網(wǎng)絡(luò)安全與信息化信息技術(shù)項目管理辦法

版本頁標(biāo)題：安全管理文件主題：信息安全方針文檔編號：適用范圍：版本說明：V1.0版本號版本日期作者備注V1.0創(chuàng)建V1.0審批信息技術(shù)項目管理辦法第一章總則第一條為保障XX信息技術(shù)項目順利實施，提高項目質(zhì)量，減少項目實施的風(fēng)險和達(dá)成預(yù)定的項目目標(biāo)，特制定本管理辦法。第二條本辦法為XX的信息化建設(shè)中項目實施提供了制度上的保證，XX所有的信息技術(shù)項目都必須遵照本辦法規(guī)定的要求實施。第三條本辦法適用于XX信息化建設(shè)工作中相關(guān)的所有信息技術(shù)項目。信息技術(shù)項目定義如下：（一）工作具有明確的目標(biāo)和任務(wù)、工作范圍、工作內(nèi)容、組織形式、預(yù)算費(fèi)用、起止時間和階段性。（二）工作目標(biāo)和任務(wù)同XX的經(jīng)營戰(zhàn)略、專業(yè)領(lǐng)域、信息技術(shù)相聯(lián)系，需要建立跨部門或?qū)ｉT的團(tuán)隊來實施完成。第二章項目分類第四條為了提高信息技術(shù)項目的實施和管理效率，結(jié)合信息技術(shù)項目的特點(diǎn)，對信息技術(shù)項目進(jìn)行如下分類，凡符合下列分類條件的，均遵照相應(yīng)分類要求進(jìn)行管理：（一）A類項目，關(guān)系到XX整體戰(zhàn)略實施或重要業(yè)務(wù)發(fā)展，涉及到兩個或兩個以上部門協(xié)同開展，并且與其他項目的關(guān)聯(lián)度高、涉及面廣，有較高的信息技術(shù)和風(fēng)險管理要求。（二）B類項目，關(guān)系到XX單個部門的發(fā)展和管理需要，與其他項目的關(guān)聯(lián)度一般，信息技術(shù)和風(fēng)險管理的要求一般。（三）C類項目，為完善現(xiàn)有業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)功能、優(yōu)化信息系統(tǒng)處理流程及運(yùn)行效率的維護(hù)性項目。第三章組織架構(gòu)和職責(zé)第五條信息技術(shù)項目管理的組織架構(gòu)由項目領(lǐng)導(dǎo)小組、項目管理組和項目組組成。各組的人員構(gòu)成要求如下：（一）項目領(lǐng)導(dǎo)小組組長由需求部門的XX分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由需求、信息技術(shù)等相關(guān)部門人員組成；（二）項目管理組由xxx部門規(guī)劃處人員組成；（三）項目組由需求和xxx部門人員組成，其中項目經(jīng)理由XX指定或需求部門人員擔(dān)任，技術(shù)經(jīng)理由xxx部門人員擔(dān)任，業(yè)務(wù)經(jīng)理由需求提出部門人員擔(dān)任，項目經(jīng)理可以指定人員擔(dān)任項目實施所需的其他角色。第六條項目領(lǐng)導(dǎo)小組履行對項目的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)資源和解決項目實施中重大事項的職責(zé)，項目管理組履行對項目實施過程的進(jìn)展追蹤、風(fēng)險提示和移交等管理的職責(zé)，項目組履行項目的具體實施職責(zé)。各組具體職責(zé)如下：（一）項目領(lǐng)導(dǎo)小組：（1）審定項目目標(biāo)、范圍、實施方案、計劃和預(yù)算；（2）確認(rèn)和驗收項目實施成果及相關(guān)交付物；（3）協(xié)調(diào)和解決項目實施過程中的重大分歧或資源問題。（二）項目管理組：（1）負(fù)責(zé)項目實施進(jìn)度的日常追蹤和管理，提示項目風(fēng)險；（2）定期組織項目管理例會，發(fā)布項目進(jìn)度月報；（3）審核項目實施成果及相關(guān)交付物；（4）保證項目實施符合XX戰(zhàn)略和經(jīng)營管理需要；（5）保證項目采用的方法、技術(shù)方案和決定符合信息技術(shù)整體規(guī)劃和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（三）項目組：（1）確定項目需求，制定項目目標(biāo)、范圍、實施方案和計劃；（2）組織項目按方案和計劃實施；（3）負(fù)責(zé)項目進(jìn)度、成本、質(zhì)量的管理和風(fēng)險控制；（4）負(fù)責(zé)向領(lǐng)導(dǎo)小組或管理組匯報項目工作；（5）負(fù)責(zé)項目試點(diǎn)和推廣；（6）負(fù)責(zé)完成項目驗收和移交；（7）其它項目相關(guān)工作。第七條項目實施的組織保障分為四個層面：XX信息化工作委員會是決策層、項目領(lǐng)導(dǎo)小組是領(lǐng)導(dǎo)層、項目管理組是管理層、項目組是執(zhí)行層。第八條XX信息化工作委員會是項目實施的最高決策機(jī)構(gòu)，對XX信息技術(shù)項目實施的戰(zhàn)略方向及重大事項或問題進(jìn)行審核和決策。第九條項目領(lǐng)導(dǎo)小組是項目實施的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項目階段檢查點(diǎn)和成果提交物的審核和批準(zhǔn)，協(xié)助項目組解決項目實施中的疑難事項。第十條項目管理組是項目的管理機(jī)構(gòu)，與項目領(lǐng)導(dǎo)小組共同實施對項目階段檢查點(diǎn)和成果提交物的審核，并履行項目日常追蹤和檢查職責(zé)。第十一條項目組是項目的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，有責(zé)任及時向項目領(lǐng)導(dǎo)小組、項目管理組提交項目實施進(jìn)度和事項報告。第十二條為確保項目實施和提高項目的成功率，A類、B類項目必須建立項目實施的管理組織架構(gòu)，C類項目可以根據(jù)具體項目的重要性選擇是否成立項目的管理組織架構(gòu)。第五章項目階段管理第十三條項目按準(zhǔn)備、立項、計劃、實施、試運(yùn)行、推廣和驗收七個階段進(jìn)行管理，項目組應(yīng)該按階段安排項目實施工作內(nèi)容，按計劃完成各階段性的目標(biāo)和任務(wù)。第十四條項目實施期間，項目組應(yīng)建立項目溝通、匯報、推動、質(zhì)量管理和風(fēng)險管控機(jī)制，并完成各類項目文檔的撰寫和報審工作。第十五條項目各階段檢查點(diǎn)和成果提交物需經(jīng)項目領(lǐng)導(dǎo)小組和項目管理組審核通過后方可進(jìn)入到下一個階段。第十六條項目實施期間，項目管理組有權(quán)對項目的各階段進(jìn)度情況、成果提交物進(jìn)行檢查，并對項目組工作提出管理和風(fēng)險建議。第十七條項目領(lǐng)導(dǎo)小組、項目管理組對于項目實施中的風(fēng)險、資源和技術(shù)等問題應(yīng)及時處理和協(xié)調(diào)解決。對于超出本身職責(zé)權(quán)限范圍的問題，應(yīng)及時提交至上一級領(lǐng)導(dǎo)或XX信息化工作委員會決策解決。第六章準(zhǔn)備階段第十八條項目需要完成組建項目領(lǐng)導(dǎo)小組和項目組、收集用戶需求、調(diào)研業(yè)務(wù)需求和初步確定業(yè)務(wù)需求等任務(wù)。第十九條項目領(lǐng)導(dǎo)小組的組建由項目所屬需求部門的XX分管領(lǐng)導(dǎo)或部門負(fù)責(zé)，并任命項目經(jīng)理，項目組由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)建立。最終確定項目領(lǐng)導(dǎo)小組、項目組以《項目組織架構(gòu)及成員名單表》的書面形式報xxx部門規(guī)劃處。在整個項目實施期間，項目組成員需服從項目工作的安排，所在部門做好人員工作安排，為項目實施提供便利和支持。第二十條項目組需完成《初步業(yè)務(wù)需求表》、《初步技術(shù)解決方案》、《初步項目計劃表》和項目預(yù)算執(zhí)行計劃等文檔編制工作。項目領(lǐng)導(dǎo)小組和項目管理組負(fù)責(zé)對文檔進(jìn)行審核，審核通過后項目進(jìn)入立項階段。審核要點(diǎn)為：項目需求是否明確、需求是否符合XX戰(zhàn)略和經(jīng)營管理需要、項目初步技術(shù)方案和計劃是否可行。第二十一條對于A類項目，還需由項目組將相關(guān)文檔報項目管理組提交至XX信息化工作委員會審批通過后才能進(jìn)入立項階段。第二十二條每年十月初由xxx部門啟動次年項目立項的準(zhǔn)備和立項收集工作，對于項目目標(biāo)和范圍不清或初步技術(shù)方案不明確的項目不予立項。第七章立項階段第二十三條項目在立項階段需要完成立項審批工作。第二十四條由需求部門負(fù)責(zé)向xxx部門規(guī)劃處提交《項目立項申請書》，申請書需要具體描述項目實施的必要性、可行性和資源需求等情況，并附上準(zhǔn)備階段形成的項目文檔作為說明。項目立項申請由xxx部門規(guī)劃處統(tǒng)一向XX提交。第二十五條項目立項申請原則上不允許分期立項，特殊情況需要獲得XX信息化工作委員會的同意。第二十六條根據(jù)項目初步實施方案需要引進(jìn)外部合作伙伴的項目，遵照《xxx采購管理辦法》的相關(guān)流程和要求執(zhí)行。第二十七條完成初步《xxx項目工作說明書》，簡要說明項目組的工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作內(nèi)容、交付成果、完成標(biāo)準(zhǔn)、工作方法和風(fēng)險等內(nèi)容。第二十八條項目在完成上述工作，文檔審核通過，并立項獲批后進(jìn)入計劃階段。第三節(jié)計劃階段第二十九條項目組完成對下列文檔的全面細(xì)化：（一）完成《XXX項目詳細(xì)需求說明書》，確定項目所有功能性和非功能性需求；（二）完成《XXX項目詳細(xì)解決方案》，對項目整體軟、硬件或服務(wù)解決方案進(jìn)行詳細(xì)說明；（三）對立項階段形成的初步《XXX項目工作說明書》進(jìn)行完善和確定。（四）完成《XXX項目詳細(xì)實施計劃》，對項目工作說明書中的工作任務(wù)進(jìn)行分解，形成詳細(xì)時間計劃，確定項目整體實施周期；（五）完成《XXX項目驗收和評價標(biāo)準(zhǔn)》，確定項目驗收和評價的內(nèi)容、指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和方法。第三十條計劃階段文檔需要獲得項目領(lǐng)導(dǎo)小組、項目管理組、項目組的審核和書面確認(rèn)。文檔確認(rèn)后項目進(jìn)入實施階段。第四節(jié)實施階段第三十一條項目經(jīng)理按照計劃階段形成文檔的內(nèi)容、要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織項目組成員、外部合作方（如果有合作伙伴）完成項目的具體實施工作。第三十二條項目組應(yīng)加強(qiáng)系統(tǒng)測試以提升項目質(zhì)量，由技術(shù)經(jīng)理負(fù)責(zé)制定測試方案和計劃，組織完成單元測試、集成測試和壓力測試等工作。第三十三條項目經(jīng)理應(yīng)定期組織召開項目溝通會。通過《XXX項目工作周報》對項目進(jìn)度、計劃執(zhí)行、問題和風(fēng)險、交付物、應(yīng)對措施等方面工作的情況向項目項目領(lǐng)導(dǎo)小組、管理組及相關(guān)人員進(jìn)行通報。原則上，A類項目溝通會每周至少一次，B、C類項目溝通會每月至少一次。第三十四條項目實施完成后，經(jīng)過項目領(lǐng)導(dǎo)小組和項目管理組確認(rèn)，可進(jìn)入試運(yùn)行階段。第五節(jié)試運(yùn)行階段第三十五條項目組需完成試點(diǎn)選擇、用戶培訓(xùn)、上線準(zhǔn)備、試運(yùn)行和系統(tǒng)改進(jìn)等工作。第三十六條項目組須按詳細(xì)實施計劃中的試點(diǎn)計劃進(jìn)行試點(diǎn)運(yùn)行，由項目經(jīng)理組織確定試點(diǎn)單位，落實試點(diǎn)資源，明確試點(diǎn)目標(biāo)、范圍和驗證內(nèi)容，進(jìn)行必要的培訓(xùn)。第三十七條項目上線準(zhǔn)備按xxx部門相關(guān)流程和管理規(guī)范執(zhí)行，項目組配合提供上線所需的各類技術(shù)文檔。第三十八條項目試運(yùn)行時間一般確定為三個月。試點(diǎn)范圍為全XX、分XX或整個業(yè)務(wù)條線。試點(diǎn)內(nèi)容為項目所有的功能。第三十九條項目試點(diǎn)運(yùn)行期間，項目成果的缺陷、錯誤以及用戶或需求部門對項目提出的合理改進(jìn)意見，項目組必須改進(jìn)以后重新測試和試點(diǎn)運(yùn)行，并進(jìn)行記錄。第四十條試點(diǎn)運(yùn)行期間，項目組需遵照《XXX項目詳細(xì)需求說明書》和評價標(biāo)準(zhǔn)，驗證試點(diǎn)運(yùn)行情況，項目經(jīng)理對試點(diǎn)運(yùn)行的結(jié)果負(fù)責(zé)。第四十一條完成試點(diǎn)運(yùn)行后，項目組須提交《XXX試點(diǎn)運(yùn)行報告》。報告需就目標(biāo)達(dá)成、需求滿足度等情況進(jìn)行說明，報告須獲得試點(diǎn)單位負(fù)責(zé)人、項目領(lǐng)導(dǎo)小組和項目管理組的審核同意。第四十二條項目交付的系統(tǒng)經(jīng)改進(jìn)后仍無法達(dá)到項目目標(biāo)的項目，可申請項目終結(jié)。第四十三條項目試點(diǎn)運(yùn)行滿足用戶需求、達(dá)到項目設(shè)計、驗收和評價標(biāo)準(zhǔn)的，可以結(jié)束試點(diǎn)運(yùn)行。第四十四條試點(diǎn)運(yùn)行報告審核通過后項目進(jìn)入推廣階段。第六節(jié)推廣階段第四十五條項目試運(yùn)行成功后，由項目組組織需求部門和XXX部門一起負(fù)責(zé)項目的培訓(xùn)和推廣工作，項目組負(fù)責(zé)完成用戶培訓(xùn)、宣傳推廣和知識轉(zhuǎn)移等相關(guān)工作。第四十六條項目推廣期間，項目成果的缺陷、錯誤以及用戶或需求部門對項目提出的合理改進(jìn)意見，項目組必須跟蹤改進(jìn)，并進(jìn)行記錄以作為項目質(zhì)量評價的依據(jù)之一。第四十七條項目在完成覆蓋所有目標(biāo)用戶的推廣應(yīng)用，經(jīng)項目領(lǐng)導(dǎo)小組和項目管理組確認(rèn)后，進(jìn)入驗收階段。第四十八條項目中涉及到如下情況之一可不用推廣，在項目所涉系統(tǒng)試點(diǎn)成功并穩(wěn)健運(yùn)行三個月后可進(jìn)入驗收階段：（一）只涉及單個部門或經(jīng)營單位應(yīng)用；（二）單純硬件采購或擴(kuò)容；（三）其它經(jīng)項目領(lǐng)導(dǎo)小組和項目管理組認(rèn)可的。第七節(jié)驗收階段第四十九條符合以下條件之一項目經(jīng)理可以申請項目驗收、移交或項目終結(jié)：（一）項目完成實施和通過試點(diǎn)工作，所涉系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行至少一周，并達(dá)到項目要求和目標(biāo)；（二）項目完成實施和試點(diǎn)工作，但沒有達(dá)到項目目標(biāo)；（三）項目尚未完成實施或試點(diǎn)工作，但已無法達(dá)到項目目標(biāo)。第五十條項目經(jīng)理提出驗收或終結(jié)申請時，需完成《XXX項目實施總結(jié)報告》，報告中要總結(jié)項目目標(biāo)的達(dá)成情況、項目實施過程和經(jīng)驗教訓(xùn)，項目領(lǐng)導(dǎo)小組和項目管理組要出具意見，確認(rèn)是否同意終驗或終結(jié)。第五十一條項目的驗收工作由XXX部門規(guī)劃處負(fù)責(zé)組織，驗收小組原則上由項目領(lǐng)導(dǎo)小組、項目組、XX信息技術(shù)、需求等相關(guān)部門人員組成，必要時驗收小組可以邀請第三方人員或者專家參加，A類項目驗收或終結(jié)須經(jīng)信息化工作委員會審定。第五十二條項目驗收以計劃階段確定的《xxx項目驗收和評價標(biāo)準(zhǔn)》為依據(jù)，包括但不限于對項目目標(biāo)達(dá)成、項目質(zhì)量、項目進(jìn)度、項目成本和文檔提交物等情況的驗收。第五十三條驗收小組負(fù)責(zé)出具驗收結(jié)論，并提交《xxx項目驗收報告》，驗收報告在合規(guī)部門和xxx部門分別存檔。第五十四條項目驗收通過后，項目管理組負(fù)責(zé)督促、協(xié)調(diào)項目組完成項目移交工作，移交相關(guān)要求如下：（一）向xxx部門移交項目所涉軟、硬件資產(chǎn)或低值易耗品；（二）向xxx部門移交項目所涉各類產(chǎn)品、源代碼（根據(jù)采購合同約定）、系統(tǒng)賬戶、技術(shù)文檔、項目實施文檔等；（三）向需求部門移交項目所涉系統(tǒng)賬戶、操作手冊、培訓(xùn)教材等；（四）向開發(fā)部門移交應(yīng)用軟件技術(shù)支持工作；（五）向運(yùn)維部門移交系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作。第五十五條移交工作完成后，項目團(tuán)隊解散。項目后續(xù)相關(guān)工作由項目所涉管理職責(zé)對口部門承接。第六章項目變更管理第五十六條當(dāng)項目的目標(biāo)、范圍、計劃進(jìn)度、預(yù)算成本、項目資源等發(fā)生變更時，應(yīng)由項目經(jīng)理及時提出變更申請，提交《XXX項目變更審批單》。第五十七條對于一般需求變更，如單個功能需求的增減、系統(tǒng)簡單界面的調(diào)整等，可由項目組和項目管理組批準(zhǔn)后執(zhí)行；對于重大需求變更，如項目目標(biāo)和范圍、項目計劃、項目預(yù)算、功能、流程的調(diào)整等，應(yīng)由項目經(jīng)理提交至項目領(lǐng)導(dǎo)小組審議，批準(zhǔn)后執(zhí)行。第五十八條項目組應(yīng)對所有的需求變更進(jìn)行記錄和管理，需求變更在未獲批準(zhǔn)前不得執(zhí)行。第七章項目合作方管理第五十九條項目外部合作伙伴的選擇須經(jīng)XX采購以后確定，項目團(tuán)隊不得擅自指定。第六十條項目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)XX外部合作伙伴相關(guān)管理規(guī)定和合同確定的工作說明書對合作伙伴的工作進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行管理，督促其按時、按質(zhì)履行合作義務(wù)。第六十一條項目組應(yīng)按照合同確定的工作說明書規(guī)定的甲方職責(zé)為合作伙伴在XX工作提供條件和便利。第六十二條根據(jù)合同約定，在完成階段工作以后，階段性付款時，項目經(jīng)理須提交付款申請，經(jīng)項目領(lǐng)導(dǎo)小組和項目管理組審批同意后，方可執(zhí)行正常付款流程。第六十三條項目組負(fù)責(zé)對合作伙伴進(jìn)行綜合評價，并將評價材料報備xxx部門和采購管理