項目管理交底課件

中鐵二局五公司工程管理部2015-4中鐵二局第五工程有限公司

項目管理交底書中鐵二局五公司工程管理部中鐵二局第五工程有限公司

項目管理交1一、施工技術(shù)及工程管理制度交底二、施工調(diào)查及策劃書交底三、作業(yè)指導(dǎo)書交底四、需開展的相關(guān)工作及流程一、施工技術(shù)及工程管理制度交底2一、施工技術(shù)及工程管理制度交底（工程部）（一）《工程項目策劃管理辦法（試行）》股司工（2014）294號

1.文件管理要點(1)人員組成由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，公司相關(guān)部門和項目部人員參加。(2)施工調(diào)查及策劃主要內(nèi)容按文件要求執(zhí)行。(3)施工調(diào)查報告在調(diào)查完畢后15天內(nèi)由公司工程部匯總編制完成，并報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。項目策劃結(jié)束后項目部應(yīng)在2周內(nèi)編制完成項目策劃書并按程序報送公司審批。一、施工技術(shù)及工程管理制度交底（工程部）3(4)項目經(jīng)理是項目策劃實施的第一責任人，組織對項目策劃書進行交底、細化分解各項目標。(5)項目策劃可調(diào)整變更，調(diào)整的項目策劃原則上應(yīng)由原編制單位進行編制，并按本辦法相關(guān)規(guī)定審查批準后組織實施。(a)因國家或地方政策發(fā)生重大變化時；(b)因設(shè)計發(fā)生重大變更時；(c)施工環(huán)境發(fā)生重大變化時。

2.輸出文檔及表格(1)施工調(diào)查報告(2)項目策劃書(4)項目經(jīng)理是項目策劃實施的第一責任人，組織對項目策劃書進4（二）《施工組織設(shè)計管理辦法》股司工〔2014〕256號

1.文件管理要點(1)總體施組在項目管理機構(gòu)成立3個月內(nèi)完成。經(jīng)內(nèi)部評審后報公司審批。(2)項目經(jīng)理是施工組織設(shè)計管理的第一責任人，對施工組織設(shè)計的編制和實施負總責，總工程師作為相應(yīng)單位施工技術(shù)管理的第一負責人，對施工組織設(shè)計的編制和實施負分管責任。(3)施組發(fā)生變更時，應(yīng)報批后實施。(4)項目部要建立編寫計劃臺賬、管理臺帳，每月檢查執(zhí)行情況，形成記錄。實行“黃色”、“橙色”、“紅色”三級預(yù)警制度。2.輸出文檔及表格(1)施工組織設(shè)計(2)施組編制計劃臺賬、管理臺賬（二）《施工組織設(shè)計管理辦法》股司工〔2014〕256號5（三）《施工技術(shù)方案管理辦法（2014年修訂）》股司科[2014]270號（由科技部宣貫）

1.文件管理要點(1)方案分類為：特級、一級、二級、三級。(2)方案編制由總工主持研討會，確定總體思路；組織方案比選，編制成稿。編制完成后，項目總工主持自評會，項目總工、項目經(jīng)理簽署后按照審批權(quán)限，逐級報批。項目總工負責根據(jù)上級審查意見修改完善。(3)特級、一級、二級和三級方案在施工圖紙齊備后分別不超過60、45、30天或工程實施前30天報送至審批單位。經(jīng)濟比選書作為方案附件同步上報。（三）《施工技術(shù)方案管理辦法（2014年修訂）》股司科[206(4)必須嚴格遵照執(zhí)行，任何單位或個人不得擅自變更。在工程環(huán)境條件發(fā)生較大變化、重大設(shè)計變更或業(yè)主、監(jiān)理有要求時，可優(yōu)化和變更方案。優(yōu)化和變更方案報原批準單位總工程師或?qū)I(yè)副總工程師，經(jīng)會議審查后以會議紀要的形式確認。2.輸出文檔及表格(1)施工方案(2)方案編制計劃臺賬(3)經(jīng)濟比選書(4)必須嚴格遵照執(zhí)行，任何單位或個人不得擅自變更。在工7(四)《設(shè)計文件核對實施辦法》股司工[2010]57號

1.文件管理要點(1)核對實行項目經(jīng)理部（指揮部）、分部、作業(yè)隊三級分工負責制，未設(shè)置分部、作業(yè)隊的單位由項目經(jīng)理部（指揮部）統(tǒng)一負責。(2)各單位的技術(shù)負責人為各級設(shè)計文件核對的組織領(lǐng)導(dǎo)人，負責組織本級和下屬單位的工程、安質(zhì)環(huán)保、物設(shè)等部門人員開展核對工作。(3)核對內(nèi)容：技術(shù)標準、設(shè)計文件、臨時工程設(shè)計、測量控制網(wǎng)、環(huán)水保的設(shè)計工程措施等。(4)設(shè)計文件核對后，匯總核對意見，及時反饋相關(guān)單位。2.輸出文檔及表格(1)設(shè)計文件審核記錄(2)設(shè)計文件審核臺帳（精細化170號文有專用表格）(四)《設(shè)計文件核對實施辦法》股司工[2010]57號8(五)《關(guān)于印發(fā)技術(shù)交底實施辦法的通知》股司工（2014）264號

1.文件管理要點(1)交底分類：設(shè)計文件、施組、安全專項方案、技術(shù)方案、施工作業(yè)交底等。(2)交底方式：專門會議、生產(chǎn)會議、短期培訓(xùn)、作業(yè)工點等方式。(3)交底檢查：技術(shù)管理部門對技術(shù)交底及執(zhí)行情況進行檢查，對現(xiàn)場施工出現(xiàn)與技術(shù)交底有偏差時，下達整改通知書，對整改情況進行驗證，并留下驗證記錄。(五)《關(guān)于印發(fā)技術(shù)交底實施辦法的通知》股司工（2014）29(4)交底對象：設(shè)計文件：項目部全體領(lǐng)導(dǎo)、部門負責人和專業(yè)工程師、作業(yè)隊全體生產(chǎn)管理和技術(shù)管理人員。施組：項目部班子成員、部門負責人、技術(shù)人員，作業(yè)隊負責人、專業(yè)工程師、班組長。安全專項方案：項目部、相關(guān)作業(yè)隊生產(chǎn)管理和技術(shù)人員；相關(guān)作業(yè)人員。技術(shù)方案：項目部、相關(guān)作業(yè)隊生產(chǎn)管理和技術(shù)人員。施工作業(yè)：工點生產(chǎn)管理和技術(shù)人員；相關(guān)作業(yè)人員。2.輸出文檔及表格(1)交底記錄(2)交底臺帳(4)交底對象：10(六)《臨時工程建設(shè)管理辦法》股司工[2014]255號

1.文件管理要點(1)臨時工程按照正式工程管理，執(zhí)行“設(shè)計→審批→實施→驗收→使用→殘值回收”的程序。(2)建設(shè)標準：參考平面布置圖、主要技術(shù)指標、規(guī)模指標、費用參考價指標等。(3)費用控制：項目部根據(jù)批復(fù)的建設(shè)方案，編制臨時工程預(yù)算報成本部審批，嚴格按審批預(yù)算執(zhí)行。2.輸出文檔及表格(1)臨建施工方案(六)《臨時工程建設(shè)管理辦法》股司工[2014]255號11(七)《工程施工分包管理辦法》股司工[2014]253號

1.文件管理要點(1)協(xié)作隊伍應(yīng)先取得局《施工分包準入證》方可在公司范圍內(nèi)參與施工分包活動；勞務(wù)隊伍在進行施工分包活動時，應(yīng)將原證交項目部負責管理；具備有效的企業(yè)資格證照；未被中國中鐵、公司列入“黑名單”。(2)年審管理：有效期滿之日前3個月，項目部在準入證（含副證）上填寫評價意見并簽章→子公司審查并簽章→公司審核同意，蓋年檢合格章，有效期延續(xù)2年。(3)分級考評：局每年開展一次，考評完成時間為次年2月28日前。子公司每半年開展一次，考評完成時間為每年6月30日、12月31日前。項目部每季度開展一次，考評完成時間在季末的25日前。(七)《工程施工分包管理辦法》股司工[2014]253號12(八)《工程信息管理系統(tǒng)管理辦法》司工〔2014〕220號

1.文件管理要點(1)項目經(jīng)理部應(yīng)指定專人負責管理系統(tǒng)維護工作。負責本項目的信息錄入和信息發(fā)布工作。(2)工程部負責提供管理系統(tǒng)需要錄入的工程設(shè)計數(shù)量、施工組織設(shè)計、重大技術(shù)方案（I級及以上）、變更設(shè)計數(shù)量、協(xié)作隊伍資料；年、季、月施工計劃，完成數(shù)量，統(tǒng)計數(shù)據(jù)等資料。(3)管理系統(tǒng)的使用，應(yīng)嚴格執(zhí)行國家和公司關(guān)于信息安全和保密的有關(guān)規(guī)定，按照“誰發(fā)布、誰負責”的原則，嚴禁在系統(tǒng)中儲存、處理和發(fā)布涉密信息，確保公司涉密信息的安全。(八)《工程信息管理系統(tǒng)管理辦法》司工〔2014〕220號13(九)《計劃管理辦法》司工[2014]215號

1.文件管理要點(1)實行公司、子公司、項目部三級管理體系。歸口管理部門為工程部。各單位要配備專（兼）職計劃工作人員。(2)項目部職責：收集工點相關(guān)資料，根據(jù)施組編制、上報下達年、季和月度計劃；經(jīng)理部（指揮部、代局指）：收集各項目分部資料，審核年、季、月度建議計劃；編制上報、下達年、季、月度計劃，對計劃進行檢查、監(jiān)督、平衡、協(xié)調(diào)；子公司、公司：收集相關(guān)資料，負責計劃編制上報、審核平衡、下達檢查；并向上級部門和領(lǐng)導(dǎo)上報相關(guān)資料。(九)《計劃管理辦法》司工[2014]215號14(十)《工程調(diào)度管理辦法》司工[2014]214號

1.文件管理要點(1)各級單位在工程部門設(shè)專（兼）職調(diào)度人員，負責報送周報、月報，重點及關(guān)注工程項目報局公司。(2)項目部每周召開周例會、每月召開生產(chǎn)會，工期緊張及問題項目召開日例會。(3)發(fā)生重大事件后，項目部調(diào)度必須迅速向上一級（逐級）調(diào)度及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告。2.輸出文檔及表格(1)調(diào)度命令(2)調(diào)度通知(3)調(diào)度報告(4)重大事項報告(十)《工程調(diào)度管理辦法》司工[2014]214號15(十一)《工程項目責任成本管理督察辦法》五司成〔2013〕630號

1.文件管理要點(1)督察的主要內(nèi)容包括責任成本管理制度建設(shè)和落實、過程控制、核算與分析、績效考核與兌現(xiàn)、基礎(chǔ)工作和管理效果等方面。(2)虧損項目每半年進行一次督察，其它項目原則上每半年進行一次，但每年至少進行一次。督察工作可與項目綜合督察、項目績效考核或過程審計同時進行。(3)督察組采取考察工程、訪問員工、查閱資料和現(xiàn)場核算等方式，對項目責任成本管理及其效果進行督察。在此基礎(chǔ)上，按照督察內(nèi)容逐項打分評價。(十一)《工程項目責任成本管理督察辦法》五司成〔2013〕616(4)督察組應(yīng)在項目現(xiàn)場采取會議的形式，把督察中發(fā)現(xiàn)的管理問題及時反饋給項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)班子和有關(guān)管理人員，并下達整改通知書。項目經(jīng)理部收到整改通知書后，應(yīng)制定具體的整改措施，在要求的時間內(nèi)整改到位，整改結(jié)果須向督察組書面報告。2.輸出文檔及表格1.督察報告2.督察整改通知書(4)督察組應(yīng)在項目現(xiàn)場采取會議的形式，把督察中發(fā)現(xiàn)的管理問17(十二)《工程項目報告制度》股司工[2014]258號

1.文件管理要點(1)報告分類：新中標工程報告、重大事項報告、定期報告和工程完工報告。(2)重大事項報告方式分電話、手機短信和書面三種方式；報告責任人為項目經(jīng)理；所有重大事項除報相關(guān)對口部門（辦公室或安質(zhì)部）外，均需報公司工程部計調(diào)科；報告時限分立即上報：營業(yè)線行車事故、安全事故、環(huán)水保事故、維穩(wěn)事件、自然災(zāi)害、重要的業(yè)主和上級單位檢查、其他重大事項（如發(fā)生重大疫情、輿情、破壞文物等事件且影響惡劣的事項）、險性事故（事件）等8項；24小時內(nèi)上報：質(zhì)量事故；1周內(nèi)上報：合同工期調(diào)整、實際完工工期、重大設(shè)計方案調(diào)整等3項。(十二)《工程項目報告制度》股司工[2014]258號18(3)項目管理報告分為月度、季度、年度報告；項目經(jīng)理是項目部管理報告的責任人，組織報告的編制、審核；報告編寫和審核，并在次月3日前上報公司或子公司；(4)調(diào)度報告執(zhí)行公司《工程調(diào)度管理辦法》有關(guān)規(guī)定。(5)完工報告：工程項目完（竣）工后，在30日內(nèi)向公司報告。2.輸出文檔及表格(1)新中標工程項目基本資料表(2)項目管理報告(3)調(diào)度報告(4)在建工程項目施工進度表(5)項目管理報告編制和使用工作細則(6)完（竣）工工程項目統(tǒng)計表(3)項目管理報告分為月度、季度、年度報告；項目經(jīng)理是項目部19(十三)《工程測量管理辦法》股司工[2014]283號

1.文件管理要點(1)控制測量：嚴格分工、分級組織實施；落實復(fù)核制，重點工程實行三級復(fù)核，一般工程實行二級復(fù)核。公司經(jīng)理部(指揮部、代局指)、項目部負責組織，按年初計劃向上級測量機構(gòu)提出申請，公司和子公司測量機構(gòu)負責實施。(2)施工測量：施工放樣、沉降觀測、高鐵CPIII、GRP等測量工作由項目部（項目分部和作業(yè)隊）測量組組織實施。(3)重點控測：長大隧道、地鐵、大型站場、機場、建筑群、特大橋、大型立交橋等建立控制網(wǎng)，公司經(jīng)理部（指揮部、代局指）、項目部負責組織，按年初計劃向上級測量機構(gòu)提出控制測量或復(fù)測申請，公司和子公司測量機構(gòu)實施。(十三)《工程測量管理辦法》股司工[2014]283號20(4)監(jiān)控量測：監(jiān)控量測按照股司工【2011】103號文執(zhí)行，項目部成立監(jiān)控量測隊組織實施，配足人員和設(shè)備；監(jiān)控量測方案審批后實施；總工程師是具體落實責任人。(5)測量方案：子公司自管項目（含授權(quán)管理）總體方案由項目部組織編制，報子公司測量隊審核，總工程師審批后實施；專項方案由承擔測量任務(wù)的測量機構(gòu)負責編制；實施中方案變更須重新審批后才能實施。(6)測量復(fù)核：各級測量機構(gòu)嚴格執(zhí)行測量復(fù)核制。堅持貫徹未經(jīng)復(fù)測（未經(jīng)審批的測量成果）的工程不準開工；工序未進行測量放樣確認不得繼續(xù)施工。(4)監(jiān)控量測：監(jiān)控量測按照股司工【2011】103號文執(zhí)行21(4)測量復(fù)核：復(fù)測或控制測量完成后，由項目總工組織技術(shù)交底工作，依據(jù)測量方案，對測繪成果進行檢查驗收，出具驗收報告，向使用單位交付測量成果；控制點加密、導(dǎo)線點和水準點延伸和施工放樣時應(yīng)引用經(jīng)審批的測量成果；審核后的施工放樣成果應(yīng)由測量人員向施（領(lǐng)）工員進行樁點、資料交底。(5)質(zhì)量控制：項目部和作業(yè)隊測量組必須按測量復(fù)核制要求，實行自查互校；重點工程控制測量或施工復(fù)測、重要的建筑物定位、放樣和施工階段性復(fù)核實行外檢；上級測量機構(gòu)對下級機構(gòu)進行測量成果抽檢或測量工作檢查。(6)日常管理：(a)定期檢定：所有測量設(shè)備必須進行定期檢測，在使用前必須經(jīng)過強制檢定，并作好檢定臺帳；(b)常規(guī)檢校：每月進行常規(guī)檢校；控制測量、重要建筑物定位前，測量儀器均進行常規(guī)檢校，并作好檢校記錄臺帳；(4)測量復(fù)核：復(fù)測或控制測量完成后，由項目總工組織技術(shù)交底22(c)做好測量事故處理、委外項目管理、測量技術(shù)培訓(xùn)、行業(yè)管理和內(nèi)業(yè)管理（各類臺帳和檢校記錄）等工作；(d)制定工程項目方案和測量任務(wù)實施流程、測量管理工作檢查流程、項目測量管理、測量控制和施工放樣等工作流程。2.輸出文檔及表格(1)各級測量機構(gòu)測量內(nèi)外業(yè)儀器設(shè)備配備表(2)測量技術(shù)方案審核單(3)測繪成果質(zhì)量檢驗報告(4)測繪產(chǎn)品驗收報告(5)年末測量人員臺帳(6)年末測繪儀器設(shè)備臺帳(7)年末工程測量項目臺帳(8)項目復(fù)核測量管理臺帳(c)做好測量事故處理、委外項目管理、測量技術(shù)培訓(xùn)、行業(yè)23(十四)《工程試驗管理辦法》股司科[2014]271號《試驗信息系統(tǒng)運行監(jiān)控管理辦法》股司科[2014]272號

1.文件管理要點(1)授權(quán)管理：中心試驗室、工地試驗室建設(shè)完成后，按照擬開展試驗檢測項目編制申請資質(zhì)授權(quán)報告，向母體試驗室申請驗收和資質(zhì)授權(quán)，母體試驗室驗收合格后方可授權(quán)。(2)試檢要求：各級試驗室應(yīng)制定崗位職責、委托試驗管理等總公司規(guī)定的9項制度；儀器設(shè)備統(tǒng)一建檔管理，定期檢定、校準，計量確認；試驗檢測人員須經(jīng)培訓(xùn)考試合格并持證上崗；試驗室配合選擇料源，取樣試驗，出具報告；(十四)《工程試驗管理辦法》股司科[2014]271號24公司審批C60、M60及以上等級或其它有特殊技術(shù)要求的混凝土、砂漿；子公司審批C50、M40及以上等級或其它有特殊技術(shù)要求的混凝土、砂漿。工程開工前進行配合比設(shè)計；混凝土開盤前，測定砂石含水率，調(diào)整施工配合比，出具施工配料單，計量系統(tǒng)和施工配合比錄入是否正確；檢測混凝土拌和物性能，取樣制件并做好記錄；使用商品混凝土?xí)r，考察供應(yīng)商資質(zhì)、供應(yīng)能力、質(zhì)量保證措施等。各級試驗室安裝信息系統(tǒng)終端軟件；壓力試驗機及萬能材料試驗機安裝試驗數(shù)據(jù)采集設(shè)施；拌合站生產(chǎn)線安裝混凝土生產(chǎn)數(shù)據(jù)采集設(shè)施。公司審批C60、M60及以上等級或其它有特殊技術(shù)要求的混凝土25(3)子公司、公司經(jīng)理部（指揮部、代局指）總工程師、試驗室主任（或?qū)Ｂ氃囼灩こ處煟┑卿浶畔⑾到y(tǒng)每周不得少于一次，監(jiān)控下屬項目混凝土生產(chǎn)過程，發(fā)現(xiàn)計量超標情況，及時通知責任單位處置并做好記錄；(4)項目部總工、試驗室主任、拌合站站長登錄信息系統(tǒng)每周不得少于兩次，監(jiān)控砼生產(chǎn)過程，掌握生產(chǎn)動態(tài)，每月備份拌合站生產(chǎn)數(shù)據(jù)，每季度對砼生產(chǎn)進行統(tǒng)計分析；(5)各級檢測機構(gòu)建立管理臺帳，并上報臺帳和月報等。(3)子公司、公司經(jīng)理部（指揮部、代局指）總工程師、試驗室主262.輸出文檔及表格(1)上報資料目錄及頻次(2)試驗信息系統(tǒng)用戶維護申請表(3)拌合站監(jiān)控系統(tǒng)非正常運行統(tǒng)計表(4)拌合站監(jiān)控系統(tǒng)安裝和運行統(tǒng)計表(5)試驗信息系統(tǒng)運行監(jiān)控監(jiān)督檢查記錄表(6)試驗信息系統(tǒng)監(jiān)督檢查情況統(tǒng)計表(7)下屬單位試驗室、拌合站臺帳(8)混凝土拌合站報警信息處理臺帳(9)試驗信息系統(tǒng)運行監(jiān)控檢查(考核)表(10)試驗信息系統(tǒng)運行監(jiān)控檢查表（項目經(jīng)理部）(11)試驗信息系統(tǒng)運行監(jiān)控處罰通知書(12)試驗工作檢查考核表2.輸出文檔及表格27(十五)《工程項目收尾管理辦法》股司工[2014]262號

1.文件管理要點(1)管理職責：收尾中心負責重大事宜的決策和協(xié)調(diào)；組織審核項目收尾工作計劃、方案；定期組織召開專題會議。公司辦公室負責協(xié)調(diào)相關(guān)部門和項目部落實收尾工作專題會議決定；及時下達收尾項目通知書，定期收集相關(guān)資料建立臺帳。項目部上報工作計劃并實施；按時上報相關(guān)資料；負責資料歸檔和移交、資產(chǎn)移交、債權(quán)債務(wù)清理、缺陷整治等工作，并及時完善簽認手續(xù)；完成項目的后評價工作。(2)收尾確認：工程已實質(zhì)完工，并通過建設(shè)單位組織的竣工初驗；或工程主體全部完工，施工累計進度達到工程總量的95%以上。(十五)《工程項目收尾管理辦法》股司工[2014]262號28項目達到收尾條件后，收尾中心對項目進行測評，符合收尾條件的經(jīng)收尾中心主任審批后，下達收尾項目通知書；人力資源部下達項目收尾小組人員名單，小組人員應(yīng)由原項目經(jīng)理、書記、總工、工程部長、財務(wù)部長、物機部長、工經(jīng)部長等組成，包括已分流的關(guān)鍵崗位人員；項目收尾小組負責項目交驗清算等收尾工作。(3)人員管理：人力資源部做好人員分流工作。項目經(jīng)理負責收尾工作，當收尾工作需要時，調(diào)出人員須回項目協(xié)助處理?，F(xiàn)場撤點后，收尾小組人員進入收尾中心集中管理，繼續(xù)辦理收尾工作，其中項目領(lǐng)導(dǎo)到收尾中心集中辦公，業(yè)務(wù)人員到對口部門辦公。項目達到收尾條件后，收尾中心對項目進行測評，符合收尾條件29(4)工作移交：項目施工結(jié)束，項目部門負責人調(diào)離前應(yīng)將資料移交公司機關(guān)對口部門，自移交起由機關(guān)部門負責本項目業(yè)務(wù)工作，但原項目人員責任不變，繼續(xù)在公司安排下做好此項工作。(5)財務(wù)管理：財務(wù)工作仍由原財務(wù)部長負責。及時撤銷項目銀行賬戶、清理完善會計檔案、繳清結(jié)余現(xiàn)金及銀行預(yù)留印鑒；尾工、整修、交驗、結(jié)算、清算等費用計劃需上報公司財會部，由總會計師組織財會、工程、成本、物設(shè)、人力、科技等部門審核。上述費用經(jīng)公司總會計師審批后，列支項目成本費用。內(nèi)外部末次驗工結(jié)算后，書面確認內(nèi)外部債權(quán)、債務(wù)，完善相關(guān)財務(wù)資料后，將債權(quán)、債務(wù)移轉(zhuǎn)公司財會部核算管理，同時將分年會計憑證、賬簿，會計報表等資料，按規(guī)定分類整理，裝訂成冊并移交公司財務(wù)，完成《財務(wù)工作總結(jié)》及會計主體銷號。(4)工作移交：項目施工結(jié)束，項目部門負責人調(diào)離前應(yīng)將資料移30(6)竣工結(jié)算：項目經(jīng)理是清算第一責任人，工程、工經(jīng)部負責人是具體落實人，做好跟蹤落實概算清理、竣工清算、外部審價、審計等工作，且不因工作崗位的調(diào)整而改變；竣工結(jié)算報公司成本管理部審核后才能上報建設(shè)方；最終成本核算分析和總結(jié)工作，報公司存檔；合同管理要做好合同履行善后工作，避免產(chǎn)生合同糾紛。(7)固資管理：項目收尾階段原則上不再新購設(shè)備，工程項目所屬的固定資產(chǎn)，由物設(shè)部、資產(chǎn)部統(tǒng)一調(diào)配或處置；屬于固定資產(chǎn)范疇的辦公、生活等用品，統(tǒng)一由公司資產(chǎn)部調(diào)配或處置。車輛配置一般不得超過2輛（不含業(yè)主用）。(6)竣工結(jié)算：項目經(jīng)理是清算第一責任人，工程、工經(jīng)部負31(8)歸檔移交：項目經(jīng)理主責，總工程師主管，各業(yè)務(wù)部門指定專人負責，對項目部涉及到的各類資料進行收集、整理，并按時間順序登記造冊，統(tǒng)一保管。將整理完成的檔案資料移交建設(shè)、地方等相關(guān)單位及公司檔案館，作廢資料就地銷毀，涉密資料要妥善保管及按規(guī)定處置。工程技術(shù)資料歸檔按國家及地方建設(shè)行政管理部門有關(guān)工程檔案管理規(guī)定及公司規(guī)定進行，管理資料按公司規(guī)定辦理。收尾小組應(yīng)將項目實施過程中的《項目管理策劃書》及成本、技術(shù)、分包、材料、進度、安質(zhì)環(huán)保管理等資料整理歸檔，移交公司相應(yīng)部門。(9)工程總結(jié)：項目總結(jié)和后評價由項目經(jīng)理負責，在項目銷號前對該項目實施以來各方面工作進行全面、客觀的分析、總結(jié)和評價，形成書面報告報公司。(8)歸檔移交：項目經(jīng)理主責，總工程師主管，各業(yè)務(wù)部門指定32(10)機構(gòu)撤銷：項目經(jīng)理部解體應(yīng)具備下列基本條件：工程竣工驗收合格；與各分包單位已經(jīng)結(jié)算完畢，無債權(quán)債務(wù)關(guān)系；已協(xié)助公司與業(yè)主簽訂了《工程質(zhì)量保修書》；《經(jīng)濟責任承包書》履行完畢，經(jīng)公司審計合格；現(xiàn)場清理完畢。(11)項目解體：公司自管項目（含代局指）由公司收尾項目管理中心審查后，向公司提交撤銷項目經(jīng)理部申請；授權(quán)管理項目由子公司按解體條件進行審查后，向公司提交撤銷項目經(jīng)理部的申請；子公司自管項目由本單位收尾項目管理中心審查后，提交撤銷項目經(jīng)理部申請；人力資源部根據(jù)撤銷申請，對相關(guān)事項復(fù)核后，擬訂撤銷機構(gòu)文件，報總經(jīng)理辦公會批準后行文公布。

(10)機構(gòu)撤銷：項目經(jīng)理部解體應(yīng)具備下列基本條件：33(2)投訴管理:接到投訴后立即查明投訴原委，并擬定處置方案，涉及到企業(yè)形象和信譽的必須及時向公司匯報，媒體輿論突發(fā)事件，按應(yīng)急預(yù)案相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.輸出文檔及表格(1)收尾項目情況報告(2)收尾項目基本情況表(3)項目部辦公設(shè)備登記表(4)收尾項目人員基本情況表(5)項目收尾工作計劃(6)收尾項目測評表(2)投訴管理:接到投訴后立即查明投訴原委，并擬定處置方案，34(7)收尾項目月度報告(8)《財務(wù)工作總結(jié)》主要內(nèi)容(9)撤銷項目應(yīng)上報資料清單(10)項目管理資料歸檔移交表(11)項目部管理總結(jié)計劃表(12)項目完工總結(jié)報告（表格）(13)項目完工總結(jié)報告（文字部分）項目管理交底課件35(十六)《基本建設(shè)工程竣工文件編制管理辦法》股司工[2010]200號

1.文件管理要點(1)編制管理：現(xiàn)場施工管理機構(gòu)為竣工文件的編制和管理工作的主體；各級總工程師是竣工文件編制與管理的組織者和責任人。(2)審查流程：竣工文件按照項目部自審、公司(子公司)復(fù)審，約請建設(shè)單位及相關(guān)接收單位終審的流程進行。(3)文件移交：竣工文件及時向接收單位移交，同時還向公司（子公司）對應(yīng)的檔案管理部門移交竣工文件。(十六)《基本建設(shè)工程竣工文件編制管理辦法》股司工[201036(十七)《工程竣工驗收管理辦法》股司工[2014]305號

1.文件管理要點(1)公司歸口管理部門是工程管理部；項目經(jīng)理是主責人，總工程師是具體負責人。(2)職責分配：項目部:成立領(lǐng)導(dǎo)小組、制定工作計劃、驗收交底；組織竣工驗收文件編制；組織項目自驗、驗收申報；定期召開會議，梳理問題，建立問題庫，按“五定”原則整改問題和消除缺陷。(3)工作制度：項目部應(yīng)建立工作例會制度，及時解決存在的問題；建立信息報告制度，重大問題向公司報告。(十七)《工程竣工驗收管理辦法》股司工[2014]305號37(4)驗收分級:工程完工后，項目部按照行業(yè)質(zhì)量檢驗評定標準及相關(guān)規(guī)定組織自驗工作；子公司可在項目自驗的基礎(chǔ)上組織進行內(nèi)部驗收；大型項目工程完工后，公司在項目自驗的基礎(chǔ)上組織或委托子公司內(nèi)部驗收。(5)自驗要求：工程實體質(zhì)量檢測、外觀質(zhì)量檢查、設(shè)備安裝調(diào)試、內(nèi)業(yè)資料（含環(huán)水保相關(guān)資料）檢查；建立問題庫，按“五定”原則整改問題，進行自評；驗收自評合格后，報請公司（子公司）內(nèi)部驗收；項目符合驗收條件，向建設(shè)單位提出驗收申請；建設(shè)單位驗收檢查提出問題，及時整改并提交復(fù)驗通過后，及時辦理相關(guān)交接手續(xù)并存檔。(4)驗收分級:工程完工后，項目部按照行業(yè)質(zhì)量檢驗評定標38(6)工程回訪:竣工后兩年內(nèi)，各單位工程部每年進行一次質(zhì)量回訪，了解建設(shè)單位和運營單位對已交付工程的質(zhì)量意見。(7)工程保修：實行“誰施工誰負責缺陷修復(fù)”的工作原則，各責任主體單位必須及時派人到現(xiàn)場察看，并負責維修處理。(6)工程回訪:竣工后兩年內(nèi)，各單位工程部每年進行一次質(zhì)量回39(十八)《工程技術(shù)總結(jié)管理辦法》股司工[2014]267號

1.文件管理要點(1)實行公司→子公司→項目部三級管理體制。各級總工程師為技術(shù)總結(jié)管理工作的總負責人。工程部為技術(shù)總結(jié)歸口管理部門。(2)職責分配：公司：下達編制計劃，考核各單位年度完成情況，負責甲檔技術(shù)總結(jié)審定等。子公司：主持編制項目工程技術(shù)總結(jié)，審核甲檔技術(shù)總結(jié)報公司審定，審定乙、丙檔技術(shù)總結(jié)。項目部：負責基礎(chǔ)資料收集、整理、保管，編制技術(shù)總結(jié)并報上級單位。(十八)《工程技術(shù)總結(jié)管理辦法》股司工[2014]267號40(3)分檔界定:甲檔：工程合同額5億元以上，含有5個及以上一級施工技術(shù)方案，篇幅10～15萬字的綜合性工程技術(shù)總結(jié)；工程合同額5億元以下、含有特級施工技術(shù)方案、篇幅5萬字以上的綜合性工程技術(shù)總結(jié)。乙檔：工程合同額5億元以下、含有5個以下一級施工技術(shù)方案、篇幅5～10萬字的綜合性工程技術(shù)總結(jié)；工程合同額5億元以上、沒有一級及以上施工技術(shù)方案、篇幅5～10萬字的綜合性工程技術(shù)總結(jié)。丙檔：工程合同額5億元以下、沒有一級以上施工技術(shù)方案、篇幅5萬字以內(nèi)的綜合性工程技術(shù)總結(jié)；單獨的專題性工程技術(shù)總結(jié)。(3)分檔界定:甲檔：工程合同額5億元以上，含有5個及以上一41(4)過程管理：工程技術(shù)總結(jié)編制立項申報和審批制。項目部應(yīng)在項目開工之初對工程技術(shù)總結(jié)編審工作進行部署，隨著工程施工進展，同步推動。（過程中注意相關(guān)施工工藝照片和基礎(chǔ)資料的收集工作）公司工程管理部負責組織工程技術(shù)總結(jié)編制完成情況考核。(5)編審費用:編制費用標準：甲檔10萬，乙檔8萬，丙檔6萬。審定費用標準：甲檔2萬，乙檔1.5萬，丙檔1萬。編審費用列支：編制費用經(jīng)上級單位批準后，編制單位發(fā)放，列入項目成本。審稿費用經(jīng)上級單位批準后，由審稿單位發(fā)放，列入相關(guān)項目成本。2.輸出文檔及表格(1)工程技術(shù)總結(jié)編制立項申報匯總表

(2)工程技術(shù)總結(jié)編制立項申報表(4)過程管理：工程技術(shù)總結(jié)編制立項申報和審批制。42(十九)《工程項目后評價管理辦法（試行）》股司工[2014]263號

1.文件管理要點(1)公司范圍內(nèi)的所有工程項目，在項目完工后，由項目經(jīng)理組織相關(guān)部門立即開展后評價工作，對照《項目管理策劃書》全面回顧項目管理過程，查找項目管理行為的得與失，對出現(xiàn)的問題提出預(yù)防性措施，總結(jié)經(jīng)驗與教訓(xùn)，認真評價和總結(jié)，形成評價報告。旨在加強和改進工程項目管理，建立和完善工程項目后評價機制，持續(xù)改進項目策劃能力和管控水平。(2)公司負責組織自管項目（含代局指）后評價工作；子公司負責組織自管項目（含授權(quán)管理）后評價工作。工程部是項目后評價管理工作的歸口部門。(十九)《工程項目后評價管理辦法（試行）》股司工[2014]43(3)項目經(jīng)理是項目后評價管理的第一責任人。公司、子公司下達項目后評價年度計劃，建立管理臺賬，督促項目完成后評價工作。公司、子公司收到項目報送的后評價報告后，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)部門人員及專家組成評審組，負責對后評價報告進行分析評審，并形成評審報告下發(fā)。(4)在項目完工后3個月內(nèi)，項目經(jīng)理組織相關(guān)部門編制完成項目后評價報告。(5)評審方式:采用對比分析法，通過對比管理目標的實現(xiàn)程度，查找管理中存在的問題，找到問題存在的根源，有針對性的制定預(yù)防措施，防止類似問題在其他項目發(fā)生；(3)項目經(jīng)理是項目后評價管理的第一責任人。44評審過程中廣泛收集各方意見（建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、協(xié)作等單位）；項目綜合評價在對比分析的基礎(chǔ)上，由評審組對各項評價內(nèi)容設(shè)置權(quán)重比例，通過加權(quán)平均形成綜合評價。(6)評審依據(jù):評審組充分了解項目過程管理情況，收集和查閱相關(guān)基礎(chǔ)資料，必要時可赴現(xiàn)場進行對比分析，對項目進行全面系統(tǒng)地分析評價。評審依據(jù)主要包括：批復(fù)的《項目管理策劃書》；批復(fù)的實施性施工組織設(shè)計和施工技術(shù)方案；項目管理模式和生產(chǎn)組織方式；項目月、季、年度報告；責任成本及變更索賠；資金計劃；資源保障能力和水平；施工分包管理；安全、質(zhì)量、環(huán)水保管控水平；例外管理；外部施工環(huán)境。評審過程中廣泛收集各方意見（建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、協(xié)作等單位45(7)管理要求:在開展后評價工作中，各級管理機構(gòu)和人員如有弄虛作假行為或評價結(jié)論嚴重失實等情形的，根據(jù)情節(jié)和后果，按相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位和人員的責任；各級項目部認真編寫項目后評價報告，積極配合上級單位的評審，接受評審組的調(diào)查，準確完整地提供項目前期及實施階段的各項正式文件、經(jīng)濟技術(shù)資料；公司、子公司提前介入后評價報告的編制工作，指導(dǎo)和監(jiān)督項目及時編制后評價報告，確保報告編制質(zhì)量，幫助項目全面系統(tǒng)地查找問題，透徹地分析問題原因；

后評價報告完成時間與項目終期考核薪金兌現(xiàn)時間掛鉤，對后評價報告編制完成差的項目進行處罰，編制完成好的項目進行獎勵。(7)管理要求:在開展后評價工作中，各級管理機構(gòu)和人員如有弄46

(8)成果應(yīng)用:通過項目后評價工作，認真總結(jié)工程項目的經(jīng)驗教訓(xùn)，將后評價成果提供給各部門、各單位學(xué)習(xí)和借鑒，從而提升公司項目管理整體水平；通過項目后評價發(fā)現(xiàn)的問題，公司、子公司要系統(tǒng)分析和分類管理，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)部門認真分析原因，制定改進措施；對管理好的經(jīng)驗進行提煉總結(jié)，推廣應(yīng)用。2.輸出文檔及表格(1)項目后評價報告(2)工程技術(shù)總結(jié)編制立項申報表(8)成果應(yīng)用:通過項目后評價工作，認真總結(jié)工程項目的經(jīng)47(二十)《工程項目履約獎罰規(guī)定》司工[2014]312號

1.文件管理要點(1)年度內(nèi)同一項目被業(yè)主或上級單位來函來電約談局主要領(lǐng)導(dǎo)的，按以下規(guī)定進行處罰：

①第一次給予責任子公司50萬元罰款和子公司主要領(lǐng)導(dǎo)、項目分管領(lǐng)導(dǎo)督查督辦事項扣減1分的處罰；責成責任子公司給予項目部班子成員3個月績效薪酬下浮25%的處罰，同時要求責任子公司分管領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)工作組赴現(xiàn)場蹲點解決問題。②第二次給予責任子公司100萬元罰款和子公司主要領(lǐng)導(dǎo)、項目分管領(lǐng)導(dǎo)督查督辦事項扣減3分的處罰；責成責任子公司給予項目經(jīng)理撤職、項目部其他班子成員3個月績效薪酬下浮50%的處罰，同時要求責任子公司主要領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)工作組赴現(xiàn)場蹲點解決問題。

(二十)《工程項目履約獎罰規(guī)定》司工[2014]312號48(十九)《工程項目履約獎罰規(guī)定》司工[2014]312號③第三次給予責任子公司清理出場并由其承擔因更換施工隊伍造成的全部經(jīng)濟損失，子公司主要領(lǐng)導(dǎo)、項目分管領(lǐng)導(dǎo)督查督辦事項扣減5分的處罰。(2)年度內(nèi)同一項目被業(yè)主或上級單位來函來電要求局成立工作組或局分管領(lǐng)導(dǎo)赴現(xiàn)場解決問題的，第一次給予責任子公司30萬元罰款,第二次給予責任子公司60萬元罰款，第三次給予責任子公司100萬元罰款。(3)在業(yè)主、行業(yè)主管部門或上級單位組織的綜合評比和專項檢查等活動中受到經(jīng)濟處罰的，除由責任項目部自行承擔外，局將追加責任子公司等同金額的罰款，同時責成責任子公司給予項目部班子成員1個月績效薪酬下浮25%的處罰。(十九)《工程項目履約獎罰規(guī)定》司工[2014]312號49(十九)《工程項目履約獎罰規(guī)定》司工[2014]312號

(4)業(yè)主要求強制撤換項目經(jīng)理的，公司給予責任子公司30萬元罰款，同時要求責任子公司主要領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)工作組赴現(xiàn)場蹲點解決問題。(十九)《工程項目履約獎罰規(guī)定》司工[2014]312號50二、施工調(diào)查及策劃書交底（工程部）（一）、臨白項目1、工期目標（主要節(jié)點工期）：2、主要施工方案：(1)路面工程：(2)附屬工程：(3)交安工程：3、項目管理重點：(1)該地區(qū)季節(jié)性氣候?qū)κ┕び绊戄^大，施工組織管理是重點，需針對出現(xiàn)的臨時特殊氣候動態(tài)調(diào)整施工組織，并做好相應(yīng)保證措施。(2)提前做好技術(shù)資料的編制計劃，責任到人。確保項目完工資料完成。二、施工調(diào)查及策劃書交底（工程部）51三、作業(yè)指導(dǎo)書交底（工程部）（一）臨白項目：1、中國中鐵作業(yè)指導(dǎo)書相應(yīng)工序內(nèi)容

無針對路面工程的內(nèi)容。2、需補充編制的作業(yè)指導(dǎo)書清單底基層作業(yè)指導(dǎo)書、基層作業(yè)指導(dǎo)書、透粘封層作業(yè)指導(dǎo)書、下面層作業(yè)指導(dǎo)書、中面層作業(yè)指導(dǎo)書、上面層作業(yè)指導(dǎo)書、特殊氣候（沙塵暴、冬雨季）作業(yè)指導(dǎo)書。三、作業(yè)指導(dǎo)書交底（工程部）52四、需開展的相關(guān)工作及流程（工程部）

1.項目工程部涉及流程共計51個，詳見附件1項目部層面流程。（eg.勞務(wù)計價走V1.0，責任成本計價走廣訊通。施工組織設(shè)計和臨建方案報工程部，施工技術(shù)方案報科技部審批。）2.項目工程部涉及的所有工作都可以圍繞中國中鐵片區(qū)督導(dǎo)巡視檢查表和項目督查評分表進行。要按照精細化文件要求確保日常工作要留下痕跡。四、需開展的相關(guān)工作及流程（工程部）53四、需開展的相關(guān)工作及流程（工程部）

3.項目工程部涉及的還有其他以下工作：機械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料計劃、工程數(shù)量控制(V1.0系統(tǒng)錄入后公司工程部審核通過后方可進入后期的勞務(wù)計量)、技術(shù)資料、技術(shù)工作交接、配合比優(yōu)化、征地拆遷、開工報告、施工圖繪制及審核管理、特殊季節(jié)施工管理、施工作業(yè)指導(dǎo)書（施工作業(yè)要點卡片）交底、首件工程評估、關(guān)鍵工序卡控（每月底上報卡控臺賬）、施工日志管理（由技術(shù)干部填寫）、項目管理報告編制等工作。四、需開展的相關(guān)工作及流程（工程部）54謝謝！謝謝！55（三）西咸高速公路項目：1、中國中鐵作業(yè)指導(dǎo)書相應(yīng)工序內(nèi)容(1)路基工程：原地面處理施工、路堤工程、路塹工程、路基防護、路基排水。(2)橋梁工程：明挖基礎(chǔ)施工、旋挖鉆施工、墩臺施工、預(yù)應(yīng)力混凝土梁體預(yù)制、預(yù)制梁架設(shè)、支架現(xiàn)澆梁施工、支座安裝施工、橋面相關(guān)工程及附屬結(jié)構(gòu)、鋼筋工程、模板工程、混凝土工程、預(yù)應(yīng)力工程。2、需補充編制的作業(yè)指導(dǎo)書清單(1)冬季施工作業(yè)指導(dǎo)書（三）西咸高速公路項目：56三、作業(yè)指導(dǎo)書交底（工程部）（一）蘭州地鐵項目：1、中國中鐵作業(yè)指導(dǎo)書相應(yīng)工序內(nèi)容無。2、需補充編制的作業(yè)指導(dǎo)書清單鉆孔樁作業(yè)指導(dǎo)書、鋼筋工程作業(yè)指導(dǎo)書、模板工程作業(yè)指導(dǎo)書、混凝土工程作業(yè)指導(dǎo)書、降水井施工作業(yè)指導(dǎo)書、鋼支撐施工作業(yè)指導(dǎo)書、基坑開挖作業(yè)指導(dǎo)書、冬季施工作業(yè)指導(dǎo)書三、作業(yè)指導(dǎo)書交底（工程部）57三、作業(yè)指導(dǎo)書交底（工程部）（一）海秀快速路項目：1、中國中鐵作業(yè)指導(dǎo)書相應(yīng)工序內(nèi)容(1)橋梁工程：明挖基礎(chǔ)、沖擊鉆孔、旋挖鉆孔、鉆（挖）孔樁鋼筋籠、鉆（挖）孔樁混凝土、樁基承臺、現(xiàn)澆墩身、橋臺、組合梁、支架現(xiàn)澆、支座安裝、橋面相關(guān)工程及附屬結(jié)構(gòu)、專項工程。(2)路基工程：地基工程、路堤工程、過渡段工程、基床工程、支擋結(jié)構(gòu)工程、路基防護工程、路基防排水工程。2、需補充編制的作業(yè)指導(dǎo)書清單(1)路面施工作業(yè)指導(dǎo)書(2)水磨鉆孔施工作業(yè)指導(dǎo)書三、作業(yè)指導(dǎo)書交底（工程部）58三、作業(yè)指導(dǎo)書交底（工程部）（一）北京地鐵項目：1、中國中鐵作業(yè)指導(dǎo)書相應(yīng)工序內(nèi)容挖孔樁施工、初期支護、輔助施工措施、結(jié)構(gòu)防排水施工、監(jiān)控量測作業(yè)、豎井等輔助坑道施工。2、需補充編制的作業(yè)指導(dǎo)書清單鋼筋工程作業(yè)指導(dǎo)書、模板工程作業(yè)指導(dǎo)書、混凝土工程作業(yè)指導(dǎo)書、降水井施工作業(yè)指導(dǎo)書、PBA工法作業(yè)指導(dǎo)書、（上下導(dǎo)洞、拱部、逆作法分層）開挖作業(yè)指導(dǎo)書、冬季施工作業(yè)指導(dǎo)書。三、作業(yè)指導(dǎo)書交底（工程部）59中鐵二局五公司工程管理部2015-4中鐵二局第五工程有限公司

項目管理交底書中鐵二局五公司工程管理部中鐵二局第五工程有限公司

項目管理交60一、施工技術(shù)及工程管理制度交底二、施工調(diào)查及策劃書交底三、作業(yè)指導(dǎo)書交底四、需開展的相關(guān)工作及流程一、施工技術(shù)及工程管理制度交底61一、施工技術(shù)及工程管理制度交底（工程部）（一）《工程項目策劃管理辦法（試行）》股司工（2014）294號

1.文件管理要點(1)人員組成由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，公司相關(guān)部門和項目部人員參加。(2)施工調(diào)查及策劃主要內(nèi)容按文件要求執(zhí)行。(3)施工調(diào)查報告在調(diào)查完畢后15天內(nèi)由公司工程部匯總編制完成，并報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。項目策劃結(jié)束后項目部應(yīng)在2周內(nèi)編制完成項目策劃書并按程序報送公司審批。一、施工技術(shù)及工程管理制度交底（工程部）62(4)項目經(jīng)理是項目策劃實施的第一責任人，組織對項目策劃書進行交底、細化分解各項目標。(5)項目策劃可調(diào)整變更，調(diào)整的項目策劃原則上應(yīng)由原編制單位進行編制，并按本辦法相關(guān)規(guī)定審查批準后組織實施。(a)因國家或地方政策發(fā)生重大變化時；(b)因設(shè)計發(fā)生重大變更時；(c)施工環(huán)境發(fā)生重大變化時。

2.輸出文檔及表格(1)施工調(diào)查報告(2)項目策劃書(4)項目經(jīng)理是項目策劃實施的第一責任人，組織對項目策劃書進63（二）《施工組織設(shè)計管理辦法》股司工〔2014〕256號

1.文件管理要點(1)總體施組在項目管理機構(gòu)成立3個月內(nèi)完成。經(jīng)內(nèi)部評審后報公司審批。(2)項目經(jīng)理是施工組織設(shè)計管理的第一責任人，對施工組織設(shè)計的編制和實施負總責，總工程師作為相應(yīng)單位施工技術(shù)管理的第一負責人，對施工組織設(shè)計的編制和實施負分管責任。(3)施組發(fā)生變更時，應(yīng)報批后實施。(4)項目部要建立編寫計劃臺賬、管理臺帳，每月檢查執(zhí)行情況，形成記錄。實行“黃色”、“橙色”、“紅色”三級預(yù)警制度。2.輸出文檔及表格(1)施工組織設(shè)計(2)施組編制計劃臺賬、管理臺賬（二）《施工組織設(shè)計管理辦法》股司工〔2014〕256號64（三）《施工技術(shù)方案管理辦法（2014年修訂）》股司科[2014]270號（由科技部宣貫）

1.文件管理要點(1)方案分類為：特級、一級、二級、三級。(2)方案編制由總工主持研討會，確定總體思路；組織方案比選，編制成稿。編制完成后，項目總工主持自評會，項目總工、項目經(jīng)理簽署后按照審批權(quán)限，逐級報批。項目總工負責根據(jù)上級審查意見修改完善。(3)特級、一級、二級和三級方案在施工圖紙齊備后分別不超過60、45、30天或工程實施前30天報送至審批單位。經(jīng)濟比選書作為方案附件同步上報。（三）《施工技術(shù)方案管理辦法（2014年修訂）》股司科[2065(4)必須嚴格遵照執(zhí)行，任何單位或個人不得擅自變更。在工程環(huán)境條件發(fā)生較大變化、重大設(shè)計變更或業(yè)主、監(jiān)理有要求時，可優(yōu)化和變更方案。優(yōu)化和變更方案報原批準單位總工程師或?qū)I(yè)副總工程師，經(jīng)會議審查后以會議紀要的形式確認。2.輸出文檔及表格(1)施工方案(2)方案編制計劃臺賬(3)經(jīng)濟比選書(4)必須嚴格遵照執(zhí)行，任何單位或個人不得擅自變更。在工66(四)《設(shè)計文件核對實施辦法》股司工[2010]57號

1.文件管理要點(1)核對實行項目經(jīng)理部（指揮部）、分部、作業(yè)隊三級分工負責制，未設(shè)置分部、作業(yè)隊的單位由項目經(jīng)理部（指揮部）統(tǒng)一負責。(2)各單位的技術(shù)負責人為各級設(shè)計文件核對的組織領(lǐng)導(dǎo)人，負責組織本級和下屬單位的工程、安質(zhì)環(huán)保、物設(shè)等部門人員開展核對工作。(3)核對內(nèi)容：技術(shù)標準、設(shè)計文件、臨時工程設(shè)計、測量控制網(wǎng)、環(huán)水保的設(shè)計工程措施等。(4)設(shè)計文件核對后，匯總核對意見，及時反饋相關(guān)單位。2.輸出文檔及表格(1)設(shè)計文件審核記錄(2)設(shè)計文件審核臺帳（精細化170號文有專用表格）(四)《設(shè)計文件核對實施辦法》股司工[2010]57號67(五)《關(guān)于印發(fā)技術(shù)交底實施辦法的通知》股司工（2014）264號

1.文件管理要點(1)交底分類：設(shè)計文件、施組、安全專項方案、技術(shù)方案、施工作業(yè)交底等。(2)交底方式：專門會議、生產(chǎn)會議、短期培訓(xùn)、作業(yè)工點等方式。(3)交底檢查：技術(shù)管理部門對技術(shù)交底及執(zhí)行情況進行檢查，對現(xiàn)場施工出現(xiàn)與技術(shù)交底有偏差時，下達整改通知書，對整改情況進行驗證，并留下驗證記錄。(五)《關(guān)于印發(fā)技術(shù)交底實施辦法的通知》股司工（2014）268(4)交底對象：設(shè)計文件：項目部全體領(lǐng)導(dǎo)、部門負責人和專業(yè)工程師、作業(yè)隊全體生產(chǎn)管理和技術(shù)管理人員。施組：項目部班子成員、部門負責人、技術(shù)人員，作業(yè)隊負責人、專業(yè)工程師、班組長。安全專項方案：項目部、相關(guān)作業(yè)隊生產(chǎn)管理和技術(shù)人員；相關(guān)作業(yè)人員。技術(shù)方案：項目部、相關(guān)作業(yè)隊生產(chǎn)管理和技術(shù)人員。施工作業(yè)：工點生產(chǎn)管理和技術(shù)人員；相關(guān)作業(yè)人員。2.輸出文檔及表格(1)交底記錄(2)交底臺帳(4)交底對象：69(六)《臨時工程建設(shè)管理辦法》股司工[2014]255號

1.文件管理要點(1)臨時工程按照正式工程管理，執(zhí)行“設(shè)計→審批→實施→驗收→使用→殘值回收”的程序。(2)建設(shè)標準：參考平面布置圖、主要技術(shù)指標、規(guī)模指標、費用參考價指標等。(3)費用控制：項目部根據(jù)批復(fù)的建設(shè)方案，編制臨時工程預(yù)算報成本部審批，嚴格按審批預(yù)算執(zhí)行。2.輸出文檔及表格(1)臨建施工方案(六)《臨時工程建設(shè)管理辦法》股司工[2014]255號70(七)《工程施工分包管理辦法》股司工[2014]253號

1.文件管理要點(1)協(xié)作隊伍應(yīng)先取得局《施工分包準入證》方可在公司范圍內(nèi)參與施工分包活動；勞務(wù)隊伍在進行施工分包活動時，應(yīng)將原證交項目部負責管理；具備有效的企業(yè)資格證照；未被中國中鐵、公司列入“黑名單”。(2)年審管理：有效期滿之日前3個月，項目部在準入證（含副證）上填寫評價意見并簽章→子公司審查并簽章→公司審核同意，蓋年檢合格章，有效期延續(xù)2年。(3)分級考評：局每年開展一次，考評完成時間為次年2月28日前。子公司每半年開展一次，考評完成時間為每年6月30日、12月31日前。項目部每季度開展一次，考評完成時間在季末的25日前。(七)《工程施工分包管理辦法》股司工[2014]253號71(八)《工程信息管理系統(tǒng)管理辦法》司工〔2014〕220號

1.文件管理要點(1)項目經(jīng)理部應(yīng)指定專人負責管理系統(tǒng)維護工作。負責本項目的信息錄入和信息發(fā)布工作。(2)工程部負責提供管理系統(tǒng)需要錄入的工程設(shè)計數(shù)量、施工組織設(shè)計、重大技術(shù)方案（I級及以上）、變更設(shè)計數(shù)量、協(xié)作隊伍資料；年、季、月施工計劃，完成數(shù)量，統(tǒng)計數(shù)據(jù)等資料。(3)管理系統(tǒng)的使用，應(yīng)嚴格執(zhí)行國家和公司關(guān)于信息安全和保密的有關(guān)規(guī)定，按照“誰發(fā)布、誰負責”的原則，嚴禁在系統(tǒng)中儲存、處理和發(fā)布涉密信息，確保公司涉密信息的安全。(八)《工程信息管理系統(tǒng)管理辦法》司工〔2014〕220號72(九)《計劃管理辦法》司工[2014]215號

1.文件管理要點(1)實行公司、子公司、項目部三級管理體系。歸口管理部門為工程部。各單位要配備專（兼）職計劃工作人員。(2)項目部職責：收集工點相關(guān)資料，根據(jù)施組編制、上報下達年、季和月度計劃；經(jīng)理部（指揮部、代局指）：收集各項目分部資料，審核年、季、月度建議計劃；編制上報、下達年、季、月度計劃，對計劃進行檢查、監(jiān)督、平衡、協(xié)調(diào)；子公司、公司：收集相關(guān)資料，負責計劃編制上報、審核平衡、下達檢查；并向上級部門和領(lǐng)導(dǎo)上報相關(guān)資料。(九)《計劃管理辦法》司工[2014]215號73(十)《工程調(diào)度管理辦法》司工[2014]214號

1.文件管理要點(1)各級單位在工程部門設(shè)專（兼）職調(diào)度人員，負責報送周報、月報，重點及關(guān)注工程項目報局公司。(2)項目部每周召開周例會、每月召開生產(chǎn)會，工期緊張及問題項目召開日例會。(3)發(fā)生重大事件后，項目部調(diào)度必須迅速向上一級（逐級）調(diào)度及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告。2.輸出文檔及表格(1)調(diào)度命令(2)調(diào)度通知(3)調(diào)度報告(4)重大事項報告(十)《工程調(diào)度管理辦法》司工[2014]214號74(十一)《工程項目責任成本管理督察辦法》五司成〔2013〕630號

1.文件管理要點(1)督察的主要內(nèi)容包括責任成本管理制度建設(shè)和落實、過程控制、核算與分析、績效考核與兌現(xiàn)、基礎(chǔ)工作和管理效果等方面。(2)虧損項目每半年進行一次督察，其它項目原則上每半年進行一次，但每年至少進行一次。督察工作可與項目綜合督察、項目績效考核或過程審計同時進行。(3)督察組采取考察工程、訪問員工、查閱資料和現(xiàn)場核算等方式，對項目責任成本管理及其效果進行督察。在此基礎(chǔ)上，按照督察內(nèi)容逐項打分評價。(十一)《工程項目責任成本管理督察辦法》五司成〔2013〕675(4)督察組應(yīng)在項目現(xiàn)場采取會議的形式，把督察中發(fā)現(xiàn)的管理問題及時反饋給項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)班子和有關(guān)管理人員，并下達整改通知書。項目經(jīng)理部收到整改通知書后，應(yīng)制定具體的整改措施，在要求的時間內(nèi)整改到位，整改結(jié)果須向督察組書面報告。2.輸出文檔及表格1.督察報告2.督察整改通知書(4)督察組應(yīng)在項目現(xiàn)場采取會議的形式，把督察中發(fā)現(xiàn)的管理問76(十二)《工程項目報告制度》股司工[2014]258號

1.文件管理要點(1)報告分類：新中標工程報告、重大事項報告、定期報告和工程完工報告。(2)重大事項報告方式分電話、手機短信和書面三種方式；報告責任人為項目經(jīng)理；所有重大事項除報相關(guān)對口部門（辦公室或安質(zhì)部）外，均需報公司工程部計調(diào)科；報告時限分立即上報：營業(yè)線行車事故、安全事故、環(huán)水保事故、維穩(wěn)事件、自然災(zāi)害、重要的業(yè)主和上級單位檢查、其他重大事項（如發(fā)生重大疫情、輿情、破壞文物等事件且影響惡劣的事項）、險性事故（事件）等8項；24小時內(nèi)上報：質(zhì)量事故；1周內(nèi)上報：合同工期調(diào)整、實際完工工期、重大設(shè)計方案調(diào)整等3項。(十二)《工程項目報告制度》股司工[2014]258號77(3)項目管理報告分為月度、季度、年度報告；項目經(jīng)理是項目部管理報告的責任人，組織報告的編制、審核；報告編寫和審核，并在次月3日前上報公司或子公司；(4)調(diào)度報告執(zhí)行公司《工程調(diào)度管理辦法》有關(guān)規(guī)定。(5)完工報告：工程項目完（竣）工后，在30日內(nèi)向公司報告。2.輸出文檔及表格(1)新中標工程項目基本資料表(2)項目管理報告(3)調(diào)度報告(4)在建工程項目施工進度表(5)項目管理報告編制和使用工作細則(6)完（竣）工工程項目統(tǒng)計表(3)項目管理報告分為月度、季度、年度報告；項目經(jīng)理是項目部78(十三)《工程測量管理辦法》股司工[2014]283號

1.文件管理要點(1)控制測量：嚴格分工、分級組織實施；落實復(fù)核制，重點工程實行三級復(fù)核，一般工程實行二級復(fù)核。公司經(jīng)理部(指揮部、代局指)、項目部負責組織，按年初計劃向上級測量機構(gòu)提出申請，公司和子公司測量機構(gòu)負責實施。(2)施工測量：施工放樣、沉降觀測、高鐵CPIII、GRP等測量工作由項目部（項目分部和作業(yè)隊）測量組組織實施。(3)重點控測：長大隧道、地鐵、大型站場、機場、建筑群、特大橋、大型立交橋等建立控制網(wǎng)，公司經(jīng)理部（指揮部、代局指）、項目部負責組織，按年初計劃向上級測量機構(gòu)提出控制測量或復(fù)測申請，公司和子公司測量機構(gòu)實施。(十三)《工程測量管理辦法》股司工[2014]283號79(4)監(jiān)控量測：監(jiān)控量測按照股司工【2011】103號文執(zhí)行，項目部成立監(jiān)控量測隊組織實施，配足人員和設(shè)備；監(jiān)控量測方案審批后實施；總工程師是具體落實責任人。(5)測量方案：子公司自管項目（含授權(quán)管理）總體方案由項目部組織編制，報子公司測量隊審核，總工程師審批后實施；專項方案由承擔測量任務(wù)的測量機構(gòu)負責編制；實施中方案變更須重新審批后才能實施。(6)測量復(fù)核：各級測量機構(gòu)嚴格執(zhí)行測量復(fù)核制。堅持貫徹未經(jīng)復(fù)測（未經(jīng)審批的測量成果）的工程不準開工；工序未進行測量放樣確認不得繼續(xù)施工。(4)監(jiān)控量測：監(jiān)控量測按照股司工【2011】103號文執(zhí)行80(4)測量復(fù)核：復(fù)測或控制測量完成后，由項目總工組織技術(shù)交底工作，依據(jù)測量方案，對測繪成果進行檢查驗收，出具驗收報告，向使用單位交付測量成果；控制點加密、導(dǎo)線點和水準點延伸和施工放樣時應(yīng)引用經(jīng)審批的測量成果；審核后的施工放樣成果應(yīng)由測量人員向施（領(lǐng)）工員進行樁點、資料交底。(5)質(zhì)量控制：項目部和作業(yè)隊測量組必須按測量復(fù)核制要求，實行自查互校；重點工程控制測量或施工復(fù)測、重要的建筑物定位、放樣和施工階段性復(fù)核實行外檢；上級測量機構(gòu)對下級機構(gòu)進行測量成果抽檢或測量工作檢查。(6)日常管理：(a)定期檢定：所有測量設(shè)備必須進行定期檢測，在使用前必須經(jīng)過強制檢定，并作好檢定臺帳；(b)常規(guī)檢校：每月進行常規(guī)檢校；控制測量、重要建筑物定位前，測量儀器均進行常規(guī)檢校，并作好檢校記錄臺帳；(4)測量復(fù)核：復(fù)測或控制測量完成后，由項目總工組織技術(shù)交底81(c)做好測量事故處理、委外項目管理、測量技術(shù)培訓(xùn)、行業(yè)管理和內(nèi)業(yè)管理（各類臺帳和檢校記錄）等工作；(d)制定工程項目方案和測量任務(wù)實施流程、測量管理工作檢查流程、項目測量管理、測量控制和施工放樣等工作流程。2.輸出文檔及表格(1)各級測量機構(gòu)測量內(nèi)外業(yè)儀器設(shè)備配備表(2)測量技術(shù)方案審核單(3)測繪成果質(zhì)量檢驗報告(4)測繪產(chǎn)品驗收報告(5)年末測量人員臺帳(6)年末測繪儀器設(shè)備臺帳(7)年末工程測量項目臺帳(8)項目復(fù)核測量管理臺帳(c)做好測量事故處理、委外項目管理、測量技術(shù)培訓(xùn)、行業(yè)82(十四)《工程試驗管理辦法》股司科[2014]271號《試驗信息系統(tǒng)運行監(jiān)控管理辦法》股司科[2014]272號

1.文件管理要點(1)授權(quán)管理：中心試驗室、工地試驗室建設(shè)完成后，按照擬開展試驗檢測項目編制申請資質(zhì)授權(quán)報告，向母體試驗室申請驗收和資質(zhì)授權(quán)，母體試驗室驗收合格后方可授權(quán)。(2)試檢要求：各級試驗室應(yīng)制定崗位職責、委托試驗管理等總公司規(guī)定的9項制度；儀器設(shè)備統(tǒng)一建檔管理，定期檢定、校準，計量確認；試驗檢測人員須經(jīng)培訓(xùn)考試合格并持證上崗；試驗室配合選擇料源，取樣試驗，出具報告；(十四)《工程試驗管理辦法》股司科[2014]271號83公司審批C60、M60及以上等級或其它有特殊技術(shù)要求的混凝土、砂漿；子公司審批C50、M40及以上等級或其它有特殊技術(shù)要求的混凝土、砂漿。工程開工前進行配合比設(shè)計；混凝土開盤前，測定砂石含水率，調(diào)整施工配合比，出具施工配料單，計量系統(tǒng)和施工配合比錄入是否正確；檢測混凝土拌和物性能，取樣制件并做好記錄；使用商品混凝土?xí)r，考察供應(yīng)商資質(zhì)、供應(yīng)能力、質(zhì)量保證措施等。各級試驗室安裝信息系統(tǒng)終端軟件；壓力試驗機及萬能材料試驗機安裝試驗數(shù)據(jù)采集設(shè)施；拌合站生產(chǎn)線安裝混凝土生產(chǎn)數(shù)據(jù)采集設(shè)施。公司審批C60、M60及以上等級或其它有特殊技術(shù)要求的混凝土84(3)子公司、公司經(jīng)理部（指揮部、代局指）總工程師、試驗室主任（或?qū)Ｂ氃囼灩こ處煟┑卿浶畔⑾到y(tǒng)每周不得少于一次，監(jiān)控下屬項目混凝土生產(chǎn)過程，發(fā)現(xiàn)計量超標情況，及時通知責任單位處置并做好記錄；(4)項目部總工、試驗室主任、拌合站站長登錄信息系統(tǒng)每周不得少于兩次，監(jiān)控砼生產(chǎn)過程，掌握生產(chǎn)動態(tài)，每月備份拌合站生產(chǎn)數(shù)據(jù)，每季度對砼生產(chǎn)進行統(tǒng)計分析；(5)各級檢測機構(gòu)建立管理臺帳，并上報臺帳和月報等。(3)子公司、公司經(jīng)理部（指揮部、代局指）總工程師、試驗室主852.輸出文檔及表格(1)上報資料目錄及頻次(2)試驗信息系統(tǒng)用戶維護申請表(3)拌合站監(jiān)控系統(tǒng)非正常運行統(tǒng)計表(4)拌合站監(jiān)控系統(tǒng)安裝和運行統(tǒng)計表(5)試驗信息系統(tǒng)運行監(jiān)控監(jiān)督檢查記錄表(6)試驗信息系統(tǒng)監(jiān)督檢查情況統(tǒng)計表(7)下屬單位試驗室、拌合站臺帳(8)混凝土拌合站報警信息處理臺帳(9)試驗信息系統(tǒng)運行監(jiān)控檢查(考核)表(10)試驗信息系統(tǒng)運行監(jiān)控檢查表（項目經(jīng)理部）(11)試驗信息系統(tǒng)運行監(jiān)控處罰通知書(12)試驗工作檢查考核表2.輸出文檔及表格86(十五)《工程項目收尾管理辦法》股司工[2014]262號

1.文件管理要點(1)管理職責：收尾中心負責重大事宜的決策和協(xié)調(diào)；組織審核項目收尾工作計劃、方案；定期組織召開專題會議。公司辦公室負責協(xié)調(diào)相關(guān)部門和項目部落實收尾工作專題會議決定；及時下達收尾項目通知書，定期收集相關(guān)資料建立臺帳。項目部上報工作計劃并實施；按時上報相關(guān)資料；負責資料歸檔和移交、資產(chǎn)移交、債權(quán)債務(wù)清理、缺陷整治等工作，并及時完善簽認手續(xù)；完成項目的后評價工作。(2)收尾確認：工程已實質(zhì)完工，并通過建設(shè)單位組織的竣工初驗；或工程主體全部完工，施工累計進度達到工程總量的95%以上。(十五)《工程項目收尾管理辦法》股司工[2014]262號87項目達到收尾條件后，收尾中心對項目進行測評，符合收尾條件的經(jīng)收尾中心主任審批后，下達收尾項目通知書；人力資源部下達項目收尾小組人員名單，小組人員應(yīng)由原項目經(jīng)理、書記、總工、工程部長、財務(wù)部長、物機部長、工經(jīng)部長等組成，包括已分流的關(guān)鍵崗位人員；項目收尾小組負責項目交驗清算等收尾工作。(3)人員管理：人力資源部做好人員分流工作。項目經(jīng)理負責收尾工作，當收尾工作需要時，調(diào)出人員須回項目協(xié)助處理。現(xiàn)場撤點后，收尾小組人員進入收尾中心集中管理，繼續(xù)辦理收尾工作，其中項目領(lǐng)導(dǎo)到收尾中心集中辦公，業(yè)務(wù)人員到對口部門辦公。項目達到收尾條件后，收尾中心對項目進行測評，符合收尾條件88(4)工作移交：項目施工結(jié)束，項目部門負責人調(diào)離前應(yīng)將資料移交公司機關(guān)對口部門，自移交起由機關(guān)部門負責本項目業(yè)務(wù)工作，但原項目人員責任不變，繼續(xù)在公司安排下做好此項工作。(5)財務(wù)管理：財務(wù)工作仍由原財務(wù)部長負責。及時撤銷項目銀行賬戶、清理完善會計檔案、繳清結(jié)余現(xiàn)金及銀行預(yù)留印鑒；尾工、整修、交驗、結(jié)算、清算等費用計劃需上報公司財會部，由總會計師組織財會、工程、成本、物設(shè)、人力、科技等部門審核。上述費用經(jīng)公司總會計師審批后，列支項目成本費用。內(nèi)外部末次驗工結(jié)算后，書面確認內(nèi)外部債權(quán)、債務(wù)，完善相關(guān)財務(wù)資料后，將債權(quán)、債務(wù)移轉(zhuǎn)公司財會部核算管理，同時將分年會計憑證、賬簿，會計報表等資料，按規(guī)定分類整理，裝訂成冊并移交公司財務(wù)，完成《財務(wù)工作總結(jié)》及會計主體銷號。(4)工作移交：項目施工結(jié)束，項目部門負責人調(diào)離前應(yīng)將資料移89(6)竣工結(jié)算：項目經(jīng)理是清算第一責任人，工程、工經(jīng)部負責人是具體落實人，做好跟蹤落實概算清理、竣工清算、外部審價、審計等工作，且不因工作崗位的調(diào)整而改變；竣工結(jié)算報公司成本管理部審核后才能上報建設(shè)方；最終成本核算分析和總結(jié)工作，報公司存檔；合同管理要做好合同履行善后工作，避免產(chǎn)生合同糾紛。(7)固資管理：項目收尾階段原則上不再新購設(shè)備，工程項目所屬的固定資產(chǎn)，由物設(shè)部、資產(chǎn)部統(tǒng)一調(diào)配或處置；屬于固定資產(chǎn)范疇的辦公、生活等用品，統(tǒng)一由公司資產(chǎn)部調(diào)配或處置。車輛配置一般不得超過2輛（不含業(yè)主用）。(6)竣工結(jié)算：項目經(jīng)理是清算第一責任人，工程、工經(jīng)部負90(8)歸檔移交：項目經(jīng)理主責，總工程師主管，各業(yè)務(wù)部門指定專人負責，對項目部涉及到的各類資料進行收集、整理，并按時間順序登記造冊，統(tǒng)一保管。將整理完成的檔案資料移交建設(shè)、地方等相關(guān)單位及公司檔案館，作廢資料就地銷毀，涉密資料要妥善保管及按規(guī)定處置。工程技術(shù)資料歸檔按國家及地方建設(shè)行政管理部門有關(guān)工程檔案管理規(guī)定及公司規(guī)定進行，管理資料按公司規(guī)定辦理。收尾小組應(yīng)將項目實施過程中的《項目管理策劃書》及成本、技術(shù)、分包、材料、進度、安質(zhì)環(huán)保管理等資料整理歸檔，移交公司相應(yīng)部門。(9)工程總結(jié)：項目總結(jié)和后評價由項目經(jīng)理負責，在項目銷號前對該項目實施以來各方面工作進行全面、客觀的分析、總結(jié)和評價，形成書面報告報公司。(8)歸檔移交：項目經(jīng)理主責，總工程師主管，各業(yè)務(wù)部門指定91(10)機構(gòu)撤銷：項目經(jīng)理部解體應(yīng)具備下列基本條件：工程竣工驗收合格；與各分包單位已經(jīng)結(jié)算完畢，無債權(quán)債務(wù)關(guān)系；已協(xié)助公司與業(yè)主簽訂了《工程質(zhì)量保修書》；《經(jīng)濟責任承包書》履行完畢，經(jīng)公司審計合格；現(xiàn)場清理完畢。(11)項目解體：公司自管項目（含代局指）由公司收尾項目管理中心審查后，向公司提交撤銷項目經(jīng)理部申請；授權(quán)管理項目由子公司按解體條件進行審查后，向公司提交撤銷項目經(jīng)理部的申請；子公司自管項目由本單位收尾項目管理中心審查后，提交撤銷項目經(jīng)理部申請；人力資源部根據(jù)撤銷申請，對相關(guān)事項復(fù)核后，擬訂撤銷機構(gòu)文件，報總經(jīng)理辦公會批準后行文公布。

(10)機構(gòu)撤銷：項目經(jīng)理部解體應(yīng)具備下列基本條件：92(2)投訴管理:接到投訴后立即查明投訴原委，并擬定處置方案，涉及到企業(yè)形象和信譽的必須及時向公司匯報，媒體輿論突發(fā)事件，按應(yīng)急預(yù)案相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.輸出文檔及表格(1)收尾項目情況報告(2)收尾項目基本情況表(3)項目部辦公設(shè)備登記表(4)收尾項目人員基本情況表(5)項目收尾工作計劃(6)收尾項目測評表(2)投訴管理:接到投訴后立即查明投訴原委，并擬定處置方案，93(7)收尾項目月度報告(8)《財務(wù)工作總結(jié)》主要內(nèi)容(9)撤銷項目應(yīng)上報資料清單(10)項目管理資料歸檔移交表(11)項目部管理總結(jié)計劃表(12)項目完工總結(jié)報告（表格）(13)項目完工總結(jié)報告（文字部分）項目管理交底課件94(十六)《基本建設(shè)工程竣工文件編制管理辦法》股司工[2010]200號

1.文件管理要點(1)編制管理：現(xiàn)場施工管理機構(gòu)為竣工文件的編制和管理工作的主體；各級總工程師是竣工文件編制與管理的組織者和責任人。(2)審查流程：竣工文件按照項目部自審、公司(子公司)復(fù)審，約請建設(shè)單位及相關(guān)接收單位終審的流程進行。(3)文件移交：竣工文件及時向接收單位移交，同時還向公司（子公司）對應(yīng)的檔案管理部門移交竣工文件。(十六)《基本建設(shè)工程竣工文件編制管理辦法》股司工[201095(十七)《工程竣工驗收管理辦法》股司工[2014]305號

1.文件管理要點(1)公司歸口管理部門是工程管理部；項目經(jīng)理是主責人，總工程師是具體負責人。(2)職責分配：項目部:成立領(lǐng)導(dǎo)小組、制定工作計劃、驗收交底；組織竣工驗收文件編制；組織項目自驗、驗收申報；定期召開會議，梳理問題，建立問題庫，按“五定”原則整改問題和消除缺陷。(3)工作制度：項目部應(yīng)建立工作例會制度，及時解決存在的問題；建立信息報告制度，重大問題向公司報告。(十七)《工程竣工驗收管理辦法》股司工[2014]305號96(4)驗收分級:工程完工后，項目部按照行業(yè)質(zhì)量檢驗評定標準及相關(guān)規(guī)定組織自驗工作；子公司可在項目自驗的基礎(chǔ)上組織進行內(nèi)部驗收；大型項目工程完工后，公司在項目自驗的基礎(chǔ)上組織或委托子公司內(nèi)部驗收。(5)自驗要求：工程實體質(zhì)量檢測、外觀質(zhì)量檢查、設(shè)備安裝調(diào)試、內(nèi)業(yè)資料（含環(huán)水保相關(guān)資料）檢查；建立問題庫，按“五定”原則整改問題，進行自評；驗收自評合格后，報請公司（子公司）內(nèi)部驗收；項目符合驗收條件，向建設(shè)單位提出驗收申請；建設(shè)單位驗收檢查提出問題，及時整改并提交復(fù)驗通過后，及時辦理相關(guān)交接手續(xù)并存檔。(4)驗收分級:工程完工后，項目部按照行業(yè)質(zhì)量檢驗評定標97(6)工程回訪:竣工后兩年內(nèi)，各單位工程部每年進行一次質(zhì)量回訪，了解建設(shè)單位和運營單位對已交付工程的質(zhì)量意見。(7)工程保修：實行“誰施工誰負責缺陷修復(fù)”的工作原則，各責任主體單位必須及時派人到現(xiàn)場察看，并負責維修處理。(6)工程回訪:竣工后兩年內(nèi)，各單位工程部每年進行一次質(zhì)量回98(十八)《工程技術(shù)總結(jié)管理辦法》股司工[2014]267號

1.文件管理要點(1)實行公司→子公司→項目部三級管理體制。各級總工程師為技術(shù)總結(jié)管理工作的總負責人。工程部為技術(shù)總結(jié)歸口管理部門。(2)職責分配：公司：下達編制計劃，考核各單位年度完成情況，負責甲檔技術(shù)總結(jié)審定等。子公司：主持編制項目工程技術(shù)總結(jié)，審核甲檔技術(shù)總結(jié)報公司審定，審定乙、丙檔技術(shù)總結(jié)。項目部：負責基礎(chǔ)資料收集、整理、保管，編制技術(shù)總結(jié)并報上級單位。(十八)《工程技術(shù)總結(jié)管理辦法》股司工[2014]267號99(3)分檔界定:甲檔：工程合同額5億元以上，含有5個及以上一級施工技術(shù)方案，篇幅10～15萬字的綜合性工程技術(shù)總結(jié)；工程合同額5億元以下、含有特級施工技術(shù)方案、篇幅5萬字以上的綜合性工程技術(shù)總結(jié)。乙檔：工程合同額5億元以下、含有5個以下一級施工技術(shù)方案、篇幅5～10萬字的綜合性工程技術(shù)總結(jié)；工程合同額5億元以上、沒有一級及以上施工技術(shù)方案、篇幅5～10萬字的綜合性工程技術(shù)總結(jié)。丙檔：工程合同額5億元以下、沒有一級以上施工技術(shù)方案、篇幅5萬字以內(nèi)的綜合性工程技術(shù)總結(jié)；單獨的專題性工程技術(shù)總結(jié)。(3)分檔界定:甲檔：工程合同額5億元以上，含有5個及以上一100(4)過程管理：工程技術(shù)總結(jié)編制立項申報和審批制。項目部應(yīng)在項目開工之初對工程技術(shù)總結(jié)編審工作進行部署，隨著工程施工進展，同步推動。（過程中注意相關(guān)施工工藝照片和基礎(chǔ)資料的收集工作）公司工程管理部負責組織工程技術(shù)總結(jié)編制完成情況考核。(5)編審費用:編制費用標準：甲檔10萬，乙檔8萬，丙檔6萬。審定費用標準：甲檔2萬，乙檔1.5萬，丙檔1萬。編審費用列支：編制費用經(jīng)上級單位批準后，編制單位發(fā)放，列入項目成本。審稿費用經(jīng)上級單位批準后，由審稿單位發(fā)放，列入相關(guān)項目成本。2.輸出文檔及表格(1)工程技術(shù)總結(jié)編制立項申報匯總表

(2)工程技術(shù)總結(jié)編制立項申報表(4)過程管理：工程技術(shù)總結(jié)編制立項申報和審批制。101(十九)《工程項目后評價管理辦法（試行）》股司工[2014]263號

1.文件管理要點(1)公司范圍內(nèi)的所有工程項目，在項目完工后，由項目經(jīng)理組織相關(guān)部門立即開展后評價工作，對照《項目管理策劃書》全面回顧項目管理過程，查找項目管理行為的得與失，對出現(xiàn)的問題提出預(yù)防性措施，總結(jié)經(jīng)驗與教訓(xùn)，認真評價和總結(jié)，形成評價報告。旨在加強和改進工程項目管理，建立和完善工程項目后評價機制，持續(xù)改進項目策劃能力和管控水平。(2)公司負責組織自管項目（含代局指）后評價工作；子公司負責組織自管項目（含授權(quán)管理）后評價工作。工程部是項目后評價管理工作的歸口部門。(十九)《工程項目后評價管理辦法（試行）》股司工[2014]102(3)項目經(jīng)理是項目后評價管理的第一責任人。公司、子公司下達項目后評價年度計劃，建立管理臺賬，督促項目完成后評價工作。公司、子公司收到項目報送的后評價報告后，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)部門人員及專家組成評審組，負責對后評價報告進行分析評審，并形成評審報告下發(fā)。(4)在項目完工后3個月內(nèi)，項目經(jīng)理組織相關(guān)部門編制完成項目后評價報告。(5)評審方式:采用對比分析法，通過對比