體系的建立和管理課件

航運(yùn)公司安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)安全管理體系的建立和管理二0一0年五月航運(yùn)公司安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)安全管理體系的建立和管理1目錄

第一章管理體系基礎(chǔ)知識(shí)第二章安全管理體系的建立第三章安全管理體系的運(yùn)行和保持第四章安全管理體系的維護(hù)第五章安全管理體系的完善目錄21、管理體系基礎(chǔ)知識(shí)1.1管理體系術(shù)語和定義1.1.1程序程序，是指為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的途徑。程序文件中通常包括活動(dòng)的目的和范圍，即為什么做、做什么和誰來做，何時(shí)、何地和如何做；如何對(duì)活動(dòng)進(jìn)行控制和記錄等內(nèi)容。(5W1H)1、管理體系基礎(chǔ)知識(shí)1.1管理體系術(shù)語和定義31.1.2須知安全管理須知是指為完成某項(xiàng)安全和防污染活動(dòng)所規(guī)定的具體方法或注意事項(xiàng)。是程序文件支持性文件。是用以描述具體的崗位和工作現(xiàn)場(chǎng)如何完成某項(xiàng)工作任務(wù)的具體做法。工作指令，如設(shè)備操作規(guī)程、操作注意事項(xiàng)工作指導(dǎo)書、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)指導(dǎo)書等。通常包括三個(gè)內(nèi)容：指令干什么、如何干和出了問題怎么。記錄：記錄是管理體系文件最基礎(chǔ)的部分1.1.2須知41.1.3記錄管理活動(dòng)記錄，是指為完成安全和環(huán)?；顒?dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供完成活動(dòng)客觀證據(jù)的文件、是客觀證據(jù)，是不可修改的特殊文件，具有可追溯性。管理須知和管理程序都可能產(chǎn)生記錄。1.1.3記錄51.1.4過程過程，指一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)。一個(gè)過程的輸入通常是其他過程的輸出。組織為了增值通常對(duì)過程進(jìn)行策劃并使其在受控條件下運(yùn)行。1.1.4過程61.1.5管理體系“體系”是指若干有關(guān)事物或某些意識(shí)互相聯(lián)系而構(gòu)成的一個(gè)整體“系統(tǒng)”即同類事物按一定的關(guān)系組成的整體管理體系是指“建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)相互作用的一組要素”。1.1.5管理體系71.2安全管理體系1.2.1安全管理體系的定義安全管理體系是指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)保方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。它是由組織、責(zé)任、程序、過程和資源所組成。1.2安全管理體系1.2.1安全管理體系的定義8安全管理體系的組成組織——是職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的一組人員和設(shè)施。責(zé)任——是指各級(jí)人員、各崗位的職權(quán)和相互關(guān)系。程序——是指完成某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的方法（途徑）。過程——是指將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一組相關(guān)的資源和活動(dòng)

資源——是指人員，資金、裝置、設(shè)備、軟件、技術(shù)等。安全管理體系的組成組織——是職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的9組織結(jié)構(gòu)：人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的安排。管理：指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動(dòng)。最高管理者：在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一族組人。體系的建立和管理課件10要求：明示的、通常是隱含的或必須履行的需求或期望。安全目標(biāo)：在安全方面所追求的目的。工作環(huán)境：工作時(shí)所處的一種條件。信息：有意義的數(shù)據(jù)。文件：信息及其承載媒體。要求：明示的、通常是隱含的或必須履行的需求或期望。111.2.2安全管理體系的功能（1）安全和環(huán)保方針；（2）保證船舶的安全和防污染操作符合有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的工作程序和須知；（3）船、岸上人員的職責(zé)、權(quán)限和相互聯(lián)系渠道；（4）事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；（5）對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備及反應(yīng)程序；（6）內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和及管理復(fù)查程序。1.2.2安全管理體系的功能（1）安全和環(huán)保方針；121.2.3安全管理體系的特點(diǎn)（1）是一個(gè)閉環(huán)的、動(dòng)態(tài)的、自我調(diào)整和完善的管理系統(tǒng)；（2）涉及船舶安全和防止污染的一切活動(dòng)；（3）它把船舶安全和防止污染管理中的策劃、組織、實(shí)施和檢查、控制等活動(dòng)要求集中、歸納、分解和轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的文件化的目標(biāo)、程序、方案和須知；（4）體系本身使所有體系文件受控。1.2.3安全管理體系的特點(diǎn)（1）是一個(gè)閉環(huán)的、動(dòng)態(tài)的、131.2.4安全管理體系文件構(gòu)成安全管理體系文件分類記錄須知程序

方針相關(guān)文件1.2.4安全管理體系文件構(gòu)成安全管理體系文件分類記14NSM規(guī)則對(duì)安全管理體系文件要求序號(hào)條款程序文件16.1;6.2船長(zhǎng)和船員適任配備程序26.3新聘和轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序36.4;6.5船岸人員培訓(xùn)程序46.6;6.7安全管理體系信息傳遞程序57船舶關(guān)鍵性方案和須知制定程序68.1應(yīng)急反應(yīng)程序78.2應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)程序89.1不符合規(guī)定情況\事故和險(xiǎn)情的報(bào)告程序NSM規(guī)則對(duì)安全管理體系文件要求序號(hào)條款程15NSM規(guī)則對(duì)安全管理體系文件要求序號(hào)條款程序名稱99.2糾正措施實(shí)施程序1010.1;10.2;10.4船舶和設(shè)備的維護(hù)程序1110.3關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)保障程序1211安全管理體系文件和資料控制程序1312.1內(nèi)審程序1412.2有效性評(píng)價(jià)和復(fù)查程序NSM規(guī)則對(duì)安全管理體系文件要求序號(hào)條款161.3相關(guān)管理體系1.3.1質(zhì)量體系ISO9001-20001.3.2環(huán)保管理體系ISO140011.3.3職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系OHSMS1.3相關(guān)管理體系17第二章安全管理體系的建立

2.1建立安全管理體系的基本步驟第一階段動(dòng)員培訓(xùn)第二階段制定體系實(shí)施計(jì)劃第三階段現(xiàn)狀調(diào)查和評(píng)估第四階段體系設(shè)計(jì)第五階段文件編寫第六階段船岸人員的安全管理體系培訓(xùn)第七階段體系運(yùn)行第二章安全管理體系的建立

2.1建立安全管理體系的基18

2.1.1規(guī)則培訓(xùn)

培訓(xùn)要分層次、分要求進(jìn)行。規(guī)則前言第4條提出“本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，船岸不同層次的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所列條款具有適應(yīng)其崗位需要的理解和認(rèn)識(shí)”

2.1.1規(guī)則培訓(xùn)

培訓(xùn)要分層次、分要求進(jìn)行。19培訓(xùn)的內(nèi)容

一方面是對(duì)全體員工進(jìn)行的有關(guān)規(guī)則的認(rèn)識(shí)性的基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，即規(guī)則的出臺(tái)背景、實(shí)施意義、規(guī)則特點(diǎn)、目標(biāo)等內(nèi)容；另一方面的培訓(xùn)，則應(yīng)在第一種的基礎(chǔ)上，對(duì)體系內(nèi)人員進(jìn)行的有關(guān)安全管理體系文件的培訓(xùn)。藉此了解和掌握體系文件的規(guī)定，即本部門本崗位職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系以及工作程序、依據(jù)和操作須知、規(guī)程等，為體系運(yùn)行奠定基礎(chǔ)培訓(xùn)的內(nèi)容一方面是對(duì)全體員工進(jìn)行的有關(guān)規(guī)則的認(rèn)識(shí)性的基礎(chǔ)知202.1.2制定建立體系實(shí)施計(jì)劃建立安全管理體系是一項(xiàng)十分復(fù)雜和涉及面很廣的工作，沒有詳細(xì)的工作計(jì)劃是無法按期完成的。通常情況下，建立安全管理體系的全過程約需半年到一年左右的時(shí)間，

2.1.2制定建立體系實(shí)施計(jì)劃21

可能的推進(jìn)時(shí)間表

編制推進(jìn)計(jì)劃應(yīng)綜合考慮以下因素；.1高層領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)識(shí)、承諾和行動(dòng)；.2專門工作班子組建及主管推進(jìn)人員對(duì)規(guī)則熟悉所需的時(shí)間；.3公司的規(guī)模和現(xiàn)有安全管理水平；.4人力資源和培訓(xùn)工作；.5體系設(shè)計(jì)、編寫制作等階段的工作量大小以及實(shí)際有效運(yùn)行所需的時(shí)間；.6船上體系建立運(yùn)行及船員培訓(xùn)所需要的時(shí)間等?？赡艿耐七M(jìn)時(shí)間表

編制推進(jìn)計(jì)劃應(yīng)綜合考慮以下因素；222.1.3公司安全管理現(xiàn)狀與評(píng)估

現(xiàn)狀評(píng)估：現(xiàn)狀調(diào)查、評(píng)估與體系設(shè)計(jì)----是建立安全管理體系的關(guān)鍵現(xiàn)狀評(píng)估應(yīng)以NSM規(guī)則為基準(zhǔn),逐條逐項(xiàng)進(jìn)行:2.1.3公司安全管理現(xiàn)狀與評(píng)估

23現(xiàn)狀調(diào)查要求一是主要對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置和職能分配、人員適任、安全管理規(guī)章制度、國(guó)家及主管機(jī)關(guān)的法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)及其履行情況、公司和船舶安全管理現(xiàn)狀、近年來公司安全管理情況及發(fā)生事故的原因分析等方面進(jìn)行全面調(diào)查。二是將調(diào)查的結(jié)果，特別是存在的問題，比對(duì)照規(guī)則要求尋找差距和原因，提出在設(shè)計(jì)公司體系時(shí)解決的措施。三是最高管理層對(duì)現(xiàn)狀調(diào)查、評(píng)估結(jié)果以及擬采取的措施給予審定，這是策劃設(shè)計(jì)公司安全管理體系的基礎(chǔ)。現(xiàn)狀調(diào)查要求一是主要對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置和職能分配、241．機(jī)構(gòu)調(diào)查：公司管理、船舶管理機(jī)構(gòu)；2．人員調(diào)查：船岸崗位、人數(shù)、職能調(diào)查；3.文件調(diào)查：國(guó)內(nèi)法規(guī)、公司管理制度，各種記錄；4．活動(dòng)調(diào)查：涉及所有安全和防污染的活動(dòng)；5．現(xiàn)狀評(píng)估：現(xiàn)狀與規(guī)則的差異1．機(jī)構(gòu)調(diào)查：公司管理、船舶管理機(jī)構(gòu)；2．人員調(diào)查：船岸崗位25.1本公司性質(zhì)是船舶所有人，還是管理人或光船承租人？.2公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針目標(biāo)有否制定？如何保證公司各級(jí)機(jī)構(gòu)和人員都能遵循和執(zhí)行此方針？.3公司及船舶各部門和各級(jí)崗位職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系是否清楚？.4公司有否類似“指定人員”這樣的監(jiān)控崗位和人員？.5公司對(duì)船上需要的支持能否及時(shí)并充分的提供？.1本公司性質(zhì)是船舶所有人，還是管理人或光船承租人？26.6公司保證船長(zhǎng)的權(quán)利行使和職責(zé)履行的聲明是否已經(jīng)落實(shí)？.7公司是否已有關(guān)于船長(zhǎng)的考核任用管理規(guī)定以保證船長(zhǎng)具有適當(dāng)指揮資格、熟悉公司安全管理體系和得到必要的支持？.8公司有否關(guān)于按照國(guó)際公約規(guī)則和海事局法規(guī)和規(guī)則為每艘船舶配備合格、持證和健康的船員？.9公司及船舶的新上崗人員是否有見習(xí)和職責(zé)熟悉的規(guī)定？.6公司保證船長(zhǎng)的權(quán)利行使和職責(zé)履行的聲明是否已經(jīng)落實(shí)？27

.10船岸員工的培訓(xùn)是否有相應(yīng)的程序規(guī)定？.11公司如何保證所有主管安全和防污染管理的人員對(duì)新的法律、規(guī)則和規(guī)定的學(xué)習(xí)和熟悉？.12公司如何保證船岸之間進(jìn)行有效的信息傳遞和交流？.13船上關(guān)鍵性操作是否已經(jīng)制定了相應(yīng)的程序？.10船岸員工的培訓(xùn)是否有相應(yīng)的程序規(guī)定？28.14公司是否針對(duì)航海界公認(rèn)的以及本公司認(rèn)定的海上風(fēng)險(xiǎn)等各種可能出現(xiàn)的緊急情況予以了標(biāo)識(shí)，并闡述這些緊急情況的特征狀況以及船岸作出反應(yīng)的規(guī)定？.15公司是否已經(jīng)制定有關(guān)船舶發(fā)生已標(biāo)明的各類事故時(shí)的原因調(diào)查和處理規(guī)定？.16船舶日常安全管理中發(fā)生的不符合規(guī)定的情況、險(xiǎn)情和事故如何報(bào)告給公司？？.17公司有否關(guān)于實(shí)施糾正措施的程序規(guī)定？.14公司是否針對(duì)航海界公認(rèn)的以及本公司認(rèn)定的海上風(fēng)險(xiǎn)等29.18公司對(duì)船舶及設(shè)備的維護(hù)是否已有規(guī)定？.19公司是否已經(jīng)制定有關(guān)船舶及其設(shè)備的日常維護(hù)和定期檢測(cè)試驗(yàn)計(jì)劃以保證船舶各類關(guān)鍵設(shè)備均處于良好狀態(tài)？.20公司對(duì)外來文件和內(nèi)部產(chǎn)生的文件有否進(jìn)行控制的規(guī)定（包括起草、會(huì)簽、批準(zhǔn)、編號(hào)、版次、頁次、受控狀態(tài)、持有人、發(fā)放、回收、作廢等

）？.21公司有否對(duì)涉及安全和防污染操作管理（包括海事部門安全檢查等方面）進(jìn)行內(nèi)審和管理評(píng)審的規(guī)定？船舶有否年度復(fù)查的規(guī)定？.18公司對(duì)船舶及設(shè)備的維護(hù)是否已有規(guī)定？302.1.4安全管理體系的設(shè)計(jì)首先是制定安全和環(huán)保方針，準(zhǔn)確定位公司安全管理目標(biāo)。二是確定公司的組織機(jī)構(gòu)和崗位。三是規(guī)定體系內(nèi)所有部門和（或）崗位（人員）職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系。四是確定體系文件層次結(jié)構(gòu)、擬制文件清單。2.1.4安全管理體系的設(shè)計(jì)首先是制定安全和環(huán)保方針，準(zhǔn)確定312.1.5編寫體系文件（1）編寫體系文件時(shí)，可以借鑒其它公司的體系文件，但不能全部拿來（抄襲）。（2）文件編寫時(shí)，應(yīng)由文件責(zé)任部門或責(zé)任崗位負(fù)責(zé)編寫，負(fù)責(zé)建立體系的人員負(fù)責(zé)統(tǒng)稿。（3）所有文件在審批發(fā)布前，應(yīng)由各文件所涉及的相關(guān)部門或崗位審核會(huì)簽，對(duì)接口或職責(zé)不清的地方進(jìn)行修改。（4）邊寫邊試運(yùn)行。編寫好一個(gè)文件先試運(yùn)行一個(gè)文件，不必等所有文件編寫好再試運(yùn)行，其目的是檢驗(yàn)文件的可操作性，以不斷修改完善。2.1.5編寫體系文件（1）編寫體系文件時(shí)，可以借鑒其322.1.6船岸人員的管理體系培訓(xùn)

體系文件的培訓(xùn)可以針對(duì)不同的的對(duì)象進(jìn)行，對(duì)體系文件內(nèi)所有人員來說，都必須熟悉安全管理手冊(cè)和本人職責(zé)，要熟悉與本人職責(zé)相關(guān)的所有程序和須知，船長(zhǎng)和指定人員要完全熟悉整個(gè)體系。2.1.6船岸人員的管理體系培訓(xùn)

體系文件的培訓(xùn)可以針對(duì)不332.1.7安全管理體系運(yùn)行啟動(dòng)

安全管理體系文件批準(zhǔn)頒布后，將在岸上及代表船上運(yùn)行。代表船的選擇應(yīng)全面覆蓋本公司的船種。體系運(yùn)行初期中要特別注意信息反饋與收集，特別是員工對(duì)體系文件的修改意見，加大對(duì)文件修改的力度，力求在最短的時(shí)間內(nèi)使文件得到完善。2.1.7安全管理體系運(yùn)行啟動(dòng)

安全管理體系文件批準(zhǔn)頒布后342．2建立安全管理體系的基本原則

2．2．1克服應(yīng)付觀點(diǎn)2．2．2領(lǐng)導(dǎo)重視親自抓2．2．3與深化企業(yè)改革相同步2．2．4充分重視全員特別是責(zé)任部門和人員參與的重要性2．2．5加強(qiáng)對(duì)規(guī)則的學(xué)習(xí)2．2．6抓住三個(gè)關(guān)鍵2．2．7把現(xiàn)狀調(diào)查評(píng)估和體系設(shè)計(jì)作為建立安全管理體系的關(guān)鍵步驟。2．2建立安全管理體系的基本原則

2．2．1克服應(yīng)付觀點(diǎn)352.3安全管理體系文件編寫的基本要求(1)體系文件的系統(tǒng)性(2)體系文件的覆蓋性(3)體系文件的法規(guī)性(4)體系文件的見證性(5)體系文件的適宜性(6)體系文件的自我完善性(7)體系文件的可操作性2.3安全管理體系文件編寫的基本要求(1)體系文件的系統(tǒng)性362.3體系文件編寫的基本要求

2.3.1常見的安全管理體系文件組成：安全管理手冊(cè)：屬于第一層次文件。程序手冊(cè)：將的程序文件匯總成一冊(cè)，屬于第二層次文件。職責(zé)手冊(cè)：將體系內(nèi)船岸所有部門和崗位（人員）的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系的描述匯總，屬于第二層次文件。須知手冊(cè)：操作手冊(cè)、船舶維護(hù)手冊(cè)、船舶操作手冊(cè)、船岸應(yīng)急反應(yīng)手冊(cè)、貨物操作手冊(cè)，屬于第三層次文件。安全管理體系文件控制總清單。2.3體系文件編寫的基本要求

2.3.1常見的安全管理體37安全管理體系文件構(gòu)成安全管理手冊(cè)崗位職責(zé)船舶管理船舶操作船舶維護(hù)船舶貨載程序文件船岸應(yīng)急文件清單安全管理體系文件構(gòu)成安全管理手冊(cè)崗船船船船程船文382.3.2安全管理手冊(cè)編寫要求規(guī)則在第11．3節(jié)規(guī)定“用于闡述和實(shí)施安全管理體系的文件可稱為‘安全管理手冊(cè)。安全管理手冊(cè)是描述符合規(guī)則的公司安全管理體系的總體情況的綱領(lǐng)性文件。因此，除了重點(diǎn)解決安全和環(huán)境保護(hù)方針目標(biāo)及有關(guān)部門的責(zé)任和權(quán)力聲明之外，還應(yīng)從規(guī)則的原則出發(fā)，逐一對(duì)公司實(shí)施規(guī)則的情況加以敘述，以闡明公司安全管理體系組成、職責(zé)分配和實(shí)施框架，并表明公司安全管理體系對(duì)應(yīng)規(guī)則全部要素的情況。2.3.2安全管理手冊(cè)編寫要求規(guī)則在第11．3節(jié)規(guī)定“用于39手冊(cè)各章的描述應(yīng)具有概括性。要注意章節(jié)之間規(guī)定的一致性、聯(lián)系性、協(xié)調(diào)性。文詞表述也應(yīng)保持一致性并易于理解，防止出現(xiàn)歧義．安全管理手冊(cè)一般對(duì)應(yīng)規(guī)則要素分章節(jié)編寫，要覆蓋規(guī)則的所有要素如有可能，手冊(cè)各章節(jié)的最后，應(yīng)標(biāo)出與本章有關(guān)的下一層次的程序文件名稱和相關(guān)手冊(cè)。支持性信息的附錄。手冊(cè)各章的描述應(yīng)具有概括性。要注意章節(jié)之間規(guī)定的一致性、聯(lián)系40安全管理手冊(cè)的編寫格式封面頁----公司和文件名稱、安全管理手冊(cè)編號(hào)、手冊(cè)發(fā)布生效日期以及版本號(hào)。目錄----安全管理手冊(cè)章節(jié)與NSM規(guī)則章節(jié)對(duì)應(yīng)比較和頁碼。修改頁----標(biāo)明安全管理手冊(cè)的修改情況、版本變動(dòng)情況以及修改原因、修改頁碼和修改標(biāo)識(shí)豐一般還有手冊(cè)的編寫人、審核人、批準(zhǔn)人等?？偨?jīng)理聲明----這部分內(nèi)容包括本手冊(cè)正式生效實(shí)施日期、有關(guān)方針目標(biāo)等內(nèi)容的發(fā)布、對(duì)指定人員的授權(quán)以及對(duì)實(shí)施安全管理體系的要求等。安全管理手冊(cè)的編寫格式封面頁----公司和文件名稱、安全管理41第一章總則1.1定義：手冊(cè)中引用的“概念”及其定義應(yīng)與規(guī)則給出的定義保持一致。但需要時(shí)可根據(jù)本公司實(shí)際規(guī)定不同含義的“概念”和特定的含義。這些定義應(yīng)保證對(duì)手冊(cè)內(nèi)容有完整、一致、清楚的理解。

1.2目標(biāo)的闡述1.3適用范圍1.4闡述本公司的安全管理體系的功能第一章總則1.1定義：手冊(cè)中引用的“概念”及其定義應(yīng)與規(guī)42第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針確定公司安全和環(huán)保方針是規(guī)則的要求，是公司追求的目標(biāo)，也是公司安全管理體系的靈魂和全體員工行為準(zhǔn)則及方向。制定公司安全和環(huán)境保護(hù)方針要符合規(guī)則要求和公司的特點(diǎn)。第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針確定公司安全和環(huán)保方針是規(guī)則的要43第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針本章要點(diǎn)（1）安全和環(huán)保方針必須包括原則、目標(biāo)和措施三個(gè)部分。（2）目標(biāo)要涵蓋規(guī)則1.2款的三層目標(biāo)。（3）方針和目標(biāo)得到落實(shí)的具體措施不能省略。第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針本章要點(diǎn)44第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針2.1公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針：

航行更安全水域更清潔身心更健康

第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針2.1公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針：45

公司的安全管理目標(biāo)：

提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；防范已認(rèn)定的各種風(fēng)險(xiǎn)不斷提高安全管理技能和應(yīng)急反應(yīng)能力；對(duì)各種緊急情況均有應(yīng)急準(zhǔn)備；不發(fā)生船舶滯留事故控制大事故，最大限度減少一般事故和小事故。

公司的安全管理目標(biāo)：

提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境46

安全管理體系目標(biāo)的實(shí)施

高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層嚴(yán)格遵守所作的承諾；加強(qiáng)培訓(xùn)，不斷提高全體員工安全和安全管理技能；確保向船舶提供足夠的資源和岸基支持；建立獎(jiǎng)懲激勵(lì)等機(jī)制，調(diào)動(dòng)員工執(zhí)行體系文件的積極性和自覺性；嚴(yán)格實(shí)施要求，增強(qiáng)員工遵守體系文件規(guī)定的責(zé)任意識(shí)；授予船長(zhǎng)具有絕對(duì)的權(quán)力和責(zé)任。

總經(jīng)理（簽字）：2006年5月10日

安全管理體系目標(biāo)的實(shí)施

472.2方針的貫徹執(zhí)行“確保”應(yīng)有具體的措施或方法（1）高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層予以承諾；（2）教育、培訓(xùn)、考核，建立激勵(lì)機(jī)制等調(diào)動(dòng)員工執(zhí)行體系文件規(guī)定的積極性和自覺性；（3）嚴(yán)格實(shí)施要求，增強(qiáng)員工遵守體系文件規(guī)定的責(zé)任意識(shí)，保持執(zhí)行體系文件規(guī)定的嚴(yán)肅性。2.2方針的貫徹執(zhí)行48第三章公司責(zé)任和權(quán)力（1）要對(duì)公司所屬船舶、代管船舶的安全管理責(zé)任予以明確（2）在編寫崗位職責(zé)時(shí)，有否遺漏或未包含審核人員。（3）應(yīng)規(guī)定關(guān)鍵性崗位的適任條件（4）職責(zé)手冊(cè)中的職責(zé)與程序等其他文件規(guī)定的職責(zé)的一致性。（5）相互關(guān)系主要是指管理與被管理、主辦與協(xié)辦、執(zhí)行與監(jiān)督等，替代關(guān)系由公司根據(jù)實(shí)際需要而定，可不做強(qiáng)制規(guī)定。（6）岸基向船舶提供足夠的資源，明確授予指定人員在一定的情況下直接提供資源和岸基支持的控制權(quán)等。第三章公司責(zé)任和權(quán)力（1）要對(duì)公司所屬船舶、代管船舶的49第三章公司的責(zé)任和權(quán)力規(guī)則3.1節(jié)內(nèi)容可寫入總則之中。規(guī)則第3.2和3.3節(jié)的要求是，公司必須對(duì)管理、從事和審核監(jiān)控安全和防污染工作的所有人員編制書面的職責(zé)規(guī)定，應(yīng)包括職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系．同時(shí)，還應(yīng)確保指定人員向需要方提供足夠的資源和岸上支持，以便其履行其職責(zé)。第三章公司的責(zé)任和權(quán)力規(guī)則3.1節(jié)內(nèi)容可寫入總則之中。50公司組織機(jī)構(gòu)圖總經(jīng)理副總經(jīng)理B副總經(jīng)理A船舶指定人員航運(yùn)部人事部海務(wù)部機(jī)務(wù)部體系辦公司組織機(jī)構(gòu)圖總經(jīng)理副總經(jīng)理B副總經(jīng)理A船舶指定人51第四章指定人員指定人員----編寫時(shí)應(yīng)滿足規(guī)則的要求，即指定人員的任命、職責(zé)和權(quán)力、工作方法、監(jiān)督檢查渠道、確保船岸有效聯(lián)系的方法和按需要提供足夠資源和岸基支持的保證。同時(shí)，應(yīng)明確指定人員的監(jiān)控地位和與最高領(lǐng)導(dǎo)者的關(guān)系等。第四章指定人員52第五章船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力----關(guān)于將“船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力”單獨(dú)設(shè)立一章敘述是符合規(guī)則的特別規(guī)定。這樣，將明顯突出船長(zhǎng)的地位作用和保障船長(zhǎng)權(quán)力的行使，同時(shí)，本章在描述船長(zhǎng)職責(zé)時(shí)應(yīng)簡(jiǎn)單明了，有關(guān)船長(zhǎng)在一般的船上操作中的職責(zé)和責(zé)任另冊(cè)規(guī)定。第五章船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力----關(guān)于將“船長(zhǎng)的53第五章船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力（1）應(yīng)明確船長(zhǎng)在安全管理體系管理方面的五項(xiàng)責(zé)任。（2）應(yīng)包含船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力的聲明。第五章船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力54第六章人力資源本章對(duì)人力資源方面提出了具體的要求。在內(nèi)容上包含了船長(zhǎng)的指揮資格認(rèn)定和對(duì)安全管理體系的熟悉、按規(guī)定為每艘船舶配備合格、健康的船員、船岸新上崗員工和操作須知的熟悉、法定規(guī)則的理解、船岸人員的培訓(xùn)、船岸之間安全管理信息的相互傳遞和保證船上人員有效的交流7個(gè)方面的問題。本章規(guī)定的重要性在于公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級(jí)人員都能得到足夠的培訓(xùn)，以保持相應(yīng)的適任水平。第六章人力資源本章對(duì)人力資源方面提出了具體的要求。在內(nèi)55第六章人力資源（1）保證船長(zhǎng)具有適當(dāng)指揮資格，完全熟悉安全管理體系并得到必要的支持。（2）保證配備合格、持證和健康的船員。（3）確保新聘和轉(zhuǎn)崗人員職責(zé)的適當(dāng)熟悉，以及必要時(shí)開航指令的下達(dá)。（4）保證體系內(nèi)所有充分理解有關(guān)規(guī)定。（5）標(biāo)明并提供培訓(xùn)。（6）傳遞安全管理體系有關(guān)停息。（7）保證船員履行職責(zé)時(shí)必要的語言交流能力第六章人力資源（1）保證船長(zhǎng)具有適當(dāng)指揮資格，完全熟悉56第七章船上操作方案的制定本章可以通過編制有關(guān)“船上關(guān)鍵性操作方案和須知的制定程序”來描述，內(nèi)容上應(yīng)有規(guī)定操作方案的種類、船岸雙方在船上操作方案和須知的編制、審核、會(huì)簽、批準(zhǔn)方面的權(quán)限。確定船上關(guān)鍵性操作項(xiàng)目時(shí)要考慮隨船舶營(yíng)運(yùn)情況變化而產(chǎn)生的新的關(guān)鍵性船上操作項(xiàng)目。其目的是讓員工把最大注意力集中到關(guān)鍵性的船上操作。第七章船上操作方案的制定本章可以通過編制有關(guān)“船上關(guān)鍵性操作57第八章應(yīng)急準(zhǔn)備闡述船岸雙方在應(yīng)急行動(dòng)的反應(yīng)有機(jī)地合在一起，以方便操作。在具體表述時(shí)可分層次進(jìn)行?？梢酝ㄟ^制定《船岸應(yīng)急計(jì)劃》將船舶發(fā)生緊急情況的種類、船岸溝通途徑及方法、各類已標(biāo)識(shí)情況的協(xié)調(diào)處理和船舶現(xiàn)場(chǎng)搶險(xiǎn)行動(dòng)、岸上的支持和船舶尋找求三方援助的方法以及船岸應(yīng)急演練、演習(xí)規(guī)定等。第八章應(yīng)急準(zhǔn)備闡述船岸雙方在應(yīng)急行動(dòng)的反應(yīng)有機(jī)地合在一起58第八章應(yīng)急準(zhǔn)備（1）要有緊急情況標(biāo)識(shí)、描述和反應(yīng)的程序。（2）要說明公司已對(duì)應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練做出規(guī)定。（3）應(yīng)說明公司已有了提供了確保岸基對(duì)船舶緊急情況做出反應(yīng)的措施。第八章應(yīng)急準(zhǔn)備（1）要有緊急情況標(biāo)識(shí)、描述和反59第九章不符合規(guī)定的情況、事故的報(bào)告和分析本章應(yīng)闡述出在建立公司安全管理體系中是一個(gè)涉及報(bào)告反饋船岸雙方信息的一個(gè)機(jī)制性的問題，即船岸之間正常的報(bào)告制度及糾正措施的實(shí)施。第九章不符合規(guī)定的情況、事故的報(bào)告和分析60第九章不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析（1）手冊(cè)應(yīng)闡述如何保證不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情得到報(bào)告、調(diào)查和分析；（2）如何保證不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情得到糾正。第九章不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析61第十章船舶和設(shè)備的維護(hù)編寫時(shí)應(yīng)按照規(guī)則要求，對(duì)公司所屬船舶及設(shè)備維護(hù)方法制定專門的程序，以規(guī)范和統(tǒng)一做法。保證公司船舶按規(guī)定對(duì)船舶及設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)，并突出對(duì)關(guān)鍵性設(shè)備系統(tǒng)和非連續(xù)使用裝置的維護(hù)規(guī)定以及按新規(guī)定要求建立附加或特別維護(hù)的規(guī)定。第十章船舶和設(shè)備的維護(hù)編寫時(shí)應(yīng)按照規(guī)則要求，對(duì)公司所屬船舶62第十章船舶和設(shè)備的維護(hù)（1）應(yīng)說明已制定了涉及船舶和設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)的程序。（2）對(duì)船舶和設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)，已明確了按適當(dāng)?shù)拈g隔進(jìn)行檢查，對(duì)任何不符合規(guī)定情況及可能原因已規(guī)定了報(bào)告并實(shí)施糾正措施，以及對(duì)維護(hù)保養(yǎng)工作記錄的保存。（3）應(yīng)說明已制定了關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標(biāo)識(shí)程序，并提供了提高這些設(shè)備可靠性的具體措施。第十章船舶和設(shè)備的維護(hù)（1）應(yīng)說明已制定了涉及船舶和設(shè)63第十一章文件闡述如何控制體系文件，有關(guān)體系文件的控制應(yīng)分為內(nèi)部文件和外部文件兩方面的控制問題。對(duì)內(nèi)部安全管理文件控制的關(guān)鍵是保持其適合性和符合性；而對(duì)外部傳來文件的控制，關(guān)鍵則是這些外來文件的有效性。第十一章文件闡述如何控制體系文件，有關(guān)體系文件64第十一章文件（1）應(yīng)說明已制定了安全管理體系文件和資料的控制程序。（2）應(yīng)說明已提供了各有關(guān)部門均能獲得有效文件、文件的更改經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)、廢止的文件及時(shí)清除等環(huán)節(jié)的保證措施。第十一章文件（1）應(yīng)說明已制定了安全管理體系文件和65第十二章內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查本章內(nèi)容是保證新建立的安全管理體系得到保持和不斷改進(jìn)的重要機(jī)制。編寫時(shí)應(yīng)建立公司內(nèi)部安全管理評(píng)審和管理性復(fù)查的程序規(guī)定。這些程序應(yīng)包括內(nèi)部安全管理評(píng)審計(jì)劃制定和實(shí)施、不符合規(guī)定情況的報(bào)告、糾正及其驗(yàn)證等。第十二章內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查本章內(nèi)容是保證新建立的66第十二章內(nèi)審、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查（1）已制定內(nèi)部審核程序。（2）已制定有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查程序。（3）內(nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查中發(fā)現(xiàn)問題的處理。（4）內(nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查結(jié)果的告知。（5）內(nèi)審的相對(duì)獨(dú)立性。第十二章內(nèi)審、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查（1）已制定內(nèi)部審核程序。672.3.3程序文件編寫要求安全管理程序是指為完成某項(xiàng)安全和防污染活動(dòng)所規(guī)定的方法。每一個(gè)程序文件都應(yīng)包括體系的一個(gè)邏輯上的獨(dú)立的部分。2.3.3程序文件編寫要求68程序文件的結(jié)構(gòu)格式(1)目的(2)適用范圍(3)定義(4)工作職責(zé)(5)工作流程(6)相關(guān)文件(7)附錄（記錄格式，流程圖等）程序文件的結(jié)構(gòu)格式(1)目的692.3.4須知文件編寫要求

安全管理須知是指為完成某項(xiàng)安全和防污染活動(dòng)所規(guī)定的具體方法或注意事項(xiàng)。通常情況下，設(shè)備操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、操作注意事項(xiàng)等都屬于安全管理須知。

2.3.4須知文件編寫要求

70須知文件的編寫.1須知是程序文件的進(jìn)一步延伸展開和支持.2須知將涉及到一些技術(shù)細(xì)節(jié)和要求3須知的編制格式4須知編寫的詳細(xì)要求。取決于具體從事該項(xiàng)崗位工作人員的文化程度和對(duì)該崗位工作要求的高低。5須知應(yīng)由具體從事該崗位工作的人員編寫須知文件的編寫.1須知是程序文件的進(jìn)一步延伸展開和支持71須知的編寫格式一般可包括目的和適用范圍、主題內(nèi)容和工作要求、工作完成情況檢查和工作記錄、報(bào)表、歸檔要求等。須知也應(yīng)按照體系文件控制規(guī)定予以標(biāo)識(shí)、編號(hào)、規(guī)定修改方式、要求及審核、批準(zhǔn)和失效處理等。須知的編寫格式一般可包括目的和適用范圍、主題內(nèi)容和工作要求、722.3.5崗位職責(zé)編寫要求（1）堅(jiān)持一項(xiàng)職能只由一個(gè)部門主管的原則。當(dāng)一個(gè)要素必須由兩個(gè)或兩個(gè)以上部門負(fù)責(zé)時(shí)，要明確主要負(fù)責(zé)部門。（2）遵循職、責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一的原則，做到職、責(zé)、權(quán)、利清晰，使各部門和有關(guān)責(zé)任人在執(zhí)行職責(zé)、承擔(dān)責(zé)任和義務(wù)時(shí)不扯皮2.3.5崗位職責(zé)編寫要求（1）堅(jiān)持一項(xiàng)職能只由一個(gè)部門主732.3.6船岸應(yīng)急計(jì)劃編寫首先是必須覆蓋公司已標(biāo)識(shí)的各種緊急情況，其次是應(yīng)遵循和考慮海事部門和行業(yè)組織有關(guān)規(guī)定和指南的要求。2.3.6船岸應(yīng)急計(jì)劃編寫742.3.7船舶操作手冊(cè)的編寫編寫的范圍：船舶的關(guān)鍵操作關(guān)鍵操作：系指其錯(cuò)誤會(huì)或立即導(dǎo)致危及人員、環(huán)境和船舶的事故或情況的船上重要的操作。關(guān)鍵操作有特殊操作和臨界操作之分。特殊操作：系指其錯(cuò)誤僅在已造成危險(xiǎn)情況或事故已發(fā)生時(shí)才會(huì)明顯看出的操作。臨界操作：系指其錯(cuò)誤會(huì)立刻導(dǎo)致危及人員、環(huán)境或船舶的事故或情況的操作。2.3.7船舶操作手冊(cè)的編寫編寫的范圍：船舶的關(guān)鍵操作75特殊操作范圍保證水密完整性；航行安全，包括改正海圖和有關(guān)出版物；影響設(shè)備（如舵機(jī)）及其有關(guān)的備用機(jī)器可靠性的操作；維護(hù)操作；加油操作和港內(nèi)駁油操作；穩(wěn)性、超載和應(yīng)力集中的條件；集裝箱，貨物及其他物品的系固；船舶保安，暴力和海盜行為。特殊操作范圍保證水密完整性；76臨界操作范圍在接近陸地水域或交通密集區(qū)域航行；在接近陸地水域或交通密集水域會(huì)造成突然失去操縱能力的操作；視線不良條件下航行；氣象惡劣條件下航行；危險(xiǎn)貨物和有毒有害物質(zhì)的裝卸和積載；海上加油和駁油；氣體運(yùn)輸船、化學(xué)品船和油船的貨物操作；關(guān)鍵性機(jī)器操作。臨界操作范圍在接近陸地水域或交通密集區(qū)域航行；772.3.8檢查清單的編寫檢查清單是船上關(guān)鍵操作方案和須知的一部份（在規(guī)則第七章有要求），是為了保證關(guān)健操作方案和須知能夠正常執(zhí)行下去而必須進(jìn)行的檢查項(xiàng)目的清單，在操作前或操作中必須按清單進(jìn)行檢查。2.3.8檢查清單的編寫檢查清單是船上關(guān)鍵操作方案和須知782.3.9船舶維護(hù)手冊(cè)的編寫預(yù)防維護(hù)的目的：編制船船和設(shè)備的維護(hù)的目的在于防止不符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的船舶投入營(yíng)運(yùn)，保證船舶處于適航和適貨、客狀態(tài)。預(yù)防維護(hù)的內(nèi)容：2.3.9船舶維護(hù)手冊(cè)的編寫預(yù)防維護(hù)的目的：編制船船和設(shè)79預(yù)防維護(hù)的項(xiàng)目

船體及上層建筑的鋼結(jié)構(gòu)；安全、消防及防污染設(shè)備；航行設(shè)備；舵機(jī)；錨泊和系泊設(shè)備；主機(jī)和輔機(jī)；管系和閥門；貨物裝卸設(shè)備；惰性氣體系統(tǒng)；火、氣、熱控測(cè)系統(tǒng)；機(jī)艙污水泵、壓載水泵及分離系統(tǒng)；廢物處理及生活污水系統(tǒng)；通信設(shè)備。預(yù)防維護(hù)的項(xiàng)目船體及上層建筑的鋼結(jié)構(gòu)；802.3.10記錄安全管理記錄是指為完成的安全和環(huán)?；顒?dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件。（1）記錄不僅是管理的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)工作，而且還是體系審核的重要客觀證據(jù)。（2）記錄的設(shè)計(jì)與編制程序文件和須知同步進(jìn)行，以使各項(xiàng)記錄與程序文件和須知規(guī)定協(xié)調(diào)一致、接口清楚。2.3.10記錄安全管理記錄是指為完成的安全和環(huán)812.3.11編寫體系文件的幾個(gè)具體問題安全管理的實(shí)施系統(tǒng)與監(jiān)控系統(tǒng)的關(guān)系規(guī)則第6.3、6.4和6.5條規(guī)定的聯(lián)系與區(qū)別不符合規(guī)定情況的控制和糾正措施有關(guān)建立船上操作方案和須知的制定程序問題有關(guān)體系文件和技術(shù)資料控制的界面問題有關(guān)體系文件的結(jié)構(gòu)、層次和相互間接口的處理2.3.11編寫體系文件的幾個(gè)具體問題安全管理的實(shí)施系統(tǒng)與監(jiān)823安全管理體系運(yùn)行和保持安全管理體系建立后能否發(fā)生預(yù)定作用，達(dá)到防止水上事故發(fā)生，避免人員傷亡，避免水域環(huán)境污染和避免財(cái)產(chǎn)遭受損失的目的，就要看運(yùn)行的效果，即能否有效運(yùn)行。3安全管理體系運(yùn)行和保持安全管理體系建立后能否發(fā)生預(yù)定作用83

體系運(yùn)行的條件.1確認(rèn)所有體系文件已編制完成，體系文件的針對(duì)性、操作性、文件之間接口良好，并已按規(guī)定進(jìn)行了審核批準(zhǔn)；.2體系內(nèi)各部門工作人員均已進(jìn)行了安全管理體系文件的學(xué)習(xí)培訓(xùn)；.3試點(diǎn)船舶（代表船舶）的船員已經(jīng)過了安全管理體系文件的培訓(xùn)，各項(xiàng)工作已準(zhǔn)備妥當(dāng)；.4各項(xiàng)安全管理體系文件均已按規(guī)定配備到位。體系運(yùn)行的條件.1確認(rèn)所有體系文件已編制完成，體系文件84岸基管理人員的作用（1）管理者（2）執(zhí)行者（3）服務(wù)者（4）監(jiān)督者岸基管理人員的作用85

體系運(yùn)行的關(guān)鍵問題.1公司最高管理層的重視和身體力行以及全員參與極為重要；.2激勵(lì)全體船岸員工樹立安全意識(shí)，完全貫徹執(zhí)行規(guī)定的安全和環(huán)境保護(hù)方針；.3教育和鼓勵(lì)全體員工樹立體系觀念，確?！皟蓚€(gè)一致’，即明確各部門的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系，努力做到體系文件與規(guī)則規(guī)定相一致，各項(xiàng)安全操作和活動(dòng)及記錄與體系文件規(guī)定相一致；.4強(qiáng)化程序操作，嚴(yán)格過程控制。.5規(guī)范操作活動(dòng)，完善各項(xiàng)記錄。體系運(yùn)行的關(guān)鍵問題.1公司最高管理層的重視和身體力行86體系運(yùn)行初期可能會(huì)發(fā)生的問題（1）認(rèn)識(shí)不到位（2）做法不習(xí)慣（3）文件不熟悉體系運(yùn)行初期可能會(huì)發(fā)生的問題873.1安全管理體系的運(yùn)行（1）明確與本部門/船舶和本崗位相關(guān)的安全管理體系文件。（2）通讀并掌握安全管理手冊(cè)。（3）閱讀并掌握安全和防污染程序文件。（4）理解并熟悉掌握安全和防污染操作須知（5）理解和熟悉掌握關(guān)鍵性操作方案和須知（6）理解和熟悉執(zhí)行船舶的單船操作文件3.1安全管理體系的運(yùn)行（1）明確與本部門/船舶和本崗位相關(guān)883.1.1明確本部門/船舶和本崗位在安全管理體系中的責(zé)任、權(quán)力與相互間關(guān)系體系的建立和管理課件893.1.2明確本部門/船舶和本崗位從事的安全和防污染管理體制與操作規(guī)程的活動(dòng)記錄（1）按照安全管理體系文件開展各項(xiàng)管理和操作活動(dòng)（2）與船舶有關(guān)的安全和防污染管理與操作活動(dòng)：（3）做好體系運(yùn)行的各項(xiàng)記錄。3.1.2明確本部門/船舶和本崗位從事的安全和防污染管理體903.2安全管理體系的保持3.2.1岸基和船舶人員應(yīng)繼續(xù)按規(guī)定履行自己的職責(zé)。通過培訓(xùn)和不斷加強(qiáng)安全意識(shí)教育，促使所有人員進(jìn)一步明確職責(zé)和提高履行職責(zé)的自覺性。3.2安全管理體系的保持3.2.1岸基和船舶人員應(yīng)繼913.2.2船長(zhǎng)按規(guī)定開展船舶復(fù)查通過復(fù)查發(fā)現(xiàn)公司安全管理體系中可能存在的缺陷和不足，使公司不斷完善安全管理體系，具體完善各項(xiàng)程序和操作須知，確保管理和操作符合有關(guān)強(qiáng)制性管理規(guī)定和建議性規(guī)定的變化。船舶的管理復(fù)查由船長(zhǎng)主持，原則上每年進(jìn)行一次，但船長(zhǎng)在離船前應(yīng)進(jìn)行一次。3.2.2船長(zhǎng)按規(guī)定開展船舶復(fù)查通過復(fù)查發(fā)現(xiàn)公司安全管理體92

3.2.3自查

通過定期或不定期的自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正船舶在日常營(yíng)運(yùn)中存在的不符合規(guī)定的情況，不斷完善管理與操作。

3.2.3自查

93

3.2.4公司檢查

公司檢查是履行管理職責(zé)的體現(xiàn)，同時(shí)也是保證和促進(jìn)船舶有效運(yùn)行公司安全管理體系的重要手段。

3.2.4公司檢查

94

3.2.5接受港口海事部門的檢查

通過海事部門的檢查，督促船舶和公司不斷改進(jìn)船舶和設(shè)備的維護(hù)管理與操作，糾正檢查發(fā)現(xiàn)缺陷，使船舶和設(shè)備保持正常技術(shù)狀態(tài)。促進(jìn)安全管理體系的有效運(yùn)行。

3.2.5接受港口海事部門的檢查

通過海事部門的檢953.2.6執(zhí)行不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告堅(jiān)持按照安全管理體系中對(duì)不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告、原因分析和采取糾正措施規(guī)定執(zhí)行，有助于不斷完善安全管理體系的運(yùn)行安全管理體系運(yùn)行和提高管理與操作水平。3.2.6執(zhí)行不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告96

3.2.7指定人員對(duì)體系運(yùn)行的監(jiān)控

指定人員的確立，是體系管理與傳統(tǒng)管理的主要區(qū)別之一，是建立新型管理模式的標(biāo)志。規(guī)則規(guī)定人員要對(duì)公司船岸的安全和防污染工作進(jìn)行監(jiān)控

3.2.7指定人員對(duì)體系運(yùn)行的監(jiān)控

指定人員的確立，是973.2.8船長(zhǎng)對(duì)船舶的體系運(yùn)行的

監(jiān)控工作。

監(jiān)控的主要內(nèi)容：（1）培訓(xùn)的實(shí)施：崗位熟悉的培訓(xùn)、培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施情況及效果。目的是要船員是否掌握與自已有關(guān)的體系文件，相關(guān)的規(guī)則、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等；3.2.8船長(zhǎng)對(duì)船舶的體系運(yùn)行的

監(jiān)控工作。監(jiān)控的主98（2）關(guān)鍵性操作：針對(duì)各關(guān)鍵設(shè)備及應(yīng)急設(shè)備的操作人員進(jìn)行監(jiān)控，了解相關(guān)人員對(duì)操作的熟練程度及其執(zhí)行職責(zé)的情況。針對(duì)安全航行方面的操作，有目的對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)控，確保其能熟練操作，使船舶能安全航行、安全靠離港；對(duì)油水排放、垃圾處理、裝卸載、油類補(bǔ)給等相關(guān)操作，了解船員是否熟悉相關(guān)的要求、處理方法是否妥當(dāng)；驗(yàn)證船、岸編制的操作須知是否有效，是否能滿足船舶的安全操作要求；審查有關(guān)操作記錄是否能滿足規(guī)定的要求；（2）關(guān)鍵性操作：針對(duì)各關(guān)鍵設(shè)備及應(yīng)急設(shè)備的操作人員進(jìn)行監(jiān)99（3）應(yīng)急反應(yīng)：通過演習(xí)或操練核查船員是否執(zhí)行了其全部職責(zé)，反應(yīng)的速度是否達(dá)到了要求，應(yīng)變中的各項(xiàng)任務(wù)是否能熟練、準(zhǔn)確地執(zhí)行。驗(yàn)證上次演習(xí)中出現(xiàn)的問題是否得到了糾正。驗(yàn)證各應(yīng)急程序是否合理，能否達(dá)到應(yīng)急的目的。審查演習(xí)的記錄是否按規(guī)定要求進(jìn)行記錄；。（3）應(yīng)急反應(yīng)：通過演習(xí)或操練核查船員是否執(zhí)行了其全部職責(zé)100（4）維護(hù)保養(yǎng)：有否按計(jì)劃完成保養(yǎng)并達(dá)到計(jì)劃要求的保養(yǎng)程度。檢查船舶及設(shè)備的狀況或通過試驗(yàn)進(jìn)行監(jiān)控。檢查缺陷是否按要求進(jìn)行了報(bào)告，是否得到了解決。關(guān)鍵設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)，包括應(yīng)急設(shè)備是否按要求得到了保養(yǎng)并進(jìn)行定期試驗(yàn)。核查配件、物料的申領(lǐng)和消耗情況，維護(hù)保養(yǎng)的記錄是否滿足要求。（4）維護(hù)保養(yǎng)：有否按計(jì)劃完成保養(yǎng)并達(dá)到計(jì)劃要求的保養(yǎng)程101（5）不符合規(guī)定的情況、事故及險(xiǎn)情的報(bào)告和分析：主管機(jī)關(guān)的檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷是否得到了糾正。不符合規(guī)定的情況、事故及險(xiǎn)情是否得到了報(bào)告，驗(yàn)證不符合規(guī)定的情況、事故、險(xiǎn)情所采取的糾正措施的有效性。（5）不符合規(guī)定的情況、事故及險(xiǎn)情的報(bào)告和分析：主管機(jī)關(guān)102（6）文件和資料的控制：對(duì)航行等資料、證書，體系文件等應(yīng)進(jìn)行核查，確保船舶的各種證書齊全有效，航行資料、體系文件及相關(guān)文件確保處于最新有效。體系的建立和管理課件103監(jiān)控的方法（1）系統(tǒng)的全面監(jiān)控：（2）選擇重點(diǎn)監(jiān)控：（3）注重現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控：（4）必要時(shí)指派部門長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)控：（5）定期及不定期監(jiān)控相結(jié)合：（6）做好監(jiān)控記錄：為采取必要的措施提供依據(jù)，是評(píng)價(jià)船舶有效運(yùn)行公司安全管理體系的重要依據(jù)，是不斷改進(jìn)公司安全管理體系的依據(jù)和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的重要輸入。

監(jiān)控的方法（1）系統(tǒng)的全面監(jiān)控：1043.2.9維修保養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行情況的檢查（1）責(zé)任人的自我檢查（2）部門長(zhǎng)的監(jiān)督檢查（3）船長(zhǎng)監(jiān)控檢查（4）公司主管人員的定期檢查（5）指定人員的監(jiān)控檢查3.2.9維修保養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行情況的檢查1053.2.10文件的管理根據(jù)相關(guān)文件控制程序?qū)Π踩芾眢w系文件給予嚴(yán)格控制，滿足以下目標(biāo)：（1）各有關(guān)部門均能獲得有效文件；（2）文件的更改應(yīng)當(dāng)經(jīng)授權(quán)人審查批準(zhǔn)；（3）被廢止的文件應(yīng)及時(shí)清除。3.2.10文件的管理根據(jù)相關(guān)文件控制程序?qū)Π踩芾?063.2.11船岸臺(tái)賬的建立⑴管理性記錄。航海、輪機(jī)日志記錄、培訓(xùn)記錄、會(huì)議記錄、不符合規(guī)定情況的報(bào)告糾正記錄、事故報(bào)告、船舶和設(shè)備的維修保養(yǎng)計(jì)劃和完成情況報(bào)告、物料和備品庫存記錄、內(nèi)審和外審的記錄等。⑵操作性記錄，如車鐘記錄、油類記錄簿、垃圾記錄簿、船舶穩(wěn)性計(jì)算記錄、設(shè)備的維修保養(yǎng)和檢查試驗(yàn)記錄、船舶壓載水的壓入和排放記錄、燃潤(rùn)料、淡水加裝記錄、水艙測(cè)量記錄等。⑶其他記錄。如安全檢查記錄、檢驗(yàn)記錄、修理記錄、修理檢驗(yàn)報(bào)告等。3.2.11船岸臺(tái)賬的建立⑴管理性記錄。航海、輪機(jī)日志記1073.2.12內(nèi)部審核

內(nèi)審的作用（1）判斷船岸安全管理活動(dòng)的符合性。（2）掌握公司安全管理體系的總體運(yùn)行情況。（3）為保持和改進(jìn)安全管理體系提供依據(jù)。（4）為定期評(píng)價(jià)和管理復(fù)查提供輸入。3.2.12內(nèi)部審核

內(nèi)審的作用108

內(nèi)審的特點(diǎn)：審核的內(nèi)容（1）符合性（2）適合性審核的方式（3）系統(tǒng)性（4）獨(dú)立性內(nèi)審的特點(diǎn)：1093.2.13有效性評(píng)價(jià)規(guī)則第十二條第二款規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性。”

評(píng)價(jià)的范圍和內(nèi)容一般應(yīng)包括經(jīng)過內(nèi)審以后，對(duì)整個(gè)安全管理體系運(yùn)行的符合性、有效性和適合性的評(píng)價(jià)（以此作為管理性復(fù)查（評(píng)審）的輸入之一）和有關(guān)部門定期舉行的專門評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)的目的是確定安全管理體系運(yùn)行是否有效。是否需要進(jìn)行管理性復(fù)查。3.2.13有效性評(píng)價(jià)規(guī)則第十二條第二款規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)1103.2.14管理復(fù)查（1）發(fā)生了重大安全事故或船舶被滯留時(shí)。（2）公司的最高領(lǐng)導(dǎo)層、組織機(jī)構(gòu)、安全和環(huán)境保護(hù)方針、目標(biāo)等有重大變化時(shí)。（3）公司擴(kuò)大管理船種，改變管理體系，文件進(jìn)行重大修改或全面改變，或發(fā)生重大不符合規(guī)定情況時(shí)。（4）在外部審核前認(rèn)為需要時(shí)。3.2.14管理復(fù)查（1）發(fā)生了重大安全事故或船舶被滯1113.2.15外部審核外部審核是強(qiáng)制公司安全管理體系必須有效運(yùn)行的手段，是對(duì)公司岸基和船舶安全管理體系運(yùn)行有效性的一次檢驗(yàn)，外部審核是航運(yùn)公司能否繼續(xù)獲得生存和船舶能否繼續(xù)從事其預(yù)定用途的試金石。充分利用強(qiáng)有力的外部審核手段能達(dá)到監(jiān)督和促進(jìn)公司安全管理體系保持有效運(yùn)行的目的。3.2.15外部審核外部審核是強(qiáng)制公司112

審核的種類（1）初次審核：（2）年度審核：（3）換證審核：（4）跟蹤審核：（5）附加審核：（6）臨時(shí)審核：（7）中間審核：審核的種類113安全管理體系運(yùn)行的三句話寫你所做的事（而非所有的事）；做你所寫的事（按文件去做）；記你所做的事（客觀證據(jù)）。

安全管理體系運(yùn)行的三句話114第四章安全管理體系的維護(hù)4.1制定體系運(yùn)行的計(jì)劃4.2消除僅為拿證書的觀念4.3克服對(duì)體系運(yùn)行無所謂的思想4.4克服體系運(yùn)行中的“二張皮”的現(xiàn)象4.5建立指定人員的走訪制度4.6不斷完善體系文件4.7培訓(xùn)工作要貫穿于體系運(yùn)行的各個(gè)階段4.8船舶是安全管理體系有效運(yùn)行的重點(diǎn)第四章安全管理體系的維護(hù)4.1制定體系運(yùn)行的計(jì)劃115第五章安全管理體系的完善5.1體系運(yùn)行水平是呈持續(xù)螺旋上升5.2體系的完善著眼于有效性的提高5.3完善體系的重點(diǎn)是提高人員的素質(zhì)5.4安全管理體系的改進(jìn)和完善是永無止境第五章安全管理體系的完善116結(jié)束語謝謝大家祝各位體系運(yùn)行順利結(jié)束語117航運(yùn)公司安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)安全管理體系的建立和管理二0一0年五月航運(yùn)公司安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)安全管理體系的建立和管理118目錄

第一章管理體系基礎(chǔ)知識(shí)第二章安全管理體系的建立第三章安全管理體系的運(yùn)行和保持第四章安全管理體系的維護(hù)第五章安全管理體系的完善目錄1191、管理體系基礎(chǔ)知識(shí)1.1管理體系術(shù)語和定義1.1.1程序程序，是指為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的途徑。程序文件中通常包括活動(dòng)的目的和范圍，即為什么做、做什么和誰來做，何時(shí)、何地和如何做；如何對(duì)活動(dòng)進(jìn)行控制和記錄等內(nèi)容。(5W1H)1、管理體系基礎(chǔ)知識(shí)1.1管理體系術(shù)語和定義1201.1.2須知安全管理須知是指為完成某項(xiàng)安全和防污染活動(dòng)所規(guī)定的具體方法或注意事項(xiàng)。是程序文件支持性文件。是用以描述具體的崗位和工作現(xiàn)場(chǎng)如何完成某項(xiàng)工作任務(wù)的具體做法。工作指令，如設(shè)備操作規(guī)程、操作注意事項(xiàng)工作指導(dǎo)書、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)指導(dǎo)書等。通常包括三個(gè)內(nèi)容：指令干什么、如何干和出了問題怎么。記錄：記錄是管理體系文件最基礎(chǔ)的部分1.1.2須知1211.1.3記錄管理活動(dòng)記錄，是指為完成安全和環(huán)?；顒?dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供完成活動(dòng)客觀證據(jù)的文件、是客觀證據(jù)，是不可修改的特殊文件，具有可追溯性。管理須知和管理程序都可能產(chǎn)生記錄。1.1.3記錄1221.1.4過程過程，指一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)。一個(gè)過程的輸入通常是其他過程的輸出。組織為了增值通常對(duì)過程進(jìn)行策劃并使其在受控條件下運(yùn)行。1.1.4過程1231.1.5管理體系“體系”是指若干有關(guān)事物或某些意識(shí)互相聯(lián)系而構(gòu)成的一個(gè)整體“系統(tǒng)”即同類事物按一定的關(guān)系組成的整體管理體系是指“建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)相互作用的一組要素”。1.1.5管理體系1241.2安全管理體系1.2.1安全管理體系的定義安全管理體系是指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)保方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。它是由組織、責(zé)任、程序、過程和資源所組成。1.2安全管理體系1.2.1安全管理體系的定義125安全管理體系的組成組織——是職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的一組人員和設(shè)施。責(zé)任——是指各級(jí)人員、各崗位的職權(quán)和相互關(guān)系。程序——是指完成某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的方法（途徑）。過程——是指將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一組相關(guān)的資源和活動(dòng)

資源——是指人員，資金、裝置、設(shè)備、軟件、技術(shù)等。安全管理體系的組成組織——是職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的126組織結(jié)構(gòu)：人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的安排。管理：指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動(dòng)。最高管理者：在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一族組人。體系的建立和管理課件127要求：明示的、通常是隱含的或必須履行的需求或期望。安全目標(biāo)：在安全方面所追求的目的。工作環(huán)境：工作時(shí)所處的一種條件。信息：有意義的數(shù)據(jù)。文件：信息及其承載媒體。要求：明示的、通常是隱含的或必須履行的需求或期望。1281.2.2安全管理體系的功能（1）安全和環(huán)保方針；（2）保證船舶的安全和防污染操作符合有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的工作程序和須知；（3）船、岸上人員的職責(zé)、權(quán)限和相互聯(lián)系渠道；（4）事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；（5）對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備及反應(yīng)程序；（6）內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和及管理復(fù)查程序。1.2.2安全管理體系的功能（1）安全和環(huán)保方針；1291.2.3安全管理體系的特點(diǎn)（1）是一個(gè)閉環(huán)的、動(dòng)態(tài)的、自我調(diào)整和完善的管理系統(tǒng)；（2）涉及船舶安全和防止污染的一切活動(dòng)；（3）它把船舶安全和防止污染管理中的策劃、組織、實(shí)施和檢查、控制等活動(dòng)要求集中、歸納、分解和轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的文件化的目標(biāo)、程序、方案和須知；（4）體系本身使所有體系文件受控。1.2.3安全管理體系的特點(diǎn)（1）是一個(gè)閉環(huán)的、動(dòng)態(tài)的、1301.2.4安全管理體系文件構(gòu)成安全管理體系文件分類記錄須知程序

方針相關(guān)文件1.2.4安全管理體系文件構(gòu)成安全管理體系文件分類記131NSM規(guī)則對(duì)安全管理體系文件要求序號(hào)條款程序文件16.1;6.2船長(zhǎng)和船員適任配備程序26.3新聘和轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序36.4;6.5船岸人員培訓(xùn)程序46.6;6.7安全管理體系信息傳遞程序57船舶關(guān)鍵性方案和須知制定程序68.1應(yīng)急反應(yīng)程序78.2應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)程序89.1不符合規(guī)定情況\事故和險(xiǎn)情的報(bào)告程序NSM規(guī)則對(duì)安全管理體系文件要求序號(hào)條款程132NSM規(guī)則對(duì)安全管理體系文件要求序號(hào)條款程序名稱99.2糾正措施實(shí)施程序1010.1;10.2;10.4船舶和設(shè)備的維護(hù)程序1110.3關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)保障程序1211安全管理體系文件和資料控制程序1312.1內(nèi)審程序1412.2有效性評(píng)價(jià)和復(fù)查程序NSM規(guī)則對(duì)安全管理體系文件要求序號(hào)條款1331.3相關(guān)管理體系1.3.1質(zhì)量體系ISO9001-20001.3.2環(huán)保管理體系ISO140011.3.3職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系OHSMS1.3相關(guān)管理體系134第二章安全管理體系的建立

2.1建立安全管理體系的基本步驟第一階段動(dòng)員培訓(xùn)第二階段制定體系實(shí)施計(jì)劃第三階段現(xiàn)狀調(diào)查和評(píng)估第四階段體系設(shè)計(jì)第五階段文件編寫第六階段船岸人員的安全管理體系培訓(xùn)第七階段體系運(yùn)行第二章安全管理體系的建立

2.1建立安全管理體系的基135

2.1.1規(guī)則培訓(xùn)

培訓(xùn)要分層次、分要求進(jìn)行。規(guī)則前言第4條提出“本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，船岸不同層次的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所列條款具有適應(yīng)其崗位需要的理解和認(rèn)識(shí)”

2.1.1規(guī)則培訓(xùn)

培訓(xùn)要分層次、分要求進(jìn)行。136培訓(xùn)的內(nèi)容

一方面是對(duì)全體員工進(jìn)行的有關(guān)規(guī)則的認(rèn)識(shí)性的基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，即規(guī)則的出臺(tái)背景、實(shí)施意義、規(guī)則特點(diǎn)、目標(biāo)等內(nèi)容；另一方面的培訓(xùn)，則應(yīng)在第一種的基礎(chǔ)上，對(duì)體系內(nèi)人員進(jìn)行的有關(guān)安全管理體系文件的培訓(xùn)。藉此了解和掌握體系文件的規(guī)定，即本部門本崗位職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系以及工作程序、依據(jù)和操作須知、規(guī)程等，為體系運(yùn)行奠定基礎(chǔ)培訓(xùn)的內(nèi)容一方面是對(duì)全體員工進(jìn)行的有關(guān)規(guī)則的認(rèn)識(shí)性的基礎(chǔ)知1372.1.2制定建立體系實(shí)施計(jì)劃建立安全管理體系是一項(xiàng)十分復(fù)雜和涉及面很廣的工作，沒有詳細(xì)的工作計(jì)劃是無法按期完成的。通常情況下，建立安全管理體系的全過程約需半年到一年左右的時(shí)間，

2.1.2制定建立體系實(shí)施計(jì)劃138

可能的推進(jìn)時(shí)間表

編制推進(jìn)計(jì)劃應(yīng)綜合考慮以下因素；.1高層領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)識(shí)、承諾和行動(dòng)；.2專門工作班子組建及主管推進(jìn)人員對(duì)規(guī)則熟悉所需的時(shí)間；.3公司的規(guī)模和現(xiàn)有安全管理水平；.4人力資源和培訓(xùn)工作；.5體系設(shè)計(jì)、編寫制作等階段的工作量大小以及實(shí)際有效運(yùn)行所需的時(shí)間；.6船上體系建立運(yùn)行及船員培訓(xùn)所需要的時(shí)間等。可能的推進(jìn)時(shí)間表

編制推進(jìn)計(jì)劃應(yīng)綜合考慮以下因素；1392.1.3公司安全管理現(xiàn)狀與評(píng)估

現(xiàn)狀評(píng)估：現(xiàn)狀調(diào)查、評(píng)估與體系設(shè)計(jì)----是建立安全管理體系的關(guān)鍵現(xiàn)狀評(píng)估應(yīng)以NSM規(guī)則為基準(zhǔn),逐條逐項(xiàng)進(jìn)行:2.1.3公司安全管理現(xiàn)狀與評(píng)估

140現(xiàn)狀調(diào)查要求一是主要對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置和職能分配、人員適任、安全管理規(guī)章制度、國(guó)家及主管機(jī)關(guān)的法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)及其履行情況、公司和船舶安全管理現(xiàn)狀、近年來公司安全管理情況及發(fā)生事故的原因分析等方面進(jìn)行全面調(diào)查。二是將調(diào)查的結(jié)果，特別是存在的問題，比對(duì)照規(guī)則要求尋找差距和原因，提出在設(shè)計(jì)公司體系時(shí)解決的措施。三是最高管理層對(duì)現(xiàn)狀調(diào)查、評(píng)估結(jié)果以及擬采取的措施給予審定，這是策劃設(shè)計(jì)公司安全管理體系的基礎(chǔ)。現(xiàn)狀調(diào)查要求一是主要對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置和職能分配、1411．機(jī)構(gòu)調(diào)查：公司管理、船舶管理機(jī)構(gòu)；2．人員調(diào)查：船岸崗位、人數(shù)、職能調(diào)查；3.文件調(diào)查：國(guó)內(nèi)法規(guī)、公司管理制度，各種記錄；4．活動(dòng)調(diào)查：涉及所有安全和防污染的活動(dòng)；5．現(xiàn)狀評(píng)估：現(xiàn)狀與規(guī)則的差異1．機(jī)構(gòu)調(diào)查：公司管理、船舶管理機(jī)構(gòu)；2．人員調(diào)查：船岸崗位142.1本公司性質(zhì)是船舶所有人，還是管理人或光船承租人？.2公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針目標(biāo)有否制定？如何保證公司各級(jí)機(jī)構(gòu)和人員都能遵循和執(zhí)行此方針？.3公司及船舶各部門和各級(jí)崗位職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系是否清楚？.4公司有否類似“指定人員”這樣的監(jiān)控崗位和人員？.5公司對(duì)船上需要的支持能否及時(shí)并充分的提供？.1本公司性質(zhì)是船舶所有人，還是管理人或光船承租人？143.6公司保證船長(zhǎng)的權(quán)利行使和職責(zé)履行的聲明是否已經(jīng)落實(shí)？.7公司是否已有關(guān)于船長(zhǎng)的考核任用管理規(guī)定以保證船長(zhǎng)具有適當(dāng)指揮資格、熟悉公司安全管理體系和得到必要的支持？.8公司有否關(guān)于按照國(guó)際公約規(guī)則和海事局法規(guī)和規(guī)則為每艘船舶配備合格、持證和健康的船員？.9公司及船舶的新上崗人員是否有見習(xí)和職責(zé)熟悉的規(guī)定？.6公司保證船長(zhǎng)的權(quán)利行使和職責(zé)履行的聲明是否已經(jīng)落實(shí)？144

.10船岸員工的培訓(xùn)是否有相應(yīng)的程序規(guī)定？.11公司如何保證所有主管安全和防污染管理的人員對(duì)新的法律、規(guī)則和規(guī)定的學(xué)習(xí)和熟悉？.12公司如何保證船岸之間進(jìn)行有效的信息傳遞和交流？.13船上關(guān)鍵性操作是否已經(jīng)制定了相應(yīng)的程序？.10船岸員工的培訓(xùn)是否有相應(yīng)的程序規(guī)定？145.14公司是否針對(duì)航海界公認(rèn)的以及本公司認(rèn)定的海上風(fēng)險(xiǎn)等各種可能出現(xiàn)的緊急情況予以了標(biāo)識(shí)，并闡述這些緊急情況的特征狀況以及船岸作出反應(yīng)的規(guī)定？.15公司是否已經(jīng)制定有關(guān)船舶發(fā)生已標(biāo)明的各類事故時(shí)的原因調(diào)查和處理規(guī)定？.16船舶日常安全管理中發(fā)生的不符合規(guī)定的情況、險(xiǎn)情和事故如何報(bào)告給公司？？.17公司有否關(guān)于實(shí)施糾正措施的程序規(guī)定？.14公司是否針對(duì)航海界公認(rèn)的以及本公司認(rèn)定的海上風(fēng)險(xiǎn)等146.18公司對(duì)船舶及設(shè)備的維護(hù)是否已有規(guī)定？.19公司是否已經(jīng)制定有關(guān)船舶及其設(shè)備的日常維護(hù)和定期檢測(cè)試驗(yàn)計(jì)劃以保證船舶各類關(guān)鍵設(shè)備均處于良好狀態(tài)？.20公司對(duì)外來文件和內(nèi)部產(chǎn)生的文件有否進(jìn)行控制的規(guī)定（包括起草、會(huì)簽、批準(zhǔn)、編號(hào)、版次、頁次、受控狀態(tài)、持有人、發(fā)放、回收、作廢等

）？.21公司有否對(duì)涉及安全和防污染操作管理（包括海事部門安全檢查等方面）進(jìn)行內(nèi)審和管理評(píng)審的規(guī)定？船舶有否年度復(fù)查的規(guī)定？.18公司對(duì)船舶及設(shè)備的維護(hù)是否已有規(guī)定？1472.1.4安全管理體系的設(shè)計(jì)首先是制定安全和環(huán)保方針，準(zhǔn)確定位公司安全管理目標(biāo)。二是確定公司的組織機(jī)構(gòu)和崗位。三是規(guī)定體系內(nèi)所有部門和（或）崗位（人員）職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系。四是確定體系文件層次結(jié)構(gòu)、擬制文件清單。2.1.4安全管理體系的設(shè)計(jì)首先是制定安全和環(huán)保方針，準(zhǔn)確定1482.1.5編寫體系文件（1）編寫體系文件時(shí)，可以借鑒其它公司的體系文件，但不能全部拿來（抄襲）。（2）文件編寫時(shí)，應(yīng)由文件責(zé)任部門或責(zé)任崗位負(fù)責(zé)編寫，負(fù)責(zé)建立體系的人員負(fù)責(zé)統(tǒng)稿。（3）所有文件在審批發(fā)布前，應(yīng)由各文件所涉及的相關(guān)部門或崗位審核會(huì)簽，對(duì)接口或職責(zé)不清的地方進(jìn)行修改。（4）邊寫邊試運(yùn)行。編寫好一個(gè)文件先試運(yùn)行一個(gè)文件，不必等所有文件編寫好再試運(yùn)行，其目的是檢驗(yàn)文件的可操作性，以不斷修改完善。2.1.5編寫體系文件（1）編寫體系文件時(shí)，可以借鑒其1492.1.6船岸人員的管理體系培訓(xùn)

體系文件的培訓(xùn)可以針對(duì)不同的的對(duì)象進(jìn)行，對(duì)體系文件內(nèi)所有人員來說，都必須熟悉安全管理手冊(cè)和本人職責(zé)，要熟悉與本人職責(zé)相關(guān)的所有程序和須知，船長(zhǎng)和指定人員要完全熟悉整個(gè)體系。2.1.6船岸人員的管理體系培訓(xùn)

體系文件的培訓(xùn)可以針對(duì)不1502.1.7安全管理體系運(yùn)行啟動(dòng)

安全管理體系文件批準(zhǔn)頒布后，將在岸上及代表船上運(yùn)行。代表船的選擇應(yīng)全面覆蓋本公司的船種。體系運(yùn)行初期中要特別注意信息反饋與收集，特別是員工對(duì)體系文件的修改意見，加大對(duì)文件修改的力度，力求在最短的時(shí)間內(nèi)使文件得到完善。2.1.7安全管理體系運(yùn)行啟動(dòng)

安全管理體系文件批準(zhǔn)頒布后1512．2建立安全管理體系的基本原則

2．2．1克服應(yīng)付觀點(diǎn)2．2．2領(lǐng)導(dǎo)重視親自抓2．2．3與深化企業(yè)改革相同步2．2．4充分重視全員特別是責(zé)任部門和人員參與的重要性2．2．5加強(qiáng)對(duì)規(guī)則的學(xué)習(xí)2．2．6抓住三個(gè)關(guān)鍵2．2．7把現(xiàn)狀調(diào)查評(píng)估和體系設(shè)計(jì)作為建立安全管理體系的關(guān)鍵步驟。2．2建立安全管理體系的基本原則

2．2．1克服應(yīng)付觀點(diǎn)1522.3安全管理體系文件編寫的基本要求(1)體系文件的系統(tǒng)性(2)體系文件的覆蓋性(3)體系文件的法規(guī)性(4)體系文件的見證性(5)體系文件的適宜性(6)體系文件的自我完善性(7)體系文件的可操作性2.3安全管理體系文件編寫的基本要求(1)體系文件的系統(tǒng)性1532.3體系文件編寫的基本要求

2.3.1常見的安全管理體系文件組成：安全管理手冊(cè)：屬于第一層次文件。程序手冊(cè)：將的程序文件匯總成一冊(cè)，屬于第二層次文件。職責(zé)手冊(cè)：將體系內(nèi)船岸所有部門和崗位（人員）的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系的描述匯總，屬于第二層次文件。須知手冊(cè)：操作手冊(cè)、船舶維護(hù)手冊(cè)、船舶操作手冊(cè)、船岸應(yīng)急反應(yīng)手冊(cè)、貨物操作手冊(cè)，屬于第三層次文件。安全管理體系文件控制總清單。2.3體系文件編寫的基本要求

2.3.1常見的安全管理體154安全管理體系文件構(gòu)成安全管理手冊(cè)崗位職責(zé)船舶管理船舶操作船舶維護(hù)船舶貨載程序文件船岸應(yīng)急文件清單安全管理體系文件構(gòu)成安全管理手冊(cè)崗船船船船程船文1552.3.2安全管理手冊(cè)編寫要求規(guī)則在第11．3節(jié)規(guī)定“用于闡述和實(shí)施安全管理體系的文件可稱為‘安全管理手冊(cè)。安全管理手冊(cè)是描述符合規(guī)則的公司安全管理體系的總體情況的綱領(lǐng)性文件。因此，除了重點(diǎn)解決安全和環(huán)境保護(hù)方針目標(biāo)及有關(guān)部門的責(zé)任和權(quán)力聲明之外，還應(yīng)從規(guī)則的原則出發(fā)，逐一對(duì)公司實(shí)施規(guī)則的情況加以敘述，以闡明公司安全管理體系組成、職責(zé)分配和實(shí)施框架，并表明公司安全管理體系對(duì)應(yīng)規(guī)則全部要素的情況。2.3.2安全管理手冊(cè)編寫要求規(guī)則在第11．3節(jié)規(guī)定“用于156手冊(cè)各章的描述應(yīng)具有概括性。要注意章節(jié)之間規(guī)定的一致性、聯(lián)系性、協(xié)調(diào)性。文詞表述也應(yīng)保持一致性并易于理解，防止出現(xiàn)歧義．安全管理手冊(cè)一般對(duì)應(yīng)規(guī)則要素分章節(jié)編寫，要覆蓋規(guī)則的所有要素如有可能，手冊(cè)各章節(jié)的最后，應(yīng)標(biāo)出與本章有關(guān)的下一層次的程序文件名稱和相關(guān)手冊(cè)。支持性信息的附錄。手冊(cè)各章的描述應(yīng)具有概括性。要注意章節(jié)之間規(guī)定的一致性、聯(lián)系157安全管理手冊(cè)的編寫格式封面頁----公司和文件名稱、安全管理手冊(cè)編號(hào)、手冊(cè)發(fā)布生效日期以及版本號(hào)。目錄----安全管理手冊(cè)章節(jié)與NSM規(guī)則章節(jié)對(duì)應(yīng)比較和頁碼。修改頁----標(biāo)明安全管理手冊(cè)的修改情況、版本變動(dòng)情況以及修改原因、修改頁碼和修改標(biāo)識(shí)豐一般還有手冊(cè)的編寫人、審核人、批準(zhǔn)人等?？偨?jīng)理聲明----這部分內(nèi)容包括本手冊(cè)正式生效實(shí)施日期、有關(guān)方針目標(biāo)等內(nèi)容的發(fā)布、對(duì)指定人員的授權(quán)以及對(duì)實(shí)施安全管理體系的要求等。安全管理手冊(cè)的編寫格式封面頁----公司和文件名稱、安全管理158第一章總則1.1定義：手冊(cè)中引用的“概念”及其定義應(yīng)與規(guī)則給出的定義保持一致。但需要時(shí)可根據(jù)本公司實(shí)際規(guī)定不同含義的“概念”和特定的含義。這些定義應(yīng)保證對(duì)手冊(cè)內(nèi)容有完整、一致、清楚的理解。

1.2目標(biāo)的闡述1.3適用范圍1.4闡述本公司的安全管理體系的功能第一章總則1.1定義：手冊(cè)中引用的“概念”及其定義應(yīng)與規(guī)159第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針確定公司安全和環(huán)保方針是規(guī)則的要求，是公司追求的目標(biāo)，也是公司安全管理體系的靈魂和全體員工行為準(zhǔn)則及方向。制定公司安全和環(huán)境保護(hù)方針要符合規(guī)則要求和公司的特點(diǎn)。第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針確定公司安全和環(huán)保方針是規(guī)則的要160第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針本章要點(diǎn)（1）安全和環(huán)保方針必須包括原則、目標(biāo)和措施三個(gè)部分。（2）目標(biāo)要涵蓋規(guī)則1.2款的三層目標(biāo)。（3）方針和目標(biāo)得到落實(shí)的具體措施不能省略。第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針本章要點(diǎn)161第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針2.1公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針：

航行更安全水域更清潔身心更健康

第二章安全和環(huán)境保護(hù)方針2.1公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針：162

公司的安全管理目標(biāo)：

提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；防范已認(rèn)定的各種風(fēng)險(xiǎn)不斷提高安全管理技能和應(yīng)急反應(yīng)能力；對(duì)各種緊急情況均有應(yīng)急準(zhǔn)備；不發(fā)生船舶滯留事故控制大事故，最大限度減少一般事故和小事故。

公司的安全管理目標(biāo)：

提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境163

安全管理體系目標(biāo)的實(shí)施

高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層嚴(yán)格遵守所作的承諾；加強(qiáng)培訓(xùn)，不斷提高全體員工安全和安全管理技能；確保向船舶提供足夠的資源和岸基支持；建立獎(jiǎng)懲激勵(lì)等機(jī)制，調(diào)動(dòng)員工執(zhí)行體系文件的積極性和自覺性；嚴(yán)格實(shí)施要求，增強(qiáng)員工遵守體系文件規(guī)定的責(zé)任意識(shí)；授予船長(zhǎng)具有絕對(duì)的權(quán)力和責(zé)任。

總經(jīng)理（簽字）：2006年5月10日

安全管理體系目標(biāo)的實(shí)施

1642.2方針的貫徹執(zhí)行“確?！睉?yīng)有具體的措施或方法（1）高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層予以承諾；（2）教育、培訓(xùn)、考核，建立激勵(lì)機(jī)制等調(diào)動(dòng)員工執(zhí)行體系文件規(guī)定的積極性和自覺性；（3）嚴(yán)格實(shí)施要求，增強(qiáng)員工遵守體系文件規(guī)定的責(zé)任意識(shí)，保持執(zhí)行體系文件規(guī)定的嚴(yán)肅性。2.2方針的貫徹執(zhí)行165第三章公司責(zé)任和權(quán)力（1）要對(duì)公司所屬船舶、代管船舶的安全管理責(zé)任予以明確（2）在編寫崗位職責(zé)時(shí)，有否遺漏或未包含審核人員。（3）應(yīng)規(guī)定關(guān)鍵性崗位的適任條件（4）職責(zé)手冊(cè)中的職責(zé)與程序等其他文件規(guī)定的職責(zé)的一致性。（5）相互關(guān)系主要是指管理與被管理、主辦與協(xié)辦、執(zhí)行與監(jiān)督等，替代關(guān)系由公司根據(jù)實(shí)際需要而定，可不做強(qiáng)制規(guī)定。（6）岸基向船舶提供足夠的資源，明確授予指定人員在一定的情況下直接提供資源和岸基支持的控制權(quán)等。第三章公司責(zé)任和權(quán)力（1）要對(duì)公司所屬船舶、代管船舶的166第三章公司的責(zé)任和權(quán)力規(guī)則3.1節(jié)內(nèi)容可寫入總則之中。規(guī)則第3.2和3.3節(jié)的要求是，公司必須對(duì)管理、從事和審核監(jiān)控安全和防污染工作的所有人員編制書面的職責(zé)規(guī)定，應(yīng)包括職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系．同時(shí)，還應(yīng)確保指定人員向需要方提供足夠的資源和岸上支持，以便其履行其職責(zé)。第三章公司的責(zé)任和權(quán)力規(guī)則3.1節(jié)內(nèi)容可寫入總則之中。167公司組織機(jī)構(gòu)圖總經(jīng)理副總經(jīng)理B副總經(jīng)理A船舶指定人員航運(yùn)部人事部海務(wù)部機(jī)務(wù)部體系辦公司組織機(jī)構(gòu)圖總經(jīng)理副總經(jīng)理B副總經(jīng)理A船舶指定人168第四章指定人員指定人員----編寫時(shí)應(yīng)滿足規(guī)則的要求，即指定人員的任命、職責(zé)和權(quán)力、工作方法、監(jiān)督檢查渠道、確保船岸有效聯(lián)系的方法和按需要提供足夠資源和岸基支持的保證。同時(shí)，應(yīng)明確指定人員的監(jiān)控地位和與最高領(lǐng)導(dǎo)者的關(guān)系等。第四章指定人員169第五章船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力----關(guān)于將“船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力”單獨(dú)設(shè)立一章敘述是符合規(guī)則的特別規(guī)定。這樣，將明顯突出船長(zhǎng)的地位作用和保障船長(zhǎng)權(quán)力的行使，同時(shí)，本章在描述船長(zhǎng)職責(zé)時(shí)應(yīng)簡(jiǎn)單明了，有關(guān)船長(zhǎng)在一般的船上操作中的職責(zé)和責(zé)任另冊(cè)規(guī)定。第五章船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力----關(guān)于將“船長(zhǎng)的170第五章船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力（1）應(yīng)明確船長(zhǎng)在安全管理體系管理方面的五項(xiàng)責(zé)任。（2）應(yīng)包含船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力的聲明。第五章船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力171第六章人力資源本章對(duì)人力資源方面提出了具體的要求。在內(nèi)容上包含了船長(zhǎng)的指揮資格認(rèn)定和對(duì)安全管理體系的熟悉、按規(guī)定為每艘船舶配備合格、健康的船員、船岸新上崗員工和操作須知的熟悉、法定規(guī)則的理解、船岸人員的培訓(xùn)、船岸