中睿合銀11期信托計劃說明書

文檔可自由編輯打印19/25文檔可自由編輯打印文檔可自由編輯打印西安信托·【中睿合銀11期（長安投資50號）】證券投資集合資金信托計劃受托人：西安國際信托有限公司信托公司管理信托財產(chǎn)應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。信托公司依據(jù)信托合同約定管理信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由信托財產(chǎn)承擔；信托公司違背信托合同、處理信托事務不當使信托財產(chǎn)受到損失，由信托公司以固有財產(chǎn)賠償。不足賠償時，由投資者自擔。信托公司管理信托財產(chǎn)應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。信托公司依據(jù)信托合同約定管理信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由信托財產(chǎn)承擔；信托公司違背信托合同、處理信托事務不當使信托財產(chǎn)受到損失，由信托公司以固有財產(chǎn)賠償。不足賠償時，由投資者自擔。西安信托·【中睿合銀11期（長安投資50號）】證券投資集合資金信托計劃說明書重要提示：投資有風險，投資者認購（申購）信托單位前應當認真閱讀信托計劃說明書和其他信托文件。投資者符合信托文件規(guī)定的認購（申購）資格時，方可以認購（申購）信托單位；投資者認購（申購）信托單位，即視為已同意承受信托文件規(guī)定的各項風險。受托人、投資顧問等相關機構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表信托計劃未來運作的實際效果；信托計劃的既往業(yè)績并不代表將來業(yè)績。受托人將恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務，但并不保證投資于信托計劃無風險，也不保證最低收益。摘要受托人：西安國際信托有限公司投資標的：西安長X投資管理有限合伙企業(yè)普通合伙人：西安經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)資產(chǎn)投資有限公司投資顧問：深圳中睿合銀投資管理有限公司保管人：【北京】銀行股份有限公司證券經(jīng)紀人：【東興】證券股份有限公司推介機構(gòu)：西安國際信托有限公司信托名稱：西安信托·【中睿合銀11期（長安投資50號）】證券投資集合資金信托計劃信托期限：【5】年信托資金運用：用于認購有限合伙企業(yè)的全部有限合伙份額或直接用于證券投資（非合伙企業(yè)操作模式）信托單位面值：人民幣100元發(fā)行規(guī)模：不低于【5000】萬元發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者投資者數(shù)量：認購資金不滿300萬元的個人投資者不超過50人，機構(gòu)投資者和單筆認購資金300萬元以上的個人投資者數(shù)量不受限制

重要提示信托計劃說明書依據(jù)《中華人民共和國信托法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，以及《西安信托·【中睿合銀11期（長安投資50號）】證券投資集合資金信托合同》編寫。信托計劃說明書闡述了西安信托·【中睿合銀11期（長安投資50號）】證券投資集合資金信托計劃的基本情況、信托計劃服務機構(gòu)的基本情況、信托合同摘要、風險警示等信息，投資者在做出認購（申購）信托單位的決定前應仔細閱讀信托計劃說明書以及其他信托文件。受托人承諾信托計劃說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。受托人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在信托計劃說明書中載明的信息，沒有委托或授權(quán)任何其他人對信托計劃說明書作任何解釋或者說明。受托人將恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務，但并不保證信托財產(chǎn)的運用無風險，也不保證最低收益。信托合同是約定信托當事人之間權(quán)利義務的法律文件。投資者成功認購（申購）信托單位后即成為信托計劃的受益人，并按照信托合同及法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利，承擔義務。受托人提醒投資者仔細閱讀信托計劃說明書全文，包括正文中的“風險警示”部分。除非上下文另有解釋或文義另有所指，信托文件中所使用的同一詞語均具有相同含義。各詞語的具體定義請詳閱信托合同第二條。目錄一、受托人基本情況 1二、投資顧問基本情況 1三、信托計劃服務機構(gòu) 1（一）保管人 1（二）證券經(jīng)紀人 1四、信托執(zhí)行經(jīng)理名單與履歷 1五、主要參與各方的權(quán)利義務 2（一）委托人與受益人的權(quán)利義務 2（二）受托人的權(quán)利義務 2（三）投資顧問的權(quán)利義務 3（四）保管人的權(quán)利義務 4（五）證券經(jīng)紀人的權(quán)利義務 4六、信托計劃的基本情況 4（一）信托計劃名稱 4（二）信托目的 4（三）信托計劃規(guī)模 5（四）信托計劃期限 5（五）有限合伙企業(yè)情況 5七、信托受益權(quán)基本情況 5（一）信托受益權(quán) 5（二）信托單位與信托受益權(quán)的關系 5（三）信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓及繼承 6（四）受益人名冊 6八、信托合同內(nèi)容摘要 6（一）信托財產(chǎn)的投資管理 6（二）信托的管理 7（三）信托財產(chǎn)的估值 7（四）信托的核算 8（五）信托利益的分配 9（六）受益人大會 9（七）新受托人的選任 9（八）信托成立、變更和終止 9（九）信托的清算 9九、信托計劃的推介 10十、信托單位的認購 10（一）認購條件 10（二）認購方法 10（三）認購費用 11（四）認購期利息的處理 11（五）信托單位認購份數(shù)的確認 11十一、信托單位的申購 11（一）申購條件 11（二）申購方法 12（三）申購費用 12（四）申購期利息的處理 12（五）信托單位申購份數(shù)的確認 12（六）暫停申購 1312十二、信托單位的贖回 13（一）持有期限要求 13（二）持有份數(shù)要求 13（三）信托單位的贖回費用 13（四）信托單位的贖回程序 1413（五）贖回金額的計算 14（六）信托單位的贖回審核 14（七）暫停贖回 14（八）巨額贖回 1514十三、律師事務所出具的法律意見書概要 15十四、風險警示 15十五、信息披露 1615（一）定期信息披露 1615（二）臨時信息披露 16（三）信息披露形式 16（四）受益人知情權(quán)的行使 16十六、其他披露事項 16十七、通知和送達 1716十八、備查文件 17一、受托人基本情況名稱：西安國際信托有限公司注冊地址：西安市高新區(qū)科技路33號高新國際商務中心23-24樓法定代表人：高成程聯(lián)系電話：二、投資顧問基本情況名稱：深圳中睿合銀投資管理有限公司注冊地址：聯(lián)系電話：三、信托計劃服務機構(gòu)（一）保管人名稱：【北京】銀行股份有限公司分行注冊地址：聯(lián)系電話：（二）證券經(jīng)紀人名稱：東興證券股份有限公司注冊地址：聯(lián)系電話：四、信托執(zhí)行經(jīng)理名單與履歷受托人指派【張燁】、【高春亮】擔任信托計劃的執(zhí)行經(jīng)理。執(zhí)行經(jīng)理履歷：信托經(jīng)理：張燁，男，本科學歷，2003年畢業(yè)于西北政法學院法學專業(yè)，曾就職于珠海市商業(yè)銀行、華夏銀行西安分行。管理信托資產(chǎn)規(guī)模近百億元。信托經(jīng)理：高春亮，男，本科學歷，2000年畢業(yè)于遼寧工程技術大學投資經(jīng)濟專業(yè)，曾就職于烏魯木齊滿意財務咨詢有限公司，西安保德信投資發(fā)展有限公司。8年多信托工作經(jīng)驗。五、主要參與各方的權(quán)利義務（一）委托人與受益人的權(quán)利義務1、權(quán)利（1）保留信托財產(chǎn)投資運作的部分投資決策權(quán)限，接受投資顧問為本信托提供投資咨詢及作出投資建議；（2）有權(quán)按照信托文件的規(guī)定了解信托財產(chǎn)的管理、運用、處分及收支情況，并有權(quán)要求受托人作出說明。（3）有權(quán)查詢、抄錄或者復制與信托財產(chǎn)有關的信托賬目以及處理信托事務的其他文件。（4）受托人違反信托目的處分信托財產(chǎn)或者因違背管理職責、處理信托事務不當致使信托財產(chǎn)受到損失的，有權(quán)申請人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求受托人恢復信托財產(chǎn)的原狀或者予以賠償。（5）受托人違反信托目的處分信托財產(chǎn)或者管理運用、處分信托財產(chǎn)有重大過失的，有權(quán)申請人民法院解任受托人。（6）信托文件及法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。2、義務（1）保證交付的認購（申購）資金來源及用途合法；（2）保證滿足合格投資者條件，保證向受托人提供的與本信托有關的資料的真實、完整、準確、合法；（3）同意受托人按信托合同約定的方式管理和處分信托財產(chǎn)；（4）保證參與本計劃未損害其債權(quán)人的利益；（5）委托人認為有必要通知受托人的事項發(fā)生后，應及時以書面形式通知受托人；（6）同意受托人按信托合同的約定收取信托報酬和支付相關信托費用；（7）對按信托合同約定獲得的信息負有保密義務；（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。（二）受托人的權(quán)利義務1、權(quán)利（1）按本合同約定收取信托報酬；（2）根據(jù)信托合同約定的管理運作方式，基于專業(yè)、審慎、盡責的原則，自主管理、運用和處分信托財產(chǎn)；（3）受托人因處理信托事務而支出的費用、負擔的債務，以信托財產(chǎn)承擔。受托人以其固有財產(chǎn)先行支付的，對信托財產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利；（4）法律法規(guī)及信托文件規(guī)定的其他權(quán)利。2、義務（1）受托人開展信托業(yè)務，應當遵守法律法規(guī)和本合同的約定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人的合法權(quán)益；（2）受托人應當為委托人、受益人以及所處理信托事務的情況和資料保密，但法律法規(guī)另有規(guī)定或信托文件約定的除外；（3）受托人應當將信托財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不同信托計劃項下的信托財產(chǎn)分別管理、分別記賬；（4）按信托文件規(guī)定的方式管理運用信托財產(chǎn)；（5）根據(jù)本合同的規(guī)定，以信托財產(chǎn)為限向受益人支付信托利益；（6）受托人應當妥善保存處理信托事務的完整記錄，妥善保存管理信托計劃的全部資料，保存期自信托計劃結(jié)束之日起不得少于十五年；（7）受托人應按照法律法規(guī)和信托文件的規(guī)定，定期向委托人及受益人報告信托財產(chǎn)及其管理運用、處分及收支情況；（8）法律法規(guī)及信托文件規(guī)定的其他義務。（三）投資顧問的權(quán)利義務1、權(quán)利（1）信托期限內(nèi)按信托文件以及投資顧問合同的規(guī)定行使投資顧問職權(quán)，收取投資顧問費；因認購信托單位而享有特別信托利益。（2）信托文件及法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。2、義務（1）投資顧問認購信托單位份數(shù)不低于【100萬】份，信托期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓持有的信托單位；信托期限內(nèi)投資顧問若獲得特別信托利益而轉(zhuǎn)增為信托單位后可贖回部分信托單位，但贖回后信托單位份數(shù)不得低于【100萬】份。（2）按照信托文件的規(guī)定，向受托人及合伙企業(yè)提交投資計劃及投資建議。（3）在擔任投資顧問期間，未經(jīng)受托人書面同意，不得以任何形式借受托人的名義在社會上作本信托或其他業(yè)務的公眾性宣傳，不得利用其投資顧問身份為自身或第三方謀取不正當利益，否則應承擔由此給信托財產(chǎn)和受托人造成的一切損失。（4）投資顧問依據(jù)信托文件及投資顧問合同發(fā)出的投資建議，均符合法律法規(guī)及信托文件的規(guī)定，不得投資于與其有關聯(lián)關系的證券品種。（5）信托文件及法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。（四）保管人的權(quán)利義務1、權(quán)利（1）有權(quán)收取保管費。（2）有權(quán)根據(jù)保管協(xié)議對受托人的劃款指令進行審核。（3）保管協(xié)議及法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。2、義務（1）指定專門的托管部門并選派具備專業(yè)從事信托財產(chǎn)保管經(jīng)驗的人員提供保管服務。（2）及時執(zhí)行受托人發(fā)出的有效指令，以約定的方法對信托財產(chǎn)進行安全保管。（3）接受受托人監(jiān)督和查詢，并按受托人的要求定期提供對賬單和保管報告。（4）保管協(xié)議及法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。（五）證券經(jīng)紀人的權(quán)利義務1、權(quán)利（1）有權(quán)收取證券交易傭金。（2）證券經(jīng)紀服務協(xié)議及法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。2、義務（1）向受托人和保管人提供交易數(shù)據(jù)。（2）執(zhí)行受托人發(fā)出的交易指令。（3）證券經(jīng)紀服務協(xié)議及法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。六、信托計劃的基本情況（一）信托計劃名稱西安信托·【中睿合銀11期（長安投資50號）】證券投資集合資金信托計劃。（二）信托目的全體委托人基于對受托人的信任，認購（申購）信托單位并交付認購（申購）資金于受托人，受托人（作為有限合伙人）與西安經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)資產(chǎn)投資有限公司（作為普通合伙人）共同設立有限合伙企業(yè)（以下簡稱有限合伙企業(yè)）受托人以全部信托資金認購有限合伙人的出資份額，通過有限合伙企業(yè)參與證券市場投資，全體委托人一致同意聘請深圳中睿合銀投資管理有限公司作為投資顧問，為設立的有限合伙企業(yè)進行證券投資提供顧問服務。為投資者獲取投資收益。若中國證券登記結(jié)算有限責任公司允許信托公司以本信托計劃名義開立證券賬戶且受托人以本信托計劃名義成功開立證券賬戶，全體委托人一致同意受托人從有限合伙企業(yè)退伙，并辦理合伙企業(yè)注銷登記手續(xù)；受托人將信托資金直接用于證券投資，并聘請深圳中睿合銀投資管理有限公司作為信托計劃的投資顧問。全體委托人一致同意，受托人按上述情況調(diào)整信托財產(chǎn)運用方式不需要召開受益人大會。（三）信托計劃規(guī)模信托計劃規(guī)模不低于【5000】萬元，受托人有權(quán)調(diào)整信托計劃規(guī)模。（四）信托計劃期限信托計劃期限約為【5】年。自本信托成立之日起計算，到期終止日為自本計劃成立日起至【20】年后的第一個開放日。信托目的已實現(xiàn)或無法實現(xiàn)等情形的，信托計劃提前終止。信托計劃期限屆滿時，因證券停牌等原因?qū)е滦磐胸敭a(chǎn)未能全部變現(xiàn)的，信托計劃延期至信托財產(chǎn)全部變現(xiàn)之日止。（五）有限合伙企業(yè)情況企業(yè)名稱：西安長X投資管理有限合伙企業(yè)注冊地址：西安市高新區(qū)科技路33號高新國際商務中心24層座普通合伙人：西安經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)資產(chǎn)投資有限公司有限合伙人：西安國際信托有限公司（代表本信托計劃）七、信托受益權(quán)基本情況（一）信托受益權(quán)信托受益權(quán)是指受益人在信托計劃中享有的權(quán)利，包括但不限于取得受托人分配信托利益的權(quán)利。信托計劃項下信托受益權(quán)區(qū)分為普通受益權(quán)與特定受益權(quán)。（二）信托單位與信托受益權(quán)的關系普通受益權(quán)以信托單位形式進行計量，信托單位是普通受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式。投資者認購（申購）信托單位取得普通受益權(quán)。特定受益權(quán)由投資顧問在認購信托單位的同時取得特定受益權(quán)。（三）信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓及繼承1、信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓（1）信托期限內(nèi)，投資顧問不得轉(zhuǎn)讓其持有的信托單位。（2）受益人以轉(zhuǎn)讓信托單位的方式轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，受益人應當向合格投資者轉(zhuǎn)讓信托單位。（3）受益人轉(zhuǎn)讓信托單位，應與受讓人共同至受托人營業(yè)場所按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。未至受托人營業(yè)場所辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)的，不得對抗受托人。（4）受益人不得向自然人拆分轉(zhuǎn)讓其持有的信托受益權(quán)，機構(gòu)持有的信托受益權(quán)不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。（5）受益人轉(zhuǎn)讓信托單位，轉(zhuǎn)讓方應當按照“轉(zhuǎn)讓信托單位份數(shù)×100元×0.2%”的數(shù)額向受托人繳納手續(xù)費。2、信托受益權(quán)的繼承（1）信托受益權(quán)可以繼承。（2）信托受益權(quán)繼承根據(jù)《中華人民共和國繼承法》的有關規(guī)定進行。（3）信托受益權(quán)繼承人繼承信托受益權(quán)，應持信托文件、信托受益權(quán)繼承申請書及證明繼承人合法繼承權(quán)的法律文件（包括但不限于如法院判決書、遺囑、遺囑證明、親屬關系證明等）至受托人營業(yè)場所按照規(guī)定程序辦理繼承登記手續(xù)。未至受托人營業(yè)場所辦理繼承登記手續(xù)的，不得對抗受托人。（4）信托受益權(quán)繼承人應當按照“繼承信托單位份數(shù)×100元×0.2%”的數(shù)額向受托人繳納手續(xù)費。（四）受益人名冊1、信托成立后，受托人制作受益人名冊。2、受托人應妥善保管受益人名冊。八、信托合同內(nèi)容摘要（一）信托財產(chǎn)的投資管理1、信托計劃的初始信托資金將全部用于認繳有限合伙企業(yè)的有限合伙份額。若中國證券登記結(jié)算有限責任公司允許信托公司以本信托計劃名義開立證券賬戶且受托人以本信托計劃名義成功開立證券賬戶，全體委托人一致同意受托人從有限合伙企業(yè)退伙，并辦理合伙企業(yè)注銷登記手續(xù)；受托人將信托資金直接用于證券投資。2、有限合伙企業(yè)成立后，普通合伙人作為合伙事務執(zhí)行人執(zhí)行合伙事務，具體由普通合伙人授權(quán)委托專人執(zhí)行。有限合伙企業(yè)的資金將主要投資于上海證券交易所或深圳證券交易所公開掛牌交易的A股股票、新股申購（含創(chuàng)業(yè)板）、基金、銀行存款，以及有限合伙人同意的其他金融品種。在具體的投資管理中，受托人作為有限合伙人根據(jù)合伙協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定監(jiān)督和審查有限合伙企業(yè)的證券投資交易過程和內(nèi)容。3、為保護全體受益人資金安全，受托人每日計算信托單位凈值，并為信托計劃設定止損線。本信托止損線為每份信托單位0.80元。（二）信托的管理1、受托人為信托計劃開設信托專用銀行賬戶和信托專用證券賬戶（非合伙企業(yè)交易模式）。本信托項下合伙企業(yè)開設銀行結(jié)算賬戶以及證券賬戶及證券資金賬戶。2、信托財產(chǎn)不得與受托人的固有財產(chǎn)以及受托人管理的其他信托財產(chǎn)進行交易。3、受托人將信托財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬，與其管理的其他信托財產(chǎn)分別管理、分別記賬。4、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他管理職責。（三）信托財產(chǎn)的估值本信托計劃估值日為信托計劃成立后的每個交易日及信托終止日。本信托根據(jù)以下方式進行估值：有限合伙企業(yè)須于每個交易日交易結(jié)束后向受托人報送其當日資產(chǎn)對賬清單，包括其銀行賬戶余額、證券資金賬戶余額和所持全部證券資產(chǎn)明細等情況。信托單位估值的計算公式為：信托單位凈值=(信托總資產(chǎn)-信托總負債)/信托單位總份數(shù)。信托總資產(chǎn)：估值日信托專戶貨幣資金＋估值日有限合伙企業(yè)凈資產(chǎn)+估值日有限合伙企業(yè)對信托財產(chǎn)的負債-普通合伙人的出資額估值日有限合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)=估值日有限合伙企業(yè)證券資金賬戶可用資金余額＋估值日有限合伙企業(yè)證券資產(chǎn)市值+估值日有限合伙企業(yè)銀行賬戶資金余額－估值日有限合伙企業(yè)的全部負債信托總負債：信托相關費用及稅費。受托人從有限合伙企業(yè)退伙，直接將信托資金資金運用于證券投資的情形下，信托總資產(chǎn)根據(jù)信托財產(chǎn)類別按本條規(guī)定的估值方法進行估值。對信托單位的估值按照投資的不同品種分別計算：1、已上市流通（含限售流通）的有價證券的估值（1）上市流通的股票，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。（2）在證券交易所市場流通的債券，按如下估值方式處理：A.實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日無交易的，按最近交易日的收盤價估值。B.未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日無交易的，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；該日無交易的，按最近交易日的收盤價估值。（2）首次公開發(fā)行的股票，按成本估值。（3）未上市交易的債券的估值按購入成本加計至估值日為止的應計利息額計算。3、在銀行間債券市場交易的債券按市價估值，無市價的按購入成本加計至估值日為止的應計利息額計算。4、場外開放式基金以基金凈值估值，該日無凈值的，以最近交易日基金凈值估值。5、貨幣市場基金的公允價值以實際持有份額（包括已轉(zhuǎn)收益）乘以1.0000元計算。6、配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止，按估值日收盤價高于配股價的差額估值；收盤價等于或低于配股價，則估值為零。7、銀行存款以本金列示。8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，受托人可根據(jù)具體情況與保管人協(xié)商后，按最能反映公允價值的價格估值。9、如有新增事項或變更事項，按法律法規(guī)規(guī)定估值。（四）信托的核算1、受托人按照《中華人民共和國信托法》、《信托業(yè)務會計核算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對信托公司的監(jiān)管要求進行信托財產(chǎn)記賬和會計核算。2、信托期限內(nèi)，受托人報酬、保管費等因處理信托事務發(fā)生的費用由信托財產(chǎn)承擔。3、本信托設立、信托財產(chǎn)的管理、運用和處分、信托利益的分配、信托終止清算等過程中發(fā)生的稅負，由各方按照相關法律法規(guī)承擔。4、有限合伙企業(yè)的費用如保管費、開辦費、銀行結(jié)算費用、日常管理費用、稅費、以及證券投資所產(chǎn)生的證券開戶費、交易費用都在合伙企業(yè)賬務中開支，不列入信托費用。（五）信托利益的分配1、在任何情形下，受托人均僅以信托財產(chǎn)為限向受益人分配信托利益。2、信托利益分為特定信托利益和普通信托利益。3、特定信托利益由投資顧問享有。4、信托存續(xù)期內(nèi)，本信托計劃不向受益人分配普通信托利益。5、受托人于信托終止日起10個工作日內(nèi)按照信托終止日信托單位凈值的數(shù)額分配每份信托單位信托利益。（六）受益人大會1、受益人大會由全體受益人出席并參與表決。2、出現(xiàn)更換受托人、改變信托財產(chǎn)運用方式等事項而信托合同未有事先約定的，應當召開受益人大會。3、受益人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。4、受益人所持每份信托單位享有一票表決權(quán)。5、受益人大會決議對全體受益人、受托均有約束力。（七）新受托人的選任發(fā)生受托人被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)、依法解散、法定資格喪失、被受益人大會決議解任、辭任等情形的，受托人將進行變更。（八）信托成立、變更和終止1、符合信托成立條件的，信托成立，信托成立日由受托人確定并在受托人網(wǎng)站上公布。2、信托成立后，除信托合同另有約定或法律法規(guī)另有規(guī)定的以外，委托人、受托人以及受益人任何一方不得擅自變更、撤銷、解除或終止本信托。3、出現(xiàn)信托期限屆滿、信托目的已實現(xiàn)或不能實現(xiàn)、信托被撤銷、受益人大會決議終止信托等情形時，信托終止。4、信托終止后，清算后的信托財產(chǎn)扣除信托費用后歸屬于受益人。（九）信托的清算1、信托終止，受托人對信托財產(chǎn)進行清算。2、清算后的信托財產(chǎn)按規(guī)定順序進行分配，如清算后的信托財產(chǎn)不足以分配同一順序的全部金額時，應按比例進行分配。3、受托人應在信托終止之日起10個工作日內(nèi)作出處理信托事務的清算報告并報告受益人。全體委托人一致確認，清算報告無需審計。自清算報告發(fā)出之日起30個工作日內(nèi)，如果受托人沒有收到受益人和信托財產(chǎn)權(quán)利歸屬人的書面異議，受托人就清算報告所列事項解除責任。信托合同的具體內(nèi)容，請投資者詳閱信托合同。九、信托計劃的推介1、推介期信托計劃的推介期為【20110】年【】月【】日至【2011】年【】月【】日，受托人有權(quán)根據(jù)信托單位發(fā)行情況提前結(jié)束或延長推介期。受托人提前結(jié)束或延長推介期的，將在受托人網(wǎng)站和營業(yè)場所公告。2、信托計劃的成立符合以下全部條件的，信托計劃成立：（1）推介期內(nèi)信托單位發(fā)行資金達到最低募集資金額。（2）信托計劃項下相關法律文件已經(jīng)簽署。（3）西安長盈投資管理有限合伙企業(yè)已成立西安長智投資管理有限合伙企業(yè)已成立。信托計劃成立日由受托人確定并在受托人網(wǎng)站上公布。信托計劃不符合成立條件的，受托人于確認不符合成立條件后10個工作日內(nèi)將投資者交付的認購資金連同交付日至退還日期間實際產(chǎn)生的利息退還給投資者。由此產(chǎn)生的相關債務和費用，由受托人以固有財產(chǎn)承擔。十、信托單位的認購（一）認購條件1、認購資格合格投資者可以認購信托單位。2、認購價格每份信托單位認購價格100元。3、認購金額單個投資者交付的認購資金不低于【100】萬元，并可按【10】萬元的整數(shù)倍增加。受托人有權(quán)調(diào)整最低認購金額。（二）認購方法1、投資者認購信托單位，應當至受托人營業(yè)場所辦理認購手續(xù)。投資者應將信托資金繳納至受托人指定的以下認購賬戶：戶名：西安國際信托有限公司賬號：開戶行：2、投資者認購信托單位，應當做出如下陳述和保證：（1）投資者具備認購資格，認購信托單位不違反法律法規(guī)以及對其有約束力的協(xié)議、文件等，已經(jīng)履行了必要的授權(quán)和批準程序。（2）投資者交付的認購資金是其合法所有的具有完全支配權(quán)的財產(chǎn)。（3）投資者填寫的信息真實、準確、完整，不存在任何隱瞞。（三）認購費用認購費用=認購資金×【1】%。投資者應當將認購費用和認購資金一并劃入認購賬戶。認購費用不計入信托財產(chǎn)，由受托人劃入投資顧問指定的賬戶。（四）認購期利息的處理投資者認購信托單位成功的，投資者將認購資金劃付至受托人開立的認購賬戶之日至信托成立日期間的利息，按中國人民銀行規(guī)定的一般企業(yè)或個人活期存款利率計算，由受托人在信托終止分配信托利益時一并支付給受益人。投資者認購信托單位不成功的，受托人于推介期結(jié)束后10個工作日內(nèi)將投資者交付的認購資金、認購費用連同交付日至退還日期間實際產(chǎn)生的利息退還給投資者。（五）信托單位認購份數(shù)的確認1、受托人根據(jù)投資者提交的認購文件、認購資金的到賬情況于信托成立日確認投資者成功認購的信托單位份數(shù)。認購份數(shù)＝認購資金÷認購價格。2、受益人名冊記載受益人持有信托單位份數(shù)的變動情況，受益人持有的信托單位份數(shù)以受益人名冊為準。十一、信托單位的申購（一）申購條件1、申購資格合格投資者可以申購信托單位。2、申購價格每份信托單位申購價格為開放日信托單位凈值。3、申購金額申購前不持有信托單位的投資者，每次申購資金不低于人民幣【100】萬元；申購前已持有信托單位的受益人，每次申購資金不低于人民幣【10】萬元。受托人有權(quán)調(diào)整最低申購金額。（二）申購方法1、投資者申購信托單位，應當于開放日前（含開放日）至受托人營業(yè)場所辦理申購手續(xù)。2、投資者申購信托單位，應當做出如下陳述和保證：（1）投資者具備申購資格，申購信托單位不違反法律法規(guī)以及對其有約束力的協(xié)議、文件等，已經(jīng)履行了必要的授權(quán)和批準程序。（2）投資者交付的申購資金是其合法所有的具有完全支配權(quán)的財產(chǎn)。（3）投資者填寫的信息真實、準確、完整，不存在任何隱瞞。（三）申購費用申購費用=申購資金×【1】%。投資者應當將申購費用和申購資金一并劃入信托專用銀行賬戶。申購費用不計入信托財產(chǎn)，由保管人根據(jù)受托人的指令劃入投資顧問指定的賬戶。信托專用銀行賬戶信息如下：戶名：西安國際信托有限公司賬號：開戶行：（四）申購期利息的處理投資者申購信托單位成功的，投資者將申購資金劃付至受托人開立的信托專用銀行賬戶之日至開放日期間的利息，按中國人民銀行規(guī)定的一般企業(yè)或個人活期存款利率計算，由受托人在信托終止分配信托利益時一并支付給受益人。投資者申購信托單位不成功的，受托人在確認申購不成功之日起10個工作日內(nèi)將投資者交付的申購資金、申購費用連同交付日至退還日期間實際產(chǎn)生的利息退還給投資者。（五）信托單位申購份數(shù)的確認受托人于開放日下一交易日確認投資者申購的信托單位份數(shù)。申購份數(shù)=申購資金÷開放日信托單位凈值。受益人持有的信托單位份數(shù)以受益人名冊為準。（六）暫停申購發(fā)生以下情形時，受托人可以決定本信托暫停辦理申購：1、信托計劃規(guī)模過大，受托人認為繼續(xù)擴大信托計劃規(guī)模會影響信托計劃投資業(yè)績，從而損害現(xiàn)有受益人利益的；2、因受托人營業(yè)場所和證券交易機構(gòu)等相關方的一方或多方技術系統(tǒng)出現(xiàn)故障導致無法正常進行工作；3、因不可抗力事件導致無法辦理申購手續(xù)的；4、法律法規(guī)允許的其他情形或獲銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的特殊情形。本信托暫停申購的，應提前3個工作日向受益人進行披露。十二、信托單位的贖回（一）持有期限要求1、推介期內(nèi)認購的信托單位，封閉期自信托成立之日起至其之后的第【6】個開放日（含）；信托成立后申購的信托單位，封閉期自申購信托單位的當個開放日起至其之后的第【6】個開放日。封閉期內(nèi)，不允許受益人贖回信托單位；封閉期后【6】個月（含）為相對封閉期，允許受益人贖回信托單位，但須繳納贖回費。推介期內(nèi)認購的信托單位，封閉期自信托成立之日起【6】個月；信托成立后申購的信托單位，封閉期自申購信托單位的當個開放日起【6】個月。封閉期內(nèi)，不允許受益人贖回信托單位；封閉期后【6】個月為相對封閉期，允許受益人贖回信托單位，但須繳納贖回費。2、受益人可以申請贖回信托單位，受益人申請贖回后其持有的信托單位份數(shù)與信托單位凈值的乘積應不低于人民幣100萬元，否則，該受益人應贖回其持有的全部信托單位。（二）持有份數(shù)要求1、受益人有權(quán)部分或全部贖回信托單位。受益人申請部分贖回的，每次申請贖回的信托單位份數(shù)不得低于【10萬】份，且信托單位贖回后，受益人持有的剩余信托單位份數(shù)與該開放日信托單位凈值的乘積應不低于人民幣100萬元，否則，受益人應全部贖回。受益人不愿意全部贖回的，受托人不接受贖回申請。受益人的信托單位全部贖回后，如再次申購信托單位，視為新投資者。2、信托期限內(nèi)，投資顧問不得贖回其持有的信托單位，但因分配特別信托利益而轉(zhuǎn)增的信托單位除外。投資顧問贖回因分配特別信托利益而轉(zhuǎn)增的信托單位的，贖回后其持有的信托單位不得低于100萬份，否則，受托人不接受其贖回申請。（三）信托單位的贖回費用受益人于封閉期結(jié)束前贖回信托單位的，應當支付贖回費用；受益人于封閉期結(jié)束后贖回信托單位的，不收取贖回費用。贖回費用＝贖回信托單位份數(shù)×開放日信托單位凈值×【2】%贖回費用不計入信托財產(chǎn)，由保管人根據(jù)受托人的指令劃入投資顧問指定的賬戶。（四）信托單位的贖回程序1、若某開放日為T日，則擬在該開放日贖回信托單位的受益人應當至少提前10個工作日向受托人提交書面贖回申請，最遲于T-10日的17：00前將填寫完整的《贖回申請書》傳真并特快專遞送達受托人，時間以受托人傳真記錄或簽收時間為準；T日及T日前9個工作日內(nèi)受益人的任何贖回申請為無效贖回申請。受益人可以撤銷贖回申請，但最遲應于T-10日的17：00前將撤銷通知以傳真并特快專遞送達受托人，時間以受托人傳真記錄或簽收時間為準，T日及T日前9個工作日內(nèi)受益人不得撤銷贖回申請。全體委托人認可受托人傳真記錄是贖回或撤銷贖回指令真實有效的證據(jù)，在任何司法程序中不對該記錄提出任何形式的質(zhì)疑。2、受托人根據(jù)《贖回申請書》計算受益人贖回份數(shù)，并最遲在T-5日將計算結(jié)果提交合伙企業(yè)及投資顧問。3、合伙企業(yè)及投資顧問應根據(jù)受托人提交的贖回份數(shù)估算贖回金額。如果現(xiàn)金形式的信托財產(chǎn)不足以支付贖回金額的，投資顧問應出具調(diào)整信托財產(chǎn)投資組合的投資建議，并最遲于T+2日前確?，F(xiàn)金形式的信托財產(chǎn)足以支付贖回金額。4、受托人于開放日起5個工作日內(nèi)將贖回金額支付至受益人的信托利益賬戶。（五）贖回金額的計算贖回金額＝贖回份數(shù)×開放日信托單位凈值-贖回費用（如有）（六）信托單位的贖回審核受托人于開放日下一交易日確認投資者贖回的信托單位份數(shù)，受益人持有的信托單位份數(shù)以受益人名冊為準。（七）暫停贖回1、發(fā)生下列情形時，受托人可以暫停接受受益人的贖回申請：（1）不可抗力原因?qū)е滦磐杏媱潫o法正常運作；（2）證券交易場所交易時間非正常停市；（3）所投資的證券品種處于停牌或鎖定期，導致可供贖回的現(xiàn)金資產(chǎn)不足；（4）暫停估值；（5）法律法規(guī)及信托文件規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)認定的其它情形。2、發(fā)生上述情形之一的，受托人至少應于開放日3個工作日前披露有關信息。若上述任一情形發(fā)生日距開放日3個工作日以內(nèi)的，受托人應當在獲知該情形的當日披露有關信息。（八）巨額贖回1、信托計劃某開放日信托單位凈贖回份數(shù)（信托單位贖回份數(shù)扣除信托單位申購份數(shù)）超過該日信托單位總份數(shù)的20%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。2、當出現(xiàn)巨額贖回時，受托人可以根據(jù)信托財產(chǎn)的組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。（1）全額贖回：當受托人認為信托財產(chǎn)足以支付贖回金額時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分順延贖回：當受托人認為支付贖回金額有困難或認為支付贖回金額可能會對信托財產(chǎn)凈值造成較大波動時，受托人在當日根據(jù)受益人提出的贖回申請份數(shù)按比例接受贖回，在贖回份額不低于信托單位總份數(shù)20%的前提下，對其余贖回申請予以延期辦