公共政策自考復(fù)習(xí)重點老師筆記

第一章公共政策學(xué)的形成與發(fā)展1、中國古代政策思想的內(nèi)容1）“世異則事異，事異則備變”的政策思想。2）以民為本，政在得民的政策原則。3）“惠民”“養(yǎng)民”“富民”的政策傳統(tǒng)。4）重農(nóng)抑商的政策主張。5）“不惠寡而患不均”的政策傾向。6）無為而治的政策構(gòu)想。2、亞當(dāng)-斯密對政策研究的貢獻(xiàn)：1）他譴責(zé)一切封建關(guān)系，既對重商主義進(jìn)行了嚴(yán)峻的批判，又克服了重農(nóng)學(xué)派認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)才創(chuàng)造財富的偏見，力圖證明剛剛誕生的資本主義生產(chǎn)關(guān)系的合理性，證明只有分工進(jìn)一步發(fā)展才能增進(jìn)整個社會的福利，反對一切阻礙經(jīng)濟(jì)自由的政策和學(xué)說，并提出了一套理論和經(jīng)濟(jì)政策。2）他有關(guān)政策與市場關(guān)系的理論對整個自由資本主義時期國家的經(jīng)濟(jì)政策和社會政策提供了一種基本的政策理念，界定了政策的范圍和方向。經(jīng)濟(jì)自由是它的基本觀念。3）在研究方法上，他以經(jīng)濟(jì)人的利已心這一假設(shè)作為立論的基礎(chǔ)。3、克勞塞維茨的貢獻(xiàn)：1）他提出系統(tǒng)的戰(zhàn)略決策思想，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)把戰(zhàn)爭或戰(zhàn)爭中的各個戰(zhàn)局看成一條完全由相互銜接的一系列戰(zhàn)斗所組成的鎖鏈，并把每一個戰(zhàn)斗都看成這條鎖鏈中的一個環(huán)節(jié)。他認(rèn)為要取得相對的優(yōu)勢，即在決定性地點上巧妙地集中優(yōu)勢兵力，就往往必須準(zhǔn)確地選定決定性地點并使自己的軍隊一開始就有正確的方向，就必須有決心為了主要的東西而不惜犧牲次要的東西。這樣，他就正確地設(shè)定了戰(zhàn)略、策略和戰(zhàn)術(shù)之間的關(guān)系，為政策研究中“政策鏈”“政策群”概念的形成奠定了基礎(chǔ)。2）他將戰(zhàn)略要素區(qū)分為精神要素、物質(zhì)要素、地理要素和統(tǒng)計要素。3）他強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略決策須依據(jù)條件的變化而變化，從而為公共決策如何根據(jù)內(nèi)部情勢和外部環(huán)境的變化而予以修正和完善提供了很好的思路。4、馬克思的貢獻(xiàn)：1）他的全部理論為世界各國無產(chǎn)階級政黨的戰(zhàn)略與策略提供了理論指導(dǎo)，規(guī)定了根本的政策目標(biāo)和實現(xiàn)目標(biāo)的重要途徑，為社會主義國家各個發(fā)展階段的元政策和各項基本政策，甚至為各個領(lǐng)域的部門政策，提供了基本的政策理念，界定了政策的范圍和方向。2）他的辯證唯物主義的認(rèn)識論為政策研究從注重政策結(jié)果到注重政策過程的轉(zhuǎn)變指明了方向，而且政策研究遵循這樣的認(rèn)識論路線能夠正確地勾畫出政策過程及其各個主要階段的一般特點。3）他的歷史唯物論為我們深入地研究各種社會現(xiàn)象，探索社會發(fā)展的固有規(guī)律提供了科學(xué)的方法論。5、韋伯對公共政策研究的貢獻(xiàn)1）他強(qiáng)烈地主張對社會、政治現(xiàn)象進(jìn)行文化解釋，甚至將社會科學(xué)稱做文化科學(xué)。2）他認(rèn)為，人的行動或社會行動包括兩個基本要素：動機(jī)和目標(biāo)。3）他提出了官僚制理想模型，并通過對官僚制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計而探討了合乎理性的、科學(xué)的決策模型。4）他在社會科學(xué)方法論上的建樹，就是提出了理想類型和主張價值無涉。6、拉斯韋爾對公共政策學(xué)的六點界定他是公共政策學(xué)的創(chuàng)立者，是政治學(xué)行為主義學(xué)派的先驅(qū)者和重要代表從物之一。代表性著作：〈政治學(xué)—誰得到什么？何時和如何得到？〉1）它是關(guān)于民主主義的學(xué)問。2）它的哲學(xué)基礎(chǔ)是邏輯實證主義。3）它是一門對于時間和空間都極敏感的學(xué)問。4）它具有跨學(xué)科的性質(zhì)。5）它是一門須和政府官員共同研究的學(xué)問。6）它們是一門以社會變遷和發(fā)展為研究對象，以動態(tài)模型為核心的學(xué)問。7、德洛爾的主要學(xué)術(shù)成就：第二代公共政策學(xué)家，其學(xué)術(shù)背景是公共管理學(xué)而不是政治學(xué)。1）分析了行為科學(xué)和管理科學(xué)在學(xué)科建設(shè)上存在的一些誤區(qū)。2）肯定了管理科學(xué)和決策科學(xué)研究中使用的系統(tǒng)群研究方法，并大力主張將這種方法引進(jìn)公共政策學(xué)。3）提出并界定了“總體政策”“超政策”“政策系統(tǒng)”的概念。4）強(qiáng)調(diào)公共政策學(xué)的跨學(xué)科性質(zhì)和實踐性。8、公共政策學(xué)在其發(fā)展的第二個階段上取得的成就：1）方法論的多樣化。（1）行為主義雖受到批評，但是盡可能地賦予公共政策學(xué)類似自然科學(xué)那樣的科學(xué)性，仍然是重多學(xué)者的追求。（2）公共選擇方法論嶄露頭角。（3）博弈論成為公共政策分析中一種重要的方法論。（4）個案研究受到重視。2）對政策過程研究的重點的轉(zhuǎn)變。第一階段重點在政策的制定上，第二階段轉(zhuǎn)變?yōu)檎叩膱?zhí)行。3）對政策過程中的價值因素和倫理因素的作用給予了重視。4）公共政策比較研究開始起步。9、學(xué)科的近期發(fā)展：1）課題選擇的新取向——倫理取向、管理取向、政府改革取向2）方法論的非科學(xué)趨向3）公共政策學(xué)的建制化（1）學(xué)會的成立和專業(yè)研究刊物的問世。（2）專門研究機(jī)構(gòu)的建立。（3）大學(xué)教育中專業(yè)與課程的設(shè)置。10、學(xué)科形成的歷史條件：1）系統(tǒng)論、信息論、控制論的產(chǎn)生系統(tǒng)論——貝塔朗菲（（1）系統(tǒng)論原理（2）系統(tǒng)方法（3）系統(tǒng)工程）信息論——申農(nóng)控制論——維納三論提供的思維方式的特點：系統(tǒng)性、動態(tài)性、最優(yōu)化。三論提供的基本方法：系統(tǒng)方法、反饋方法、信息方法、功能模擬方法。2）決策科學(xué)的形成（巴納德、西蒙）西蒙理論的貢獻(xiàn)：（1）以“有限度的理性”“令人滿意的準(zhǔn)則”這兩個基本命題構(gòu)建了有限理性決策模型；（2）借助于心理學(xué)的研究成果，對決策過程進(jìn)行了科學(xué)分析，概括出他的決策過程理論。3）行為科學(xué)的形成和行為主義政治學(xué)的進(jìn)展泰勒——設(shè)定理性人為經(jīng)濟(jì)人，首創(chuàng)科學(xué)管理理論。梅奧——設(shè)立理性人為社會人，創(chuàng)立“人群關(guān)系理論”。4）凱恩斯主義的出臺與政府政策領(lǐng)域的擴(kuò)大凱恩斯——《就業(yè)、利息和貨幣通論》主張拋棄自由放任政策，擴(kuò)大國家的經(jīng)濟(jì)職能，實行國家調(diào)控，干預(yù)經(jīng)濟(jì)體系的運行。它認(rèn)為市場失敗的原因是有效需求不足，只要國家采取適當(dāng)政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，就可以增加有效需求，消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)。第二章公共政策學(xué)的學(xué)科要素.第二章公共政策學(xué)的的學(xué)科要素1、公共政策學(xué)的學(xué)科概念的內(nèi)涵1）這門學(xué)科的研究對象是公共組織，尤其是公共權(quán)力機(jī)關(guān)制定和執(zhí)行的公共政策。2）按照理性的原則來衡量，這門學(xué)科具有準(zhǔn)科學(xué)的特征。3）這門學(xué)科的研究內(nèi)容在國家、政府、政黨的職能活動深入到社會生活的各個領(lǐng)域，公共政策的制定和執(zhí)行涉及并需要各個學(xué)科的各個知識領(lǐng)域，在學(xué)科內(nèi)容上公共政策學(xué)具有跨學(xué)科或多學(xué)科交叉、滲透的特征。2、公共政策學(xué)的研究對象所包括的三個方面研究對象、概念體系和研究方法。3、作為公共政策學(xué)研究對象的公共政策所包含的三個層次1）具體的個別的政策；2）政策群和政策鏈；3）政策一般。4、對政策系統(tǒng)的研究應(yīng)予重視的四個突出問題1）直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異2）公共政策的直接主體系統(tǒng)與對象系統(tǒng)的地位的相對性3）公共政策的直接主體系統(tǒng)與政策支持系統(tǒng)的地位的相對性4）公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)5、科學(xué)的品格：1）第一個品格是理論假設(shè)與實踐經(jīng)驗相一致，而且這種一致須經(jīng)在相同的條件下反復(fù)、重復(fù)進(jìn)行的檢驗都能夠得到證實。2）第二個品格是它是人類理性思維的產(chǎn)物。3）第三個品格是其理論結(jié)構(gòu)具有邏輯完備性和邏輯一致性。4）第四個品格在于它注重簡單性原則。6、公共政策學(xué)的研究方法所依據(jù)的認(rèn)識論：1）經(jīng)驗主義：（1）認(rèn)為人的認(rèn)識起源于感覺經(jīng)驗，也就是感覺經(jīng)驗是認(rèn)識的真正源泉。（2）強(qiáng)調(diào)人的認(rèn)識須從個別的、特殊的事物出發(fā)。（3）關(guān)于普遍性與特殊性、共性與個性的關(guān)系。（4）強(qiáng)調(diào)歸納邏輯作為認(rèn)識工具而具有的根本作用，忽視真理自身的邏輯一貫性。（5）關(guān)于認(rèn)識主體的認(rèn)識能力的有限性，培根進(jìn)行了深入的探討。從不同的角度，在不同的程度上強(qiáng)調(diào)人的認(rèn)識能力的有限性，是經(jīng)驗主義的共同特征。2）理性主義：（1）認(rèn)為人的認(rèn)識起源于理性直觀而不是感覺經(jīng)驗。（2）理性主義總是把一般而不是把個別作為認(rèn)識的首要對象。（3）在是否有普遍的共同理性存在的問題上，理性主義持肯定態(tài)度。（4）理性主義是以演繹法為主線發(fā)展起來的。（5）關(guān)于認(rèn)識主體的認(rèn)識能力，理性主義認(rèn)為真理的標(biāo)準(zhǔn)就是理性本身。3）邏輯經(jīng)驗主義：（1）經(jīng)驗證實原則。（2）以邏輯分析來補(bǔ)充實證經(jīng)驗。（3）科學(xué)主義的科學(xué)觀。4）后現(xiàn)代主義：（1）對從伽利略開始，支配西方思想三百多年的機(jī)械主義的認(rèn)識論、方法論和科學(xué)觀進(jìn)行了激烈的批評。（2）主張自然主義的認(rèn)識論和方法論。（3）對人文精神的呼喚。（4）重視非理性的、反理性的和超理性的等反科學(xué)主義的創(chuàng)造性思維。5）辯證唯物主義:（1）全面性，或者說由于它綜合了各種片面的認(rèn)識中的正確的方面，因此，它本身就最少片面性。（2）實踐性，或者說它在實踐的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)了感性與理性、經(jīng)驗與理論、個別與一般、整體與部分、真理的相對性與絕對性、歸納與演繹的統(tǒng)一。7、模型的認(rèn)識論意義：1）由于模型和原型具有相似性，可能通過解釋模型而認(rèn)識原型的某種本質(zhì)規(guī)定性，對所構(gòu)模事物的運行結(jié)果和發(fā)展趨勢做出有效的預(yù)測。2）模型是進(jìn)行科學(xué)抽象的重要工具。3）模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗觀察的指南。8、基于西方經(jīng)驗的政策系統(tǒng)與過程理論模型：1）理想主義模型：2）漸進(jìn)主義模型：林德布洛姆3）規(guī)范最佳模型和混合掃描模型：4）政治系統(tǒng)模型：5）機(jī)構(gòu)——制度模型：6）集團(tuán)模型：7）精英模型：9、基于中國經(jīng)驗的決策模型即“上下來去”模型11、從經(jīng)驗觀察開始的研究過程的各個程序和步驟以操作化方法進(jìn)行經(jīng)驗觀察~對觀察到的結(jié)果以量度、測定與分析的方法進(jìn)行處理~經(jīng)驗概括，這是一個進(jìn)行經(jīng)驗研究的過程，即以歸納法從事理論構(gòu)建的過程，接著，在經(jīng)驗概括當(dāng)中或在這個基礎(chǔ)上，通過運用形成概念，建立命題、理論的方法~理論，這是一個進(jìn)行理論研究的過程。12、從理論假設(shè)開始的研究過程的各個程序和步驟對既有理論進(jìn)行梳理，通過運用邏輯演繹方法~假設(shè)，這是一個進(jìn)行理論研究的過程。接著，從假設(shè)出發(fā)~以操作化方法進(jìn)行經(jīng)驗觀察，這是一個以演繹法進(jìn)行理論演繹的過程。或者，在假設(shè)做出以后，通過運用檢查假設(shè)的方法~證實或證偽，然后運用邏輯推理的方法~理論。第三章公共政策的含義、構(gòu)成和功能（一）什么是公共政策1、公共政策的內(nèi)涵：1）公共政策是決定、決策的一種特殊形態(tài)，它具有決定、決策的一般特征；2）公共政策是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的基本的活動方式或活動過程，是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的權(quán)力意志的表現(xiàn)；3）公共政策是經(jīng)由政治過程而進(jìn)行方案的初擬、優(yōu)化和擇定的結(jié)果，主導(dǎo)這一過程的基軸是公共權(quán)力機(jī)關(guān)與公民的關(guān)系。4）公共問題、公共目標(biāo)和公共利益是公共政策的三大要素。5）公共政策是一種權(quán)威性的價值分配方案。6）公共政策在形式上可以是積極的，也可以是消極的。（二）公共政策的構(gòu)成與結(jié)構(gòu)1、公共政策的形式構(gòu)成：1）美國：公共政策=立法決策+行政決策+司法決策2）中國：公共政策=黨的政策+人大決策+行政決策（1）黨的政策：成為公共政策的形式：（1）直接的形式；（2）間接的形式：黨的領(lǐng)導(dǎo)是政治的領(lǐng)導(dǎo)，即政治原則、政治方向、重大決策的領(lǐng)導(dǎo)和向國家政權(quán)推薦重要干部。黨對國家事務(wù)實行政治領(lǐng)導(dǎo)的主要方式：使黨的主張通過法定程序，變?yōu)閲乙庵尽Ⅻh的政策變成國家意志的法定程序有三種：（1）中共中央與國家機(jī)構(gòu)聯(lián)名發(fā)布政策方案。（2）中共中央提出政策創(chuàng)議，國家機(jī)構(gòu)據(jù)此制定具體的政策方案，并按照法定程序通過。（3）政府決策以黨提出的政策原則為依據(jù)。（2）人大決策：人大決策主要采取的形式：（1）憲法；（2）基本法律；（3）法律；（4）地方性法規(guī)、自治條例和單行條例；（5）人大決定：1）全國人大及其常委會行使憲法明確列舉的決定權(quán)的那些行為。2）人大及其常委會行使憲法明確列舉的人事任免權(quán)的行為。3）人大及常委會行使憲法明確列舉的監(jiān)督權(quán)的行為。（3）行政決策：行政決策的主要形式：（1）行政法規(guī)；（2）行政措施、決定和命令；（3）部門規(guī)章；（4）地方性規(guī)章；（5）地方性行政措施、決議和命令。3、縱向結(jié)構(gòu)：中央政策（國家政策）、地方政策、基層政策中國：1）根據(jù)現(xiàn)行憲法，當(dāng)代中國作為單一制國家，基本政策的制定權(quán)屬于中央，地方政策的制定須在中央政策的指導(dǎo)下進(jìn)行，其目標(biāo)、方向和行為規(guī)范為中央政策所決定，所以地方政策只是中央政策的具體化。2）從形式上看，當(dāng)代中國地方政府有兩個、三個、四個層級4、什么是合理的政策結(jié)構(gòu)？1）合理的政策結(jié)構(gòu)的顯著特征是結(jié)構(gòu)的有序化。2）合理的政策結(jié)構(gòu)的另一重要特征是有效的分級控制。3）嚴(yán)格的組合秩序，這是政策結(jié)構(gòu)合理的重要條件。（三）公共政策的本質(zhì)、特征與功能1、公共政策的產(chǎn)生須有三個初始條件（核心要素）：（1）公共問題的形成；（2）公共決策機(jī)關(guān)的產(chǎn)生；（3）公共強(qiáng)制機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)。公共政策是隨著國家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，是作為統(tǒng)治階級治理國家與社會，實現(xiàn)其階級意志的工具而產(chǎn)生的。2、公共政策的轉(zhuǎn)型或發(fā)展，表現(xiàn)在四方面：（1）在公共問題的形成過程中，公民參與所起的作用越來越大。（2）現(xiàn)代國家和政府制度的基本理念是主權(quán)在民。（3）在奴隸制社會和封建制社會，國家和政府幾乎以執(zhí)行政治統(tǒng)治的職能為唯一職能，而執(zhí)行社會管理的職能也以維護(hù)和鞏固政治統(tǒng)治為目的。（4）傳統(tǒng)的公共政策的質(zhì)量，取決于少數(shù)統(tǒng)治者個人甚至最高統(tǒng)治者一個人的品格、智慧、學(xué)識和視野等因素，現(xiàn)代公共政策的質(zhì)量，特別是自第二次世界大結(jié)束以來，世界主要國家的政府和人民越來越清楚地認(rèn)識到取決于政策過程的科學(xué)化和民主化。3、公共政策的基本特征：（1）政治性（2）階級性（3）權(quán)威性（4）普遍性（5）目標(biāo)取向（6）穩(wěn)定性與變動性（7）預(yù)見性4、公共政策的主要功能：管制功能（2）引導(dǎo)功能（3）調(diào)控功能（4）分配功能第四章公共政策系統(tǒng)及其運行的邏輯流程（一）公共政策系統(tǒng)及其環(huán)境1、公共政策的主體與客體：1）主體：（1）直接主體：立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、執(zhí)政黨、領(lǐng)袖人物。（2）間接主體：在野黨、利益集團(tuán)、選民。2）客體：（1）社會問題、公共問題與政策問題（2）目標(biāo)群體。2、公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成：1）信息子系統(tǒng)：2）咨詢子系統(tǒng)：俗稱“思想庫”“智囊”，是決策子系統(tǒng)的輔助系統(tǒng)。功能和作用：（1）提供預(yù)測研究；（2）幫助決策子系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)問題，確定政策目標(biāo)；（3）政策方案的設(shè)計、評估和論證。（4）其他政策相關(guān)問題的咨詢；（5）對政策執(zhí)行情況進(jìn)行檢驗和評估。3）決策子系統(tǒng)：是中樞系統(tǒng)?；咎卣鳎簷?quán)威性和主導(dǎo)性。功能和作用：（1）確認(rèn)政策問題；（2）明確政策目標(biāo)；（3）組織政策方案設(shè)計；（4）負(fù)責(zé)備選方案的選擇和最終確定。4）執(zhí)行子系統(tǒng)：功能：（1）為政策方案的順利實施做準(zhǔn)備；（2）有效地實施政策方案，包括指揮、溝通、協(xié)調(diào)等方面的活動；（3）總結(jié)執(zhí)行情況。5）評估子系統(tǒng)：功能和作用：（1）檢驗公共政策的效果、效益和效率；（2）提供政策持續(xù)、修正、調(diào)整或終止的重要依據(jù)；（3）有效地配置政策資源。6）監(jiān)控子系統(tǒng)：功能和作用：（1）根據(jù)公共政策的目標(biāo)，確立具體的監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)，交作為實施監(jiān)控的依據(jù)；（2）對執(zhí)行子系統(tǒng)的政策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控；（3）反饋執(zhí)行情況。7）反饋子系統(tǒng)：功能：（1）為決策子系統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)決策提供信息依據(jù)；（2）客觀、準(zhǔn)確、靈敏、迅速地向決策子系統(tǒng)反映政策運行過程中的真實情況，使后者能夠根據(jù)所得信息與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行比較，并做出適時的調(diào)整和補(bǔ)充。（3）反饋子系統(tǒng)傳輸?shù)男畔⒁彩菍φ邔嵤┯行Э刂埔赃_(dá)到預(yù)期目標(biāo)的最佳手段。3、公共政策系統(tǒng)的環(huán)境：特點：（1）高度復(fù)雜性（2）巨大差異性（3）歷史變異性。1）國情與國策；2）自然環(huán)境、社會環(huán)境、大眾傳媒與公共政策；3）國際環(huán)境（國際格局、綜合國力、國際地位、國際趨勢）（二）公共權(quán)力與公共政策1、國家機(jī)構(gòu)、國家權(quán)力、國家職能與公共政策1）國家機(jī)構(gòu)決定公共政策的結(jié)構(gòu)及效力范圍（1）國家縱向組織機(jī)構(gòu)規(guī)定公共政策的層次；（2）國家橫向組織機(jī)構(gòu)決定公共政策的效力范圍。2）國家權(quán)力、國家職能的二重性決定公共政策的二重性（階級屬性、社會屬性）3）國家權(quán)力、國家職能制約著公共政策的種類和數(shù)量。2、國家能力、治理能力、政府能力與公共政策1）國家能力決定公共政策的質(zhì)量。2）治理能力對公共政策的挑戰(zhàn)。3）政府能力是制定、執(zhí)行公共政策的基礎(chǔ)。3、政治體制、國家結(jié)構(gòu)、政府體制與公共政策1）政治體制與公共政策（1）政治體制規(guī)定了公共政策主體的范圍。（2）政治體制決定公共政策制定的科學(xué)化程度。（3）政治體制決定公共政策制定的民主化程度。（4）政治體制影響公共政策的質(zhì)量和水平。4、政治結(jié)構(gòu)與公共政策——立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、政黨（三）公民與公共政策1、公民在公共決策中的地位1）作為政策對象的公民。2）作為政策主體的公民公民影響公共決策的途徑：（1）以國家主權(quán)者的身份，對某些重大問題，如憲法的修訂等，采取全民公決的投票方式，直接進(jìn)行決定。（2）用間接的方式，即通過公民自己選出的代表或制定、修改執(zhí)行公共政策。（3）使用各種威脅和抗拒的方式反對某些政策，或表達(dá)制定新政策的要求。（4）通過參加利益集團(tuán)，借助集團(tuán)的力量去影響政策。（5）對政府通過并實施的政策采取合作或不合作的態(tài)度，去影響政策結(jié)果。（6）某些公民還可以通過其知識活動為決策過程提供思想指導(dǎo)。（7）某些公民通過政治活動對政策產(chǎn)生實質(zhì)性影響。1、政策周期：政策制定、執(zhí)行、監(jiān)控、評估、終結(jié)。2、公共政策運行的邏輯流程：1）政策問題的形成——政策問題、政策議程、政策分析2）政策決定——政策選擇、政策決定、政策宣示3）政策實施——政策執(zhí)行、政策結(jié)果、政策修正3、公共決策的科學(xué)化、民主化1）政策過程的理性化2）政策過程的專業(yè)化3）政策過程的科學(xué)化4）政策過程的民主化和公共選擇的民主規(guī)則。第五章公共政策問題的形成與認(rèn)定（一）公共政策問題的界定、內(nèi)容和屬性1、公共政策問題的基本內(nèi)容：1）客觀的社會現(xiàn)實；2）問題的察覺；3）現(xiàn)實與利益期望等的沖突性；4）團(tuán)體與組織活動；5）政策和社會公共組織的必要政策行動。2、公共政策問題的基本屬性：（1）關(guān)聯(lián)性（2）主觀性和人為性（3）歷史性與動態(tài)性（二）公共政策問題的形成、提出與分析1、公共政策問題的形成因素：1）從國內(nèi)和國際視角看：國內(nèi)：自然災(zāi)害、非預(yù)期的人文事件、社會的變遷國際：戰(zhàn)爭或軍事行動的爆發(fā)、武器的革新與發(fā)展、國際關(guān)系及國際間聯(lián)盟形態(tài)的變更2）從客觀和主觀的角度看：客觀：自然災(zāi)害、社會變革、體制轉(zhuǎn)型主觀：價值觀的更新、人們期望目標(biāo)的改變流行迷思（自然的、邪惡的、內(nèi)在的）科學(xué)迷思、范式能左右人們對公共政策問題的認(rèn)定。2、公共政策問題的提出主體：1）政治領(lǐng)袖；2）政黨組織和利益集團(tuán)；3）民意代表；4）大眾傳媒；5）各類政策研究組織；6）政府部門本身。3、公共政策問題的分析：1）邊界分析法：三步驟：（1）飽和抽樣（2）誘導(dǎo)性提問（3）邊界估計2）多角度分析：（個人、組織、技術(shù)三角度）3）類別分析法：注意原則：（1）實質(zhì)的相關(guān)性（2）窮盡性（3）相互排斥性（4）一致性（5）層次分明性4）原因?qū)哟畏治龇ǎ海赡茉?、合理原因和可行原因三個層次）5）類比分析法：（人的類比、直接類比、符號類比、想象類比）6）頭腦風(fēng)暴法：階段：（1）組建團(tuán)休（2）意見產(chǎn)出（3）意見評估（4）意見排序7）假設(shè)分析法：步驟：（1）確定利害關(guān)系人（2）呈現(xiàn)假設(shè)（3）評比假設(shè)（4）匯集假設(shè)（5）綜合假設(shè)（三）公共政策問題的認(rèn)定1、政策議程的含義與類型：1）系統(tǒng)議程（公眾議程）2）政府議程（正式議程）（1）項目的新舊——新項目和舊項目（2）界定議程、規(guī)劃議程、磋商議程、循環(huán)議程2、進(jìn)入政策議程的條件：1）事件或問題必須明朗而嚴(yán)重；2）要有政治權(quán)威領(lǐng)導(dǎo)人及專家學(xué)者的預(yù)測性發(fā)動；3）要有政黨、民主和開放的察覺機(jī)制、過程。3、進(jìn)入政策議程的障礙：1）與上述幾方面正向條件相對應(yīng)的反向條件均可構(gòu)成障礙因素；2）社群的價值規(guī)范、制度或程序上的限制。4、政策議程的構(gòu)建模型：1）外在創(chuàng)始模型：在民主和平等的社會中常見。2）動員模型：出現(xiàn)在不太民主的社會3）內(nèi)在創(chuàng)始模型：財富和權(quán)力高度集中的社會較為流行。第六章公共政策的制定（一）公共政策目標(biāo)的確定1、政策目標(biāo)的特征：1）問題的針結(jié)性；2）未來的預(yù)期性。2、確定政策目標(biāo)的意義：1）能為制定政策方案提供方向性指導(dǎo)。2）能為政策方案的規(guī)劃和實施提供核心的評估標(biāo)準(zhǔn)。3、確定政策目標(biāo)的原則：1）實事求是；2）面向未來；3）系統(tǒng)協(xié)調(diào)；4）明確具體；5）倫理考量。（二）公共政策方案的規(guī)劃1、政策規(guī)劃的特征：1）從政策規(guī)劃的主體來說，多元化和政府主導(dǎo)并存。2）從時間進(jìn)程來看，政策規(guī)劃主要存在于政策目標(biāo)的確定和政策抉擇之間。2、政策方案的設(shè)計：1）設(shè)計的基本原則：（1）緊扣政策目標(biāo)；（2）規(guī)劃多重方案。（3）方案彼此獨立。（4）方案要有創(chuàng)新。（5）方案切實可行。2）設(shè)計的階段：（1）輪廓勾畫。（2）細(xì)節(jié)設(shè)計。3、政策方案的評估與擇優(yōu)：1）我們有必要關(guān)注一下評估和擇優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)問題。2）方案的評估與擇優(yōu)，是在比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行的判斷和選擇。3）為了盡可能地做到判斷和選擇的正確，要注意使用“逆向決策”的方法。4）方案的評估與擇優(yōu)，還須對擇定方案進(jìn)行審查和評定，即進(jìn)行系統(tǒng)的、周密的論證。4、評估與擇優(yōu)的兩種基本方法：1）預(yù)測性評估步驟：（1）方案調(diào)查；（2）詳細(xì)研究；（3）進(jìn)一步的分析；（4）試驗式證實。依據(jù)：（1）理論假說。（2）價值體系。（3）分析方法。方法：（1）德爾菲法。（2）時間序列分析。（3）投入—產(chǎn)出分析。2）可行性評估（三）公共政策的抉擇與合法化1、公共政策的抉擇主體：1）國家元首；2）行政首長；3）民意代表；4）法官。2、現(xiàn)代決策對決策者的要求：1）尊重科學(xué)分析的價值；2）考量各方利益的平衡；3）發(fā)揮個人決斷的作用。3、公共政策抉擇的合法化1）政策內(nèi)容的合法化；2）決策過程的合法化；行政決策程序：法制部門的審查；領(lǐng)導(dǎo)會議的討論決定；行政首長的簽署發(fā)布。立法系統(tǒng)的決策程序：提出議案——審議議案——通過議案——公布政策。3）政策的法律化。第七章公共政策執(zhí)行（一）公共政策執(zhí)行的意義、原則和模型1、政策執(zhí)行的規(guī)定性和特點：1）目標(biāo)的導(dǎo)向性；2）內(nèi)容的務(wù)實性；3）實施上的靈活性；4）時間上的階段性與連續(xù)性；5）影響的廣泛性。2、政策執(zhí)行的重要性：1）政策執(zhí)行是解決政策問題，實現(xiàn)政策目標(biāo)的重要途徑。2）政策執(zhí)行是檢驗政策方案正確與否的唯一標(biāo)準(zhǔn)。3）政策執(zhí)行結(jié)果是后續(xù)決策的基本依據(jù)。3、政策執(zhí)行的原則：總原則——堅持原則性與靈活性相統(tǒng)一。具體：（1）計劃周密（2）執(zhí)行準(zhǔn)確（3）靈活創(chuàng)新（4）全局與局部兼顧。4、政策變通：“求神似，去形似”這種變通形式，能夠做到原則性、時效性與靈活性的辯證統(tǒng)一，抓住政策的精神實質(zhì)，遵循政策要求，結(jié)合實際，創(chuàng)造性地加以貫徹落實。要確保政策的合理變通，要注意以下三點：1）把握政策的基本精神。2）摸清實際情況。3）上情、下情有機(jī)結(jié)合。5、政策執(zhí)行的理論與模型：1）過程模型：史密斯模型。四個主要變量：理想化的政策、執(zhí)行機(jī)關(guān)、目標(biāo)群體、環(huán)境因素。2）互適模型：3）循環(huán)模型：雷恩——拉賓諾維茨模型。三階段（擬定綱領(lǐng)、分配資源、監(jiān)督執(zhí)行）三原則（合法、理性、共識）4）博弈模型：巴德克5）系統(tǒng)模型：霍恩——米特模型。五個重要變量——政策的價值訴求、政策資源、執(zhí)行者屬性、執(zhí)行方式、系統(tǒng)環(huán)境6）綜合模型：梅茲曼尼安——薩巴提爾模型三因素：政策問題的特性、政策本身的可控性變量、政策以外的變量。（二）公共政策執(zhí)行的過程和手段1、政策執(zhí)行過程的諸環(huán)節(jié)：1）政策宣傳；2）政策分解；制定執(zhí)行計劃，應(yīng)遵循下列原則：（1）客觀性原則（2）適應(yīng)性原則（3）全面性原則（4）一致性原則。3）物質(zhì)準(zhǔn)備；4）組織準(zhǔn)備：（1）確定政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)；（2）選人用人；（3）制定必要的管理法規(guī)；5）政策實驗：（1）選擇實驗對象；（2）設(shè)計實驗方案；（3）總結(jié)實驗結(jié)果。6）全面實施2、政策執(zhí)行再決策：1）主要依據(jù)：（1）主要任務(wù)、目標(biāo)、路線的變化。（2）政策環(huán)境的變化。（3）人們認(rèn)識的變化。（4）政策偏差的變化。（5）政策副作用的產(chǎn)生。2）分類：（1）現(xiàn)場再決策和反饋再決策。（2）常規(guī)再決策和非常規(guī)再決策。（3）突破型再決策和跟蹤型再決策。3）原則：（1）實事求是原則。（2）時效性原則。（3）信息原則。（4）民主原則。（5）總結(jié)經(jīng)驗、開拓創(chuàng)新的原則。（6）宣傳解釋的原則。（7）動態(tài)原則。4）作用和意義：（1）有利于糾正公共政策執(zhí)行的偏差。（2）有利于保證公共政策執(zhí)行取得更好效果。（3）有利于后繼政策的科學(xué)制定。3、政策執(zhí)行的資源：（1）經(jīng)費和人力（2）信息（3）權(quán)威（4）執(zhí)行保護(hù)4、政策執(zhí)行的手段：（1）行政手段（2）法律手段（3）經(jīng)濟(jì)手段（4）思想引導(dǎo)手段（三）公共政策執(zhí)行偏差及其矯正1、政策執(zhí)行偏差的表現(xiàn)形式：1）象征式政策執(zhí)行；2）附加式政策執(zhí)行；3）殘缺式政策執(zhí)行。4）替代式政策執(zhí)行；5）觀望式政策執(zhí)行；6）照搬式政策執(zhí)行。2、政策執(zhí)行偏差產(chǎn)生的原因：1）主觀原因：（1）執(zhí)行者的認(rèn)知缺陷。（2）執(zhí)行者的利益驅(qū)使。（3）執(zhí)行機(jī)構(gòu)的管理缺陷。（4）執(zhí)行準(zhǔn)備不充分。2）客觀原因：（1）政策問題本身的復(fù)雜性。（2）政策質(zhì)量低劣。（3）政策環(huán)境的變化。（4）利益集團(tuán)的壓力。（5）政策資源的不足。（6）缺乏健全的監(jiān)督機(jī)制。3、我國政策執(zhí)行偏差的原因分析：1）轉(zhuǎn)型時期的政策環(huán)境。2）領(lǐng)導(dǎo)體制方面的原因。3）民主、法制意識淡薄。4、政策執(zhí)行偏差的矯正：1）矯正的對象：（1）政策本身（2）政策執(zhí)行組織（3）政策目標(biāo)群體。2）矯正的途徑：（1）政策修正（2）政策增刪（3）政策更新。3）矯正的方法：（1）完善管理體制。（2）提高執(zhí)行人員素質(zhì)。（3）科學(xué)診斷問題。（4）及時跟蹤評估。（5）強(qiáng)化監(jiān)督控制。（6）加強(qiáng)輿論宣傳。（7）采取相應(yīng)強(qiáng)制措施。（四）影響公共政策有效執(zhí)行的主要因素1、政策問題的性質(zhì)影響有效執(zhí)行的因素主要表現(xiàn)在：1）問題本身所涉及的范圍。2）問題本身的復(fù)雜程度。3）隨著問題的產(chǎn)生需要調(diào)節(jié)的行為量的大小。2、政策的質(zhì)量的高低由三要素來衡量：1）政策的可行性程序。2）政策的合理性程度。3）政策的合法化程度。3、執(zhí)行機(jī)關(guān)的效能：合格、高素質(zhì)的政策執(zhí)行者的要求：1）高度的思想政治覺悟；2）積極的意向和工作態(tài)度；3）合理的知識和能力結(jié)構(gòu)；4）較高的管理水平；4、政策對象的情況1）政策對象的特點：（1）政策規(guī)定性（2）一定的能動性（3）受動性（4）主觀差異性2）政策對象對政策執(zhí)行的影響：（1）表現(xiàn)在政策對象的數(shù)量上；（2）政策對象的類型；（3）政策對象的行為調(diào)節(jié)和變化的幅度。5、政策執(zhí)行的外部環(huán)境：1）自然環(huán)境：（1）地理因素（2）生物因素（3）宇宙因素2）社會環(huán)境：（1）政治環(huán)境：○1政治文化○2民眾的支持與大眾傳播媒介○3國內(nèi)政局與國際社會（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境：（3）社會心理環(huán)境：第八章公共政策的評估與監(jiān)控第一節(jié)公共政策評估的含義、用途和主體1、評估的含義：是指根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)去判斷某一系統(tǒng)的狀態(tài)或質(zhì)量，判斷的核心問題在于確定該系統(tǒng)的好壞、優(yōu)劣等價值。（317）2、公共政策評估的含義（319）依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和持續(xù)，考察整個政策過程，對政策的效率、價值等進(jìn)行檢測和評價，以判斷政策結(jié)果實現(xiàn)政策目標(biāo)的程度。3、政策評估的積極目的——把握政策活動與政策目標(biāo)之間的實際關(guān)系；科學(xué)管理的重要手段。4、政策評估的消極目的：①以“情況不同，尚在調(diào)查評估”為借口，推遲做出決策或采取行動；②企圖通過評估找到有利于自己的證據(jù)，以便推卸工作失誤的責(zé)任；③把政策評估作為炫耀工作業(yè)績，為自己樹碑立傳的手段；④以政策評估達(dá)到追加預(yù)算、增撥經(jīng)費的目的；⑤選擇某些表現(xiàn)光線的政策環(huán)節(jié)進(jìn)行評估，借以掩飾政策在整體上的失敗或者嚴(yán)重錯誤；⑥選擇某些次要的、直接性的政策要素造成的不良效果進(jìn)行評估，企圖借此從整體上攻擊并要求廢紙某項政策。3205、政策評估的主要用途有哪些？①是檢驗政策效果的基本途徑；②是決定政策取向的依據(jù)（政策延續(xù)、政策革新、政策終結(jié)）；③是合理有效地配置政策資源的認(rèn)識基礎(chǔ)；④是進(jìn)行政策教育的重要方法；⑤是決策科學(xué)化和民主化的必由之路。6、試舉例說明公共政策評估者（公共政策評估的主體）不同，其對政策評估的動機(jī)和期待也不同。社會成員——確定公正和能力政府——證明能力和誠意政策制定者、執(zhí)行者和受益者——發(fā)現(xiàn)缺陷、提高質(zhì)量政策反對者、受損者和受益較少者——證明錯誤、重新分配7、不同政策評估主體在進(jìn)行政策評估活動時的特點政策制定者和執(zhí)行者——了解全貌、評估結(jié)論容易被采納。容易受到固有觀念和利益的束縛，同時因為往往缺乏評估專業(yè)訓(xùn)練，所以影響評估質(zhì)量。專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員——機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)部的評估者和受托者：評估結(jié)論易受重視。但是容易受到牽制和暗示，而影響評估質(zhì)量。獨立觀察者和研究者：不帶偏見，但是材料困難，結(jié)論不易受重視。政策對象——體會真切、簡單快捷。易受主觀因素的影響。8、公共政策評估的類型（324）①非正式評估與正式評估②內(nèi)部評估與外部評估③事前評估、執(zhí)行評估、事后評估9、非正式評估的含義：是指對評估者、評估形勢、評估內(nèi)容不做嚴(yán)格規(guī)定，對評估的最后結(jié)論也沒有嚴(yán)格的要求，人們依據(jù)自己所掌握的情況對政策加以評說。優(yōu)點：簡便易行、方式靈活。缺點：結(jié)論粗糙，甚至以偏概全，有時客觀公正。10、正式評估的含義：指事先制訂出完整的評估方案，并有確定的評估者嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和目標(biāo)所作的評估。優(yōu)點：評估過程標(biāo)準(zhǔn)化，評估方案科學(xué)化，評估結(jié)論客觀全面。缺點：要求評估條件較為苛刻。11、內(nèi)部評估的含義：由公共機(jī)構(gòu)特別是政府部門內(nèi)部的評估者所進(jìn)行的評估。優(yōu)點：有利于評估的開展，有利于評估結(jié)果真正發(fā)揮作用。缺點：有可能在評估中夸大成績、掩飾失誤，評估容易走向片面，并帶有濃厚的主觀色彩，技術(shù)要求高。12、外部評估的含義：是由公共機(jī)構(gòu)特別是政府部門以外評估者所完成的評估。優(yōu)點：能夠較公正的進(jìn)行評估，能夠提高評估質(zhì)量。缺點：容易迎合委托人的意愿，出現(xiàn)不是對政策本身或社會效益負(fù)責(zé)的現(xiàn)象。（326）非公共機(jī)構(gòu)的評估者進(jìn)行的評估。（1）受委托進(jìn)行的評估。（2）投資或立法機(jī)構(gòu)所組織的評估（3）其他外部評估者自己組織的評估13、事前評估的含義：是在政策執(zhí)行前所進(jìn)行的一種帶有預(yù)測性質(zhì)的評估。內(nèi)容有：①對政策實施對象發(fā)展趨勢的預(yù)測。②對政策可行性的預(yù)測。③對政策效果的預(yù)測。14、執(zhí)行評估的含義：是對政策執(zhí)行行為進(jìn)行的系統(tǒng)分析和評價。重點是對執(zhí)行條件和執(zhí)行能力的評估。方法有：①觀察法。②文獻(xiàn)分析法。③調(diào)查法。15、事后評估（政策效果評估）的含義：是政策執(zhí)行完成厚度政策效果的評估。16、政策效果的含義：就是政策執(zhí)行后對政策客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響。（328）17、政策效果評估（事后評估）的主要內(nèi)容：①政策預(yù)定目標(biāo)的完成程度。②政策非預(yù)期影響。③與政策行為相關(guān)的環(huán)境變化。④投入政策的直接成本和間接成本。（329）第二節(jié)公共政策評估的過程、標(biāo)準(zhǔn)和影響因素1、科學(xué)的政策評估包括哪三個階段？：①評估準(zhǔn)備階段。②評估實施階段。③評估總結(jié)階段。各階段的主要任務(wù)是什么？①政策評估準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)是：確定評估對象、制定評估方案、準(zhǔn)備評估條件。②評估實施階段的主要任務(wù)：利用各種調(diào)查手段全面收集政策過程各個階段、各個環(huán)節(jié)的信息，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行系統(tǒng)的整理，運用適當(dāng)?shù)姆治龇椒?，對政策作出評估。③評估總結(jié)階段的任務(wù)：處理評估結(jié)果，撰寫評估報告。2、政策評估標(biāo)準(zhǔn)的含義：是依據(jù)政策目標(biāo)設(shè)立的可供比較的指標(biāo)或準(zhǔn)則。有價值標(biāo)準(zhǔn)和實事標(biāo)準(zhǔn)。3、何謂政策的事實評估：是一般由數(shù)量、比率、統(tǒng)計結(jié)果來建立的評估，是以某一特定事物或既成事實為標(biāo)準(zhǔn)評估。它反映事物共性與個性或普遍性和特殊性之間的關(guān)系。4、何謂政策的價值評估：建立在倫理、道德、文化、禮儀、政治、社會的價值取向的基礎(chǔ)上的評估，旨在確定一項公共政策在價值上所造成的影響。5、政策評估價值標(biāo)準(zhǔn)和事實標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系如何？——政策評估既是價值判斷的過程，也是事實判斷的過程，因此既要有價值標(biāo)準(zhǔn)，也要有事實標(biāo)準(zhǔn)；價值判斷必須與事實判斷為基礎(chǔ)；事實標(biāo)準(zhǔn)和價值標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立的原則不同。6、政策評估的事實標(biāo)準(zhǔn)主要有哪些？①政策效率。②政策效能。③政策效益。④回應(yīng)的充分性。⑤執(zhí)行力。7、政策效率即政策的投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的比例關(guān)系。政策效能即某一項政策達(dá)到預(yù)期結(jié)果或影響的程度，也就是政策成本與效能之間的比例。政策效益：即政策目標(biāo)得以實現(xiàn)的程度。政策回應(yīng)的充分性：即既定政策目標(biāo)實現(xiàn)后，政策結(jié)果滿足人們需求、價值與機(jī)會的有效程度。政策執(zhí)行力：即政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)實際具有的整體執(zhí)行政策能力與他投入某一項政策的執(zhí)行過程的能力之間的比例關(guān)系。8、在評估政策效益時應(yīng)該注意哪些方面？①要有一個明確而具體的目標(biāo)。②要注意分析績效的充分性。③注意分析績效的整體效應(yīng)。④要注意公共政策的全部效益。3329、價值標(biāo)準(zhǔn)大致包含哪些方面？①社會生產(chǎn)力的發(fā)展。②社會健康發(fā)展。③社會公正。10、影響公共政策評估的主要因素是什么？①政策目標(biāo)的不確定性。②政策影響的廣泛性。③政策資源的混合和政策重疊。④政策主體有關(guān)方面人員的抵制。⑤評估者主觀動機(jī)上的錯誤。⑥政策信息系統(tǒng)不完備。⑦政策所需經(jīng)費獲取不已。⑧決策目標(biāo)的意識形態(tài)性。11、何謂政策資源的混合？指的是投入不同政策的資源彼此糾結(jié)在一起，分不清某項資源的支出到底是屬于對那一項政策的投入，或每一項政策的總投入是多少。33612、何謂政策的重疊？指的是針對相同或相似的政策問題和政策目標(biāo)群體，不同的機(jī)構(gòu)或部門分別制訂執(zhí)行各自政策，于是各種不同的政策的效果混雜在一起，很難將某項政策的實際效果從總體變化中分出來。33613、政策主體有關(guān)人員的抵制的原因主要有哪些？①傾向于盡量不做評估。②對政策過程的獨占心理驅(qū)使他們反對他人介入，以免影響這個過程按照既定計劃和規(guī)范進(jìn)行。③人們潛意識里對自己及自己選擇的行為方案有所偏好，而不愿意接受他人批評，組織總是習(xí)慣于一如既往的運行不喜歡變革，而評估往往意味著或伴隨著批評和變革。第三節(jié)公共政策評估的方法1、評估方法的分類：①經(jīng)驗分析方法和演繹推理方法。②定性分析方法和定量分析方法。③傳統(tǒng)的分析方法和現(xiàn)代科學(xué)方法。常見的有：①過程對比法。②價值分析法。2、過程對比法的含義：是評估者在政策執(zhí)行過程中對不同階段的政策效果進(jìn)行對比檢測的一種方法。特點有：①動態(tài)性和全面性。②是一種分析思路的對比分析。3、過程對比法主要包含哪些方法？①始—終對比分析。②始——中對比分析。③有與無對比分析4、始——終對比分析的定義：政策評估者為了考察某一項政策的效果，對政策執(zhí)行前和執(zhí)行后的各種情況對比，以此來確定某一項政策效果的方法。構(gòu)成是：①“前—后”對比法；②“投射—逝世后”對比法；③“控制對象—實驗對象”分析法。5、前—后對比法的含義：就是將政策對象在政策實施前可以衡量出的狀態(tài)與他接受政策作用后可以衡量出的狀態(tài)之間進(jìn)行對比，從中測出政策效果，進(jìn)而據(jù)此對政策的價值做出判斷。優(yōu)點：政策前后變化一目了然。缺點：無法將評估政策的“純效果”與該項政策以外的因素產(chǎn)生的效果分離開來。6、投射—實施后對比法的含義：是將政策執(zhí)行前的趨向縣投射到政策執(zhí)行后的某一點上，并將所得到的投影與政策執(zhí)行后的實際情況進(jìn)行對比，以確定政策的效果圖。優(yōu)點：結(jié)果更加精確。缺點：政策執(zhí)行前以外環(huán)境的數(shù)據(jù)資料難以收集。7、控制對象—實驗對象對比法的含義：是社會實驗法在政策評估的具體運用。8、始—中對比分析的含義：指的是在政策執(zhí)行中的某一點上將政策執(zhí)行的情況與執(zhí)行前的情況進(jìn)行比較、評估的一種方法。注意事項—特別注意政策效率周期規(guī)律的影響。9、政策正效力運動過程一般分為哪些階段？①政策效力低效期；②政策效力增效期—高效期，③政策效力遞減期。10、有—無政策對比分析的含義：是在政策執(zhí)行前和執(zhí)行后這兩個時間點上，分別就采取某一政策和無政策兩種情況進(jìn)行前后對比，然后再對兩次比較結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較，以確定被評估的那項政策的效果。優(yōu)點：能夠比較有效的將被評估政策的“純效果”從政策執(zhí)行后產(chǎn)生的總效果中分離出來。11、價值分析的含義：對政策方案進(jìn)行功能—成本的比較研究，力圖以最低的政策成本，獲取政策方案最大功能。以及內(nèi)涵：①目的是以最低成本獲取最大功能；②核心是功能分析，③是一種有組織的活動。12、價值分析的基本步驟①選擇對象；②功能分析；③改進(jìn)方案的制定與實施。第四節(jié)公共政策的監(jiān)控1、政策監(jiān)控的含義：是指為了保證政策系統(tǒng)的順利進(jìn)行，提高政策制定和執(zhí)行質(zhì)量，促進(jìn)政策目標(biāo)的實現(xiàn)和政策績效的提高，必須對政策過程的各個環(huán)節(jié)加以監(jiān)督和控制。司法機(jī)關(guān)對政策的監(jiān)控是一種消極的形式。行政機(jī)關(guān)對政策的監(jiān)控是縱向監(jiān)控。2、政策監(jiān)控的內(nèi)涵：①政策監(jiān)控主體：立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、大眾傳媒、利益集團(tuán)及政黨和公民。②政策監(jiān)控客體：是政策系統(tǒng)及其運行過程，包括政策過程的各個環(huán)節(jié)以及承擔(dān)各項功能活動的個人、團(tuán)體和組織。③政策監(jiān)控目的。3、政策監(jiān)控機(jī)制是指在政策監(jiān)控實踐中，政策監(jiān)控的各個子系統(tǒng)，特別是政策監(jiān)控主體的構(gòu)成及其互動方式和規(guī)則，形成的一個總體。4、政策監(jiān)控的主要功能①保證政策制定合法化、科學(xué)化和民主化。②保證政策內(nèi)容盡可能廣泛地綜合各種利益要求，使之反映人民群眾的根本利益。③保證政策貫徹落實，盡可能地避免政策過程中發(fā)生對政策誤解、曲解、濫用、消極抵制甚至反抗。④及時準(zhǔn)確、真實地發(fā)現(xiàn)政策的片面性和局限性，以便及時地實現(xiàn)政策的調(diào)整、完善或者終結(jié)。5、公共政策監(jiān)督是指政策監(jiān)控主體以一定的制度、法規(guī)為依據(jù)，對政策系統(tǒng)的運行包括政策的制定、執(zhí)行、評估與終結(jié)等活動，進(jìn)行監(jiān)視和督促的行為。6、我國目前政策監(jiān)督系統(tǒng)的構(gòu)成：①各級人民代表大會、政協(xié)和各民主黨派。②各級行政機(jī)關(guān)的主管部門或綜合管理部門。③紀(jì)檢監(jiān)察部門。④審計、統(tǒng)計部門。⑤社會公眾和新聞媒體等。7、政策監(jiān)督的三個步驟①建立必要的制度、法規(guī)，明確監(jiān)督職責(zé)。②監(jiān)督政策系統(tǒng)的運行情況。③對違背、殘缺現(xiàn)行政策的行為手段予以懲處，糾正政策偏差。8、公共政策控制的含義：是指政策監(jiān)控者為了保證政策的權(quán)威性、合法性和政策的有效執(zhí)行，達(dá)成特定的政策目標(biāo)，對政策過程尤其是政策執(zhí)行過程的偏差的發(fā)現(xiàn)與糾正的行為。9、政策控制的程序：確立標(biāo)準(zhǔn)、衡量績效、糾正偏差。10、政策控制的分類：①預(yù)先控制；②同步控制；③反饋控制?；蛘撷倌繕?biāo)控制；②界限控制；③效力控制；④效應(yīng)控制。及其各自的定義政策目標(biāo)是公共政策的方向和實質(zhì)所在。政策控制的方法：①矩陣控制法；②例外導(dǎo)向控制法。第九章公共政策的持續(xù)、終結(jié)與周期第一節(jié)公共政策的變動1、政策均衡指的是所有政策要素、政策關(guān)系維持一定的最好情況的狀態(tài)，政策供給適應(yīng)政策需求，人們對既定的政策安排和政策結(jié)構(gòu)處于一種滿族或滿意狀態(tài)，因而無意也無力改變現(xiàn)行政策。2、政策均衡的特征：①政策均衡意味著社會力量對比的勢均力敵；②政策均衡意味著政策具有高度的合法性；③政策均衡意味著政策體系內(nèi)外的協(xié)調(diào)均衡；④政策均衡狀態(tài)是一種動態(tài)的平衡狀態(tài)。3、政策持續(xù)泛指一個處于均衡狀態(tài)的現(xiàn)行政策有原來的執(zhí)行機(jī)構(gòu)按照既定的方式沿著既定的方向繼續(xù)得以實行。4、政策持續(xù)的具體原因：①公共政策所指向的問題仍未解決；②既得利益者的利益均衡；③目標(biāo)具有長期性；④執(zhí)政者的長期穩(wěn)定。5、政策持續(xù)的積極效果：①政策的持續(xù)有助于將決策者的思想貫徹到底，從而取得實效。②政策的持續(xù)有助于保持社會和政治的穩(wěn)定。③政策的持續(xù)可以有效地降低政府的成本。6、政策持續(xù)的消極結(jié)果—政策僵化指的是一項長期存在、沒有及時予以終結(jié)的政策，在發(fā)展變化了的環(huán)境下，繼續(xù)得以執(zhí)行，不僅不能解決問題，反而成為解決問題的阻力和障礙。7、政策變動的兩種類型：①斷裂型。②漸進(jìn)調(diào)整型。8、斷裂型政策變動的含義：意味著原政策的中斷或終止，它可能被廢除，也可能通過創(chuàng)新，使原政策的部分或全部終結(jié)。9、政策調(diào)整的含義：是指對實施過程中的政策作出某些必要的補(bǔ)充或刪減，修訂或修改，調(diào)整或更新，使其更加完善和科學(xué)。10、政策調(diào)整的基本內(nèi)容：①主題調(diào)整。②客體調(diào)整。③目標(biāo)調(diào)整。④方案調(diào)整。⑤關(guān)系調(diào)整。11、政策調(diào)整中的突出因素主要有：①決策者的價值去向。②政策環(huán)境。③政策資源。12、政策調(diào)整的本質(zhì)特征：是漸進(jìn)性的。13、絕大多數(shù)政策變動遵循漸進(jìn)調(diào)整路線的原因：①利益鋼性的限制。②現(xiàn)行政策的制約。③公共意志的趨中。④變革成本的約束。⑤人類理性的局限。⑥社會穩(wěn)定的需要。第二節(jié)政策終結(jié)1、政策終結(jié)的含義：是公共政策的決策者通過對政策進(jìn)行審慎的評估后，采取必要的措施，以終止那些過時的、多余的、不必要的或無效的政策的一種行為。2、政策終結(jié)對象的分類：①功能。②組織。③政策。④計劃。在政策終結(jié)的所有對象中，以功能的終結(jié)最難。3、政策終結(jié)的主要方式：①政策替代（指的是用新政策代替舊政策，但所面對的政策問題、所滿足的各種需求基本不變）；②政策合并（指的是舊政策雖然被終止了，但政策要實現(xiàn)的功能并沒有取消，而是將其合并到期他的政策中去。③政策分解（指的是將舊政策的內(nèi)容按照一定的規(guī)則分解出幾個部分，每個部分各自行成一項新政策。）；④政策縮減（指的是采用漸進(jìn)的方式對政策進(jìn)行終結(jié)，以緩沖終結(jié)所帶來的巨大沖擊，逐步協(xié)調(diào)好各方面的關(guān)系，減少損失）。4、政策終結(jié)的作用：節(jié)省資源；提高績效；避免僵化；促進(jìn)優(yōu)化（政策人員的優(yōu)化和政策組織的優(yōu)化「是公共政策優(yōu)化的核心內(nèi)容」。5、政策終結(jié)與否取決于各種社會力量較量的結(jié)果？其中推動政策終結(jié)得力量：①反對政策者；②明知領(lǐng)導(dǎo)者；③銳意改革者；④政策評估者。阻礙政策終結(jié)者：①政策制定者。②政策執(zhí)行者。③政策受益者。6、克服阻力、順利完成終結(jié)的策略主要有哪些？——①重視說服工作，消除抵觸情緒；②注意因勢利導(dǎo)，營造有利氣氛；③公開評估結(jié)果，爭取支持力量；④廢舊立新并舉，緩和終結(jié)壓力；④試探試點先行，避免矛盾激化；⑤終結(jié)必要部分，減少終結(jié)代價。第三節(jié)政策周期1、政策周期的含義——政策過程所經(jīng)歷的一個循環(huán)。2、政策周期的類型：①階段性政策周期（有美國瓊斯首先提出）。②功能性政策周期。③反復(fù)性政策周期。3、階段性政策周期的內(nèi)涵——就政策過程而言，政策包含一個由制定、執(zhí)行、評估、監(jiān)控、終結(jié)幾個階段構(gòu)成的周期；新的政策是原有政策的延續(xù)。4、功能性政策周期——就政策的執(zhí)行階段而言，任何政策都有其功能性的生命周期：第一階段，整體發(fā)揮積極作用；第二階段，主流發(fā)揮積極作用，支流發(fā)揮消極作用；第三階段，主流產(chǎn)生消極作用，支流發(fā)揮積極作用；第四階段，整體發(fā)揮消極作用。5、反復(fù)性政策周期——就政策循環(huán)而言，指的是在一定的時間范圍內(nèi)，同樣或相似的政策過程有規(guī)律地反復(fù)出現(xiàn)。6、影響政策周期長短的因素主要有哪些？——①目標(biāo)、②環(huán)境、③難易、④政策質(zhì)量。7、政策周期研究的意義。①政策周期研究是完善政策科學(xué)理論體系的需要。②政策研究是促進(jìn)公共決策科學(xué)化的需要。③政策周期是保持政策的連貫性和穩(wěn)定性的需要。④政策周期研究是保障改革開放順利進(jìn)行的需要。第十章公共政策的研究及其運用第一節(jié)公共政策研究組織1、公共政策研究組織的特征：①以改進(jìn)政策制定為目標(biāo)（首要特征）。②是智囊型群體。③實行科學(xué)分類和課題研究相結(jié)合的管理體制。④堅持研究、教學(xué)、開發(fā)三位一體，堅持基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究并重，描述性研究與解釋性研究并重。⑤堅持實事求是。⑥盡可能的與政策制定者和執(zhí)行者保持良好的合作關(guān)系。2、公共政策研究組織的最終目標(biāo)：是改進(jìn)政策制定、實現(xiàn)公共決策地科學(xué)化和民主化公共政策研究組織的宗旨是：①幫助決策者發(fā)現(xiàn)問題、確定目標(biāo)。②為決策者擬制、評估被選政策方案。③對政策執(zhí)行情況進(jìn)行檢測和反饋。④構(gòu)建分析模型和相關(guān)理論，發(fā)現(xiàn)公共決策過程中諸因素之間的因果聯(lián)系或相關(guān)性。3、公共政策研究組織的類型：①官方的政策研究組織[美國：白宮辦公廳、總統(tǒng)顧問及委員會。德國：聯(lián)邦總理府、聯(lián)邦情報局和聯(lián)邦新聞局。中國：政策研究室]特點：是不僅提供咨詢意見，還擁有部分決策權(quán)利。②半官方的政策研究組織[布魯吉斯學(xué)會：美國民主黨的影子內(nèi)閣。企業(yè)公共政策研究所：美國共和黨的政策研究機(jī)構(gòu)].③民間的政策研究組織[蘭德公司].4、公共政策研究組織的作用。最重要職能是為決策者或掌權(quán)者服務(wù)。一方面是直接填補(bǔ)掌權(quán)者的職責(zé)與實際能力之間的差距，另一方面是間接起到政府職能作用，為政府機(jī)構(gòu)的有效運行服務(wù)。具體作用是：①作為咨詢性參謀機(jī)構(gòu)，向決策者提供政策建議。②作為知識的積累和創(chuàng)造者，提供新的思想和觀念。③作為評估性機(jī)構(gòu)，提供有關(guān)政策結(jié)果的信息。④作為人才成長、儲備機(jī)構(gòu)，源源不斷地向政府輸送高質(zhì)量的官員和專家。⑤作為宣傳性機(jī)構(gòu)，通過制造輿論的方式來傳播其思想和觀點。政策研究組織在工作研究中表現(xiàn)出的特點：①立足現(xiàn)實，著眼未來。②價值取向上的科學(xué)祈求。③研究成果的文本化。④研究方法上的多元化。⑤跨科學(xué)研究。第二節(jié)公共政策的分析和預(yù)測1、政策分析的含義：是指政策分析人員和決策者把科學(xué)的知識和方法應(yīng)用于政策的選擇和實施問題的解決，是公共政策領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)造和應(yīng)用知識的復(fù)雜的社會過程。范圍：①政策內(nèi)容。②政策問題的形成。③政策規(guī)劃及政策的合法化。④政策的執(zhí)行與結(jié)果等。目的在于尋找解決公共問題的適當(dāng)方案。2、政策分析總體意義——認(rèn)定政策問題、擬訂政策方案、建立評估標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)衡政策方案、設(shè)計執(zhí)行計劃、評估政策執(zhí)行，以避免失誤。職業(yè)政策分析的根本特點：身份上地獨立性和價值取向上的科學(xué)訴求。3、政策分析意義的具體表現(xiàn)：①通過整合和科技性的分析，發(fā)現(xiàn)問題的要害和癥結(jié)所在。②減少決策失誤。③改善公共部門在決策上的低效狀況。④增強(qiáng)決策的預(yù)期性和取向性。4、政策分析的要素①問題。②目標(biāo)。③方案。④模型。⑤評估標(biāo)準(zhǔn)。⑥實施效果。⑦環(huán)境。⑧信息。確定政策目標(biāo)是政策分析過程的中心任務(wù)。政策效益有：社會效益、經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益。5、政策分析的原則①民主化原則。②系統(tǒng)性原則。③協(xié)調(diào)原則。④多樣性原則。⑤分合原則。⑥預(yù)測性原則。6、關(guān)于公共政策分析過程的模式（1）麥考爾—韋伯分析模式（認(rèn)為政策分析常見的形式是規(guī)范性分析和描述性分析）；（2）沃爾夫分析模式[從政策過程和步驟的角度討論基本模式]（3）鄧恩分析模式[從政策信息的轉(zhuǎn)化過程去分析，認(rèn)為政策分析是解決：事實、價值、規(guī)范]7、在政策分析中應(yīng)該處理好哪些關(guān)系？①應(yīng)然和實然的關(guān)系。②宏觀和微觀的關(guān)系。③定性分析和定量分析的關(guān)系。④現(xiàn)實與未來的關(guān)系。8、何謂系統(tǒng)分析？是