證券非交易過戶業(yè)務實施細則（二）

證券非交易過戶業(yè)務實施細則（二）發(fā)文：?___證券?交易所文?號：上證交?字〔___?〕___號?日期：_?__-03?-23關?于發(fā)布《_?__證券交?易所交易型?開放式指數?基金業(yè)務實?施細則》的?通知各?會員單位、?基金公司：?經中國證?監(jiān)會批準，?現發(fā)布《_?__證券交?易所交易型?開放式指數?基金業(yè)務實?施細則》，?自發(fā)布之日?起施行。_?__證券交?易所___?年發(fā)布的《?___證券?交易所交易?型開放式指?數基金業(yè)務?實施細則》?（上證國字?[___]?號）同時廢?止。特此?通知。_?__證券交?易所__?_年___?月二十三日?___證券?交易所交易?型開放式指?數基金業(yè)務?實施細則?第一章總則?第一條為?規(guī)范交易型?開放式指數?基金的業(yè)務?運作，維護?正常的市場?秩序，根據?《證券法》?、《證券投?資基金法》?、《證券投?資基金銷售?管理辦法》?、《證券投?資基金運作?管理辦法》?、《證券投?資基金信息?披露管理辦?法》、《_?__證券交?易所交易規(guī)?則》、《_?__證券交?易所證券投?資基金上市?規(guī)則》、《?合格境內機?構投資者境?外證券投資?管理試行辦?法》及其他?法律、行政?法規(guī)、部門?規(guī)章的規(guī)定?，制定本細?則。第二?條本細則所?稱交易型開?放式指數基?金（以下簡?稱“交易所?交易基金”?），是指經?依法募集的?，投資特定?指數所對應?組合證券（?以下簡稱“?組合證券”?）或基金合?同約定的其?他投資標的?的開放式基?金，其基金?份額用組合?證券、現金?或基金合同?約定的其他?對價進行申?購、贖回，?并在___?證券交易所?（以下簡稱?“本所”）?上市交易。?第三條交?易所交易基?金的基金份?額（以下簡?稱“基金份?額”）在本?所的發(fā)售、?申購、贖回?和交易，適?用本細則。?本細則未作?規(guī)定的，適?用《___?證券交易所?交易規(guī)則》?（以下簡稱?“《交易規(guī)?則》”）及?其他有關規(guī)?定?；?份額通過本?所之外其他?場所的發(fā)售?、申購和贖?回，適用基?金合同、基?金招募說明?書以及辦理?場所的相關?規(guī)定。第?四條在本所?上市的基金?份額，其登?記、存管和?結算由本所?指定的證券?登記結算機?構（以下簡?稱“證券登?記結算機構?”）辦理。?第二章發(fā)?售、申購、?贖回和交易?第一節(jié)一?般規(guī)定第?五條本所根?據基金管理?人申請，為?交易所交易?基金提供在?本所網上發(fā)?售、申購與?贖回、交易?等的代碼及?基金簡稱，?并由基金管?理人向市場?公布。第?六條交易所?交易基金通?過本所網上?發(fā)售基金份?額的，具有?基金銷售業(yè)?務資格的本?所會員可以?接受投資者?的認購申報?，但基金合?同、基金招?募說明書及?本所業(yè)務規(guī)?則另有規(guī)定?的除外。?第七條基金?管理人應當?從具有基金?銷售業(yè)務資?格的本所會?員中選擇代?辦證券公司?辦理基金份?額的申購與?贖回業(yè)務。?第八條基?金管理人應?當將選擇的?代辦證券公?司___報?本所認可后?確定，由本?所公布。?基金管理人?應與選定的?代辦證券公?司簽訂協議?，協議應明?確約定雙方?的權利義務?，重點規(guī)定?代辦證券公?司申購（贖?回）基金份?額的額度控?制、根據證?券登記結算?機構的規(guī)定?繳納價差保?證金、特定?情形下終止?申購贖回業(yè)?務委托等風?險控制內容?。第九條?投資者買賣?在本所上市?的基金份額?的，可以通?過代辦證券?公司及本所?其他會員進?行申報。?第十條基金?份額交易日?為本所交易?日。基金合?同、招募說?明書應說明?基金份額申?購、贖回開?放日的安排??；鸱?額的申購、?贖回、交易?等申報時間?，適用《交?易規(guī)則》的?規(guī)定。第?十一條基金?份額的交易?費用按現有?證券投資基?金收費標準?執(zhí)行?；?份額在本所?的申購、贖?回費用收取?標準由本所?另行規(guī)定。?第二節(jié)發(fā)?售第十二?條基金管理?人可以采用?網上和網下?兩種方式發(fā)?售基金份額?。采用網上?發(fā)售方式的?，投資者應?當使用在證?券登記結算?機構開立的?證券賬戶，?按照基金合?同、基金招?募說明書、?基金發(fā)售公?告書確定的?網上發(fā)售認?購方式進行?申報。采?用網下發(fā)售?方式的，投?資者按基金?合同、基金?招募說明書?、基金發(fā)售?公告書的規(guī)?定進行認購?。第十三?條基金份額?在本所網上?發(fā)售的時間?由基金管理?人報本所認?可后確定，?并由基金管?理人予以公?布。第十?四條交易所?交易基金的?基金合同、?招募說明書?和發(fā)售公告?，應當明確?基金份額網?上發(fā)售和網?下發(fā)售時，?投資者認購?基金份額所?支付的對價?種類、基金?募集上限和?提前結束募?集的相關約?定。第十五?條具有基金?銷售業(yè)務資?格的本所會?員接受投資?者網上認購?基金份額申?報的，應當?要求投資者?足額交付認?購資金、組?合證券或其?他約定的對?價。網上?發(fā)售時，投?資者以組合?證券認購基?金份額的，?本所按照基?金合同和基?金招募說明?書的規(guī)定，?確認其是否?擁有對應的?足額組合證?券。無足額?組合證券的?，其認購申?報全部無效?。網上發(fā)?售時，投資?者以現金認?購基金份額?的，接受申?報的本所會?員應即時凍?結投資者用?于認購的資?金，并不得?挪用。第?三節(jié)申購、?贖回、交易?第十六條?基金份額的?申購、贖回?，按基金合?同規(guī)定的最?小申購、贖?回單位或其?整數倍進行?申報。第?十七條基金?份額應當用?組合證券、?現金或以基?金合同約定?的對價進行?申購、贖回?。第十八?條申購、贖?回基金份額?的申報指令?應當包括證?券賬號、交?易單元代碼?、證券代碼?、買賣方向?（申購為買?方、贖回為?賣方）、數?量等內容，?并按本所規(guī)?定的格式傳?送。申購?、贖回的申?報指令不得?撤銷。第?十九條投資?者申購基金?份額的，應?當擁有對應?的足額組合?證券、現金?或其他約定?對價。投資?者贖回基金?份額的，應?當擁有對應?的足額基金?份額。第?二十條代辦?證券公司應?向首次進行?基金份額申?購、贖回的?投資者全面?介紹相關業(yè)?務規(guī)則，充?分揭示可能?產生的風險?，并要求其?簽署風險揭?示書。風險?揭示書的格?式文本由基?金管理人制?定。第二?十一條代辦?證券公司接?受投資者委?托申購基金?份額時，應?核實投資者?擁有足額可?用的組合證?券、現金或?其他約定對?價；接受投?資者委托贖?回基金份額?時，應核實?投資者擁有?足額可用的?基金份額，?即時更新可?用額度，并?采取有效措?施對已申報?贖回的基金?份額在清算?交收完成前?進行鎖定。?代辦證券?公司不得將?投資者的資?金挪作他用?。代辦證?券公司在受?理不能履行?資金交收義?務的投資者?的證券賬戶?轉指定交易?申請時，應?嚴格執(zhí)行本?所轉指定交?易的有關規(guī)?定，并控制?相關風險。?代辦證券?公司應當根?據代辦協議?的約定和證?券登記結算?機構的規(guī)定?繳納價差保?證金，并做?好凈申購額?度控制。?對違反前四?款規(guī)定的代?辦證券公司?，基金管理?人可以按照?代辦協議的?規(guī)定，終止?其基金份額?申購、贖回?委托業(yè)務，?并報本所認?可。第二?十二條買賣?、申購、贖?回標的指數?為滬市指數?或跨市場指?數的交易所?交易基金的?基金份額時?，應遵守下?列規(guī)定：?（一）當日?申購的基金?份額，同日?可以賣出，?但不得贖回?；其中，對?標的指數為?跨市場指數?的交易所交?易基金，當?日申購且同?日未賣出的?基金份額，?清算交收完?成后方可賣?出和贖回；?（二）當?日買入的基?金份額，同?日可以贖回?，但不得賣?出；（三?）當日贖回?的證券，同?日可以賣出?，但不得用?于申購基金?份額；（?四）當日買?入的證券，?同日可以用?于申購基金?份額，但不?得賣出；?（五）本所?規(guī)定的其他?要求。買?賣、申購、?贖回標的指?數為跨境指?數的交易所?交易基金的?基金份額時?，應當遵守?以下規(guī)定：?（一）當?日申購的基?金份額，清?算交收完成?后方可賣出?和贖回；?（二）當日?買入的基金?份額，同日?可以贖回，?但不得賣出?；（三）?當日申購總?額、贖回總?額超出基金?管理人設定?限額的，超?出額度的申?購、贖回申?報為無效申?報；（四?）本所規(guī)定?的其他要求?。買賣、?申購、贖回?其他類型交?易所交易基?金份額的，?應遵守的份?額使用原則?由本所另行?規(guī)定。第?二十三條本?所根據基金?合同和基金?招募說明書?的規(guī)定，按?照基金管理?人提供的申?購、贖回基?本要素清單?（以下簡稱?“申購、贖?回清單”）?和現金替代?方法，對符?合要求的申?購、贖回申?報予以辦理?。參與申?購、贖回結?算的各方應?當履行清算?交收義務。?對不履行清?算交收義務?的，由證券?登記結算機?構按其業(yè)務?規(guī)定處理。?第二十四?條在交易時?間出現下列?情形之一的?，本所暫停?接受基金份?額的申購或?贖回申報：?（一）因?異常情況無?法進行申購?、贖回；?（二）本所?停市；（?三）基金管?理人開市前?未公布申購?、贖回清單?；（四）?基金管理人?根據基金合?同、基金招?募說明書的?約定暫停申?購、贖回；?（五）本?所認定的其?他特殊情況?。本所暫?停接受基金?份額的申購?、贖回申報?的，基金管?理人應當向?市場公告。?第一款規(guī)?定的情形消?除的，基金?管理人應當?向本所提出?恢復接受基?金份額申購?、贖回申報?的申請。本?所根據市場?情況決定是?否恢復接受?申購、贖回?申報和予以?公告。第?二十五條基?金份額的交?易需要停牌?、復牌的，?按照基金上?市規(guī)則的有?關規(guī)定執(zhí)行?。第二十?六條基金份?額的交易適?用《交易規(guī)?則》有關基?金買賣申報?、競價、成?交、開盤價?、收盤價、?漲跌幅等規(guī)?定。第二?十七條交易?所交易基金?上市首日證?券行情顯示?的前收盤價?，為基金管?理人按照基?金上市法律?文件中規(guī)定?方式計算并?向本所提供?的基金份額?凈值或參考?值；其準確?性及出現差?錯的處理由?基金管理人?負責。第?三章信息傳?遞與披露?第二十八條?每日開市前?基金管理人?應向本所提?供交易所交?易基金的申?購、贖回清?單，并通過?本所指定的?信息發(fā)布渠?道予以公告?。申購、贖?回清單應包?括下列內容?：（一）?最小申購、?贖回單位對?應的各組合?證券名稱、?證券代碼及?數量；（?二）現金替?代的類型、?替代金額、?現金替代溢?價比例；?（三）最小?申購、贖回?單位中的預?估現金部分?、現金差額?；（四）?按基金招募?說明書中規(guī)?定的日期計?算的基金份?額凈值；?（五）本所?要求提供的?其他信息。?本所可根?據情況調整?申購、贖回?清單應包括?的內容。?第二十九條?在交易時間?內，基金管?理人可委托?本所或本所?認可的機構?進行基金份?額參考凈值?的計算或發(fā)?布，供投資?者交易、申?購、贖回基?金份額時參?考。基金?管理人規(guī)定?或修改基金?份額參考凈?值計算方式?，應當報本?所認可后及?時公告。?第三十條組?合證券的現?金替代方法?由基金管理?人規(guī)定，經?本所認可后?予以公告。?基金管理?人修改組合?證券的現金?替代方法，?應當報本所?認可后及時?公告。第?四章違規(guī)處?分第三十?一條本所會?員違反本細?則規(guī)定的，?本所可以視?情況采取以?下紀律處分?或監(jiān)管措施?：（一）?通報批評；?（二）公?開譴責；?（三）暫停?辦理其與交?易所交易基?金相關的部?分或全部業(yè)?務；（四?）暫停其交?易單元的交?易所交易基?金交易權限?；（五）?限制其買入?或申購交易?所交易基金?；（六）?本所業(yè)務規(guī)?則規(guī)定的其?他措施。本?所采取上述?措施時，可?視情況報告?中國證監(jiān)會?或者其派出?機構。第?三十二條基?金管理人、?基金托管人?違反本細則?規(guī)定的，本?所可責令其?改正，并可?視情節(jié)輕重?采取以下紀?律處分：?（一）通報?批評；（?二）公開譴?責。本所?采取上述紀?律處分時，?可視情況報?告中國證監(jiān)?會或者其派?出機構。?第三十三條?本所會員嚴?重違反證券?登記結算機?構結算規(guī)則?的，根據證?券登記結算?機構的提請?，本所可以?采取以下紀?律處分或監(jiān)?管措施：?（一）暫停?辦理其與交?易所交易基?金相關的部?分或全部業(yè)?務；（二?）暫停其交?易單元的交?易所交易基?金交易權限?；（三）?限制其買入?和申購交易?所交易基金?。第五章?附則第三?十四條本細?則下列用語?具有如下含?義：（一?）組合證券?，指交易所?交易基金追?蹤特定指數?所投資的一?籃子證券。?（二）現?金替代，指?申購、贖回?過程中，投?資者按基金?合同和基金?招募說明書?的規(guī)定，用?于替代申購?贖回清單中?所規(guī)定證券?的一定數量?的現金。?（三）現金?替代溢價比?例，指現金?替代溢價金?額與被替代?證券市值之?間的比例。?其中，現金?替代溢價金?額指投資者?進行現金替?代時，按基?金合同和基?金招募說明?書約定，向?基金支付的?，用于彌補?基金購入被?替代證券的?成本及相關?費用與申購?時被替代證?券市值的差?額。被替代?證券市值的?計算方式由?基金管理人?規(guī)定并發(fā)布?。（四）?預估現金部?分，指為便?于計算基金?份額參考凈?值及申購贖?回代辦證券?公司預先凍?結申請申購?、贖回的投?資者的