2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我提分評(píng)估(附答案)

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我提分評(píng)估(附答案)單選題（共80題）1、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容C.可用庫容D.以上都不準(zhǔn)確【答案】B2、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A3、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A4、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B5、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟(jì)法D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】D6、某期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表由虛假記載的B.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的【答案】D8、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對(duì)客戶進(jìn)行()審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C9、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級(jí)人民法院B.B市所在地高級(jí)人民法院C.B市所在地中級(jí)人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C10、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個(gè)月至3個(gè)月B.2個(gè)月至6個(gè)月C.3個(gè)月至6個(gè)月D.6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D11、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D12、根據(jù)以下材料，回答題。A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得以他人名義參與期貨交易D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A13、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】A14、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。A.定額補(bǔ)償B.比例補(bǔ)償C.超額補(bǔ)償D.限額補(bǔ)償【答案】B15、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】A16、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前（）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.2年B.6個(gè)月C.1年D.3個(gè)月【答案】D17、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A.國務(wù)院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】D18、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件B.交易軟件、結(jié)算軟件C.結(jié)算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件【答案】B19、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A20、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C21、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C22、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。A.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則B.期貨交易管理?xiàng)l例C.期貨交易所管理辦法D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法【答案】A23、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。A.結(jié)算價(jià)B.最高價(jià)C.最低價(jià)D.平均價(jià)【答案】A24、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。A.紀(jì)律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A25、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C26、期貨公司董事長(zhǎng).總經(jīng)理.首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B27、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.5C.3D.10【答案】B28、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.專戶存儲(chǔ)不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】C29、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】D30、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D31、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B32、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A.刑事制裁B.紀(jì)律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B33、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C34、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C35、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員C.丁是非結(jié)算會(huì)員D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】A36、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。A.3個(gè)工作日B.7個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.15個(gè)工作日【答案】A37、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.監(jiān)事會(huì)主席【答案】A38、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。A.200B.100C.50D.10【答案】B39、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B40、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.以個(gè)體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對(duì)獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員D.代理客戶交易【答案】B41、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格D.罰款【答案】D42、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.監(jiān)事D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D43、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D44、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。A.公開譴責(zé)B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)【答案】D45、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)【答案】D46、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A47、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D48、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B49、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)【答案】C50、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】B51、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C52、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C53、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負(fù)責(zé)人D.出具警示函【答案】C54、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】A55、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠實(shí)信用原則B.公開原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A56、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的B.辭職的C.公開聲明的D.向期貨交易所報(bào)告的【答案】A57、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B58、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個(gè)月至3個(gè)月B.2個(gè)月至6個(gè)月C.3個(gè)月至6個(gè)月D.6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D59、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。A.20B.30C.35D.25【答案】A60、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)【答案】D61、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C.選舉和更換會(huì)員理事D.任免期貨交易所總經(jīng)理【答案】D62、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負(fù)責(zé)人D.出具警示函【答案】C63、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理B.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】B64、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國家商務(wù)部【答案】B65、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.協(xié)助開戶D.全權(quán)開戶【答案】C66、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金【答案】D67、期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.3%B.5%C.1%D.4%【答案】B68、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任B.客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)當(dāng)不承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】D69、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D70、自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B71、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.本人【答案】D72、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國證監(jiān)會(huì)B.董事會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A73、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B.降低風(fēng)檢管理要求C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】B74、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。A.遵紀(jì)守法B.恪守誠信C.嚴(yán)于律己D.嚴(yán)守秘密【答案】B75、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B76、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C77、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。A.投資者住所地中級(jí)人民法院B.交易所所在地中級(jí)人民法院C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院D.投資者戶口所在地高級(jí)人民法院【答案】C78、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。A.向其所在機(jī)構(gòu)B.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.直接向協(xié)會(huì)D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)【答案】D79、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】A80、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰的【答案】D多選題（共40題）1、對(duì)未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會(huì)可能做出的處罰是（）。A.處5萬元的罰款B.處2萬元的罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告【答案】BCD2、小李開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶B.僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料C.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料D.對(duì)照有效身份證文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶【答案】AB3、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某B.公司董事張某C.公司股東劉某D.公司董事長(zhǎng)的母親錢某【答案】CD4、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是（）。A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用B.停止批準(zhǔn)人員招聘C.責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班【答案】BCD5、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?。A.向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果C.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話D.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分【答案】ABCD6、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A.客戶資料不符合實(shí)名制要求B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整【答案】ABD7、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述正確的是（）。A.不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)B.從事金融期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格C.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格D.公司設(shè)立后即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】AB8、關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所承擔(dān)的民事責(zé)任，表述不正確的有（）。A.客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任B.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任C.營(yíng)業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)責(zé)任D.營(yíng)業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任【答案】BD9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。A.以個(gè)人名義接受投資者委托B.如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)C.如實(shí)向投資者申明所具有的執(zhí)業(yè)能力D.確保股東利益最大化【答案】BC10、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，（）。A.忠于職守B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)C.恪守誠信D.勤勉盡責(zé)E【答案】ACD11、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待D.請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC12、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按要求履行報(bào)告義務(wù)的，證監(jiān)會(huì)可以（）。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現(xiàn)【答案】ABC13、交割倉庫不得從事的行為包括（）。A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫.出庫C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉單【答案】ABCD14、我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理【答案】ABC15、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.撤銷任職資格B.記入信用記錄C.提示D.談話【答案】BCD16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（）報(bào)表，并及時(shí)公布。A.日?qǐng)?bào)表B.周報(bào)表C.月報(bào)表D.年報(bào)表【答案】BCD17、在下列（）情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要【答案】AC18、期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A.客戶交易編碼申請(qǐng)表B.期貨結(jié)算賬戶登記表C.期貨經(jīng)紀(jì)合同D.開戶須知確認(rèn)E【答案】ABC19、（）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。A.《期貨交易效益說明書》B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D.《指引》【答案】CD20、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.違反規(guī)定使用、分配收益的C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的【答案】ABCD21、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料（）。A.合規(guī)B.真實(shí)C.準(zhǔn)確D.完整【答案】ABCD22、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】ABCD23、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.以虛假信息.市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬D.泄露客戶商業(yè)秘密【答案】ABCD24、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，包括客戶權(quán)益D.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額【答案】AB25、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的是（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格D.不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ABCD26、小王對(duì)期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯(cuò)誤的是（）。A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶【答案】ABC27、期貨交易所有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的C.違反規(guī)定收取保證金的D.未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算.漲跌停板.持倉限額和大戶報(bào)告制度的【答案】ABCD28、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監(jiān)事，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁是首席風(fēng)險(xiǎn)官。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。A.甲B.乙C.丙D.丁【答案】CD29、某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤(rùn)，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說明。該期貨公司的做法違反了()的規(guī)定。A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.不得向客戶做獲利保證C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為【答案】BC30、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，不用保存客戶相關(guān)信息【答案】CD31、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析的，應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)B.在開展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D.