產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)合作策略性行為

合作策略性行為第一節(jié)

合作策略性行為概述第二節(jié)默契合作策略性行為第三節(jié)明確合作策略性行為第四節(jié)合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性第五節(jié)合作策略性行為的公共政策

第一節(jié)合作策略性行為概述策略性行為

一家廠商為了提高其利潤(rùn)所采取的旨在影響市場(chǎng)環(huán)境的行為的總稱。市場(chǎng)環(huán)境包括顧客、對(duì)手的信念、現(xiàn)存與潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)目等因素。策略性行為包括合作策略性行為和非合作策略性行為。合作策略性行為（cooperativestrategicbehavior）是指廠商旨在協(xié)調(diào)本行業(yè)各家廠商行動(dòng)和限制競(jìng)爭(zhēng)而采取的一些行為。第一節(jié)合作策略性行為概述競(jìng)爭(zhēng)默契合作策略性行為合作的存在性條件合作的穩(wěn)定性不滿足滿足明確合作策略性行為多企業(yè)合并弱

壟斷因素

強(qiáng)

穩(wěn)定不穩(wěn)定價(jià)格戰(zhàn)策略性行為存在性問(wèn)題策略性行為表現(xiàn)形式合作策略性行為穩(wěn)定性公共政策本章框架圖第一節(jié)合作策略性行為概述

合作策略性行為根據(jù)信息條件又可以分為默契合作策略性行為和明確合作策略性行為。當(dāng)合謀達(dá)成后還有一個(gè)是否穩(wěn)定的問(wèn)題，不穩(wěn)定的情況下發(fā)展的路徑有兩條，一是回歸競(jìng)爭(zhēng)，通常表現(xiàn)為價(jià)格戰(zhàn)；二是將合謀以更加穩(wěn)定的企業(yè)形式加以制度上的保障，發(fā)生企業(yè)合并。

第二節(jié)默契合作策略性行為

所謂默契合作策略性行為是指寡頭壟斷廠商以一種純粹“非合作”的方式進(jìn)行合作。冷酷策略冷酷策略(grimstrategy)是指這樣一種情形，在重復(fù)博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永遠(yuǎn)終止，所有的人對(duì)此行為加以懲罰。一寡頭廠商背叛是一個(gè)觸發(fā)點(diǎn)，在此之后，寡頭廠商間都是不合作的，所以冷酷到底策略又稱“扳機(jī)策略”。第三節(jié)明確合作策略性行為

明確合作策略性行為

是指寡頭廠商通過(guò)公開(kāi)或秘密的協(xié)議（書(shū)面或秘密會(huì)談）來(lái)協(xié)調(diào)行為以使合作組織利潤(rùn)最大化的一種行為。

明確合作策略性行為的多種商業(yè)實(shí)踐本質(zhì)就是解決寡頭壟斷廠商間的信息不對(duì)稱問(wèn)題。

一、逆選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)

信息的非對(duì)稱可能發(fā)生在簽約之前，也可能在簽約之后。研究事前非對(duì)稱信息的稱為逆選擇（adverseselection）研究事后非對(duì)稱信息的稱為道德風(fēng)險(xiǎn)（moralhazard）

明確合作策略性行為的商業(yè)實(shí)踐實(shí)質(zhì)上可以解釋為種種的機(jī)制的設(shè)計(jì)，以解決逆選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，尤其是道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。即當(dāng)一協(xié)議已經(jīng)達(dá)成后如何解決企業(yè)總是有違反的行為，比如私自提供價(jià)格折扣，私自增大產(chǎn)量的問(wèn)題。事實(shí)上一些企業(yè)的違約行為是不易被其它企業(yè)所觀察到的，這就有一個(gè)時(shí)滯問(wèn)題。而且，時(shí)滯時(shí)間越長(zhǎng)，企業(yè)違約的好處就增加了。如何縮短觀察時(shí)滯就成了很多商業(yè)實(shí)踐機(jī)制設(shè)計(jì)的重要問(wèn)題之一。運(yùn)用了這些機(jī)制，企業(yè)的違約行為就能較快地為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手察覺(jué)。十種商業(yè)實(shí)踐包括：

1、共同成本手冊(cè)與多產(chǎn)品公式定價(jià)法

2、轉(zhuǎn)售價(jià)格維持

3、基點(diǎn)定價(jià)

4、一致——競(jìng)爭(zhēng)條款

5、價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)

6、預(yù)告價(jià)格變動(dòng)

7、最惠國(guó)待遇條款

8、行業(yè)協(xié)會(huì)

9、交換信息

10、分割市場(chǎng)和固定市場(chǎng)份額第三節(jié)明確合作策略性行為二、便于明確合謀的十種商業(yè)策略

1共同成本手冊(cè)與多產(chǎn)品定價(jià)公式（解決明確合謀時(shí)的產(chǎn)品異質(zhì)性）

不同廠商產(chǎn)品不完全替代共同成本手冊(cè)產(chǎn)品異質(zhì)性（兩種情形）多條生產(chǎn)線多種產(chǎn)品型號(hào)多產(chǎn)品定價(jià)公式2轉(zhuǎn)售價(jià)格維持（RPM）通常是指供應(yīng)商與零售商之間的上下游價(jià)格控制關(guān)系。如果零售商不按供應(yīng)商的建議價(jià)格銷售商品，供應(yīng)商就拒絕供貨。

理論界有爭(zhēng)議：到底是制造商的合謀還是零售商合作行為？一派的觀點(diǎn)是轉(zhuǎn)售價(jià)格維持是便利上游制造商合謀的商業(yè)慣例。另一派的觀點(diǎn)是轉(zhuǎn)售價(jià)格維持是下游銷售商之間的合作行為。

第三節(jié)明確合作策略性行為3基點(diǎn)定價(jià)

基點(diǎn)定價(jià)是便利合謀的一種手段。在產(chǎn)品運(yùn)輸成本相對(duì)于產(chǎn)品價(jià)格而言較高的工業(yè)中較常見(jiàn)。它解決了由于廠商所處地點(diǎn)不同所帶來(lái)的合謀的困難?；c(diǎn)定價(jià)：企業(yè)選定某些城市作為基點(diǎn)，使總的交貨價(jià)格等于基點(diǎn)的通行市場(chǎng)價(jià)格加上從該地始計(jì)的運(yùn)費(fèi)。而不管產(chǎn)品實(shí)際上是從哪個(gè)城市起運(yùn)的。

有些行業(yè)，寡頭廠商在地理上是很分散的，如果運(yùn)輸費(fèi)用比較可觀的話，廠商間達(dá)成和維持合謀的協(xié)議執(zhí)行起來(lái)就比較困難。在基點(diǎn)定價(jià)下,離產(chǎn)地較近的顧客支付的價(jià)格通常要高于貨品的價(jià)格加上實(shí)際運(yùn)輸成本,反之低于.

4一致——競(jìng)爭(zhēng)條款

有兩種一致－競(jìng)爭(zhēng)條款。一種是“不一致就解除”條款。供應(yīng)商與顧客間簽訂合同規(guī)定：供應(yīng)商將與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格一致,若不一致就解除消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)的義務(wù),消費(fèi)者就可以尋找更優(yōu)惠的供應(yīng)商。另一種“不解除”條款，使得供應(yīng)商對(duì)消費(fèi)者的承諾以合同的形式保存下來(lái)，但是沒(méi)有解除的條款。實(shí)質(zhì)上客戶成為監(jiān)督人。

這樣，某一廠商的降價(jià)行為將很快通過(guò)購(gòu)買(mǎi)者傳播給其他廠商。因此，一致——競(jìng)爭(zhēng)條款有助于防止違反協(xié)議。

第三節(jié)明確合作策略性行為5價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)

指一個(gè)行業(yè)的價(jià)格變化總是由一廠商率先做出的，然后這個(gè)變化立即被其他廠商所采納。晴雨表價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)一家廠商宣布價(jià)格變動(dòng)，并希望被其他廠商所接受，這個(gè)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)廠商不必是行業(yè)中的最大公司。他只是正確地首先對(duì)變化的需求和成本條件做出反應(yīng)，從而使提出的價(jià)格變動(dòng)能夠被接受并且具有剛性。支配式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)一家廠商因?yàn)樽约旱囊?guī)模較大，顧客忠誠(chéng)度相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者高、成本較低而把自己定為一個(gè)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者，隨后這個(gè)領(lǐng)導(dǎo)廠商把價(jià)格定在利潤(rùn)最大化的水平上。第三節(jié)明確合作策略性行為6預(yù)告價(jià)格變動(dòng)減小了率先實(shí)行價(jià)格變動(dòng)（提價(jià)或降價(jià)）的廠商負(fù)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。7最惠國(guó)待遇條款

銷售商向所有顧客做出承諾，賣(mài)方不會(huì)以更低的價(jià)格銷售給其他購(gòu)買(mǎi)者。有追溯效力的條款保證了現(xiàn)行的消費(fèi)者也可以因未來(lái)的價(jià)格折扣而獲利。這樣，削價(jià)的成本將增加。8行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)是最常見(jiàn)的廠商明確合謀的手段。波斯納曾經(jīng)指出美國(guó)所有的反壟斷案中，43％涉及了行業(yè)協(xié)會(huì)。有助于降低廠商間的協(xié)調(diào)成本。第三節(jié)明確合作策略性行為9交換信息

廠商間互有的信息越完全，達(dá)成和維持合謀協(xié)議就相對(duì)容易。不確定性使得協(xié)議維持較難。交換信息減少了信息的不確定性。如公開(kāi)價(jià)格策略10分割市場(chǎng)與固定市場(chǎng)份額如果市場(chǎng)份額是容易被觀測(cè)的，那么，實(shí)現(xiàn)固定市場(chǎng)份額有助于防止違反協(xié)議。類似地，劃分銷售區(qū)域，規(guī)定廠商在準(zhǔn)在其劃分的市場(chǎng)銷售，否則將受到懲罰。這樣任何跨區(qū)域的銷售行為容易被觀察并被定為違反協(xié)議。第三節(jié)明確合作策略性行為商業(yè)策略加重懲罰力度減少時(shí)滯降低達(dá)成協(xié)議難度多產(chǎn)品公式定價(jià)法001轉(zhuǎn)售價(jià)格維持010基點(diǎn)定價(jià)010一致－競(jìng)爭(zhēng)條款110價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)100預(yù)告價(jià)格變動(dòng)100MFN110行業(yè)協(xié)會(huì)111交換信息011分割市場(chǎng)與固定市場(chǎng)份額010十種商業(yè)策略的目的分類

（注，該策略能達(dá)到此目的計(jì)為“1”，否則為“0”。）第四節(jié)合作策略性行為的存在性與

不穩(wěn)定性一、合謀的存在性（決定合謀是否發(fā)生的因素）

成本的非對(duì)稱性如果廠商的成本不同的話，達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議的難度就會(huì)增加。高成本的廠商傾向于選擇一個(gè)較高的價(jià)格和較低的總產(chǎn)出，但是低成本的廠商卻寧愿選擇一個(gè)較低的價(jià)格的較高的產(chǎn)出。聯(lián)合利潤(rùn)最大化的解決方案需要每個(gè)廠商的邊際成本等于邊際受益，即滿足下列條件：顯然，低成本的廠商會(huì)生產(chǎn)較多，并且能夠賺取合謀利潤(rùn)中比較大的一部分，聯(lián)合利潤(rùn)最大化有時(shí)需要驅(qū)逐一些高成本廠商合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性信息不完全

如果關(guān)于價(jià)格、成本或需求的信息只為私人廠商所掌握，那么達(dá)成合作就是很困難的當(dāng)廠商對(duì)自己的成本或需求了解得比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手多的時(shí)候，它們就會(huì)更有動(dòng)力使用這種信息，以產(chǎn)生對(duì)自己有利的結(jié)果。產(chǎn)品的異質(zhì)性產(chǎn)品異質(zhì)性使得廠商們要就每件產(chǎn)品的價(jià)格或產(chǎn)出水平達(dá)成一致，這就使達(dá)成一致的可能性變小了。賣(mài)方的集中度一般而言，賣(mài)方集中度越高，合謀就易發(fā)生。合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性廠商偏好的非對(duì)稱性合謀變得困難，有的廠商可能是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的，也許會(huì)懼怕反壟斷的政策而不愿意加入合謀的行列。也可能廠商非常古怪，對(duì)合作沒(méi)有偏好創(chuàng)新處于一個(gè)產(chǎn)品創(chuàng)新十分頻繁的產(chǎn)業(yè)中的廠商如果要采取合作性策略性行為的話會(huì)遇到很多困難。不確定性如果產(chǎn)業(yè)基本條件，如需求、成本的變化具有不確定性，達(dá)成某一項(xiàng)合作的協(xié)議就會(huì)變得十分困難。合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性二、合謀的不穩(wěn)定性（合謀維系的問(wèn)題）

影響未來(lái)的懲罰程度、速度、可能性程度的具體因素：訂單性質(zhì)

大額且隔較長(zhǎng)時(shí)間才會(huì)簽訂一次訂單，大額訂單意味著背叛收益巨大，隔較長(zhǎng)時(shí)間意味著懲罰會(huì)拖得很長(zhǎng)。多市場(chǎng)接觸

一種是廠商們生產(chǎn)多種產(chǎn)品，他們?cè)诓煌漠a(chǎn)品市場(chǎng)上都有接觸；另一種就是廠商們生產(chǎn)同一種產(chǎn)品，他們?cè)诓煌牡乩硎袌?chǎng)上接觸。背叛廠商會(huì)在多個(gè)市場(chǎng)受到處罰。另外，多個(gè)市場(chǎng)的存在也會(huì)使背叛的動(dòng)機(jī)加重。合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性廠商的數(shù)目

從兩方面來(lái)影響合謀的穩(wěn)定性：一是廠商背叛的動(dòng)機(jī)；當(dāng)每一個(gè)廠商認(rèn)為違約不被覺(jué)察，那么成員違反協(xié)議的動(dòng)機(jī)會(huì)增強(qiáng)。二是廠商察覺(jué)背叛的能力。廠商的需求彈性

需求彈性越小，背叛的動(dòng)機(jī)就會(huì)變小。反之，維系合