制度動因概述課件

第八章制度動因第八章制度動因?qū)ёx：小芳的故事20世紀(jì)90年代初，中國有一首家喻戶曉的歌曲——《小芳》，每每唱起來的時候，都讓人回憶起過去中國那段辛酸的往事。異常嚴(yán)厲的城鄉(xiāng)隔離制度，把心心相印的青年男女永遠的分離開來。在那個年代，擁有一個城鎮(zhèn)戶口非常重要。沒有切身經(jīng)歷的人是很難體驗到這種感受的。路遙的名著——《人生》就是那個年代的真實寫照。為了更好的發(fā)展重工業(yè)，新中國建國后實行了有史以來最為嚴(yán)厲的戶籍管理，城鄉(xiāng)之間呈現(xiàn)二元的經(jīng)濟與社會結(jié)構(gòu)。城鄉(xiāng)居民享受著不同的分配、就業(yè)、保障、教育等制度，農(nóng)民與城鎮(zhèn)居民有著天壤之別。導(dǎo)讀：小芳的故事20世紀(jì)90年代初，中國有一首家喻戶曉的歌曲作為建國后影響中國經(jīng)濟發(fā)展最為重要的非經(jīng)濟制度之一，戶籍制度也被很多人為給予了合理的解釋，即為工業(yè)化作出了突出貢獻。但是事實已經(jīng)證明，建國后直到改革開放以前的30年間里，中國的經(jīng)濟增長、尤其是人均GNP的增長速度緩慢，人民的生活一直難以改善。最為重要的是，導(dǎo)致城鄉(xiāng)人民之間的感情鴻溝要假以時日才能消除。改革開放以后。中國發(fā)生了翻天覆地的變化，各種強制性管理制度，如戶籍制度、與戶籍制度共同發(fā)揮作用的糧油制度、就業(yè)制度、醫(yī)療保障制度等逐漸被淡化、直至取消，人口和勞動力的流動變得頻繁，經(jīng)濟得到飛速發(fā)展，人民的生活水平極大提高，綜合國力迅速增強。作為建國后影響中國經(jīng)濟發(fā)展最為重要的非經(jīng)濟制度之一，戶籍制度本章提要經(jīng)濟學(xué)界對于制度作用的認識越來越深刻。本章第一部分首先介紹制度的含義、制度安排的層次性，說明了制度安排對于經(jīng)濟發(fā)展的重要性，如制度在激勵機制、社會交易成本、分配公平、協(xié)調(diào)利益沖突等方面發(fā)揮著決定性作用，之后分析了影響制度安排的因素。本章第二部分對發(fā)展中國家政府的重要性、政府的職能、影響政府行使職能的制約因素進行了闡述，并說明了發(fā)展中國家強政府的作用。最后一部分在分析發(fā)展中國家發(fā)展危機的基礎(chǔ)上，簡單介紹了有關(guān)制度變遷的理論，主要有強制性制度變遷和誘致性制度變遷兩種模式。本章提要經(jīng)濟學(xué)界對于制度作用的認識越來越深刻。第一節(jié)制度第一節(jié)制度一、制度其特點初期的經(jīng)濟增長模型，主要對資本（土地）、勞動進行分析，后來把技術(shù)因素也考慮進去。但制度因素往往被排除在外，或視為既定的外生因素。在技術(shù)因素既定的前提下，產(chǎn)出會隨投入的增加而增加，這是粗放經(jīng)營下的外延式增長；隨著技術(shù)進步而增長，這是集約經(jīng)營下的內(nèi)涵式增長。但這些經(jīng)濟增長方式，并不一定能夠帶來經(jīng)濟發(fā)展。經(jīng)濟要發(fā)展，必須伴隨結(jié)構(gòu)變化，這種結(jié)構(gòu)變化要有制度保證，才能長期存在下去。一、制度其特點初期的經(jīng)濟增長模型，主要對資本（土地）、勞動進1、對制度的初步認識發(fā)展中國家的制度背景往往十分復(fù)雜，要實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展，單純依靠要素投入、依靠技術(shù)進步，難以成功。很多發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家在對發(fā)展中國家實踐歷程的回顧與反思的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)不僅要注重資源配置，而且更要注重構(gòu)造出執(zhí)行這些政策的恰當(dāng)?shù)闹贫ò才??？姞栠_爾（Myrdal，G.）提出，只有通過農(nóng)地改革、教育改革、政治改革等制度創(chuàng)新，才能使發(fā)展中國家擺脫惡性循環(huán)，走向良性循環(huán)。1、對制度的初步認識發(fā)展中國家的制度背景往往十分復(fù)雜，要實現(xiàn)有人認為，西方式的政治制度、市場制度，非常有效，因此，發(fā)展中國家必須全盤西化。如，美國之所以成為當(dāng)今惟一的超級大國，與其多元化的民主制度不無關(guān)系。不過我們注意到，現(xiàn)實中眾多的發(fā)展中國家，已經(jīng)有不少國家選擇了與發(fā)達國家完全一致的政治制度，但并沒有像發(fā)達國家那樣迅速發(fā)展起來，反而越來越落后于其他發(fā)展中國家。那些選擇了與發(fā)達國家截然不同制度的發(fā)展中國家，發(fā)展速度并不都是緩慢。所以，對于發(fā)展來說，政治制度并不那么具有決定性作用。很多政治制度的選擇往往不僅僅是經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果，而是包括經(jīng)濟在內(nèi)的所有多種因素共同作用的結(jié)果。當(dāng)前，發(fā)展中國家更應(yīng)該關(guān)注經(jīng)濟制度，即經(jīng)濟體制。有人認為，西方式的政治制度、市場制度，非常有效，因此，發(fā)展中不可避免地，發(fā)達國家擁有一種文化中心主義、高度文明的優(yōu)越感。這其實僅僅是一個暫時現(xiàn)象。這種優(yōu)越感，中國曾經(jīng)持續(xù)了數(shù)千年。發(fā)達國家僅僅才經(jīng)歷了200年左右的時間。在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的理論探討中，制度分析必須真正做到從發(fā)展中國家的實際環(huán)境出發(fā)，而不是怨天尤人，通過改變發(fā)展中國家的社會文化和政治背景，來尋求過去發(fā)達國家的老路。這樣很可能會東施效顰，甚至邯鄲學(xué)步。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)該、而且能夠比純粹的理論經(jīng)濟學(xué)家走得更遠。不可避免地，發(fā)達國家擁有一種文化中心主義、高度文明的優(yōu)越感。發(fā)展中國家發(fā)展的重點是構(gòu)建一種適合本國社會發(fā)展現(xiàn)狀的經(jīng)濟制度，而不是把當(dāng)前的制度看得一無是處，一味迎合發(fā)達國家的思路，甘心作發(fā)達國家的走卒。有人講，經(jīng)常聽到撞車等交通事故，但這并不能說明我們寧愿選擇步行；經(jīng)常聽到飛機失事的新聞，但這并不意味著我們不發(fā)展航空業(yè)。高效率的初期肯定要付出一定的代價。但是高效率肯定要完全替代低效率，我們應(yīng)當(dāng)做的是改進技術(shù)，實現(xiàn)安全的高效。經(jīng)濟制度不能受到政治制度的約束，否則容易走極端，把經(jīng)濟制度蛻變?yōu)檎沃贫鹊母接购凸ぞ撸聦崙?yīng)該相反。經(jīng)濟制度涉及到生產(chǎn)力的問題，適合的經(jīng)濟制度可以極大促進生產(chǎn)力發(fā)展，滯后的經(jīng)濟制度則會阻礙生產(chǎn)力發(fā)展。從長期看，政治制度應(yīng)該為經(jīng)濟制度服務(wù)，這是上層建筑必須符合經(jīng)濟基礎(chǔ)需要的一個規(guī)律。發(fā)展中國家發(fā)展的重點是構(gòu)建一種適合本國社會發(fā)展現(xiàn)狀的經(jīng)濟制度2、制度的含義制度主義創(chuàng)始人凡勃侖（Veblen，T.）認為，制度是大多數(shù)人穩(wěn)定了的共同的思想習(xí)慣。另一制度主義創(chuàng)始人康芒斯（Commons，J.）將制度定義為，控制、解放和擴展人類行為的集體活動。諾思（North，D.）將制度定義為，人類設(shè)計的構(gòu)成政治、經(jīng)濟和社會互相作用的機制，是社會游戲的各種規(guī)則，是多種財產(chǎn)權(quán)的集合，包括：正式的規(guī)則，如政府法律、一般法律、規(guī)章；不正式的約束，如各種傳統(tǒng)、行為規(guī)則、自行使用的管理規(guī)章；以及兩者的實施特征。最為天才的經(jīng)濟學(xué)家之一、英國的科斯（Coase，R.H.）認為，由于存在著交易成本，制度將影響到資源配置的效率。市場失敗是存在的，但可以通過制度安排加以解決。以產(chǎn)權(quán)制度和契約制度作為核心內(nèi)容的生產(chǎn)安排及其變革，對于現(xiàn)代化進程總是起著不是推進就是阻滯的重要作用，經(jīng)濟的現(xiàn)代化，就是制度的現(xiàn)代化。2、制度的含義制度主義創(chuàng)始人凡勃侖（Veblen，T.）認為制度是人們?yōu)榱嗽诮粨Q中建立秩序和減少不確定性而特意設(shè)計的，它決定交易和生產(chǎn)成本以及參加經(jīng)濟活動的獲益性和可行性。制度決定著人們在經(jīng)濟發(fā)展過程中可以做什么、不可以做什么。如果把每個人或組織比作運動員，經(jīng)濟發(fā)展與獲得收入比作比賽，那么制度的意義在于它制定了比賽的規(guī)則，并由政府機構(gòu)執(zhí)行仲裁，以確保比賽能順利有序的進行。制度是人們?yōu)榱嗽诮粨Q中建立秩序和減少不確定性而特意設(shè)計的，它3、制度安排的層次性（1）第一個層次是制度環(huán)境，指制度產(chǎn)生和發(fā)揮作用的社會行事習(xí)慣、文化和價值觀念、道德背景等。與其他制度安排相比，制度環(huán)境改變很緩慢。（2）第二個層次是立憲秩序，指賴以建立具體制度規(guī)范并顯示其特征的基礎(chǔ)規(guī)則，涉及到文化、意識形態(tài)、基本政治經(jīng)濟體制等諸方面，是一個基本的制度集合。立憲秩序決定著制度變遷的路徑、方向、性質(zhì)、范圍與進程。制度變遷一旦走上某條途徑，其既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強化，即路徑依賴。沿著既定路徑，制度變遷可能進入良性循環(huán)軌道，迅速優(yōu)化，也可能沿著錯誤的路徑走下去而導(dǎo)致劣化，甚至?xí)绘i定在某種無效率狀態(tài)之中。3、制度安排的層次性（1）第一個層次是制度環(huán)境，指制度產(chǎn)生和（3）第三個層次是具體的政治、市場制度安排，如選舉制度、產(chǎn)權(quán)制度、生產(chǎn)制度、交易制度等，它既是社會、政治、經(jīng)濟和思想文化生活運行的載體，也是立憲秩序借以體現(xiàn)自身的載體。這是一般意義上所講的制度，即體制。（4）第四層次是微觀的規(guī)章制度。比如單位的組織規(guī)章、制度規(guī)定、一些實施細則等。（3）第三個層次是具體的政治、市場制度安排，如選舉制度、產(chǎn)權(quán)二、制度對經(jīng)濟發(fā)展的作用二、制度對經(jīng)濟發(fā)展的作用1、制度決定著激勵機制制度安排影響到人們的勞動付出和所得，并由此影響、決定著人們的行為選擇。如果收入水平與素質(zhì)水平成正比，愿意接受較高教育程度的人會越來越多；如果技術(shù)創(chuàng)新能夠獲得超額的收益，人們就會熱衷于技術(shù)研究與開發(fā)；如果多勞動不能獲得相應(yīng)的高收入，人們就會傾向于少勞動、甚至不勞動；如果投資的風(fēng)險太大，人們就會選擇多消費，不投資。制度的激勵機制與其約束機制密不可分。良好的制度安排可以使經(jīng)濟主體所付出的成本與所得到的收益真正聯(lián)系起來。否則，如果不能有效地防止別人搭便車，不能約束不勞而獲的行為，就可能導(dǎo)致分配不公，影響到社會運行的效率。1、制度決定著激勵機制制度安排影響到人們的勞動付出和所得，并作為一種行為規(guī)范，制度決定著人們可以做什么與不可以做什么。如果允許做的事情，人們都不愿意去做，或者鼓勵做的事情，人們都沒有積極性，這樣的制度缺乏有效的激勵機制。發(fā)展中國家之所以發(fā)展不起來，在很大程度上是由于其制度環(huán)境及制度安排沒有把人們的努力與報酬聯(lián)系起來，無法對經(jīng)濟主體產(chǎn)生足夠的激勵。在這種情況下，即使各種生產(chǎn)要素總量和技術(shù)保持不變時，通過制度創(chuàng)新，對要素進行重新組合，也能迅速實現(xiàn)經(jīng)濟增長。如中國在1978年農(nóng)村經(jīng)濟體制改革之后，經(jīng)濟增長速度急劇加快，主要就是制度的激勵機制有效的發(fā)揮了作用。作為一種行為規(guī)范，制度決定著人們可以做什么與不可以做什么。如2、制度決定社會交易成本制度的存在可以有效地降低交易費用，通過削弱信息的不對稱現(xiàn)象，消除機會主義，減少經(jīng)濟的外部性，增加交易的確定性，降低經(jīng)濟主體的經(jīng)營成本。如貨幣金融制度為人們提供交易便利；產(chǎn)權(quán)制度使經(jīng)濟行為人對自己行為產(chǎn)生合理穩(wěn)定預(yù)期，降低市場活動不確定性風(fēng)險，抑制“敗德”行為。有效的制度，通過規(guī)則性和秩序性，增大信息流量，降低信息成本，能更合理高效利用有限資源。制度作為經(jīng)濟主體在競爭與合作中經(jīng)過無數(shù)次的博弈而達成的規(guī)則總和，能夠為有效合作提供保證。制度提供給人們關(guān)于行為約束的信息，規(guī)范人們之間的相互關(guān)系，減少不負責(zé)任的行為，增強相互之間的兼容程度。2、制度決定社會交易成本制度的存在可以有效地降低交易費用，通機會主義產(chǎn)生的原因（1）經(jīng)濟人的有限理性（boundedrationality）人們的活動具有隨意性和不確定性。（2）外部效應(yīng)。（3）信息不對稱。故意隱瞞、欺騙的行為。機會主義產(chǎn)生的原因（1）經(jīng)濟人的有限理性（boundedr3、制度決定分配公平作為行為規(guī)范，制度也對分配進行規(guī)范。分配的公平與否，主要從個人后天的努力出發(fā)進行分析，但也不能否認先天的公平性問題。如果沒有扭曲的制度安排，如“王侯將相寧有種乎”，機遇對于社會中的每一個人都應(yīng)該是平等的，這樣按照人的后天努力程度及其智力程度進行分配，是比較公平合理的。不過由于人或家族的繼承性，前輩對于自己應(yīng)得的、沒有消費掉的收入，通過一定的制度安排，傳遞給子孫后代，是符合人之情理的，存在合理性。如果把上輩積攢的財富沒收充公，會減弱人們通過自己的努力積累財富的動力。對此，最有解釋力的是土地改革問題。全盤沒收地主的財富，有時候難以達到最終的分配公平。3、制度決定分配公平作為行為規(guī)范，制度也對分配進行規(guī)范。分配分配的標(biāo)準(zhǔn)，絕對應(yīng)該是按照勞動多少進行。不過，這些勞動可能是自己親自付出的艱辛，也可能是他人甘愿贈與或遺傳下來的結(jié)果。這些勞動可能是體力勞動，但越來越多的將是智力勞動，即依靠創(chuàng)新或更多的付出智力而獲得。制度對于分配的決定性，主要體現(xiàn)在制度能夠把人們該得到的財富以產(chǎn)權(quán)的形式賦予這些人。分配的標(biāo)準(zhǔn)，絕對應(yīng)該是按照勞動多少進行。制度的確立、調(diào)整與變遷本身不是目的，而只是手段，經(jīng)濟發(fā)展才是根本目的。不能為了貌似公平的制度，去否定以前的產(chǎn)權(quán)安排，不能以犧牲效率為代價實現(xiàn)沒有歷史繼承性的公平。承認歷史，就是要承認過去的勞動所得，承認可以按照財富、按照資產(chǎn)進行分配，這樣才能真正實現(xiàn)當(dāng)前的按勞分配。所以，發(fā)達國家普遍建立了排他性的產(chǎn)權(quán)制度，來強化按勞分配的機制。要真正實現(xiàn)按勞分配，可能其代價非常高昂、程序非常繁瑣，制度運行的成本很高；但從長遠的效率來看，是值得的。制度的確立、調(diào)整與變遷本身不是目的，而只是手段，經(jīng)濟發(fā)展才是4、制度協(xié)調(diào)利益沖突在遵循按勞分配的原則的同時，制度還關(guān)注利益的協(xié)調(diào)。很多時候，為了防止其他經(jīng)濟主體對資源的破壞，為了同情心等其他目的，還要付出更多的制度成本，甚至有意識的扭曲分配制度。如扶貧、社會保障制度的建立、不斷降低利率、提高工資水平等，都在所難免。其根本原因是協(xié)調(diào)并最終解決利益沖突。當(dāng)資源稀缺時，對資源傳統(tǒng)性的濫用使當(dāng)前和長期的資源最優(yōu)使用不可能，人們之間在使用資源上的摩擦和對抗會加劇。隨著資源的越來越稀缺，經(jīng)濟運行變得復(fù)雜起來，各種經(jīng)濟決策都帶有或多或少的不確定性，投機主義無處不在，利益矛盾沖突越來越激烈，無形中增加了交易成本。這都需要制度安排加以解決。4、制度協(xié)調(diào)利益沖突在遵循按勞分配的原則的同時，制度還關(guān)注利三、影響制度的因素1、初始制度安排在發(fā)展中國家建國伊始，初始性的制度安排，源自諸多因素，是國內(nèi)外各種政治和經(jīng)濟力量共同作用的結(jié)果，有時候比較偶然，更多的是必然性，但都具有合理性。一經(jīng)確定下來，初始制度安排就不容易更改，否則社會將為此付出更加巨大的代價。在很多發(fā)展中國家，制度安排并非本國經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果，而與長期受到的殖民統(tǒng)治有著或多或少的聯(lián)系，因此發(fā)展中國家的不少初始制度都存在一些難以徹底消除的缺陷。有很多發(fā)展中國家的初始制度受到舶來的發(fā)達國家制度思路的影響，由于不能與本國國情完全融合，某些制度可能缺乏經(jīng)濟效率。三、影響制度的因素1、初始制度安排2、文化背景文化背景，可以用來解釋發(fā)展中國家的發(fā)展模式，包括各種精神模式和社會行為規(guī)范。現(xiàn)代經(jīng)濟增長模式和市場制度起源于西方發(fā)達國家，具有西方獨特的文化背景，其中比較重要的是天賦人權(quán)和人人平等的民主意識。此外，還有海洋情節(jié)、由此而形成的冒險精神、開放意識、合作精神、個人英雄主義等。這些相對民主的文化氛圍，并不太適合大多數(shù)發(fā)展中國家。2、文化背景文化背景，可以用來解釋發(fā)展中國家的發(fā)展模式，包括發(fā)展中國家往往強調(diào)群體和領(lǐng)袖的存在性，忽視了對個體和一般成員的尊重，這是長期面對殘酷的生存環(huán)境而形成的，有其相當(dāng)?shù)暮侠硇浴Ｔ谛碌膰H、國內(nèi)社會經(jīng)濟背景下，發(fā)展中國家如果固化這種并不先進的初始制度安排，就不能給予個體以充分的自由。一般來講，越是高級的社會群體，個體的力量越強大。象螞蟻、蜜蜂等最為原始的所謂“昆蟲社會”，如果能夠成為社會的話，就是一些最為低級的社會群體，其中的個體幾乎沒有自我，有的只有群體、以及繁殖群體的最高領(lǐng)袖。在高級社會里，如果還要通過犧牲個體利益來形成群體的合力，就比較困難了。所以，發(fā)展中國家要逐漸強化個體的地位，給予其充分的尊重和參政機會，通過發(fā)展個體來強化群體，而不是通過犧牲個體來發(fā)展群體。發(fā)展中國家往往強調(diào)群體和領(lǐng)袖的存在性，忽視了對個體和一般成員3、社會資本按照美國著名學(xué)者科爾曼（Coleman，J.）的界定，社會資本（SocialCapital）包括所有能夠給人們帶來好處的社會結(jié)構(gòu)。與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家存在很多被廣泛認可的非正式制度，其作用甚至比成文的法律制度都要重要，他們比制度更能夠降低社會交易成本。可以有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，甚至把法律視同兒戲，但是對于這些習(xí)俗、慣例等組成的非正式制度卻不敢有絲毫的違背。在制度安排中，都要處處遵循這些社會資本，或者給這些有時并不正確的社會資本以空隙可鉆。3、社會資本按照美國著名學(xué)者科爾曼（Coleman，J.）的發(fā)展中國家的發(fā)展比較滯后，被公認為是缺乏有效率的制度安排。但是這種低效率的制度安排為什么在發(fā)展中國家能夠長期存在？普特那姆（Putnam，R.）認為，新制度主義者過于注重正規(guī)的、成文的制度規(guī)則，卻不關(guān)注那些非正式的、不成文的、但是經(jīng)過長期歷史積淀的社會資本。社會資本通過改進政府績效、增加信息交流，提供相互信任的基本平臺，能夠直接或間接地影響經(jīng)濟績效。發(fā)展中國家的發(fā)展比較滯后，被公認為是缺乏有效率的制度安排。第二節(jié)政府第二節(jié)政府一、政府及其職能當(dāng)前的發(fā)達國家，在發(fā)展初期，政府很少采取什么戰(zhàn)略措施，經(jīng)濟自由發(fā)展，增長速度很快。但是隨著國家之間競爭的加劇，資源的越來越稀缺，政府的作用變得越來越重要。發(fā)展中國家要加快經(jīng)濟發(fā)展，必須依賴于政府強有力的舉措。托達羅認為，不管喜歡不喜歡，為了國家未來的幸福，第三世界的政府不可避免地要比發(fā)達國家的政府承擔(dān)更大的責(zé)任。這種責(zé)任要遠遠超過發(fā)達國家，因為發(fā)展中國家的政府不僅要考慮到如何更好的發(fā)展，首先必須考慮到生存問題。一、政府及其職能當(dāng)前的發(fā)達國家，在發(fā)展初期，政府很少采取什么1、發(fā)展中國家政府的重要性（1）國際環(huán)境千變?nèi)f化。為了在國際經(jīng)濟中占據(jù)一席之地，發(fā)展中國家必須迅速提升綜合國力，把經(jīng)濟總量作大。發(fā)展中國家必須由政府出面對資源進行優(yōu)化配置，哪怕暫時犧牲社會公平或平等，也在所不惜。發(fā)展中國家處于十分落后的狀態(tài)，政府一般也有一種追趕發(fā)達國家、早日實現(xiàn)現(xiàn)代化的自覺性、主動性。（2）國內(nèi)局勢瞬息萬變。發(fā)展中國家的利益矛盾沖突比較繁多而隱蔽，國內(nèi)政治局勢瞬息萬變，政府必須積聚大量的社會資源，才能控制局面，并掌握經(jīng)濟發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。如果政府放任市場自由發(fā)展，在缺乏靈活、科學(xué)的制度的前提下，其結(jié)果可能會導(dǎo)致社會混亂，公眾對政府發(fā)生誤解，甚至推翻現(xiàn)政權(quán)。1、發(fā)展中國家政府的重要性（1）國際環(huán)境千變?nèi)f化。為了在國際（3）國際貿(mào)易的需要。在與發(fā)達國家進行貿(mào)易的時候，發(fā)展中國家的經(jīng)濟主體力量單薄，缺乏競爭的實力，這時候必須由國家政府出面，集中國內(nèi)力量，才能與發(fā)達國家的有關(guān)經(jīng)濟主體相抗衡，在國際貿(mào)易中獲得利益，不至于被淘汰出局。（4）利用后發(fā)優(yōu)勢。利用后發(fā)優(yōu)勢，離不開政府的支持和參與，依靠市場自身的力量難以完成。如果政府不參與進來，聽?wèi){企業(yè)自主從事技術(shù)引進和模仿，就會盲目混亂，甚至造成國內(nèi)經(jīng)濟主體之間的惡性競爭。經(jīng)濟秩序變得雜亂無章，很可能大量浪費寶貴的外匯資源。（5）市場失敗比較嚴(yán)重。發(fā)展中國家的市場發(fā)育不良，市場機制不完善，普遍存在市場失敗。政府必須替代市場的很大一部分功能。即使政府逐步退出市場機制發(fā)揮作用的范圍，這時負責(zé)對市場機制進行監(jiān)督和完善的，仍然是政府本身。

（3）國際貿(mào)易的需要。在與發(fā)達國家進行貿(mào)易的時候，發(fā)展中國家2、發(fā)展中國家政府的職能（1）制定制度。作為制度的制定者，政府是經(jīng)濟活動的裁判員，必須明確社會經(jīng)濟活動的“比賽規(guī)劃”，確定經(jīng)濟運行的秩序。（2）制定戰(zhàn)略方針。發(fā)展中國家的政府要借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，吸取教訓(xùn)，制定適宜的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，選擇可行的道路。（3）促進原始資本積累。要擺脫貧窮的面貌，必須在盡可能短的時間內(nèi)，積聚大量資本，這需要政府采取措施，利用稅收、價格、利率等工具強制完成。（4）提供公共物品。發(fā)展中國家的公共物品供給不足，政府需要投資建設(shè)的公共物品很多，如公共基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)教育、國防建設(shè)、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境保護等。2、發(fā)展中國家政府的職能（1）制定制度。作為制度的制定者，政（5）保持社會穩(wěn)定。政府必須承擔(dān)社會保障體系的建設(shè)，如養(yǎng)老、助殘、扶貧、減災(zāi)、失業(yè)保險等，通過財政的轉(zhuǎn)移支付，再分配社會資源，以維持較大范圍內(nèi)的公平，解決隨經(jīng)濟增長和工業(yè)化而出現(xiàn)的各種社會沖突，防止社會矛盾激化。（6）培育市場主體。與發(fā)達國家不同，發(fā)展中國家的市場主體不完全，如公私不分、政企不分等。政府通過完善創(chuàng)新激勵機制，協(xié)調(diào)各經(jīng)濟主體之間的關(guān)系，保證市場機制有效發(fā)揮作用。（7）完成其他社會目標(biāo)。發(fā)展中國家的政府要控制人口增長，保護生態(tài)環(huán)境，不斷提高人民的精神質(zhì)量，改善人民的生活條件。（5）保持社會穩(wěn)定。政府必須承擔(dān)社會保障體系的建設(shè)，如養(yǎng)老、3、政府行使職能的制約因素（1）既得利益者的阻礙。由于還不夠科學(xué)合理，發(fā)展中國家的政府最容易發(fā)生異化。奧爾森（Olson，M.）通過研究集體行動的邏輯，提出在大多數(shù)情況下，由于機會主義和搭便車（FreeRiding）心理的困擾，多數(shù)人集團往往不容易為共同利益作出努力，反而會受到少數(shù)人集團的控制，甚至利用；由此，政府行使職能不一定能夠代表全體人民的利益，有時政府會脫離大眾，形成一個獨立的利益集團，成為政府的政府；有時甚至大搞“家天下”，成為某個家族的政府。3、政府行使職能的制約因素（1）既得利益者的阻礙。由于還不夠（2）政府決策的科學(xué)性。政府決策的機制、程序是否科學(xué)，決策者的能力能否滿足需要，對于經(jīng)濟發(fā)展來說都至關(guān)重要。政府是凌駕于其他經(jīng)濟主體之上的裁判機構(gòu)，但并非萬能的。由于信息的不對稱性和不確定性等因素的影響，政府決策也常常出現(xiàn)失誤，這種失誤會給經(jīng)濟發(fā)展帶來巨大損失。政府決策是否科學(xué)，與政府機構(gòu)設(shè)置有關(guān)。政府機構(gòu)設(shè)置不合理，該做的事情不做，不該做的事情瞎做；或者機構(gòu)分權(quán)不清晰，導(dǎo)致濫用職權(quán)、扯皮現(xiàn)象，會損害正常的職能行使。（2）政府決策的科學(xué)性。政府決策的機制、程序是否科學(xué)，決策者（3）政府人員的素質(zhì)。發(fā)展中國家的政府人員素質(zhì)相對于發(fā)達國家，比較低下，即使制度和辦事的機制是科學(xué)的，也會由于素質(zhì)和能力有限，在具體執(zhí)行上打折扣。

（4）政府人員的道德。政府人員作為大眾的代理人，是為了自己的利益辦事，還是遵循職業(yè)道德，為大眾謀福利？與發(fā)達國家一樣，由于制度安排不嚴(yán)密，政府機構(gòu)普遍存在人員的敗德、貪污現(xiàn)象。發(fā)展中國家更為嚴(yán)重和直接，在行使政府職能的時候，完全憑一己之好、損公肥私的現(xiàn)象大量存在。

（3）政府人員的素質(zhì)。發(fā)展中國家的政府人員素質(zhì)相對于發(fā)達國家二、強政府強政府，指能夠根據(jù)自己的意志強力推行經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的政府。弱政府，指沒有能力推行經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，只能得過且過的政府。強政府既是設(shè)計師，又是建筑師，能夠集中人力物力，設(shè)計國家發(fā)展的藍圖，并付諸實施。弱政府僅僅是消防員，坐等重大問題的頻繁出現(xiàn)，然后想辦法去解決、搪塞，甚至聽之任之。二、強政府強政府，指能夠根據(jù)自己的意志強力推行經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的1、強政府的作用發(fā)展中國家在發(fā)展初期，一個具有發(fā)展導(dǎo)向的集權(quán)的強政府是必要的。強政府具有如下作用：

（1）制定長期發(fā)展計劃。強政府一般都制定長期的發(fā)展計劃和發(fā)展目標(biāo)。

（2）迅速集中財力物力。強政府能夠凝聚各方力量，集中辦一些大事。

（3）提供穩(wěn)定的投資環(huán)境。強政府能夠把握宏觀局勢，維持一個穩(wěn)定的政治環(huán)境，經(jīng)濟政策具有連續(xù)性，可以給經(jīng)濟主體明確的預(yù)期，保護投資者的利益。

（4）替代市場失敗。發(fā)展中國家普遍存在市場失敗，這時候強政府的參與，可以替代部分市場機制，對資源進行配置。減少市場對有限資源的浪費。1、強政府的作用發(fā)展中國家在發(fā)展初期，一個具有發(fā)展導(dǎo)向的集權(quán)2、政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度強政府領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)濟制度一般都是政府主導(dǎo)型的。這種主導(dǎo)型，大多源于建國初期來自外部敵對勢力的威脅，或者內(nèi)部反對派的競爭壓力。在外國敵對勢力的威脅下，發(fā)展中國家舉國上下有可能產(chǎn)生強烈的危機意識。一個陷入絕境或生死存亡危機的群體往往會產(chǎn)生驚人的力量，強政府可以從容地利用這種力量，對抗外部勢力。這時，以民族英雄形式出現(xiàn)的強政府的領(lǐng)導(dǎo)者，能夠獲得廣泛的信任和尊敬，擁有強大的號召力和權(quán)威，可以隨意支配大量社會資源。2、政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度強政府領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)濟制度一般都是政府主導(dǎo)如果方向?qū)︻^，政府主導(dǎo)型經(jīng)濟體制會為迅速實現(xiàn)工業(yè)化提供強力保障。亞洲新興工業(yè)化國家或地區(qū)的崛起，在很大程度上受益于政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度。但如果方向不對頭，差之毫厘、謬以千里，強政府蛻變?yōu)榧姨煜禄蛏贁?shù)既得利益者的工具，政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度，卻可能給發(fā)展中國家?guī)頌?zāi)難性惡果。如很多非洲國家、部分南亞東亞國家因此久久發(fā)展不起來。在和平時期，決策者的數(shù)量越少，潛在的危險就越大；民主決策的力量越大，發(fā)展越平穩(wěn)。因為和平時期，實際并不太緊迫，緊缺的卻是決策的科學(xué)性和是否代表最廣大人民的利益。如果方向?qū)︻^，政府主導(dǎo)型經(jīng)濟體制會為迅速實現(xiàn)工業(yè)化提供強力保3、政府作用的有限性隨著市場的越來越完善，政府作用的有限性會越來越突出。政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度，必須適時退出。因為政府主導(dǎo)型，只是迫不得已的選擇，而不應(yīng)該成為最終的手段。畢竟市場經(jīng)濟中，應(yīng)該以市場機制為配置資源的主要方式。一個社會，政府的作用范圍越小，而秩序井然的話，這個社會就越高級和文明。到了人類最理想的共產(chǎn)主義社會，政府會趨于消亡，或者被其他的、不那么龐大的議事機構(gòu)替代。3、政府作用的有限性隨著市場的越來越完善，政府作用的有限性會即使市場存在失敗，也不適宜用政府完全替代市場。強政府應(yīng)該不斷致力于改善和強化市場機制。如果總是試圖取代市場，就可能使政府發(fā)生異化，由經(jīng)濟發(fā)展的推動者蛻變?yōu)榻?jīng)濟發(fā)展的障礙。根據(jù)瓦格納法則，政府部門有自我膨脹的內(nèi)在機制，要定期清理和精簡政府機構(gòu)及其人員，才能保證政府的廉潔高效。發(fā)展中國家之所以要精簡機構(gòu)，就是因為機構(gòu)腫脹已經(jīng)成為經(jīng)濟發(fā)展的障礙，不精簡，它就要凌駕于市場機制之上，成為經(jīng)濟發(fā)展的最大阻力?？紤]到這一點，發(fā)展中國家的政府，應(yīng)該適時地采取有效措施，把政府主導(dǎo)型機制，轉(zhuǎn)變?yōu)檫m度、適量的政府宏觀調(diào)控，從強政府轉(zhuǎn)向正常的政府。即使市場存在失敗，也不適宜用政府完全替代市場。強政府應(yīng)該不斷從另一個方面講，一個國家不可能長期從事趕超發(fā)展戰(zhàn)略。因為這違背了經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律性，有可能導(dǎo)致拔苗助長，欲速則不達。趕超僅僅是某些時期、某些領(lǐng)域的權(quán)宜之計，不應(yīng)該成為永遠的主題。否則就可能陷于吹大牛、扯虎皮的狂躁癥。所以強政府的政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度，只能是暫時的，其有效作用的結(jié)果是取消其本身。政府在退出市場機制的作用范圍后，可以專注于市場失靈的領(lǐng)域，為社會經(jīng)濟發(fā)展提供良好、廉價的公共物品。經(jīng)濟發(fā)展的最終結(jié)果將是，非常高效和精簡的政府機構(gòu)，讓更多的資源去創(chuàng)造財富，而不是參與財富的分配。從另一個方面講，一個國家不可能長期從事趕超發(fā)展戰(zhàn)略。因為這違第三節(jié)制度變遷發(fā)展中國家在制度安排都或多或少存在一定制度（體制）缺陷。過去，人們過多討論的是，計劃至關(guān)重要還是市場至關(guān)重要，但現(xiàn)在越來越多的學(xué)者開始意識到制度是至關(guān)重要的。從庫茲涅茨（Kuznets，S.）對大量低收入國家的歷史統(tǒng)計和羅斯托（Rostow，W.）對傳統(tǒng)社會的分析中，可以發(fā)現(xiàn)：制度缺陷是發(fā)展中國家經(jīng)濟落后的根源。越來越多的經(jīng)濟學(xué)家開始關(guān)注并致力于產(chǎn)權(quán)、法律、分配、保障等方面的制度研究。不過，制度過于復(fù)雜，很難進行嚴(yán)格的假設(shè)和邏輯推理分析。但是有一點是肯定的：發(fā)展中國家要得到大發(fā)展，必須不斷地推動制度變遷。第三節(jié)制度變遷發(fā)展中國家在制度安排都或多或少存在一定制度一、發(fā)展的危機無論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家，都存在發(fā)展的危機。歷史上，席卷西方發(fā)達國家的幾次大危機，現(xiàn)今的人們談起來還心有余悸。隨著信息傳遞速度的加快，不確定性的增多，世界上每一個國家，在每時每刻都存在發(fā)生危機的可能性。同時，國際間經(jīng)濟依賴性的增強，使得各國之間，危機的傳染變得不可避免。過去，危機經(jīng)常從發(fā)達國家傳導(dǎo)給發(fā)展中國家，如美國打噴嚏，世界各國可能都要感冒?，F(xiàn)在，危機的傳染失去了方向性，隨便哪個國家感冒，其他國家都將或多或少受到影響。由于諸多不利因素的影響，在發(fā)展中國家發(fā)生危機的可能性要大得多。一、發(fā)展的危機無論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家，都存在發(fā)展的危1、發(fā)展危機的表現(xiàn)（1）金融危機。金融危機是比較顯化的危機，往往表現(xiàn)為本國貨幣在短期內(nèi)迅速貶值，資本大量外逃。如1997年發(fā)生的亞洲金融風(fēng)暴，始于泰國，席卷南亞、日本、韓國，波及到全球。（2）結(jié)構(gòu)危機。結(jié)構(gòu)危機比較常見，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，供給總量與需求總量失衡，進出口失衡等。往往是供給過?；蛳鄬^剩，經(jīng)濟效益低下所造成。一些小國的結(jié)構(gòu)失衡則多是外國投資導(dǎo)致的飛地經(jīng)濟（EnclaveEconomy）脫離本國需要而形成。結(jié)構(gòu)失衡為經(jīng)濟危機的爆發(fā)埋下潛在的隱患。在這種獨特的發(fā)展氛圍里，為泡沫經(jīng)濟的生成和膨脹提供了絕好的環(huán)境。1、發(fā)展危機的表現(xiàn)（1）金融危機。金融危機是比較顯化的危機，（3）政治危機。發(fā)展中國家的國內(nèi)局勢相對不穩(wěn)定，軍事政變、政治事件都成為政府主要考慮的問題，將這些問題擺在首位，更甚于經(jīng)濟考慮。

（4）債務(wù)危機。發(fā)展中國家大量借入資金，由于缺乏經(jīng)濟效率，一旦投資失敗，就面臨無法償還的危機。如拉丁美洲國家20世紀(jì)80年代初爆發(fā)的債務(wù)危機，使整個80年代成為拉丁美洲各國“失去的十年”，經(jīng)濟發(fā)展一直停滯不前。（5）軍事危機。發(fā)展中國家在建國初期，遭遇到種種國外勢力的侵?jǐn)_，邊境問題、民族問題、宗教信仰等很多歷史遺留問題都懸而未決，時刻存在戰(zhàn)爭的威脅，稍有不慎就容易引發(fā)軍事危機。

（6）糧食危機。由于缺乏糧食和外匯的足夠儲備，一些發(fā)展中國家一旦遇到災(zāi)害年景，糧食安全得不到保證，國內(nèi)最基本的糧食供給發(fā)生困難，饑荒盛行。（3）政治危機。發(fā)展中國家的國內(nèi)局勢相對不穩(wěn)定，軍事政變、政2、發(fā)展危機的成因（1）二元結(jié)構(gòu)是發(fā)展中國家的顯著經(jīng)濟特征。由于傳統(tǒng)部門的慣性作用大，阻礙著現(xiàn)代部門的成長。現(xiàn)代部門容易脫離傳統(tǒng)部門，成為少數(shù)既得利益集團的“飛地”。

（2）傳統(tǒng)的社會價值觀念阻礙經(jīng)濟制度變革。由于陳舊觀念的制約，許多積極的經(jīng)濟措施難以得到有效實施。有時候為了維持政治穩(wěn)定，不求有功、但求無過的做法比改革更為重要。

（3）既得利益集團的障礙。只有不斷變革，才能實現(xiàn)跳躍式發(fā)展。但變革必然要對既得利益格局、對分配結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，招致強有力的反對，增加了變革的成本。2、發(fā)展危機的成因（1）二元結(jié)構(gòu)是發(fā)展中國家的顯著經(jīng)濟特征。（4）立憲秩序中存在重大缺陷。奧斯特羅姆（Ostrom，S.）等認為，發(fā)達國家的發(fā)展最初開始于微觀層次，是新興經(jīng)濟主體自主行動的結(jié)果，制度演進是一個自下而上的自發(fā)過程；而在發(fā)展中國家的制度創(chuàng)設(shè)，往往是政府自上而下強制推行的結(jié)果。發(fā)展中國家取得民族獨立之后，權(quán)力集中到當(dāng)初領(lǐng)導(dǎo)民族運動的少數(shù)人手中，這些人有可能替代原有舊的殖民勢力成為“隱蔽的帝國主義者”，給經(jīng)濟危機埋下隱患。（5）信任的危機。大眾、經(jīng)濟主體的想法和領(lǐng)導(dǎo)者的想法發(fā)生嚴(yán)重分歧時，就會在經(jīng)濟行為上產(chǎn)生不和諧。如國家總在強調(diào)有能力對付通貨膨脹，如果人們對政府是信任的，通貨膨脹就不會進一步惡化；政府推行的產(chǎn)業(yè)政策、消費政策能夠得以貫徹的話，結(jié)構(gòu)危機就會消除。現(xiàn)代政府越來越成為一個建立在信用貨幣之上的信用政府，如果反之，經(jīng)濟主體對政府政策不信任，或產(chǎn)生悲觀預(yù)期，就會引發(fā)危機。（4）立憲秩序中存在重大缺陷。奧斯特羅姆（Ostrom，S.3、發(fā)展危機消除的線索必須從制度安排入手，一方面使制度本身更加民主、透明和開放，另一方面使制度程序更加科學(xué)合理。遵循市場機制的發(fā)達國家，其政府或準(zhǔn)政府組織的建立，在很大程度上是個體自主結(jié)盟、共同選舉的結(jié)果，地方的權(quán)力比較大。分散的地方組織往往比中央政權(quán)具有更大的創(chuàng)新能力和活力，能夠分散權(quán)力風(fēng)險。3、發(fā)展危機消除的線索必須從制度安排入手，一方面使制度本身更從殖民地獨立后的發(fā)展中國家，往往是中央集權(quán)制，權(quán)力過度集中在中央層次，地方和微觀經(jīng)濟主體缺乏自主性、積極性和創(chuàng)新性，導(dǎo)致很多問題不能在萌芽階段被消除，逐漸日積月累，由小問題變成大問題，由局部問題變成全局問題。在緊急時刻，中央集權(quán)制可以動員全國的人力物力，度過難關(guān)。但是中央集權(quán)制容易使重大決策摻雜過多的人為因素，有失公平、公正和科學(xué)，滋生腐敗。在和平時期，如果不能通過廣泛討論積聚大多數(shù)人的聰明才智，僅僅依賴少數(shù)精英人物的睿智頭腦、英明決策，如果總是失敗，就會使大眾喪失信心，導(dǎo)致各種危機；如果總是成功，則可能陷入個人崇拜、視人民為弱智的獨裁統(tǒng)治。從殖民地獨立后的發(fā)展中國家，往往是中央集權(quán)制，權(quán)力過度集中在在發(fā)展中國家，制度變遷是經(jīng)濟持續(xù)增長的動力，是消除各種危機的最佳方式。因此尋求制度變遷往往成為政治斗爭的借口。實際上，經(jīng)濟制度的變遷比政治制度對于經(jīng)濟的促進作用來說，更為直接和有效。政治制度作為一種意識形態(tài)的表現(xiàn)，是某些利益集團的工具。在世界上，沒有任何一個政府敢于聲稱自己是家天下，非常絕對的，凡是政府都聲稱為全體人民謀福利。因此當(dāng)前所有的政治制度都至少在章程上，或形式上，是本國全體人民的代表，只有這樣才能具有長期存在的可能。所以說，真正能夠解決發(fā)展危機的不是政治制度的變遷，而是經(jīng)濟制度、或經(jīng)濟體制。在發(fā)展中國家，制度變遷是經(jīng)濟持續(xù)增長的動力，是消除各種危機的二、制度變遷資源的稀缺性無處不在，正是這種稀缺導(dǎo)致了經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展，制度變遷也要適應(yīng)資源稀缺狀況，才能使制度本身更為有效。稀缺導(dǎo)致了社會利益沖突，制度就是要協(xié)調(diào)這些沖突，但是不能依賴于人們利益和諧的假設(shè)，只能以承認沖突為前提，并為了解決沖突而實現(xiàn)制度變遷。二、制度變遷資源的稀缺性無處不在，正是這種稀缺導(dǎo)致了經(jīng)濟學(xué)的1、制度變遷的表現(xiàn)制度變遷，是指制度形成、變更和發(fā)展的過程。制度變遷具體表現(xiàn)為：（1）一種效益更高、交易費用更低的制度對另一種效益較低、交易費用較高的制度的替代過程。（2）對一種更有效益的制度的“生產(chǎn)過程”，即制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新是一個較長的、歷史的過程，變化總是從習(xí)慣、習(xí)俗、道德觀念、意識形態(tài)約束等非正式規(guī)則的邊際演變開始，這種連續(xù)的演變最終導(dǎo)致正式規(guī)則的變化。1、制度變遷的表現(xiàn)制度變遷，是指制度形成、變更和發(fā)展的過程。2、強制性制度變遷大多數(shù)發(fā)展中國家的制度變遷是通過政府推動實現(xiàn)的。這種自上而下、由中央政府主動采取措施，推動制度進行重新安排的模式，為強制性制度變遷。其強制性可以比喻作外科手術(shù)。但是，在什么情況下，醫(yī)生可以下決心對自己動手術(shù)呢？能夠不斷對自己動手術(shù)的制度，應(yīng)該至少滿足2個基本條件。（1）能夠試點、試驗、分權(quán)決策。（2）具有不可挑戰(zhàn)的權(quán)威，制度變遷的結(jié)果無論是失敗還是勝利，都能掌握領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。具備以上兩點的制度不一定科學(xué)，再加上第三個條件：能夠?qū)嵤虑笫?，就會成為一種非?？茖W(xué)的制度。有時候，強制性制度變遷，難免有政府以變革制度為借口、進一步擴大集權(quán)程度、謀求更多尋租機會的可能。這是強制性制度變遷失敗的一個重要原因。2、強制性制度變遷大多數(shù)發(fā)展中國家的制度變遷是通過政府推動實3、誘致性制度變遷是由經(jīng)濟主體自發(fā)組織，自下而上共同實施的制度變遷。必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機會才能引起。弗農(nóng)拉坦（Ruttan，VernonW.）提出，市場制度演進與經(jīng)濟力量增長的演變息息相關(guān)，經(jīng)濟增長一方面產(chǎn)生出新的潛在利潤，對制度變遷形成新的需求；同時經(jīng)濟增長促進社會科學(xué)、組織行為等方面知識的進步，構(gòu)成制度變遷新的供給。這樣供給和需求綜合作用，誘致了制度的變遷，舊的低效的制度被新的更加有效的制度安排替代。在社會發(fā)展初期，由于經(jīng)濟主體的有限理性，誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求，就需要國家或政府出面進行強制性制度變遷。3、誘致性制度變遷是由經(jīng)濟主體自發(fā)組織，自下而上共同實施的制革命對于當(dāng)權(quán)者來說，革命者是一種“反動”力量，但是從歷史角度看，革命者是反對反動派的先進力量。一種新的制度安排在短期內(nèi)難以成功。原因：改變制度安排的成本相當(dāng)高，人們大多數(shù)都不愿意付出巨大犧牲。但是時間是最好的催化劑。當(dāng)有可能因新制度安排而受益的集團內(nèi)部形成一個人員精干和組織嚴(yán)密的小集團時，改變舊制度的行動便開始啟動。當(dāng)舊制度內(nèi)部受益的集團內(nèi)出現(xiàn)多數(shù)人對新制度的搭便車現(xiàn)象時，改變舊制度的成本開始下降。變革開始。革命趨于成功。革命對于當(dāng)權(quán)者來說，革命者是一種“反動”力量，但是從歷史角度復(fù)習(xí)思考題：1.簡述制度的含義及其層次性。2.簡述制度對于經(jīng)濟發(fā)展的作用。3.影響制度的因素有哪些？4.在發(fā)展中國家政府為什么很重要？5.為什么政府作用具有有限性？6.發(fā)展中國家發(fā)展的危機表現(xiàn)在哪些方面？復(fù)習(xí)思考題：1.簡述制度的含義及其層次性。制度動因概述第八章制度動因第八章制度動因?qū)ёx：小芳的故事20世紀(jì)90年代初，中國有一首家喻戶曉的歌曲——《小芳》，每每唱起來的時候，都讓人回憶起過去中國那段辛酸的往事。異常嚴(yán)厲的城鄉(xiāng)隔離制度，把心心相印的青年男女永遠的分離開來。在那個年代，擁有一個城鎮(zhèn)戶口非常重要。沒有切身經(jīng)歷的人是很難體驗到這種感受的。路遙的名著——《人生》就是那個年代的真實寫照。為了更好的發(fā)展重工業(yè)，新中國建國后實行了有史以來最為嚴(yán)厲的戶籍管理，城鄉(xiāng)之間呈現(xiàn)二元的經(jīng)濟與社會結(jié)構(gòu)。城鄉(xiāng)居民享受著不同的分配、就業(yè)、保障、教育等制度，農(nóng)民與城鎮(zhèn)居民有著天壤之別。導(dǎo)讀：小芳的故事20世紀(jì)90年代初，中國有一首家喻戶曉的歌曲作為建國后影響中國經(jīng)濟發(fā)展最為重要的非經(jīng)濟制度之一，戶籍制度也被很多人為給予了合理的解釋，即為工業(yè)化作出了突出貢獻。但是事實已經(jīng)證明，建國后直到改革開放以前的30年間里，中國的經(jīng)濟增長、尤其是人均GNP的增長速度緩慢，人民的生活一直難以改善。最為重要的是，導(dǎo)致城鄉(xiāng)人民之間的感情鴻溝要假以時日才能消除。改革開放以后。中國發(fā)生了翻天覆地的變化，各種強制性管理制度，如戶籍制度、與戶籍制度共同發(fā)揮作用的糧油制度、就業(yè)制度、醫(yī)療保障制度等逐漸被淡化、直至取消，人口和勞動力的流動變得頻繁，經(jīng)濟得到飛速發(fā)展，人民的生活水平極大提高，綜合國力迅速增強。作為建國后影響中國經(jīng)濟發(fā)展最為重要的非經(jīng)濟制度之一，戶籍制度本章提要經(jīng)濟學(xué)界對于制度作用的認識越來越深刻。本章第一部分首先介紹制度的含義、制度安排的層次性，說明了制度安排對于經(jīng)濟發(fā)展的重要性，如制度在激勵機制、社會交易成本、分配公平、協(xié)調(diào)利益沖突等方面發(fā)揮著決定性作用，之后分析了影響制度安排的因素。本章第二部分對發(fā)展中國家政府的重要性、政府的職能、影響政府行使職能的制約因素進行了闡述，并說明了發(fā)展中國家強政府的作用。最后一部分在分析發(fā)展中國家發(fā)展危機的基礎(chǔ)上，簡單介紹了有關(guān)制度變遷的理論，主要有強制性制度變遷和誘致性制度變遷兩種模式。本章提要經(jīng)濟學(xué)界對于制度作用的認識越來越深刻。第一節(jié)制度第一節(jié)制度一、制度其特點初期的經(jīng)濟增長模型，主要對資本（土地）、勞動進行分析，后來把技術(shù)因素也考慮進去。但制度因素往往被排除在外，或視為既定的外生因素。在技術(shù)因素既定的前提下，產(chǎn)出會隨投入的增加而增加，這是粗放經(jīng)營下的外延式增長；隨著技術(shù)進步而增長，這是集約經(jīng)營下的內(nèi)涵式增長。但這些經(jīng)濟增長方式，并不一定能夠帶來經(jīng)濟發(fā)展。經(jīng)濟要發(fā)展，必須伴隨結(jié)構(gòu)變化，這種結(jié)構(gòu)變化要有制度保證，才能長期存在下去。一、制度其特點初期的經(jīng)濟增長模型，主要對資本（土地）、勞動進1、對制度的初步認識發(fā)展中國家的制度背景往往十分復(fù)雜，要實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展，單純依靠要素投入、依靠技術(shù)進步，難以成功。很多發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家在對發(fā)展中國家實踐歷程的回顧與反思的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)不僅要注重資源配置，而且更要注重構(gòu)造出執(zhí)行這些政策的恰當(dāng)?shù)闹贫ò才?。繆爾達爾（Myrdal，G.）提出，只有通過農(nóng)地改革、教育改革、政治改革等制度創(chuàng)新，才能使發(fā)展中國家擺脫惡性循環(huán)，走向良性循環(huán)。1、對制度的初步認識發(fā)展中國家的制度背景往往十分復(fù)雜，要實現(xiàn)有人認為，西方式的政治制度、市場制度，非常有效，因此，發(fā)展中國家必須全盤西化。如，美國之所以成為當(dāng)今惟一的超級大國，與其多元化的民主制度不無關(guān)系。不過我們注意到，現(xiàn)實中眾多的發(fā)展中國家，已經(jīng)有不少國家選擇了與發(fā)達國家完全一致的政治制度，但并沒有像發(fā)達國家那樣迅速發(fā)展起來，反而越來越落后于其他發(fā)展中國家。那些選擇了與發(fā)達國家截然不同制度的發(fā)展中國家，發(fā)展速度并不都是緩慢。所以，對于發(fā)展來說，政治制度并不那么具有決定性作用。很多政治制度的選擇往往不僅僅是經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果，而是包括經(jīng)濟在內(nèi)的所有多種因素共同作用的結(jié)果。當(dāng)前，發(fā)展中國家更應(yīng)該關(guān)注經(jīng)濟制度，即經(jīng)濟體制。有人認為，西方式的政治制度、市場制度，非常有效，因此，發(fā)展中不可避免地，發(fā)達國家擁有一種文化中心主義、高度文明的優(yōu)越感。這其實僅僅是一個暫時現(xiàn)象。這種優(yōu)越感，中國曾經(jīng)持續(xù)了數(shù)千年。發(fā)達國家僅僅才經(jīng)歷了200年左右的時間。在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的理論探討中，制度分析必須真正做到從發(fā)展中國家的實際環(huán)境出發(fā)，而不是怨天尤人，通過改變發(fā)展中國家的社會文化和政治背景，來尋求過去發(fā)達國家的老路。這樣很可能會東施效顰，甚至邯鄲學(xué)步。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)該、而且能夠比純粹的理論經(jīng)濟學(xué)家走得更遠。不可避免地，發(fā)達國家擁有一種文化中心主義、高度文明的優(yōu)越感。發(fā)展中國家發(fā)展的重點是構(gòu)建一種適合本國社會發(fā)展現(xiàn)狀的經(jīng)濟制度，而不是把當(dāng)前的制度看得一無是處，一味迎合發(fā)達國家的思路，甘心作發(fā)達國家的走卒。有人講，經(jīng)常聽到撞車等交通事故，但這并不能說明我們寧愿選擇步行；經(jīng)常聽到飛機失事的新聞，但這并不意味著我們不發(fā)展航空業(yè)。高效率的初期肯定要付出一定的代價。但是高效率肯定要完全替代低效率，我們應(yīng)當(dāng)做的是改進技術(shù)，實現(xiàn)安全的高效。經(jīng)濟制度不能受到政治制度的約束，否則容易走極端，把經(jīng)濟制度蛻變?yōu)檎沃贫鹊母接购凸ぞ撸聦崙?yīng)該相反。經(jīng)濟制度涉及到生產(chǎn)力的問題，適合的經(jīng)濟制度可以極大促進生產(chǎn)力發(fā)展，滯后的經(jīng)濟制度則會阻礙生產(chǎn)力發(fā)展。從長期看，政治制度應(yīng)該為經(jīng)濟制度服務(wù)，這是上層建筑必須符合經(jīng)濟基礎(chǔ)需要的一個規(guī)律。發(fā)展中國家發(fā)展的重點是構(gòu)建一種適合本國社會發(fā)展現(xiàn)狀的經(jīng)濟制度2、制度的含義制度主義創(chuàng)始人凡勃侖（Veblen，T.）認為，制度是大多數(shù)人穩(wěn)定了的共同的思想習(xí)慣。另一制度主義創(chuàng)始人康芒斯（Commons，J.）將制度定義為，控制、解放和擴展人類行為的集體活動。諾思（North，D.）將制度定義為，人類設(shè)計的構(gòu)成政治、經(jīng)濟和社會互相作用的機制，是社會游戲的各種規(guī)則，是多種財產(chǎn)權(quán)的集合，包括：正式的規(guī)則，如政府法律、一般法律、規(guī)章；不正式的約束，如各種傳統(tǒng)、行為規(guī)則、自行使用的管理規(guī)章；以及兩者的實施特征。最為天才的經(jīng)濟學(xué)家之一、英國的科斯（Coase，R.H.）認為，由于存在著交易成本，制度將影響到資源配置的效率。市場失敗是存在的，但可以通過制度安排加以解決。以產(chǎn)權(quán)制度和契約制度作為核心內(nèi)容的生產(chǎn)安排及其變革，對于現(xiàn)代化進程總是起著不是推進就是阻滯的重要作用，經(jīng)濟的現(xiàn)代化，就是制度的現(xiàn)代化。2、制度的含義制度主義創(chuàng)始人凡勃侖（Veblen，T.）認為制度是人們?yōu)榱嗽诮粨Q中建立秩序和減少不確定性而特意設(shè)計的，它決定交易和生產(chǎn)成本以及參加經(jīng)濟活動的獲益性和可行性。制度決定著人們在經(jīng)濟發(fā)展過程中可以做什么、不可以做什么。如果把每個人或組織比作運動員，經(jīng)濟發(fā)展與獲得收入比作比賽，那么制度的意義在于它制定了比賽的規(guī)則，并由政府機構(gòu)執(zhí)行仲裁，以確保比賽能順利有序的進行。制度是人們?yōu)榱嗽诮粨Q中建立秩序和減少不確定性而特意設(shè)計的，它3、制度安排的層次性（1）第一個層次是制度環(huán)境，指制度產(chǎn)生和發(fā)揮作用的社會行事習(xí)慣、文化和價值觀念、道德背景等。與其他制度安排相比，制度環(huán)境改變很緩慢。（2）第二個層次是立憲秩序，指賴以建立具體制度規(guī)范并顯示其特征的基礎(chǔ)規(guī)則，涉及到文化、意識形態(tài)、基本政治經(jīng)濟體制等諸方面，是一個基本的制度集合。立憲秩序決定著制度變遷的路徑、方向、性質(zhì)、范圍與進程。制度變遷一旦走上某條途徑，其既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強化，即路徑依賴。沿著既定路徑，制度變遷可能進入良性循環(huán)軌道，迅速優(yōu)化，也可能沿著錯誤的路徑走下去而導(dǎo)致劣化，甚至?xí)绘i定在某種無效率狀態(tài)之中。3、制度安排的層次性（1）第一個層次是制度環(huán)境，指制度產(chǎn)生和（3）第三個層次是具體的政治、市場制度安排，如選舉制度、產(chǎn)權(quán)制度、生產(chǎn)制度、交易制度等，它既是社會、政治、經(jīng)濟和思想文化生活運行的載體，也是立憲秩序借以體現(xiàn)自身的載體。這是一般意義上所講的制度，即體制。（4）第四層次是微觀的規(guī)章制度。比如單位的組織規(guī)章、制度規(guī)定、一些實施細則等。（3）第三個層次是具體的政治、市場制度安排，如選舉制度、產(chǎn)權(quán)二、制度對經(jīng)濟發(fā)展的作用二、制度對經(jīng)濟發(fā)展的作用1、制度決定著激勵機制制度安排影響到人們的勞動付出和所得，并由此影響、決定著人們的行為選擇。如果收入水平與素質(zhì)水平成正比，愿意接受較高教育程度的人會越來越多；如果技術(shù)創(chuàng)新能夠獲得超額的收益，人們就會熱衷于技術(shù)研究與開發(fā)；如果多勞動不能獲得相應(yīng)的高收入，人們就會傾向于少勞動、甚至不勞動；如果投資的風(fēng)險太大，人們就會選擇多消費，不投資。制度的激勵機制與其約束機制密不可分。良好的制度安排可以使經(jīng)濟主體所付出的成本與所得到的收益真正聯(lián)系起來。否則，如果不能有效地防止別人搭便車，不能約束不勞而獲的行為，就可能導(dǎo)致分配不公，影響到社會運行的效率。1、制度決定著激勵機制制度安排影響到人們的勞動付出和所得，并作為一種行為規(guī)范，制度決定著人們可以做什么與不可以做什么。如果允許做的事情，人們都不愿意去做，或者鼓勵做的事情，人們都沒有積極性，這樣的制度缺乏有效的激勵機制。發(fā)展中國家之所以發(fā)展不起來，在很大程度上是由于其制度環(huán)境及制度安排沒有把人們的努力與報酬聯(lián)系起來，無法對經(jīng)濟主體產(chǎn)生足夠的激勵。在這種情況下，即使各種生產(chǎn)要素總量和技術(shù)保持不變時，通過制度創(chuàng)新，對要素進行重新組合，也能迅速實現(xiàn)經(jīng)濟增長。如中國在1978年農(nóng)村經(jīng)濟體制改革之后，經(jīng)濟增長速度急劇加快，主要就是制度的激勵機制有效的發(fā)揮了作用。作為一種行為規(guī)范，制度決定著人們可以做什么與不可以做什么。如2、制度決定社會交易成本制度的存在可以有效地降低交易費用，通過削弱信息的不對稱現(xiàn)象，消除機會主義，減少經(jīng)濟的外部性，增加交易的確定性，降低經(jīng)濟主體的經(jīng)營成本。如貨幣金融制度為人們提供交易便利；產(chǎn)權(quán)制度使經(jīng)濟行為人對自己行為產(chǎn)生合理穩(wěn)定預(yù)期，降低市場活動不確定性風(fēng)險，抑制“敗德”行為。有效的制度，通過規(guī)則性和秩序性，增大信息流量，降低信息成本，能更合理高效利用有限資源。制度作為經(jīng)濟主體在競爭與合作中經(jīng)過無數(shù)次的博弈而達成的規(guī)則總和，能夠為有效合作提供保證。制度提供給人們關(guān)于行為約束的信息，規(guī)范人們之間的相互關(guān)系，減少不負責(zé)任的行為，增強相互之間的兼容程度。2、制度決定社會交易成本制度的存在可以有效地降低交易費用，通機會主義產(chǎn)生的原因（1）經(jīng)濟人的有限理性（boundedrationality）人們的活動具有隨意性和不確定性。（2）外部效應(yīng)。（3）信息不對稱。故意隱瞞、欺騙的行為。機會主義產(chǎn)生的原因（1）經(jīng)濟人的有限理性（boundedr3、制度決定分配公平作為行為規(guī)范，制度也對分配進行規(guī)范。分配的公平與否，主要從個人后天的努力出發(fā)進行分析，但也不能否認先天的公平性問題。如果沒有扭曲的制度安排，如“王侯將相寧有種乎”，機遇對于社會中的每一個人都應(yīng)該是平等的，這樣按照人的后天努力程度及其智力程度進行分配，是比較公平合理的。不過由于人或家族的繼承性，前輩對于自己應(yīng)得的、沒有消費掉的收入，通過一定的制度安排，傳遞給子孫后代，是符合人之情理的，存在合理性。如果把上輩積攢的財富沒收充公，會減弱人們通過自己的努力積累財富的動力。對此，最有解釋力的是土地改革問題。全盤沒收地主的財富，有時候難以達到最終的分配公平。3、制度決定分配公平作為行為規(guī)范，制度也對分配進行規(guī)范。分配分配的標(biāo)準(zhǔn)，絕對應(yīng)該是按照勞動多少進行。不過，這些勞動可能是自己親自付出的艱辛，也可能是他人甘愿贈與或遺傳下來的結(jié)果。這些勞動可能是體力勞動，但越來越多的將是智力勞動，即依靠創(chuàng)新或更多的付出智力而獲得。制度對于分配的決定性，主要體現(xiàn)在制度能夠把人們該得到的財富以產(chǎn)權(quán)的形式賦予這些人。分配的標(biāo)準(zhǔn)，絕對應(yīng)該是按照勞動多少進行。制度的確立、調(diào)整與變遷本身不是目的，而只是手段，經(jīng)濟發(fā)展才是根本目的。不能為了貌似公平的制度，去否定以前的產(chǎn)權(quán)安排，不能以犧牲效率為代價實現(xiàn)沒有歷史繼承性的公平。承認歷史，就是要承認過去的勞動所得，承認可以按照財富、按照資產(chǎn)進行分配，這樣才能真正實現(xiàn)當(dāng)前的按勞分配。所以，發(fā)達國家普遍建立了排他性的產(chǎn)權(quán)制度，來強化按勞分配的機制。要真正實現(xiàn)按勞分配，可能其代價非常高昂、程序非常繁瑣，制度運行的成本很高；但從長遠的效率來看，是值得的。制度的確立、調(diào)整與變遷本身不是目的，而只是手段，經(jīng)濟發(fā)展才是4、制度協(xié)調(diào)利益沖突在遵循按勞分配的原則的同時，制度還關(guān)注利益的協(xié)調(diào)。很多時候，為了防止其他經(jīng)濟主體對資源的破壞，為了同情心等其他目的，還要付出更多的制度成本，甚至有意識的扭曲分配制度。如扶貧、社會保障制度的建立、不斷降低利率、提高工資水平等，都在所難免。其根本原因是協(xié)調(diào)并最終解決利益沖突。當(dāng)資源稀缺時，對資源傳統(tǒng)性的濫用使當(dāng)前和長期的資源最優(yōu)使用不可能，人們之間在使用資源上的摩擦和對抗會加劇。隨著資源的越來越稀缺，經(jīng)濟運行變得復(fù)雜起來，各種經(jīng)濟決策都帶有或多或少的不確定性，投機主義無處不在，利益矛盾沖突越來越激烈，無形中增加了交易成本。這都需要制度安排加以解決。4、制度協(xié)調(diào)利益沖突在遵循按勞分配的原則的同時，制度還關(guān)注利三、影響制度的因素1、初始制度安排在發(fā)展中國家建國伊始，初始性的制度安排，源自諸多因素，是國內(nèi)外各種政治和經(jīng)濟力量共同作用的結(jié)果，有時候比較偶然，更多的是必然性，但都具有合理性。一經(jīng)確定下來，初始制度安排就不容易更改，否則社會將為此付出更加巨大的代價。在很多發(fā)展中國家，制度安排并非本國經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果，而與長期受到的殖民統(tǒng)治有著或多或少的聯(lián)系，因此發(fā)展中國家的不少初始制度都存在一些難以徹底消除的缺陷。有很多發(fā)展中國家的初始制度受到舶來的發(fā)達國家制度思路的影響，由于不能與本國國情完全融合，某些制度可能缺乏經(jīng)濟效率。三、影響制度的因素1、初始制度安排2、文化背景文化背景，可以用來解釋發(fā)展中國家的發(fā)展模式，包括各種精神模式和社會行為規(guī)范?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長模式和市場制度起源于西方發(fā)達國家，具有西方獨特的文化背景，其中比較重要的是天賦人權(quán)和人人平等的民主意識。此外，還有海洋情節(jié)、由此而形成的冒險精神、開放意識、合作精神、個人英雄主義等。這些相對民主的文化氛圍，并不太適合大多數(shù)發(fā)展中國家。2、文化背景文化背景，可以用來解釋發(fā)展中國家的發(fā)展模式，包括發(fā)展中國家往往強調(diào)群體和領(lǐng)袖的存在性，忽視了對個體和一般成員的尊重，這是長期面對殘酷的生存環(huán)境而形成的，有其相當(dāng)?shù)暮侠硇?。在新的國際、國內(nèi)社會經(jīng)濟背景下，發(fā)展中國家如果固化這種并不先進的初始制度安排，就不能給予個體以充分的自由。一般來講，越是高級的社會群體，個體的力量越強大。象螞蟻、蜜蜂等最為原始的所謂“昆蟲社會”，如果能夠成為社會的話，就是一些最為低級的社會群體，其中的個體幾乎沒有自我，有的只有群體、以及繁殖群體的最高領(lǐng)袖。在高級社會里，如果還要通過犧牲個體利益來形成群體的合力，就比較困難了。所以，發(fā)展中國家要逐漸強化個體的地位，給予其充分的尊重和參政機會，通過發(fā)展個體來強化群體，而不是通過犧牲個體來發(fā)展群體。發(fā)展中國家往往強調(diào)群體和領(lǐng)袖的存在性，忽視了對個體和一般成員3、社會資本按照美國著名學(xué)者科爾曼（Coleman，J.）的界定，社會資本（SocialCapital）包括所有能夠給人們帶來好處的社會結(jié)構(gòu)。與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家存在很多被廣泛認可的非正式制度，其作用甚至比成文的法律制度都要重要，他們比制度更能夠降低社會交易成本?？梢杂蟹ú灰馈?zhí)法不嚴(yán)，甚至把法律視同兒戲，但是對于這些習(xí)俗、慣例等組成的非正式制度卻不敢有絲毫的違背。在制度安排中，都要處處遵循這些社會資本，或者給這些有時并不正確的社會資本以空隙可鉆。3、社會資本按照美國著名學(xué)者科爾曼（Coleman，J.）的發(fā)展中國家的發(fā)展比較滯后，被公認為是缺乏有效率的制度安排。但是這種低效率的制度安排為什么在發(fā)展中國家能夠長期存在？普特那姆（Putnam，R.）認為，新制度主義者過于注重正規(guī)的、成文的制度規(guī)則，卻不關(guān)注那些非正式的、不成文的、但是經(jīng)過長期歷史積淀的社會資本。社會資本通過改進政府績效、增加信息交流，提供相互信任的基本平臺，能夠直接或間接地影響經(jīng)濟績效。發(fā)展中國家的發(fā)展比較滯后，被公認為是缺乏有效率的制度安排。第二節(jié)政府第二節(jié)政府一、政府及其職能當(dāng)前的發(fā)達國家，在發(fā)展初期，政府很少采取什么戰(zhàn)略措施，經(jīng)濟自由發(fā)展，增長速度很快。但是隨著國家之間競爭的加劇，資源的越來越稀缺，政府的作用變得越來越重要。發(fā)展中國家要加快經(jīng)濟發(fā)展，必須依賴于政府強有力的舉措。托達羅認為，不管喜歡不喜歡，為了國家未來的幸福，第三世界的政府不可避免地要比發(fā)達國家的政府承擔(dān)更大的責(zé)任。這種責(zé)任要遠遠超過發(fā)達國家，因為發(fā)展中國家的政府不僅要考慮到如何更好的發(fā)展，首先必須考慮到生存問題。一、政府及其職能當(dāng)前的發(fā)達國家，在發(fā)展初期，政府很少采取什么1、發(fā)展中國家政府的重要性（1）國際環(huán)境千變?nèi)f化。為了在國際經(jīng)濟中占據(jù)一席之地，發(fā)展中國家必須迅速提升綜合國力，把經(jīng)濟總量作大。發(fā)展中國家必須由政府出面對資源進行優(yōu)化配置，哪怕暫時犧牲社會公平或平等，也在所不惜。發(fā)展中國家處于十分落后的狀態(tài)，政府一般也有一種追趕發(fā)達國家、早日實現(xiàn)現(xiàn)代化的自覺性、主動性。（2）國內(nèi)局勢瞬息萬變。發(fā)展中國家的利益矛盾沖突比較繁多而隱蔽，國內(nèi)政治局勢瞬息萬變，政府必須積聚大量的社會資源，才能控制局面，并掌握經(jīng)濟發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。如果政府放任市場自由發(fā)展，在缺乏靈活、科學(xué)的制度的前提下，其結(jié)果可能會導(dǎo)致社會混亂，公眾對政府發(fā)生誤解，甚至推翻現(xiàn)政權(quán)。1、發(fā)展中國家政府的重要性（1）國際環(huán)境千變?nèi)f化。為了在國際（3）國際貿(mào)易的需要。在與發(fā)達國家進行貿(mào)易的時候，發(fā)展中國家的經(jīng)濟主體力量單薄，缺乏競爭的實力，這時候必須由國家政府出面，集中國內(nèi)力量，才能與發(fā)達國家的有關(guān)經(jīng)濟主體相抗衡，在國際貿(mào)易中獲得利益，不至于被淘汰出局。（4）利用后發(fā)優(yōu)勢。利用后發(fā)優(yōu)勢，離不開政府的支持和參與，依靠市場自身的力量難以完成。如果政府不參與進來，聽?wèi){企業(yè)自主從事技術(shù)引進和模仿，就會盲目混亂，甚至造成國內(nèi)經(jīng)濟主體之間的惡性競爭。經(jīng)濟秩序變得雜亂無章，很可能大量浪費寶貴的外匯資源。（5）市場失敗比較嚴(yán)重。發(fā)展中國家的市場發(fā)育不良，市場機制不完善，普遍存在市場失敗。政府必須替代市場的很大一部分功能。即使政府逐步退出市場機制發(fā)揮作用的范圍，這時負責(zé)對市場機制進行監(jiān)督和完善的，仍然是政府本身。

（3）國際貿(mào)易的需要。在與發(fā)達國家進行貿(mào)易的時候，發(fā)展中國家2、發(fā)展中國家政府的職能（1）制定制度。作為制度的制定者，政府是經(jīng)濟活動的裁判員，必須明確社會經(jīng)濟活動的“比賽規(guī)劃”，確定經(jīng)濟運行的秩序。（2）制定戰(zhàn)略方針。發(fā)展中國家的政府要借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，吸取教訓(xùn)，制定適宜的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，選擇可行的道路。（3）促進原始資本積累。要擺脫貧窮的面貌，必須在盡可能短的時間內(nèi)，積聚大量資本，這需要政府采取措施，利用稅收、價格、利率等工具強制完成。（4）提供公共物品。發(fā)展中國家的公共物品供給不足，政府需要投資建設(shè)的公共物品很多，如公共基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)教育、國防建設(shè)、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境保護等。2、發(fā)展中國家政府的職能（1）制定制度。作為制度的制定者，政（5）保持社會穩(wěn)定。政府必須承擔(dān)社會保障體系的建設(shè)，如養(yǎng)老、助殘、扶貧、減災(zāi)、失業(yè)保險等，通過財政的轉(zhuǎn)移支付，再分配社會資源，以維持較大范圍內(nèi)的公平，解決隨經(jīng)濟增長和工業(yè)化而出現(xiàn)的各種社會沖突，防止社會矛盾激化。（6）培育市場主體。與發(fā)達國家不同，發(fā)展中國家的市場主體不完全，如公私不分、政企不分等。政府通過完善創(chuàng)新激勵機制，協(xié)調(diào)各經(jīng)濟主體之間的關(guān)系，保證市場機制有效發(fā)揮作用。（7）完成其他社會目標(biāo)。發(fā)展中國家的政府要控制人口增長，保護生態(tài)環(huán)境，不斷提高人民的精神質(zhì)量，改善人民的生活條件。（5）保持社會穩(wěn)定。政府必須承擔(dān)社會保障體系的建設(shè)，如養(yǎng)老、3、政府行使職能的制約因素（1）既得利益者的阻礙。由于還不夠科學(xué)合理，發(fā)展中國家的政府最容易發(fā)生異化。奧爾森（Olson，M.）通過研究集體行動的邏輯，提出在大多數(shù)情況下，由于機會主義和搭便車（FreeRiding）心理的困擾，多數(shù)人集團往往不容易為共同利益作出努力，反而會受到少數(shù)人集團的控制，甚至利用；由此，政府行使職能不一定能夠代表全體人民的利益，有時政府會脫離大眾，形成一個獨立的利益集團，成為政府的政府；有時甚至大搞“家天下”，成為某個家族的政府。3、政府行使職能的制約因素（1）既得利益者的阻礙。由于還不夠（2）政府決策的科學(xué)性。政府決策的機制、程序是否科學(xué)，決策者的能力能否滿足需要，對于經(jīng)濟發(fā)展來說都至關(guān)重要。政府是凌駕于其他經(jīng)濟主體之上的裁判機構(gòu)，但并非萬能的。由于信息的不對稱性和不確定性等因素的影響，政府決策也常常出現(xiàn)失誤，這種失誤會給經(jīng)濟發(fā)展帶來巨大損失。政府決策是否科學(xué)，與政府機構(gòu)設(shè)置有關(guān)。政府機構(gòu)設(shè)置不合理，該做的事情不做，不該做的事情瞎做；或者機構(gòu)分權(quán)不清晰，導(dǎo)致濫用職權(quán)、扯皮現(xiàn)象，會損害正常的職能行使。（2）政府決策的科學(xué)性。政府決策的機制、程序是否科學(xué)，決策者（3）政府人員的素質(zhì)。發(fā)展中國家的政府人員素質(zhì)相對于發(fā)達國家，比較低下，即使制度和辦事的機制是科學(xué)的，也會由于素質(zhì)和能力有限，在具體執(zhí)行上打折扣。

（4）政府人員的道德。政府人員作為大眾的代理人，是為了自己的利益辦事，還是遵循職業(yè)道德，為大眾謀福利？與發(fā)達國家一樣，由于制度安排不嚴(yán)密，政府機構(gòu)普遍存在人員的敗德、貪污現(xiàn)象。發(fā)展中國家更為嚴(yán)重和直接，在行使政府職能的時候，完全憑一己之好、損公肥私的現(xiàn)象大量存在。

（3）政府人員的素質(zhì)。發(fā)展中國家的政府人員素質(zhì)相對于發(fā)達國家二、強政府強政府，指能夠根據(jù)自己的意志強力推行經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的政府。弱政府，指沒有能力推行經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，只能得過且過的政府。強政府既是設(shè)計師，又是建筑師，能夠集中人力物力，設(shè)計國家發(fā)展的藍圖，并付諸實施。弱政府僅僅是消防員，坐等重大問題的頻繁出現(xiàn)，然后想辦法去解決、搪塞，甚至聽之任之。二、強政府強政府，指能夠根據(jù)自己的意志強力推行經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的1、強政府的作用發(fā)展中國家在發(fā)展初期，一個具有發(fā)展導(dǎo)向的集權(quán)的強政府是必要的。強政府具有如下作用：

（1）制定長期發(fā)展計劃。強政府一般都制定長期的發(fā)展計劃和發(fā)展目標(biāo)。

（2）迅速集中財力物力。強政府能夠凝聚各方力量，集中辦一些大事。

（3）提供穩(wěn)定的投資環(huán)境。強政府能夠把握宏觀局勢，維持一個穩(wěn)定的政治環(huán)境，經(jīng)濟政策具有連續(xù)性，可以給經(jīng)濟主體明確的預(yù)期，保護投資者的利益。

（4）替代市場失敗。發(fā)展中國家普遍存在市場失敗，這時候強政府的參與，可以替代部分市場機制，對資源進行配置。減少市場對有限資源的浪費。1、強政府的作用發(fā)展中國家在發(fā)展初期，一個具有發(fā)展導(dǎo)向的集權(quán)2、政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度強政府領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)濟制度一般都是政府主導(dǎo)型的。這種主導(dǎo)型，大多源于建國初期來自外部敵對勢力的威脅，或者內(nèi)部反對派的競爭壓力。在外國敵對勢力的威脅下，發(fā)展中國家舉國上下有可能產(chǎn)生強烈的危機意識。一個陷入絕境或生死存亡危機的群體往往會產(chǎn)生驚人的力量，強政府可以從容地利用這種力量，對抗外部勢力。這時，以民族英雄形式出現(xiàn)的強政府的領(lǐng)導(dǎo)者，能夠獲得廣泛的信任和尊敬，擁有強大的號召力和權(quán)威，可以隨意支配大量社會資源。2、政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度強政府領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)濟制度一般都是政府主導(dǎo)如果方向?qū)︻^，政府主導(dǎo)型經(jīng)濟體制會為迅速實現(xiàn)工業(yè)化提供強力保障。亞洲新興工業(yè)化國家或地區(qū)的崛起，在很大程度上受益于政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度。但如果方向不對頭，差之毫厘、謬以千里，強政府蛻變?yōu)榧姨煜禄蛏贁?shù)既得利益者的工具，政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度，卻可能給發(fā)展中國家?guī)頌?zāi)難性惡果。如很多非洲國家、部分南亞東亞國家因此久久發(fā)展不起來。在和平時期，決策者的數(shù)量越少，潛在的危險就越大；民主決策的力量越大，發(fā)展越平穩(wěn)。因為和平時期，實際并不太緊迫，緊缺的卻是決策的科學(xué)性和是否代表最廣大人民的利益。如果方向?qū)︻^，政府主導(dǎo)型經(jīng)濟體制會為迅速實現(xiàn)工業(yè)化提供強力保3、政府作用的有限性隨著市場的越來越完善，政府作用的有限性會越來越突出。政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度，必須適時退出。因為政府主導(dǎo)型，只是迫不得已的選擇，而不應(yīng)該成為最終的手段。畢竟市場經(jīng)濟中，應(yīng)該以市場機制為配置資源的主要方式。一個社會，政府的作用范圍越小，而秩序井然的話，這個社會就越高級和文明。到了人類最理想的共產(chǎn)主義社會，政府會趨于消亡，或者被其他的、不那么龐大的議事機構(gòu)替代。3、政府作用的有限性隨著市場的越來越完善，政府作用的有限性會即使市場存在失敗，也不適宜用政府完全替代市場。強政府應(yīng)該不斷致力于改善和強化市場機制。如果總是試圖取代市場，就可能使政府發(fā)生異化，由經(jīng)濟發(fā)展的推動者蛻變?yōu)榻?jīng)濟發(fā)展的障礙。根據(jù)瓦格納法則，政府部門有自我膨脹的內(nèi)在機制，要定期清理和精簡政府機構(gòu)及其人員，才能保證政府的廉潔高效。發(fā)展中國家之所以要精簡機構(gòu)，就是因為機構(gòu)腫脹已經(jīng)成為經(jīng)濟發(fā)展的障礙，不精簡，它就要凌駕于市場機制之上，成為經(jīng)濟發(fā)展的最大阻力?？紤]到這一點，發(fā)展中國家的政府，應(yīng)該適時地采取有效措施，把政府主導(dǎo)型機制，轉(zhuǎn)變?yōu)檫m度、適量的政府宏觀調(diào)控，從強政府轉(zhuǎn)向正常的政府。即使市場存在失敗，也不適宜用政府完全替代市場。強政府應(yīng)該不斷從另一個方面講，一個國家不可能長期從事趕超發(fā)展戰(zhàn)略。因為這違背了經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律性，有可能導(dǎo)致拔苗助長，欲速則不達。趕超僅僅是某些時期、某些領(lǐng)域的權(quán)宜之計，不應(yīng)該成為永遠的主題。否則就可能陷于吹大牛、扯虎皮的狂躁癥。所以強政府的政府主導(dǎo)型經(jīng)濟制度，只能是暫時的，其有效作用的結(jié)果是取消其本身。政府在退出市場機制的作用范圍后，可以專注于市場失靈的領(lǐng)域，為社會經(jīng)濟發(fā)展提供良好、廉價的公共物品。經(jīng)濟發(fā)展的最終結(jié)果將是，非常高效和精簡的政府機構(gòu)，讓更多的資源去創(chuàng)造財富，而不是參與財富的分配。從另一個方面講，一個國家不可能長期從事趕超發(fā)展戰(zhàn)略。因為這違第三節(jié)制度變遷發(fā)展中國家在制度安排都或多或少存在一定制度（體制）缺陷。過去，人們過多討論的是，計劃至關(guān)重要還是市場至關(guān)重要，但現(xiàn)在越來越多的學(xué)者開始意識到制度是至關(guān)重要的。從庫茲涅茨（Kuznets，S.）對大量低收入國家的歷史統(tǒng)計和羅斯托（Rostow，W.）對傳統(tǒng)社會的分析中，可以發(fā)現(xiàn)：制度缺陷是發(fā)展中國家經(jīng)濟落后的根源。越來越多的經(jīng)濟學(xué)家開始關(guān)注并致力于產(chǎn)權(quán)、法律、分配、保障等方面的制度研究。不過，制度過于復(fù)雜，很難進行嚴(yán)格的假設(shè)和邏輯推理分析。但是有一點是肯定的：發(fā)展中國家要得到大發(fā)展，必須不斷地推動制度變遷。第三節(jié)制度變遷發(fā)展中國家在制度安排都或多或少存在一定制度一、發(fā)展的危機無論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家，都存在發(fā)展的危機。歷史上，席卷西方發(fā)達國家的幾次大危機，現(xiàn)今的人們談起來還心有余悸。隨著信息傳遞速度的加快，不確定性的增多，世界上每一個國家，在每時每刻都存在發(fā)生危機的可能性。同時，國際間經(jīng)濟依賴性的增強，使得各國之間，危機的傳染變得不可避免。過去，危機經(jīng)常從發(fā)達國家傳導(dǎo)給發(fā)展中國家，如美國打噴嚏，世界各國可能都要感冒。現(xiàn)在，危機的傳染失去了方向性，隨便哪個國家感冒，其他國家都將或多或少受到影響。由于諸多不利因素的影響，在發(fā)展中國家發(fā)生危機的可能性要大得多。一、發(fā)展的危機無論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家，都存在發(fā)展的危1、發(fā)展危機的表現(xiàn)（1）金融危機。金融危機是比較顯化的危機，往往表現(xiàn)為本國貨幣在短期內(nèi)迅速貶值，資本大量外逃。如1997年發(fā)生的亞洲金融風(fēng)暴，始于泰國，席卷南亞、日本、韓國，波及到全球。（2）結(jié)構(gòu)危機。結(jié)構(gòu)危機比較常見，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，供給總量與需求總量失衡，進出口失衡等。往往是供給過?；蛳鄬^剩，經(jīng)濟效益低下所造成。一些小國的結(jié)構(gòu)失衡則多是外國投資導(dǎo)致的飛地經(jīng)濟（Enclav