國際民航組織持續(xù)監(jiān)測做法(CMA)課件

持續(xù)監(jiān)測做法

（ContinuousMonitoringApproach,CMA）

曹海峰

2010年5月1

持續(xù)監(jiān)測做法

（ContinuousMonitori概論背景推進(jìn)步驟CMA目標(biāo)過渡計劃CMA要求CMA優(yōu)勢

CMA與SSP2概論2背景–USOAP的發(fā)展強(qiáng)制性審計計劃(USOAP)1999––2004附件1,6,8Annex-by-AnnexApproach’04年第35屆會議綜合系統(tǒng)方法（CSA）2005-2010安全相關(guān)附件中的相關(guān)規(guī)定CMAUSOAP2010年以后A-36/4’07年第36屆會議3背景–USOAP的發(fā)展強(qiáng)制性審計綜合系統(tǒng)方法CMA3考慮2010年后的普遍安全監(jiān)督審計(USOAP)需要進(jìn)一步更新發(fā)展，需要引入新的CMA概念。在更普遍的范圍內(nèi)應(yīng)用安全風(fēng)險因子分析，以評估各國的持續(xù)監(jiān)督能力。

引自ICAO大會決議A36–4推進(jìn)步驟4推進(jìn)步驟4持續(xù)監(jiān)測做法是指建立一種系統(tǒng)，持續(xù)監(jiān)測成員國的安全監(jiān)督能力，采取協(xié)調(diào)一致的做法評價航空活動的安全水平，評估安全管理能力。

引自ICAO2010年高級別安全會議什么是CMA5什么是CMA5CMA督導(dǎo)委員會CMA工作小組CMA全球進(jìn)展情況CMA咨詢小組CMA方法6CMACMACMA全球進(jìn)展情況CMACMA6CMA——選擇未來最好的方法學(xué)習(xí)2008年7月進(jìn)行了綜合研究確定所有選擇的優(yōu)勢/劣勢與相關(guān)費(fèi)用ICAO理事會研究小組的結(jié)果提交給航行委員會ANC(181次會議)&理事會(185次)會議理事會支持CMA為最佳選擇的決定（CWP-13356提出）過渡計劃CMA包括一個過渡計劃，不僅使國際民航組織，而且使其成員國更好地為CMA做好準(zhǔn)備繼過渡期后，CMA將于2013年開始推行7CMA——選擇未來最好的方法學(xué)習(xí)2008年7月進(jìn)行了綜合研2010后USOAP

的六種備選方案一對所有締約國進(jìn)行全面系統(tǒng)做法(CSA)后續(xù)訪問；二對所有締約國進(jìn)行第二輪全面系統(tǒng)做法的審計；三對所有締約國進(jìn)行附件1、附件6和附件8的審計；四對所有締約國進(jìn)行附件11、附件13和附件14審計；五推遲普遍安全監(jiān)督審計計劃的審計活動；六對普遍安全監(jiān)督審計計劃應(yīng)用持續(xù)監(jiān)測做法。82010后USOAP的六種備選方案一對所有締約國進(jìn)行全面系幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較9備選方案1：對所有締約國進(jìn)行全面系統(tǒng)做法的后續(xù)訪問優(yōu)點(diǎn)

a)ICAO可以核實(shí)安全監(jiān)督審計以來取得的進(jìn)展；b)后續(xù)訪問可查明重大的安全關(guān)切；c)比全盤的全面系統(tǒng)做法審計方案要省時；d)將使該方案與現(xiàn)一輪的USOAP在2013年同時結(jié)束。缺點(diǎn)a)初次審計與后續(xù)訪問之間存在時間真空期；b)后續(xù)訪問可能僅能提供涵蓋該時間框架的更新信息；c)后續(xù)訪問取決于每一國家糾正行動計劃取得的進(jìn)展；d)后續(xù)訪問不是審計，其目的不是對一國的總體安全監(jiān)督能力進(jìn)行評價；e)需要制定后續(xù)報告進(jìn)程。幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較9備選方案1：對所有締約國進(jìn)行全面系統(tǒng)幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較10備選方案2：對所有締約國進(jìn)行第二輪全面系統(tǒng)做法的審計優(yōu)點(diǎn)

a)將提供機(jī)會以核實(shí)締約國實(shí)施其糾正行動計劃的進(jìn)展；b)第一輪和第二輪審計的

結(jié)果可以用于對照；c)將更能準(zhǔn)確地反映新情況，更全面評價一國監(jiān)督狀況；d)能對所有適用的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行評價。缺點(diǎn)a)審計報告僅能反映審計當(dāng)時總體安全監(jiān)督制度的狀況；b)取決于國家在實(shí)施第一輪審計后制定的糾正行動計劃方面已取得了進(jìn)展；c)無視每一國家的糾正行動計劃實(shí)施水平而進(jìn)行強(qiáng)制性審計可能沒有成本效益；d)必需在每一次訪問后進(jìn)行全面系統(tǒng)做法的審計報告編制過程，以便提出審計報告；e)審計員在各地區(qū)人手短缺幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較10備選方案2：對所有締約國進(jìn)行第二輪幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較11備選方案3：對所有締約國進(jìn)行附件1、6和8的審計優(yōu)點(diǎn)

a)可對之前審計期間收集的相關(guān)安全數(shù)據(jù)進(jìn)行更新核實(shí)；b)可以收集最新信息，并可對之前審計的糾正行動核實(shí)；c)可查明額外的安全方面發(fā)現(xiàn)的問題；d)比現(xiàn)一輪的審計制度所需的審計員較少，時間較短。缺點(diǎn)a)關(guān)于其余附件的執(zhí)行情況，至少有六年將不進(jìn)行評估；b)此類審計將在固定的時間框架內(nèi)實(shí)施，可能僅能提供涵蓋該時間框架的信息；c)將需要制定報告編制過程以便提出審計報告；d)此類審計將偏離普遍安全監(jiān)督審計計劃的原則；e)僅就有限領(lǐng)域進(jìn)行信息收集。幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較11備選方案3：對所有締約國進(jìn)行附件幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較12備選方案4：對所有締約國進(jìn)行附件11、13和14的審計優(yōu)點(diǎn)

a)可對之前審計收集的相關(guān)安全數(shù)據(jù)進(jìn)行更新與核實(shí)；b)評價國家在附件11、13和14等方面的安全監(jiān)督能力；c)可查明額外的安全方面發(fā)現(xiàn)的問題；d)比現(xiàn)一輪的審計制度所需的審計員較少，時間較短。缺點(diǎn)a)關(guān)于各國對其余與安全相關(guān)附件的執(zhí)行情況，至少有六年將不進(jìn)行評估；b)此類審計將在固定的時間框架內(nèi)實(shí)施，可能僅能提供涵蓋該時間框架的信息；c)將需要制定報告編制過程以便提出審計報告；d)此類審計將偏離普遍安全監(jiān)督審計計劃的原則；e)僅就有限領(lǐng)域進(jìn)行信息收集。幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較12備選方案4：對所有締約國進(jìn)行附件幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較13備選方案5：推遲普遍安全監(jiān)督審計計劃的審計活動優(yōu)點(diǎn)

推遲期間不需要審計員;費(fèi)用將會減少。缺點(diǎn)a)偏離普遍安全審計的原則；b)對締約國的安全監(jiān)督能力將沒有新的評估；c)將無從評估各締約國是否執(zhí)行了新的標(biāo)準(zhǔn)和建議措施；d)將缺乏正式的監(jiān)測機(jī)制；e)將需要重新分派或遣散審核人員f)重新建立普遍審計計劃的起步工作所費(fèi)甚巨。幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較13備選方案5：推遲普遍安全監(jiān)督審計計CMA的特點(diǎn)持續(xù)監(jiān)測做法將要求建立一個中央數(shù)據(jù)庫，以便適當(dāng)管理不斷地從不同來源得到的信息。持續(xù)監(jiān)測做法將通過數(shù)據(jù)分析來判斷各國采取的手段是否能有效地減輕安全風(fēng)險和問題。持續(xù)監(jiān)測做法將要求各國持續(xù)地提供反饋，以便判斷ICAO需要對其采取全盤性的還是局部性的監(jiān)測活動。14CMA的特點(diǎn)持續(xù)監(jiān)測做法將要求建立一個中央數(shù)據(jù)庫，以便適當(dāng)管通過連續(xù)監(jiān)測各國的安全監(jiān)督能力，促進(jìn)全球航空安全通過以下措施，促進(jìn)國家安全監(jiān)督能力與安全管理能力:確定安全隱患;

評估相關(guān)安全風(fēng)險;

制定干預(yù)和援助戰(zhàn)略；

優(yōu)先考慮援助。

CMA目標(biāo)15CMA目標(biāo)15實(shí)行積極主動的安全管理理念和安全管理方法。從一次性評估活動“快速過渡”到連續(xù)的監(jiān)測過程。提供了安全數(shù)據(jù)共享，提倡和鼓勵國際間安全信息共享。建立了國家安全監(jiān)督能力連續(xù)監(jiān)測機(jī)制。不斷改進(jìn)，以監(jiān)測各成員國的安全績效。允許對安全風(fēng)險的識別。實(shí)時與交互的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（網(wǎng)絡(luò)支持）。各種干預(yù)活動將根據(jù)不同情況分層次進(jìn)行。長期來看，是成本有效、資源高效和可持續(xù)的做法。CMA優(yōu)勢

16實(shí)行積極主動的安全管理理念和安全管理方法。CMA優(yōu)勢16CMA也存在一定的局限17向持續(xù)監(jiān)測做法過渡將會有下列局限：a)通過持續(xù)監(jiān)測方案收集的安全數(shù)據(jù)可能需要進(jìn)行事實(shí)調(diào)查/核實(shí)訪問以確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性；b)持續(xù)監(jiān)測做法將要求各國正式建立并維持更新持續(xù)監(jiān)測方案；c)國家將有義務(wù)定期更新其持續(xù)監(jiān)測做法相關(guān)數(shù)據(jù)。d)為有效起見，持續(xù)監(jiān)測制度必需能高速高效地處理浩繁的數(shù)據(jù)。CMA也存在一定的局限17向持續(xù)監(jiān)測做法過渡將會有下列局限為何選擇CMA1.采用CMA備選方案使得在未來得以實(shí)施一套更加靈活和更具有成本效益的監(jiān)測系統(tǒng)。2.持續(xù)監(jiān)測做法應(yīng)用在安全監(jiān)督進(jìn)程中也符合ICAO的政策，即：在安全管理概念下以主動的做法抓安全。3.ICAO秘書處目前收集的信息以及ICAO舉辦的各種培訓(xùn)與研討班得到的信息均表明，持續(xù)監(jiān)測做法的方法已經(jīng)得到業(yè)界和服務(wù)提供者的普遍支持。18為何選擇CMA1.采用CMA備選方案使得在未來得以實(shí)施一套過渡期計劃2011國家更新CAP更新SAAQ國際民航組織DOC9735小組研討C審核員培訓(xùn)ICAO協(xié)調(diào)驗證任務(wù)（ICVM）協(xié)議推廣2012國家更新CAP更新SAAQ審計協(xié)議國際民航組織審核員培訓(xùn)干預(yù)策略ICVM安全審計2013國家更新CAP更新SAAQ審計協(xié)議國際民航組織審核員培訓(xùn)干預(yù)策略ICVMs安全審計CSA審計+l限制19過渡期計劃2011國家更新CAP更新SAAQ國際民航組織CMA循環(huán)圖收集&驗證安全數(shù)據(jù)成員國內(nèi)部利益相關(guān)方外部利益相關(guān)方分析和評價國家安全監(jiān)督能力安全風(fēng)險因子分析使用8個關(guān)鍵因子評定國家航空活動的安全等級評價國家安全管理能力總體安全分析識別安全隱患&確定優(yōu)先級強(qiáng)制性信息需求調(diào)查結(jié)果與建議重大安全問題制定&實(shí)施干預(yù)策略策略如下:CSA審計限制CSA審計

ICVMs安全審計其他任務(wù)20CMA循環(huán)圖收集&驗證成員國內(nèi)部利益相關(guān)方外部利益相關(guān)方分國家安全監(jiān)督系統(tǒng)的8個要素21國家安全監(jiān)督系統(tǒng)的8個要素21CMA的要求在持續(xù)監(jiān)測做法概念之下，各締約國將根據(jù)要求正式建立并實(shí)施國家持續(xù)監(jiān)測方案（CMP）。國家持續(xù)監(jiān)測方案將涵蓋先前全面系統(tǒng)做法的要素，如國家航空活動問卷（SAAQ）和遵守情況檢查單等，同時推出一套新的持續(xù)監(jiān)測做法報告規(guī)程供各國完成，由其不斷地支持持續(xù)監(jiān)測做法進(jìn)程。在國家持續(xù)監(jiān)測方案下，還可獲得由已實(shí)施了經(jīng)驗證的國家航空安全綱要的國家所提供的額外信息，并進(jìn)行審查。22CMA的要求在持續(xù)監(jiān)測做法概念之下，各締約國將根據(jù)要求正式建CMA的要求持續(xù)監(jiān)測做法的應(yīng)用將有以下要求：a)國際民航組織將需要開發(fā)基于網(wǎng)站的應(yīng)用程序以便利總部、地區(qū)辦事處和各締約國在持續(xù)監(jiān)測做法中的互動參與。b)地區(qū)辦事處將需要參與援助活動，并為核實(shí)和事實(shí)調(diào)查訪問活動提供支持。c)邀請各國際和地區(qū)民用航空組織與國際民航組織締結(jié)合作協(xié)定。d)持續(xù)監(jiān)測做法需要各國和各國際組織借調(diào)短期和長期專家。e)持續(xù)監(jiān)測做法的應(yīng)用將要求為所有國際民航組織地區(qū)制定和舉辦研討會和培訓(xùn)班。f)將需編制技術(shù)指導(dǎo)材料和基于網(wǎng)絡(luò)或計算機(jī)的在線工具并向締約國提供，以支持持續(xù)監(jiān)測做法。23CMA的要求持續(xù)監(jiān)測做法的應(yīng)用將有以下要求：23安全信息和數(shù)據(jù)，是持續(xù)監(jiān)測做法得以開展的首要前提，也是用來開展后續(xù)干預(yù)補(bǔ)救行動和開展支持技術(shù)項目的依據(jù)。CMA要求各國提高安全信息的質(zhì)量和可靠性，并強(qiáng)調(diào)信息的交互與共享。為了使持續(xù)監(jiān)測做法發(fā)揮效力，需要制定安全效績指標(biāo)，使其演變成為一個為國際民航組織、各國和公眾，持續(xù)不斷地提供有關(guān)締約國安全效績可靠信息的系統(tǒng)。24CMA的要求安全信息和數(shù)據(jù)，是持續(xù)監(jiān)測做法得以開展的首要前提，也是用來開CMA的要求——過渡期的成員國義務(wù)簽署新的諒解備忘錄確定一個國家連續(xù)監(jiān)測協(xié)調(diào)員(NCMC,以前稱為NSOC)管理在線國家航空活動調(diào)查表(SAAQ)國家連續(xù)監(jiān)測協(xié)調(diào)員和其他國家員工使用在線CMA框架接受培訓(xùn)定期更新USOAP審計的糾正行動計劃（CAP）制定持續(xù)監(jiān)測做法的規(guī)程，以確保CMA按時實(shí)行一旦訂立計劃，隨后將需要遵守其既定的時間表。25CMA的要求——過渡期的成員國義務(wù)25各國（組織）對CMA的態(tài)度美國支持并已提議將CMA作為檢測和衡量國家安全管理能力（包括安全績效和安全監(jiān)督在內(nèi)）的一個數(shù)據(jù)驅(qū)動做法的手段。26各國（組織）對CMA的態(tài)度26各國（組織）對CMA的態(tài)度歐盟、歐洲民用航空會議、歐洲空中航行安全組織USOAP在持續(xù)監(jiān)測做法（CMA）的基礎(chǔ)上迅速演變，當(dāng)之無愧是國際民航組織的一個優(yōu)先事項，以便將其轉(zhuǎn)變?yōu)橐豁椦C、積極主動且具有更高成本效益的方案。歐洲完全支持向持續(xù)監(jiān)測做法過渡，因為這能提高國際民航組織、締約國和地區(qū)組織資源的使用效率，同時又能以更積極主動的方式進(jìn)行安全管理。27各國（組織）對CMA的態(tài)度27澳大利亞澳大利亞支持國際民航組織計劃采用持續(xù)監(jiān)測做法(CMA)，對國家的航空安全監(jiān)督能力進(jìn)行審查，但首先必須有所需的方法和工具，包括對各國的必要的詳細(xì)指導(dǎo)。這會便利于正確理解給國際民航組織和各國帶來的資源方面的影響。澳大利亞建議持續(xù)監(jiān)測做法應(yīng)首先由國際民航組織進(jìn)行各種活動，確保各成員國清楚地了解安全標(biāo)準(zhǔn)和建議有效實(shí)施情況的全貌。28各國（組織）對CMA的態(tài)度澳大利亞28各國（組織）對CMA的態(tài)度CMA與SSP的關(guān)系國家航空安全綱要（SSP）與持續(xù)監(jiān)測做法（CMA）是分離但又相互支持的活動;它們利用了基于風(fēng)險的過程來確保安全;兩個方案之間存在的聯(lián)系，就是收集和分析不同但又互補(bǔ)的數(shù)據(jù)。29CMA與SSP的關(guān)系國家航空安全綱要（SSP）與持續(xù)監(jiān)測做法SSP是一個國家用來管理安全的一套綜合的旨在改進(jìn)安全的規(guī)章和活動。國家航空安全綱要包含了安全風(fēng)險管理和安全保障的組成部分，以確保在戰(zhàn)略上實(shí)現(xiàn)各項安全目標(biāo)。SSP衡量各種特定的指標(biāo)，以便評估一個國家民用航空系統(tǒng)的整體安全效績。持續(xù)監(jiān)測做法通過搜集和分析大量的安全數(shù)據(jù)，提供了一個持續(xù)的安全評估進(jìn)程，它也是以安全風(fēng)險管理和安全保障原則為基礎(chǔ)的。這方面的數(shù)據(jù)信息主要來自于對各成員國遵守國際安全標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定性評估。持續(xù)監(jiān)測做法是國際民航組織所有成員國安全監(jiān)督能力的一個標(biāo)志。隨著持續(xù)監(jiān)測做法的成熟，它還將日益具備衡量一個國家SSP實(shí)際效績的能力。30CMA與SSP的關(guān)系SSP是一個國家用來管理安全的一套綜合的旨在改進(jìn)安全的規(guī)章和SSP是由各國制定和實(shí)施的管理系統(tǒng)，持續(xù)監(jiān)測做法則完全由國際民航組織制定、實(shí)施和管理，各國和其他相關(guān)方積極參與。國家航空安全綱要和持續(xù)監(jiān)測做法都具有共同的積極主動的安全活動：安全數(shù)據(jù)分析制定強(qiáng)有力的安全保障對安全缺陷和威脅作出反應(yīng)的有效性進(jìn)行監(jiān)測這些活動是持續(xù)進(jìn)行的，并提供了可獲取的全面分析能力，可用來及時查明安全問題、制定緩解戰(zhàn)略并評估其有效性。31CMA與SSP的關(guān)系SSP是由各國制定和實(shí)施的管理系統(tǒng)，持續(xù)監(jiān)測做法則完全由國321CMA與SSP的關(guān)系CMASSP衡量各國的安全監(jiān)督能力分析各國相應(yīng)的安全數(shù)據(jù)通過CMA從各國獲得的安全數(shù)據(jù)對支持SSP的有效實(shí)施至關(guān)重要SSP提供的數(shù)據(jù)，可用來改進(jìn)CMA321CMA與SSP的關(guān)系CMASSP衡量各國的安全監(jiān)督能力數(shù)據(jù)交互國際民航組織將接收來自各種渠道的有關(guān)各國的數(shù)據(jù)，包括：國家航空活動問卷（SAAQs）協(xié)議問卷（PQs）國家電子申報差異對成員國遵守規(guī)定性要求的情況，將通過持續(xù)監(jiān)測過程開展評估國家航空安全綱要的實(shí)施和持續(xù)成熟，又會產(chǎn)生越來越多的寶貴的安全數(shù)據(jù)，包括：事故和事故征候報告對預(yù)測性安全指標(biāo)的分析數(shù)據(jù)對干預(yù)戰(zhàn)略的評估數(shù)據(jù)33CMA與SSP的關(guān)系數(shù)據(jù)交互33CMA與SSP的關(guān)系a)均以兩個基本的安全管理原則為基礎(chǔ)；b)均遵循一種共同的決策做法；c)均擴(kuò)展了對安全規(guī)章的使用、綜合了安全風(fēng)險/行政管理；d)均將監(jiān)督延伸到遵守規(guī)定性要求之外，以包含實(shí)際效績；e)均依賴于綜合的安全風(fēng)險/遵守情況審計；f)均根據(jù)安全保障，優(yōu)先安排監(jiān)督活動和緩解戰(zhàn)略；34CMA與SSP的關(guān)系CMA與SSP的相同點(diǎn)a)均以兩個基本的安全管理原則為基礎(chǔ)；34CMA與SCMA與SSP的關(guān)系小結(jié)國家航空安全綱要的有效實(shí)施，是以安全管理原則為基礎(chǔ)的，沒有支持安全風(fēng)險管理和安全保障進(jìn)程的安全數(shù)據(jù)便無法取得成功。隨著國家航空安全綱要的推進(jìn)，將產(chǎn)生日益增多的安全數(shù)據(jù)流，這些數(shù)據(jù)為持續(xù)監(jiān)測做法接收各成員國和其他組織的安全數(shù)據(jù)提供了基礎(chǔ)條件。對國家航空安全綱要和持續(xù)監(jiān)測做法產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，將加強(qiáng)國家航空安全綱要/持續(xù)監(jiān)測做法的聯(lián)系，并將安全監(jiān)督管理方面產(chǎn)生巨大的效益。35CMA與SSP的關(guān)系小結(jié)35CMA的安全績效衡量做法CMA對安全績效指標(biāo)（SPI）衡量的原則安全績效的措施對于有效的安全管理和決策是必要的；安全績效衡量的原則需要統(tǒng)一界定；安全績效衡量的原則、概念、程序等將列入ICAO安全管理手冊的第三次修訂。36CMA的安全績效衡量做法CMA對安全績效指標(biāo)（SPI）衡量的安全績效衡量圖表為了實(shí)施基于效績的監(jiān)管，需要規(guī)定安全效績指標(biāo)安全衡量圖表提供了可借鑒的安全績效指標(biāo)制定原則37CMA的安全績效衡量做法安全績效衡量圖表37CMA的安全績效衡量做法安全衡量圖表概述38CMA的安全績效衡量做法安全衡量圖表概述38CMA的安全績效衡量做法安全衡量圖表指標(biāo)解讀1安全效績指標(biāo)必須簡單、可衡量及可靠。2必須有可用的數(shù)量與質(zhì)量方面的數(shù)據(jù)。3第一層的安全效績指標(biāo)，包括事故數(shù)據(jù)（損壞、受傷、死亡），這種數(shù)據(jù)屬于引起公眾高度興趣的事實(shí)性數(shù)據(jù)。4第二層安全效績指標(biāo)，是針對航空服務(wù)提供者（例如，包括經(jīng)營人、維修機(jī)構(gòu)、制造商等）。5第三層指標(biāo)，著眼于監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取的緩解措施的有效性。39CMA的安全績效衡量做法安全衡量圖表指標(biāo)解讀39CMA的安全績效衡量做法安全績效指標(biāo)用法第一層的安全效績指標(biāo)，大部分是戰(zhàn)略規(guī)劃和公共信息。它們描述了系統(tǒng)的總體結(jié)果，也是公眾最為關(guān)心的問題。第二層的安全效績指標(biāo)，是用來指導(dǎo)服務(wù)提供者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)減輕安全風(fēng)險的行動，它們是其（安全管理系統(tǒng)/國家航空安全綱要）的組成部分。因此，它們也影響到資源分配。第三層的安全效績指標(biāo)，向監(jiān)管當(dāng)局提供關(guān)于其國家航空安全綱要效績的反饋，用以指導(dǎo)目前和未來的決策。它們還支持衡量和監(jiān)測根據(jù)持續(xù)監(jiān)測做法的國家航空安全綱要效績的進(jìn)程。40CMA的安全績效衡量做法安全績效指標(biāo)用法40CMA的安全績效衡量做法安全信息的重要性將持續(xù)監(jiān)測做法和締約國運(yùn)用國家航空安全綱要密切掛鉤，就是為了使兩套系統(tǒng)相輔相成——尤其是通過交流安全信息——使持續(xù)監(jiān)測做法能夠核實(shí)各國的國家航空安全綱要的成效。持續(xù)監(jiān)測做法是否成功，取決于其是否有能力高效地處理不同來源提供的大量安全信息，包括國家航空安全綱要提供的信息。核證數(shù)據(jù)將是持續(xù)監(jiān)測做法成功的關(guān)鍵，應(yīng)該只使用有針對性和高質(zhì)量的數(shù)據(jù)。41CMA的安全信息管理安全信息的重要性41CMA的安全信息管理CMA對安全信息的要求1.實(shí)施持續(xù)監(jiān)測做法，將需要提高安全信息的質(zhì)量，可靠、高質(zhì)量、可互換信息才能準(zhǔn)確反映國家安全職能的履行程度和其國家航空安全綱要的有效性。2.應(yīng)當(dāng)建立一個全球安全信息交流網(wǎng)絡(luò)，由國際民航組織領(lǐng)導(dǎo)，作為一個安全信息存儲庫，各國、各地區(qū)組織及業(yè)界，還應(yīng)采取旨在開展類似安全數(shù)據(jù)和信息交流的雙邊及多邊舉措。3.應(yīng)當(dāng)立即考慮以一種可理解的方式，更有效和更開放地向非專業(yè)人員的旅行公眾提供此類信息。4.全球交流安全信息，只有在做出了各種妥善安排，以確保系統(tǒng)中的相互信任的情況下，才可能進(jìn)行。5.安全數(shù)據(jù)交流還可以有別于安全信息共享。42CMA的安全信息管理CMA對安全信息的要求42CMA的安全信息管理資料來源國際民航組織高級安全會議,2010年3月29日-4月1日，蒙特利爾

43資料來源國際民航組織高級安全會議,2010年3月29日-4月問題？44問題？44謝謝！45謝謝！45

持續(xù)監(jiān)測做法

（ContinuousMonitoringApproach,CMA）

曹海峰

2010年5月46

持續(xù)監(jiān)測做法

（ContinuousMonitori概論背景推進(jìn)步驟CMA目標(biāo)過渡計劃CMA要求CMA優(yōu)勢

CMA與SSP47概論2背景–USOAP的發(fā)展強(qiáng)制性審計計劃(USOAP)1999––2004附件1,6,8Annex-by-AnnexApproach’04年第35屆會議綜合系統(tǒng)方法（CSA）2005-2010安全相關(guān)附件中的相關(guān)規(guī)定CMAUSOAP2010年以后A-36/4’07年第36屆會議48背景–USOAP的發(fā)展強(qiáng)制性審計綜合系統(tǒng)方法CMA3考慮2010年后的普遍安全監(jiān)督審計(USOAP)需要進(jìn)一步更新發(fā)展，需要引入新的CMA概念。在更普遍的范圍內(nèi)應(yīng)用安全風(fēng)險因子分析，以評估各國的持續(xù)監(jiān)督能力。

引自ICAO大會決議A36–4推進(jìn)步驟49推進(jìn)步驟4持續(xù)監(jiān)測做法是指建立一種系統(tǒng)，持續(xù)監(jiān)測成員國的安全監(jiān)督能力，采取協(xié)調(diào)一致的做法評價航空活動的安全水平，評估安全管理能力。

引自ICAO2010年高級別安全會議什么是CMA50什么是CMA5CMA督導(dǎo)委員會CMA工作小組CMA全球進(jìn)展情況CMA咨詢小組CMA方法51CMACMACMA全球進(jìn)展情況CMACMA6CMA——選擇未來最好的方法學(xué)習(xí)2008年7月進(jìn)行了綜合研究確定所有選擇的優(yōu)勢/劣勢與相關(guān)費(fèi)用ICAO理事會研究小組的結(jié)果提交給航行委員會ANC(181次會議)&理事會(185次)會議理事會支持CMA為最佳選擇的決定（CWP-13356提出）過渡計劃CMA包括一個過渡計劃，不僅使國際民航組織，而且使其成員國更好地為CMA做好準(zhǔn)備繼過渡期后，CMA將于2013年開始推行52CMA——選擇未來最好的方法學(xué)習(xí)2008年7月進(jìn)行了綜合研2010后USOAP

的六種備選方案一對所有締約國進(jìn)行全面系統(tǒng)做法(CSA)后續(xù)訪問；二對所有締約國進(jìn)行第二輪全面系統(tǒng)做法的審計；三對所有締約國進(jìn)行附件1、附件6和附件8的審計；四對所有締約國進(jìn)行附件11、附件13和附件14審計；五推遲普遍安全監(jiān)督審計計劃的審計活動；六對普遍安全監(jiān)督審計計劃應(yīng)用持續(xù)監(jiān)測做法。532010后USOAP的六種備選方案一對所有締約國進(jìn)行全面系幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較54備選方案1：對所有締約國進(jìn)行全面系統(tǒng)做法的后續(xù)訪問優(yōu)點(diǎn)

a)ICAO可以核實(shí)安全監(jiān)督審計以來取得的進(jìn)展；b)后續(xù)訪問可查明重大的安全關(guān)切；c)比全盤的全面系統(tǒng)做法審計方案要省時；d)將使該方案與現(xiàn)一輪的USOAP在2013年同時結(jié)束。缺點(diǎn)a)初次審計與后續(xù)訪問之間存在時間真空期；b)后續(xù)訪問可能僅能提供涵蓋該時間框架的更新信息；c)后續(xù)訪問取決于每一國家糾正行動計劃取得的進(jìn)展；d)后續(xù)訪問不是審計，其目的不是對一國的總體安全監(jiān)督能力進(jìn)行評價；e)需要制定后續(xù)報告進(jìn)程。幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較9備選方案1：對所有締約國進(jìn)行全面系統(tǒng)幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較55備選方案2：對所有締約國進(jìn)行第二輪全面系統(tǒng)做法的審計優(yōu)點(diǎn)

a)將提供機(jī)會以核實(shí)締約國實(shí)施其糾正行動計劃的進(jìn)展；b)第一輪和第二輪審計的

結(jié)果可以用于對照；c)將更能準(zhǔn)確地反映新情況，更全面評價一國監(jiān)督狀況；d)能對所有適用的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行評價。缺點(diǎn)a)審計報告僅能反映審計當(dāng)時總體安全監(jiān)督制度的狀況；b)取決于國家在實(shí)施第一輪審計后制定的糾正行動計劃方面已取得了進(jìn)展；c)無視每一國家的糾正行動計劃實(shí)施水平而進(jìn)行強(qiáng)制性審計可能沒有成本效益；d)必需在每一次訪問后進(jìn)行全面系統(tǒng)做法的審計報告編制過程，以便提出審計報告；e)審計員在各地區(qū)人手短缺幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較10備選方案2：對所有締約國進(jìn)行第二輪幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較56備選方案3：對所有締約國進(jìn)行附件1、6和8的審計優(yōu)點(diǎn)

a)可對之前審計期間收集的相關(guān)安全數(shù)據(jù)進(jìn)行更新核實(shí)；b)可以收集最新信息，并可對之前審計的糾正行動核實(shí)；c)可查明額外的安全方面發(fā)現(xiàn)的問題；d)比現(xiàn)一輪的審計制度所需的審計員較少，時間較短。缺點(diǎn)a)關(guān)于其余附件的執(zhí)行情況，至少有六年將不進(jìn)行評估；b)此類審計將在固定的時間框架內(nèi)實(shí)施，可能僅能提供涵蓋該時間框架的信息；c)將需要制定報告編制過程以便提出審計報告；d)此類審計將偏離普遍安全監(jiān)督審計計劃的原則；e)僅就有限領(lǐng)域進(jìn)行信息收集。幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較11備選方案3：對所有締約國進(jìn)行附件幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較57備選方案4：對所有締約國進(jìn)行附件11、13和14的審計優(yōu)點(diǎn)

a)可對之前審計收集的相關(guān)安全數(shù)據(jù)進(jìn)行更新與核實(shí)；b)評價國家在附件11、13和14等方面的安全監(jiān)督能力；c)可查明額外的安全方面發(fā)現(xiàn)的問題；d)比現(xiàn)一輪的審計制度所需的審計員較少，時間較短。缺點(diǎn)a)關(guān)于各國對其余與安全相關(guān)附件的執(zhí)行情況，至少有六年將不進(jìn)行評估；b)此類審計將在固定的時間框架內(nèi)實(shí)施，可能僅能提供涵蓋該時間框架的信息；c)將需要制定報告編制過程以便提出審計報告；d)此類審計將偏離普遍安全監(jiān)督審計計劃的原則；e)僅就有限領(lǐng)域進(jìn)行信息收集。幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較12備選方案4：對所有締約國進(jìn)行附件幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較58備選方案5：推遲普遍安全監(jiān)督審計計劃的審計活動優(yōu)點(diǎn)

推遲期間不需要審計員;費(fèi)用將會減少。缺點(diǎn)a)偏離普遍安全審計的原則；b)對締約國的安全監(jiān)督能力將沒有新的評估；c)將無從評估各締約國是否執(zhí)行了新的標(biāo)準(zhǔn)和建議措施；d)將缺乏正式的監(jiān)測機(jī)制；e)將需要重新分派或遣散審核人員f)重新建立普遍審計計劃的起步工作所費(fèi)甚巨。幾種方案的優(yōu)缺點(diǎn)比較13備選方案5：推遲普遍安全監(jiān)督審計計CMA的特點(diǎn)持續(xù)監(jiān)測做法將要求建立一個中央數(shù)據(jù)庫，以便適當(dāng)管理不斷地從不同來源得到的信息。持續(xù)監(jiān)測做法將通過數(shù)據(jù)分析來判斷各國采取的手段是否能有效地減輕安全風(fēng)險和問題。持續(xù)監(jiān)測做法將要求各國持續(xù)地提供反饋，以便判斷ICAO需要對其采取全盤性的還是局部性的監(jiān)測活動。59CMA的特點(diǎn)持續(xù)監(jiān)測做法將要求建立一個中央數(shù)據(jù)庫，以便適當(dāng)管通過連續(xù)監(jiān)測各國的安全監(jiān)督能力，促進(jìn)全球航空安全通過以下措施，促進(jìn)國家安全監(jiān)督能力與安全管理能力:確定安全隱患;

評估相關(guān)安全風(fēng)險;

制定干預(yù)和援助戰(zhàn)略；

優(yōu)先考慮援助。

CMA目標(biāo)60CMA目標(biāo)15實(shí)行積極主動的安全管理理念和安全管理方法。從一次性評估活動“快速過渡”到連續(xù)的監(jiān)測過程。提供了安全數(shù)據(jù)共享，提倡和鼓勵國際間安全信息共享。建立了國家安全監(jiān)督能力連續(xù)監(jiān)測機(jī)制。不斷改進(jìn)，以監(jiān)測各成員國的安全績效。允許對安全風(fēng)險的識別。實(shí)時與交互的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（網(wǎng)絡(luò)支持）。各種干預(yù)活動將根據(jù)不同情況分層次進(jìn)行。長期來看，是成本有效、資源高效和可持續(xù)的做法。CMA優(yōu)勢

61實(shí)行積極主動的安全管理理念和安全管理方法。CMA優(yōu)勢16CMA也存在一定的局限62向持續(xù)監(jiān)測做法過渡將會有下列局限：a)通過持續(xù)監(jiān)測方案收集的安全數(shù)據(jù)可能需要進(jìn)行事實(shí)調(diào)查/核實(shí)訪問以確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性；b)持續(xù)監(jiān)測做法將要求各國正式建立并維持更新持續(xù)監(jiān)測方案；c)國家將有義務(wù)定期更新其持續(xù)監(jiān)測做法相關(guān)數(shù)據(jù)。d)為有效起見，持續(xù)監(jiān)測制度必需能高速高效地處理浩繁的數(shù)據(jù)。CMA也存在一定的局限17向持續(xù)監(jiān)測做法過渡將會有下列局限為何選擇CMA1.采用CMA備選方案使得在未來得以實(shí)施一套更加靈活和更具有成本效益的監(jiān)測系統(tǒng)。2.持續(xù)監(jiān)測做法應(yīng)用在安全監(jiān)督進(jìn)程中也符合ICAO的政策，即：在安全管理概念下以主動的做法抓安全。3.ICAO秘書處目前收集的信息以及ICAO舉辦的各種培訓(xùn)與研討班得到的信息均表明，持續(xù)監(jiān)測做法的方法已經(jīng)得到業(yè)界和服務(wù)提供者的普遍支持。63為何選擇CMA1.采用CMA備選方案使得在未來得以實(shí)施一套過渡期計劃2011國家更新CAP更新SAAQ國際民航組織DOC9735小組研討C審核員培訓(xùn)ICAO協(xié)調(diào)驗證任務(wù)（ICVM）協(xié)議推廣2012國家更新CAP更新SAAQ審計協(xié)議國際民航組織審核員培訓(xùn)干預(yù)策略ICVM安全審計2013國家更新CAP更新SAAQ審計協(xié)議國際民航組織審核員培訓(xùn)干預(yù)策略ICVMs安全審計CSA審計+l限制64過渡期計劃2011國家更新CAP更新SAAQ國際民航組織CMA循環(huán)圖收集&驗證安全數(shù)據(jù)成員國內(nèi)部利益相關(guān)方外部利益相關(guān)方分析和評價國家安全監(jiān)督能力安全風(fēng)險因子分析使用8個關(guān)鍵因子評定國家航空活動的安全等級評價國家安全管理能力總體安全分析識別安全隱患&確定優(yōu)先級強(qiáng)制性信息需求調(diào)查結(jié)果與建議重大安全問題制定&實(shí)施干預(yù)策略策略如下:CSA審計限制CSA審計

ICVMs安全審計其他任務(wù)65CMA循環(huán)圖收集&驗證成員國內(nèi)部利益相關(guān)方外部利益相關(guān)方分國家安全監(jiān)督系統(tǒng)的8個要素66國家安全監(jiān)督系統(tǒng)的8個要素21CMA的要求在持續(xù)監(jiān)測做法概念之下，各締約國將根據(jù)要求正式建立并實(shí)施國家持續(xù)監(jiān)測方案（CMP）。國家持續(xù)監(jiān)測方案將涵蓋先前全面系統(tǒng)做法的要素，如國家航空活動問卷（SAAQ）和遵守情況檢查單等，同時推出一套新的持續(xù)監(jiān)測做法報告規(guī)程供各國完成，由其不斷地支持持續(xù)監(jiān)測做法進(jìn)程。在國家持續(xù)監(jiān)測方案下，還可獲得由已實(shí)施了經(jīng)驗證的國家航空安全綱要的國家所提供的額外信息，并進(jìn)行審查。67CMA的要求在持續(xù)監(jiān)測做法概念之下，各締約國將根據(jù)要求正式建CMA的要求持續(xù)監(jiān)測做法的應(yīng)用將有以下要求：a)國際民航組織將需要開發(fā)基于網(wǎng)站的應(yīng)用程序以便利總部、地區(qū)辦事處和各締約國在持續(xù)監(jiān)測做法中的互動參與。b)地區(qū)辦事處將需要參與援助活動，并為核實(shí)和事實(shí)調(diào)查訪問活動提供支持。c)邀請各國際和地區(qū)民用航空組織與國際民航組織締結(jié)合作協(xié)定。d)持續(xù)監(jiān)測做法需要各國和各國際組織借調(diào)短期和長期專家。e)持續(xù)監(jiān)測做法的應(yīng)用將要求為所有國際民航組織地區(qū)制定和舉辦研討會和培訓(xùn)班。f)將需編制技術(shù)指導(dǎo)材料和基于網(wǎng)絡(luò)或計算機(jī)的在線工具并向締約國提供，以支持持續(xù)監(jiān)測做法。68CMA的要求持續(xù)監(jiān)測做法的應(yīng)用將有以下要求：23安全信息和數(shù)據(jù)，是持續(xù)監(jiān)測做法得以開展的首要前提，也是用來開展后續(xù)干預(yù)補(bǔ)救行動和開展支持技術(shù)項目的依據(jù)。CMA要求各國提高安全信息的質(zhì)量和可靠性，并強(qiáng)調(diào)信息的交互與共享。為了使持續(xù)監(jiān)測做法發(fā)揮效力，需要制定安全效績指標(biāo)，使其演變成為一個為國際民航組織、各國和公眾，持續(xù)不斷地提供有關(guān)締約國安全效績可靠信息的系統(tǒng)。69CMA的要求安全信息和數(shù)據(jù)，是持續(xù)監(jiān)測做法得以開展的首要前提，也是用來開CMA的要求——過渡期的成員國義務(wù)簽署新的諒解備忘錄確定一個國家連續(xù)監(jiān)測協(xié)調(diào)員(NCMC,以前稱為NSOC)管理在線國家航空活動調(diào)查表(SAAQ)國家連續(xù)監(jiān)測協(xié)調(diào)員和其他國家員工使用在線CMA框架接受培訓(xùn)定期更新USOAP審計的糾正行動計劃（CAP）制定持續(xù)監(jiān)測做法的規(guī)程，以確保CMA按時實(shí)行一旦訂立計劃，隨后將需要遵守其既定的時間表。70CMA的要求——過渡期的成員國義務(wù)25各國（組織）對CMA的態(tài)度美國支持并已提議將CMA作為檢測和衡量國家安全管理能力（包括安全績效和安全監(jiān)督在內(nèi)）的一個數(shù)據(jù)驅(qū)動做法的手段。71各國（組織）對CMA的態(tài)度26各國（組織）對CMA的態(tài)度歐盟、歐洲民用航空會議、歐洲空中航行安全組織USOAP在持續(xù)監(jiān)測做法（CMA）的基礎(chǔ)上迅速演變，當(dāng)之無愧是國際民航組織的一個優(yōu)先事項，以便將其轉(zhuǎn)變?yōu)橐豁椦C、積極主動且具有更高成本效益的方案。歐洲完全支持向持續(xù)監(jiān)測做法過渡，因為這能提高國際民航組織、締約國和地區(qū)組織資源的使用效率，同時又能以更積極主動的方式進(jìn)行安全管理。72各國（組織）對CMA的態(tài)度27澳大利亞澳大利亞支持國際民航組織計劃采用持續(xù)監(jiān)測做法(CMA)，對國家的航空安全監(jiān)督能力進(jìn)行審查，但首先必須有所需的方法和工具，包括對各國的必要的詳細(xì)指導(dǎo)。這會便利于正確理解給國際民航組織和各國帶來的資源方面的影響。澳大利亞建議持續(xù)監(jiān)測做法應(yīng)首先由國際民航組織進(jìn)行各種活動，確保各成員國清楚地了解安全標(biāo)準(zhǔn)和建議有效實(shí)施情況的全貌。73各國（組織）對CMA的態(tài)度澳大利亞28各國（組織）對CMA的態(tài)度CMA與SSP的關(guān)系國家航空安全綱要（SSP）與持續(xù)監(jiān)測做法（CMA）是分離但又相互支持的活動;它們利用了基于風(fēng)險的過程來確保安全;兩個方案之間存在的聯(lián)系，就是收集和分析不同但又互補(bǔ)的數(shù)據(jù)。74CMA與SSP的關(guān)系國家航空安全綱要（SSP）與持續(xù)監(jiān)測做法SSP是一個國家用來管理安全的一套綜合的旨在改進(jìn)安全的規(guī)章和活動。國家航空安全綱要包含了安全風(fēng)險管理和安全保障的組成部分，以確保在戰(zhàn)略上實(shí)現(xiàn)各項安全目標(biāo)。SSP衡量各種特定的指標(biāo)，以便評估一個國家民用航空系統(tǒng)的整體安全效績。持續(xù)監(jiān)測做法通過搜集和分析大量的安全數(shù)據(jù)，提供了一個持續(xù)的安全評估進(jìn)程，它也是以安全風(fēng)險管理和安全保障原則為基礎(chǔ)的。這方面的數(shù)據(jù)信息主要來自于對各成員國遵守國際安全標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定性評估。持續(xù)監(jiān)測做法是國際民航組織所有成員國安全監(jiān)督能力的一個標(biāo)志。隨著持續(xù)監(jiān)測做法的成熟，它還將日益具備衡量一個國家SSP實(shí)際效績的能力。75CMA與SSP的關(guān)系SSP是一個國家用來管理安全的一套綜合的旨在改進(jìn)安全的規(guī)章和SSP是由各國制定和實(shí)施的管理系統(tǒng)，持續(xù)監(jiān)測做法則完全由國際民航組織制定、實(shí)施和管理，各國和其他相關(guān)方積極參與。國家航空安全綱要和持續(xù)監(jiān)測做法都具有共同的積極主動的安全活動：安全數(shù)據(jù)分析制定強(qiáng)有力的安全保障對安全缺陷和威脅作出反應(yīng)的有效性進(jìn)行監(jiān)測這些活動是持續(xù)進(jìn)行的，并提供了可獲取的全面分析能力，可用來及時查明安全問題、制定緩解戰(zhàn)略并評估其有效性。76CMA與SSP的關(guān)系SSP是由各國制定和實(shí)施的管理系統(tǒng)，持續(xù)監(jiān)測做法則完全由國771CMA與SSP的關(guān)系CMASSP衡量各國的安全監(jiān)督能力分析各國相應(yīng)的安全數(shù)據(jù)通過CMA從各國獲得的安全數(shù)據(jù)對支持SSP的有效實(shí)施至關(guān)重要SSP提供的數(shù)據(jù)，可用來改進(jìn)CMA321CMA與SSP的關(guān)系CMASSP衡量各國的安全監(jiān)督能力數(shù)據(jù)交互國際民航組織將接收來自各種渠道的有關(guān)各國的數(shù)據(jù)，包括：國家航空活動問卷（SAAQs）協(xié)議問卷（PQs）國家電子申報差異對成員國遵守規(guī)定性要求的情況，將通過持續(xù)監(jiān)測過程開展評估國家航空安全綱要的實(shí)施和持續(xù)成熟，又會產(chǎn)生越來越多的寶貴的安全數(shù)據(jù)，包括：事故和事故征候報告對預(yù)測性安全指標(biāo)的分析數(shù)據(jù)對干預(yù)戰(zhàn)略的評估數(shù)據(jù)78CMA與SSP的關(guān)系數(shù)據(jù)交互33CMA與SSP的關(guān)系a)均以兩個基本的安全管理原則為基礎(chǔ)；b)均遵循一種共同的決策做法；c)均擴(kuò)展了對安全規(guī)章的使用、綜合了安全風(fēng)險/行政管理；d)均將監(jiān)督延伸到遵守規(guī)定性要求之外，以包含實(shí)際效績；e)均依賴于綜合的安全風(fēng)險/遵守情況審計；f)均根據(jù)安全保障，優(yōu)先安排監(jiān)督活動和緩解戰(zhàn)略；79