國(guó)際貿(mào)易及新理論管理知識(shí)分析課件

第三章

國(guó)際貿(mào)易新理論Newinternationaltradetheory第三章

國(guó)際貿(mào)易新理論Newinternational1國(guó)際貿(mào)易的新發(fā)展及其對(duì)傳統(tǒng)理論的挑戰(zhàn)20世紀(jì)50年代以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象：(1)同類(lèi)產(chǎn)品之間的貿(mào)易量（產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）大大增加；(2)發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易量（水平貿(mào)易）大大增加；(3)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移（比較優(yōu)勢(shì)的變遷，如：計(jì)算機(jī)生產(chǎn)）。以上現(xiàn)象在古典和新古典的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論框架內(nèi)難以得到解釋?zhuān)@迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家尋求新的貿(mào)易理論來(lái)解釋這些現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的這種努力促成了新國(guó)際貿(mào)易理論的形成。國(guó)際貿(mào)易的新發(fā)展及其對(duì)傳統(tǒng)理論的挑戰(zhàn)20世紀(jì)2挑戰(zhàn)之一

——同類(lèi)產(chǎn)品間的貿(mào)易量大大增加

古典和新古典貿(mào)易理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的根源在于各國(guó)在產(chǎn)品生產(chǎn)方面的差異，包括技術(shù)差異（比較優(yōu)勢(shì)理論模型）和資源稟賦和產(chǎn)品要素密集度的差異（H-O模型），按照這些理論，各國(guó)之間的貿(mào)易主要是不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即“產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易”，但二戰(zhàn)后，國(guó)家間同類(lèi)產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”大大增加，這種現(xiàn)象突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的貿(mào)易模式，因此是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論一個(gè)挑戰(zhàn)。挑戰(zhàn)之一

——同類(lèi)產(chǎn)品間的貿(mào)易量大大增加3部分國(guó)家制造業(yè)部門(mén)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)ITT（％）數(shù)據(jù)來(lái)源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特，王新奎：《國(guó)際貿(mào)易》，P161，上海人民出版社，2003。部分國(guó)家制造業(yè)部門(mén)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)ITT（％）數(shù)據(jù)來(lái)源：轉(zhuǎn)4挑戰(zhàn)之二

——發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家間的貿(mào)易量大大增加

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的資源稟賦論認(rèn)為，國(guó)家間的資源稟賦的差異是國(guó)際貿(mào)易的重要原因，據(jù)此，國(guó)際貿(mào)易應(yīng)主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家（資本豐裕國(guó)）與發(fā)展中國(guó)家（勞動(dòng)力豐裕國(guó)）之間（即“南北貿(mào)易”），20世紀(jì)50年代之前的國(guó)際貿(mào)易的確大部分是屬于“南北貿(mào)易”。但是20世紀(jì)60年代后，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易（“北北貿(mào)易”）在國(guó)際貿(mào)易中所占的比率逐步上升，成為國(guó)際貿(mào)易的重要部分。那么國(guó)際貿(mào)易為什么會(huì)在相似的資源稟賦國(guó)家（即同類(lèi)國(guó)家）之間進(jìn)行呢？這一現(xiàn)象顯然是資源稟賦論所不能解釋的。挑戰(zhàn)之二

——發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家間的貿(mào)易量大大增加傳5

工業(yè)化國(guó)家之間的

貿(mào)易量占其總貿(mào)易的份額(2000年)%數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)IMF貿(mào)易方向統(tǒng)計(jì)季報(bào)（2002年3月）計(jì)算。工業(yè)化國(guó)家之間的

貿(mào)易量占其總貿(mào)易的份額(2000年)%數(shù)6挑戰(zhàn)之三

——產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移當(dāng)代世界貿(mào)易的發(fā)展中，有許多產(chǎn)品曾經(jīng)由少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)和出口，然而，戰(zhàn)后這些產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位不斷發(fā)生變化，一些原來(lái)進(jìn)口的發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始生產(chǎn)并出口這類(lèi)產(chǎn)品，而最初的出口的發(fā)達(dá)國(guó)家反而需要進(jìn)口。為什么在資源稟賦的模式基本不變的情況下，而某些制成品的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移呢？這一問(wèn)題也是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論的框架內(nèi)難以找到答案的。挑戰(zhàn)之三

——產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移當(dāng)代世界貿(mào)易7本章我們介紹解釋新國(guó)際貿(mào)易模式的相關(guān)理論，由于這些理論（1）20世紀(jì)50年代后出現(xiàn)的貿(mào)易理論解釋的是一些新的貿(mào)易現(xiàn)象，這些現(xiàn)象是傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論所無(wú)法解釋的。(2)改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假設(shè)條件(如產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的；規(guī)模收益不變，即不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；不存在技術(shù)差距；偏好相同)所以稱(chēng)之為新國(guó)際貿(mào)易理論。國(guó)際貿(mào)易新理論本章我們介紹解釋新國(guó)際貿(mào)易模式的相關(guān)理論，由于這些理論8內(nèi)容安排第一節(jié)新生產(chǎn)要素理論第二節(jié)產(chǎn)品生命周期理論第三節(jié)偏好相似理論第四節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論第五節(jié)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論第六節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易內(nèi)容安排第一節(jié)新生產(chǎn)要素理論9第一節(jié)新生產(chǎn)要素理論一、技術(shù)差距論（一）主要觀點(diǎn)（二）經(jīng)驗(yàn)證據(jù)（三）評(píng)價(jià)二、人力資本理論第一節(jié)新生產(chǎn)要素理論一、技術(shù)差距論10一、技術(shù)差距論（一）主要觀點(diǎn)技術(shù)差距論（TechnologicalGapTheory），又稱(chēng)創(chuàng)新和模仿理論（InnovationandImitationTheory）是把技術(shù)看作是獨(dú)立于傳統(tǒng)的三大要素之外的新生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動(dòng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響的理論。一、技術(shù)差距論（一）主要觀點(diǎn)11（一）主要觀點(diǎn)克拉維斯（Kravis）最早指出H-O理論不能解釋工業(yè)品貿(mào)易，他曾以袖珍計(jì)算器為例說(shuō)明技術(shù)對(duì)于貿(mào)易模式的重要性。最早系統(tǒng)提出技術(shù)差距理論的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（M.V.Posner）。為了修正H-O理論，1961年，波斯納在《牛津經(jīng)濟(jì)論叢》發(fā)表《國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)變化》一文，對(duì)技術(shù)差距論進(jìn)行了系統(tǒng)論述。他認(rèn)為，工業(yè)化國(guó)家之間的工業(yè)品貿(mào)易，有很大一部分是以技術(shù)差距的存在為基礎(chǔ)進(jìn)行的。（一）主要觀點(diǎn)克拉維斯（Kravis）最早指出H-O理論不能12（一）主要觀點(diǎn)第一、技術(shù)是一種生產(chǎn)要素，是過(guò)去對(duì)研究和開(kāi)發(fā)進(jìn)行投資的結(jié)果。技術(shù)能夠改變土地、勞動(dòng)和資本在生產(chǎn)中的比例關(guān)系。第二、各國(guó)的技術(shù)水平存在差距，在某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家擁有生產(chǎn)該種技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，因而將產(chǎn)品出口到技術(shù)比較落后的國(guó)家。第三、這種技術(shù)會(huì)通過(guò)轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)、直接投資、國(guó)際貿(mào)易的示范效應(yīng)等機(jī)制傳播到其他國(guó)家，當(dāng)其他國(guó)家的技術(shù)積累到一定程度的時(shí)候，原來(lái)的進(jìn)口國(guó)可能會(huì)減少對(duì)進(jìn)口的依賴(lài)，甚至不再進(jìn)口，以技術(shù)差距為基礎(chǔ)的貿(mào)易隨之消失。（一）主要觀點(diǎn)第一、技術(shù)是一種生產(chǎn)要素，是過(guò)去對(duì)研究和開(kāi)發(fā)進(jìn)13OQA國(guó)生產(chǎn)B國(guó)生產(chǎn)B國(guó)出口，A國(guó)進(jìn)口tA國(guó)出口，B國(guó)進(jìn)口t1t3t2需求時(shí)滯反應(yīng)時(shí)滯掌握時(shí)滯模仿時(shí)滯技術(shù)差距與國(guó)際貿(mào)易（胡弗鮑爾）OQA國(guó)生產(chǎn)B國(guó)生產(chǎn)B國(guó)出口，A國(guó)進(jìn)口tA國(guó)出口，B國(guó)進(jìn)口t14（二）經(jīng)驗(yàn)證據(jù)1963年，哥登.道格拉斯（GordonDouglas）運(yùn)用模仿時(shí)滯的概念，解釋了美國(guó)電影業(yè)的出口模式，認(rèn)為，如果某個(gè)國(guó)家在給定產(chǎn)品上處于技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)，該國(guó)將在相關(guān)產(chǎn)品上的出口上去的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。1966年，胡弗鮑爾利用模仿時(shí)滯的概念，解釋了合成材料產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易模式。他發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家在合成材料出口市場(chǎng)的份額，可以用該國(guó)的模仿時(shí)滯和市場(chǎng)規(guī)模來(lái)解釋。胡弗鮑爾按照各國(guó)的模仿時(shí)滯對(duì)國(guó)家進(jìn)行排序，發(fā)現(xiàn)，模仿時(shí)滯短的國(guó)家最先引進(jìn)新合成材料技術(shù)，并開(kāi)始生產(chǎn)并向模仿時(shí)滯長(zhǎng)的國(guó)家出口；隨著技術(shù)的傳播，模仿時(shí)滯長(zhǎng)的國(guó)家也逐步開(kāi)始生產(chǎn)這種合成材料，并逐步取代模仿時(shí)滯短的國(guó)家的出口地位。（二）經(jīng)驗(yàn)證據(jù)1963年，哥登.道格拉斯（GordonDo15（三）評(píng)價(jià)技術(shù)差距論首次成功引入技術(shù)這種新的生產(chǎn)要素，從技術(shù)創(chuàng)新與模仿的角度揭示了產(chǎn)品貿(mào)易優(yōu)勢(shì)在創(chuàng)新國(guó)和追隨國(guó)之間的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移，這是富有創(chuàng)新意義的。技術(shù)創(chuàng)新論為產(chǎn)品生命周期理論的提出奠定了理論基礎(chǔ)。（三）評(píng)價(jià)技術(shù)差距論首次成功引入技術(shù)這種新的生產(chǎn)要素，從技術(shù)16二、人力資本理論諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者舒爾茨認(rèn)為，人力資本是體現(xiàn)于人身體上的知識(shí)、技能和健康，個(gè)人接受教育后，一旦“能夠提供一種有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的生產(chǎn)性服務(wù)，這就成為了一種資本”。貝克爾則深受明塞爾的影響，他的研究突出了人力資本的時(shí)間價(jià)值，認(rèn)為，人力資本不僅意味著才干、知識(shí)和技能，還意味著時(shí)間、健康和壽命。將人力資本作為一種新的生產(chǎn)要素引入之后，按照H-O定理的邏輯，人力資本充裕的國(guó)家在生產(chǎn)人力資本密集型產(chǎn)品（主要是知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)品）上具有比較優(yōu)勢(shì)，因此是這類(lèi)商品的出口國(guó)；而人力資本比較缺乏的國(guó)家則在這些商品的生產(chǎn)上處于比較劣勢(shì)，它們選擇進(jìn)口此類(lèi)商品。二、人力資本理論諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者舒爾茨認(rèn)為，人力資本是體17二、人力資本理論人力資本理論得到了不少經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支持。Ishikawa（1996）假定兩國(guó)間的唯一差異在于人力資本稟賦存量的不同，研究發(fā)現(xiàn)，一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易模式主要由其人力資本稟賦存量決定，即在自由貿(mào)易條件下，小國(guó)會(huì)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)非熟練勞動(dòng)力密集的商品，而大國(guó)則會(huì)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)熟練勞動(dòng)力密集型的商品。弗拉艾斯（Frias）等人（2000）以歐盟國(guó)家為樣本進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，愛(ài)爾蘭、德國(guó)、荷蘭和法國(guó)等人力資本指標(biāo)值較高的國(guó)家是人力資本密集型商品的凈出口國(guó)。二、人力資本理論人力資本理論得到了不少經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支持。18二、人力資本理論從人力資本角度解釋貿(mào)易模式是對(duì)H-O理論的有益補(bǔ)充，拓寬了H-O理論的適用范圍。二、人力資本理論從人力資本角度解釋貿(mào)易模式是對(duì)H-O理論的有19第二節(jié)產(chǎn)品生命周期理論1966年，美國(guó)哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)(R.Vernon)對(duì)國(guó)際直接投資作出的理論解釋.產(chǎn)品的生命周期是指新產(chǎn)品從上市開(kāi)始，經(jīng)歷誕生、發(fā)展、衰退、消亡的過(guò)程。弗農(nóng)把這一事實(shí)概括為三個(gè)連續(xù)的時(shí)期：創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段，這三個(gè)階段產(chǎn)品的要素密集類(lèi)型會(huì)發(fā)生變化。在產(chǎn)品創(chuàng)新階段，知識(shí)密集型，企業(yè)會(huì)將國(guó)內(nèi)作為首先的生產(chǎn)地點(diǎn).在產(chǎn)品成熟階段，技能密集型或資本密集型，企業(yè)開(kāi)始向其他發(fā)達(dá)國(guó)家直接投資,以便維持或擴(kuò)大其產(chǎn)品在國(guó)外的市場(chǎng)占有率，F(xiàn)DI由此開(kāi)始.在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段，勞動(dòng)密集型，企業(yè)將在世界范圍內(nèi)努力尋找適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位，以降低生產(chǎn)成本。第二節(jié)產(chǎn)品生命周期理論20第二節(jié)產(chǎn)品生命周期理論OO創(chuàng)新國(guó)的銷(xiāo)售量I創(chuàng)新階段III成熟階段V標(biāo)準(zhǔn)化階段發(fā)展中模仿國(guó)（如新加坡）發(fā)達(dá)模仿國(guó)（如日本）創(chuàng)新國(guó)（如美國(guó)）T1T3T2凈出口X>MX<M產(chǎn)品生命周期與進(jìn)出口變化第二節(jié)產(chǎn)品生命周期理論OO創(chuàng)新國(guó)的銷(xiāo)售量IIIIV發(fā)展中模21簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)運(yùn)用動(dòng)態(tài)分析方法，從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的角度，分析了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的動(dòng)態(tài)擴(kuò)展。這一理論對(duì)解釋國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移等，都具有重要的意義。技術(shù)被動(dòng)論。簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)運(yùn)用動(dòng)態(tài)分析方法，從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的角度，分析了22知識(shí)介紹：雁行模式——東亞模式雁行模式是日本經(jīng)濟(jì)學(xué)者于20世紀(jì)30年代創(chuàng)立的以產(chǎn)品周期學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ)的理論。通過(guò)實(shí)證分析，認(rèn)為美國(guó)、日本、“四小龍”、中國(guó)和東盟由于東南亞各國(guó)（地區(qū)）的工業(yè)發(fā)展水平不同，因而各種產(chǎn)品在這些國(guó)家所處的階段也不同，組成了一個(gè)典型的不同時(shí)期的雁行模式“雁行形態(tài)論”或稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)的雁行發(fā)展論”?！岸?zhàn)”后，赤松要及另外一些學(xué)者如小島清、山澤逸平等人又進(jìn)一步深化和拓展了這一理論?！岸?zhàn)”后，美國(guó)出于冷戰(zhàn)的需要，重點(diǎn)扶持了以日本為首的一些亞洲國(guó)家。美國(guó)重點(diǎn)向日本大量移植其國(guó)內(nèi)的成熟產(chǎn)業(yè)，而且其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也一直處于相對(duì)開(kāi)放狀態(tài)，以吸收日本等實(shí)行出口替代戰(zhàn)略國(guó)家的產(chǎn)品。由于東亞各國(guó)工業(yè)發(fā)展水平不同，所以各種產(chǎn)品(或產(chǎn)業(yè))在不同國(guó)家所處的階段不同，從而在東亞各國(guó)之間形成了一個(gè)“雁行形態(tài)”。在“雁行形態(tài)”中，日本是雁頭或領(lǐng)頭雁，亞洲新興工業(yè)經(jīng)濟(jì)體，主要指亞洲“四小龍”是雁身，東盟國(guó)家和中國(guó)是雁尾。產(chǎn)品生命周期理論

(productlifecycletheory)知識(shí)介紹：雁行模式——東亞模式產(chǎn)品生命周期理論

(prod23“雁行形態(tài)”主要包括四個(gè)層次的產(chǎn)業(yè)層次Ⅰ：創(chuàng)新導(dǎo)向、R&D密集型產(chǎn)品，如航空、計(jì)算機(jī)和制藥業(yè)；層次Ⅱ：裝配線(xiàn)導(dǎo)向、零部件密集型產(chǎn)業(yè)，如汽車(chē)、電視機(jī)；層次Ⅲ：重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)；如鋼鐵、重型機(jī)械和基礎(chǔ)化工產(chǎn)品；層次Ⅳ：勞動(dòng)密集型輕工業(yè)，如服裝、鞋類(lèi)和各類(lèi)雜貨。產(chǎn)品生命周期理論

(productlifecycletheory)“雁行形態(tài)”主要包括四個(gè)層次的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生命周期理論

(pr24產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的三個(gè)階段從20世紀(jì)50年代后期到70年代，日本經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)起飛，經(jīng)濟(jì)以每年10％的速度增長(zhǎng)，許多產(chǎn)業(yè)相繼達(dá)到世界先進(jìn)水平，同時(shí)向亞洲四小龍轉(zhuǎn)移一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)（主要是以紡織品為代表）；從70年代到80年代后期，亞洲四小龍?jiān)诮?jīng)歷一段生產(chǎn)發(fā)展和資本積累之后，轉(zhuǎn)向發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)，并將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向泰國(guó)、印尼、菲律賓、馬來(lái)西亞等東盟國(guó)家轉(zhuǎn)移；80年代到90年代，日本轉(zhuǎn)向以航空、計(jì)算機(jī)為代表的新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，向亞洲四小龍轉(zhuǎn)移汽車(chē)、電子等為代表的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，而東盟等發(fā)展中國(guó)家則發(fā)展以鋼鐵、重型機(jī)械等為代表的資本密集產(chǎn)業(yè)，一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)則轉(zhuǎn)向中國(guó)。產(chǎn)品生命周期理論

(productlifecycletheory)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的三個(gè)階段產(chǎn)品生命周期理論

(productli25“雁行模式”本質(zhì)上就是東亞各國(guó)和地區(qū)利用“二戰(zhàn)”后美國(guó)的自由貿(mào)易政策或在其倡導(dǎo)的貿(mào)易秩序下，圍繞美國(guó)進(jìn)口市場(chǎng)，通過(guò)出口替代戰(zhàn)略來(lái)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是東亞先進(jìn)國(guó)家(地區(qū))與后進(jìn)國(guó)家(地區(qū))之間的一種產(chǎn)業(yè)梯形傳遞的狀態(tài)或過(guò)程，也被稱(chēng)為梯度轉(zhuǎn)移理論。日本和亞洲“四小龍”采用雁行模式促成了各自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的依次調(diào)整，經(jīng)濟(jì)得以起飛。東盟四國(guó)在繼“四小龍”后實(shí)行了由進(jìn)口替代戰(zhàn)略向出口替代戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。這一理論在相當(dāng)大的程度上揭示了東南亞國(guó)家（地區(qū)）間的垂直分工產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系的特點(diǎn)。進(jìn)入20世紀(jì)90年代中期以后，雁行模式作為一種區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)垂直分工體系已日益暴露出其對(duì)東南亞國(guó)家和地區(qū)的不利影響及對(duì)新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不適應(yīng)性。產(chǎn)品生命周期理論

(productlifecycletheory)“雁行模式”本質(zhì)上就是東亞各國(guó)和地區(qū)利用“二戰(zhàn)”后美國(guó)的自由26第三節(jié)偏好相似理論偏好相似論（preferencesimilaritytheory），又稱(chēng)需求重疊理論（overlappingdemandtheory），是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯戴芬.伯倫斯坦.林德（StaffanB.Linder）于1961年在其論文《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)型》中提出的，從需求角度論述了國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生原因。第三節(jié)偏好相似理論偏好相似論（preferencesim27第三節(jié)偏好相似理論一、主要觀點(diǎn)二、圖示三、評(píng)價(jià)第三節(jié)偏好相似理論一、主要觀點(diǎn)28一、主要觀點(diǎn)（1）國(guó)際貿(mào)易是國(guó)內(nèi)貿(mào)易的延伸。一種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求是其能夠出口的前提條件，產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)、流向及貿(mào)易量的大小決定于本國(guó)的需求偏好。（2）影響一國(guó)需求結(jié)構(gòu)的最主要因素是平均收入水平。高收入國(guó)家對(duì)技術(shù)水平高、加工程度深、價(jià)值較大的高檔商品的需求較大，而低收入國(guó)家則以低檔商品的消費(fèi)為主以滿(mǎn)足基本生活需求。所以，收入水平可以作為衡量?jī)蓢?guó)需求結(jié)構(gòu)或偏好相似程度的指標(biāo)。（3）人均收入水平相近的國(guó)家之間的需求重疊范圍也越大，兩國(guó)存在重復(fù)需求的商品都有可能成為貿(mào)易品，所以，收入水平相似的國(guó)家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切。（4）如果各國(guó)的國(guó)民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復(fù)需要的商品便不斷地出現(xiàn)，貿(mào)易范圍也相應(yīng)調(diào)整，貿(mào)易中的新品種就會(huì)不斷地出現(xiàn)。一、主要觀點(diǎn)（1）國(guó)際貿(mào)易是國(guó)內(nèi)貿(mào)易的延伸。一種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需29

圖中，橫軸表示人均收入水平y(tǒng),縱軸表示消費(fèi)者所需的各種商品的品質(zhì)等級(jí)q,OP表示二者的關(guān)系E和F之間的商品，兩國(guó)的重疊需求是兩國(guó)開(kāi)展貿(mào)易的基礎(chǔ)。當(dāng)兩國(guó)的人均收入水平越接近時(shí)，則重疊需求的范圍就越大，兩國(guó)重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。收入水平相似的國(guó)家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切。

二、圖示重疊需求與國(guó)際貿(mào)易圖中，橫軸表示人均收入水平y(tǒng),縱30三、評(píng)價(jià)林德的偏好相似理論是第一個(gè)從需求角度解釋貿(mào)易動(dòng)因的理論，該理論適合于解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間的水平式產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industrytrade），尤其是制造業(yè)內(nèi)部的水平式貿(mào)易。該理論對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間貿(mào)易的解釋能力有限；不能解釋初級(jí)品的貿(mào)易格局，這是因?yàn)椋撼跫?jí)品的需求與收入的相關(guān)性不大，初級(jí)品的國(guó)際貿(mào)易不需要以國(guó)內(nèi)貿(mào)易的存在為前提，即使生產(chǎn)國(guó)國(guó)內(nèi)沒(méi)有需求，只要有自然稟賦的優(yōu)勢(shì)，照樣可以成為出口國(guó)。三、評(píng)價(jià)林德的偏好相似理論是第一個(gè)從需求角度解釋貿(mào)易動(dòng)因的理31第四節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論一、理論背景二、主要概念三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易四、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易五、評(píng)價(jià)第四節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論一、理論背景32一、理論背景保羅.克魯格曼（PaulKrugman，1953－）,諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，1977年在麻省理工學(xué)院取得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，畢業(yè)后去耶魯大學(xué)任教。在1979年發(fā)表的《規(guī)模報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易》、1985年與赫爾普曼（ElhananHelpman）合著出版的《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易》等文獻(xiàn)中，克魯格曼突破了傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，對(duì)戰(zhàn)后大量出現(xiàn)的工業(yè)國(guó)家之間和同行業(yè)之間的貿(mào)易做出了解釋。通過(guò)引進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)品差異、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等原理，克魯格曼不僅為國(guó)際貿(mào)易理論建立了一個(gè)新的分析框架，而且將經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理與國(guó)際貿(mào)易中的新思路有機(jī)地結(jié)合了起來(lái)，從而為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展作出了開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。一、理論背景保羅.克魯格曼（PaulKrugman，19533二、主要概念規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)(InternalEconomiesofscale)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)(ExternalEconomiesofscale)兩種。（一）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)自身規(guī)模的擴(kuò)大（即產(chǎn)量的增加）而導(dǎo)致的企業(yè)長(zhǎng)期平均成本下降的現(xiàn)象。具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，企業(yè)的規(guī)模越大平均成本越低，因此，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)“大魚(yú)吃小魚(yú)”的規(guī)律，因此市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一般為不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由“聚集效應(yīng)”帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是指由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，所導(dǎo)致的企業(yè)長(zhǎng)期平均成本下降的現(xiàn)象。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與企業(yè)集中所促進(jìn)的專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商隊(duì)伍的集中、知識(shí)外溢和技術(shù)擴(kuò)散、勞動(dòng)力市場(chǎng)共享等因素有關(guān)。二、主要概念規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)(Internal34三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易（一）理論邏輯（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)模型1、模型假設(shè)2、封閉條件下的長(zhǎng)期均衡3、開(kāi)放條件下的長(zhǎng)期均衡4、貿(mào)易利益三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易（一）理論邏輯35（一）理論邏輯當(dāng)存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，一國(guó)如果自給自足的話(huà)，該國(guó)的消費(fèi)者就面臨“低價(jià)格”和“消費(fèi)多樣性”不可兼得的問(wèn)題。要幫助消費(fèi)者同時(shí)實(shí)現(xiàn)“低價(jià)格”和“消費(fèi)多樣性”的目標(biāo)，各國(guó)就必須執(zhí)行自由貿(mào)易政策。一方面，自由貿(mào)易可以使得生產(chǎn)某類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)面臨更大的市場(chǎng)，因而生產(chǎn)規(guī)模較大導(dǎo)致平均生產(chǎn)成本低；另一方面，通過(guò)自由貿(mào)易，一國(guó)消費(fèi)者可以從世界各國(guó)生產(chǎn)的商品中進(jìn)行選擇，從而滿(mǎn)足對(duì)商品的多樣化需求。（一）理論邏輯當(dāng)存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，一國(guó)如果自給自足的話(huà)36（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)模型1、模型假設(shè)假定某產(chǎn)業(yè)是一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)共有n家勢(shì)均力敵的企業(yè)。任一家企業(yè)面臨的需求函數(shù)是Q=Sx[1/n–bx(P–P1)]，其中：S為產(chǎn)業(yè)的整體銷(xiāo)量，P為所考察的廠商的產(chǎn)品定價(jià)，P1為其他廠商的產(chǎn)品定價(jià)，b（正常數(shù)）表示該廠商銷(xiāo)售量與價(jià)格之間的關(guān)系?？偝杀竞瘮?shù)為C=F+c.Q，其中：F為固定成本，c為單位變動(dòng)成本。

（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)模型1、模型假設(shè)37壟斷競(jìng)爭(zhēng)的三個(gè)關(guān)鍵假設(shè)產(chǎn)品差異化。每個(gè)廠商都把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格作為既定價(jià)格（廠商的數(shù)量較多，認(rèn)為自己的行動(dòng)不會(huì)引起對(duì)手的激烈反應(yīng)）。進(jìn)出自由。在現(xiàn)實(shí)中，是否存在壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)？一些行業(yè)很近似（如：汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、理發(fā)行業(yè)就相當(dāng)符合壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的假定）壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的主要假設(shè)不只是考慮其現(xiàn)實(shí)性，還在于其簡(jiǎn)單性。壟斷競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的三個(gè)關(guān)鍵假設(shè)38壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商像“完全壟斷者”那樣決策，但其長(zhǎng)期均衡利潤(rùn)為0.壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商像“完全壟斷者”那樣決策，但其長(zhǎng)期均衡利潤(rùn)為0.392、封閉條件下的長(zhǎng)期均衡壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下，廠商的決策規(guī)則是“邊際收益MR等于邊際成本MC”。由于MC=c，MR=P-1/(n*b)，這樣，廠商的產(chǎn)品定價(jià)P=c+1/(n*b)。處于長(zhǎng)期均衡狀態(tài)時(shí)，每家廠商均分整個(gè)市場(chǎng)，平均成本AC=c+n*F/S。由于長(zhǎng)期均衡時(shí)，每家企業(yè)的均衡利潤(rùn)為0，所以P=AC，可得均衡狀態(tài)時(shí)企業(yè)的數(shù)量為sqrt(S/bF)，均衡價(jià)格為P=c+sqrt(F/bS)。2、封閉條件下的長(zhǎng)期均衡壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下，廠商的決策規(guī)則是“邊40PP成本C,and價(jià)格,P廠商數(shù)量,nCCP3AC3n3n1AC1n2AC2E壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡封閉條件下的均衡示意圖P2,P1PP成本C,and廠商數(shù)量,nCCP3AC3n3n1A413、開(kāi)放條件下的長(zhǎng)期均衡如果本國(guó)和外國(guó)開(kāi)展自由貿(mào)易，則揭示產(chǎn)品定價(jià)和企業(yè)數(shù)量之間關(guān)系的PP線(xiàn)保持不動(dòng)，但表明產(chǎn)品平均成本和企業(yè)數(shù)量之間關(guān)系的CC線(xiàn)會(huì)向右下方移動(dòng)至CCW。均衡點(diǎn)為W點(diǎn)，均衡的企業(yè)數(shù)量為nW，均衡價(jià)格為PW。3、開(kāi)放條件下的長(zhǎng)期均衡如果本國(guó)和外國(guó)開(kāi)展自由貿(mào)易，則揭示產(chǎn)42國(guó)際貿(mào)易及新理論管理知識(shí)分析課件434、貿(mào)易利益國(guó)際貿(mào)易使得貿(mào)易國(guó)的消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品時(shí)支付比封閉條件下更低的價(jià)格，并且消費(fèi)者可以獲得更多的消費(fèi)選擇。這就是存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)貿(mào)易對(duì)各國(guó)消費(fèi)者帶來(lái)的貿(mào)易利益。正因如此，各國(guó)傾向于進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易。這就解釋了技術(shù)水平相同、偏好相同的國(guó)家在存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。4、貿(mào)易利益國(guó)際貿(mào)易使得貿(mào)易國(guó)的消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品時(shí)支付比封閉44假設(shè)汽車(chē)行業(yè)是一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)b=1/30,000，F(xiàn)=$750,000,000，c=$5000；兩個(gè)國(guó)家（本國(guó)和外國(guó)）汽車(chē)生產(chǎn)的成本是一樣的。汽車(chē)在本國(guó)的年銷(xiāo)售量為90萬(wàn)輛，在外國(guó)的年銷(xiāo)售量為160萬(wàn)輛。計(jì)算題1）封閉條件下，本國(guó)與外國(guó)的均衡價(jià)格、均衡企業(yè)數(shù)量；2）開(kāi)放條件下，均衡價(jià)格與均衡企業(yè)數(shù)量。貿(mào)易利益示例假設(shè)汽車(chē)行業(yè)是一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)貿(mào)易利益示例45國(guó)際貿(mào)易及新理論管理知識(shí)分析課件46國(guó)際貿(mào)易及新理論管理知識(shí)分析課件47國(guó)際貿(mào)易及新理論管理知識(shí)分析課件48貿(mào)易利益貿(mào)易利益49內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和比較優(yōu)勢(shì)對(duì)貿(mào)易模式的影響假設(shè)條件:兩個(gè)國(guó)家：本國(guó)（資本充裕型國(guó)家）和外國(guó)。兩個(gè)行業(yè)：制造品（資本密集型產(chǎn)業(yè)）和糧食。假定制造品所在行業(yè)具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，兩個(gè)國(guó)家都不會(huì)自己生產(chǎn)全部的制成品。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和比較優(yōu)勢(shì)對(duì)貿(mào)易模式的影響50不存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)的國(guó)際貿(mào)易本國(guó)(資本充裕)外國(guó)(勞動(dòng)充裕)工業(yè)制成品食品不存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)的國(guó)際貿(mào)易本國(guó)外國(guó)工業(yè)制成品食品51內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)下的貿(mào)易本國(guó)(資本充裕)外國(guó)(勞動(dòng)充裕)制成品食品產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易水平式產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)下的貿(mào)易本國(guó)外國(guó)制成品食品產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易水52產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要區(qū)別:產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了比較優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則沒(méi)有。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的相對(duì)重要性是由國(guó)家間的相似程度決定的。產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要區(qū)別:53四、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)貿(mào)易模式的影響四、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源54（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源思考題：為什么集中在一起的廠商比單個(gè)孤立的廠商更有效率？專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商勞動(dòng)市場(chǎng)共享知識(shí)外溢（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源思考題：為什么集中在一起的廠商比單個(gè)55專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商在許多產(chǎn)業(yè),產(chǎn)品和服務(wù)的提供以及新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)都需要利用專(zhuān)門(mén)的設(shè)備和配套服務(wù)。單個(gè)的公司不可能提供足夠大的服務(wù)需求市場(chǎng)來(lái)維持眾多供應(yīng)商的生存。大量廠商集中在一起聯(lián)合起來(lái)提供一個(gè)足夠大的市場(chǎng)使各種各樣的專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商得以生存。硅谷的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)充分體現(xiàn)了這一現(xiàn)象。（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源56勞動(dòng)力（人才）市場(chǎng)廠商的集中能為擁有高度專(zhuān)業(yè)化技術(shù)的工人創(chuàng)造出一個(gè)完善的勞動(dòng)力市場(chǎng)。對(duì)以下主體是有利的:生產(chǎn)者勞務(wù)短缺的可能性減小工人失業(yè)的可能性減?。ㄒ唬┩獠恳?guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源勞動(dòng)力（人才）市場(chǎng)（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源57技術(shù)外溢在高度創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)里，知識(shí)是一項(xiàng)重要的投入要素。對(duì)創(chuàng)造性行業(yè)極為關(guān)鍵的專(zhuān)業(yè)化知識(shí)從何而來(lái)呢？研究開(kāi)發(fā)逆向工程信息與構(gòu)想的非正式交流（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源技術(shù)外溢（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源58外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易模式大規(guī)模從事某一行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的國(guó)家往往具有較低的生產(chǎn)成本。如果一國(guó)在某些行業(yè)是主要的生產(chǎn)者，那么即使其他國(guó)家能夠以更低的價(jià)格生產(chǎn)該種產(chǎn)品，該國(guó)也會(huì)傾向于保持其主要生產(chǎn)者的地位。下圖表明，一些由歷史因素造成的專(zhuān)業(yè)化模式是持久的。（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易59外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專(zhuān)業(yè)化（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易ACSWISSQ1P1價(jià)格,成本(每只手表)手表的產(chǎn)量與需求量ACTHAI21C0D外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專(zhuān)業(yè)化（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易ACSWIS60外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易利益比基于比較優(yōu)勢(shì)或內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易對(duì)福利的影響要模糊得多。下圖揭示了一個(gè)國(guó)家在貿(mào)易前后福利水平是如何降低的。（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易利益比基于比較優(yōu)勢(shì)或內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)61貿(mào)易造成的損失（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易ACSWISSP1價(jià)格,成本(每只手表)手表的產(chǎn)量和需求量ACTHAI21C0DTHAIDWORLDP2貿(mào)易造成的損失（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易ACSWISSP162課堂練習(xí)

如果以下條件成立：（1）計(jì)算機(jī)軟件行業(yè)表現(xiàn)出外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）與美國(guó)相比，印度在生產(chǎn)計(jì)算機(jī)軟件上有比較優(yōu)勢(shì)；（3）印度軟件市場(chǎng)的規(guī)模是美國(guó)市場(chǎng)的十分之一；（4）美國(guó)在該行業(yè)處于領(lǐng)先而且同時(shí)為美國(guó)和印度市場(chǎng)生產(chǎn)。請(qǐng)作圖分析，如果印度保護(hù)它的軟件市場(chǎng)，將發(fā)生什么情況？為什么？課堂練習(xí)如果以下條件成立：63五、評(píng)價(jià)（一）貢獻(xiàn)第一、該理論可以很好地解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第二、克魯格曼等人運(yùn)用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)解釋了分工發(fā)生前初始條件的細(xì)微差別和偶然性因素對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的影響。五、評(píng)價(jià)（一）貢獻(xiàn)64五、評(píng)價(jià)（二）局限性基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易理論也有一些弱點(diǎn)，其中最突出的就是在相關(guān)模型中所有的企業(yè)都是一樣的，沒(méi)有考慮到企業(yè)的異質(zhì)性，對(duì)貿(mào)易開(kāi)展之后企業(yè)之間的“競(jìng)爭(zhēng)淘汰”效應(yīng)和“規(guī)模變化”效應(yīng)缺乏很好的解釋?zhuān)詻](méi)有辦法解釋為什么有的企業(yè)規(guī)模會(huì)擴(kuò)大，有的企業(yè)會(huì)被淘汰，也沒(méi)有辦法去解釋貿(mào)易開(kāi)放后由于企業(yè)優(yōu)勝劣汰導(dǎo)致生產(chǎn)效率提高的好處。五、評(píng)價(jià)（二）局限性65第五節(jié)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論一、理論背景二、主要觀點(diǎn)（一）鉆石模型（二）國(guó)家發(fā)展階段理論三、評(píng)價(jià)第五節(jié)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論一、理論背景66一、理論背景邁克爾.波特（MichaelE.Porter）是哈佛大學(xué)商學(xué)院的大學(xué)教授（UniversityProfessor），競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力領(lǐng)域的國(guó)際權(quán)威之一，被譽(yù)為“競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略之父”。1980年代，美國(guó)面臨國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力減弱的問(wèn)題，西歐、日本甚至一些新興工業(yè)化國(guó)家對(duì)美國(guó)的傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)乃至新興產(chǎn)業(yè)造成了巨大的沖擊。為提高美國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，里根總統(tǒng)于1983年設(shè)立了由企業(yè)家、勞工領(lǐng)袖、學(xué)術(shù)界和政府官員組成的直屬白宮的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)。作為該委員會(huì)的成員之一，波特開(kāi)始研究美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題。波特于1990年出版《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)，對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、技術(shù)差距論以及產(chǎn)品生命周期理論等國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)行了批判，并對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的概念及來(lái)源進(jìn)行了重新闡釋?zhuān)\(yùn)用鉆石模型解讀了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，并探討了國(guó)家在創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)過(guò)程中的作用。一、理論背景邁克爾.波特（MichaelE.Porter67對(duì)貿(mào)易理論的批評(píng)比較優(yōu)勢(shì)理論：過(guò)于強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)成本的重要性，基于低級(jí)生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢(shì)是難以持續(xù)的。規(guī)模經(jīng)濟(jì)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，龐大的內(nèi)需市場(chǎng)是促成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要條件，但意大利企業(yè)在廚房器具領(lǐng)域,德國(guó)企業(yè)在化工設(shè)備領(lǐng)域,瑞典企業(yè)在采礦設(shè)備領(lǐng)域,瑞士企業(yè)在紡織設(shè)備領(lǐng)域都取得了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),而這些國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)并不是最大的。技術(shù)差距：在技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)隨著技術(shù)的擴(kuò)散和技術(shù)差距的縮小也自然會(huì)下降或消失。但為什么一些國(guó)家的企業(yè)(如意大利的制鞋業(yè)、瑞典的家具業(yè))卻能夠?qū)⑦@種技術(shù)優(yōu)勢(shì)保持?jǐn)?shù)十年?產(chǎn)品生命周期理論：為什么企業(yè)能夠在特定國(guó)家發(fā)展特定的新產(chǎn)業(yè)？為什么一些發(fā)展較慢和產(chǎn)品市場(chǎng)較小的國(guó)家卻成為國(guó)際市場(chǎng)的領(lǐng)導(dǎo)者?為什么技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程不斷發(fā)生而不是標(biāo)準(zhǔn)化?對(duì)貿(mào)易理論的批評(píng)比較優(yōu)勢(shì)理論：過(guò)于強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)成本的重要性，基于68核心問(wèn)題為什么某些國(guó)家在特定的產(chǎn)業(yè)上具有優(yōu)勢(shì)？為什么某些產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)勢(shì)企業(yè)集中在某國(guó)或某幾國(guó)？為什么競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可以持續(xù)數(shù)十年？核心問(wèn)題為什么某些國(guó)家在特定的產(chǎn)業(yè)上具有優(yōu)勢(shì)？69各國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)資料來(lái)源：波特（1986）各國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)資料來(lái)源：波特（1986）70（一）鉆石模型企業(yè)戰(zhàn)略企業(yè)結(jié)構(gòu)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)要素需求條件相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)政府完整的鉆石體系（一）鉆石模型企業(yè)戰(zhàn)略生產(chǎn)要素需求條件相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)政71生產(chǎn)要素初級(jí)生產(chǎn)要素的沒(méi)落初級(jí)生產(chǎn)要素包括：天然資源、氣候、地理位置、非技術(shù)工人與半技術(shù)工人、融資等；

高級(jí)生產(chǎn)要素包括：現(xiàn)代化通信的基礎(chǔ)設(shè)施、高等教育人力資源（如電腦科學(xué)家和工程師）以及大學(xué)研究所。

生產(chǎn)要素初級(jí)生產(chǎn)要素的沒(méi)落72

例子：韓國(guó)的國(guó)際工程承包；以色列的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。例子：韓國(guó)的國(guó)際工程承包；73以色列的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)以色列國(guó)土面積為2.1萬(wàn)平方公里，可耕地面積僅為4370平方公里（約44萬(wàn)公頃，合60萬(wàn)畝），占總面積的20％。以色列的農(nóng)業(yè)成為與軍火工業(yè)、鉆石加工業(yè)并列為國(guó)民經(jīng)濟(jì)與對(duì)外貿(mào)易的三大支柱產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)在一個(gè)農(nóng)業(yè)人口可養(yǎng)活90－100人。以色列是一個(gè)水資源十分匱乏的國(guó)家，一年降雨2－3次。以色列建國(guó)以來(lái)，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量增長(zhǎng)了12倍，但每畝上地耗水量仍保持原有水平，這與他們用先進(jìn)的農(nóng)業(yè)灌溉技術(shù)息息相關(guān)。由電腦控制的，它能自動(dòng)監(jiān)測(cè)，精確可靠，節(jié)省人力，當(dāng)系統(tǒng)顯示水或肥料出現(xiàn)偏差時(shí)，設(shè)備會(huì)自動(dòng)關(guān)閉。這些系統(tǒng)還配有傳感器，幫助測(cè)定灌溉間隔時(shí)間，提供土壤濕度的資料。以色列的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)以色列國(guó)土面積為2.1萬(wàn)平方公里，可耕地面積74以色列的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)以色列十分注重開(kāi)發(fā)研制作物新品種，他們集中了大批優(yōu)秀的遺傳學(xué)家、工程學(xué)家，在國(guó)家農(nóng)業(yè)科研院所、私人種子試驗(yàn)室、各大專(zhuān)院校的農(nóng)業(yè)系等單位指導(dǎo)著眾多的科研人員，他們利用生物遺傳基因和其他手段，不但培育出品質(zhì)優(yōu)良，抗病抗蟲(chóng)、適宜當(dāng)?shù)刈匀粭l件的種子和種苗，還以先進(jìn)的栽培技術(shù)指導(dǎo)農(nóng)民種植。溫室農(nóng)業(yè)從80年代的1.35萬(wàn)畝發(fā)展到現(xiàn)在4.5萬(wàn)多畝，更新了三代。溫室結(jié)構(gòu)非常堅(jiān)固，能夠抵御強(qiáng)風(fēng)的襲擊，利用電腦自動(dòng)控制水、肥和氣候，自動(dòng)調(diào)溫、調(diào)濕、調(diào)氣、調(diào)光，包括窗簾和天窗，以及對(duì)陽(yáng)光的自動(dòng)反射系統(tǒng)，6－8畝一個(gè)，像工廠的車(chē)間一樣。農(nóng)業(yè)技術(shù)與農(nóng)技推廣：以色列十分重視農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣，從政府的官員、科技人員到農(nóng)民，都認(rèn)為推廣工作是農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展必不可少的重要組成部分。國(guó)家制定了一系列的基本原則和方針，為農(nóng)業(yè)和農(nóng)村技術(shù)推廣提供了廣闊的天地。以色列的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)以色列十分注重開(kāi)發(fā)研制作物新品種，他們集中了75生產(chǎn)要素根據(jù)專(zhuān)業(yè)化程度，分為一般性生產(chǎn)要素和專(zhuān)業(yè)型生產(chǎn)要素。一般性生產(chǎn)要素包括：公路系統(tǒng)、融資、受過(guò)大學(xué)教育而且上進(jìn)心強(qiáng)的員工；專(zhuān)業(yè)型生產(chǎn)要素包括：技術(shù)型人力、先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施、專(zhuān)業(yè)知識(shí)領(lǐng)域、及其他定義更明確且針對(duì)單一產(chǎn)業(yè)的因素。生產(chǎn)要素根據(jù)專(zhuān)業(yè)化程度，分為一般性生產(chǎn)要素和專(zhuān)業(yè)型生產(chǎn)要素。76需求條件（需求規(guī)模和苛刻性）波特將需求條件視為產(chǎn)業(yè)沖刺的動(dòng)力。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不僅通過(guò)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響力而提高了效率，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)更重要的意義在于它是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，刺激企業(yè)改進(jìn)和創(chuàng)新。全球競(jìng)爭(zhēng)并沒(méi)有降低國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的重要性。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)深深影響了企業(yè)認(rèn)知和詮釋顧客需求的能力。國(guó)內(nèi)龐大的需求規(guī)模有利于公司建立國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但比需求規(guī)模更重要的是國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)者對(duì)需求的質(zhì)量要求。如果國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)者是世界上最老練的和苛求的產(chǎn)品和服務(wù)購(gòu)買(mǎi)者，那么該國(guó)公司就能獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因?yàn)槔暇?、苛求的?gòu)買(mǎi)者打開(kāi)了滿(mǎn)足高級(jí)顧客需求的一扇窗戶(hù)，迫使公司達(dá)到更高的標(biāo)準(zhǔn)，刺激公司不斷改進(jìn)、創(chuàng)新和提升競(jìng)爭(zhēng)力。需求條件（需求規(guī)模和苛刻性）波特將需求條件視為產(chǎn)業(yè)沖刺的動(dòng)力77相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)形成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的第三個(gè)基本要素是某國(guó)相對(duì)于其他國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手能提供更健全的相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)。波特認(rèn)為，一群在地理上互相靠近、在技術(shù)和人才上互相支持并具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)所形成的產(chǎn)業(yè)集群，是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源。相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)形成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的第三個(gè)基本要素是某國(guó)相對(duì)于78相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)地理上的相對(duì)集中加劇了同業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，縮短了相互之間溝通的渠道，能夠快速地相互學(xué)習(xí)，不斷地進(jìn)行創(chuàng)新和觀念交流，并不斷擴(kuò)大著其專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍和專(zhuān)業(yè)研究力量，形成了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的一種自加強(qiáng)機(jī)制。這種產(chǎn)業(yè)集群如果參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中形成，則其所形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是難以被其他地區(qū)的企業(yè)奪走的。波特指出，一個(gè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)群體中的企業(yè)最好全部由國(guó)內(nèi)企業(yè)組成（而不是某一環(huán)節(jié)從國(guó)外采購(gòu)），特別是由本地企業(yè)組成上下游配套齊全的產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈條，這樣所形成的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才是穩(wěn)定的、可靠的。相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)地理上的相對(duì)集中加劇了同業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，縮短了79企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)波特認(rèn)為，真正能夠形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的是企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，因?yàn)樵诮?jīng)營(yíng)管理層次，由于企業(yè)之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)秀企業(yè)之間在競(jìng)爭(zhēng)中的相互學(xué)習(xí)，已使競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)之間的差別不大，而企業(yè)之間真正不容易被學(xué)習(xí)或模仿的差別是企業(yè)戰(zhàn)略。企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)波特認(rèn)為，真正能夠形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的80

國(guó)內(nèi)市場(chǎng)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這一觀點(diǎn)挑戰(zhàn)了很多傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀念（例如：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)如果競(jìng)爭(zhēng)太激烈，資源會(huì)過(guò)度消耗，妨礙規(guī)模經(jīng)濟(jì)的建立）。波特認(rèn)為，國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)是唯一能夠刺激企業(yè)進(jìn)步和推動(dòng)創(chuàng)新的動(dòng)力。本地競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)相互降低成本，提高質(zhì)量，改善服務(wù)。本地企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)不僅競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)份額，而且競(jìng)爭(zhēng)人、競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)、還有或許最重要的，即競(jìng)爭(zhēng)“炫耀權(quán)”。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)可以協(xié)助企業(yè)克服生產(chǎn)要素的不利部分，會(huì)促使政府建立更公平和超然的立場(chǎng)，刺激挑剔型客戶(hù)的出現(xiàn)，建立先進(jìn)、有創(chuàng)意的世界級(jí)供應(yīng)商系統(tǒng)。這種強(qiáng)化效果一旦形成，構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所需的本地供應(yīng)商體系、充沛的高級(jí)人力資源以及鉆石體系的其他部分自然能水到渠成。

國(guó)內(nèi)市場(chǎng)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這一觀81政府波特指出，繁榮是政府的一種選擇。在現(xiàn)代全球經(jīng)濟(jì)中，以自由放任和干預(yù)來(lái)劃分政府的角色已經(jīng)過(guò)時(shí)。政府需要考慮的是何時(shí)干預(yù)、怎么干預(yù)的問(wèn)題。波特認(rèn)為，政府以補(bǔ)貼、本幣貶值、設(shè)置貿(mào)易壁壘等方式提高競(jìng)爭(zhēng)力的做法是不可取的。政府波特指出，繁榮是政府的一種選擇。在現(xiàn)代全球經(jīng)濟(jì)中，以自由82政府政府應(yīng)該致力于推動(dòng)充分、公平競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)執(zhí)行嚴(yán)格的產(chǎn)品、安全和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格限制競(jìng)爭(zhēng)者之間的直接合作鼓勵(lì)在人的技能、創(chuàng)新和物質(zhì)資產(chǎn)方面的持續(xù)投資。政府政府應(yīng)該致力于83政府波特強(qiáng)調(diào)，政府政策的影響力固然可觀，但也有它的限制。他解釋道，“產(chǎn)業(yè)發(fā)展如果沒(méi)有其他基本要素的配合，政府政策再幫忙，也是扶不起的阿斗。若政府政策是運(yùn)用在已經(jīng)具備其他基本要素的產(chǎn)業(yè)上面，就可以強(qiáng)化、加速產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)，并提高廠商的信心，但政府本身并不能幫助企業(yè)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”。政府波特強(qiáng)調(diào)，政府政策的影響力固然可觀，但也有它的限制。他解84機(jī)會(huì)波特認(rèn)為，可能形成機(jī)會(huì)、影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況大致包括：基礎(chǔ)科技的發(fā)明創(chuàng)新、傳統(tǒng)技術(shù)出現(xiàn)斷層、生產(chǎn)成本突然提高、全球或區(qū)域市場(chǎng)需求劇增、外國(guó)政府的重大決策及戰(zhàn)爭(zhēng)等。引發(fā)機(jī)會(huì)的事件很重要，因?yàn)樗鼤?huì)打破原本的狀態(tài)，提供新的競(jìng)爭(zhēng)空間。這些事件使得原本的競(jìng)爭(zhēng)者優(yōu)勢(shì)頓失，創(chuàng)造新的環(huán)境，凡是能取代舊勢(shì)力、滿(mǎn)足新需求的廠商就能獲得現(xiàn)身的空間。在相關(guān)國(guó)家的許多產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成過(guò)程中，機(jī)會(huì)發(fā)生了重要的作用。例子：瑞士銀行的保密制度；印度的軟件外包產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)波特認(rèn)為，可能形成機(jī)會(huì)、影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況大致包括：基礎(chǔ)85（二）國(guó)家發(fā)展階段論要素驅(qū)動(dòng)階段：優(yōu)勢(shì)來(lái)源于一國(guó)的要素稟賦，即擁有廉價(jià)的勞動(dòng)力和豐富的資源；投資驅(qū)動(dòng)階段：取決于資本優(yōu)勢(shì)。大量地投資可更新設(shè)備、擴(kuò)大規(guī)模、增強(qiáng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段：來(lái)源于研發(fā)；財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段：創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)明顯下降，經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯缺乏有力的推動(dòng)力。（二）國(guó)家發(fā)展階段論要素驅(qū)動(dòng)階段：優(yōu)勢(shì)來(lái)源于一國(guó)的要素稟賦，86三、評(píng)價(jià)（一）貢獻(xiàn)（二）局限性三、評(píng)價(jià)（一）貢獻(xiàn)87（一）貢獻(xiàn)提出了一個(gè)一般性的分析框架，對(duì)于我們理解國(guó)家、城市、產(chǎn)業(yè)、集群甚至企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源，具有重要的意義。發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）的應(yīng)用：新西蘭、加拿大、葡萄牙、挪威、芬蘭、荷蘭和香港。發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）：百慕大、玻利維亞、南非、愛(ài)沙尼亞、哥倫比亞等。集群理論的應(yīng)用：摩洛哥、挪威、荷蘭、哥斯達(dá)尼加、亞利桑那、加利福尼亞等。修正、補(bǔ)充了原有的國(guó)際貿(mào)易理論。（一）貢獻(xiàn)提出了一個(gè)一般性的分析框架，對(duì)于我們理解國(guó)家、城市88（二）局限性格瑞威(Greenaway,1993)認(rèn)為,大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)對(duì)波特將其分析框架稱(chēng)之為理論感到憤怒,因?yàn)樗岢龅哪Ｐ图葲](méi)有用規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)言來(lái)表達(dá),也沒(méi)有用規(guī)范的數(shù)學(xué)推導(dǎo)來(lái)證明,根本不能稱(chēng)其為理論。瑞格曼(RugmanandD’Cruz,1993)、鄧寧(Dunning,1993)等人認(rèn)為,波特所提出的決定因素不是什么新東西,可以說(shuō)是比較優(yōu)勢(shì)理論各種觀點(diǎn)的舊調(diào)新彈,因?yàn)樗麤](méi)有注明其模型中各個(gè)觀點(diǎn)的出處,因此很難說(shuō)他的模型和解釋是其原創(chuàng)作品。（二）局限性格瑞威(Greenaway,1993)認(rèn)為,89（二）局限性瑞格曼(Rugman,1991)認(rèn)為,波特模型強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)企業(yè),只適用于解釋像美國(guó)、日本、歐盟這類(lèi)大國(guó)的情況,但用來(lái)解釋像加拿大這樣外向型經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)大量的錯(cuò)誤結(jié)論。戴立(Daly,1993)和格瑞(Gray,1990)認(rèn)為,波特低估了價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的作用,他根據(jù)德國(guó)和日本貨幣升值和出口競(jìng)爭(zhēng)力同時(shí)增長(zhǎng)的案例研究得出,波特關(guān)于貨幣貶值對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力沒(méi)有影響的結(jié)論并沒(méi)有得到實(shí)證研究的支持。不過(guò)奧滋勒(OzlemOz,1999)認(rèn)為,波特關(guān)于“價(jià)格降低促進(jìn)低級(jí)產(chǎn)品出口的效應(yīng)只是短期的,而對(duì)價(jià)格不敏感的高級(jí)產(chǎn)品才是競(jìng)爭(zhēng)力的持久來(lái)源”的觀點(diǎn)是值得重視的。（二）局限性瑞格曼(Rugman,1991)認(rèn)為,波特90（二）局限性關(guān)于政府的角色,鑒于發(fā)展中國(guó)家的種種弱勢(shì),斯代芬等人(StopfordandStrange,1991)建議將政府變成第5個(gè)決定因素,而不是一個(gè)輔助因素。奧滋勒(OzlemOz,1999)應(yīng)用波特模型對(duì)土耳其5個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程進(jìn)行研究之后也發(fā)現(xiàn),政府在這個(gè)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程中發(fā)揮了核心作用,他認(rèn)為，政府在發(fā)展中國(guó)家是其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)非常重要的決定因素。（二）局限性關(guān)于政府的角色,鑒于發(fā)展中國(guó)家的種種弱勢(shì),斯91局限性鉆石模型的許多結(jié)論不適合于解釋發(fā)展中國(guó)家的情況。在菱形模型中,波特將生產(chǎn)要素區(qū)分為基本要素和高級(jí)要素,并認(rèn)為基本要素豐富反而不能提高甚至?xí)档蛧?guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,要求大力開(kāi)發(fā)高級(jí)要素。這在創(chuàng)新能力較強(qiáng)的發(fā)達(dá)國(guó)家可能是正確的結(jié)論,但在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家,目前有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)大多數(shù)仍然是基本要素豐裕的產(chǎn)業(yè)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō),基于高級(jí)要素開(kāi)發(fā)和培育來(lái)和發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)可能是難以發(fā)揮其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在菱形模型中,波特認(rèn)為市場(chǎng)需求越苛刻、越高級(jí)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力越高,但在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家,目前許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還處于起步或成長(zhǎng)階段,并沒(méi)有能力來(lái)滿(mǎn)足苛刻的、高級(jí)的市場(chǎng)需求。局限性鉆石模型的許多結(jié)論不適合于解釋發(fā)展中國(guó)家的情況。92第六節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測(cè)量三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生機(jī)制四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益第六節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義93產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industrytrade），是指一國(guó)同時(shí)發(fā)生著出口和進(jìn)口同類(lèi)產(chǎn)品的貿(mào)易活動(dòng)，或者說(shuō)貿(mào)易兩國(guó)彼此買(mǎi)賣(mài)著同一產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性大約四分之一的世界貿(mào)易是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易構(gòu)成。在發(fā)達(dá)國(guó)家間的制成品貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易扮演著十分重要的角色。一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industrytrade），是指94二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的衡量統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)（何謂相同產(chǎn)業(yè)）根據(jù)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)（SITC），產(chǎn)業(yè)類(lèi)型分為五個(gè)層次，依次是Section、Division、Group、Sub-group和Basicheadings.前三位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少同類(lèi)、同章、同組的商品視為相同產(chǎn)業(yè)的商品。格魯貝爾和勞埃德提出了一種常用的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（也叫GL指數(shù)）。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的衡量統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)（何謂相同產(chǎn)業(yè)）951993年美國(guó)工業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)1993年美國(guó)工業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)96我國(guó)2000－2006年高新技術(shù)GL指數(shù)我國(guó)2000－2006年高新技術(shù)GL指數(shù)97三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生機(jī)制（一）相關(guān)理論（二）相同產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（三）異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生機(jī)制（一）相關(guān)理論98（一）相關(guān)理論哪些理論可以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生機(jī)制?（一）相關(guān)理論哪些理論可以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生機(jī)制?99哪些理論可以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生機(jī)制?

需求多樣化；重疊需求理論；內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品生命周期理論；信息不對(duì)稱(chēng)。哪些理論可以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生機(jī)制?

需求多樣化；100（二）相同產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易運(yùn)輸成本（特別是針對(duì)相對(duì)運(yùn)輸成本大的商品）；季節(jié)性商品（如水果和蔬菜）；轉(zhuǎn)口貿(mào)易（特別是新加坡和香港）；跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易（同種產(chǎn)品的最終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、零部件大都?xì)w入同組產(chǎn)品）；相互傾銷(xiāo)行為（以低于正常價(jià)格的價(jià)格占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)）政府干預(yù)產(chǎn)生的貿(mào)易扭曲（如：存在出口退稅和進(jìn)口優(yōu)惠時(shí)）貿(mào)易平衡或政府間合作。（二）相同產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易運(yùn)輸成本（特別是針對(duì)相對(duì)運(yùn)輸成101（三）差異產(chǎn)品間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平差異——是指商品相同屬性的不同組合產(chǎn)生的差異性，如煙草、香水、化妝品、服裝等。技術(shù)差異——是指技術(shù)水平提高所帶來(lái)的差異，即新產(chǎn)品出現(xiàn)帶來(lái)的差異。處于產(chǎn)品生命周期不同階段的同類(lèi)產(chǎn)品在不同類(lèi)型國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，繼而進(jìn)行進(jìn)出口貿(mào)易，便會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。垂直差異——是指產(chǎn)品質(zhì)量方面的差異。高收入水平的國(guó)家可能進(jìn)口中低檔產(chǎn)品來(lái)滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)低收入階層的需求，中低收入水平的國(guó)家可能進(jìn)口高檔產(chǎn)品產(chǎn)品來(lái)滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)高收入階層的需要。（三）差異產(chǎn)品間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平差異——是指商品相同屬性的不102四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益

滿(mǎn)足消費(fèi)者的多樣化需求；充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高效率；刺激創(chuàng)新；延長(zhǎng)產(chǎn)品的生命周期；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整所引發(fā)的摩擦小；產(chǎn)業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)化多帶來(lái)的收入再分配效應(yīng)明顯小于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（克魯格曼曾得出結(jié)論，所有的利益集團(tuán)都從產(chǎn)業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)化中獲益）。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易碰到的阻力要小于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益

滿(mǎn)足消費(fèi)者的多樣化需求；103思考題請(qǐng)運(yùn)用所學(xué)理論解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易總額中所占比重逐年提高這一現(xiàn)象。產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為，產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生著區(qū)位遷移，這一說(shuō)法與要素稟賦論有何聯(lián)系和區(qū)別？試用產(chǎn)品生命周期理論分析美國(guó)對(duì)中國(guó)采取的貿(mào)易限制是否合理。試用產(chǎn)品生命周期理論分析發(fā)達(dá)國(guó)家要求發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原因。林德的偏好相似說(shuō)可以在多大程度上解釋發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的出口？運(yùn)用所學(xué)原理，分析我中國(guó)參加國(guó)際貿(mào)易的模式及原因。試用鉆石模型來(lái)比較印軟件外包競(jìng)爭(zhēng)力。思考題請(qǐng)運(yùn)用所學(xué)理論解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易總額中所104第三章

國(guó)際貿(mào)易新理論Newinternationaltradetheory第三章

國(guó)際貿(mào)易新理論Newinternational105國(guó)際貿(mào)易的新發(fā)展及其對(duì)傳統(tǒng)理論的挑戰(zhàn)20世紀(jì)50年代以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象：(1)同類(lèi)產(chǎn)品之間的貿(mào)易量（產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）大大增加；(2)發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易量（水平貿(mào)易）大大增加；(3)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移（比較優(yōu)勢(shì)的變遷，如：計(jì)算機(jī)生產(chǎn)）。以上現(xiàn)象在古典和新古典的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論框架內(nèi)難以得到解釋?zhuān)@迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家尋求新的貿(mào)易理論來(lái)解釋這些現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的這種努力促成了新國(guó)際貿(mào)易理論的形成。國(guó)際貿(mào)易的新發(fā)展及其對(duì)傳統(tǒng)理論的挑戰(zhàn)20世紀(jì)106挑戰(zhàn)之一

——同類(lèi)產(chǎn)品間的貿(mào)易量大大增加

古典和新古典貿(mào)易理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的根源在于各國(guó)在產(chǎn)品生產(chǎn)方面的差異，包括技術(shù)差異（比較優(yōu)勢(shì)理論模型）和資源稟賦和產(chǎn)品要素密集度的差異（H-O模型），按照這些理論，各國(guó)之間的貿(mào)易主要是不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即“產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易”，但二戰(zhàn)后，國(guó)家間同類(lèi)產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”大大增加，這種現(xiàn)象突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的貿(mào)易模式，因此是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論一個(gè)挑戰(zhàn)。挑戰(zhàn)之一

——同類(lèi)產(chǎn)品間的貿(mào)易量大大增加107部分國(guó)家制造業(yè)部門(mén)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)ITT（％）數(shù)據(jù)來(lái)源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特，王新奎：《國(guó)際貿(mào)易》，P161，上海人民出版社，2003。部分國(guó)家制造業(yè)部門(mén)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)ITT（％）數(shù)據(jù)來(lái)源：轉(zhuǎn)108挑戰(zhàn)之二

——發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家間的貿(mào)易量大大增加

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的資源稟賦論認(rèn)為，國(guó)家間的資源稟賦的差異是國(guó)際貿(mào)易的重要原因，據(jù)此，國(guó)際貿(mào)易應(yīng)主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家（資本豐裕國(guó)）與發(fā)展中國(guó)家（勞動(dòng)力豐裕國(guó)）之間（即“南北貿(mào)易”），20世紀(jì)50年代之前的國(guó)際貿(mào)易的確大部分是屬于“南北貿(mào)易”。但是20世紀(jì)60年代后，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易（“北北貿(mào)易”）在國(guó)際貿(mào)易中所占的比率逐步上升，成為國(guó)際貿(mào)易的重要部分。那么國(guó)際貿(mào)易為什么會(huì)在相似的資源稟賦國(guó)家（即同類(lèi)國(guó)家）之間進(jìn)行呢？這一現(xiàn)象顯然是資源稟賦論所不能解釋的。挑戰(zhàn)之二

——發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家間的貿(mào)易量大大增加傳109

工業(yè)化國(guó)家之間的

貿(mào)易量占其總貿(mào)易的份額(2000年)%數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)IMF貿(mào)易方向統(tǒng)計(jì)季報(bào)（2002年3月）計(jì)算。工業(yè)化國(guó)家之間的

貿(mào)易量占其總貿(mào)易的份額(2000年)%數(shù)110挑戰(zhàn)之三

——產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移當(dāng)代世界貿(mào)易的發(fā)展中，有許多產(chǎn)品曾經(jīng)由少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)和出口，然而，戰(zhàn)后這些產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位不斷發(fā)生變化，一些原來(lái)進(jìn)口的發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始生產(chǎn)并出口這類(lèi)產(chǎn)品，而最初的出口的發(fā)達(dá)國(guó)家反而需要進(jìn)口。為什么在資源稟賦的模式基本不變的情況下，而某些制成品的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移呢？這一問(wèn)題也是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論的框架內(nèi)難以找到答案的。挑戰(zhàn)之三

——產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移當(dāng)代世界貿(mào)易111本章我們介紹解釋新國(guó)際貿(mào)易模式的相關(guān)理論，由于這些理論（1）20世紀(jì)50年代后出現(xiàn)的貿(mào)易理論解釋的是一些新的貿(mào)易現(xiàn)象，這些現(xiàn)象是傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論所無(wú)法解釋的。(2)改變了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假設(shè)條件(如產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的；規(guī)模收益不變，即不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；不存在技術(shù)差距；偏好相同)所以稱(chēng)之為新國(guó)際貿(mào)易理論。國(guó)際貿(mào)易新理論本章我們介紹解釋新國(guó)際貿(mào)易模式的相關(guān)理論，由于這些理論112內(nèi)容安排第一節(jié)新生產(chǎn)要素理論第二節(jié)產(chǎn)品生命周期理論第三節(jié)偏好相似理論第四節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論第五節(jié)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論第六節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易內(nèi)容安排第一節(jié)新生產(chǎn)要素理論113第一節(jié)新生產(chǎn)要素理論一、技術(shù)差距論（一）主要觀點(diǎn)（二）經(jīng)驗(yàn)證據(jù)（三）評(píng)價(jià)二、人力資本理論第一節(jié)新生產(chǎn)要素理論一、技術(shù)差距論114一、技術(shù)差距論（一）主要觀點(diǎn)技術(shù)差距論（TechnologicalGapTheory），又稱(chēng)創(chuàng)新和模仿理論（InnovationandImitationTheory）是把技術(shù)看作是獨(dú)立于傳統(tǒng)的三大要素之外的新生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動(dòng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響的理論。一、技術(shù)差距論（一）主要觀點(diǎn)115（一）主要觀點(diǎn)克拉維斯（Kravis）最早指出H-O理論不能解釋工業(yè)品貿(mào)易，他曾以袖珍計(jì)算器為例說(shuō)明技術(shù)對(duì)于貿(mào)易模式的重要性。最早系統(tǒng)提出技術(shù)差距理論的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（M.V.Posner）。為了修正H-O理論，1961年，波斯納在《牛津經(jīng)濟(jì)論叢》發(fā)表《國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)變化》一文，對(duì)技術(shù)差距論進(jìn)行了系統(tǒng)論述。他認(rèn)為，工業(yè)化國(guó)家之間的工業(yè)品貿(mào)易，有很大一部分是以技術(shù)差距的存在為基礎(chǔ)進(jìn)行的。（一）主要觀點(diǎn)克拉維斯（Kravis）最早指出H-O理論不能116（一）主要觀點(diǎn)第一、技術(shù)是一種生產(chǎn)要素，是過(guò)去對(duì)研究和開(kāi)發(fā)進(jìn)行投資的結(jié)果。技術(shù)能夠改變土地、勞動(dòng)和資本在生產(chǎn)中的比例關(guān)系。第二、各國(guó)的技術(shù)水平存在差距，在某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家擁有生產(chǎn)該種技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，因而將產(chǎn)品出口到技術(shù)比較落后的國(guó)家。第三、這種技術(shù)會(huì)通過(guò)轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)、直接投資、國(guó)際貿(mào)易的示范效應(yīng)等機(jī)制傳播到其他國(guó)家，當(dāng)其他國(guó)家的技術(shù)積累到一定程度的時(shí)候，原來(lái)的進(jìn)口國(guó)可能會(huì)減少對(duì)進(jìn)口的依賴(lài)，甚至不再進(jìn)口，以技術(shù)差距為基礎(chǔ)的貿(mào)易隨之消失。（一）主要觀點(diǎn)第一、技術(shù)是一種生產(chǎn)要素，是過(guò)去對(duì)研究和開(kāi)發(fā)進(jìn)117OQA國(guó)生產(chǎn)B國(guó)生產(chǎn)B國(guó)出口，A國(guó)進(jìn)口tA國(guó)出口，B國(guó)進(jìn)口t1t3t2需求時(shí)滯反應(yīng)時(shí)滯掌握時(shí)滯模仿時(shí)滯技術(shù)差距與國(guó)際貿(mào)易（胡弗鮑爾）OQA國(guó)生產(chǎn)B國(guó)生產(chǎn)B國(guó)出口，A國(guó)進(jìn)口tA國(guó)出口，B國(guó)進(jìn)口t118（二）經(jīng)驗(yàn)證據(jù)1963年，哥登.道格拉斯（GordonDouglas）運(yùn)用模仿時(shí)滯的概念，解釋了美國(guó)電影業(yè)的出口模式，認(rèn)為，如果某個(gè)國(guó)家在給定產(chǎn)品上處于技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)，該國(guó)將在相關(guān)產(chǎn)品上的出口上去的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。1966年，胡弗鮑爾利用模仿時(shí)滯的概念，解釋了合成材料產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易模式。他發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家在合成材料出口市場(chǎng)的份額，可以用該國(guó)的模仿時(shí)滯和市場(chǎng)規(guī)模來(lái)解釋。胡弗鮑爾按照各國(guó)的模仿時(shí)滯對(duì)國(guó)家進(jìn)行排序，發(fā)現(xiàn)，模仿時(shí)滯短的國(guó)家最先引進(jìn)新合成材料技術(shù)，并開(kāi)始生產(chǎn)并向模仿時(shí)滯長(zhǎng)的國(guó)家出口；隨著技術(shù)的傳播，模仿時(shí)滯長(zhǎng)的國(guó)家也逐步開(kāi)始生產(chǎn)這種合成材料，并逐步取代模仿時(shí)滯短的國(guó)家的出口地位。（二）經(jīng)驗(yàn)證據(jù)1963年，哥登.道格拉斯（GordonDo119（三）評(píng)價(jià)技術(shù)差距論首次成功引入技術(shù)這種新的生產(chǎn)要素，從技術(shù)創(chuàng)新與模仿的角度揭示了產(chǎn)品貿(mào)易優(yōu)勢(shì)在創(chuàng)新國(guó)和追隨國(guó)之間的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移，這是富有創(chuàng)新意義的。技術(shù)創(chuàng)新論為產(chǎn)品生命周期理論的提出奠定了理論基礎(chǔ)。（三）評(píng)價(jià)技術(shù)差距論首次成功引入技術(shù)這種新的生產(chǎn)要素，從技術(shù)120二、人力資本理論諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者舒爾茨認(rèn)為，人力資本是體現(xiàn)于人身體上的知識(shí)、技能和健康，個(gè)人接受教育后，一旦“能夠提供一種有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的生產(chǎn)性服務(wù)，這就成為了一種資本”。貝克爾則深受明塞爾的影響，他的研究突出了人力資本的時(shí)間價(jià)值，認(rèn)為，人力資本不僅意味著才干、知識(shí)和技能，還意味著時(shí)間、健康和壽命。將人力資本作為一種新的生產(chǎn)要素引入之后，按照H-O定理的邏輯，人力資本充裕的國(guó)家在生產(chǎn)人力資本密集型產(chǎn)品（主要是知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)品）上具有比較優(yōu)勢(shì)，因此是這類(lèi)商品的出口國(guó)；而人力資本比較缺乏的國(guó)家則在這些商品的生產(chǎn)上處于比較劣勢(shì)，它們選擇進(jìn)口此類(lèi)商品。二、人力資本理論諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者舒爾茨認(rèn)為，人力資本是體121二、人力資本理論人力資本理論得到了不少經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支持。Ishikawa（1996）假定兩國(guó)間的唯一差異在于人力資本稟賦存量的不同，研究發(fā)現(xiàn)，一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易模式主要由其人力資本稟賦存量決定，即在自由貿(mào)易條件下，小國(guó)會(huì)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)非熟練勞動(dòng)力密集的商品，而大國(guó)則會(huì)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)熟練勞動(dòng)力密集型的商品。弗拉艾斯（Frias）等人（2000）以歐盟國(guó)家為樣本進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，愛(ài)爾蘭、德國(guó)、荷蘭和法國(guó)等人力資本指標(biāo)值較高的國(guó)家是人力資本密集型商品的凈出口國(guó)。二、人力資本理論人力資本理論得到了不少經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支持。122二、人力資本理論從人力資本角度解釋貿(mào)易模式是對(duì)H-O理論的有益補(bǔ)充，拓寬了H-O理論的適用范圍。二、人力資本理論從人力資本角度解釋貿(mào)易模式是對(duì)H-O理論的有123第二節(jié)產(chǎn)品生命周期理論1966年，美國(guó)哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)(R.Vernon)對(duì)國(guó)際直接投資作出的理論解釋.產(chǎn)品的生命周期是指新產(chǎn)品從上市開(kāi)始，經(jīng)歷誕生、發(fā)展、衰退、消亡的過(guò)程。弗農(nóng)把這一事實(shí)概括為三個(gè)連續(xù)的時(shí)期：創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段，這三個(gè)階段產(chǎn)品的要素密集類(lèi)型會(huì)發(fā)生變化。在產(chǎn)品創(chuàng)新階段，知識(shí)密集型，企業(yè)會(huì)將國(guó)內(nèi)作為首先的生產(chǎn)地點(diǎn).在產(chǎn)品成熟階段，技能密集型或資本密集型，企業(yè)開(kāi)始向其他發(fā)達(dá)國(guó)家直接投資,以便維持或擴(kuò)大其產(chǎn)品在國(guó)外的市場(chǎng)占有率，F(xiàn)DI由此開(kāi)始.在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段，勞動(dòng)密集型，企業(yè)將在世界范圍內(nèi)努力尋找適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位，以降低生產(chǎn)成本。第二節(jié)產(chǎn)品生命周期理論124第二節(jié)產(chǎn)品生命周期理論OO創(chuàng)新國(guó)的銷(xiāo)售量I創(chuàng)新階段III成熟階段V標(biāo)準(zhǔn)化階段發(fā)展中模仿國(guó)（如新加坡）發(fā)達(dá)模仿國(guó)（如日本）創(chuàng)新國(guó)（如美國(guó)）T1T3T2凈出口X>MX<M產(chǎn)品生命周期與進(jìn)出口變化第二節(jié)產(chǎn)品生命周期理論OO創(chuàng)新國(guó)的銷(xiāo)售量IIIIV發(fā)展中模125簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)運(yùn)用動(dòng)態(tài)分析方法，從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的角度，分析了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的動(dòng)態(tài)擴(kuò)展。這一理論對(duì)解釋國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移等，都具有重要的意義。技術(shù)被動(dòng)論。簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)運(yùn)用動(dòng)態(tài)分析方法，從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的角度，分析了126知識(shí)介紹：雁行模式——東亞模式雁行模式是日本經(jīng)濟(jì)學(xué)者于20世紀(jì)30年代創(chuàng)立的以產(chǎn)品周期學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ)的理論。通過(guò)實(shí)證分析，認(rèn)為美國(guó)、日本、“四小龍”、中國(guó)和東盟由于東南亞各國(guó)（地區(qū)）的工業(yè)發(fā)展水平不同，因而各種產(chǎn)品在這些國(guó)家所處的階段也不同，組成了一個(gè)典型的不同時(shí)期的雁行模式“雁行形態(tài)論”或稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)的雁行發(fā)展論”?！岸?zhàn)”后，赤松要及另外一些學(xué)者如小島清、山澤逸平等人又進(jìn)一步深化和拓展了這一理論?！岸?zhàn)”后，美國(guó)出于冷戰(zhàn)的需要，重點(diǎn)扶持了以日本為首的一些亞洲國(guó)家。美國(guó)重點(diǎn)向日本大量移植其國(guó)內(nèi)的成熟產(chǎn)業(yè)，而且其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也一直處于相對(duì)開(kāi)放狀態(tài)，以吸收日本等實(shí)行出口替代戰(zhàn)略國(guó)家的產(chǎn)品。由于東亞各國(guó)工業(yè)發(fā)展水平不同，所以各種產(chǎn)品(或產(chǎn)業(yè))在不同國(guó)家所處的階段不同，從而在東亞各國(guó)之間形成了一個(gè)“雁行形態(tài)”。在“雁行形態(tài)”中，日本是雁頭或領(lǐng)頭雁，亞洲新興工業(yè)經(jīng)濟(jì)體，主要指亞洲“四小龍”是雁身，東盟國(guó)家和中國(guó)是雁尾。產(chǎn)品生命周期理論

(productlifecycletheory)知識(shí)介紹：雁行模式——東亞模式產(chǎn)品生命周期理論

(prod127“雁行形態(tài)”主要包括四個(gè)層次的產(chǎn)業(yè)層次Ⅰ：創(chuàng)新導(dǎo)向、R&D密集型產(chǎn)品，如航空、計(jì)算機(jī)和制藥業(yè)；層次Ⅱ：裝配線(xiàn)導(dǎo)向、零部件密集型產(chǎn)業(yè)，如汽車(chē)、電視機(jī)；層次Ⅲ：重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)；如鋼鐵、重型機(jī)械和基礎(chǔ)化工產(chǎn)品；層次Ⅳ：勞動(dòng)密集型輕工業(yè)，如服裝、鞋類(lèi)和各類(lèi)雜貨。產(chǎn)品生命周期理論

(productlifecycletheory)“雁行形態(tài)”主要包括四個(gè)層次的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生命周期理論

(pr128產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的三個(gè)階段從20世紀(jì)50年代后期到70年代，日本經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)起飛，經(jīng)濟(jì)以每年10％的速度增長(zhǎng)，許多產(chǎn)業(yè)相繼達(dá)到世界先進(jìn)水平，同時(shí)向亞洲四小龍轉(zhuǎn)移一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)（主要是以紡織品為代表）；從70年代到80年代后期，亞洲四小龍?jiān)诮?jīng)歷一段生產(chǎn)發(fā)展和資本積累之后，轉(zhuǎn)向發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)，并將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向泰國(guó)、印尼、菲律賓、馬來(lái)西亞等東盟國(guó)家轉(zhuǎn)移；80年代到90年代，日本轉(zhuǎn)向以航空、計(jì)算機(jī)為代表的新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，向亞洲四小龍轉(zhuǎn)移汽車(chē)、電子等為代表的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，而東盟等發(fā)展中國(guó)家則發(fā)展以鋼鐵、重型機(jī)械等為代表的資本密集產(chǎn)業(yè)，一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)則轉(zhuǎn)向中國(guó)。產(chǎn)品生命周期理論

(productlifecycletheory)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的三個(gè)階段產(chǎn)品生命周期理論

(productli129“雁行模式”本質(zhì)上就是東亞各國(guó)和地區(qū)利用“二戰(zhàn)”后美國(guó)的自由貿(mào)易政策或在其倡導(dǎo)的貿(mào)易秩序下，圍繞美國(guó)進(jìn)口市場(chǎng)，通過(guò)出口替代戰(zhàn)略來(lái)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是東亞先進(jìn)國(guó)家(地區(qū))與后進(jìn)國(guó)家(地區(qū))之間的一種產(chǎn)業(yè)梯形傳遞的狀態(tài)或過(guò)程，也被稱(chēng)為梯度轉(zhuǎn)移理論。日本和亞洲“四小龍”采用雁行模式促成了各自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的依次調(diào)整，經(jīng)濟(jì)得以起飛。東盟四國(guó)在繼“四小龍”后實(shí)行了由進(jìn)口替代戰(zhàn)略向出口替代戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。這一理論在相當(dāng)大的程度上揭示了東南亞國(guó)家（地區(qū)）間的垂直分工產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系的特點(diǎn)。進(jìn)入20世紀(jì)90年代中期以后，雁行模式作為一種區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)垂直分工體系已日益暴露出其對(duì)東南亞國(guó)家和地區(qū)的不利影響及對(duì)新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不適應(yīng)性。產(chǎn)品生命周期理論

(productlifecycletheory)“雁行模式”本質(zhì)上就是東亞各國(guó)和地區(qū)利用“二戰(zhàn)”后美國(guó)的自由130第三節(jié)偏好相似理論偏好相似論（preferencesimilaritytheory），又稱(chēng)需求重疊理論（overlappingdemandtheory），是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯戴芬.伯倫斯坦.林德（StaffanB.Linder）于1961年在其論文《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)型》中提出的，從需求角度論述了國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生原因。第三節(jié)偏好相似理論偏好相似論（preferencesim131第三節(jié)偏好相似理論一、主要觀點(diǎn)二、圖示三、評(píng)價(jià)第三節(jié)偏好相似理論一、主要觀點(diǎn)132一、主要觀點(diǎn)（1）國(guó)際貿(mào)易是國(guó)內(nèi)貿(mào)易的延伸。一種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求是其能夠出口的前提條件，產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)、流向及貿(mào)易量的大小決定于本國(guó)的需求偏好。（2）影響一國(guó)需求結(jié)構(gòu)的最主要因素是平均收入水平。高收入國(guó)家對(duì)技術(shù)水平高、加工程度深、價(jià)值較大的高檔商品的需求較大，而低收入國(guó)家則以低檔商品的消費(fèi)為主以滿(mǎn)足基本生活需求。所以，收入水平可以作為衡量?jī)蓢?guó)需求結(jié)構(gòu)或偏好相似程度的指標(biāo)。（3）人均收入水平相近的國(guó)家之間的需求重疊范圍也越大，兩國(guó)存在重復(fù)需求的商品都有可能成為貿(mào)易品，所以，收入水平相似的國(guó)家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切。（4）如果各國(guó)的國(guó)民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復(fù)需要的商品便不斷地出現(xiàn)，貿(mào)易范圍也相應(yīng)調(diào)整，貿(mào)易中的新品種就會(huì)不斷地出現(xiàn)。一、主要觀點(diǎn)（1）國(guó)際貿(mào)易是國(guó)內(nèi)貿(mào)易的延伸。一種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需133

圖中，橫軸表示人均收入水平y(tǒng),縱軸表示消費(fèi)者所需的各種商品的品質(zhì)等級(jí)q,OP表示二者的關(guān)系E和F之間的商品，兩國(guó)的重疊需求是兩國(guó)開(kāi)展貿(mào)易的基礎(chǔ)。當(dāng)兩國(guó)的人均收入水平越接近時(shí)，則重疊需求的范圍就越大，兩國(guó)重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。收入水平相似的國(guó)家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切。

二、圖示重疊需求與國(guó)際貿(mào)易圖中，橫軸表示人均收入水平y(tǒng),縱134三、評(píng)價(jià)林德的偏好相似理論是第一個(gè)從需求角度解釋貿(mào)易動(dòng)因的理論，該理論適合于解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間的水平式產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industrytrade），尤其是制造業(yè)內(nèi)部的水平式貿(mào)易。該理論對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間貿(mào)易的解釋能力有限；不能解釋初級(jí)品的貿(mào)易格局，這是因?yàn)椋撼跫?jí)品的需求與收入的相關(guān)性不大，初級(jí)品的國(guó)際貿(mào)易不需要以國(guó)內(nèi)貿(mào)易的存在為前提，即使生產(chǎn)國(guó)國(guó)內(nèi)沒(méi)有需求，只要有自然稟賦的優(yōu)勢(shì)，照樣可以成為出口國(guó)。三、評(píng)價(jià)林德的偏好相似理論是第一個(gè)從需求角度解釋貿(mào)易動(dòng)因的理135第四節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論一、理論背景二、主要概念三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易四、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易五、評(píng)價(jià)第四節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論一、理論背景136一、理論背景保羅.克魯格曼（PaulKrugman，1953－）,諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，1977年在麻省理工學(xué)院取得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，畢業(yè)后去耶魯大學(xué)任教。在1979年發(fā)表的《規(guī)模報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易》、1985年與赫爾普曼（ElhananHelpman）合著出版的《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易》等文獻(xiàn)中，克魯格曼突破了傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，對(duì)戰(zhàn)后大量出現(xiàn)的工業(yè)國(guó)家之間和同行業(yè)之間的貿(mào)易做出了解釋。通過(guò)引進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)品差異、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等原理，克魯格曼不僅為國(guó)際貿(mào)易理論建立了一個(gè)新的分析框架，而且將經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理與國(guó)際貿(mào)易中的新思路有機(jī)地結(jié)合了起來(lái)，從而為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展作出了開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。一、理論背景保羅.克魯格曼（PaulKrugman，195137二、主要概念規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)(InternalEconomiesofscale)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)(ExternalEconomiesofscale)兩種。（一）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)自身規(guī)模的擴(kuò)大（即產(chǎn)量的增加）而導(dǎo)致的企業(yè)長(zhǎng)期平均成本下降的現(xiàn)象。具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，企業(yè)的規(guī)模越大平均成本越低，因此，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)“大魚(yú)吃小魚(yú)”的規(guī)律，因此市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一般為不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由“聚集效應(yīng)”帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是指由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，所導(dǎo)致的企業(yè)長(zhǎng)期平均成本下降的現(xiàn)象。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與企業(yè)集中所促進(jìn)的專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商隊(duì)伍的集中、知識(shí)外溢和技術(shù)擴(kuò)散、勞動(dòng)力市場(chǎng)共享等因素有關(guān)。二、主要概念規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)(Internal138三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易（一）理論邏輯（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)模型1、模型假設(shè)2、封閉條件下的長(zhǎng)期均衡