EMS環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)課件

主講：高級(jí)管理顧問張家勇內(nèi)部審核員培訓(xùn)質(zhì)量環(huán)境管理體系：2022/12/161主講：高級(jí)管理顧問張家勇內(nèi)部審核員培訓(xùn)質(zhì)量環(huán)境管理體系：2目錄審核概論審核準(zhǔn)備審核的實(shí)施審核跟蹤2022/12/162深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制目錄審核概論2022/12/142深圳康達(dá)信管理顧問有符合客戶要求符合9001標(biāo)準(zhǔn)14001標(biāo)準(zhǔn)及使用指南符合公司質(zhì)量環(huán)境管理體系文件符合法律、法規(guī)要求提供持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)審核的目的第一章審核概論2022/12/163深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制符合客戶要求審核的目的第一章審核概論2022/12/143提供檢查體系的資料提高效率和減低內(nèi)部成本提高質(zhì)量環(huán)境意識(shí)提高競(jìng)爭(zhēng)性提高客戶的滿足感減少嚴(yán)重出錯(cuò)的機(jī)會(huì)

進(jìn)行內(nèi)部審核的好處(五提一減）2022/12/164深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制提供檢查體系的資料進(jìn)行內(nèi)部審核的好處(五提一減）2022/1定義和術(shù)語(yǔ)審核為獲得并審核證據(jù)對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。特點(diǎn)：（1）系統(tǒng)性的過程。（2）獨(dú)立性：無直接責(zé)任關(guān)系（3）客觀證據(jù)。（4）與規(guī)定要求相一致。2022/12/165深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制定義和術(shù)語(yǔ)審核特點(diǎn)：（1）系統(tǒng)性的過程。2022/12/審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。2022/12/166深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信可追溯性不偏不倚基于觀察形成文件（）

客觀證據(jù)2022/12/167深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制可追溯性客觀證據(jù)2022/12/147深圳康達(dá)信管理顧問有限審核準(zhǔn)則一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。[要點(diǎn)]作為的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是900114001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。在內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核中，由于內(nèi)審員對(duì)組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很熟悉，所以可望比外審員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/168深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核準(zhǔn)則定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/148深圳康達(dá)信管理審核是稈秤900114001法律法規(guī)客戶要求行業(yè)要求、慣例方針、政策質(zhì)量-環(huán)境手冊(cè)程序文件指導(dǎo)書組織機(jī)構(gòu)計(jì)劃活動(dòng)職責(zé)、管理程序、過程資源審核準(zhǔn)則2022/12/169深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核是稈秤900114001組織機(jī)構(gòu)審核準(zhǔn)則2022/12審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。[要點(diǎn)]審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照、通?？煞譃槿悾篴)嚴(yán)重不符合；b)一般不符合；c)觀察項(xiàng)。定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/1610深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核發(fā)現(xiàn)定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/1410深圳康達(dá)信管理審核結(jié)論審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。

[要點(diǎn)]內(nèi)審員實(shí)施內(nèi)部審核后所下的結(jié)論有三種情況：a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)；b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在質(zhì)量環(huán)境管理體系()上的重大缺陷，必須立即糾正。在后兩種情況下，內(nèi)審員必須要求受審核部門采取糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。審核結(jié)論作為報(bào)告書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/1611深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核結(jié)論定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/1411深圳康達(dá)信管理審核范圍審核的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。定義和術(shù)語(yǔ)內(nèi)的所有活動(dòng)組織與權(quán)責(zé)以及工作程序?qū)徍怂采w期間內(nèi)的活動(dòng)人、機(jī)、料、法、測(cè)、環(huán)（5M1E）工作場(chǎng)所，作業(yè)及制程文書檔案、報(bào)告及記錄[要點(diǎn)]2022/12/1612深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核范圍定義和術(shù)語(yǔ)內(nèi)的所有活動(dòng)[要點(diǎn)]2022/12/1審核的正規(guī)性獨(dú)立性（審核人員）審核是一個(gè)抽樣的過程被審核的質(zhì)量環(huán)境體系必須是規(guī)范化的審核的特點(diǎn)2022/12/1613深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核的特點(diǎn)2022/12/1413深圳康達(dá)信管理顧問有限公司審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行審核只能由有資格的人員進(jìn)行審核必須按正式程序進(jìn)行審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄審核的正規(guī)性2022/12/1614深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核的正規(guī)性2022/12/1414深圳康達(dá)信管理顧問有限公審核的人員接受正式的專業(yè)培訓(xùn)具備參加審核的經(jīng)歷與被審核的工作無直接責(zé)任經(jīng)資格確認(rèn)2022/12/1615深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核的人員接受正式的專業(yè)培訓(xùn)2022/12/1415深圳康達(dá)內(nèi)部審核員的基本要求了解質(zhì)量環(huán)境基本知識(shí)了解有關(guān)法律法規(guī)理解并掌握900114001標(biāo)準(zhǔn)各條款及相互關(guān)系掌握審核原則、技巧和方法了解掌握本組織的產(chǎn)品、運(yùn)作、特定知識(shí)2022/12/1616深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制內(nèi)部審核員的基本要求了解質(zhì)量環(huán)境基本知識(shí)2022/12/14審核人員的基本能力策劃審核準(zhǔn)備：編制審核計(jì)劃文件審核編寫檢查表現(xiàn)場(chǎng)審核能力：組織首、末次會(huì)議調(diào)查證據(jù)得出審核發(fā)現(xiàn)編寫不符合報(bào)告、匯總、評(píng)價(jià)等編寫審核報(bào)告的能力從事跟蹤與監(jiān)督能力2022/12/1617深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核人員的基本能力策劃審核準(zhǔn)備：2022/12/1417深圳審核人員的其他能力保持客觀公正/廉正機(jī)智有毅力、忍耐貫徹始終態(tài)度友善上進(jìn)守時(shí)冷靜能與各級(jí)人員溝通團(tuán)隊(duì)合作能力良好的分析判斷能力獨(dú)立工作能力應(yīng)變的能力善于學(xué)習(xí)的能力專業(yè)性建設(shè)性2022/12/1618深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核人員的其他能力保持客觀能與各級(jí)人員溝通專業(yè)性2022/1審核員溝通技巧三清楚：聽清楚問清楚記清楚三態(tài)：健康的心態(tài)積極的身態(tài)幽默的言語(yǔ)二解：多了解少誤解5W1H問答2022/12/1619深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核員溝通技巧三清楚：聽清楚問清楚記清楚2022/質(zhì)量環(huán)境體系審核是一個(gè)抽樣審核過程審核是一個(gè)抽樣過程—按計(jì)劃進(jìn)行抽樣過程—重點(diǎn)審核易引起系統(tǒng)失效的內(nèi)容任何審核不能證明體系完美無缺—審核只能涉及質(zhì)量環(huán)境體系的主要部分而非全部—審核只能在有限的時(shí)間、有限的范圍內(nèi)進(jìn)行2022/12/1620深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制質(zhì)量環(huán)境體系審核是一個(gè)抽樣審核過程審核是一個(gè)抽樣過程2022被審核的質(zhì)量環(huán)境體系必須是規(guī)范化的正規(guī)的質(zhì)量環(huán)境體系必須滿足下列要求：—必須具有完整的質(zhì)量環(huán)境體系文件—文件控制、文件更改應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求—實(shí)際行動(dòng)與書面文件或書面承諾應(yīng)一致—必要的運(yùn)作情況應(yīng)有可以追溯的記錄2022/12/1621深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制被審核的質(zhì)量環(huán)境體系必須是規(guī)范化的正規(guī)的質(zhì)量環(huán)境體系必須滿足

確定審核組 編制審核實(shí)施計(jì)劃制訂檢查表/檢查清單()審核前溝通審核準(zhǔn)備第二章審核準(zhǔn)備2022/12/1622深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審第二章審核準(zhǔn)備2022/12/1422深圳康達(dá)信確定審核組審核組長(zhǎng)的任命審核小組的劃分審核人員的安排2022/12/1623深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制確定審核組審核組長(zhǎng)的任命2022/12/1423深圳康達(dá)信管年度審核計(jì)劃的編寫管理代表編寫審核方式（集中式與分散式）審核時(shí)間的選擇（與生產(chǎn)及其他方面的要求）2022/12/1624深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制年度審核計(jì)劃的編寫管理代表編寫2022/12/1424深圳康年度審核的頻次和形式每年至少一次，覆蓋所有要素集中某一段時(shí)間完成對(duì)所有相關(guān)部門的審核（集中式）分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核（分散式）2022/12/1625深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制年度審核的頻次和形式每年至少一次，覆蓋所有要素2022/122022/12/1626深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制2022/12/1426深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核目的、審核范圍審核準(zhǔn)則審核日期受審核的部門名稱審核人員，包括組長(zhǎng)、審核員以及審核員分工審核時(shí)間分配會(huì)議時(shí)間安排審核資源審核要素審核重點(diǎn)，包括重點(diǎn)要素和重點(diǎn)部門/人員審核程序報(bào)告的內(nèi)容、格式、審核報(bào)告的預(yù)計(jì)分發(fā)部門和分發(fā)日期審核實(shí)施計(jì)劃明確以下內(nèi)容：2022/12/1627深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核目的、審核范圍審核實(shí)施計(jì)劃明確以下內(nèi)容：2022/12/制定審核計(jì)劃需考慮以下事項(xiàng)：按年度計(jì)劃時(shí)間執(zhí)行應(yīng)考慮以前審核的結(jié)果分配受審部門的時(shí)間應(yīng)考慮重點(diǎn)，不能平均用力審核員的安排要有考核資格、業(yè)務(wù)專業(yè)及工作經(jīng)驗(yàn)審核員及受審方的時(shí)間交叉的考慮審核重點(diǎn)/部門的提示2022/12/1628深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制制定審核計(jì)劃需考慮以下事項(xiàng)：按年度計(jì)劃時(shí)間執(zhí)行2022/12練習(xí)一：編寫公司的審核實(shí)施計(jì)劃主題:編寫審核實(shí)施計(jì)劃在答題紙上要求: 所有人員都要參加; 15分鐘內(nèi)完成任務(wù); 組長(zhǎng)收起來并代表發(fā)言;練習(xí)一:編寫公司的審核計(jì)劃2022/12/1629深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制練習(xí)一：編寫公司的審核實(shí)施計(jì)劃主題:編寫審核實(shí)施計(jì)劃在答題紙追加審核（特殊情況）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量環(huán)境問題或用戶有嚴(yán)重申訴：組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、環(huán)境方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所等有較大改變；即將進(jìn)行第二、三方審核或法律規(guī)定的審核；第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格的證書，而證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。2022/12/1630深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制追加審核（特殊情況）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量環(huán)境問題或用戶有嚴(yán)重申訴事前準(zhǔn)備計(jì)劃性增強(qiáng)信心減少記錄量檢查表()的目的2022/12/1631深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制事前準(zhǔn)備檢查表()的目的2022/12/1431深圳康達(dá)信深圳杰思管理策劃有限公司編制1、對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件要求2、選擇典型的質(zhì)量環(huán)境問題3、結(jié)合受審部門的特點(diǎn)4、抽樣應(yīng)有代表性5、時(shí)間要留有余地6、檢查表應(yīng)有可操作性7、按部門編制的檢查表要考慮涉及的條款，按條款編制的檢查表要考慮涉及的部門檢查表()的設(shè)計(jì)要求2022/12/1632深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制深圳杰思管理策劃有限公司編制1、對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件要求檢查表(依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及條款依據(jù)的質(zhì)量環(huán)境文件審核區(qū)域/部門檢查要點(diǎn)驗(yàn)證方法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果（記錄）檢查表的基本內(nèi)容審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)檢查表2022/12/1633深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及條款檢查表的基本內(nèi)容審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)檢查表2022/去哪里地點(diǎn)找誰(shuí)被審核人查什么檢查要點(diǎn)如何檢查驗(yàn)證方法檢查表的四要素2022/12/1634深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制去哪里地點(diǎn)檢查表的四要素2022/12/1434深審核項(xiàng)目關(guān)注項(xiàng)目文件是否獲得批準(zhǔn)地點(diǎn)紀(jì)錄是否完備產(chǎn)品狀況設(shè)備情況檢查表的關(guān)注重點(diǎn)關(guān)注體系整體各個(gè)方面培訓(xùn)審核人員對(duì)調(diào)查結(jié)果采取及時(shí)地糾正措施跟進(jìn)工作2022/12/1635深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核項(xiàng)目關(guān)注項(xiàng)目檢查表的關(guān)注重點(diǎn)關(guān)注體系整體各個(gè)方面2看什么（）-要點(diǎn)合格分供方清單找什么（）-驗(yàn)證內(nèi)容是否存在，是否批準(zhǔn)，是否包括所有外購(gòu)/外協(xié)分供方看什么（）-要點(diǎn)合格分供方檔案找什么（）-驗(yàn)證內(nèi)容是否包括規(guī)定的記錄（相關(guān)方評(píng)定記錄，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，部門監(jiān)控記錄）檢查表案例2022/12/1636深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制檢查表案例2022/12/1436深圳康達(dá)信管理顧問有限公司內(nèi)部審核檢查表審核編號(hào)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要素控制文件日期審核地點(diǎn)相關(guān)部門責(zé)任人員檢查要點(diǎn)驗(yàn)證結(jié)果擬制：QR-M-015/A審核記錄2022/12/1637深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制內(nèi)部審主題:此案例的目的是制作內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核時(shí)所使用的檢查單：按9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.0條款的要求，制定貴公司內(nèi)部質(zhì)量審核檢查單，以涵蓋審核下列活動(dòng)時(shí)所需的項(xiàng)目：倉(cāng)庫(kù)：有成品倉(cāng)庫(kù)，成品存放于貨架上，直至需要時(shí)取出或交付給客戶；采購(gòu)：負(fù)責(zé)采購(gòu)原材料；生產(chǎn)：負(fù)責(zé)按客戶訂單組織生產(chǎn)；品質(zhì)：品質(zhì)部門組對(duì)生產(chǎn)制造的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，合格后放行；文控：文控中心負(fù)責(zé)公司所有文件的管理。要求:各小組溝通討論后將答案寫在答題紙上,由組長(zhǎng)代表發(fā)言;信息:整個(gè)案例要求30分鐘內(nèi)完成。練習(xí)二:編寫檢查表2022/12/1638深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制主題:此案例的目的是制作內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核時(shí)所使用的檢查單：練提前通知受審核部門審核組召開會(huì)議（必要時(shí)）A）審核準(zhǔn)備情況B）討論疑難問題C）提出注意事項(xiàng)審核前溝通2022/12/1639深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核前溝通2022/12/1439深圳康達(dá)信管理顧問有限公司首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組會(huì)議不合格報(bào)告末次會(huì)議第三章審核的實(shí)施2022/12/1640深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制首次會(huì)議第三章審核的實(shí)施2022/12/1440深圳康達(dá)信目的：陳述或確認(rèn)審核行程表說明審核活動(dòng)進(jìn)行的方式營(yíng)建雙方溝通必要性：顯示活動(dòng)的嚴(yán)肅性顯示內(nèi)審的正規(guī)性顯示內(nèi)審的權(quán)威性并不是一定要開首次會(huì)議應(yīng)緊記的準(zhǔn)則：簡(jiǎn)明扼要(15-20分鐘)控制進(jìn)程首次會(huì)議()2022/12/1641深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制目的：首次會(huì)議()2022/12/1441深圳康達(dá)信管理顧審核簽到介紹審核目的和范圍審核計(jì)劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序確定所需的資源問題澄清確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間首次會(huì)議()2022/12/1642深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核簽到首次會(huì)議()2022/12/1442深圳康達(dá)信管理組長(zhǎng)控制審核的全過程審核路線的展開檢查表的使用審核技術(shù)與訣竅審核的抽樣審核的驗(yàn)證做好檢查筆記不確定問題的處理不合格的處理現(xiàn)場(chǎng)審核2022/12/1643深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制組長(zhǎng)控制審核的全過程現(xiàn)場(chǎng)審核2022/12/1443深圳康達(dá)審核三步曲:(1)向督導(dǎo)者詢問(2)以標(biāo)準(zhǔn)書調(diào)查(3)觀察實(shí)際作業(yè)審核三查:查規(guī)范查執(zhí)行查記錄審核三找:找實(shí)物找標(biāo)識(shí)找結(jié)果審核三公:公開公平公正審核要點(diǎn)2022/12/1644深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核要點(diǎn)2022/12/1444深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編

審核過程的控制執(zhí)行計(jì)劃保持進(jìn)度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果審核要點(diǎn)2022/12/1645深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制

審核過程的控制審核要點(diǎn)2022/12/1445深圳檢查文件與900114001執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的符合性文件審核：2022/12/1646深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制檢查文件與900114001文件審核：2022/12/144

審核的策略審核的方法按部門—考慮該涉及的主要活動(dòng)及涉及的相關(guān)條款按條款—考慮涉及的部門審核的路線A）自上而下B）自下而上C）隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)審核：2022/12/1647深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制

審核的審核路線（一）某一部門審核路線

主要職能和職責(zé)相關(guān)的程序和要求相關(guān)質(zhì)量環(huán)境記錄比較符合性和有效性

自上而下自下而上現(xiàn)場(chǎng)審核：2022/12/1648深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核路線（一）自上而下自下而上現(xiàn)場(chǎng)審現(xiàn)場(chǎng)審核：審核路線（二）某一個(gè)活動(dòng)的審核路線供應(yīng)商分級(jí)按級(jí)評(píng)審供應(yīng)商批準(zhǔn)供應(yīng)商清單供應(yīng)商監(jiān)控定期評(píng)估溝通、糾正供應(yīng)商取消清單更新

自上而下自下而上2022/12/1649深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制現(xiàn)場(chǎng)審核：審核路線（二）自上而下自下

檢查表的使用依據(jù)檢查表并考慮靈活性標(biāo)準(zhǔn)要求文件要求檢查表（問題)現(xiàn)場(chǎng)審核（面談/提問/觀察/抽樣/驗(yàn)證)回答/事實(shí)/記錄結(jié)果結(jié)論（合格/不合格)檢查表（答案）現(xiàn)場(chǎng)審核：2022/12/1650深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制

檢查表的使用標(biāo)準(zhǔn)要求檢查表（問題)現(xiàn)場(chǎng)審核（面談/提問/觀審核員需要獲取以下資料作為“審核證據(jù)”：人員過程設(shè)備、工具、材料文件及記錄審核證據(jù)可通過多種方法獲得：面談?dòng)^察（如：操作及環(huán)境等）查驗(yàn)文件（如：目標(biāo)、計(jì)劃、程序、、合同/相關(guān)方/訂單、圖表等）查驗(yàn)記錄（如：檢驗(yàn)記錄、會(huì)議記錄、投訴、監(jiān)測(cè)記錄等電腦數(shù)據(jù)或分析報(bào)告審核的抽樣？樣本數(shù)3個(gè)以上搜集及核實(shí)資料2022/12/1651深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制搜集及核實(shí)資料2022/12/1451深圳康達(dá)信管理顧問有限

開放式提問封閉式提問引導(dǎo)式提問假設(shè)式提問審核訪談審核傾聽對(duì)人最大的尊重

專注查對(duì)澄清反應(yīng)/反饋記錄必要時(shí)摘要/確認(rèn)2022/12/1652深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核訪談審核

是什么如何何處何時(shí)為何何人用有效的開放式的問題來獲取信息提問技巧（5W1H）2022/12/1653深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制提問技巧（5

該工作做些什么?是誰(shuí)負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作?何時(shí)做該工作?在何處做該工作?該項(xiàng)工作如何做?為何要如此做?

請(qǐng)拿出資料給我查看（證據(jù)）。5W1H范例收集事實(shí)，

而不是收集差錯(cuò)2022/12/1654深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制5W1H范例收集事實(shí)提問技巧“你有什么資格做這項(xiàng)工作”？“做這一項(xiàng)工作的人需要有什么樣的資格”“做這個(gè)工作之前你進(jìn)行了哪些培訓(xùn)？”“你怎樣學(xué)會(huì)做這項(xiàng)工作的？”“什么是質(zhì)量環(huán)境方針”？“質(zhì)量環(huán)境方針怎樣影響你的工作？”“誰(shuí)告訴你那樣做”？“你接受到什么指令來完成工作？”“我可以看一下你的顧客提供產(chǎn)品的控制程序嗎？”“你們的客戶會(huì)提供產(chǎn)品的控制程序嗎？”“為什么這臺(tái)設(shè)備沒有校正呢？”“這臺(tái)設(shè)備用來做什么用的？”2022/12/1655深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制提問技巧20隨機(jī)抽樣適當(dāng)數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意審核的抽樣2022/12/1656深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核的抽樣2022/12/1456深圳康達(dá)信管理顧問有限公司依據(jù)客觀證據(jù)面談的信息應(yīng)再驗(yàn)證責(zé)任人的談話可作客觀證據(jù)非責(zé)任人的信息只作線索審核的驗(yàn)證2022/12/1657深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核的驗(yàn)證2022/12/1457深圳康達(dá)信管理顧問有限公司現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，末次會(huì)議之前，或?qū)徍诉^程中定期召開同一審核組成員參加討論審核結(jié)果溝通審核信息、線索協(xié)調(diào)審核方向?qū)徍私M長(zhǎng)作審核總結(jié)準(zhǔn)備審核組會(huì)議2022/12/1658深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核組會(huì)議2022/12/1458深圳康達(dá)信管理顧問有限公司什么是不合格？未滿足要求A）顧客要求B）900114001標(biāo)準(zhǔn)C）公司質(zhì)量環(huán)境體系文件D）法律、法規(guī)要求不合格的確定2022/12/1659深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不合格的確定2022/12/1459深圳康達(dá)信管理顧問有限公工作步驟或方法不符合要求工作步驟沒有實(shí)施紀(jì)錄達(dá)不到要求

各種不合格的情況2022/12/1660深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制各種不合格的情況2022/12/1460深圳康達(dá)信管理顧問有依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款確定不符合相關(guān)的文件要求

不合格判斷依據(jù)2022/12/1661深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不合格判斷依據(jù)2022/12/1461深圳康達(dá)信管理顧問有限

嚴(yán)重不符合項(xiàng)：會(huì)導(dǎo)致管理系統(tǒng)失敗或會(huì)明顯降低其有效性者。與要求有嚴(yán)重的分歧不能達(dá)成目標(biāo)缺少質(zhì)量環(huán)境管理職能輕微不符合項(xiàng)：會(huì)使管理系統(tǒng)的效果降低，但不影響各要項(xiàng)的主要正常運(yùn)作。個(gè)別的情況某方面需要改進(jìn)不符合項(xiàng)判定2022/12/1662深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不符合項(xiàng)判定2022/12/1462深圳康達(dá)信管理顧問有限公

900114001標(biāo)準(zhǔn)中有定義須制定的程序管理系統(tǒng)，但實(shí)際未制定者。雖有依900114001標(biāo)準(zhǔn)制定相應(yīng)程序系統(tǒng)，但完全未依規(guī)定執(zhí)行。各部門都有共同性質(zhì)的次要缺失，即系統(tǒng)管制失效。單一部門內(nèi)部各種不同性質(zhì)皆有不符合現(xiàn)象，實(shí)質(zhì)已有名無實(shí)。主要不符合項(xiàng)判定2022/12/1663深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制主要不符合項(xiàng)判定2022/12/1463深圳康達(dá)信管理顧問實(shí)際（客觀）存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件（書面表達(dá)）的可以是定量的可以是定性的與質(zhì)量環(huán)境有關(guān)的可經(jīng)受驗(yàn)證的客觀證據(jù)2022/12/1664深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制實(shí)際（客觀）存在的客觀證據(jù)2022/12/1464深圳康達(dá)信記錄不合格事實(shí)注意相關(guān)事項(xiàng)同被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格的處理2022/12/1665深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不合格的處理2022/12/1465深圳康達(dá)信管理顧問有限公不合格的確定不合格的定義不合格的判斷不合格的描述不合格報(bào)告不合格報(bào)告2022/12/1666深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不合格的確定不合格報(bào)告2022/12/1466深圳康達(dá)信管理不合格及糾正措施報(bào)告1.發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)：2.時(shí)間：3.控制文件：4.要素：5.審核員：6.不合格描述：7.不符合標(biāo)準(zhǔn)/文件條款：8.類型：嚴(yán)重（）輕微（）9.原因分析及建議糾正措施：10.糾正措施責(zé)任人：11.要求完成日期：12.采取的糾正措施：責(zé)任人：日期：13.驗(yàn)證描述：14.結(jié)果：糾正措施已經(jīng)完成（）糾正措施尚未實(shí)施（）糾正措施尚在進(jìn)行（）2022/12/1667深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不合格及糾正措施報(bào)告1.發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)：2.時(shí)間：3.控制文件：4

事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）為什么不合格（原因）誰(shuí)在場(chǎng)（職位）采用專業(yè)術(shù)語(yǔ)（正規(guī)）要便于查找（追溯）利于的改進(jìn)（幫助）不合格的描述2022/12/1668深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制 不合格的描述2022/12/1468深圳康達(dá)信管理顧問有限

注意事項(xiàng)—描述文件的標(biāo)識(shí)/名稱—描述記錄的標(biāo)識(shí)/名稱—描述相關(guān)職位/工位—描述設(shè)備的編號(hào)/名稱—描述相關(guān)的區(qū)域—描述不符合的原因—描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件不合格的描述2022/12/1669深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不合格的描述2022/12/1469深圳康達(dá)信管理顧內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境管理體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告審核員：xxx審核日期：xx年x年x月審核部門：xxx部不符合項(xiàng)描述程序文件《培訓(xùn)、意識(shí)和能力控制程序》規(guī)定，

“具有質(zhì)量環(huán)境職責(zé)人員必須經(jīng)能力測(cè)定”；查xxx部品質(zhì)巡檢人員工號(hào)96018，沒有證據(jù)證明對(duì)其進(jìn)行能力測(cè)定。審核組長(zhǎng)：管理代表：2022/12/1670深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境管理體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告練習(xí)三:不合格描述900114001內(nèi)審員練習(xí)題要求:每小組溝通討論后,組長(zhǎng)指派一名組員將內(nèi)部溝通結(jié)果寫在答題紙上,并代表小組發(fā)言.本案例30分種內(nèi)完成2022/12/1671深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制練習(xí)三:不合格描述900114001內(nèi)審員練習(xí)題要求:每小組簽到致謝重申審核目的和范圍確認(rèn)審核計(jì)劃的完成正式提出不合格項(xiàng)澄清宣布審核結(jié)論提出糾正要求結(jié)束末次會(huì)議2022/12/1672深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制末次會(huì)議2022/12/1472深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編審核組提交審核報(bào)告受審核部門采取糾正措施受審核部門記錄已采取的糾正措施審核員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)驗(yàn)證糾正措施確已經(jīng)實(shí)施；驗(yàn)證實(shí)施的效果判斷糾正措施的有效性所有糾正措施完成，審核關(guān)閉第四章審核的跟蹤2022/12/1673深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核組提交審核報(bào)告第四章審核的跟蹤2022/12/1473審核的目的和范圍審核準(zhǔn)則審核組成員、被審核部門的代表審核持續(xù)的時(shí)間和日期審核不合格項(xiàng)分布審核過程的簡(jiǎn)要說明，包括所遇到的障礙；審核綜述不合格報(bào)告審核報(bào)告的內(nèi)容2022/12/1674深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核的目的和范圍審核報(bào)告的內(nèi)容2022/12/1474深圳康審核過程的簡(jiǎn)要說明，包括所遇到的障礙；摘要說明發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重、輕微不合格項(xiàng)；根據(jù)審核的不合格項(xiàng)對(duì)受審核部門的質(zhì)量環(huán)境體系作出評(píng)價(jià)：審核結(jié)論：對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；-好的方面-存在的不足-努力的方向?qū)徍司C述2022/12/1675深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核過程的簡(jiǎn)要說明，包括所遇到的障礙；審核綜述2022/12

審核員協(xié)調(diào)受審核部門提出糾正措施要求采取必要的補(bǔ)救措施發(fā)現(xiàn)不合格的根源針對(duì)根源采取糾正措施糾正措施的描述要具體糾正措施2022/12/1676深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制

糾正措施2022/12/1476深圳康達(dá)信管理顧問有限公司確定責(zé)任確定問題出現(xiàn)的部門和地點(diǎn)討論問題提出建議選擇適合的建議執(zhí)行檢查評(píng)估解決問題解決不合格問題的步驟2022/12/1677深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制解決不合格問題的步驟2022/12/1477深圳康達(dá)信管理顧

修改現(xiàn)有文件對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)增加資源糾正措施實(shí)施方法2022/12/1678深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制糾正措施實(shí)施方法2022/12/1478深圳

有針對(duì)性的再度審核（跟蹤審核）審查文件下次審核時(shí)再行驗(yàn)證如果在指定期限內(nèi)仍未采取糾正措施，提交上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)處理跟蹤（跟進(jìn)）方法2022/12/1679深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制跟蹤（跟進(jìn)）方法2022/12/1479深圳管理者代表、總經(jīng)理對(duì)內(nèi)部審核進(jìn)行審查質(zhì)量環(huán)境體系全面衡量評(píng)估審核報(bào)告對(duì)審核計(jì)劃提出指導(dǎo)意見對(duì)體系提出糾正措施建議邀請(qǐng)第三方不定期的突擊檢查領(lǐng)導(dǎo)審查2022/12/1680深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制管理者代表、總經(jīng)理對(duì)內(nèi)部審核進(jìn)行審查領(lǐng)導(dǎo)審查2022/12/內(nèi)部審核是

推進(jìn)組織改進(jìn)的

動(dòng)力2022/12/1681深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制內(nèi)部審核是

推進(jìn)組織改進(jìn)的

動(dòng)力2022/12/1481深圳回顧質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)審程序?qū)徍藴?zhǔn)備文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核不合格報(bào)告審核報(bào)告審核跟蹤與驗(yàn)證2022/12/1682深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制回顧質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)審程序?qū)徍藴?zhǔn)備文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核不合格-謝謝各位-深圳康達(dá)信顧問集團(tuán)深圳康達(dá)信管理顧問有限公司深圳市福田區(qū)人民大廈華豐樓5樓；Http:///管理顧問：張嘉訊商務(wù)QQ:337258334郵箱:zhjia1210@126.comszpeter@

2022/12/1683深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制-謝謝各位-深圳康達(dá)信顧問集團(tuán)深圳康達(dá)信管理顧問有限公司演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！主講：高級(jí)管理顧問張家勇內(nèi)部審核員培訓(xùn)質(zhì)量環(huán)境管理體系：2022/12/1685主講：高級(jí)管理顧問張家勇內(nèi)部審核員培訓(xùn)質(zhì)量環(huán)境管理體系：2目錄審核概論審核準(zhǔn)備審核的實(shí)施審核跟蹤2022/12/1686深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制目錄審核概論2022/12/142深圳康達(dá)信管理顧問有符合客戶要求符合9001標(biāo)準(zhǔn)14001標(biāo)準(zhǔn)及使用指南符合公司質(zhì)量環(huán)境管理體系文件符合法律、法規(guī)要求提供持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)審核的目的第一章審核概論2022/12/1687深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制符合客戶要求審核的目的第一章審核概論2022/12/143提供檢查體系的資料提高效率和減低內(nèi)部成本提高質(zhì)量環(huán)境意識(shí)提高競(jìng)爭(zhēng)性提高客戶的滿足感減少嚴(yán)重出錯(cuò)的機(jī)會(huì)

進(jìn)行內(nèi)部審核的好處(五提一減）2022/12/1688深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制提供檢查體系的資料進(jìn)行內(nèi)部審核的好處(五提一減）2022/1定義和術(shù)語(yǔ)審核為獲得并審核證據(jù)對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。特點(diǎn)：（1）系統(tǒng)性的過程。（2）獨(dú)立性：無直接責(zé)任關(guān)系（3）客觀證據(jù)。（4）與規(guī)定要求相一致。2022/12/1689深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制定義和術(shù)語(yǔ)審核特點(diǎn)：（1）系統(tǒng)性的過程。2022/12/審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。2022/12/1690深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信可追溯性不偏不倚基于觀察形成文件（）

客觀證據(jù)2022/12/1691深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制可追溯性客觀證據(jù)2022/12/147深圳康達(dá)信管理顧問有限審核準(zhǔn)則一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。[要點(diǎn)]作為的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是900114001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。在內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核中，由于內(nèi)審員對(duì)組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很熟悉，所以可望比外審員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/1692深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核準(zhǔn)則定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/148深圳康達(dá)信管理審核是稈秤900114001法律法規(guī)客戶要求行業(yè)要求、慣例方針、政策質(zhì)量-環(huán)境手冊(cè)程序文件指導(dǎo)書組織機(jī)構(gòu)計(jì)劃活動(dòng)職責(zé)、管理程序、過程資源審核準(zhǔn)則2022/12/1693深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核是稈秤900114001組織機(jī)構(gòu)審核準(zhǔn)則2022/12審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。[要點(diǎn)]審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照、通?？煞譃槿悾篴)嚴(yán)重不符合；b)一般不符合；c)觀察項(xiàng)。定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/1694深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核發(fā)現(xiàn)定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/1410深圳康達(dá)信管理審核結(jié)論審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。

[要點(diǎn)]內(nèi)審員實(shí)施內(nèi)部審核后所下的結(jié)論有三種情況：a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)；b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在質(zhì)量環(huán)境管理體系()上的重大缺陷，必須立即糾正。在后兩種情況下，內(nèi)審員必須要求受審核部門采取糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。審核結(jié)論作為報(bào)告書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/1695深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核結(jié)論定義和術(shù)語(yǔ)2022/12/1411深圳康達(dá)信管理審核范圍審核的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。定義和術(shù)語(yǔ)內(nèi)的所有活動(dòng)組織與權(quán)責(zé)以及工作程序?qū)徍怂采w期間內(nèi)的活動(dòng)人、機(jī)、料、法、測(cè)、環(huán)（5M1E）工作場(chǎng)所，作業(yè)及制程文書檔案、報(bào)告及記錄[要點(diǎn)]2022/12/1696深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核范圍定義和術(shù)語(yǔ)內(nèi)的所有活動(dòng)[要點(diǎn)]2022/12/1審核的正規(guī)性獨(dú)立性（審核人員）審核是一個(gè)抽樣的過程被審核的質(zhì)量環(huán)境體系必須是規(guī)范化的審核的特點(diǎn)2022/12/1697深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核的特點(diǎn)2022/12/1413深圳康達(dá)信管理顧問有限公司審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行審核只能由有資格的人員進(jìn)行審核必須按正式程序進(jìn)行審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄審核的正規(guī)性2022/12/1698深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核的正規(guī)性2022/12/1414深圳康達(dá)信管理顧問有限公審核的人員接受正式的專業(yè)培訓(xùn)具備參加審核的經(jīng)歷與被審核的工作無直接責(zé)任經(jīng)資格確認(rèn)2022/12/1699深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核的人員接受正式的專業(yè)培訓(xùn)2022/12/1415深圳康達(dá)內(nèi)部審核員的基本要求了解質(zhì)量環(huán)境基本知識(shí)了解有關(guān)法律法規(guī)理解并掌握900114001標(biāo)準(zhǔn)各條款及相互關(guān)系掌握審核原則、技巧和方法了解掌握本組織的產(chǎn)品、運(yùn)作、特定知識(shí)2022/12/16100深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制內(nèi)部審核員的基本要求了解質(zhì)量環(huán)境基本知識(shí)2022/12/14審核人員的基本能力策劃審核準(zhǔn)備：編制審核計(jì)劃文件審核編寫檢查表現(xiàn)場(chǎng)審核能力：組織首、末次會(huì)議調(diào)查證據(jù)得出審核發(fā)現(xiàn)編寫不符合報(bào)告、匯總、評(píng)價(jià)等編寫審核報(bào)告的能力從事跟蹤與監(jiān)督能力2022/12/16101深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核人員的基本能力策劃審核準(zhǔn)備：2022/12/1417深圳審核人員的其他能力保持客觀公正/廉正機(jī)智有毅力、忍耐貫徹始終態(tài)度友善上進(jìn)守時(shí)冷靜能與各級(jí)人員溝通團(tuán)隊(duì)合作能力良好的分析判斷能力獨(dú)立工作能力應(yīng)變的能力善于學(xué)習(xí)的能力專業(yè)性建設(shè)性2022/12/16102深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核人員的其他能力保持客觀能與各級(jí)人員溝通專業(yè)性2022/1審核員溝通技巧三清楚：聽清楚問清楚記清楚三態(tài)：健康的心態(tài)積極的身態(tài)幽默的言語(yǔ)二解：多了解少誤解5W1H問答2022/12/16103深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核員溝通技巧三清楚：聽清楚問清楚記清楚2022/質(zhì)量環(huán)境體系審核是一個(gè)抽樣審核過程審核是一個(gè)抽樣過程—按計(jì)劃進(jìn)行抽樣過程—重點(diǎn)審核易引起系統(tǒng)失效的內(nèi)容任何審核不能證明體系完美無缺—審核只能涉及質(zhì)量環(huán)境體系的主要部分而非全部—審核只能在有限的時(shí)間、有限的范圍內(nèi)進(jìn)行2022/12/16104深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制質(zhì)量環(huán)境體系審核是一個(gè)抽樣審核過程審核是一個(gè)抽樣過程2022被審核的質(zhì)量環(huán)境體系必須是規(guī)范化的正規(guī)的質(zhì)量環(huán)境體系必須滿足下列要求：—必須具有完整的質(zhì)量環(huán)境體系文件—文件控制、文件更改應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求—實(shí)際行動(dòng)與書面文件或書面承諾應(yīng)一致—必要的運(yùn)作情況應(yīng)有可以追溯的記錄2022/12/16105深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制被審核的質(zhì)量環(huán)境體系必須是規(guī)范化的正規(guī)的質(zhì)量環(huán)境體系必須滿足

確定審核組 編制審核實(shí)施計(jì)劃制訂檢查表/檢查清單()審核前溝通審核準(zhǔn)備第二章審核準(zhǔn)備2022/12/16106深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審第二章審核準(zhǔn)備2022/12/1422深圳康達(dá)信確定審核組審核組長(zhǎng)的任命審核小組的劃分審核人員的安排2022/12/16107深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制確定審核組審核組長(zhǎng)的任命2022/12/1423深圳康達(dá)信管年度審核計(jì)劃的編寫管理代表編寫審核方式（集中式與分散式）審核時(shí)間的選擇（與生產(chǎn)及其他方面的要求）2022/12/16108深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制年度審核計(jì)劃的編寫管理代表編寫2022/12/1424深圳康年度審核的頻次和形式每年至少一次，覆蓋所有要素集中某一段時(shí)間完成對(duì)所有相關(guān)部門的審核（集中式）分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核（分散式）2022/12/16109深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制年度審核的頻次和形式每年至少一次，覆蓋所有要素2022/122022/12/16110深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制2022/12/1426深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核目的、審核范圍審核準(zhǔn)則審核日期受審核的部門名稱審核人員，包括組長(zhǎng)、審核員以及審核員分工審核時(shí)間分配會(huì)議時(shí)間安排審核資源審核要素審核重點(diǎn)，包括重點(diǎn)要素和重點(diǎn)部門/人員審核程序報(bào)告的內(nèi)容、格式、審核報(bào)告的預(yù)計(jì)分發(fā)部門和分發(fā)日期審核實(shí)施計(jì)劃明確以下內(nèi)容：2022/12/16111深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核目的、審核范圍審核實(shí)施計(jì)劃明確以下內(nèi)容：2022/12/制定審核計(jì)劃需考慮以下事項(xiàng)：按年度計(jì)劃時(shí)間執(zhí)行應(yīng)考慮以前審核的結(jié)果分配受審部門的時(shí)間應(yīng)考慮重點(diǎn)，不能平均用力審核員的安排要有考核資格、業(yè)務(wù)專業(yè)及工作經(jīng)驗(yàn)審核員及受審方的時(shí)間交叉的考慮審核重點(diǎn)/部門的提示2022/12/16112深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制制定審核計(jì)劃需考慮以下事項(xiàng)：按年度計(jì)劃時(shí)間執(zhí)行2022/12練習(xí)一：編寫公司的審核實(shí)施計(jì)劃主題:編寫審核實(shí)施計(jì)劃在答題紙上要求: 所有人員都要參加; 15分鐘內(nèi)完成任務(wù); 組長(zhǎng)收起來并代表發(fā)言;練習(xí)一:編寫公司的審核計(jì)劃2022/12/16113深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制練習(xí)一：編寫公司的審核實(shí)施計(jì)劃主題:編寫審核實(shí)施計(jì)劃在答題紙追加審核（特殊情況）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量環(huán)境問題或用戶有嚴(yán)重申訴：組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、環(huán)境方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所等有較大改變；即將進(jìn)行第二、三方審核或法律規(guī)定的審核；第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格的證書，而證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。2022/12/16114深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制追加審核（特殊情況）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量環(huán)境問題或用戶有嚴(yán)重申訴事前準(zhǔn)備計(jì)劃性增強(qiáng)信心減少記錄量檢查表()的目的2022/12/16115深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制事前準(zhǔn)備檢查表()的目的2022/12/1431深圳康達(dá)信深圳杰思管理策劃有限公司編制1、對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件要求2、選擇典型的質(zhì)量環(huán)境問題3、結(jié)合受審部門的特點(diǎn)4、抽樣應(yīng)有代表性5、時(shí)間要留有余地6、檢查表應(yīng)有可操作性7、按部門編制的檢查表要考慮涉及的條款，按條款編制的檢查表要考慮涉及的部門檢查表()的設(shè)計(jì)要求2022/12/16116深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制深圳杰思管理策劃有限公司編制1、對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件要求檢查表(依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及條款依據(jù)的質(zhì)量環(huán)境文件審核區(qū)域/部門檢查要點(diǎn)驗(yàn)證方法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果（記錄）檢查表的基本內(nèi)容審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)檢查表2022/12/16117深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及條款檢查表的基本內(nèi)容審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)檢查表2022/去哪里地點(diǎn)找誰(shuí)被審核人查什么檢查要點(diǎn)如何檢查驗(yàn)證方法檢查表的四要素2022/12/16118深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制去哪里地點(diǎn)檢查表的四要素2022/12/1434深審核項(xiàng)目關(guān)注項(xiàng)目文件是否獲得批準(zhǔn)地點(diǎn)紀(jì)錄是否完備產(chǎn)品狀況設(shè)備情況檢查表的關(guān)注重點(diǎn)關(guān)注體系整體各個(gè)方面培訓(xùn)審核人員對(duì)調(diào)查結(jié)果采取及時(shí)地糾正措施跟進(jìn)工作2022/12/16119深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核項(xiàng)目關(guān)注項(xiàng)目檢查表的關(guān)注重點(diǎn)關(guān)注體系整體各個(gè)方面2看什么（）-要點(diǎn)合格分供方清單找什么（）-驗(yàn)證內(nèi)容是否存在，是否批準(zhǔn)，是否包括所有外購(gòu)/外協(xié)分供方看什么（）-要點(diǎn)合格分供方檔案找什么（）-驗(yàn)證內(nèi)容是否包括規(guī)定的記錄（相關(guān)方評(píng)定記錄，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，部門監(jiān)控記錄）檢查表案例2022/12/16120深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制檢查表案例2022/12/1436深圳康達(dá)信管理顧問有限公司內(nèi)部審核檢查表審核編號(hào)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要素控制文件日期審核地點(diǎn)相關(guān)部門責(zé)任人員檢查要點(diǎn)驗(yàn)證結(jié)果擬制：QR-M-015/A審核記錄2022/12/16121深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制內(nèi)部審主題:此案例的目的是制作內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核時(shí)所使用的檢查單：按9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.0條款的要求，制定貴公司內(nèi)部質(zhì)量審核檢查單，以涵蓋審核下列活動(dòng)時(shí)所需的項(xiàng)目：倉(cāng)庫(kù)：有成品倉(cāng)庫(kù)，成品存放于貨架上，直至需要時(shí)取出或交付給客戶；采購(gòu)：負(fù)責(zé)采購(gòu)原材料；生產(chǎn)：負(fù)責(zé)按客戶訂單組織生產(chǎn)；品質(zhì)：品質(zhì)部門組對(duì)生產(chǎn)制造的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，合格后放行；文控：文控中心負(fù)責(zé)公司所有文件的管理。要求:各小組溝通討論后將答案寫在答題紙上,由組長(zhǎng)代表發(fā)言;信息:整個(gè)案例要求30分鐘內(nèi)完成。練習(xí)二:編寫檢查表2022/12/16122深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制主題:此案例的目的是制作內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核時(shí)所使用的檢查單：練提前通知受審核部門審核組召開會(huì)議（必要時(shí)）A）審核準(zhǔn)備情況B）討論疑難問題C）提出注意事項(xiàng)審核前溝通2022/12/16123深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核前溝通2022/12/1439深圳康達(dá)信管理顧問有限公司首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組會(huì)議不合格報(bào)告末次會(huì)議第三章審核的實(shí)施2022/12/16124深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制首次會(huì)議第三章審核的實(shí)施2022/12/1440深圳康達(dá)信目的：陳述或確認(rèn)審核行程表說明審核活動(dòng)進(jìn)行的方式營(yíng)建雙方溝通必要性：顯示活動(dòng)的嚴(yán)肅性顯示內(nèi)審的正規(guī)性顯示內(nèi)審的權(quán)威性并不是一定要開首次會(huì)議應(yīng)緊記的準(zhǔn)則：簡(jiǎn)明扼要(15-20分鐘)控制進(jìn)程首次會(huì)議()2022/12/16125深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制目的：首次會(huì)議()2022/12/1441深圳康達(dá)信管理顧審核簽到介紹審核目的和范圍審核計(jì)劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序確定所需的資源問題澄清確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間首次會(huì)議()2022/12/16126深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核簽到首次會(huì)議()2022/12/1442深圳康達(dá)信管理組長(zhǎng)控制審核的全過程審核路線的展開檢查表的使用審核技術(shù)與訣竅審核的抽樣審核的驗(yàn)證做好檢查筆記不確定問題的處理不合格的處理現(xiàn)場(chǎng)審核2022/12/16127深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制組長(zhǎng)控制審核的全過程現(xiàn)場(chǎng)審核2022/12/1443深圳康達(dá)審核三步曲:(1)向督導(dǎo)者詢問(2)以標(biāo)準(zhǔn)書調(diào)查(3)觀察實(shí)際作業(yè)審核三查:查規(guī)范查執(zhí)行查記錄審核三找:找實(shí)物找標(biāo)識(shí)找結(jié)果審核三公:公開公平公正審核要點(diǎn)2022/12/16128深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核要點(diǎn)2022/12/1444深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編

審核過程的控制執(zhí)行計(jì)劃保持進(jìn)度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果審核要點(diǎn)2022/12/16129深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制

審核過程的控制審核要點(diǎn)2022/12/1445深圳檢查文件與900114001執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的符合性文件審核：2022/12/16130深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制檢查文件與900114001文件審核：2022/12/144

審核的策略審核的方法按部門—考慮該涉及的主要活動(dòng)及涉及的相關(guān)條款按條款—考慮涉及的部門審核的路線A）自上而下B）自下而上C）隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)審核：2022/12/16131深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制

審核的審核路線（一）某一部門審核路線

主要職能和職責(zé)相關(guān)的程序和要求相關(guān)質(zhì)量環(huán)境記錄比較符合性和有效性

自上而下自下而上現(xiàn)場(chǎng)審核：2022/12/16132深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核路線（一）自上而下自下而上現(xiàn)場(chǎng)審現(xiàn)場(chǎng)審核：審核路線（二）某一個(gè)活動(dòng)的審核路線供應(yīng)商分級(jí)按級(jí)評(píng)審供應(yīng)商批準(zhǔn)供應(yīng)商清單供應(yīng)商監(jiān)控定期評(píng)估溝通、糾正供應(yīng)商取消清單更新

自上而下自下而上2022/12/16133深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制現(xiàn)場(chǎng)審核：審核路線（二）自上而下自下

檢查表的使用依據(jù)檢查表并考慮靈活性標(biāo)準(zhǔn)要求文件要求檢查表（問題)現(xiàn)場(chǎng)審核（面談/提問/觀察/抽樣/驗(yàn)證)回答/事實(shí)/記錄結(jié)果結(jié)論（合格/不合格)檢查表（答案）現(xiàn)場(chǎng)審核：2022/12/16134深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制

檢查表的使用標(biāo)準(zhǔn)要求檢查表（問題)現(xiàn)場(chǎng)審核（面談/提問/觀審核員需要獲取以下資料作為“審核證據(jù)”：人員過程設(shè)備、工具、材料文件及記錄審核證據(jù)可通過多種方法獲得：面談?dòng)^察（如：操作及環(huán)境等）查驗(yàn)文件（如：目標(biāo)、計(jì)劃、程序、、合同/相關(guān)方/訂單、圖表等）查驗(yàn)記錄（如：檢驗(yàn)記錄、會(huì)議記錄、投訴、監(jiān)測(cè)記錄等電腦數(shù)據(jù)或分析報(bào)告審核的抽樣？樣本數(shù)3個(gè)以上搜集及核實(shí)資料2022/12/16135深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制搜集及核實(shí)資料2022/12/1451深圳康達(dá)信管理顧問有限

開放式提問封閉式提問引導(dǎo)式提問假設(shè)式提問審核訪談審核傾聽對(duì)人最大的尊重

專注查對(duì)澄清反應(yīng)/反饋記錄必要時(shí)摘要/確認(rèn)2022/12/16136深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核訪談審核

是什么如何何處何時(shí)為何何人用有效的開放式的問題來獲取信息提問技巧（5W1H）2022/12/16137深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制提問技巧（5

該工作做些什么?是誰(shuí)負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作?何時(shí)做該工作?在何處做該工作?該項(xiàng)工作如何做?為何要如此做?

請(qǐng)拿出資料給我查看（證據(jù)）。5W1H范例收集事實(shí)，

而不是收集差錯(cuò)2022/12/16138深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制5W1H范例收集事實(shí)提問技巧“你有什么資格做這項(xiàng)工作”？“做這一項(xiàng)工作的人需要有什么樣的資格”“做這個(gè)工作之前你進(jìn)行了哪些培訓(xùn)？”“你怎樣學(xué)會(huì)做這項(xiàng)工作的？”“什么是質(zhì)量環(huán)境方針”？“質(zhì)量環(huán)境方針怎樣影響你的工作？”“誰(shuí)告訴你那樣做”？“你接受到什么指令來完成工作？”“我可以看一下你的顧客提供產(chǎn)品的控制程序嗎？”“你們的客戶會(huì)提供產(chǎn)品的控制程序嗎？”“為什么這臺(tái)設(shè)備沒有校正呢？”“這臺(tái)設(shè)備用來做什么用的？”2022/12/16139深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制提問技巧20隨機(jī)抽樣適當(dāng)數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意審核的抽樣2022/12/16140深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核的抽樣2022/12/1456深圳康達(dá)信管理顧問有限公司依據(jù)客觀證據(jù)面談的信息應(yīng)再驗(yàn)證責(zé)任人的談話可作客觀證據(jù)非責(zé)任人的信息只作線索審核的驗(yàn)證2022/12/16141深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核的驗(yàn)證2022/12/1457深圳康達(dá)信管理顧問有限公司現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，末次會(huì)議之前，或?qū)徍诉^程中定期召開同一審核組成員參加討論審核結(jié)果溝通審核信息、線索協(xié)調(diào)審核方向?qū)徍私M長(zhǎng)作審核總結(jié)準(zhǔn)備審核組會(huì)議2022/12/16142深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制審核組會(huì)議2022/12/1458深圳康達(dá)信管理顧問有限公司什么是不合格？未滿足要求A）顧客要求B）900114001標(biāo)準(zhǔn)C）公司質(zhì)量環(huán)境體系文件D）法律、法規(guī)要求不合格的確定2022/12/16143深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不合格的確定2022/12/1459深圳康達(dá)信管理顧問有限公工作步驟或方法不符合要求工作步驟沒有實(shí)施紀(jì)錄達(dá)不到要求

各種不合格的情況2022/12/16144深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制各種不合格的情況2022/12/1460深圳康達(dá)信管理顧問有依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款確定不符合相關(guān)的文件要求

不合格判斷依據(jù)2022/12/16145深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不合格判斷依據(jù)2022/12/1461深圳康達(dá)信管理顧問有限

嚴(yán)重不符合項(xiàng)：會(huì)導(dǎo)致管理系統(tǒng)失敗或會(huì)明顯降低其有效性者。與要求有嚴(yán)重的分歧不能達(dá)成目標(biāo)缺少質(zhì)量環(huán)境管理職能輕微不符合項(xiàng)：會(huì)使管理系統(tǒng)的效果降低，但不影響各要項(xiàng)的主要正常運(yùn)作。個(gè)別的情況某方面需要改進(jìn)不符合項(xiàng)判定2022/12/16146深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不符合項(xiàng)判定2022/12/1462深圳康達(dá)信管理顧問有限公

900114001標(biāo)準(zhǔn)中有定義須制定的程序管理系統(tǒng)，但實(shí)際未制定者。雖有依900114001標(biāo)準(zhǔn)制定相應(yīng)程序系統(tǒng)，但完全未依規(guī)定執(zhí)行。各部門都有共同性質(zhì)的次要缺失，即系統(tǒng)管制失效。單一部門內(nèi)部各種不同性質(zhì)皆有不符合現(xiàn)象，實(shí)質(zhì)已有名無實(shí)。主要不符合項(xiàng)判定2022/12/16147深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制主要不符合項(xiàng)判定2022/12/1463深圳康達(dá)信管理顧問實(shí)際（客觀）存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件（書面表達(dá)）的可以是定量的可以是定性的與質(zhì)量環(huán)境有關(guān)的可經(jīng)受驗(yàn)證的客觀證據(jù)2022/12/16148深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制實(shí)際（客觀）存在的客觀證據(jù)2022/12/1464深圳康達(dá)信記錄不合格事實(shí)注意相關(guān)事項(xiàng)同被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格的處理2022/12/16149深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不合格的處理2022/12/1465深圳康達(dá)信管理顧問有限公不合格的確定不合格的定義不合格的判斷不合格的描述不合格報(bào)告不合格報(bào)告2022/12/16150深圳康達(dá)信管理顧問有限公司編制不合格的確定不合格報(bào)告2022/12/1466深圳康達(dá)信管理不合格及糾正措施報(bào)告1.發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)：2.時(shí)間：3.控制文件：4.要素：5.審核員：6.不合格描述：7.不符合標(biāo)準(zhǔn)/文件條款：8.類型：嚴(yán)重（）輕微（）9.原因分析及建議糾正措施：10.糾正措施責(zé)任人：11.要求完成日期：12.采取的糾正措施：責(zé)任人：日