證券投資基金合同

第39頁共39頁證券投資基金合同基?金發(fā)起人：?

基金管?理人：

?基金托管人?：

目錄?一、前言?

二、釋?義

三、?基金合同當(dāng)?事人

四?、基金發(fā)起?人的權(quán)利與?義務(wù)

五?、基金管理?人的權(quán)利與?義務(wù)

六?、基金托管?人的權(quán)利與?義務(wù)

七?、基金份額?持有人的權(quán)?利與義務(wù)

?八、基金?份額持有_?__

九?、基金管理?人、基金托?管人的更換?條件與程序?

十、基?金的基本情?況

十一?、基金的設(shè)?立募集

?十二、基金?合同的成立?與生效

?十三、基金?的申購與贖?回十四、?基金的非交?易過戶

?十五、基金?的轉(zhuǎn)托管

?十六、基?金資產(chǎn)的托?管

十七?、基金的銷?售

十八?、基金的注?冊登記

?十九、基金?的投資

?二十、基金?的融資

?二十一、基?金資產(chǎn)

?二十二、基?金資產(chǎn)估值?

二十三?、基金費用?與稅收

?二十四、基?金收益與分?配

二十?五、基金的?會計與審計?

二十六?、基金的信?息披露

?二十七、基?金的終止與?清算

二?十八、業(yè)務(wù)?規(guī)則

二?十九、違約?責(zé)任

二?十九、違約?責(zé)任

三?十、爭議處?理

三十?一、基金合?同的效力

?三十二、?基金合同的?修改與終止?

一、前?言為保護?基金投資者?合法權(quán)益，?明確基金合?同當(dāng)事人的?權(quán)利與義務(wù)?，規(guī)范基金?運作，依照?《證券投資?基金管理暫?行辦法》（?以下簡稱“?《暫行辦法?》”）、《?開放式證券?投資基金試?點辦法》（?以下簡稱“?《試點辦法?》”）和其?他有關(guān)規(guī)定?，在平等自?愿、誠實信?用、充分保?護基金投資?者合法權(quán)益?的原則基礎(chǔ)?上，訂立本?協(xié)議（以下?稱“本基金?合同”）。?自年月日起?，本基金合?同同時適用?《___證?券投資基金?法》之規(guī)定?，若本基金?合同內(nèi)容存?在與該法沖?突之處的，?應(yīng)以該法規(guī)?定為準，本?基金合同相?應(yīng)內(nèi)容自動?根據(jù)該法規(guī)?定作相應(yīng)變?更和調(diào)整。?屆時如果該?法和／或其?他法律、法?規(guī)或本基金?合同要求對?前述變更和?調(diào)整進行公?告的，還應(yīng)?進行公告。?本基金合?同是規(guī)定本?基金合同當(dāng)?事人之間基?本權(quán)利義務(wù)?的法律文件?。本基金合?同的當(dāng)事人?包括基金發(fā)?起人、基金?管理人、基?金托管人和?基金份額持?有人?；?發(fā)起人、基?金管理人和?基金托管人?自本基金合?同簽訂并生?效之日起成?為本基金合?同的當(dāng)事人?。基金投資?者自取得依?據(jù)本基金合?同發(fā)行的基?金份額時起?，即成為基?金份額持有?人。本基金?合同的當(dāng)事?人按照《暫?行辦法》、?《試點辦法?》、本基金?合同及其他?有關(guān)規(guī)定享?有權(quán)利、承?擔(dān)義務(wù)。?證券投資基?金（以下簡?稱“本基金?”）由基金?發(fā)起人按照?《暫行辦法?》、《試點?辦法》、本?基金合同及?其他有關(guān)規(guī)?定設(shè)立，并?經(jīng)中國證券?監(jiān)督管理委?員會（以下?簡稱“中國?證監(jiān)會”）?批準。中?國證監(jiān)會對?本基金設(shè)立?的批準，并?不表明其對?本基金的價?值和收益作?出實質(zhì)性判?斷或保證，?也不表明投?資于本基金?沒有風(fēng)險。?基金管理?人保證依照?誠實信用、?勤勉盡責(zé)的?原則管理和?運用基金資?產(chǎn)，但由于?證券投資具?有一定的風(fēng)?險，因此不?保證本基金?一定盈利，?也不保證基?金份額持有?人的最低收?益。二、?釋義本基?金合同中，?除非文意另?有所指，下?列詞語或簡?稱具有如下?含義：1?．基金或本?基金：指銀?華-道瓊斯?88精選證?券投資基金?；2．基?金合同或本?基金合同：?指本合同及?對本合同的?任何有效修?訂和補充；?3．招募?說明書：指?《證券投資?基金招募說?明書》；?4．中國證?監(jiān)會：指中?國證券監(jiān)督?管理委員會?；5．銀?行監(jiān)管機構(gòu)?：指中國人?民銀行及／?或中國銀行?業(yè)監(jiān)督管理?委員會；?6．《證券?法》：指《?___證券?法》；7?．《合同法?》：指《_?__合同法?》；8．?《基金法》?：指《__?_證券投資?基金法》；?9．《暫?行辦法》：?指___年?___月_?__日經(jīng)_?__批準發(fā)?布并施行的?《證券投資?基金管理暫?行辦法》；?10．《?試點辦法》?：指___?年___月?___日由?中國證監(jiān)會?發(fā)布并施行?的《開放式?證券投資基?金試點辦法?》；11?．元：指人?民幣元；?12．基金?合同當(dāng)事人?：指受本《?基金合同》?約束，根據(jù)?本《基金合?同》享受權(quán)?利并承擔(dān)義?務(wù)的法律主?體，包括基?金發(fā)起人、?基金管理人?、基金托管?人、基金份?額持有人；?13．基?金發(fā)起人：?指基金管理?有限公司；?14．基?金管理人：?指基金管理?有限公司；?15．基?金托管人：?指銀行；?16．注冊?登記業(yè)務(wù)：?指本基金登?記、存管、?清算和交收?業(yè)務(wù)，具體?內(nèi)容包括投?資人基金賬?戶管理、基?金份額注冊?登記、清算?及基金交易?確認、代理?發(fā)放紅利、?建立并保管?基金份額持?有人名冊等?；17．?注冊登記機?構(gòu)：指辦理?本基金注冊?登記業(yè)務(wù)的?機構(gòu)。本基?金的注冊登?記機構(gòu)為基?金管理有限?公司或接受?基金管理有?限公司委托?代為辦理本?基金注冊登?記業(yè)務(wù)的機?構(gòu)；18?．《公開說?明書》：指?《證券投資?基金公開說?明書》，即?本基金合同?生效后，每?六個月公告?一次的有關(guān)?本基金的簡?介、投資組?合公告、經(jīng)?營業(yè)績、重?要變更事項?和其他按法?律法規(guī)規(guī)定?應(yīng)披露事項?的說明；《?公開說明書?》是對《招?募說明書》?的定期更新?；19．?投資者：指?個人投資者?、機構(gòu)投資?者及合格境?外機構(gòu)投資?者；20?．個人投資?者：指依據(jù)?___有關(guān)?法律法規(guī)及?其他有關(guān)規(guī)?定可以投資?于證券投資?基金的自然?人投資者；?21．機?構(gòu)投資者：?指在中國境?內(nèi)合法注冊?登記或經(jīng)有?權(quán)政府部門?批準設(shè)立和?有效存續(xù)并?依法可以投?資本基金的?企業(yè)法人、?事業(yè)法人、?社會團體或?其它___?；22．?合格境外機?構(gòu)投資者：?指符合《合?格境外機構(gòu)?投資者境內(nèi)?證券投資管?理暫行辦法?》及相關(guān)法?律法規(guī)規(guī)定?可以投資于?在中國境內(nèi)?合法設(shè)立的?開放式證券?投資基金的?中國境外的?機構(gòu)投資者?；23．?基金份額持?有___：?由基金份額?持有人按照?本《基金合?同》之規(guī)定?參加的會議?；24．?設(shè)立募集期?：指自招募?說明書公告?之日起到基?金合同生效?日的時間段?，最長不超?過三個月；?25．基?金合同生效?日：指自《?招募說明書?》公告之日?起三個月內(nèi)?，在基金凈?認購額超過?人民幣__?_億元，且?認購戶數(shù)達?到___人?的條件下，?基金發(fā)起人?依據(jù)《基金?法》向中國?證監(jiān)會辦理?備案手續(xù)后?，證券投資?基金基金合?同生效的日?期；26?．基金終止?日：指基金?合同規(guī)定的?基金終止事?由出現(xiàn)后按?照基金合同?規(guī)定的程序?并經(jīng)中國證?監(jiān)會批準終?止基金的日?期；27?．存續(xù)期：?指本基金合?同生效至終?止之間的不?定期期限；?28．工?作日：指_?__證券交?易所和__?_證券交易?所的正常交?易日；2?9．認購：?指在本基金?設(shè)立募集期?內(nèi)，投資者?申請購買本?基金基金份?額的行為；?30．申?購：指在本?基金合同生?效后的存續(xù)?期間，投資?者申請購買?本基金基金?份額的行為?；31．?贖回：指基?金份額持有?人按本基金?合同規(guī)定的?條件，要求?基金管理人?購回本基金?基金份額的?行為；3?2．轉(zhuǎn)換：?指基金合同?生效后的存?續(xù)期間，持?有本基金基?金份額的投?資者要求基?金管理人接?受申請將其?持有的本基?金份額轉(zhuǎn)換?為基金管理?人管理的其?它開放式基?金份額的行?為；33?．轉(zhuǎn)托管：?指投資者將?其所持有的?某一基金份?額從一個交?易賬號指定?到另一交易?賬號進行交?易的行為；?34．投?資指令：指?基金管理人?在運用基金?資產(chǎn)進行投?資時，向基?金托管人發(fā)?出的資金劃?撥及實物券?調(diào)撥等指令?；35．?銷售代理人?：指接受基?金管理人委?托代為辦理?本基金銷售?業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；36．?銷售機構(gòu)：?指基金管理?人及銷售代?理人；3?7．基金銷?售網(wǎng)點：指?基金管理人?的直銷中心?及基金銷售?代理人的代?銷網(wǎng)點；?38．指定?媒體：指中?國證監(jiān)會指?定的用以進?行信息披露?的報紙、互?聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；?39．基?金賬戶：指?注冊登記機?構(gòu)為基金投?資者開立的?記錄其持有?的由該注冊?登記機構(gòu)辦?理注冊登記?的基金份額?余額及其變?動情況的賬?戶；40?．開放日：?指為投資者?辦理基金申?購、贖回等?業(yè)務(wù)的工作?日；41?．t日：指?銷售機構(gòu)在?規(guī)定時間受?理投資者申?購、贖回或?其他業(yè)務(wù)申?請的日期；?42．基?金收益：指?基金投資所?得紅利、股?息、債券利?息、買賣證?券價差、銀?行存款利息?及其他合法?收入；4?3．基金資?產(chǎn)總值：指?基金購買的?各類證券、?銀行存款本?息、基金應(yīng)?收申購款以?及其他投資?等的價值總?和；44?．基金資產(chǎn)?凈值：指基?金資產(chǎn)總值?減去基金負?債后的價值?；45．?基金資產(chǎn)估?值：指計算?評估基金資?產(chǎn)和負債的?價值，以確?定基金資產(chǎn)?凈值和基金?份額凈值的?過程；4?6．標的指?數(shù)：指本基?金投資組合?跟蹤的對象?指數(shù)，本基?金以指數(shù)為?標的指數(shù)，?但基金管理?人可以按照?本基金合同?規(guī)定的程序?變更標的指?數(shù)。47?．法律法規(guī)?：指___?現(xiàn)行有效的?法律、行政?法規(guī)、司法?解釋、部門?規(guī)章以及其?他對本合同?當(dāng)事人有約?束力__決?定、決議、?通知等；?48．不可?抗力：指本?合同當(dāng)事人?無法預(yù)見、?無法克服、?無法避免且?在本合同由?基金發(fā)起人?、基金管理?人、基金托?管人簽署之?日后發(fā)生的?，使本合同?當(dāng)事人無法?全部或部分?履行本協(xié)議?的任何事件?，包括但不?限于洪水、?地震及其他?自然災(zāi)害、?戰(zhàn)爭、__?_、火災(zāi)、?政府征用、?沒收、法律?變化、突發(fā)?停電或其他?___、證?券交易場所?非正常暫停?或停止交易?等。三、?基金合同當(dāng)?事人（一?）基金發(fā)起?人名稱：?注冊地址?：辦公地?址：法定?代表人：?總經(jīng)理：?成立日期：?年月日批?準設(shè)立機關(guān)?及批準設(shè)立?文號：經(jīng)?營范圍：?___形式?：注冊資?本：存續(xù)?期間：（?二）基金管?理人名稱?：注冊地?址：辦公?地址：法?定代表人：?總經(jīng)理：?成立日期?：年月日?批準設(shè)立機?關(guān)及批準設(shè)?立文號：

?經(jīng)營范圍?：___?形式：注?冊資本：?存續(xù)期間：?（三）基?金托管人?名稱：注?冊地址：?辦公地址：?___：?法定代表?人：成立?日期：年月?日基金托?管業(yè)務(wù)批準?文號：_?__形式：?注冊資本?：存續(xù)期?間：經(jīng)營?范圍：（?四）基金份?額持有人?基金投資者?自依法或依?基金合同、?招募說明書?或公開說明?書取得基金?份額即成為?基金份額持?有人和基金?合同當(dāng)事人?，其持有基?金份額的行?為本身即表?明其對基金?合同的完全?承認和接受??；鸱蓊~?持有人作為?基金合同當(dāng)?事人并不以?在基金合同?上書面簽章?或簽字為必?要條件。?四、基金發(fā)?起人的權(quán)利?與義務(wù)（?一）基金發(fā)?起人的權(quán)利?1．申請?設(shè)立基金；?2．法律?、法規(guī)和基?金合同規(guī)定?的其他權(quán)利?。（二）?基金發(fā)起人?的義務(wù)1?．遵守基金?合同；2?．公告招募?說明書；?3．不從事?任何有損基?金及本基金?其他當(dāng)事人?利益的活動?；4．基?金不能成立?時按規(guī)定退?還所募集資?金本息、承?擔(dān)發(fā)行費用?；5．法?律、法規(guī)和?基金合同規(guī)?定的其他義?務(wù)。五、?基金管理人?的權(quán)利與義?務(wù)（一）?基金管理人?的權(quán)利1?．自基金合?同生效之日?起，基金管?理人依照誠?實信用、勤?勉盡責(zé)的原?則，謹慎、?有效管理和?運用基金資?產(chǎn)；2．?根據(jù)本《基?金合同》的?規(guī)定，制訂?并公布有關(guān)?基金募集、?認購、申購?、贖回、轉(zhuǎn)?托管、非交?易過戶、凍?結(jié)、質(zhì)押、?收益分配等?方面的業(yè)務(wù)?規(guī)則；3?．根據(jù)本《?基金合同》?的規(guī)定獲得?基金管理費?，收取或委?托收取投資?者認購費、?申購費、贖?回費及其他?事先公告的?合理費用以?及法律法規(guī)?規(guī)定的其他?費用；4?．根據(jù)本《?基金合同》?規(guī)定銷售基?金份額；?5．提議召?開基金份額?持有___?；6．在?基金托管人?更換時，提?名新的基金?托管人；?7．依據(jù)本?《基金合同?》及有關(guān)法?律規(guī)定監(jiān)督?基金托管人?，如認為基?金托管人違?反了本《基?金合同》或?國家有關(guān)法?律規(guī)定，并?對基金資產(chǎn)?或基金份額?持有人利益?造成重大損?失的，應(yīng)呈?報中國證監(jiān)?會和銀行監(jiān)?管機構(gòu)，并?有權(quán)提議召?開基金份額?持有___?，由基金份?額持有__?_表決更換?基金托管人?，或采取其?它必要措施?保護基金投?資者的利益?；

8．?選擇、更換?基金銷售代?理人，對基?金銷售代理?人行為進行?必要的監(jiān)督?和檢查；如?果基金管理?人認為基金?銷售代理人?的作為或_?__違反了?法律法規(guī)、?本《基金合?同》或基金?銷售代理協(xié)?議，基金管?理人應(yīng)行使?法律法規(guī)、?本《基金合?同》或基金?銷售代理協(xié)?議賦予、給?予、規(guī)定的?基金管理人?的任何及所?有權(quán)利和救?濟措施，以?保護基金資?產(chǎn)的安全和?基金投資者?的利益；?9．在《基?金合同》約?定的范圍內(nèi)?，拒絕或暫?停受理申購?和贖回申請?；10．?根據(jù)國家有?關(guān)規(guī)定在法?律法規(guī)允許?的前提下依?法為基金融?資；11?．依據(jù)本《?基金合同》?的規(guī)定，決?定基金收益?的分配方案?；12．?按照《暫行?辦法》、《?試點辦法》?、《基金法?》，代表基?金對被投資?公司行使股?東權(quán)利；?13．法律?、法規(guī)、本?《基金合同?》以及依據(jù)?本《基金合?同》制訂的?其他法律文?件所規(guī)定的?其他權(quán)利。?14．法?律法規(guī)及基?金合同規(guī)定?的其他權(quán)利?。（二）?基金管理人?的義務(wù)1?．遵守基金?合同；2?．自基金合?同生效之日?起，以誠實?信用、勤勉?盡責(zé)的原則?管理和運用?基金資產(chǎn)；?3．配備?足夠的具有?專業(yè)資格的?人員進行基?金投資分析?、決策，以?專業(yè)化的經(jīng)?營方式管理?和運作基金?資產(chǎn)；4?．配備足夠?的專業(yè)人員?辦理基金份?額的認購、?申購和贖回?業(yè)務(wù)或委托?其他機構(gòu)代?理該項業(yè)務(wù)?；5．配?備足夠的專?業(yè)人員進行?基金的注冊?登記或委托?其他機構(gòu)代?理該項業(yè)務(wù)?；6．建?立健全內(nèi)部?風(fēng)險控制、?監(jiān)察與稽核?、財務(wù)管理?及人事管理?等制度，保?證所管理的?基金資產(chǎn)和?基金管理人?的資產(chǎn)相互?獨立，保證?不同基金在?資產(chǎn)運作、?財務(wù)管理等?方面相互獨?立；7．?除依據(jù)《暫?行辦法》、?《試點辦法?》、基金合?同及其他有?關(guān)規(guī)定外，?不得委托其?他人運作基?金資產(chǎn)；?8．接受基?金托管人依?法進行的監(jiān)?督；9．?按照規(guī)定計?算并公告基?金份額凈值?；10．?嚴格按照《?暫行辦法》?、《試點辦?法》、基金?合同及其他?有關(guān)規(guī)定，?履行信息披?露及報告義?務(wù)；11?．保守基金?商業(yè)___?，不泄露基?金投資計劃?、投資意向?等。除法律?法規(guī)、基金?合同及其他?有關(guān)規(guī)定另?有規(guī)定外，?在基金信息?公開披露前?，應(yīng)予以保?密，不向他?人泄露；?12．按基?金合同規(guī)定?向基金份額?持有人分配?基金收益；?13．按?照法律法規(guī)?和本基金合?同的規(guī)定受?理申購和贖?回申請，及?時、足額支?付贖回和分?紅款項；?14．不謀?求對上市公?司的控股和?直接管理；?15．依?據(jù)《暫行辦?法》、《試?點辦法》、?基金合同及?其他有關(guān)規(guī)?定召集基金?份額持有_?__；1?6．編制基?金的財務(wù)會?計報告；?17．保管?基金的會計?賬冊、報表?、記錄__?_年以上；?18．確?保向基金投?資人提供的?各項文件或?資料在規(guī)定?時間內(nèi)發(fā)出?；保證投資?人能夠按照?基金合同規(guī)?定的時間和?方式，隨時?查閱到與基?金有關(guān)的公?開資料，并?得到有關(guān)資?料的復(fù)印件?；19．?參加基金清?算小組，參?與基金資產(chǎn)?的保管、清?理、估價、?變現(xiàn)和分配?；20．?面臨解散、?依法被撤銷?、破產(chǎn)或者?由接管人接?管其資產(chǎn)時?，及時報告?中國證監(jiān)會?并通知基金?托管人；?21．因過?錯導(dǎo)致基金?資產(chǎn)的損失?或因處理基?金事務(wù)不當(dāng)?對第三人所?負債務(wù)或者?其受到的損?失，應(yīng)以其?自有財產(chǎn)承?擔(dān)，其責(zé)任?不因其退任?而免除；?22．基金?托管人因過?錯造成基金?資產(chǎn)損失時?，基金管理?人應(yīng)為基金?向基金托管?人追償；?23．不從?事任何有損?基金及本基?金其他當(dāng)事?人利益的活?動；24?．公平對待?所管理的不?同基金，防?止在不同基?金間進行有?損本基金份?額持有人的?利益及資源?分配；2?5．負責(zé)為?基金聘請注?冊會計師和?律師；2?6．法律法?規(guī)及基金合?同規(guī)定的其?他義務(wù)。?六、基金托?管人的權(quán)利?與義務(wù)（?一）基金托?管人的權(quán)利?1．安全?保管基金財?產(chǎn)；

2?．依照《基?金合同》的?約定獲得基?金托管費；?3．監(jiān)督?基金的投資?運作，如認?為基金管理?人違反了《?基金合同》?的有關(guān)規(guī)定?，應(yīng)呈報中?國證監(jiān)會和?銀行監(jiān)管機?構(gòu)，并采取?必要措施保?護基金投資?人的利益。?除非法律法?規(guī)、《基金?合同》及《?托管協(xié)議》?規(guī)定，否則?，基金托管?人對基金管?理人的行為?不承擔(dān)任何?責(zé)任；

?4．在基金?管理人更換?時，提名新?的基金管理?人；5．?有權(quán)對基金?管理人的違?法、違規(guī)投?資指令不予?執(zhí)行，并向?中國證監(jiān)會?報告；6?．法律、法?規(guī)、《基金?合同》以及?依據(jù)本《基?金合同》制?定的其他法?律文件所規(guī)?定的其他權(quán)?利。（二?）基金托管?人的義務(wù)?1．基金托?管人將遵守?《暫行辦法?》、《試點?辦法》、《?基金合同》?及其他有關(guān)?規(guī)定，為基?金份額持有?人的最大利?益處理基金?事務(wù)；基金?托管人保證?恪盡職守，?依照誠實信?用、勤勉盡?責(zé)的原則，?謹慎、有效?地持有并保?管基金資產(chǎn)?；

2．?設(shè)立專門的?基金托管部?門，具有符?合要求的營?業(yè)場所，配?備足夠的、?合格的熟悉?基金托管業(yè)?務(wù)的專職人?員，負責(zé)基?金資產(chǎn)托管?事宜；

?3．建立健?全內(nèi)部控制?制度，確保?基金資產(chǎn)的?安全，保證?其托管的基?金資產(chǎn)與基?金托管人自?有資產(chǎn)相互?獨立，保證?其托管的基?金資產(chǎn)與其?托管的其他?基金資產(chǎn)相?互獨立；對?不同的基金?分別設(shè)置賬?戶，分賬管?理，保證不?同基金之間?在賬戶設(shè)置?、資金劃撥?、賬冊記錄?等方面相互?獨立；4?．除依據(jù)《?暫行辦法》?、《試點辦?法》、本《?基金合同》?及其他有關(guān)?規(guī)定外，不?為自己及任?何第三人謀?取利益，基?金托管人違?反此義務(wù)，?利用基金資?產(chǎn)為自己及?任何第三方?謀取利益，?所得利益歸?于基金資產(chǎn)?，造成基金?資產(chǎn)損失的?，承擔(dān)賠償?責(zé)任；基金?托管人不得?將任何基金?資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其?自有財產(chǎn)，?違背此款規(guī)?定的，將承?擔(dān)相應(yīng)的責(zé)?任，包括但?不限于恢復(fù)?所涉及的基?金資產(chǎn)的原?狀、承擔(dān)賠?償責(zé)任；?5．除依據(jù)?《暫行辦法?》、《試點?辦法》、本?《基金合同?》及其他有?關(guān)規(guī)定外，?基金托管人?不得委托第?三人托管基?金資產(chǎn)；?6．保管由?基金管理人?代表基金簽?訂的與基金?有關(guān)的重大?合同及有關(guān)?憑證；7?．以托管人?和基金聯(lián)名?的方式為基?金開設(shè)證券?賬戶，以基?金的名義開?立銀行存款?賬戶等基金?資產(chǎn)賬戶，?負責(zé)基金投?資于證券的?清算交割，?執(zhí)行基金管?理人的投資?指令，并負?責(zé)辦理基金?名下的資金?往來；8?．對基金商?業(yè)___和?基金份額持?有人、投資?者進行基金?交易有關(guān)情?況負有保密?義務(wù)，不泄?露基金投資?計劃、投資?意向及基金?份額持有人?或投資者的?相關(guān)情況及?資料等；除?《暫行辦法?》、《試點?辦法》、《?基金合同》?及其他有關(guān)?規(guī)定另有規(guī)?定外，在基?金信息公開?披露前予以?保密，不得?向他人泄露?；但因遵守?和服從司法?機構(gòu)、中國?證監(jiān)會或其?他監(jiān)管機構(gòu)?的判決、裁?決、決定、?命令而作出?的披露不應(yīng)?視為基金托?管人違反本?《基金合同?》規(guī)定的保?密義務(wù)；?9．復(fù)核、?___基金?管理人計算?的基金資產(chǎn)?凈值及本基?金的單位基?金資產(chǎn)凈值?；10．?對基金財務(wù)?會計報告、?中期和年度?基金報告出?具意見；?11．按規(guī)?定出具基金?業(yè)績和基金?托管情況的?報告，并報?中國證監(jiān)會?和銀行監(jiān)管?機構(gòu)；1?2．在定期?報告內(nèi)出具?基金托管人?意見，說明?基金管理人?在各重要方?面的運作是?否嚴格按照?本《基金合?同》的規(guī)定?進行，如果?基金管理人?有未執(zhí)行本?《基金合同?》規(guī)定的行?為，還應(yīng)當(dāng)?說明基金托?管人是否采?取了適當(dāng)?shù)?措施；1?3．保存有?關(guān)基金托管?事務(wù)的完整?記錄___?年以上；?14．按規(guī)?定制作相關(guān)?賬冊并與基?金管理人核?對；15?．依據(jù)基金?管理人的指?令或有關(guān)規(guī)?定向相應(yīng)的?基金份額持?有人支付基?金收益和贖?回款項；?16．參加?基金清算小?組，參與基?金資產(chǎn)的保?管、清理、?估價、變現(xiàn)?和分配；?17．面臨?解散、依法?被撤銷、破?產(chǎn)或者由接?管人接管其?資產(chǎn)時，及?時報告中國?證監(jiān)會和銀?行監(jiān)管機構(gòu)?，并通知基?金管理人；?18．基?金管理人因?過錯造成基?金資產(chǎn)損失?時，基金托?管人應(yīng)為基?金向基金管?理人追償；?19．因?過錯導(dǎo)致基?金資產(chǎn)的損?失或因違背?托管職責(zé)或?者處理基金?事務(wù)不當(dāng)對?第三人所負?債務(wù)或者其?受到的損失?，應(yīng)以其自?有財產(chǎn)承擔(dān)?，其責(zé)任不?因其退任而?免除；2?0．監(jiān)督基?金管理人的?投資運作，?發(fā)現(xiàn)基金管?理人的投資?指令違法、?違規(guī)的，不?予執(zhí)行，并?向中國證監(jiān)?會報告；?21．不從?事任何有損?基金及基金?其他當(dāng)事人?利益的活動?；22．?法律、法規(guī)?、本《基金?合同》和依?據(jù)本《基金?合同》制定?的其他法律?文件所規(guī)定?的其他義務(wù)?。七、基?金份額持有?人的權(quán)利與?義務(wù)（一?）基金份額?持有人的權(quán)?利1．按?本《基金合?同》的規(guī)定?出席或者委?派代表出席?基金份額持?有___，?并行使表決?權(quán)；2．?按本《基金?合同》的規(guī)?定取得基金?收益；3?．監(jiān)督基金?經(jīng)營情況，?查詢或獲取?公開的基金?業(yè)務(wù)及財務(wù)?狀況的資料?；4．申?購或贖回基?金份額；?5．在不同?的基金直銷?或代銷機構(gòu)?之間轉(zhuǎn)托管?；6．獲?取基金清算?后的剩余資?產(chǎn)；7．?要求基金管?理人或基金?托管人按法?律法規(guī)、本?《基金合同?》以及依據(jù)?本《基金合?同》制定的?其他法律文?件的規(guī)定履?行其義務(wù)；?8．依照?本合同的規(guī)?定，召集基?金份額持有?___；?9．要求基?金管理人或?基金托管人?及時依據(jù)法?律法規(guī)、本?《基金合同?》以及依據(jù)?本《基金合?同》制定的?其他法律文?件行使權(quán)利?、履行義務(wù)?；10．?法律、法規(guī)?、本《基金?合同》以及?依據(jù)本《基?金合同》制?定的其他法?律文件規(guī)定?的其他權(quán)利?。（二）?基金份額持?有人的義務(wù)?1．遵守?基金合同；?2．繳納?基金認購、?申購款項，?承擔(dān)基金合?同規(guī)定的費?用；3．?以其對基金?的投資額為?限承擔(dān)基金?虧損或者終?止的有限責(zé)?任；4．?不從事任何?有損基金及?本基金其他?當(dāng)事人利益?的活動；?5．法律法?規(guī)及基金合?同規(guī)定的其?他義務(wù)。?八、基金份?額持有__?_（一）?召開事由：?有以下情?形之一的，?應(yīng)召開基金?份額持有_?__：1?．修改基金?合同；2?．更換基金?管理人；?3．更換基?金托管人；?4．決定?終止基金；?5．與其?它基金合并?；6．轉(zhuǎn)?換基金運作?方式；7?．提高基金?管理人、基?金托管人的?報酬標準；?8．更換?標的指數(shù)，?但本基金合?同另有規(guī)定?的除外；?9．中國證?監(jiān)會規(guī)定的?其他情形；?10．法?律法規(guī)及基?金合同規(guī)定?的其他事項?。以下情?形不須召開?基金份額持?有___：?1．調(diào)低?基金管理費?率、基金托?管費率；?2．在本基?金合同規(guī)定?的范圍內(nèi)變?更本基金的?申購費率、?贖回費率或?在中國證監(jiān)?會允許的條?件下調(diào)整收?費方式；?3．因相應(yīng)?的法律、法?規(guī)發(fā)生變動?必須對基金?合同進行修?改；4．?對《基金合?同》的修改?不涉及基金?合同當(dāng)事_?__利義務(wù)?___變化?；

5．?對《基金合?同》的修改?對基金份額?持有人利益?無實質(zhì)性不?利影響；

?6．按照?法律法規(guī)或?本基金合同?規(guī)定不需召?開基金份額?持有___?的其他情形?。（二）?召集方式?1．在正常?情況下，基?金份額持有?___由基?金管理人召?集；2．?在更換基金?管理人或基?金管理人未?行使召__?_的情況下?，由基金托?管人召集；?3．在基?金管理人和?基金托管人?均無法行使?召___的?情況下，可?由持有本基?金___％?（不含__?_％）以上?份額的持有?人就同一事?項召集；若?就同一事項?出現(xiàn)若干個?基金份額持?有人提案，?則由提出該?等提案的基?金份額持有?人共同推選?出代表召集?基金份額持?有___。?（三）通?知1．召?開基金份額?持有___?，召集人應(yīng)?在會議召開?前___天?，在至少一?種中國證監(jiān)?會指定的至?少一種信息?披露媒體公?告通知?；?金份額持有?___通知?至少應(yīng)載明?以下內(nèi)容：?（1）會?議召開的時?間、地點和?方式；（?2）會議擬?審議的事項?；（3）?有權(quán)出席基?金份額持有?___的權(quán)?益登記日；?（4）代?理投票授權(quán)?委托書的內(nèi)?容要求（包?括但不限于?代理人身份?、代理權(quán)限?和代理有效?期限等）、?委托書送達?時間和地點?；（5）?會務(wù)常設(shè)聯(lián)?系人姓名、?電話。2?．采取通訊?方式開會并?進行表決的?情況下，由?召集人決定?通訊方式和?書面表決方?式，并在會?議通知中說?明本次基金?份額持有_?__所采取?的具體通訊?方式、委托?的公證機關(guān)?及其___?和聯(lián)系人、?書面表決意?見的寄交和?收取方式。?（四）會?議的召開?基金份額持?有___可?通過現(xiàn)場開?會方式或通?訊開會方式?召開。

?會議的召開?方式由召集?人確定，但?更換基金管?理人和基金?托管人必須?以現(xiàn)場開會?方式召開基?金份額持有?___。?1．現(xiàn)場開?會：由基金?份額持有人?本人出席或?以代理投票?授權(quán)委托書?委派代表出?席，現(xiàn)場開?會時基金管?理人和基金?托管人的授?權(quán)代表應(yīng)當(dāng)?列席基金份?額持有__?_?，F(xiàn)場開?會同時符合?以下條件時?，可以進行?基金份額持?有___議?程：（1?）親自出席?會議者持有?基金份額的?憑證、受托?出席會議者?出具的委托?人持有基金?份額的憑證?及委托人的?代理投票授?權(quán)委托書符?合相關(guān)法律?、法規(guī)、本?基金合同和?會議通知的?規(guī)定；（?2）經(jīng)核對?，匯總到會?者出示的在?權(quán)利登記日?持有基金份?額的憑證顯?示，有效的?基金份額不?少于本基金?在權(quán)利登記?日基金總份?額的___?％（不含_?__％）。?2．通訊?方式開會：?通訊方式開?會應(yīng)以書面?方式進行表?決。在同時?符合以下條?件時，通訊?開會的方式?視為有效：?（1）會?議召集人按?本基金合同?規(guī)定公布會?議通知后，?在兩個工作?日內(nèi)在中國?證監(jiān)會指定?的至少一種?公眾媒體上?連續(xù)公布相?關(guān)提示性公?告；（2?）會議召集?人在基金托?管人和公證?機關(guān)的監(jiān)督?下按照會議?通知規(guī)定的?方式收取基?金份額持有?人的書面表?決意見；?（3）本人?直接出具書?面意見或授?權(quán)他人代表?出具書面意?見的，基金?份額持有人?所持有的基?金份額不少?于在權(quán)利登?記日基金總?份額的__?_％（不含?___％）?；（4）?直接出具書?面意見的基?金份額持有?人或受托代?表他人出具?書面意見的?代理人，同?時提交的持?有基金份額?的憑證、受?托出席會議?者出具的委?托人持有基?金份額的憑?證及委托人?的代理投票?授權(quán)委托書?符合法律、?法規(guī)、本基?金合同和會?議通知的規(guī)?定；（5?）會議通知?公布前已報?中國證監(jiān)會?備案。采?取通訊方式?進行表決時?，除非在計?票時有充分?的相反證據(jù)?證明，否則?表面符合法?律法規(guī)和會?議通知規(guī)定?的書面表決?意見即視為?有效的表決?；表決意見?模糊不清或?相互矛盾的?視為無效表?決。3．?如果開會條?件達不到上?述現(xiàn)場開會?或通訊方式?開會的條件?，則對同一?議題可履行?再次開會的?程序，再次?開會日期的?提前通知期?限為___?天，但確定?有權(quán)出席會?議的基金份?額持有人資?格的權(quán)利登?記日不應(yīng)發(fā)?生變化。?4．屬于以?現(xiàn)場開會方?式再次召集?基金份額持?有___的?，必須同時?符合以下條?件：（1?）親自出席?會議者持有?基金份額的?憑證、受托?出席會議者?出具的委托?人持有基金?份額的憑證?及委托人的?代理投票授?權(quán)委托書符?合法律、法?規(guī)、本基金?合同和會議?通知的規(guī)定?；（2）?經(jīng)核對，匯?總到會者出?示的在權(quán)利?登記日持有?的基金份額?憑證顯示，?全部有效的?憑證所對應(yīng)?的基金份額?不少于本基?金在權(quán)利登?記日基金總?份額的__?_％（不含?___％）?。5．屬?于以通訊表?決方式再次?召集基金份?額持有__?_的，必須?符合以下條?件：（1?）會議召集?人按本基金?合同規(guī)定公?布會議通知?后，在__?_個工作日?內(nèi)連續(xù)公布?相關(guān)提示性?公告；（?2）會議召?集人在基金?托管人和公?證機關(guān)的監(jiān)?督下按照會?議通知規(guī)定?的方式收取?基金份額持?有人的書面?表決意見；?（3）本?人直接出具?書面意見或?授權(quán)他人代?表出具書面?意見的基金?份額持有人?所持有的基?金份額不少?于在權(quán)利登?記日基金總?份額的__?_％（不含?___％）?；

（4?）直接出具?書面意見的?基金份額持?有人或受托?代表他人出?具書面意見?的代理人，?同時提交持?有基金份額?的憑證、受?托出具書面?意見的代理?人出具的委?托人持有基?金份額的憑?證及委托人?的代理投票?授權(quán)委托書?符合相關(guān)法?律、法規(guī)、?本基金合同?和會議通知?的規(guī)定；?（5）會議?通知公布前?已報中國證?監(jiān)會備案。?（五）議?事內(nèi)容與程?序1．議?事內(nèi)容及提?案權(quán)議事?內(nèi)容為關(guān)系?基金份額持?有人利益的?重大事項，?如修改基金?合同、決定?終止基金、?更換基金管?理人、更換?基金托管人?、與其他基?金合并、法?律法規(guī)及《?基金合同》?規(guī)定的其他?事項以及會?議召集人認?為需提交基?金份額持有?___討論?的其他事項??；鸸?理人、基金?托管人、單?獨或合并持?有權(quán)益登記?日基金總份?額___％?以上（不含?___％）?的基金份額?持有人可以?在大會召集?人發(fā)出會議?通知前向大?會召集人提?交需由基金?份額持有_?__審議表?決的提案；?也可以在會?議通知發(fā)出?后向大會召?集人提交臨?時提案，臨?時提案應(yīng)當(dāng)?在大會召開?日前___?天提交召集?人。基金?份額持有_?__的召集?人發(fā)出召集?現(xiàn)場會議_?_通知后，?對原有提案?的修改應(yīng)當(dāng)?在基金份額?持有___?召開日__?_天前公告?。否則，會?議的召開日?期應(yīng)當(dāng)順延?并保證至少?有___天?的間隔期。?基金份額?持有___?不得對未事?先公告的議?事內(nèi)容進行?表決。召?集人對于基?金管理人和?基金托管人?和基金份額?持有人提交?的臨時提案?應(yīng)進行審核?，符合條件?的應(yīng)當(dāng)在大?會召開日_?__天前公?告。大會召?集人應(yīng)當(dāng)按?照以下原則?對提案進行?審核：（?1）關(guān)聯(lián)性?。大會召集?人對于提案?涉及事項與?基金有直接?關(guān)系，并且?不超出法律?、法規(guī)和基?金合同規(guī)定?的基金份額?持有___?職權(quán)范圍的?，應(yīng)提交大?會審議；對?于不符合上?述要求的，?不提交基金?份額持有_?__審議。?如果召集人?決定不將提?案提交大會?表決，應(yīng)當(dāng)?在該次基金?份額持有_?__上進行?解釋和說明?。（2）?程序性。大?會召集人可?以對提案涉?及的程序性?問題作出決?定。如將其?提案進行分?拆或合并表?決，需征得?原提案人同?意；原提案?人不同意變?更的，大會?主持人可以?就程序性問?題提請基金?份額持有_?__作出決?定，并按照?基金份額持?有___決?定的程序進?行審議。?單獨或合并?持有權(quán)利登?記日基金總?份額___?％（不含_?__％）以?上的基金份?額持有人提?交基金份額?持有___?審議表決的?提案，未獲?基金份額持?有___審?議通過，就?同一提案再?次提請基金?份額持有_?__審議，?需由單獨或?合并持有權(quán)?利登記日基?金總份額_?__％（不?含___％?）以上的基?金份額持有?人提交；基?金管理人或?基金托管人?提交基金份?額持有__?_審議表決?的提案，未?獲得基金份?額持有__?_審議通過?，就同一提?案再次提請?基金份額持?有___審?議，其時間?間隔不少于?六個月。?2．議事程?序（1）?現(xiàn)場開會：?在現(xiàn)場開會?的方式下，?首先由大會?主持人按照?下列第（七?）款規(guī)定程?序確定和公?布監(jiān)票人，?然后由大會?主持人宣讀?提案，經(jīng)討?論后進行表?決，并形成?大會決議。?大會主持人?為基金管理?人授權(quán)出席?會議的代表?，在基金管?理人未能主?持大會的情?況下，由基?金托管人授?權(quán)其出席會?議的代表主?持；如果基?金管理人和?基金托管人?均未能主持?大會，則由?出席大會的?基金份額持?有人以所代?表的基金份?額___％?以上多數(shù)（?不含___?％）選舉產(chǎn)?生一名基金?份額持有人?作為該次基?金份額持有?___的主?持人。（?2）通訊方?式開會：在?通訊方式開?會的情況下?，公告會議?通知時應(yīng)當(dāng)?同時公布提?案，在所通?知的表決截?止日期第二?天統(tǒng)計全部?有效表決，?在公證機構(gòu)?監(jiān)督下形成?決議。（?六）表決?1．基金份?額持有人所?持每份基金?份額享有平?等的表決權(quán)?。2．基?金份額持有?___決議?分為一般決?議和特別決?議：（1?）一般決議?，一般決議?須經(jīng)參加大?會的基金份?額持有人所?持表決權(quán)的?___％以?上（不含_?__％）通?過方為有效?；除下列（?2）所規(guī)定?的須以特別?決議通過事?項以外的其?他事項均以?一般決議的?方式通過。?（2）特?別決議，特?別決議應(yīng)當(dāng)?經(jīng)參加大會?的基金份額?持有人所持?表決權(quán)的三?分之二以上?（不含三分?之二）通過?方可作出。?更換基金管?理人、更換?基金托管人?、提前終止?基金合同等?重大事項必?須以特別決?議通過方為?有效。3?．基金份額?持有___?采取記名方?式進行投票?表決。4?．采取通訊?方式進行表?決時，符合?會議通知規(guī)?定的書面表?決意見視為?有效表決。?5．基金?份額持有_?__的各項?提案或同一?項提案內(nèi)并?列的各項議?題應(yīng)當(dāng)分開?審議、逐項?表決。（?七）計票?1．現(xiàn)場開?會（1）?如大會由基?金管理人或?基金托管人?召集，基金?份額持有_?__的主持?人應(yīng)當(dāng)在會?議開始后宣?布在出席會?議的基金份?額持有人中?選舉兩名基?金份額持有?人代表與大?會召集人授?權(quán)的一名監(jiān)?督員共同擔(dān)?任監(jiān)票人；?如大會由基?金份額持有?人自行召集?，基金份額?持有___?的主持人應(yīng)?當(dāng)在會議開?始后宣布在?出席會議的?基金份額持?有人中選舉?三名基金份?額持有人代?表擔(dān)任監(jiān)票?人。（2?）監(jiān)票人應(yīng)?當(dāng)在基金份?額持有人表?決后立即進?行清點并由?大會主持人?當(dāng)場公布計?票結(jié)果。?（3）如果?會議主持人?或基金份額?持有人對于?提交的表決?結(jié)果有懷疑?，可以在宣?布表決結(jié)果?后立即對所?投票數(shù)進行?要求重新清?點；監(jiān)票人?應(yīng)當(dāng)進行重?新清點，重?新清點以一?次為限。重?新清點后，?大會主持人?應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公?布重新清點?結(jié)果。（?4）計票過?程應(yīng)由公證?機關(guān)予以公?證。

2?．通訊方式?開會在通?訊方式開會?的情況下，?計票方式為?：由大會召?集人授權(quán)的?兩名監(jiān)督員?在基金托管?人授權(quán)代表?（若由基金?托管人召集?，則為基金?管理人授權(quán)?代表）的監(jiān)?督下進行計?票，并由公?證機關(guān)對其?計票過程予?以公證。?（八）生效?與公告基?金份額持有?___決議?自作出之日?起生效，但?其中需中國?證監(jiān)會或其?他有權(quán)機構(gòu)?核準或備案?的，自履行?完畢相關(guān)手?續(xù)之日起生?效。除非?本《基金合?同》或法律?法規(guī)另有規(guī)?定，生效的?基金份額持?有___決?議對全體基?金份額持有?人均有法律?約束力。?基金份額持?有___決?議自生效之?日起___?個工作日內(nèi)?在至少一種?中國證監(jiān)會?指定的信息?披露媒體公?告。九、?基金管理人?、基金托管?人的更換條?件與程序?（一）基金?管理人和基?金托管人的?更換條件?1．基金管?理人的更換?條件：有下?列情形之一?的，經(jīng)中國?證監(jiān)會批準?，須更換基?金管理人：?（1）基?金管理人解?散、依法被?撤銷、破產(chǎn)?或者由接管?人接管其資?產(chǎn)；（2?）基金托管?人有充分理?由認為更換?基金管理人?符合基金份?額持有人利?益；（3?）代表基金?總份額__?_％以上（?不含___?％）基金份?額的基金份?額持有人要?求基金管理?人退任；?（4）中國?證監(jiān)會有充?分理由認為?基金管理人?不能繼續(xù)履?行基金管理?職責(zé)?；?金管理人辭?任，但新的?管理人確定?之前，其仍?須履行基金?管理人的職?責(zé)。2．?基金托管人?的更換條件?：有下列情?形之一的，?經(jīng)中國證監(jiān)?會和銀行監(jiān)?管機構(gòu)批準?，須更換基?金托管人：?（1）基?金托管人解?散、依法被?撤銷、破產(chǎn)?或者由接管?人接管其資?產(chǎn)；（2?）基金管理?人有充分理?由認為更換?基金托管人?符合基金份?額持有人利?益；（3?）代表基金?總份額__?_％以上（?不含___?％）基金份?額的基金份?額持有人要?求基金托管?人退任；?（4）銀行?監(jiān)管機構(gòu)有?充分理由認?為基金托管?人不能繼續(xù)?履行基金托?管職責(zé)。?基金托管人?辭任的，但?新的托管人?確定之前，?其仍須履行?基金托管人?的職責(zé)。?（二）基金?管理人和基?金托管人的?更換程序?1．基金管?理人的更換?程序（1?）提名：新?任基金管理?人由基金托?管人提名。?（2）決?議：基金份?額持有__?_對更換原?基金管理人?形成決議，?該決議需經(jīng)?代表每只基?金___％?以上（不含?___％）?基金份額的?基金份額持?有人表決通?過?；鸱?額持有__?_還需對被?提名的基金?管理人形成?決議。（?3）批準：?新任基金管?理人經(jīng)中國?證監(jiān)會__?_批準方可?繼任，原任?基金管理人?經(jīng)中國證監(jiān)?會批準方可?退任。（?4）公告：?基金管理人?更換后，由?基金托管人?在中國證監(jiān)?會批準后_?__個工作?日內(nèi)公告。?如果基金托?管人和基金?管理人同時?更換，中國?證監(jiān)會不指?定且沒有中?國證監(jiān)會認?可的機構(gòu)進?行公告時，?代表___?％以上（不?含___％?）基金份額?的并且出席?基金份額持?有___的?基金份額持?有人有權(quán)按?本《基金合?同》規(guī)定公?告基金份額?持有___?決議。（?5）交接：?原基金管理?人應(yīng)作出處?理基金事務(wù)?的報告，并?向新任基金?管理人辦理?基金事務(wù)的?移交手續(xù)；?新任基金管?理人應(yīng)與基?金托管人核?對基金資產(chǎn)?總值和凈值?。（6）?基金名稱變?更：基金管?理人更換后?，如果更換?后的基金管?理人要求，?應(yīng)按其要求?替換或刪除?基金名稱中?與原基金管?理人有關(guān)的?名稱或商號?字樣。2?．基金托管?人的更換程?序（1）?提名：新任?基金托管人?由基金管理?人提名。?（2）決議?：基金份額?持有___?對更換原基?金托管人形?成決議，該?決議需經(jīng)代?表每只基金?___％以?上（不含_?__％）基?金份額的基?金份額持有?人表決通過?。基金份額?持有___?對被提名的?基金托管人?形成決議。?（3）批?準：新任基?金托管人經(jīng)?中國證監(jiān)會?和銀行監(jiān)管?機構(gòu)___?批準方可繼?任，原任基?金托管人經(jīng)?中國證監(jiān)會?和銀行監(jiān)管?機構(gòu)批準方?可退任。?（4）公告?：基金托管?人更換后，?由基金管理?人在中國證?監(jiān)會和銀行?監(jiān)管機構(gòu)批?準后___?個工作日內(nèi)?公告。如果?基金托管人?和基金管理?人同時更換?，中國證監(jiān)?會不指定，?且沒有中國?證監(jiān)會認可?的機構(gòu)進行?公告時，代?表___％?以上（不含?___%）?基金份額的?并且出席基?金份額持有?___的基?金份額持有?人有權(quán)按本?《基金合同?》規(guī)定公告?基金份額持?有___決?議。（5?）交接：原?基金托管人?應(yīng)作出處理?基金事務(wù)的?報告，并與?新任基金托?管人進行基?金資產(chǎn)移交?手續(xù)；新任?基金托管人?與基金管理?人核對基金?資產(chǎn)總值和?凈值。十?、基金的基?本情況（?一）基金名?稱：證券投?資基金。?（二）基金?類型：。?（三）基金?投資者范圍?：___境?內(nèi)的個人投?資者和機構(gòu)?投資者（法?律、法規(guī)、?規(guī)章禁止投?資證券投資?基金的除外?）及合格境?外機構(gòu)投資?者。（四?）基金的投?資目標：本?基金將運用?增強型指數(shù)?化投資方法?，通過嚴格?的投資流程?和數(shù)量化風(fēng)?險管理，在?對標的指數(shù)?有效跟蹤的?基礎(chǔ)上力求?取得高于指?數(shù)的投資收?益率，實現(xiàn)?基金資產(chǎn)的?長期增值。?（五）存?續(xù)期限：不?定期。（?六）基金份?額面值：每?份基金份額?面值為人民?幣元。十?一、基金的?設(shè)立募集?（一）設(shè)立?募集期限?自《招募說?明書》公告?之日起到基?金合同生效?日止，最長?不超過__?_個月。?（二）銷售?場所本基?金通過銷售?機構(gòu)辦理基?金銷售業(yè)務(wù)?的網(wǎng)點公開?發(fā)售。（?三）投資者?認購原則?1．投資者?認購前，需?按銷售機構(gòu)?規(guī)定的方式?備足認購的?金額。2?．設(shè)立募集?期內(nèi)，投資?者可多次認?購基金份額?，首次認購?金額不得低?于元，追加?認購不得低?于元。（?四）認購費?用本基金?認購費率不?高于認購金?額（含認購?費）的%。?認購費用用?于本基金的?市場推廣、?銷售、注冊?登記等設(shè)立?募集期間發(fā)?生的各項費?用，不計入?基金資產(chǎn)。?（五）認?購份數(shù)的計?算本基金?的認購金額?包括認購費?用和凈認購?金額。計算?方法如下：?（1）認?購費用＝認?購金額__?_認購費率?（2）凈?認購金額＝?認購金額－?認購費用?（3）認購?份額＝（凈?認購金額＋?認購利息）?／基金份額?面值認購?份數(shù)保留至?小數(shù)點后兩?位，剩余部?分舍去，舍?去部分所代?表的資產(chǎn)歸?基金所有。?（六）基?金認購的規(guī)?定關(guān)于本?基金認購的?具體規(guī)定由?基金管理人?在招募說明?書或發(fā)行公?告中規(guī)定。?（七）首?次募集期間?認購資金利?息的處理方?式有效認?購資金的利?息在全部認?購期結(jié)束時?歸入投資者?認購金額中?，折合成基?金份額，歸?投資者所有?。（八）?認購的程序?和方法1?．認購程序?投資人認?購時間安排?、投資人認?購應(yīng)提交的?文件和辦理?的手續(xù)，請?詳細查閱本?基金的發(fā)行?公告。2?．投資者在?募集期內(nèi)可?以多次認購?基金份額，?但認購申請?一旦被受理?，即不得撤?銷。3．?認購確認?銷售網(wǎng)點（?包括直銷中?心和代銷網(wǎng)?點）受理申?請并不表示?對該申請是?否成功的確?認，而僅代?表銷售網(wǎng)點?確實收到了?認購申請。?申請是否有?效應(yīng)以基金?注冊登記與?過戶機構(gòu)的?確認登記為?準。投資者?可在基金正?式宣告成立?后到各銷售?網(wǎng)點查詢最?終成交確認?情況和認購?的份額。?十二、基金?合同的成立?與生效（?一）基金合?同的成立?投資者繳納?認購的基金?份額的款項?時，基金合?同成立。?（二）基金?合同的生效?1．基金?募集期限屆?滿，凈認購?金額超過億?元并且認購?戶數(shù)達到或?超過人。?2．基金管?理人自募集?期限屆滿之?日起十日內(nèi)?聘請法定驗?資機構(gòu)驗資?，自收到驗?資報告之日?起十日內(nèi)，?向中國證監(jiān)?會提交驗資?報告，辦理?基金備案手?續(xù)，并予以?公告；基金?管理人向中?國證監(jiān)會辦?理基金備案?手續(xù)，基金?合同生效。?3．基金?合同生效前?，投資人的?認購款項只?能存入商業(yè)?銀行，不得?動用。（?三）基金募?集失敗1?．募集期限?屆滿，未達?到基金合同?生效條件，?或設(shè)立募集?期內(nèi)發(fā)生使?基金合同無?法生效的不?可抗力，則?基金設(shè)立募?集失敗。?2．本基金?募集失敗，?基金管理人?應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下?列責(zé)任：

?（1）以?其固有財產(chǎn)?承擔(dān)因募集?行為而產(chǎn)生?的債務(wù)和費?用；

（?2）在基金?募集期限屆?滿后___?天內(nèi)返還投?資人已繳納?的款項，并?加計銀行同?期存款利息?。3．基?金募集失敗?，基金管理?人及銷售機?構(gòu)不得請求?報酬。（?四）基金存?續(xù)期內(nèi)的基?金份額持有?人數(shù)量和資?產(chǎn)規(guī)模本?基金存續(xù)期?間內(nèi)，有效?基金份額持?有人數(shù)量連?續(xù)個工作日?達不到人，?或連續(xù)個工?作日基金資?產(chǎn)凈值低于?人民幣萬元?，基金管理?人應(yīng)當(dāng)及時?向中國證監(jiān)?會報告，說?明出現(xiàn)上述?情況的原因?以及解決方?案。存續(xù)期?間內(nèi)，基金?份額持有人?數(shù)量連續(xù)個?工作日達不?到人，或連?續(xù)個工作日?基金資產(chǎn)凈?值低于人民?幣萬元，基?金管理人有?權(quán)宣布本基?金終止，并?報中國證監(jiān)?會備案。中?國證監(jiān)會另?有規(guī)定的，?按其規(guī)定辦?理。十三?、基金的申?購與贖回?（一）申購?與贖回辦理?的場所本?基金的銷售?機構(gòu)包括基?金管理人和?基金管理人?委托的銷售?代理人。?投資者應(yīng)當(dāng)?在銷售機構(gòu)?辦理基金銷?售業(yè)務(wù)的營?業(yè)場所或按?銷售機構(gòu)提?供的其他方?式辦理基金?的申購與贖?回。（二?）申購與贖?回辦理的時?間1．開?放日及開放?時間本基?金為投資者?辦理申購與?贖回等基金?業(yè)務(wù)的時間?即開放日為?___證券?交易所、_?__證券交?易所的交易?日。在開放?日的具體業(yè)?務(wù)辦理時間?由基金管理?人在招募說?明書及公開?說明書中規(guī)?定。若出?現(xiàn)新的證券?交易市場或?其他特殊情?況，基金管?理人將視情?況對前述開?放日進行相?應(yīng)的調(diào)整，?并報中國證?監(jiān)會備案。?2．申購?的開始時間?本基金的?申購自基金?合同生效日?后不超過_?__個工作?日開始辦理?。3．贖?回的開始時?間本基金?的贖回自基?金合同生效?日后不超過?三個月的時?間開始辦理?。申購、?贖回的時間?為___證?券交易所、?___證券?交易所交易?日。具體由?基金管理人?在《招募說?明書》或《?公開說明書?》中規(guī)定。?若出現(xiàn)新的?證券交易市?場或交易所?交易時間更?改或其它原?因，基金管?理人將視情?況進行相應(yīng)?的調(diào)整并公?告。4．?在確定申購?開始時間與?贖回開始時?間后，由基?金管理人最?遲于開放日?前___個?工作日在至?少一種中國?證監(jiān)會指定?的信息披露?媒體公告。?（三）申?購與贖回的?原則1．?未知價原則?，即基金的?申購與贖回?價格以受理?申請當(dāng)日收?市后計算的?基金份額凈?值為基準進?行計算；?2．基金采?用金額申購?和份額贖回?的方式，即?申購以金額?申請，贖回?以份額申請?；3．基?金份額持有?人在贖回基?金份額時，?基金管理人?按先進先出?的原則，對?該持有人賬?戶在該銷售?機構(gòu)托管的?基金份額進?行處理，即?先確認的份?額先贖回，?后確認的份?額后贖回；?4．當(dāng)日?的申購與贖?回申請可以?在當(dāng)日交易?結(jié)束時間前?撤銷，在當(dāng)?日的交易時?間結(jié)束后不?得撤銷；?5．基金管?理人在不損?害基金份額?持有___?益的情況下?可更改上述?原則，但最?遲應(yīng)在新的?原則實施前?三個工作日?予以公告。?（四）申?購與贖回的?程序1．?申購與贖回?申請的提出?基金投資?者須按銷售?機構(gòu)規(guī)定的?手續(xù)，在開?放日的業(yè)務(wù)?辦理時間提?出申購或贖?回的申請。?投資人申?購本基金，?須按銷售機?構(gòu)規(guī)定的方?式備足申購?資金。投?資人提交贖?回申請時，?其在銷售機?構(gòu)（網(wǎng)點）?必須有足夠?的基金份額?余額。2?．申購與贖?回申請的確?認基金管?理人應(yīng)當(dāng)于?受理基金投?資人申購、?贖回申請之?日起___?個工作日內(nèi)?，對申請的?有效性進行?確認。3?．申購與贖?回申請的款?項支付申?購采用全額?交款方式，?若資金在規(guī)?定時間內(nèi)未?全額到賬則?申購不成功?，申購不成?功或無效款?項將退回投?資者賬戶。?投資者贖?回申請成交?后，基金管?理人應(yīng)通過?注冊登記機?構(gòu)按規(guī)定向?投資者支付?贖回款項，?贖回款項在?自受理基金?投資人有效?贖回申請之?日起不超過?___個工?作日的時間?內(nèi)劃往贖回?人銀行賬戶?。在發(fā)生巨?額贖回時，?款項的支付?辦法按本基?金合同有關(guān)?規(guī)定處理。?（五）申?購與贖回的?數(shù)額限制?1．代銷網(wǎng)?點每個賬戶?首次申購的?最低金額為?元人民幣，?追加申購的?最低金額為?元人民幣；?2．直銷?中心每個賬?戶首次申購?的最低金額?為萬元人民?幣，追加申?購的最低金?額為萬元人?民幣；已在?直銷中心有?認購本基金?記錄的投資?者不受首次?申購最低金?額的限制。?3．贖回?的最低份額?為份基金份?額，基金份?額持有人可?將其全部或?部分基金份?額贖回，但?某筆贖回導(dǎo)?致單個交易?賬戶的基金?份額余額少?于份時，余?額部分基金?份額必須一?同贖回；?5．基金管?理人可根據(jù)?市場情況，?調(diào)整申購的?金額和贖回?的份額的數(shù)?量限制，基?金管理人必?須在調(diào)整前?___個工?作日至少在?一種中國證?監(jiān)會指定的?媒體上刊登?公告并報中?國證監(jiān)會備?案；6．?申購份額、?余額的處理?方式：申購?的有效份額?為按實際確?認的申購金?額在扣除相?應(yīng)的費用后?，以申請當(dāng)?日基金份額?凈值為基準?計算，保留?到小數(shù)點后?兩位，剩余?部分舍去，?舍去部分所?代表的資產(chǎn)?歸基金所有?；7．贖?回金額的處?理方式：贖?回金額為按?實際確認的?有效贖回份?額乘以申請?當(dāng)日基金份?額凈值并扣?除相應(yīng)的費?用，保留到?小數(shù)點后兩?位，剩余部?分舍去，舍?去部分所代?表的資產(chǎn)歸?基金所有。?（六）申?購和贖回的?費用1．?本基金申購?費率最高不?超過申購金?額的％，贖?回費率最高?不超過贖回?金額的％。?2．本基?金申購費率?按照申購金?額遞減，即?申購金額越?大，所適用?的申購費率?越低，申購?費用等于申?購金額乘以?所適用的申?購費率。詳?細的申購費?率可參見招?募說明書的?有關(guān)內(nèi)容。?本基金的?申購費用由?申購人承擔(dān)?，用于市場?推廣、銷售?、注冊登記?等各項費用?，不列入基?金資產(chǎn)。?3．本基金?的贖回費率?按照持有時?間遞減，即?持有時間越?長，所適用?的贖回費率?越低，贖回?費用等于贖?回金額乘以?所適用的贖?回費率。詳?細的贖回費?率可參見招?募說明書的?有關(guān)內(nèi)容。?本基金的?贖回費用由?基金份額持?有人承擔(dān)，?贖回費用的?___%用?于注冊登記?費及相關(guān)手?續(xù)費，__?_%歸基金?資產(chǎn)。4?．基金管理?人可以調(diào)整?申購費率和?贖回費率，?基金管理人?必須在調(diào)整?前報中國證?監(jiān)會備案，?并在調(diào)整實?施前___?個工作日內(nèi)?至少在一種?中國證監(jiān)會?指定的媒體?上刊登公告?。（七）?申購份數(shù)與?贖回金額的?計算方式?1．申購份?數(shù)的計算?本基金的申?購金額