國際工程管理概論課件

國際工程管理概論國際工程管理概論1國際工程設(shè)備材料招標(biāo)與投標(biāo)

四緒論一國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

二國際工程承包招標(biāo)與投標(biāo)

三FIDIC合同條件五國際工程承包合同管理六主要內(nèi)容六BOT項目工程風(fēng)險管理與保險七八九國際工程相關(guān)金融外貿(mào)知識國際工程設(shè)備材料招標(biāo)與投標(biāo)四緒論一國際工程咨詢及其招標(biāo)與投2第一章緒論第一節(jié)國際工程的概念一、國際工程及其特點工程（Engineering)是一個通用名詞。有廣義和狹義之分。

項目（Project)是指在一定約束條件下，具有一定目標(biāo)的一次性活動。

國際工程項目還沒有一個完整的學(xué)術(shù)定義，一般理解為工程項目參與者來自不止一個國家，并且按照國際上通用的工程管理模式進(jìn)行管理的工程。

國際工程（InternationalProject)可以從兩個方面去理解：國際工程包括咨詢和承包兩大領(lǐng)域；國際工程包含國內(nèi)和國外兩個市場。

工程建設(shè)產(chǎn)品自身的特點：（1）產(chǎn)品的固定性與生產(chǎn)的流動性；（2）產(chǎn)品生產(chǎn)與交易的統(tǒng)一性；（3）生產(chǎn)的個體性和產(chǎn)品的單件性；（4）產(chǎn)品的社會性和交易的長期性；（5）建筑產(chǎn)品的不可逆轉(zhuǎn)性；（6）產(chǎn)品的價值量大、造價高；（7）工程項目的整體型和分第一章緒論第一節(jié)國際工程的概念3第一章緒論部分項工程的相對獨立性。

國際工程特點：（1）具有合同主體的多國性；（2）影響因素多、風(fēng)險大；（3）按照嚴(yán)格的合同條件和國際慣例管理工程；（4）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程龐雜。二、國際工程咨詢國際工程咨詢（InternationalEngineeringConsulting)：是指在工程項目實施的各個階段，咨詢?nèi)藛T利用技術(shù)、經(jīng)驗、信息等為客戶提供的知識密集型的智力服務(wù)，為國際工程項目提供咨詢服務(wù)。它包括對工程前期的投資機會研究、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目評估、勘測、設(shè)計、招標(biāo)文件的編制、監(jiān)理、管理、后評價等工作。第一章緒論部分項工程的相對獨立性。4第一章緒論三、國際工程承包

國際工程承包（InternationalEngineeringContracting)是指工程公司或其他有工程實施能力的單位通過國際性投標(biāo)競爭，接受業(yè)主委托，為工程項目或其中某些子項目所進(jìn)行的建造、設(shè)備采購及安裝調(diào)試、提供勞務(wù)等工作，參加國際工程項目的承包活動。按照業(yè)主的要求，有時也作施工詳圖設(shè)計和部分永久工程的設(shè)計。盡管國際工程可分為兩大類，但兩者可從事的業(yè)務(wù)范圍并沒有嚴(yán)格的劃分。工程承包是一種交易活動，但又不同于一般的貨物貿(mào)易，主要表現(xiàn)在：（1）承包工程合同客體——工程項目的不可移動性；（2）履約時間——施工周期的長期性；（3）履約過程的漸進(jìn)性和連續(xù)性。第二節(jié)國際工程市場

一、國際工程市場的現(xiàn)狀和特點美國《工程新聞記錄》對150個國家的調(diào)查結(jié)果。第一章緒論三、國際工程承包5第一章緒論

1.國際工程承包市場現(xiàn)狀第一章緒論1.國際工程承包市場現(xiàn)狀6第一章緒論第一章緒論7第一章緒論

2.國際工程咨詢市場現(xiàn)狀第一章緒論2.國際工程咨詢市場現(xiàn)狀8第一章緒論

3.國際工程市場的特點與發(fā)展趨勢

國際承包市場特點：

（1）市場持續(xù)繁榮，規(guī)模相對穩(wěn)定，出現(xiàn)多元化格局；（2）競爭激烈，盈利微?。唬?）資金缺乏，帶資投標(biāo)和實物支付盛行；（4）發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)越來越多的采用BOT方式；（5）技術(shù)密集型工程和資金密集型工程增多，項目趨于大型化和復(fù)雜化；（6）為增強公司實力，聯(lián)合和兼并盛行。

國際工程咨詢市場特點；

①形式更加多樣，工程咨詢與工程承包相結(jié)合，形成大的集團企業(yè)，承包交鑰匙的工程。②與國際大財團緊密聯(lián)系，通過項目融資取得項目的咨詢權(quán)，參與BOT等項目的咨詢?nèi)蝿?wù)。③以咨詢?yōu)榧~帶，帶動設(shè)備和勞務(wù)的出口。

第一章緒論3.國際工程市場的特點與發(fā)展趨勢9第一章緒論

④咨詢的范圍越來越廣，其作用也愈加突出。⑤收購兼并成為提高競爭優(yōu)勢的手段。

國際工程市場發(fā)展趨勢：（1）工程項目趨于大型化和復(fù)雜化，國際工程公司的實力與規(guī)模效益明顯；（2）國際工程市場目前流行“設(shè)計-施工”方式，為業(yè)主提供全面服務(wù)；（3）為維護本國工程公司利益，東道國實行地方保護主義政策；（4）國際工程市場對工程公司的科技與管理水平的要求不斷提高。

國際咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢：

（1）國際化程度高；（2）企業(yè)功能多樣；（3）向管理咨詢業(yè)務(wù)延伸；（4）注重核心業(yè)務(wù)能力建設(shè)；（5）企業(yè)規(guī)模大型化；（6）新的企業(yè)兼并重組趨勢；（7）注重行業(yè)自律和行為規(guī)范；（8）完善的企業(yè)組織制度及運作模式；（9）注重知識管理；（10）注重企業(yè)文化建設(shè)。第一章緒論④咨詢的范圍越來越廣，其作用也愈加突出。10第一章緒論二、國際工程商情信息渠道

1.國際專門機構(gòu)（1）聯(lián)合國系統(tǒng)內(nèi)的專門機構(gòu)

《開發(fā)業(yè)務(wù)》（DevelopmentBusiness）①提議的新項目；②批準(zhǔn)的新項目；③授予合同的項目；④采購?fù)ǜ妫虎輼I(yè)務(wù)月報、季報。（2）世界銀行①《每月業(yè)務(wù)摘要》；②技術(shù)資料單；③《一般采購?fù)ǜ妗?；④特別采購?fù)ǜ妫虎葜饕贤跇?biāo)通告。（3）區(qū)域性國際金融組織

2.國家貿(mào)易促進(jìn)機構(gòu)①專門的參考閱覽室；②聯(lián)網(wǎng)的信息數(shù)據(jù)庫；③有關(guān)咨詢服務(wù)；④目標(biāo)市場國家的概況資料。

3.商業(yè)化信息

4.國際、國內(nèi)行業(yè)協(xié)會或商會

5.公司對外交流合作第一章緒論二、國際工程商情信息渠道11第一章緒論

中國國際工程咨詢公司（簡稱中咨公司，英文縮寫CIECC）是國務(wù)院國資委管理的中央骨干企業(yè)，在我國投資建設(shè)領(lǐng)域具有較大影響。中咨公司的業(yè)務(wù)領(lǐng)域覆蓋國民經(jīng)濟主要行業(yè)，具有甲級工程咨詢、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、工程招標(biāo)、工程造價等專業(yè)資質(zhì)，通過了ISO9000、ISO14000、OHSAS18000等體系認(rèn)證，并在世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際金融組織注冊登記。

自1982年成立以來，中咨公司為中央政府在國家重大建設(shè)項目的決策和實施方面發(fā)揮了重要參謀作用，也為地方政府、企業(yè)、銀行等各類用戶提供了大量咨詢服務(wù)。截至2009年底，累計完成各類咨詢業(yè)務(wù)17000項，涉及項目投資總額29萬億元。包括一系列行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的編制與咨詢論證，大量宏觀專題研究，以及西氣東輸、西電東送、南水北調(diào)、退耕還林、三峽庫區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治、京滬高速鐵路、首鋼搬遷、奧運場館、國家博物館、港珠澳大橋、百萬噸級乙烯、千萬噸級煉油、百萬千瓦級超超臨界電站、大飛機工程、繞月探測工程、新一代運載火箭等一大批世人矚目、影響重大、意義深遠(yuǎn)的重點項目的咨詢服務(wù)，為國家經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。第一章緒論中國國際工程咨詢公司（簡稱中咨公司，英文縮12第一章緒論第三節(jié)發(fā)展中的我國國際工程事業(yè)

一、我國公司在國際工程市場中的地位我國國際工程公司對外咨詢、承包工程是改革開放政策的產(chǎn)物，是在過去對外援助的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。我國國際承包公司發(fā)展很快，從1994年開始，中國公司開始進(jìn)入世界最大企業(yè)的行列，有49家公司躋身于世界承包225強，11家公司躋身于設(shè)計咨詢200強。同國際工程承包相比，我國的國際工程咨詢起步較晚，20世紀(jì)80年代獲得的項目很少，自1993年2月成立“中國國際工程咨詢協(xié)會”以來，局面有了很大的改變，有對外經(jīng)營權(quán)的中國國際工程咨詢協(xié)會的會員單位已有剛成立時的56家，發(fā)展到2002年的244家。第一章緒論第三節(jié)發(fā)展中的我國國際工程事業(yè)13第一章緒論我國對外承包工程是在20世紀(jì)50年代對外援助的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，幾十年來大體從20世紀(jì)70年代的起步階段，到85年前的鞏固充實，再到如今的發(fā)展擴大。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2010年1-10月，我國對外承包業(yè)務(wù)完成營業(yè)額659.9億美元，同比增長15.3%。新簽合同額961.2億美元，同比下降4%。截止2010年10月底，我國對外承包工程累計完成營業(yè)額4067億美元，簽訂合同額6564億美元。根據(jù)商務(wù)部的統(tǒng)計，2010年中國對外承包工程完成營業(yè)額約900億美元，同比增長約16%。這也預(yù)示著我國對外承包工程已經(jīng)進(jìn)入了平穩(wěn)、快速發(fā)展的時期。中國對外承包工程業(yè)務(wù)連續(xù)多年保持高速增長。2010年中國對外承包工程新簽合同額約1300億美元，同比上升約3%。當(dāng)前，中國對外承包工程的經(jīng)營主體近3000家、項目遍布全世界180多個國家、涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)各個領(lǐng)域，是中國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的重要組成部分。在整體業(yè)務(wù)、規(guī)?？焖贁U大的同時，我國對外承包的項目規(guī)模和檔次也在不斷提高，這是總體的發(fā)展態(tài)勢第一章緒論我國對外承包工程是在20世紀(jì)50年代對外援14第一章緒論

第一章緒論15第一章緒論

第一章緒論16第一章緒論

第一章緒論17第一章緒論我國國際工程事業(yè)同發(fā)達(dá)國家相比，尚存在一定的差距。國際工程承包方面：在國外的營業(yè)額、市場份額低；與225家國際承包大公司中的前十名相比，差距很大。國際工程咨詢方面：大項目少；有些咨詢設(shè)計單位尚未進(jìn)入國際市場。歸納：①我國公司的規(guī)模普遍較小；②分散經(jīng)營，各自為政；③經(jīng)營范圍狹窄，難以取得綜合效益；④缺乏融資能力

二、開拓我國國際工程事業(yè)新局面二十一實際初，我國加入WTO，我國國際工程公司機遇和挑戰(zhàn)并存。迫切需要復(fù)合型、開拓型、外向型國際工程管理人才。人才競爭、體制改革。思考：①深化改革，加快我國對外經(jīng)濟合作公司的實業(yè)化集團化、多元化和國際化的步伐；②促進(jìn)和發(fā)展各種聯(lián)合，包括項目的聯(lián)合投標(biāo)、組建集團公司、合并與兼并、參股投資等方式擴大企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營規(guī)模；③創(chuàng)建有經(jīng)營特點的經(jīng)營實體；④實現(xiàn)多元化經(jīng)營方針⑤積極探索、研究、參與國內(nèi)外的BOT項目；⑥實現(xiàn)國際化經(jīng)營。第一章緒論我國國際工程事業(yè)同發(fā)達(dá)國家相比，尚存在一定18第一章緒論

補充國際工程項目參與各方：業(yè)主業(yè)主代表承包商工程師／建筑師分包商供應(yīng)商工料測量師

業(yè)主（Owner)是指建設(shè)單位，有時也稱雇主，我國習(xí)慣叫發(fā)包方或甲方。業(yè)主是工程項目的提出者、組織論證立項者、投資決策者、資金籌集者、項目實施的組織者，也是項目的產(chǎn)權(quán)所有者，并負(fù)責(zé)項目生產(chǎn)、經(jīng)營和償還貸款。業(yè)主機構(gòu)可以是政府部門、社會法人、國有企業(yè)、股份公司私人公司以及個人。

業(yè)主代表（Owner’sRepresentative)指由業(yè)主方正式授權(quán)的代表，代表業(yè)主行使在合同中明文規(guī)定的或隱含的權(quán)利和職責(zé)。

第一章緒論補充19第一章緒論業(yè)主代表無權(quán)修改合同，無權(quán)解除承包商的任何責(zé)任。在傳統(tǒng)的項目管理模式中，對工程項目的具體管理均由監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。

承包商（Contractor)受雇于業(yè)主，是工程項目的承包單位，我國習(xí)慣叫承包方或乙方。承包商通常指承擔(dān)工程項目施工及設(shè)備采購的公司、個人或他們的聯(lián)合體。如果一家公司與業(yè)主簽訂合同將整個工程的全部實施過程或部分實施過程中的全部工作承包下來，則叫總承包商。

工程師／建筑師（Engineer/Architect)均指不同領(lǐng)域和階段負(fù)責(zé)咨詢或設(shè)計的專業(yè)公司和專業(yè)人員。在不同的國家其稱為也有所差異。一般也稱咨詢工程師。咨詢工程師一般簡稱工程師，指的是為業(yè)主提供有償技術(shù)服務(wù)的獨立的專業(yè)工程師，服務(wù)內(nèi)容可涉及到各自專長的不同專業(yè)。第一章緒論業(yè)主代表無權(quán)修改合同，無權(quán)解除承包商的任何20第一章緒論

分包商（Subcontractor)是指那些直接與承包商簽訂合同，分擔(dān)一部分承包商與業(yè)主簽訂合同中的任務(wù)的公司。業(yè)主和工程師不直接管理分包商，他們對分包商的工作有要求時，一般通過承包商處理。

供應(yīng)商（Suppliers)是指為工程實施提供工程設(shè)備和建筑機械的公司或個人。一般供應(yīng)商不參與工程的施工，但是有些設(shè)備供應(yīng)商由于設(shè)備安裝要求比較高，往往既承擔(dān)供貨，又承擔(dān)安裝和調(diào)試工作。供應(yīng)商既可以與業(yè)主直接簽訂供貨合同，也可以直接與承包商或分包商簽訂供貨合同，視合同類型而定。工料測量師（QuantitySurveyor)是英國、英聯(lián)邦國家以及香港對工程造價管理人員的稱謂。在美國叫造價工程師或成本咨詢工程師，在日本叫建筑測量師。工料測量師的主要任務(wù)是為委托人（一般是業(yè)主，也可以是承包商）進(jìn)行工程造價管理，協(xié)助委托人將工程成本控制在預(yù)定目標(biāo)之內(nèi)。第一章緒論分包商（Subcontractor)是指那21第一章緒論工程項目實施階段各方關(guān)系圖建筑師／咨詢工程師（進(jìn)行可研、設(shè)計等工作）建筑師／咨詢工程師業(yè)主貸款方監(jiān)理工程師業(yè)主代表承包商承包商分包商分包商分包商分包商供應(yīng)商合同關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系第一章緒論工程項目實施階段各方關(guān)系圖建筑師／咨詢工程師建22第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第一節(jié)概述一、咨詢工程師咨詢（Consulting）是以信息為基礎(chǔ)，依靠專家的知識和經(jīng)營，對客戶（Clients）委托的任務(wù)進(jìn)行分析、研究，提出建議、方案和措施，并在需要時協(xié)助實施的一種知識密集型的智力服務(wù)。工程咨詢行業(yè)的特點：獨立性、公正性、綜合性、系統(tǒng)性。咨詢工程師（ConsultingEngineer)是從事工程咨詢服務(wù)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)人員的統(tǒng)稱。咨詢工程師應(yīng)當(dāng)具有如下素質(zhì)：（1）扎實的專業(yè)知識和技能；（2）廣博的知識結(jié)構(gòu)；（3）豐富的工程實踐經(jīng)驗；（4）較強的組織、協(xié)調(diào)和管理能力；（5）用于開拓進(jìn)取的精神。國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）要求咨詢工程師做到：（1）對社會和職業(yè)的責(zé)任感；（2）承擔(dān)與自己能力相適應(yīng)的工作并細(xì)心努力做好；（3）在任何時候均為了委托人的合法權(quán)益行使職責(zé)，并且正直和忠誠地進(jìn)行職業(yè)服務(wù)；（4）在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時實事求是，保持公正性，不接受可能導(dǎo)致判斷不公的報酬；（5）以客觀公正的態(tài)度對待同行或他人，不做損害他人名譽和業(yè)務(wù)的事情。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)23第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

二、國際工程咨詢公司國際咨詢公司是具有獨立法人地位的經(jīng)營實體。世界銀行要求承擔(dān)其貸款項目咨詢服務(wù)的公司應(yīng)具備：與所承擔(dān)的工作相適應(yīng)的經(jīng)驗和資歷；與業(yè)主簽訂受法律約束的協(xié)議的法人資格。國際工程咨詢業(yè)務(wù)的特點為：①國際業(yè)務(wù)一般都采用國際競爭性方式采購咨詢服務(wù)②國際業(yè)務(wù)必須適應(yīng)客戶所在國建設(shè)程序的規(guī)定和有關(guān)政策法規(guī)等要求③外國客戶在語言、文化、地理條件和習(xí)俗等方面與國內(nèi)不同，因此在執(zhí)行項目過程中與客戶的關(guān)系和國內(nèi)有很大的區(qū)別。國際工程咨詢公司的組織模式呈現(xiàn)多樣性，規(guī)模上大小不等。

三、國際工程咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍咨詢服務(wù)的對象可以是業(yè)主、承包商和貸款方或出資人。

1.為項目業(yè)主服務(wù)是咨詢公司服務(wù)的最基本、最廣泛的形式之一。咨詢工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對設(shè)計及施工中的質(zhì)量、進(jìn)度、成本等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)二、國際工程咨詢公司24第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)全過程咨詢服務(wù)包括：投資機會研究→初步可行性分析→可行性研究→概念設(shè)計→基本設(shè)計→詳細(xì)設(shè)計→編制招標(biāo)文件并評標(biāo)→合同談判→合同管理→施工管理（監(jiān)理）→生產(chǎn)準(zhǔn)備（人員培訓(xùn)）→調(diào)試驗收→后評價階段性咨詢服務(wù)是指為工程項目的某一階段或某項具體工作提供咨詢服務(wù)。2.為承包商服務(wù)。工程咨詢公司為承包商或總承包商提供服務(wù)。為工程項目提供設(shè)備的制造商和負(fù)責(zé)土建與設(shè)備安裝工程的施工公司，業(yè)主多采用招標(biāo)的方式選擇。對于大型與特大型的技術(shù)復(fù)雜項目，設(shè)備制造廠和施工公司由于自身知識范圍和技術(shù)能力所限，往往要和工程咨詢公司合作參與公司投標(biāo)。工程咨詢公司是作為投標(biāo)者的設(shè)計分包商為之提供技術(shù)服務(wù)。工程咨詢公司分包工程系統(tǒng)設(shè)計、生產(chǎn)流程設(shè)計，以及不屬于承包商制造的設(shè)備選型與成套任務(wù)，編制設(shè)備材料清冊、工程進(jìn)度計劃等。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)全過程咨詢服務(wù)包括：25第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

3.為貸款銀行咨詢服務(wù)。為貸款銀行服務(wù)、為國際組織貸款項目提供咨詢。為貸款銀行服務(wù)：工程咨詢公司常作與為貸款銀行的顧問，對申請貸款的項目進(jìn)行評估，以對貸款項目作出決策。咨詢公司評估側(cè)重于項目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性并對項目的財務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析。為國際組織貸款項目提供咨詢：為了保證貸款充分實現(xiàn)其目的，國際金融組織一般要求其借款人（業(yè)主）聘請咨詢公司。

4.聯(lián)合承包工程國際市場上，一些大型工程咨詢公司經(jīng)常與設(shè)備制造、土木工程承包商組成聯(lián)營體，共同投標(biāo)承攬工程建設(shè)項目。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)3.為貸款銀行咨詢服26第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第二節(jié)國際工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容一、概述國際工程建設(shè)階段劃分、工程咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容與程序。工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容隨建設(shè)項目所處的階段不同而不同。一個工程項目從開始醞釀、規(guī)劃到建設(shè)一直到竣工投產(chǎn)，大體上可分為4個階段：即決策階段、建設(shè)準(zhǔn)備階段、實施階段、總結(jié)階段。世界銀行對貸款項目的審批極為嚴(yán)格，將一個項目周期劃分為六個階段，即項目選定、準(zhǔn)備、評估、談判和批準(zhǔn)、實施和監(jiān)督、總結(jié)和評估，前四階段為項目的立項工作，而把建設(shè)準(zhǔn)備和實施合并成一個階段。工程咨詢服務(wù)就是緊緊圍繞這4個方面展開的。立項決策階段主要任務(wù)是進(jìn)行一系列調(diào)查與研究，為投資行為作出正確決策；建設(shè)準(zhǔn)備階段主要是為項目進(jìn)行建設(shè)做好各種準(zhǔn)備工作；項目實施階段主要是按合同進(jìn)行項目施工、竣工和投產(chǎn)，達(dá)到預(yù)期項目目標(biāo)，實現(xiàn)投資效益；總結(jié)階段主要是對項目的完成情況即項目的社會、經(jīng)濟、環(huán)境效益等進(jìn)行評價。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第二節(jié)27第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)28第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)投資前階段準(zhǔn)備階段實施階段總結(jié)階段業(yè)主（客戶）工程項目階段項目規(guī)劃項目選定立項投資審定項目采購招標(biāo)實施監(jiān)理驗收、投產(chǎn)

總結(jié)工程咨詢公司咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容規(guī)劃研究投資機會研究預(yù)可行性研究、評估可行性研究、評估基本設(shè)計詳細(xì)設(shè)計編制招投標(biāo)文件評標(biāo)合同談判供貨合同監(jiān)理施工監(jiān)理或施工管理

生產(chǎn)準(zhǔn)備竣工驗收后評價承包商供應(yīng)商（客戶）工作任務(wù)投標(biāo)施工、供貨安裝調(diào)試、竣工、運行保證

項目建設(shè)階段劃分與工程咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容和程序

第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)投資前階段29第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)二、立項決策階段咨詢也稱投資前咨詢，這個階段的工作包括規(guī)劃研究、機會研究、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目評估和決策等內(nèi)容。該階段研究工作的深度和質(zhì)量直接影響項目的成敗。工程咨詢公司受客戶委托運用各種理論，通過深入調(diào)查研究，采用先進(jìn)的信息處理技術(shù)，幫助客戶鑒別項目，從社會、經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)、組織管理等方面進(jìn)行分析論證，設(shè)計選擇項目優(yōu)化方案，減少投資風(fēng)險，以達(dá)到實現(xiàn)最佳效益的目標(biāo)。項目決策階段咨詢內(nèi)容包括：規(guī)劃咨詢、項目選定咨詢、項目決策咨詢?nèi)悺５诙聡H工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)二、立項決策階段咨詢30第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)投資前項目咨詢服務(wù)的類型及目的層次研究類型研究目的規(guī)劃咨詢區(qū)域開發(fā)提出區(qū)域的中長期總體發(fā)展規(guī)劃部門行業(yè)發(fā)展規(guī)劃提出行業(yè)部門的的總體發(fā)展計劃項目選定機會研究發(fā)掘投資機會確定預(yù)可行性研究的重點和范圍預(yù)可行性研究初步分析項目是否有生命力確定是否進(jìn)行可行性研究輔助研究弄清某些關(guān)鍵問題項目決策咨詢可行性研究對項目方案的最終選擇，確定項目是否可行性項目評估校驗和完善項目，為最終投資決策提出決策第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)31第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

1.規(guī)劃咨詢包括：區(qū)域發(fā)展規(guī)劃和部門發(fā)展規(guī)劃兩種。

（1）區(qū)域規(guī)劃

區(qū)域發(fā)展規(guī)劃是根據(jù)宏觀整體的發(fā)展要求和本地區(qū)的實際情況，制定本地區(qū)發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標(biāo)。

具體包括：①區(qū)域發(fā)展目標(biāo)；②區(qū)域開發(fā)方案；③區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；④基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃；⑤資源開發(fā)規(guī)劃；⑥環(huán)境保護規(guī)劃；⑦社會發(fā)展和科教文衛(wèi)規(guī)劃。（2）部門（行業(yè)）發(fā)展規(guī)劃

部門發(fā)展規(guī)劃是制定本部門（行業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)政策，合理安排本部門的地區(qū)布局和重點建設(shè)項目等可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略部署。

具體包括：①部門（行業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)；②部門（行業(yè)）產(chǎn)業(yè)政策；③（部門（行業(yè)）內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；④部門（行業(yè)）發(fā)展外部條件；⑤重點骨干項目建設(shè)規(guī)劃。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)1.規(guī)劃咨詢32第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

2.項目選定咨詢包括：投資機會研究、初步可行性研究、輔助研究三種。

投資機會研究：是為尋求有利投資方向的預(yù)備性調(diào)查研究，即在一個確定的地區(qū)或部門，通過對項目的背景、發(fā)展趨勢、資源條件、市場需求等方面的基礎(chǔ)條件的分析，進(jìn)行初步的調(diào)查研究和預(yù)測，以發(fā)現(xiàn)有利的投資機會。對于一個工業(yè)項目，投資機會研究應(yīng)包括：①項目產(chǎn)品的用途；②初步市場需求調(diào)查；③產(chǎn)品的資源調(diào)查；④其他國家或地區(qū)同類產(chǎn)品情況；⑤本項目與其他產(chǎn)業(yè)部門的關(guān)系或與國際有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的關(guān)系；⑥產(chǎn)品生產(chǎn)延伸的可能性；⑦經(jīng)濟性一般分析；⑧投資趨向和保護政策要求；⑨預(yù)測結(jié)果與結(jié)論；⑩投資建議。

初步可行性研究（又稱預(yù)可行性研究）是對項目方案進(jìn)行初步的技術(shù)和經(jīng)濟分析對投資建議進(jìn)行鑒別和估價。其目的是：判斷投資項目是否真正有前途。初步可行性研究只是對投資項目提出一個輪廓，并分析其建設(shè)的必要性和可行性，具體內(nèi)容為：①項目方案，包括項目產(chǎn)品、生產(chǎn)規(guī)模、原料供應(yīng)、工藝路線、設(shè)備選型、廠址選擇、建設(shè)工期等；②投資效益分析，包括粗略估算經(jīng)濟指標(biāo)、社會與經(jīng)濟效益分析、預(yù)測等。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)2.項目選定咨詢33第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)輔助研究是對一個項目的預(yù)可行性研究中某些模糊不清，而有關(guān)系重大的特定問題進(jìn)行的研究。輔助研究專題內(nèi)容主要包括：①市場研究；②原材料供應(yīng)研究；③對某些原材料或其代用品的適用性的試驗研究；④廠址選擇；⑤生產(chǎn)規(guī)模研究；⑥設(shè)備選擇研究。

3.項目決策咨詢

可行性研究：是對建設(shè)項目進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟論證，為投資決策提出可靠的依據(jù)。其主要研究內(nèi)容與初步（預(yù)）可行性研究基本相同，但在深度和廣度上比其更全面、更深入、更系統(tǒng)，使用的數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確。一個工程項目可行性研究的主要內(nèi)容與分析有以下方面：A.市場分析和營銷戰(zhàn)略研究；B.建設(shè)條件與廠址選擇；C.工藝設(shè)計；D.組織管理與人力資源；E.環(huán)境影響評價；F.社會影響評價；G.項目實施計劃；H.投資估算與資金籌措；I.財務(wù)分析；J.經(jīng)濟評價；K.風(fēng)險分析。

第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)輔助研究是對一個項目34第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)項目評估：是對可行性研究的結(jié)論進(jìn)行審核和評價，進(jìn)一步對投資項目的可靠性作出判斷，進(jìn)而是項目決策者能夠?qū)椖康倪x擇與實施作出正確合理的決策，是由政府主管部門、投資者、項目貸款銀行等有關(guān)各方組織或聘請另一家獨立的咨詢機構(gòu)來完成。項目評估的程序為：評估前準(zhǔn)備；組織評估組；制定評估計劃；調(diào)查收集資料；分析測算；編寫評估報告。項目評估內(nèi)容主要包括以下方面：A.項目目標(biāo)評估；B.資源評估；C.基礎(chǔ)設(shè)施評估；D.技術(shù)評估；E.組織機構(gòu)評估；F.財務(wù)評估；G.經(jīng)濟評估；H.社會評估。

3.建設(shè)準(zhǔn)備階段咨詢建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢是在項目確定之后,施工開始之前這個階段。主要內(nèi)容包括：工程設(shè)計、工程招標(biāo)等。工程設(shè)計已批準(zhǔn)的可行性研究報告為依據(jù)，一般為概念設(shè)計、基本設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計。咨詢公司通過設(shè)計任務(wù)的完成為項目建設(shè)制定一個完整的方案，編制一整套設(shè)計圖紙及施工方法和規(guī)劃。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)項目評估：是對可行性35第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)工程研究是可行性研究的深入和繼續(xù)，是可行性研究確定項目可行的條件下解決怎樣進(jìn)行建設(shè)的具體工程技術(shù)和經(jīng)濟問題。因此，兩者在內(nèi)容上是大致相同的，但在工作深度上則存在明顯不同。設(shè)計工作按照項目發(fā)展時序和對設(shè)計深度的不同要求，分為概念設(shè)計、基本設(shè)計（BasicDesign）和詳細(xì)設(shè)計（DetailedDesign）三個階段。國際公開招標(biāo)應(yīng)遵循一定程序進(jìn)行，咨詢工程師要協(xié)助業(yè)主完成資格預(yù)審、編制招標(biāo)文件、評標(biāo)、合同談判等一系列工作。（后述）

概念設(shè)計（ConceptualDesign）

概念設(shè)計是投資決策之后，由咨詢單位將可行性研究提出的意見和問題，經(jīng)與業(yè)主協(xié)商認(rèn)可后提出的具體開展建設(shè)的設(shè)計文件。概念設(shè)計的深度要求取決于可行性研究的結(jié)果和業(yè)主對項目任務(wù)的要求。概念設(shè)計主要包括以下方面：①設(shè)計依據(jù)；②設(shè)計基礎(chǔ)資料概述；③主要技術(shù)決定；④主要規(guī)劃圖紙；⑤技術(shù)經(jīng)濟分析；⑥方案比較與評價。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)工程研究是可行性研究36第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

基本設(shè)計（BasicDesign）基本設(shè)計相當(dāng)于國內(nèi)的初步設(shè)計，是下一階段詳細(xì)設(shè)計的基礎(chǔ)，由總包設(shè)計單位編制，有些國家可以作為招標(biāo)文件用。基本設(shè)計的內(nèi)容依項目的類型不同而有所變化，一般來講，它是項目的宏觀設(shè)計，即項目的總體設(shè)計、布局設(shè)計、主要的工藝流程、設(shè)備的選型和安裝設(shè)計，土建工程量及費用的估算等。基本設(shè)計的深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)計方案的選擇和確定；主要設(shè)備、材料訂貨；土地征用；基本建設(shè)投資控制；詳細(xì)設(shè)計編制的要求；施工組織設(shè)計的編制；施工準(zhǔn)備和生產(chǎn)準(zhǔn)備等。具體表現(xiàn)在：

圖紙方面：①工藝流程圖應(yīng)當(dāng)反映工藝過程流向、設(shè)備型號和能力，應(yīng)計算物料平衡能力等；②總體布置圖不僅反映出平面位置關(guān)系，還應(yīng)當(dāng)通過計算說明豎向布置的合理性；③各車間設(shè)備布置圖應(yīng)當(dāng)反映工藝設(shè)備選用型號和布置以及對管線的要求；④土建圖紙應(yīng)劃分建筑、結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)和木作工程等。有詳細(xì)的平面、立面和剖面圖，構(gòu)件的結(jié)構(gòu)及其布置，裝修要求及其選用材料等；⑤動力、照明、給排水等專業(yè)圖紙均應(yīng)給出系統(tǒng)圖和布置圖，標(biāo)明所用設(shè)備、儀表、閥門等的型號及管線的材質(zhì)、管徑等。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)基本設(shè)計（Basic37第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)技術(shù)方面：應(yīng)說明各專業(yè)的一些技術(shù)原則，列出各種儀器設(shè)備清單，說明采用的設(shè)計規(guī)范和施工技術(shù)要求，主要材料規(guī)格和特殊材料規(guī)格，編制主要工程量及概算和技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)?；驹O(shè)計一般委托專門的咨詢公司進(jìn)行，也可有交鑰匙工程的承包商提供。

詳細(xì)設(shè)計（DetailedDesign）詳細(xì)設(shè)計相當(dāng)于我國的施工圖設(shè)計。其主要內(nèi)容是根據(jù)批準(zhǔn)的基本設(shè)計，繪制出正確、完整和盡可能詳細(xì)的建筑、安裝圖紙，包括建設(shè)項目各部分工程的詳圖和零部件結(jié)構(gòu)明細(xì)表以及驗收標(biāo)準(zhǔn)、方法、施工圖預(yù)算等。項目在詳細(xì)設(shè)計階段的主要工作為補充修正基本設(shè)計采購用的設(shè)備及部件技術(shù)規(guī)格書和數(shù)據(jù)表。詳細(xì)設(shè)計的深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)備材料的安排；非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制作；施工預(yù)算的編制；土建施工的設(shè)備安裝要求。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)技術(shù)方面：應(yīng)說明各專38第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

4.項目實施階段咨詢項目實施階段咨詢，是在項目從開工到竣工投產(chǎn)這一階段，為項目實施建設(shè)所提供的咨詢服務(wù)?？偟娜蝿?wù)是保證項目按設(shè)計、計劃的進(jìn)度、質(zhì)量和投資預(yù)算順利實施建設(shè)，最后達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和要求。在此階段咨詢公司受不同對象的委托，承擔(dān)不同的咨詢?nèi)蝿?wù)：主要受業(yè)主委托作為咨詢工程師承擔(dān)設(shè)備采購管理、工程施工監(jiān)理、生產(chǎn)準(zhǔn)備和竣工驗收等工作；或者受業(yè)主或承包商的委托承擔(dān)項目施工管理工作。項目實施階段的主要任務(wù)是通過建設(shè)施工，設(shè)備采購、安裝、調(diào)試，生產(chǎn)準(zhǔn)備和工程驗收，在預(yù)定的進(jìn)度、質(zhì)量、造價范圍內(nèi)；將設(shè)計要求和藍(lán)圖高效率地變成項目實體。在項目實施階段，管理的核心是合同管理。項目實施階段合同管理主要包括：設(shè)備采購合同和工程施工承包合同。

設(shè)備采購合同管理設(shè)備采購合同管理的工作內(nèi)容包括：設(shè)備質(zhì)量控制，設(shè)備制造和供貨進(jìn)度控制，按進(jìn)度控制付款，價格調(diào)整，決算后各種費用付款，越期供貨、設(shè)備或其部件短缺和損壞的索賠等。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)4.項目實施階段咨詢39第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)質(zhì)量控制就是要考慮和評價設(shè)備的采購、制造、質(zhì)量控制系統(tǒng)和程序，以保證供貨商提供的設(shè)備達(dá)到合同的質(zhì)量要求。進(jìn)度控制就是要檢查供貨商（和分包商）的實際工作時間表是否符合合同計劃，各方面是否調(diào)一致。價格調(diào)整是指在大型設(shè)備或其它需要較長時間制造的設(shè)備制造期間，由于設(shè)計變更、市場價格變化、匯率變化等因素引起的價格變化，咨詢工程師要對供貨商價格的調(diào)整進(jìn)行協(xié)調(diào)。具體咨詢服務(wù)工作有：①在設(shè)備制造期間，督促檢查設(shè)備及零部件的質(zhì)量，出廠前作最終檢測；②督促辦理設(shè)備運輸和后勤工作；③設(shè)備安裝完畢，進(jìn)行檢查和試運行；④監(jiān)理工地現(xiàn)場材料、設(shè)備的采購規(guī)模。

施工監(jiān)理

工程建設(shè)監(jiān)理概念監(jiān)理單位受項目法人的委托，依據(jù)國家批準(zhǔn)的工程項目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、工程建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同，對工程建設(shè)實施的監(jiān)督管理。

第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)質(zhì)量控制就是要考慮和40第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

工程建設(shè)監(jiān)理內(nèi)涵①工程建設(shè)監(jiān)理是針對工程建設(shè)所實施的監(jiān)督管理活動。工程項目是監(jiān)理活動的一個前提條件；工程建設(shè)監(jiān)理是一種微觀管理活動。②工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是建立單位。監(jiān)理單位是建筑市場的建設(shè)項目管理服務(wù)的主體，具有獨立性、社會化和專業(yè)化的特點，按照獨立、自主的原則，以公正的第三方的身份開展監(jiān)理工作。③工程建設(shè)監(jiān)理的實施需要業(yè)主委托。業(yè)主與監(jiān)理單位的關(guān)系是委托與被委托的關(guān)系，監(jiān)理工程師對項目的管理權(quán)力來源于業(yè)主的委托和授權(quán)。④工程建設(shè)監(jiān)理是有明確依據(jù)的工程建設(shè)管理行為。監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師依據(jù)法律、行政法規(guī)、合同開展工程建設(shè)監(jiān)理活動。

工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)有服務(wù)性、公正性、獨立性和科學(xué)性。①服務(wù)性服務(wù)性是工程建設(shè)監(jiān)理的根本屬性。監(jiān)理是一種咨詢服務(wù)性的行業(yè)。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)工程建設(shè)監(jiān)理內(nèi)涵41第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)工程建設(shè)監(jiān)理的服務(wù)性表現(xiàn)在：既不同于承包商的直接生產(chǎn)活動，也不同于業(yè)主的直接投資活動。監(jiān)理單位是建筑市場的一個主體，業(yè)主是其顧客，監(jiān)理單位按監(jiān)理委托合同提供讓業(yè)主滿意的服務(wù)。國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）要求：咨詢工程師僅為委托人的合法利益行使器其職責(zé)，他必須以絕對的忠誠履行自己的義務(wù)，并且忠誠地服務(wù)于社會的最高利益以及維護職業(yè)榮譽和名望。②公正性公正性是指監(jiān)理工程師在處理事務(wù)過程中，不受他方非正常因素的干擾，依據(jù)與工程相關(guān)的合同、法規(guī)、規(guī)范、設(shè)計文件等，基于事實，維護建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。公正性是咨詢監(jiān)理業(yè)的國際慣例。

FIDIC的土木工程施工條件第四版第2.6款規(guī)定：凡是合同要求工程師用自己的判斷表明決定、意見或同意，表明滿意或批準(zhǔn)，確定價值或采用別的行動時，他都應(yīng)在合同條款規(guī)定內(nèi)，并兼顧所有條件的情況下公正行事。FIDIC的業(yè)主/咨詢工程師服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議書第五條中第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)工程建設(shè)監(jiān)理的服務(wù)性42第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)對咨詢工程師的職責(zé)提出了一個要求，就是指運用合理的技能、謹(jǐn)慎而勤奮地工作，作為一名合同的管理者必須根據(jù)合同來開展工作，在業(yè)主與承包商之間公正地作出決定或形式自己的權(quán)力。美國建筑師學(xué)會（AIA）的土木工程施工合同通用條件第4.2.12款規(guī)定了建筑師對合同文件的實施和相關(guān)事宜作出解釋和決定時，要與合同文件相一致或可以從中合理地推出。此時，建筑師應(yīng)努力使業(yè)主和承包商雙方信服，不應(yīng)偏袒于哪一方。

英國土木工程師學(xué)會（ICE）的土木工程施工合同條件第2（8）款中，對工程師根據(jù)合同行事權(quán)力作出明確規(guī)定，除非根據(jù)合同條款需要業(yè)主特別批準(zhǔn)的事宜，工程師應(yīng)在合同條款規(guī)定內(nèi)，并兼顧所有條件的情況下作出公正的處理。

我國《建筑法》第三十四條規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)?！豆こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定》第四條，把公正作為從事工程建設(shè)監(jiān)理活動的準(zhǔn)則，第二十六條規(guī)定：總監(jiān)理工程師要公正地協(xié)調(diào)項目法人與被監(jiān)理單位的爭議。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)對咨詢工程師的職責(zé)提43第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)③獨立性

監(jiān)理的獨立性指：監(jiān)理公司應(yīng)作為一個獨立的法人地位機構(gòu)，與項目業(yè)主和承包商沒有任何的隸書關(guān)系；監(jiān)理工程師獨立地開展監(jiān)理工作。

對監(jiān)理工程師獨立性的要求也是國際慣例。

FIDIC白皮書明確指出，咨詢機構(gòu)是“作為一個獨立的專業(yè)公司受雇與業(yè)主去履行服務(wù)的一方”，咨詢工程師是“作為一名獨立的專業(yè)人員進(jìn)行工作”。FIDIC要求其成員“相對于承包商、制造商、供應(yīng)商，必須保持其行為的絕對獨立性”，不得“與任何可能妨礙他作為一個獨立的咨詢工程師工作的商業(yè)活動有關(guān)”。我國《建筑法》第三十四條規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位及建筑材料、建筑構(gòu)配件供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系?！豆こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定》明確指出：監(jiān)理單位應(yīng)按照獨立、自主的原則開展工程建設(shè)監(jiān)理工作。

監(jiān)理的獨立性是公正性的基礎(chǔ)和前提。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)③獨立性44第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)④科學(xué)性

工程建設(shè)監(jiān)理是為項目業(yè)主提供的一種高智能的技術(shù)服務(wù)，決定了它應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)的準(zhǔn)則；工程建設(shè)監(jiān)理的對象是專業(yè)化、社會化的承包商，在技術(shù)和管理上具有相當(dāng)?shù)乃胶徒?jīng)驗，監(jiān)理工程師對承包商進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，必須具有相應(yīng)的甚至更高的水平；工程建設(shè)監(jiān)理的主要任務(wù)決定了它的科學(xué)性；科學(xué)性也是公正性的要求。

監(jiān)理的科學(xué)性包括：監(jiān)理組織的科學(xué)性、監(jiān)理運作的科學(xué)性。工程建設(shè)監(jiān)理的歷史沿革

國外建設(shè)監(jiān)理的產(chǎn)生和發(fā)展咨詢監(jiān)理的起源可追溯到歐洲工業(yè)革命以前的16世紀(jì)。

16世紀(jì)以前的歐洲，建筑師就是總營造師，受雇或從屬于業(yè)主，負(fù)責(zé)設(shè)計、采購材料，雇傭工匠，組織管理工程施工。

16世紀(jì)以后，社會對土木工程建造技術(shù)的要求不斷提高，傳統(tǒng)的做法開始發(fā)生變化，建筑師隊伍出現(xiàn)專業(yè)分工，設(shè)計、施工逐步分離，一部分建筑師轉(zhuǎn)向社會授藝，為業(yè)主提供技術(shù)咨詢，工程咨詢監(jiān)第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)④科學(xué)性45第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)理制度運應(yīng)而生，但其業(yè)務(wù)還僅限于施工過程，替業(yè)主計算工程量和驗方等。

18世紀(jì)60年代的英國產(chǎn)業(yè)革命，促進(jìn)了整個歐洲大陸城市化和工業(yè)化的發(fā)展進(jìn)程，社會大興土木帶來了建筑業(yè)的空前繁榮，產(chǎn)業(yè)革命引入了一個機器時代，對工程建設(shè)提出了更高的要求，業(yè)主已感到僅靠自己難以對工程建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督管理，工程咨詢監(jiān)理的重要性逐步被人們認(rèn)識。

19世紀(jì)初，建設(shè)領(lǐng)域商品經(jīng)濟日趨復(fù)雜，為維護各方利益并加快工程進(jìn)度，明確業(yè)主、設(shè)計者、施工者之間的責(zé)任界限，要求每個建設(shè)項目由一個承包商進(jìn)行總承包?？偝邪频膶嵭?，促進(jìn)了工程咨詢監(jiān)理制度的發(fā)展，其業(yè)務(wù)進(jìn)一步擴展，包括幫助業(yè)主計算標(biāo)底，協(xié)助招標(biāo)，控制投資、進(jìn)度和質(zhì)量，進(jìn)行合同管理和項目的組織與協(xié)調(diào)。

1913年，國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC，法文全名縮寫）組織在比利時成立，其時，成員國僅有法國、比利時和瑞士三個國家。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)理制度運應(yīng)而生，但其業(yè)務(wù)46第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第二次世界大戰(zhàn)以后，歐美各國在戰(zhàn)后重建恢復(fù)中加快了向現(xiàn)代化的進(jìn)程，工程監(jiān)理和咨詢服務(wù)逐步貫穿于建設(shè)活動的全過程，此階段，F(xiàn)IDIC也得到發(fā)展，英國、美國分別于1949和1958年加入，1957年FIDIC首次出版了標(biāo)準(zhǔn)的土木工程合同條件范本，專門用于國際工程項目。

20世紀(jì)70年代，西方發(fā)達(dá)國家的監(jiān)理制度向法律化、程序化發(fā)展，有關(guān)法律、法規(guī)都對監(jiān)理的內(nèi)容、方法以及從事監(jiān)理的社會組織做了詳盡的規(guī)定，咨詢監(jiān)理制度逐漸成為工程建設(shè)組織體系中的一個重要部分。

20世紀(jì)80年代，一些發(fā)展中國家也開始開展建設(shè)監(jiān)理活動，F(xiàn)IDIC真正成為了一個國際組織。世界銀行和亞洲、非洲開發(fā)銀行等國際金融組織，都把實行監(jiān)理制度作為提供建設(shè)貸款的條件之一，工程建設(shè)監(jiān)理成為進(jìn)行工程建設(shè)的國際慣例。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第二次世界大戰(zhàn)以后，47第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

我國建設(shè)監(jiān)理制度的起緣和發(fā)展

我國建設(shè)監(jiān)理制度的起緣

A.對傳統(tǒng)工程建設(shè)管理體制的反思計劃經(jīng)濟：投資和工程項目均屬于國家，工程產(chǎn)品不是商品；自籌自管自建，“只有一次教訓(xùn)，沒有二次經(jīng)驗”。市場經(jīng)濟：計劃經(jīng)濟的管理模式不適用。

B.改革開放實踐的推動引進(jìn)外資，必須要在工程建設(shè)領(lǐng)域中按照國際慣例實行工程建設(shè)監(jiān)理制度。

C.治理整頓建筑市場的要求

1984年我國開始推行招標(biāo)承包制和開放建筑市場，建筑領(lǐng)域的活力大大增加，但同時也出現(xiàn)了建筑市場秩序混亂、工程質(zhì)量形式十分嚴(yán)峻的局面。

1988年3月，七屆人大一次會議的《政府工作報告》特別強調(diào)：在進(jìn)行各項管理制度改革的同時，一定要加強經(jīng)濟立法和司法，要駕馭經(jīng)濟管理和監(jiān)督。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)我國建設(shè)監(jiān)理制度的起48第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

1988年組建建設(shè)部時，增設(shè)了建設(shè)監(jiān)理司，除具體歸口管理質(zhì)量、安全、招標(biāo)投標(biāo)外，還負(fù)責(zé)實施一項重大改革，即實行建設(shè)監(jiān)理制度。

1988年7月25日，建設(shè)部向全國建設(shè)系統(tǒng)印發(fā)了第一個建設(shè)監(jiān)理文件——《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》。

1988年8月1日，人民日報在頭版顯著位置發(fā)表“邁向社會主義商品經(jīng)濟新秩序的關(guān)鍵一步——我國將按國際慣例設(shè)建設(shè)監(jiān)理制”的文章，宣告建設(shè)領(lǐng)域中的這一重大改革。

我國建設(shè)監(jiān)理制度的發(fā)展建設(shè)監(jiān)理在我國的實施過程分三個階段：試點階段（1988～1993）；穩(wěn)步邁進(jìn)階段（1993～1995）；全面推行階段（1996至今）

1988年8月和10月，建設(shè)部分別在北京、上海召開第一、第二次建設(shè)監(jiān)理工作會議，確定在北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、哈爾濱、深圳八市和交通部、能源部進(jìn)行監(jiān)理試點。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)1988年組建建設(shè)部49第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

1988年11月12日，制定《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理試點工作的若干意見》。

1988年底，試點工作同時在“八市二部”展開。

1992年，建設(shè)部在天津召開了第五次全國建設(shè)監(jiān)理工作會議，《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》、《監(jiān)理工程師考試和注冊試行辦法》先后出臺。

1993年3月18日，中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會成立。

1993年5月，建設(shè)部在天津召開了第五次全國建設(shè)監(jiān)理工作會議，決定在全國結(jié)束建設(shè)監(jiān)理試點，從當(dāng)年轉(zhuǎn)入穩(wěn)定發(fā)展階段。

1995年12月，建設(shè)部在北京召開了第六次全國建設(shè)監(jiān)理工作會議，出臺了《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》，這次會議標(biāo)志建設(shè)監(jiān)理工作已進(jìn)入全面推行階段。建設(shè)監(jiān)理工作在我國工程建設(shè)中發(fā)揮了重要作用，取得了顯著成效，主要表現(xiàn)在：

A.建設(shè)監(jiān)理取得了明顯的社會效益和經(jīng)濟效益

B.建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系初步建立

C.建設(shè)監(jiān)理隊伍不斷壯大，從業(yè)人員素質(zhì)穩(wěn)步提高第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)1988年11月1250第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

施工監(jiān)理概念施工監(jiān)理的工作內(nèi)容：“三控制”（質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、造價控制）、“兩管理”（合同管理、信息管理）、“一協(xié)調(diào)”（組織協(xié)調(diào)。

施工管理施工管理一般是業(yè)主和承包商的工作，也可由業(yè)主、承包商委托咨詢公司分別承擔(dān)其相應(yīng)的工作。①為業(yè)主服務(wù)的施工管理工作的基本內(nèi)容

A.嚴(yán)格控制工程造價、質(zhì)量和進(jìn)度；B.抓好合同實施；C.為工程實施創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；D.對施工安全、環(huán)境保護等問題給予指導(dǎo)和監(jiān)督。②為承包商服務(wù)的施工管理工作的基本內(nèi)容

A.現(xiàn)場施工管理；B.合同管理；C.計劃管理；D.物資采購與管理；E.財務(wù)與勞資管理；F.分包管理。

生產(chǎn)準(zhǔn)備和竣工驗收

①生產(chǎn)準(zhǔn)備（人員、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程、材料與設(shè)備等）第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)施工監(jiān)理概念51第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)②竣工驗收（驗收前準(zhǔn)備、初步驗收、正式驗收、工程移交與決算）。

5.項目后評價是指工程項目完成后所作的總結(jié)性評價，以區(qū)別于項目前期的評估。后評價是項目管理周期中最后一個重要階段，咨詢公司（工程師）根據(jù)客戶委托，對已完成的項目或規(guī)劃目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)、客觀的分析，通過檢查總結(jié)，確定目標(biāo)是否達(dá)到，項目或規(guī)劃是否合理有效，并通過可靠的信息反饋，為未來決策提供經(jīng)驗教訓(xùn)。后評價的基本目的有兩個：一是檢查投資項目或活動實現(xiàn)目標(biāo)的程度；二是為新的宏觀導(dǎo)向、政策和管理程序反饋信息。其基本內(nèi)容一般包括：過程評價、效益評價、影響評價、持續(xù)性評價和綜合性評價五個方面。①過程評價：一般要分析以下幾個方面：項目的立項、準(zhǔn)備和評估；項目內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模；工程進(jìn)度和實施情況；配套設(shè)施和服務(wù)條件；受益者范圍及其反映；項目的管理和財務(wù)執(zhí)行情況。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)②竣工驗收（驗收前52第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)②效益評價：即財務(wù)評價和經(jīng)濟評價，主要分析指標(biāo)有內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、貸款償還期和敏感性分析等。③影響評價：其內(nèi)容包括經(jīng)濟影響、環(huán)境影響和社會影響等。④持續(xù)性評價：是指在項目的建設(shè)資金投入完成之后，項目的既定目標(biāo)是否還能繼續(xù)，項目是否可以持續(xù)地發(fā)展下去；項目是否有可重復(fù)性⑤綜合評價：是產(chǎn)生評價結(jié)論，經(jīng)驗教訓(xùn)和建議的依據(jù)和基礎(chǔ)。第三節(jié)國際工程咨詢公司的經(jīng)營管理

一、國際工程咨詢公司管理特點任務(wù)具有階段性和臨時性；人員具有流動性；擁有的工程技術(shù)人員及其經(jīng)驗與技能、知識產(chǎn)權(quán)和項目管理體系構(gòu)成其資產(chǎn)的大部分。工程咨詢公司在管理上應(yīng)重視以下問題：①增強公司的整體性和適應(yīng)性；②重視激勵公司員工的工作積極性；③不斷提高公司技術(shù)水平和管理水平。二、國際國際咨詢公司的經(jīng)營戰(zhàn)略

1.確定公司的長期發(fā)展目標(biāo)第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)②效益評價：即財務(wù)評53第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

1.確定公司的長期發(fā)展目標(biāo)

2.采取科學(xué)決策機制

3.明確實施步驟三、國際工程咨詢公司的業(yè)務(wù)開發(fā)業(yè)務(wù)開發(fā)應(yīng)以公司的專業(yè)特長和實力為基礎(chǔ)，業(yè)務(wù)開發(fā)程序可分為幾個相互銜接的步驟：第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)1.確定公司的長期發(fā)54第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第四節(jié)國際工程咨詢的招標(biāo)

一、招標(biāo)方式

招標(biāo)的方式：國際上通行的咨詢公司（咨詢專家）的選聘方式有三種：指定招標(biāo)、國際競爭性招標(biāo)和有限競爭招標(biāo)。招標(biāo)的程序：編寫工作大綱、估計咨詢費用、準(zhǔn)備短名單、制定評選方法和標(biāo)準(zhǔn)、給短名單上的公司發(fā)邀請函，征求建議書、評價建議書、合同談判與簽約等。投標(biāo)的程序：組織咨詢項目的投標(biāo)班子、公司能力聲明文件、建議書的編制、合同談判等。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第四節(jié)國際工程咨詢的55第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)按照世界銀行的要求并結(jié)合國際慣例，國際競爭性招標(biāo)方式選擇咨詢公司的過程大致可分為7個步驟：客戶（業(yè)主）咨詢專家

1、編寫工作大綱

2、估算咨詢服務(wù)費

3、準(zhǔn)備短名單表示興趣

4、確定評選方法與標(biāo)準(zhǔn)

5、給短名單中各咨詢專家準(zhǔn)備建議書發(fā)邀請函，征求建議書

6、評價建議書，選擇咨詢專家

7、合同談判與簽約合同談判與簽約

第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)按照世界56第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

1.指定招標(biāo)也稱談判招標(biāo)（NegotiatedBidding），是由客戶直接選定一家公司通過談判達(dá)成協(xié)議，為其提供咨詢服務(wù)。通常在特定條件下采用此種招標(biāo)方式。

2.國際競爭性招標(biāo)國際競爭性招標(biāo)（UnlimitedCompetitiveOpenBidding），也稱公開招標(biāo)，是在世界范圍內(nèi)公開招標(biāo)選擇工程咨詢公司。

3.有限競爭性招標(biāo)有限競爭性招標(biāo)（LimitedCompetitiveSelectedBidding），也稱邀請招標(biāo)，是客戶利用自己的經(jīng)驗和調(diào)查研究獲得的資料，根據(jù)咨詢公司的情況，向選擇數(shù)目有限的幾家咨詢公司發(fā)出投標(biāo)邀請函，進(jìn)行競爭。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)1.指定招標(biāo)57第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)二、國際競爭性招標(biāo)程序

國際競爭性招標(biāo)方式選擇咨詢公司的過程大致分7個步驟：

1.編制工作大綱（TermsofReference)

是客戶詳細(xì)說明將要求被聘請的咨詢專家完成的咨詢?nèi)蝿?wù)的具體說明書。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)二、國際競爭性招標(biāo)程58第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)工作大綱一方面為咨詢公司編制建議書參加投標(biāo)提供了依據(jù)；另一方面TOR大部分內(nèi)容要納入合同作為確定合同中關(guān)于“服務(wù)”的定義和內(nèi)容的組成部分。因此，工作大綱將貫穿于咨詢服務(wù)的全過程。國際工程咨詢服務(wù)選聘工作大綱的格式已基本固定。其基本內(nèi)容如下：①概述（關(guān)于項目背景情況的簡要介紹）；②目標(biāo)（說明項目計劃要達(dá)到的目標(biāo)）；③咨詢服務(wù)范圍（對預(yù)期咨詢專家應(yīng)完成的咨詢服務(wù)工作及條件的詳細(xì)說明和規(guī)定）；④培訓(xùn)（適用時）（對咨詢專家在培訓(xùn)人員方面的要求）；⑤進(jìn)度與報告（關(guān)于咨詢?nèi)蝿?wù)的時間進(jìn)度安排和完成任務(wù)的進(jìn)展情況報告的要求）；⑥為咨詢專家提供的資料、當(dāng)?shù)胤?wù)、人員和設(shè)施（關(guān)于客戶可為咨詢專家提供的有關(guān)支持和條件的說明，客戶的義務(wù)）

2.估算咨詢費用費用的估計以TOR為基礎(chǔ)，依據(jù)擬定的任務(wù)范圍和目標(biāo)，估算所需的人力、時間和費用。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)工作大綱一方面為咨詢59第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)咨詢服務(wù)費用的估算有時可按經(jīng)驗進(jìn)行粗略的估算。而編制咨詢服務(wù)費用估算明細(xì)，必須根據(jù)咨詢專家的工作期限和派遣人次等數(shù)據(jù)計算。其中，外幣費用主要包括外國專業(yè)人員按人／月計算費用、咨詢公司的本部人員按人／日計算的費用、國際旅費、辦公設(shè)備費、通信費等。當(dāng)?shù)刎泿刨M用主要包括國內(nèi)旅費、通信費、生活津貼、租金和辦公費等。

3.準(zhǔn)備短名單（shortlist）世界銀行規(guī)定短名單（相對于短名單，長名單為30—40家，即與咨詢?nèi)蝿?wù)的專業(yè)對口的數(shù)目較多的候選咨詢公司名單）一般為3－6家公司;亞洲開發(fā)銀行規(guī)定為5－7家公司，其中來自同一個國家的公司不得多于2家。而且如果一家公司在一年之內(nèi)以中標(biāo)兩個項目，就不再列入短名單。但允許以非牽頭公司的角色同短名單中的其他公司聯(lián)合投標(biāo)。短名單準(zhǔn)備好以后，一般還要經(jīng)過項目主管部門的批準(zhǔn)。主要考慮：公司完成類似項目的經(jīng)驗；公司在項目所在的類似地區(qū)的工作經(jīng)驗；公司的技術(shù)水平和綜合實力等。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)咨詢服務(wù)費用的估算有60第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

4.制定評選方法和標(biāo)準(zhǔn)選擇咨詢公司的過程，實際上就是按照一定的程序和方法，依據(jù)評選標(biāo)準(zhǔn)對整個短名單上的公司提交的建議書進(jìn)行比較、評價。評選的方法和標(biāo)準(zhǔn)必須在邀請咨詢公司提交建議書之前確定。常用的評選方法主要有：基于質(zhì)量和費用的評選方法、基于質(zhì)量的選擇方法、最低費用選擇方法等。

5.給短名單上的咨詢公司發(fā)邀請、征求建議書短名單、邀請函文件、評選程序和標(biāo)準(zhǔn)及咨詢公司草本準(zhǔn)備齊全，并得到必要的批準(zhǔn)之后，就可以進(jìn)入下一個在步驟，邀請咨詢公司準(zhǔn)備和提交建議書，參加投標(biāo)。國際上通用的邀請函的內(nèi)容至少應(yīng)包括：咨詢?nèi)蝿?wù)簡介；附件；咨詢公司評選方法與標(biāo)準(zhǔn)；關(guān)于預(yù)期工作量按人月數(shù)表示的說明；有關(guān)該任務(wù)的外部資助的細(xì)節(jié)和狀況；要求咨詢公司提供費用估算的資料；要求中標(biāo)的公司在項目中僅限于咨詢工程師的角色；有關(guān)當(dāng)?shù)氐姆少Y料；被邀請投標(biāo)的咨詢公司的名單；建議書編制使用的語言、提交的份數(shù)和截止日期；合同談判與工作開始日期；建議書的有效期；要求被邀請的公司以電傳的方式確認(rèn)已收到邀請函，并答復(fù)是否第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)4.制定評選方法和標(biāo)61第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)愿意提交建議書；關(guān)于咨詢公司訪問客戶的執(zhí)行機構(gòu)、進(jìn)行實地考察的說明；客戶提供的支持、生活實施和服務(wù)等。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)愿意提交建議書；關(guān)于咨詢62第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

邀請函（LOI)和工作大綱（TOR)案例某國利用亞行貸款高速公路項目給咨詢公司的邀請函（信頭）日期（咨詢公司名稱及地址）

_________先生關(guān)于：s市至c市高速公路項目

1、概述：（項目所在地，資金提供者、項目執(zhí)行機構(gòu)及咨詢公司的條件、合同談判的時間等）

2、建議書內(nèi)容：

3、遞交建議書的安排：

4、建議書的評價：

5、談判：

6、提交建議書的意向：

7、訪問項目所在地：

8、提供額外信息的要求：

j省高速公路公司（總經(jīng)理簽名）第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)邀請函（LOI)和工63第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)施工和培訓(xùn)咨詢服務(wù)工作大綱（TOR)（上）概述：

J省高速公路計劃建設(shè)一條從S市至C市的高速公路，本項目包括建設(shè)一條長133公里的高速公路，共分15個合同段。此公司將聘請有資格和有經(jīng)驗的咨詢公司就本項目的實施提供咨詢服務(wù)。初步估算約需55個人月的國際咨詢專家服務(wù)。目標(biāo)：本服務(wù)的目標(biāo)是就下列領(lǐng)域提供專家建議和培訓(xùn)：（1）項目管理和土木合同管理，以確保項目按設(shè)計要求實施；（2）當(dāng)?shù)赝聊竟こ瘫O(jiān)理工程師的現(xiàn)場工程培訓(xùn)；（3）交叉路口交通量預(yù)測和道路安全設(shè)計；（4）結(jié)構(gòu)設(shè)計（主要指橋梁）和結(jié)構(gòu)施工做法；（5）項目完成后當(dāng)?shù)馗咚俟饭芾砣藛T的培訓(xùn)。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)施工和培訓(xùn)咨詢服務(wù)工64第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)咨詢服務(wù)范圍：（1）設(shè)計審查和土木工程監(jiān)理；人員構(gòu)成表（2）工程培訓(xùn)；（3）運營和管理的培訓(xùn)。咨詢公司的人員配置：具體講，咨詢公司應(yīng)提供下列咨詢?nèi)藛T：C市項目現(xiàn)場的項目經(jīng)理和合同工程師；材料檢測工程師；結(jié)構(gòu)工程師、交通量工程師、運營和管理工程師等。本項目初步估算共需咨詢服務(wù)55個人月，具體構(gòu)成見下表。設(shè)備：咨詢專家將通過項目采購預(yù)算購置所有設(shè)備，以及施工承包商購置的辦公室用品和設(shè)施不足的部分，承包商將為咨詢?nèi)藛T提供車輛，并負(fù)責(zé)車輛的維修、使用和司機的費用。職務(wù)人月數(shù)項目經(jīng)理和合同工程師

30材料測試工程師

9結(jié)構(gòu)工程師

4交通量工程師

4運營和管理工程師

8總數(shù)

55第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)咨詢服務(wù)范圍：65第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)記錄資料和報告：咨詢專家應(yīng)協(xié)助總監(jiān)編制并保存下列記錄：定期的進(jìn)度報告、財務(wù)狀況報告和項目最終報告；付款憑證；所有已完成的工程工作的記錄，包括月進(jìn)度報告；每一工程段開始前的進(jìn)度計劃。在每月底編制的月度報告應(yīng)包括以下三部分：工作說明（附照片）；進(jìn)度圖表；開支記錄。報告應(yīng)將承包商建議的進(jìn)度與實際的進(jìn)度加以比較，并說明較大改動的理由。報告應(yīng)由咨詢小組組長簽名，并交給此公司和亞行。應(yīng)提供給咨詢專家的輔助服務(wù)：交通部和此公司應(yīng)向咨詢專家提供下列服務(wù)：（1）咨詢專家為提供服務(wù)所需的簽證、海關(guān)手續(xù)、以及其他一些必要的許可；（2）與咨詢服務(wù)相關(guān)的各種報告和研究資料；（3）合格的當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)人員；（4）適當(dāng)?shù)霓k公地點、秘書和職員；第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)記錄資料和報告：66第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)（5）配備司機并負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)亟煌?；?）協(xié)助咨詢?nèi)藛T得以使用必要的設(shè)備和設(shè)施，包括與中央和地方政府的聯(lián)系。給咨詢專家提供一筆項目采購預(yù)算費購買一套計算機和系統(tǒng)軟件，咨詢專家應(yīng)注意保護這些設(shè)施，完成服務(wù)后，應(yīng)將所有設(shè)備轉(zhuǎn)交給此公司。

6.評價建議書這是選擇咨詢公司的關(guān)鍵步驟。為保證聘請到高水平和真正符合咨詢?nèi)蝿?wù)需要的咨詢公司，客戶一般都要采用比較嚴(yán)密的程序和科學(xué)的評價方法，對建議書進(jìn)行評價并據(jù)以評價結(jié)果選擇確定將聘用的咨詢公司。(評價內(nèi)容與權(quán)重：資歷和經(jīng)歷：10～30%；方法和途徑：20～40%；人員70%)。建議書的評價原則和標(biāo)準(zhǔn)比確定短名單的選擇標(biāo)準(zhǔn)要詳細(xì)得多以保達(dá)到評價的主要標(biāo)準(zhǔn)。對項目組人員配備評審主要考慮：一般資歷；是否適合承擔(dān)項目中的工作；在該地區(qū)的工作經(jīng)驗與語言能力。技術(shù)建議書的評價工作有專門的評價委員會負(fù)責(zé)根據(jù)事先制定的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行逐項評估打分，用綜合評估表的形式出現(xiàn)。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)（5）配備司機并負(fù)責(zé)當(dāng)67第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)68第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

6.合同談判與簽約這是聘用咨詢公司的最后一項工作和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，談判通知通常用電傳或電報發(fā)出，確認(rèn)談判的時間與地點。它是客戶與咨詢公司就咨詢服務(wù)范圍和咨詢服務(wù)條件達(dá)成一致意見的過程。為使合同談判順利進(jìn)行，談判前應(yīng)準(zhǔn)備好合同草本，通?？筛鶕?jù)項目的性質(zhì)選用一種合同范本，如：FIDIC編寫的《客戶/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》、世界銀行和亞洲開發(fā)銀行的《咨詢服務(wù)合同》，并在此基礎(chǔ)上加以補充和修改。合同條件一般由標(biāo)準(zhǔn)條件和特殊應(yīng)用條件組成，包括：合同中有關(guān)名詞的定義和解釋；咨詢工程師的義務(wù)；客戶的義務(wù)；職員；責(zé)任與保險；協(xié)議書的開始、完成、變更與終止的條款；有關(guān)支付的條款；一般規(guī)定；爭端的解決。談判雙方在各方面達(dá)成一致后，即可簽訂協(xié)議書。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)6.合同談判與簽約69第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

三、個人咨詢專家的選聘國際工程咨詢工作具有多樣性，當(dāng)某項咨詢?nèi)蝿?wù)符合下列條件時可聘請個人咨詢專家（IndividualConsultant）：不需要聘請咨詢小組；不需要另外更多的專業(yè)支持；特別需要這名專家的經(jīng)驗與知識。個人咨詢專家的選聘程序與咨詢公司的選聘程序基本相同，侯選者名單可利用國際金融組織的個人專家注冊資料（DataonIndividualConsultant,DOIC），也可由其他渠道獲取資料。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)三、個人咨詢專家的選70第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第五節(jié)國際工程咨詢的投標(biāo)

一、投標(biāo)準(zhǔn)備

包括組織好項目咨詢投標(biāo)班子，編好公司的能力聲明文件、爭取列入短名單。這段工作相當(dāng)重要，因為一方面只有被列入短名單才有參與競爭的可能；另一方面一旦進(jìn)入了短名單，很快就會接到客戶的邀請，在規(guī)定的期限內(nèi)提交建議書。

1.組織咨詢項目的投標(biāo)班子投標(biāo)班子應(yīng)由相應(yīng)的技術(shù)人員、經(jīng)濟人員和法律人員（必要時包括商務(wù)人員）組成，主要做好以下工作：編制并向客戶提交本公司能力聲明和有關(guān)宣傳材料；收集項目信息資料；了解相關(guān)情況；研究是否需要與其他公司聯(lián)合投標(biāo)。

2.公司能力聲明文件公司能力聲明文件（CapabilityStatement）是介紹本公司情況的材料，包括：公司的背景與機構(gòu)；公司的資源情況；公司的業(yè)務(wù)與經(jīng)驗；公司的榮譽與信譽。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第五節(jié)國際工程咨詢的71第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)二、建議書的編制

咨詢公司提交的建議書一般有兩類：一種是接到客戶要求提交建議書的邀請函和工作大綱后，根據(jù)其任務(wù)內(nèi)容編寫的建議書；另一種則是在有關(guān)政府部門或潛在的投資者尚未確定投資項目、或雖已確定了項目但無工作大綱的情況下，咨詢公司主動向他們提交的建議書。這類建議書無固定格式。建議書的編制工作主要有：準(zhǔn)備工作、技術(shù)建議書的編制、財務(wù)建議書的編制。

1.技術(shù)建議書的編制內(nèi)容包括：概述；公司概況；公司的經(jīng)驗；對本項目的理解；對工作大綱的理解與建議；完成任務(wù)的方法與途徑；工作進(jìn)度計劃；咨詢?nèi)藛T工作安排；需要客戶提供的支持；附件。

2.財務(wù)建議書編制內(nèi)容包括：咨詢費用估算方法及財務(wù)建議書的編制說明；咨詢服務(wù)費用總金額；咨詢?nèi)藛T酬金的估算明細(xì)；可報銷費用估算明細(xì)；不可預(yù)見費估算；由注冊會計師審計的公司資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)二、建議書的編制72第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)三、合同談判

建議書編制好后，應(yīng)按照邀請函中關(guān)于遞交建議書的安排，按時將其遞交給客戶。送交建議書時，應(yīng)有一份正式的“建議書遞交函”。至此，咨詢投標(biāo)工作基本完成，接下來就是準(zhǔn)備答疑和等待評標(biāo)結(jié)果。在接到客戶的談判邀請通知后，應(yīng)按時派出談判小組前往指定地點參加合同談判。談判小組一般應(yīng)有編寫建議書負(fù)責(zé)人、財務(wù)與法律人員、項目組長等人組成。合同談判應(yīng)注意以下問題：區(qū)分合同生效期和咨詢服務(wù)開始日期，明確“不可抗力”的具體含義，以及在不可抗力出現(xiàn)時咨詢公司應(yīng)采用的對策和應(yīng)得到的合理補償；咨詢公司需要客戶提供的幫助應(yīng)詳細(xì)開列出來；明確支付的細(xì)節(jié)；明確在稅務(wù)、保險等方面雙方的責(zé)任與義務(wù)；明確仲裁規(guī)則。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)三、合同談判73第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第六節(jié)國際工程咨詢費用的計算

一、咨詢服務(wù)計費方法

對于不同性質(zhì)和內(nèi)容的咨詢項目，其服務(wù)費可采用不同的計費方法，常見的計費方法有六種：

1.人月費單價法（MenMonthsRate）咨詢?nèi)藛T每人每月所需費用乘以其相應(yīng)的工作月數(shù)，再加上其他非工資性開支。這種方法廣泛應(yīng)用于工程項目的一般性計劃、可行性研究、工程設(shè)計、建設(shè)監(jiān)理和項目管理等咨詢?nèi)蝿?wù)，是國際競爭性咨詢投標(biāo)中常用的費用計算方法。

2.按日計費法（Perdiem）咨詢?nèi)藛T工作日數(shù)。每天按8小時計，其他非工資性工作支出由客戶直接補償。。第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第六節(jié)國際工程咨詢費74第二章國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)

3.成本加固定酬金法（CostPlusFixedFee）是雙方經(jīng)過討論同意的估算成本的基礎(chǔ)上，再加一筆固定數(shù)目的報酬金額。

4.總價法（LumpSum）咨詢公司與客戶針對某一項咨詢?nèi)蝿?wù)經(jīng)商定同意的總價。