2023年審計(jì)年度工作總結(jié)

2023審計(jì)年度工作總結(jié)一、審計(jì)工作開(kāi)展?fàn)顩r

依據(jù)董事會(huì)工作安排，按規(guī)劃、有步驟的開(kāi)展各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)。2023年出具審計(jì)報(bào)告書份，其中：業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告份，現(xiàn)場(chǎng)離任審計(jì)報(bào)告份，非現(xiàn)場(chǎng)離任審計(jì)報(bào)告份，經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告份。通過(guò)審計(jì)檢查，標(biāo)準(zhǔn)了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作，提高了依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)，增加了治理制約機(jī)制，從而為業(yè)務(wù)進(jìn)展奠定了良好的根底。其二，為了仔細(xì)落實(shí)干部溝通制度，對(duì)中層治理人員進(jìn)展崗位調(diào)整，共進(jìn)展崗位監(jiān)視交接次，其中：行長(zhǎng)調(diào)整交接次，支行會(huì)計(jì)主管調(diào)整交接次，對(duì)交接過(guò)程進(jìn)展了嚴(yán)格的監(jiān)視，保證交接手續(xù)齊全、完整，調(diào)整人員準(zhǔn)時(shí)就位，確保了工作的連續(xù)性。其三，會(huì)同相關(guān)部門銷毀做廢銀行卡、做廢印章工作。

二、主要工作內(nèi)容

(一)抓規(guī)章制度建立，加強(qiáng)根底治理工作

1、加強(qiáng)制度建立。根據(jù)“商業(yè)銀行內(nèi)部掌握指引”的要求，遵循“業(yè)務(wù)進(jìn)展，內(nèi)控優(yōu)先，開(kāi)展工作，制度先行”的工作思路，立足本行經(jīng)營(yíng)進(jìn)展實(shí)際，以構(gòu)筑更加堅(jiān)實(shí)穩(wěn)固的風(fēng)險(xiǎn)防控體系為工作重點(diǎn)。年初我部對(duì)現(xiàn)行規(guī)章制度進(jìn)展系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的整理，編纂了系統(tǒng)、明晰的制度，便與員工學(xué)習(xí)、使用，以促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化，確保制度的實(shí)效性。本制度匯編匯合了年度編制的全部制度，共編制個(gè)規(guī)章制度。同時(shí)，收集內(nèi)部掌握狀況信息，做好內(nèi)掌握度建立。

2、完善懲罰方法。隨著監(jiān)管力度及業(yè)務(wù)進(jìn)展的加強(qiáng)，原有的懲罰方法已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)進(jìn)展的需求，對(duì)原有的懲罰方法進(jìn)展了修訂，確保各項(xiàng)金融規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部治理，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的發(fā)生。

3、制定員工考核方法，考核的指導(dǎo)思想是依據(jù)崗位內(nèi)容和員工綜合素養(yǎng)，合理進(jìn)展崗位分工，充分調(diào)發(fā)動(dòng)工的工作積極性和主動(dòng)性。促進(jìn)人員治理與合理使用。崗位考核的內(nèi)容主要包括履職狀況、工作質(zhì)量及工作態(tài)度三方面，結(jié)合本部門實(shí)際狀況，對(duì)相應(yīng)崗位制定了詳細(xì)考核內(nèi)容及權(quán)重。采納定性與定量考核相結(jié)合的原則，考核的形式包括：崗位干部員工自評(píng)、部門考核小組考評(píng)。

(二)搞好業(yè)務(wù)審計(jì)工作

審計(jì)部根據(jù)年初工作規(guī)劃，進(jìn)展了反洗錢等項(xiàng)業(yè)務(wù)審計(jì)。加強(qiáng)了部門及支行的經(jīng)營(yíng)治理，完善了內(nèi)控監(jiān)視機(jī)制，通過(guò)審計(jì)，提高了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控及治理力量。

1、開(kāi)展了科技信息系統(tǒng)和治理維護(hù)審計(jì)，對(duì)科技信息部進(jìn)展了現(xiàn)場(chǎng)摸底。通過(guò)從總體掌握風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、外包風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)方面進(jìn)展檢查，把握我行科技信息運(yùn)行現(xiàn)狀，了解我行科技信息的安全及風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)科技信息的內(nèi)掌握度建立進(jìn)展了檢查，針對(duì)存在的問(wèn)題提出了合理化建議，增加了信息安全掌握力量，促進(jìn)了我行業(yè)務(wù)安全、持續(xù)、穩(wěn)健地運(yùn)行。

2、做好反洗錢工作，躲避洗錢及監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，提高反洗錢工作的整體水平，分別對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，用時(shí)個(gè)工作日，檢查內(nèi)容以反洗錢內(nèi)掌握度建立、賬戶治理、聯(lián)網(wǎng)核查及檔案治理、大額和可疑交易報(bào)送為主，通過(guò)檢查，職能部室及支行能充分熟悉到反洗錢工作重要性和必要性，仔細(xì)履行反洗錢法律義務(wù)，按時(shí)組織反洗錢業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢規(guī)章制度，制度完善、措施有力，反洗錢工作力度不斷加強(qiáng)，但仍存在結(jié)算賬戶使用治理不嚴(yán)格、賬戶資料更新不準(zhǔn)時(shí)、不按規(guī)定范圍進(jìn)展聯(lián)網(wǎng)核查、可疑交易甄別不細(xì)致等狀況。

3、做好離任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、工作審計(jì)工作。

依據(jù)《高級(jí)治理人員任職資格治理方法》有關(guān)規(guī)定，在1月份調(diào)整和溝通了位機(jī)關(guān)治理人員，審計(jì)部按要求進(jìn)展了非現(xiàn)場(chǎng)離任審計(jì)，出具了份非現(xiàn)場(chǎng)離任審計(jì)報(bào)告。在月份對(duì)部門治理人員進(jìn)展了次經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，并出具了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告。依據(jù)《高級(jí)治理人員任職資格治理方法》有關(guān)規(guī)定，共利用個(gè)工作日對(duì)人次支行行進(jìn)步行了現(xiàn)場(chǎng)離任審計(jì)，對(duì)其在職期間的工作狀況做出公正、公正的`審計(jì)評(píng)價(jià)。

(三)加強(qiáng)審計(jì)信息反應(yīng)，嚴(yán)格責(zé)任追究

加強(qiáng)橫向信息溝通，將審計(jì)中存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)向相關(guān)治理部門反應(yīng)，對(duì)薄弱和簡(jiǎn)單無(wú)視的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)提出審計(jì)建議，進(jìn)而到達(dá)使職能治理部門的業(yè)務(wù)督導(dǎo)更具針對(duì)性，積極進(jìn)展整改，填補(bǔ)了局部?jī)?nèi)控真空。對(duì)未按要求進(jìn)展整改或整改不到位的責(zé)任人嚴(yán)格根據(jù)我行責(zé)任追究制度進(jìn)展懲罰，催促存在問(wèn)題的支行或部門堅(jiān)決整改落實(shí)到位，到達(dá)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的目的。

(四)年度報(bào)表審計(jì)工作

年初我部積極協(xié)作會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)我行年財(cái)務(wù)成果進(jìn)展審計(jì)認(rèn)定，順當(dāng)完成了年度報(bào)表審計(jì)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)我行年的財(cái)務(wù)成果進(jìn)展了正確的評(píng)價(jià)和認(rèn)可。

(五)事后監(jiān)視工作狀況

xx年監(jiān)視業(yè)務(wù)總量為萬(wàn)多筆，懲罰筆。通過(guò)監(jiān)視日漸標(biāo)準(zhǔn)了柜員的操作流程，各支行間核算水平凹凸的差距漸漸縮小，全行核算質(zhì)量明顯提高，全員防范操作風(fēng)險(xiǎn)和流淌性風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)日益增加。對(duì)存在的問(wèn)題準(zhǔn)時(shí)更正和反應(yīng)，防范了資金風(fēng)險(xiǎn)。

以上是審計(jì)部2023年全年工作展?fàn)顩r，審計(jì)工作取得了較好的成績(jī)，工作中尚存在缺乏，一是審計(jì)檢查的力度需進(jìn)一步加強(qiáng)，須