打造高效稽核體系

1注意事項第一頁，共57頁。中小企業(yè)的困惑第二頁，共57頁。同樣的問題犯同樣的錯誤決策在執(zhí)行中不知不覺變形規(guī)模越大，利潤在減少無論如何強(qiáng)調(diào)，就是得不到執(zhí)行……你的企業(yè)有這樣的問題嗎第三頁，共57頁。缺人才缺設(shè)備缺資金缺制度企業(yè)到底缺什么第四頁，共57頁。只注重制度的編寫，認(rèn)為流程寫好，自然執(zhí)行制度形同虛設(shè)，人凌駕于制度之上老板關(guān)注人，忽略對事情的關(guān)注人情化，面子文化盛行，缺執(zhí)行文化，規(guī)則意識中國工業(yè)化進(jìn)程太短，人員缺少職業(yè)化訓(xùn)練中小企業(yè)的面臨的核心問題第五頁，共57頁。執(zhí)行力與說無關(guān)，與做有關(guān)；強(qiáng)調(diào)問題只占解決問題的15%；執(zhí)行力與學(xué)歷、素質(zhì)無關(guān)；執(zhí)行力與人的習(xí)慣有關(guān)；執(zhí)行力與堅持有關(guān)；稽核觀點(diǎn)12345第六頁，共57頁。稽核的目的與作用第七頁，共57頁。檢查稽核整改獎懲復(fù)核第八頁，共57頁。發(fā)現(xiàn)問題分析問題制定措施問題解決常規(guī)解決問題的思路第九頁，共57頁。發(fā)現(xiàn)問題分析問題制定措施督促執(zhí)行結(jié)果追蹤問題解決持續(xù)檢查改變習(xí)性稽核解決問題的思路第十頁，共57頁?；说暮诵姆磸?fù)抓抓反復(fù)落實“管理是項笨功夫，沒有一勞永逸的方法，只有反復(fù)抓、抓反復(fù)，管理才能不滑坡”——張瑞敏第十一頁，共57頁?；藱C(jī)構(gòu)建立組織成立稽核中心或稽核小組架構(gòu)在公司管理架構(gòu)中的定位人選專職、兼職，流程負(fù)責(zé)人職責(zé)工作內(nèi)容，權(quán)限，責(zé)任第十二頁，共57頁?；藱C(jī)構(gòu)建立總經(jīng)理副總經(jīng)理稽核中心財務(wù)部人事部業(yè)務(wù)部PMC部生產(chǎn)部品質(zhì)部技術(shù)部采購部稽核在行政架構(gòu)中的位置總經(jīng)理借權(quán)威解壓與實壓掌握真相第十三頁，共57頁?；藱C(jī)構(gòu)建立第十四頁，共57頁?；私Y(jié)構(gòu)圖總稽核稽核專員流程負(fù)責(zé)人流程負(fù)責(zé)人流程執(zhí)行人流程執(zhí)行人流程執(zhí)行人流程執(zhí)行人流程執(zhí)行人流程執(zhí)行人流程負(fù)責(zé)人流程執(zhí)行人流程執(zhí)行人流程執(zhí)行人第十五頁，共57頁。部門名稱稽核部門上級部門總經(jīng)理上級主管總經(jīng)理主管崗位稽核主任下屬部門崗位編制

人直屬崗位稽核專員部門編號部門目標(biāo)1.通過稽核，促進(jìn)各部門工作計劃、任務(wù)、目標(biāo)的達(dá)成。2.通過稽核，促進(jìn)公司的流程、制度、規(guī)定、指令、決議得到執(zhí)行并持續(xù)改善，促進(jìn)公司規(guī)范管理。3.通過設(shè)立稽核部門，為公司中高層管理培養(yǎng)并輸送人才。部門職責(zé)1.代表總經(jīng)理對各部門經(jīng)營管理、各崗位工作狀況進(jìn)行稽核，并及時作出評估、報告。2.熟悉公司現(xiàn)有的各項流程、制度，并對各部門、各崗位是否按公司的流程、制度、規(guī)定、決議、崗位職責(zé)說明書等規(guī)范作業(yè)進(jìn)行稽核。3.按時完成稽核任務(wù)計劃，及時編訂《稽核報告》，并在管理控制例會上進(jìn)行公開報告。4.參與公司各管理例會，對會議過程及會議決議進(jìn)行跟進(jìn)稽核，促進(jìn)會議制度及會議決議得到真正落實。5.參與公司新制度、新流程的編制工作，對新流程、新制度的執(zhí)行進(jìn)行稽核。6.對公司發(fā)生的重大異常事故進(jìn)行稽核，并及時作出評估、報告。7.定期召開稽核案例分析會。8.定期組織稽核專題培訓(xùn)，不斷提高稽核人員綜合素養(yǎng)和稽核工作技能。9.促進(jìn)公司的數(shù)據(jù)化管理和流程改造，對公司的經(jīng)營管理提出改善建議。10.完成總經(jīng)理的臨時指令，接受總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)，接受被稽核部門、人員監(jiān)督。管理權(quán)限1.代表總經(jīng)理對各部門、各崗位進(jìn)行稽核，享有獨(dú)立評價權(quán)和報告權(quán)。2.對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有責(zé)令改進(jìn)權(quán)。3.對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、事故依規(guī)范行使獎懲權(quán)。4.享有相關(guān)信息與資源的獲取權(quán)及要求相關(guān)部門的協(xié)作權(quán)。5.對公司的經(jīng)營管理的參與權(quán)及建議權(quán)。管理責(zé)任1.對各部門計劃、任務(wù)、目標(biāo)的達(dá)成負(fù)連帶責(zé)任。2.對公司的各項流程、制度、規(guī)定、指令、決議、崗位職責(zé)的執(zhí)行負(fù)責(zé)。3.對公司內(nèi)部規(guī)范管理的持續(xù)改善負(fù)責(zé)。4.對稽核工作的合理性、有效性及稽核機(jī)制的自我完善負(fù)責(zé)。5.對《稽核報告》、稽核案例的及時性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?；瞬块T職能第十六頁，共57頁。姓名崗位名稱稽核部門主任直接上級總經(jīng)理直接下級稽核專員所屬部門稽核部門職級薪級崗位編號本職工作1.負(fù)責(zé)稽核部門的建立及全面管理工作。2.負(fù)責(zé)稽核部門的運(yùn)作流程、制度、崗位職責(zé)等標(biāo)準(zhǔn)化文件的編制及適時修訂。3.負(fù)責(zé)制定月、周稽核任務(wù)計劃，提出專項稽核任務(wù)。4.主持稽核部門日常工作；受理員工重大投訴，并組織相關(guān)部門妥善解決。5.主持召開稽核案例分析會，跟進(jìn)督導(dǎo)會議決議的落實。6.負(fù)責(zé)對稽核專員進(jìn)行工作進(jìn)行檢查、跟進(jìn)、指導(dǎo)，至少每周一次對稽核專員進(jìn)行專題培訓(xùn)。7.審閱稽核專員的《稽核報告》、《稽核案例》。。9.對公司流程/制度的總體運(yùn)作進(jìn)行全面、有效的監(jiān)督和維護(hù)。10.完成總經(jīng)理交辦的臨時事項。直接責(zé)任1.對本部門的正常運(yùn)作負(fù)責(zé)。2.對本部門的人員狀況負(fù)責(zé)。3.對本部門人員培訓(xùn)負(fù)責(zé)。4.對稽核機(jī)制的完善負(fù)責(zé)。5.對稽核的效果負(fù)責(zé)。6.對下屬工作的失誤負(fù)責(zé)。7.對其它部門的投訴負(fù)責(zé)。主要權(quán)利1.依據(jù)公司的流程制度對相關(guān)人員的獎罰權(quán)。2.對違規(guī)失職當(dāng)事人有責(zé)令改進(jìn)權(quán)。3.對員工投訴、申訴、糾紛的最終裁定權(quán)。4.有被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談的召集權(quán)。5.公司信息資源的獲取權(quán)和要求相關(guān)部門的協(xié)作權(quán)。任職條件1.學(xué)歷：高中以上學(xué)歷。2.性別：不限。3.年齡：25-45歲。4.身體健康，5年以上工作經(jīng)驗。5.熟悉公司各部門流程、制度，能利用辦公軟件辦公。6.性格穩(wěn)重、講原則、善于溝通、抗壓能力強(qiáng)。7.具有敏銳的洞察力和果敢的判斷能力?？己酥笜?biāo)1.稽核報告、案例分析的及時率。2.稽核任務(wù)計劃達(dá)成率。4.被投訴次數(shù)。稽核主任崗位說明書第十七頁，共57頁。姓名崗位名稱稽核專員直接上級稽核部門主任直接下級無所屬部門稽核部門職級薪級崗位編號本職工作1.掌握各流程、制度，在稽核工作中熟練稽核技巧，協(xié)助總經(jīng)理建立、完善公司稽核控制體系。2.接受并執(zhí)行稽核主任分配的稽核任務(wù)，按時完成稽核任務(wù)計劃。3.依據(jù)《稽核制度》，正確使用《稽核檢查表》、《整改通知書》、《獎罰單》等稽核工具。4.負(fù)責(zé)跟進(jìn)稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題并督導(dǎo)解決。5.收集、整理稽核資料，定期總結(jié)，編制《稽核報告》，經(jīng)稽核主任審核后在管理變革會報告。6.按時參加稽核案例分析會，提前做好會議要求的各項報表、報告。7.按時參加稽核專題培訓(xùn)，促進(jìn)自我改善。8.及時向稽核主任反饋和匯報在稽核工作中發(fā)現(xiàn)的各種流程、制度的問題并提出修正建議。9.促進(jìn)公司的數(shù)據(jù)化管理，對公司的經(jīng)營管理提出改善建議。10.完成總經(jīng)理、稽核主任交辦的其它事項。直接責(zé)任1.對《稽核報告》、稽核案例的及時性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。2.對實施的獎罰決定負(fù)責(zé)。3.對所分配的稽核任務(wù)按時完成負(fù)責(zé)。4.對自己工作的效果負(fù)責(zé)。主要權(quán)利1.對公司各部門、各崗位管理運(yùn)作的監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)。2.對違規(guī)失職行為依據(jù)規(guī)范直接進(jìn)行處罰的權(quán)利。3.對違規(guī)失職當(dāng)事人有責(zé)令改進(jìn)權(quán)。4.對員工投訴、申訴、糾紛的受理權(quán)和裁定權(quán)。5.被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談的召集權(quán)。6.公司信息資源的獲取權(quán)和要求相關(guān)部門的協(xié)作權(quán)。任職條件1.學(xué)歷：初中以上學(xué)歷。2.性別：不限。3.年齡：22-45歲。4.身體健康，2年以上工作經(jīng)驗。5.熟悉公司各部門流程、制度，能利用辦公軟件辦公。6.開朗樂觀、為人正直、客觀公正、有原則性、抗壓能力強(qiáng)?？己酥笜?biāo)1.稽核任務(wù)達(dá)成率。2.《稽核報告》、稽核案例的及時率、準(zhǔn)確率。3.被投訴次數(shù)?；藢T崗位說明書第十八頁，共57頁。人員的選拔——稽核競聘選拔合適的人員宣傳稽核目的第十九頁，共57頁。人員的選拔——五個要求1愿為公司的發(fā)展出力，忠于公司2有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)力和敬業(yè)精神3公正，正直，說真話的膽量和勇氣4不找借口，不推責(zé)任，工作主動5開朗、樂觀，有較強(qiáng)的擠壓能力第二十頁，共57頁。人員的選拔——競聘會競聘海報張貼發(fā)動員工報名競聘前培訓(xùn)開展競聘競聘方案競聘結(jié)果公示培訓(xùn)、試用合格錄用第二十一頁，共57頁。第二十二頁，共57頁。第二十三頁，共57頁。人員的選拔——競聘方法現(xiàn)場演講競崗動機(jī)競崗優(yōu)勢公司展望即席答辯理解能力應(yīng)辯能力分析能力公司鑒定變革理解稽核認(rèn)知忠誠度第二十四頁，共57頁。競聘評估表競聘人姓名競聘部門競聘崗位評估人姓名評估人崗位評估時間評估內(nèi)容評估項次評估項目評估得分1認(rèn)同公司管理模式和管理理念（10）2忠誠公司、為人正直、奉獻(xiàn)精神（10）3事業(yè)心和工作責(zé)任心（10）4創(chuàng)新思維和創(chuàng)新意識（10）5工作態(tài)度（15）6工作知識（15）7工作技能（15）8競聘準(zhǔn)備（5）9【工作設(shè)想】陳述（5）10答辯技巧（5）合計100綜合評語及建議第二十五頁，共57頁?；藢W(xué)員考核試用期問卷調(diào)查運(yùn)用數(shù)據(jù)、圖像、流程、記錄等先進(jìn)工具進(jìn)行稽核的能力稽核過程中的心態(tài)（客觀、公正、情緒）稽核職業(yè)化（理解、溝通、培訓(xùn)）管理變革的思維第二十六頁，共57頁。稽核學(xué)員考核稽核學(xué)員考試職能、職責(zé)稽核中心的定位稽核管理制度的掌握程度對自身職業(yè)發(fā)展的定位第二十七頁，共57頁。稽核的依據(jù)企業(yè)的基本法稽核管理制度公司所有作業(yè)流程（流程稽核要點(diǎn)表）、管理辦法、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書、部門職能、崗位職責(zé)、檢驗標(biāo)準(zhǔn)等書面規(guī)定所有會議決議、通知、通告等第二十八頁，共57頁。稽核體系的結(jié)構(gòu)、定位和方向第二十九頁，共57頁。流程稽核要點(diǎn)表月度稽核計劃稽核報告稽核記錄表稽核記錄稽核總依據(jù)稽核月、周計劃稽核報告流程稽核小結(jié)流程稽核考核稽核報告公布責(zé)任人述職稽核體系結(jié)構(gòu)第三十頁，共57頁。企業(yè)高層經(jīng)營決策稽核月計劃稽核卡流程制度稽核周任務(wù)書稽核日計劃稽核檢查表樂捐單整改通知書稽核日志周獎罰匯總表整改匯總表稽核履歷表整改完成率統(tǒng)計表案例分析稽核簡報周工作總結(jié)完成統(tǒng)計表任務(wù)書完成統(tǒng)計表周未完成項統(tǒng)計表流程執(zhí)行率統(tǒng)計表稽核匯總稽核報告評估檔案稽核表單流第三十一頁，共57頁。稽核體系三個階段第三方稽核互相稽核自我稽核全員稽核終極目標(biāo)流程前后稽核階段目標(biāo)基礎(chǔ)目標(biāo)稽核專員第三十二頁，共57頁。稽核日常工作1稽核早/晚會的召開2稽核任務(wù)書的制定3稽核控制卡的制定4執(zhí)行日常檢查5稽核報告6案例分析會第三十三頁，共57頁?；嗽?晚會稽核方法傳授與心態(tài)調(diào)整稽核培訓(xùn)、訓(xùn)練稽核人員工作檢查第三十四頁，共57頁。稽核任務(wù)書周變革任務(wù)書周工作總結(jié)與計劃流程檢查計劃會議決議每人每天每事第三十五頁，共57頁?；丝刂瓶鞒讨嘘P(guān)鍵控制點(diǎn)定為標(biāo)準(zhǔn)明確稽核檢查的方法、頻次抓大放小，一般不超過5項作為流程附件一共生效第三十六頁，共57頁?；丝刂瓶ā幹埔c(diǎn)效率方面涉及時間的控制要點(diǎn)程序方面表單流向的控制要點(diǎn)權(quán)限方面審核，審批的控制要點(diǎn)銜接方面部門、崗位接口的控制控制方面針對問題的關(guān)鍵動作第三十七頁，共57頁。第三十八頁，共57頁?！静逑涫准z驗】執(zhí)行記錄表序號稽核點(diǎn)稽核方法責(zé)任人被稽核人簽名備注稽核次數(shù)合格次數(shù)執(zhí)行率11、工時定額少于30分鐘的產(chǎn)品在無異常情況必須在10:00前完成首件裝配；1、10:00在插箱組檢查每個操作者有無完成首件裝配裝配人員張麗李芳芳劉春花現(xiàn)場檢查3次，無異常，員工最長完成時間在9:40；33100%21、員工填寫裝配流轉(zhuǎn)卡并在10分鐘內(nèi)報組長互檢(注明報檢時間，注明到分鐘)2、員工統(tǒng)一把首件放于工作臺靠過道的一側(cè)；1、檢查裝配流轉(zhuǎn)卡上的時間，員工是否注明時間；裝配人員張麗李芳芳劉春花現(xiàn)場檢查3次，無異常，在員工操作臺一側(cè)劃有專門首件品放置區(qū)；33100%31、組長接到報檢通知后10分鐘內(nèi)到現(xiàn)場進(jìn)行確認(rèn)，同時注明時間到分鐘；2、組長完成首件確認(rèn)后10分鐘內(nèi)通知質(zhì)檢員進(jìn)行確認(rèn)；1、檢查裝配流轉(zhuǎn)卡上時間，核對組長是否在10分鐘內(nèi)進(jìn)行互檢；2、檢查組長互檢完成后是否注明時間；組長陳雷在接到李芳芳報檢后，15分鐘才開始進(jìn)行檢驗；3266.7%41、質(zhì)檢員接到報檢通知后，必須在30分鐘內(nèi)完成首檢，工在《裝配組件流轉(zhuǎn)卡上》填寫完成時間；2、首件后必須有首件標(biāo)識，如“首件合格”、“首件不合格(注明問題點(diǎn))”1、檢查裝配流轉(zhuǎn)卡上時間，核對質(zhì)檢員是否在30分鐘內(nèi)完成首檢；2、檢查操作現(xiàn)場是否有首件標(biāo)識；質(zhì)檢員范成康現(xiàn)場檢查3次，無異常，每次都在規(guī)定時間內(nèi)完成首件確認(rèn)；33100%方案執(zhí)行情況評估從本周的稽核記錄看，除組長在首件互檢中時間把握不準(zhǔn)確外，其他流程執(zhí)行人基本按照流程操作。因此，本流程下周可以不作為重點(diǎn)稽核事項，要求部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行關(guān)注。第三十九頁，共57頁?；藴?zhǔn)備確認(rèn)稽核現(xiàn)場稽核稽核記錄確認(rèn)結(jié)果稽核報告案例分析實施整改糾正預(yù)防形成教材持續(xù)跟進(jìn)形成習(xí)慣稽核依據(jù)案例庫稽核檢查表整改通知書案例教材稽核任務(wù)安排表時間、地點(diǎn)、內(nèi)容證據(jù)提供稽核檢查表整改通知書稽核程序稽核十二步第四十頁，共57頁。稽核報告使部門負(fù)責(zé)人了解自身工作排名進(jìn)行獎懲，考核，形成PK關(guān)注到任務(wù)的完成，關(guān)注自身樹立稽核權(quán)威管人與管理的橋梁和轉(zhuǎn)換器第四十一頁，共57頁。部門變革周工作任務(wù)書會議決議整改通知書流程/制度/方案工作總結(jié)其他（周工作計劃匯總）總稽核數(shù)NG數(shù)NG率名次備注共計NG共計NG共計NG共計NG共計NG共計NG采購部0000117211009444.44%1

裝配部100020389100042921.43%2

生產(chǎn)物流部100000123100014321.43%2

稽核中心4100000010005120.00%4

涂裝部000000153100016318.75%5

鈑金部20002091810009688.33%6質(zhì)量認(rèn)證部20000010110001317.69%7

鉗焊部00000013110001417.14%8

工程技術(shù)部000000201000300.00%

總經(jīng)辦100000000000100.00%

安全設(shè)備部000000001000100.00%

總稽核：214項

NG:30項

NG率：14.02%

達(dá)成：85.98%稽核匯總表第四十二頁，共57頁?；撕唸笃髽I(yè)輿論的至高點(diǎn)針對性，大處著眼，小處落筆內(nèi)容求真務(wù)實管理角度出發(fā)，不偏袒一方第四十三頁，共57頁。第四十四頁，共57頁。案例分析通過錯誤，教育學(xué)習(xí)，一事三省借力推動事情改善借勢宣導(dǎo)，營造氛圍建立企業(yè)文化第四十五頁，共57頁。案例分析——前期準(zhǔn)備案例的挑選要針對性，普遍性提前與總經(jīng)理溝通，明確主題事情真實（人、地點(diǎn)、時間、事件）充足的證據(jù)（數(shù)據(jù)、圖片、原話）第四十六頁，共57頁。案例分析——會議召開管理人員自己分析問題要有明確的改善措施要有具體的責(zé)任承擔(dān)總經(jīng)理明確態(tài)度，進(jìn)行點(diǎn)評第四十七頁，共57頁。案例分析——事后追蹤案例分析進(jìn)行公示，全廠監(jiān)督重點(diǎn)稽核改善措施的落實不達(dá)目的誓不罷休第四十八頁，共57頁。第四十九頁，共57頁。第五十頁，共57頁。第五十一頁，共57頁。案例分析五大要點(diǎn)把直接責(zé)任人及上級納入會議以教育，整改為主軸以人的習(xí)性，觀念為主線預(yù)防問題為關(guān)鍵以習(xí)性，觀念，風(fēng)氣為啟示第五十二頁，共57頁?；伺cIOS體系的區(qū)別第五十三頁，共57頁。對比點(diǎn)ISO質(zhì)量管理體系稽核體系前提ISO9000來源于歐洲，西方文化中按標(biāo)準(zhǔn)做事是理所當(dāng)然的事?；耸侵袊就吝\(yùn)作方式，中國文化是“中庸之道”，沒有養(yǎng)成遵守標(biāo)準(zhǔn)的文化，需強(qiáng)制人按標(biāo)準(zhǔn)做。宗旨滿足客戶需求，落到實處有難度。提升人員執(zhí)行力與公司整體管理水平，是一種實在的管理方式，最終真正能達(dá)成客戶滿意。內(nèi)容建立、維護(hù)與持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化體系?；?、核實標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行情況并改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化。目的通過系統(tǒng)性控制，確保質(zhì)量體系運(yùn)作的完整性、有效性。通過抓每個管理環(huán)節(jié)甚至工作細(xì)節(jié)，實施控制，狠抓執(zhí)行力，提升工作效率與工作效果。要素偏重于標(biāo)準(zhǔn)。偏重于制約、責(zé)任。第五十四頁，共5