中廣核多項目建設(shè)合同管理創(chuàng)新課件

核電站多項目建設(shè)合同管理有效性

研究與創(chuàng)新中廣核工程有限公司2010-09-011核電站多項目建設(shè)合同管理有效性

研究與創(chuàng)新中廣核工程有限公司匯報內(nèi)容一、公司介紹二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)三、核電站多項目合同管理有效性分析與實(shí)施四、實(shí)施效果注：報告中的紅色字體為重點(diǎn)介紹內(nèi)容2匯報內(nèi)容一、公司介紹2一、公司介紹中廣核工程有限公司是我國首家專業(yè)化的核電工程建設(shè)和管理公司，公司以核電工程項目建設(shè)為主，兼顧常規(guī)清潔能源項目的建設(shè)。中廣核工程有限公司擁有工程設(shè)計、工程咨詢、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理、工程招標(biāo)代理、機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)機(jī)構(gòu)資質(zhì)等，具備一流的工程總承包能力。獲得了民用核安全機(jī)械設(shè)備設(shè)計、特種設(shè)備設(shè)計（壓力容器）許可證，和深圳市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證；取得了進(jìn)出口企業(yè)資格以及對外承包工程經(jīng)營資格。3一、公司介紹中廣核工程有限公司是我國首家專業(yè)化的核電工程建設(shè)一、公司介紹（續(xù)）在大亞灣核電站和嶺澳核電站一期建設(shè)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，已在核電建設(shè)領(lǐng)域形成了科技創(chuàng)新、工程設(shè)計、市場經(jīng)營、項目管理、工程采購及設(shè)備集成、施工管理、調(diào)試啟動等七大核心能力，能夠為核電工程建設(shè)和新項目開發(fā)提供全方位的規(guī)范化、現(xiàn)代化和國際化服務(wù)。中廣核工程有限公司已形成多項目、多基地的建設(shè)格局。目前，中廣核工程有限公司承擔(dān)著嶺澳核電站（二期）、遼寧紅沿河核電站、福建寧德核電站、廣東陽江核電站、廣西防城港核電站和廣東臺山核電站一期等核電項目建設(shè)任務(wù)，在建核電機(jī)組總裝機(jī)容量約2000多萬千瓦，是全世界承擔(dān)在建裝機(jī)容量最多的核電工程總承包商。

4一、公司介紹（續(xù)）在大亞灣核電站和嶺澳核電站一期建設(shè)經(jīng)驗的基一、公司介紹（完）中廣核工程有限公司嚴(yán)格實(shí)施工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資、技術(shù)和環(huán)境“六大控制”，通過標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)模化建設(shè)中廣核集團(tuán)形成了自主品牌CPR1000核電項目，緊抓引進(jìn)、消化、吸收第三代核電技術(shù)的歷史機(jī)遇，不斷培育并提升核心競爭力，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢和能力，立足國內(nèi)，面向國際，不斷向國際一流的核電AE公司邁進(jìn)。5一、公司介紹（完）中廣核工程有限公司嚴(yán)格實(shí)施工程安全、質(zhì)量、二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)

（一）實(shí)施背景

我國于2008年修訂的國家中長期核電發(fā)展規(guī)劃中提出，到2020年，建成的核電機(jī)組容量7000萬千瓦，連開工項目大約一億千瓦左右，中廣核集團(tuán)“十一五”開工建設(shè)的核電機(jī)組達(dá)到18臺，平均每年開工建設(shè)3-4臺機(jī)組，形成了多項目、多基地核電建設(shè)格局。在這么短的時間內(nèi)建成如此多的核電站項目，進(jìn)行多項目集約化采購和合同管理是必經(jīng)之途，核電站多項目合同管理面臨著前所未有的新問題：6二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（一）實(shí)施背景6二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）

首先，對于單個核電站工程建設(shè)項目而言，具有安全質(zhì)量要求高、建設(shè)規(guī)模大、建設(shè)周期長、工程內(nèi)容復(fù)雜等特征，而核電站多項目同時開工建設(shè)大大增加了工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)合同管理執(zhí)行難度和風(fēng)險。

其次，核電站的合同管理貫穿于工程項目建設(shè)從設(shè)計、采購、安裝、調(diào)試到商運(yùn)的全過程，涉及許多環(huán)節(jié)，而參與核電工程建設(shè)的供應(yīng)商/承包商眾多，部分對合同的重要性認(rèn)識不足，合同管理水平有限，因而核電工程項目建設(shè)合同從簽訂到履行面臨很多不確定的風(fēng)險。在多項目合同管理執(zhí)行過程中，這種不確定性極易導(dǎo)致大量的合同變更和索賠、項目進(jìn)度拖期等后果，建設(shè)單位的風(fēng)險大大增加。7二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）首先，對于單個核電站工二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）

第三，由于核電站新的項目不斷開工建設(shè)，參與核電站項目建設(shè)的合同主體增多，導(dǎo)致多項目合同執(zhí)行的接口數(shù)量迅速增加，合同接口管理和控制復(fù)雜化，對項目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量控制帶來新的挑戰(zhàn)。

第四，核電站合同管理除了要滿足一般的工程建設(shè)合同要求外，還具有很多特殊的條款和合同條件，以保證核電站安全性、可靠性，這樣使合同管理的難度加大。8二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）第三，由于核電站新的項二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）本項目對核電站多項目建設(shè)合同管理中遇到的新問題進(jìn)行深入調(diào)查、研究分析，提出了解決核電站多項目建設(shè)合同管理關(guān)鍵問題的有效措施和創(chuàng)新點(diǎn)，主要包括：

1.通過對核電站多項目建設(shè)合同管理的全面分析，確定了核電站多項目建設(shè)合同管理執(zhí)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，系統(tǒng)性地提出了4個關(guān)鍵環(huán)節(jié)共25項主要風(fēng)險因素，并進(jìn)行了調(diào)查、分析和評價，針對核電站工程建設(shè)設(shè)備采購類、施工類和設(shè)計服務(wù)類合同，指出了存在的主要風(fēng)險和次要風(fēng)險，提出了風(fēng)險防范措施，建立了風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。提高了合同管理風(fēng)險控制能力，減少和避免了合同風(fēng)險給核電工程建設(shè)帶來重大損失。9二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）本項目對核電站多二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）2.合同變更與索賠是合同執(zhí)行階段最關(guān)鍵的控制目標(biāo)之一，通過對現(xiàn)有核電站已開工建設(shè)的各項目的變更和索賠情況進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和深入分析，提出了目前導(dǎo)致核電站多項目合同變更11類主要原因、合同索賠的6類主要原因，并提出了改進(jìn)措施，建立了變更和索賠的有效處理機(jī)制。同時，在多項目建設(shè)中，將項目發(fā)生的變更與索賠及時在后續(xù)項目中進(jìn)行改進(jìn)優(yōu)化，使后續(xù)項目的合同變更和索賠的數(shù)量和金額大幅度減少，對于降低工程成本，提高合同管理水平和核電項目的經(jīng)濟(jì)效益發(fā)揮了重要作用。10二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）2.合同變更與索賠是合同執(zhí)行階二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（完）3.核電站多項目合同管理與執(zhí)行的接口眾多，通過對現(xiàn)有核電站已開工建設(shè)的各項目的合同管理執(zhí)行中的接口情況進(jìn)行調(diào)查、分析、評價，提出了存在的8類接口問題和控制措施，建立了接口的縱向、橫向和協(xié)同運(yùn)行機(jī)制，提出了合同接口處理與控制的有效方法，顯著地提高了合同執(zhí)行效率，保證了核電建設(shè)工程進(jìn)度。4.對現(xiàn)有核電站已開工建設(shè)的各項目的合同執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查、分析、評價，提出了核電站合同管理后評價的5個主要特點(diǎn)、4類評價因素和12項評價指標(biāo)，建立了核電站多項目合同后評價體系和經(jīng)驗反饋機(jī)制，及時總結(jié)合同管理執(zhí)行過程中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，有利于在后續(xù)同類核電項目的合同管理中借鑒，進(jìn)一步提高核電站合同管理執(zhí)行的水平，對于提升后續(xù)核電項目的合同管理執(zhí)行效率和效益發(fā)揮了重要作用。11二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（完）3.核電站多項目合同管理與執(zhí)行三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（一）合同風(fēng)險分析：我們分別從合同階段/領(lǐng)域、招投標(biāo)階段、合同簽訂階段、合同執(zhí)行階段和合同管理體系進(jìn)行分析，經(jīng)過分析，共有4個階段/領(lǐng)域25個風(fēng)險（詳見成果報告P6-7）。主要情況如下：1．關(guān)于合同階段的風(fēng)險分布總體上將核電項目合同分為4個階段/領(lǐng)域：A.招評標(biāo)階段B.合同簽訂階段C.合同履行階段D.合同管理體系12三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（一）合同風(fēng)險分三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）

對于供應(yīng)、施工和服務(wù)每類合同，其四個階段的風(fēng)險統(tǒng)計的比例如表1-4和圖1-2所示，可以看出對于供應(yīng)、施工和服務(wù)合同，其主要風(fēng)險比例分布是一致的，招評標(biāo)階段和合同履行階段占比較高，表明對每類合同招評標(biāo)階段和合同履行階段是主要的風(fēng)險，其次是合同簽訂階段和合同管理體系。表1-4按照各類合同調(diào)查的階段/領(lǐng)域風(fēng)險分布

13三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）2.關(guān)于招投標(biāo)階段的風(fēng)險分布表1-5按照各類合同調(diào)查的招投標(biāo)階段的風(fēng)險分布風(fēng)險類別合同類別A.招投標(biāo)風(fēng)險B.合法性風(fēng)險C.評標(biāo)風(fēng)險D.規(guī)范性風(fēng)險E.投標(biāo)人風(fēng)險F.評標(biāo)專家風(fēng)險合計供應(yīng)合同15%23%19%14%14%14%100％施工合同21%19%19%9%21%11%100％服務(wù)合同14%18%18%20%14%16%100％三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）142.關(guān)于招投標(biāo)階段的風(fēng)險分布風(fēng)險類別A.從上表可看出：對于供應(yīng)合同，合法性風(fēng)險和評標(biāo)風(fēng)險是招投標(biāo)階段的主要風(fēng)險，其次是招投標(biāo)風(fēng)險、規(guī)范性風(fēng)險、投標(biāo)人風(fēng)險和評標(biāo)專家風(fēng)險。對于施工合同，招投標(biāo)風(fēng)險、投標(biāo)人風(fēng)險、合法性風(fēng)險和評標(biāo)風(fēng)險是招投標(biāo)階段的主要風(fēng)險，其次是評標(biāo)專家風(fēng)險和規(guī)范性風(fēng)險。對于服務(wù)合同，規(guī)范性風(fēng)險、合法性風(fēng)險和評標(biāo)風(fēng)險是招投標(biāo)階段的主要風(fēng)險，其次是評標(biāo)專家風(fēng)險、招投標(biāo)風(fēng)險和投標(biāo)人風(fēng)險。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）15從上表可看出：三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）3.關(guān)于合同簽訂階段的風(fēng)險分布合同簽訂階段的風(fēng)險分為5個部分：合同相對人風(fēng)險、書面簽約風(fēng)險、合同審查風(fēng)險、合同文本風(fēng)險和表見代理風(fēng)險。按照各類合同調(diào)查的合同簽訂階段的風(fēng)險分布如表1-6和圖1-4所示。表1-6按照各類合同調(diào)查的合同簽訂階段的風(fēng)險分布風(fēng)險類別合同類別A.合同相對人風(fēng)險B.書面簽約風(fēng)險C.合同審查風(fēng)險D.合同文本風(fēng)險E.表見代理風(fēng)險合計供應(yīng)合同19%7%34%31%9%100％施工合同21%9%24%36%9%100％服務(wù)合同16%13%29%26%16%100％16三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）3.關(guān)于從上表可以看出，對于供應(yīng)、施工和服務(wù)合同，合同簽訂階段的主要風(fēng)險分布是一致的，合同審查風(fēng)險和合同文本風(fēng)險占比較高，表明合同審查風(fēng)險和合同文本風(fēng)險是合同簽訂階段的主要風(fēng)險，其次是合同相對人風(fēng)險、書面簽約風(fēng)險和表見代理風(fēng)險。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）17從上表可以看出，對于供應(yīng)、施工和服務(wù)合同，合同4．關(guān)于合同履行階段的風(fēng)險分布合同履行階段的風(fēng)險分為7個部分：交貨延誤風(fēng)險、驗收不及時風(fēng)險、違約風(fēng)險、法律風(fēng)險、變更風(fēng)險、解除風(fēng)險和糾紛風(fēng)險。按照各類合同調(diào)查的合同履行階段的風(fēng)險分布如表1-7和圖1-5所示。表1-7按照各類合同調(diào)查的合同履行階段的風(fēng)險分布風(fēng)險類別合同類別A.交貨延誤風(fēng)險B.驗收不及時風(fēng)險C.違約風(fēng)險D.法律風(fēng)險E.變更風(fēng)險F.解除風(fēng)險G.糾紛風(fēng)險合計供應(yīng)合同25%19%18%3%23%1%11%100％施工合同20%5%16%11%30%3%15%100％服務(wù)合同23%11%18%8%16%7%16%100％三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）184．關(guān)于合同履行階段的風(fēng)險分布表1-7按照各類合同調(diào)查的合三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）從上表可看出，對供應(yīng)、施工和服務(wù)合同，交貨延誤風(fēng)險、違約風(fēng)險、變更風(fēng)險和糾紛風(fēng)險是共同的主要風(fēng)險，其次是法律風(fēng)險和解除風(fēng)險。供應(yīng)合同還有一項主要風(fēng)險是驗收不及時風(fēng)險。19三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）從上表可看三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）5．關(guān)于合同管理體系的風(fēng)險分布合同管理體系的風(fēng)險分為5個部分：組織結(jié)構(gòu)、人力資源、合同管理制度、合同業(yè)務(wù)流程和合同管理信息風(fēng)險。按照各類合同調(diào)查的合同管理體系的風(fēng)險分布如表1-8和圖1-6所示。表1-8按照各類合同調(diào)查的合同管理體系的風(fēng)險分布風(fēng)險類別合同類別A.組織結(jié)構(gòu)B.人力資源C.合同管理制度

D.合同業(yè)務(wù)流程

E.合同管理信息合計供應(yīng)合同12%15%22%24%27%100％施工合同11%17%22%30%20%100％服務(wù)合同14%17%19%25%25%100％20三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）5．關(guān)于合三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）從上表可看出，對供應(yīng)、施工和服務(wù)合同，合同管理體系的風(fēng)險分布是一致的，合同管理制度、合同業(yè)務(wù)流程和合同管理信息是共同的主要風(fēng)險，其次是組織結(jié)構(gòu)和人力資源風(fēng)險。21三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）從上表可看三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）圖1-7核電站工程合同風(fēng)險管理機(jī)制22三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）圖1-7三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）（二）合同變更分析

通過對合同執(zhí)行過程中所發(fā)生變更的統(tǒng)計歸類，變更原因總體上可以分為三種：設(shè)計及合同范圍變化、進(jìn)度原因、其他合同條件因素，下面就對引起合同變更的各因素作簡要分析：圖2-1變更次數(shù)比例圖圖2-3各種因素引起變更金額的比例圖23三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）（二）合同三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）1.設(shè)計及合同范圍變化。在合同執(zhí)行過程中，由于新的功能要求和功能需要、設(shè)計的缺陷、錯誤或遺漏以及設(shè)計方案或者系統(tǒng)改進(jìn)優(yōu)化，從而引起工程施工要求的改變，設(shè)備參數(shù)要求的改變，或者設(shè)備數(shù)量的變化以及采購范圍發(fā)生變化。因此我方需要向承包商/供應(yīng)商發(fā)出變更要求；從圖2-1列出的各種變更原因發(fā)生次數(shù)所占的比例中可以看出，引起變更的主要因素中，設(shè)計及合同范圍變化是引起變更最多的因素。從設(shè)計源頭上加強(qiáng)控制，減少設(shè)計輸入的變化，可以有效地控制和減少變更的數(shù)量。24三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）1.設(shè)計及三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）2.進(jìn)度因素，在合同執(zhí)行過程中，由于項目整體進(jìn)度的調(diào)整或者安裝進(jìn)度的調(diào)整或工期延誤需要采取措施加速施工進(jìn)程，從而引起施工進(jìn)度計劃的變化，設(shè)備交貨進(jìn)度的提前/延后，因此，需要向承包商/供應(yīng)商發(fā)出變更要求。3.其它合同條件因素，由于合同執(zhí)行過程中，某些合同條件發(fā)生變化，如設(shè)備的國產(chǎn)化/本地化要求，工程質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的改變、施工、設(shè)計法規(guī)、支付、保函、稅務(wù)等條件發(fā)生變化，合同中的相應(yīng)條款也需要變更。因此，需要向供應(yīng)方發(fā)出變更要求對合同進(jìn)行變更。25三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）2.進(jìn)度因三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）正是由于合同變更可能會對核電多項目的三大控制目標(biāo)產(chǎn)生較大的實(shí)質(zhì)性影響，導(dǎo)致合同管理（執(zhí)行）潛在風(fēng)險加大，因此，合同變更管理也是一種風(fēng)險的管理，合同變更管理的目標(biāo)就是盡可能的規(guī)避各種風(fēng)險或使各種風(fēng)險對工程項目的不利影響降到最低，以保證合同的順利執(zhí)行。在合同執(zhí)行過程中，要實(shí)現(xiàn)上述合同變更管理的目標(biāo)就需要對合同變更進(jìn)行有效的控制和管理，主要措施包括：提升設(shè)計的準(zhǔn)確性，加強(qiáng)設(shè)計階段的控制，減少變更的數(shù)量。從圖2-1和圖2-3均可以看出，絕大部分的合同變更（數(shù)量約占78%，金額約占82%）與設(shè)計有關(guān)，即設(shè)計變更或者由于設(shè)計的變化引起設(shè)備的變更，因此，加強(qiáng)設(shè)計控制，提高設(shè)計圖紙出版的及時性和圖紙的準(zhǔn)確性，從而提高下游采購的輸入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，將可以有效減少并且是大量減少變更發(fā)生的可能性和變更數(shù)量，從而達(dá)到對變更進(jìn)行有效控制的目的。26三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）正是由于合通過前期項目招標(biāo)采購和合同執(zhí)行的經(jīng)驗積累，做好經(jīng)驗反饋，在后續(xù)項目中避免類似變更的產(chǎn)生，加強(qiáng)事前控制，減少變更的發(fā)生。控制變更的數(shù)量。能不變則盡量不變；可變量則不變性；能變小則不變大。為了盡量減少變更的發(fā)生，在發(fā)出變更要求前，應(yīng)對是否需要變更進(jìn)行充分論證。從各種原因引起變更的數(shù)量以及變更金額的圖上均可以看出，無論從變更數(shù)量還是變更金額來看，引起變更最主要的因素均是設(shè)計變化及設(shè)計引起的合同范圍的變化，從源頭加強(qiáng)控制，提高設(shè)計的質(zhì)量，減少設(shè)計的變化，可以有效地控制變更發(fā)生的數(shù)量和金額。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）27通過前期項目招標(biāo)采購和合同執(zhí)行的經(jīng)驗積累，做好經(jīng)驗反饋，在后對于非變不可的內(nèi)容，則要盡快確定變更方案，并對變更的成本和費(fèi)用進(jìn)行測算，使變更得到盡快處理，以減少合同變更對其他部分執(zhí)行造成的影響。變更一旦發(fā)生，立即評估該變更對合同執(zhí)行的潛在風(fēng)險及影響，根據(jù)變更內(nèi)容調(diào)整項目計劃和目標(biāo)，使變更對項目的整體目標(biāo)控制的不利影響降到最低。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）28對于非變不可的內(nèi)容，則要盡快確定變更方案，并對變更的成本和費(fèi)（三）合同索賠分析：根據(jù)目前核電站多項目在建項目合同執(zhí)行情況，對所發(fā)生的索賠進(jìn)行了統(tǒng)計、歸類，發(fā)現(xiàn)索賠主要由六種原因產(chǎn)生，各部分所占比例如表1所示。

索賠原因所占比例設(shè)計變更、圖紙延誤0.17%趕工85.35%第三方干擾0.02%現(xiàn)場條件變化13.18%返工0.04%現(xiàn)場指令1.25%表1索賠原因及比例三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）29（三）合同索賠分析：根據(jù)目前核電站多項目在建工程設(shè)計變更、圖紙延誤。土建工程多采用工程量清單計價模式，在實(shí)際施工過程中，由于設(shè)計或業(yè)主的原因，根據(jù)現(xiàn)場條件的變化對結(jié)構(gòu)進(jìn)行標(biāo)高、尺寸和位置的變更修改或改換建筑材料以及增減工程量，以及由于未及時提供材料或提供材料不符合標(biāo)準(zhǔn)、施工征地不到位、交通條件不到位、施工圖紙延誤、未及時支付工程款、工程進(jìn)度/設(shè)備交貨進(jìn)度延誤、工程質(zhì)量/設(shè)備性能未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)、未按合同約定時間提供文件/接口資料等，從而導(dǎo)致一方在合同執(zhí)行過程中增加額外費(fèi)用，因此向另一方提出索賠。趕工。由于進(jìn)度調(diào)整的原因，業(yè)主要求承包商提前完工等，承包商需要加班趕工來完成合同下的工作，都可能會提出索賠要求。從圖中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，各種索賠因素中，趕工引起索賠的金額占到了所有索賠的85%。因此，合理安排好項目的進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)有效控制和減少趕工的數(shù)量，可以有效減少索賠費(fèi)用，降低項目成本。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）30工程設(shè)計變更、圖紙延誤。土建工程多采用工程量清單計價模式，在現(xiàn)場條件變化。在施工過程中若遇到合同文件未提及的情況，如地下水、降雨、溶洞、地下文物等等，引起原施工技術(shù)方案的改變，承包商會提出索賠。返工。承包商已按圖紙要求完成了合同規(guī)定某部分工作，但由于業(yè)主要求或由于圖紙更改，或為了設(shè)備引入的需要，需要承包商將已完成的部分工作返工，從而引起供應(yīng)商的索賠。第三方干擾。存在不同承包商作業(yè)空間、作業(yè)面交叉的情況，因此，在現(xiàn)場作業(yè)過程中，兩個承包商作業(yè)空間交叉區(qū)域，可能發(fā)生一方施工作業(yè)受到另一方作業(yè)的干擾，從而影響其作業(yè)。這種情況下，作業(yè)受到影響的一方會提出索賠要求。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）31現(xiàn)場條件變化。在施工過程中若遇到合同文件未提及的情況，如地下現(xiàn)場指令。在土建施工、設(shè)備安裝過程，在督促承包商完成合同任務(wù)時，由于現(xiàn)場的安全或整改的需要，項目經(jīng)理發(fā)出指令，承包商按照指令完成一些合同范圍以外的工作后，供應(yīng)商會提出索賠要求。在合同執(zhí)行過程中，當(dāng)索賠的情況發(fā)生時，我們需要對索賠進(jìn)行充分的分析評估，以便對該索賠提出恰當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施和進(jìn)行正確的處理。承包商為追求利益的最大化，會想方設(shè)法利用一切機(jī)會尋求索賠，因此對承包商提出的索賠進(jìn)行認(rèn)真審核，剔除其索賠要求中不合理的部分，保證合理要求，這是有效控制項目投資、質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)項目目標(biāo)的重要手段。對此，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）32現(xiàn)場指令。在土建施工、設(shè)備安裝過程，在督促承包商完成合同任務(wù)判定索賠事項的責(zé)任承擔(dān)者。如事件發(fā)生屬于承包商自身原因造成的，則索賠不予成立。如雙方均有責(zé)任，則按責(zé)任的大小確定合同雙方各自應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用比例。判定索賠是否具有合同依據(jù)。凡是工程項目合同中有明文規(guī)定的索賠事項，承包商有索賠權(quán)，否則，通過采取適當(dāng)?shù)牟呗杂枰跃芙^。審查供應(yīng)商/承包商索賠報告中引用的索賠證據(jù)是否充分和真實(shí)。判定承包商的索賠請求是否合理。凡屬于承包商承擔(dān)風(fēng)險的內(nèi)容，應(yīng)拒絕接受供應(yīng)商的這種索賠要求。如招標(biāo)文件規(guī)定物價上漲及政策性費(fèi)率調(diào)整均屬于承包商的風(fēng)險，在處理該項索賠要求時，應(yīng)拒絕接受該索賠要求。例如在處理某供應(yīng)商向購買方提出的某施工合同有關(guān)工料機(jī)價格上漲問題時，根據(jù)合同規(guī)定接受了水泥、鋼筋材料價格可按合同約定調(diào)整的要求，拒絕了其他工料機(jī)價格，即便三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）33判定索賠事項的責(zé)任承擔(dān)者。如事件發(fā)生屬于承包商自身原因造成的市場發(fā)生波動也不能對合同價格進(jìn)行調(diào)整。再如施工現(xiàn)場條件復(fù)雜，但如果按常規(guī)復(fù)雜程度未超出一個成熟的投標(biāo)商所能預(yù)料的范圍，則以因現(xiàn)場條件比招標(biāo)文件、圖紙等提供的復(fù)雜為由提出的索賠不予接受。（四）合同后評價針對核電項目特點(diǎn)，以核電工程建設(shè)中提出的六大控制為基礎(chǔ)并根據(jù)核電站多項目合同實(shí)際情況，選取進(jìn)度、質(zhì)量、成本以及影響作為評價因素，擬定了評價指標(biāo)（詳見下表）：4個評價因素12個評價指標(biāo)三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）34市場發(fā)生波動也不能對合同價格進(jìn)行調(diào)整。再如施工現(xiàn)場條件復(fù)雜，表5-1評價因素及指標(biāo)評價因素（4）評價指標(biāo)（12）進(jìn)度（4）1）供應(yīng)商響應(yīng)、配合情況2）供應(yīng)商文件提交進(jìn)度3）我方或設(shè)計院文件審核及時性4）設(shè)備交付進(jìn)度質(zhì)量（3）1）文件質(zhì)量2）設(shè)備驗收合格情況3）服務(wù)及培訓(xùn)質(zhì)量成本（3）1）合同價格的合理性2）變更及索賠等額外費(fèi)用合理性3）我司人、財、物投入合理程度影響（2）1）對其它合同的影響2）對其它接口的影響三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）35表5-1評價因素及指標(biāo)評價因素（4）評價指標(biāo)（12）進(jìn)度對核電站多項目建設(shè)的三類主要合同進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查結(jié)果如下：1、供應(yīng)合同評價情況1）進(jìn)度評價圖5－1：供應(yīng)合同進(jìn)度評價情況

在所調(diào)查的合同執(zhí)行情況中，進(jìn)度方面評價主要是“良”和“一般”，獲“優(yōu)”或“差”評價的較少。其中評價為“良”的幾乎占了一半，這表明公司在合同執(zhí)行過程中，進(jìn)度控制基本滿足工程建設(shè)要求。同時評價為優(yōu)的僅為13%，這表明在合同執(zhí)行中對進(jìn)度的控制方面，還有需要進(jìn)一步的改進(jìn)和提高，進(jìn)度意識還需要加強(qiáng)，以更好保障工程進(jìn)度的需要。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）36對核電站多項目建設(shè)的三類主要合同進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)2）質(zhì)量評價圖5－2：供應(yīng)合同質(zhì)量評價情況質(zhì)量控制方面，沒有“差”和“很差”的評價，這表明在合同執(zhí)行中，合同執(zhí)行的各方都有較強(qiáng)的質(zhì)量意識，對質(zhì)量有較強(qiáng)的質(zhì)量控制能力。其中評價為“良”占到了58%，說明供應(yīng)商或承包商提供的設(shè)備或服務(wù)大部分都能較好的滿足工程建設(shè)要求。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）372）質(zhì)量評價圖5－2：供應(yīng)合同質(zhì)量評價情況質(zhì)量3）成本評價圖5－3：供應(yīng)合同成本評價情況在成本評價方面，評價在“一般”等級以上的比例占到97%，說明供應(yīng)合同的成本控制在我方的預(yù)算范圍內(nèi)，其中“優(yōu)”和“良”占了66%，說明一半以上的合同，很好的實(shí)現(xiàn)了對成本的控制。表明有較好的成本控制意識和手段。但同時也要看到，有一小部分（3%）的評價為“差”，這表明存在成本失控的可能，對這部分合同還需要進(jìn)一步加強(qiáng)控制，以降低成本控制風(fēng)險。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）383）成本評價圖5－3：供應(yīng)合同成本評價情況在成本4）影響因素評價圖5－4：供應(yīng)合同影響因素評價情況核電站多項目建設(shè)合同間有較多的接口關(guān)系或上下游等關(guān)聯(lián)關(guān)系，一個合同執(zhí)行的好壞，有可能影響到相關(guān)系合同甚至整個工程安裝進(jìn)度。從本次調(diào)查情況來看（如圖5－4），對其它相關(guān)合同重大影響的情況不存在。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）394）影響因素評價圖5－4：供應(yīng)合同影響因素評價情況2、施工合同評分情況

圖5－5：施工合同進(jìn)度評價情況

1）進(jìn)度評價施工合同的進(jìn)度控制方面，“一般”以上的評價占86%，表明施工合同能基本滿足工程建設(shè)的需要。還有約14%評價為“差”和“很差”，這說明有部分合同進(jìn)度延誤情況較為嚴(yán)重，這可能主要受到上游設(shè)計、相關(guān)配套設(shè)備供應(yīng)情況制約以及現(xiàn)場施工相互交叉、干擾較多的影響，這部分合同需要立即采取措施，加強(qiáng)進(jìn)度的控制。另外，“良”以上評價不到一半（僅為45%），表明在施工合同對進(jìn)度控制的提升方面還有較大的空間。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）402、施工合同評分情況圖5－5：施工合同進(jìn)度評價情況1）2）質(zhì)量評價圖5－6：施工合同質(zhì)量評價情況質(zhì)量方面，評價為“一般”以上占95%，說明絕大部分合同執(zhí)行能滿足工程項目對質(zhì)量的要求，其中有72%評價為“優(yōu)”和“良”，說明大部分合同的各方有較強(qiáng)的質(zhì)量觀念。但評價為“很差”的占5%,表明有少部分合同執(zhí)行情況“很差”，需要在對這部分合同的承包商加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)管的同時也要對其加強(qiáng)質(zhì)量宣傳和教育，以及必要的支持以幫助其提高質(zhì)量，以降低其對整個工程可能引起的質(zhì)量風(fēng)險影響。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）412）質(zhì)量評價圖5－6：施工合同質(zhì)量評價情況質(zhì)量3）成本評價圖5－7：施工合同成本評價情況從所調(diào)查合同的執(zhí)行情況來看，絕大部分合同成本控制在我方預(yù)計范圍內(nèi)，滿足項目成本控制的需求，評價“優(yōu)”和“良”占73%，說明大部分合同的成本得到了良好的控制。有4%評價為“差”，說明還有少部分施工合同的采購、執(zhí)行需要加強(qiáng)成本控制。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）423）成本評價圖5－7：施工合同成本評價情況從4）影響因素評價

圖5－8：施工合同影響因素評價情況

雖然有部分施工合同在進(jìn)度、質(zhì)量方面出現(xiàn)一定的延誤或問題，但沒有對相關(guān)合同執(zhí)行造成很大的影響，這說明我方在工程建設(shè)整體進(jìn)度方面把握水平有了一定的提高，將工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的風(fēng)險降到最小。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）434）影響因素評價圖5－8：施工合同影響因素評價情況3、服務(wù)合同評分情況1）進(jìn)度評價服務(wù)合同主要與上游設(shè)計院及其它研究院等單位簽訂合同，合同執(zhí)行的好壞，將影響核電站多項目采購的進(jìn)展，甚至影響工程建設(shè)進(jìn)度，從本次調(diào)查情況來看，服務(wù)合同整體進(jìn)度還是基本能滿足項目進(jìn)度要求（評價為“一般”以上占98%），且大部分合同執(zhí)行還是比較順利（“優(yōu)”和“良”以上占76%），但少部分合同存在一定的延誤，這說明在核電站設(shè)計能力方面需要進(jìn)一步提高。圖5－9：服務(wù)合同進(jìn)度評價情況三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）443、服務(wù)合同評分情況1）進(jìn)度評價圖5－9：服務(wù)合同進(jìn)度評價2）質(zhì)量評價圖5－10：服務(wù)合同質(zhì)量評價情況質(zhì)量方面沒有“差”和“很差”的評價，且“良”以上評價占了97%，合同執(zhí)行的質(zhì)量情況較為理想。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）452）質(zhì)量評價圖5－10：服務(wù)合同質(zhì)量評價情況質(zhì)量方面沒有“差3）成本評價圖5－11：服務(wù)合同成本評價情況成本控制方面獲得“優(yōu)”和“良”評價的占77%，說明大部分合同成本得到了很好的控制，但仍需要進(jìn)一步加強(qiáng)對成本的控制，建立成本控制和價格分析（主要為合同變更價格）機(jī)制，以降低合同執(zhí)行過程中發(fā)生的成本。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）46圖5－11：服務(wù)合同成本評價情況成本控制方面獲得4）影響因素評價圖5－12：服務(wù)合同影響因素評價情況與施工合同一樣，雖然有部分服務(wù)合同進(jìn)度有些許延誤，但沒有影響其它相關(guān)聯(lián)合同的執(zhí)行，表明我方工程建設(shè)整體控制水平達(dá)到了較好的項目協(xié)調(diào)能力。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）47圖5－12：服務(wù)合同影響因素評價情況與施工合同（五）成果實(shí)施核電站多項目合同風(fēng)險預(yù)警機(jī)制、合同變更控制、合同索賠、接口管理和后評價體系的研究分析成果，重點(diǎn)在嶺澳二期、紅沿河核電建設(shè)項目的合同管理上進(jìn)行了實(shí)施，并在總結(jié)完善的基礎(chǔ)上繼續(xù)在寧德、陽江和防城港項目上應(yīng)用，取得了顯著效果！三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）各項目已變更金額及比例012345項目1項目2項目3項目4變更金額變更比例（%）48（五）成果實(shí)施三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（完）

核電站多項目建設(shè)合同管理的有效性是一個十分重要的課題，而且是一個動態(tài)、科學(xué)的管理過程，是工程、管理、法律等知識綜合運(yùn)用的結(jié)果。做好核電站多項目合同管理的風(fēng)險控制，加強(qiáng)變更和索賠的控制和有效管理等是核電站工程建設(shè)目標(biāo)成功實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。通過對核電站多項目建設(shè)合同管理有效性的研究，加強(qiáng)合同執(zhí)行過程中各種風(fēng)險的控制，特別加強(qiáng)對合同變更、索賠的事前、事中控制，能有效的提高合同執(zhí)行效率、保障業(yè)主利益、保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，對項目建設(shè)順利實(shí)施，降低變更和索賠可能給項目建設(shè)帶來的風(fēng)險具有重要意義。49三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（完）四、實(shí)施效果1.項目六大控制良好，工程目標(biāo)按期實(shí)現(xiàn)

本課題研究分析對核電站多項目有效的合同管理發(fā)揮了重要的指導(dǎo)作用，并應(yīng)用于嶺澳二期、紅沿河、寧德、陽江、防城港等核電項目建設(shè)。目前這些項目的風(fēng)險受控情況很好，各項建設(shè)目標(biāo)按期實(shí)現(xiàn)。2.工程成本顯著降低

通過成果在后續(xù)項目的實(shí)施，合同變更與索賠呈明顯的下降趨勢，取得了可觀的經(jīng)濟(jì)效益，通過本課題研究成果在嶺澳二期、紅沿河、寧德、陽江、防城港等核電項目合同管理上的應(yīng)用，合同變更索賠數(shù)量和金額已顯著降低，各項目的合同變更總金額2008年比2007年降低了約9400萬元人民幣，2009年比2007年降低了約14300萬元人民幣。50四、實(shí)施效果1.項目六大控制良好，工程目標(biāo)按期實(shí)現(xiàn)50四、實(shí)施效果（完）隨著各項目合同執(zhí)行的不斷展開，合同變更與索賠的費(fèi)用減少將更為顯著。根據(jù)我們測算，未來同等規(guī)模的項目節(jié)省的金額預(yù)計可達(dá)至少4億多元人民幣，同時合同管理風(fēng)險也將大大降低，合同管理效率和管理水平明顯提升。3.具有重要的推廣應(yīng)用價值本課題的研究成果對中廣核未來的百萬千瓦級核電站項目建設(shè)的合同管理具有重要的指導(dǎo)作用，對于我國其他核電站建設(shè)、第三代AP1000和EPR核電站建設(shè)、以及其他工程項目建設(shè)的合同管理執(zhí)行也具有重要的推廣應(yīng)用價值。51四、實(shí)施效果（完）隨著各項目合同執(zhí)行匯報完畢！感謝各位領(lǐng)導(dǎo)、評委和參會代表指正！5252核電站多項目建設(shè)合同管理有效性

研究與創(chuàng)新中廣核工程有限公司2010-09-0153核電站多項目建設(shè)合同管理有效性

研究與創(chuàng)新中廣核工程有限公司匯報內(nèi)容一、公司介紹二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)三、核電站多項目合同管理有效性分析與實(shí)施四、實(shí)施效果注：報告中的紅色字體為重點(diǎn)介紹內(nèi)容54匯報內(nèi)容一、公司介紹2一、公司介紹中廣核工程有限公司是我國首家專業(yè)化的核電工程建設(shè)和管理公司，公司以核電工程項目建設(shè)為主，兼顧常規(guī)清潔能源項目的建設(shè)。中廣核工程有限公司擁有工程設(shè)計、工程咨詢、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理、工程招標(biāo)代理、機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)機(jī)構(gòu)資質(zhì)等，具備一流的工程總承包能力。獲得了民用核安全機(jī)械設(shè)備設(shè)計、特種設(shè)備設(shè)計（壓力容器）許可證，和深圳市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證；取得了進(jìn)出口企業(yè)資格以及對外承包工程經(jīng)營資格。55一、公司介紹中廣核工程有限公司是我國首家專業(yè)化的核電工程建設(shè)一、公司介紹（續(xù)）在大亞灣核電站和嶺澳核電站一期建設(shè)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，已在核電建設(shè)領(lǐng)域形成了科技創(chuàng)新、工程設(shè)計、市場經(jīng)營、項目管理、工程采購及設(shè)備集成、施工管理、調(diào)試啟動等七大核心能力，能夠為核電工程建設(shè)和新項目開發(fā)提供全方位的規(guī)范化、現(xiàn)代化和國際化服務(wù)。中廣核工程有限公司已形成多項目、多基地的建設(shè)格局。目前，中廣核工程有限公司承擔(dān)著嶺澳核電站（二期）、遼寧紅沿河核電站、福建寧德核電站、廣東陽江核電站、廣西防城港核電站和廣東臺山核電站一期等核電項目建設(shè)任務(wù)，在建核電機(jī)組總裝機(jī)容量約2000多萬千瓦，是全世界承擔(dān)在建裝機(jī)容量最多的核電工程總承包商。

56一、公司介紹（續(xù)）在大亞灣核電站和嶺澳核電站一期建設(shè)經(jīng)驗的基一、公司介紹（完）中廣核工程有限公司嚴(yán)格實(shí)施工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資、技術(shù)和環(huán)境“六大控制”，通過標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)?；ㄔO(shè)中廣核集團(tuán)形成了自主品牌CPR1000核電項目，緊抓引進(jìn)、消化、吸收第三代核電技術(shù)的歷史機(jī)遇，不斷培育并提升核心競爭力，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢和能力，立足國內(nèi)，面向國際，不斷向國際一流的核電AE公司邁進(jìn)。57一、公司介紹（完）中廣核工程有限公司嚴(yán)格實(shí)施工程安全、質(zhì)量、二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)

（一）實(shí)施背景

我國于2008年修訂的國家中長期核電發(fā)展規(guī)劃中提出，到2020年，建成的核電機(jī)組容量7000萬千瓦，連開工項目大約一億千瓦左右，中廣核集團(tuán)“十一五”開工建設(shè)的核電機(jī)組達(dá)到18臺，平均每年開工建設(shè)3-4臺機(jī)組，形成了多項目、多基地核電建設(shè)格局。在這么短的時間內(nèi)建成如此多的核電站項目，進(jìn)行多項目集約化采購和合同管理是必經(jīng)之途，核電站多項目合同管理面臨著前所未有的新問題：58二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（一）實(shí)施背景6二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）

首先，對于單個核電站工程建設(shè)項目而言，具有安全質(zhì)量要求高、建設(shè)規(guī)模大、建設(shè)周期長、工程內(nèi)容復(fù)雜等特征，而核電站多項目同時開工建設(shè)大大增加了工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)合同管理執(zhí)行難度和風(fēng)險。

其次，核電站的合同管理貫穿于工程項目建設(shè)從設(shè)計、采購、安裝、調(diào)試到商運(yùn)的全過程，涉及許多環(huán)節(jié)，而參與核電工程建設(shè)的供應(yīng)商/承包商眾多，部分對合同的重要性認(rèn)識不足，合同管理水平有限，因而核電工程項目建設(shè)合同從簽訂到履行面臨很多不確定的風(fēng)險。在多項目合同管理執(zhí)行過程中，這種不確定性極易導(dǎo)致大量的合同變更和索賠、項目進(jìn)度拖期等后果，建設(shè)單位的風(fēng)險大大增加。59二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）首先，對于單個核電站工二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）

第三，由于核電站新的項目不斷開工建設(shè)，參與核電站項目建設(shè)的合同主體增多，導(dǎo)致多項目合同執(zhí)行的接口數(shù)量迅速增加，合同接口管理和控制復(fù)雜化，對項目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量控制帶來新的挑戰(zhàn)。

第四，核電站合同管理除了要滿足一般的工程建設(shè)合同要求外，還具有很多特殊的條款和合同條件，以保證核電站安全性、可靠性，這樣使合同管理的難度加大。60二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）第三，由于核電站新的項二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）本項目對核電站多項目建設(shè)合同管理中遇到的新問題進(jìn)行深入調(diào)查、研究分析，提出了解決核電站多項目建設(shè)合同管理關(guān)鍵問題的有效措施和創(chuàng)新點(diǎn)，主要包括：

1.通過對核電站多項目建設(shè)合同管理的全面分析，確定了核電站多項目建設(shè)合同管理執(zhí)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，系統(tǒng)性地提出了4個關(guān)鍵環(huán)節(jié)共25項主要風(fēng)險因素，并進(jìn)行了調(diào)查、分析和評價，針對核電站工程建設(shè)設(shè)備采購類、施工類和設(shè)計服務(wù)類合同，指出了存在的主要風(fēng)險和次要風(fēng)險，提出了風(fēng)險防范措施，建立了風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。提高了合同管理風(fēng)險控制能力，減少和避免了合同風(fēng)險給核電工程建設(shè)帶來重大損失。61二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）本項目對核電站多二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）2.合同變更與索賠是合同執(zhí)行階段最關(guān)鍵的控制目標(biāo)之一，通過對現(xiàn)有核電站已開工建設(shè)的各項目的變更和索賠情況進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和深入分析，提出了目前導(dǎo)致核電站多項目合同變更11類主要原因、合同索賠的6類主要原因，并提出了改進(jìn)措施，建立了變更和索賠的有效處理機(jī)制。同時，在多項目建設(shè)中，將項目發(fā)生的變更與索賠及時在后續(xù)項目中進(jìn)行改進(jìn)優(yōu)化，使后續(xù)項目的合同變更和索賠的數(shù)量和金額大幅度減少，對于降低工程成本，提高合同管理水平和核電項目的經(jīng)濟(jì)效益發(fā)揮了重要作用。62二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（續(xù)）2.合同變更與索賠是合同執(zhí)行階二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（完）3.核電站多項目合同管理與執(zhí)行的接口眾多，通過對現(xiàn)有核電站已開工建設(shè)的各項目的合同管理執(zhí)行中的接口情況進(jìn)行調(diào)查、分析、評價，提出了存在的8類接口問題和控制措施，建立了接口的縱向、橫向和協(xié)同運(yùn)行機(jī)制，提出了合同接口處理與控制的有效方法，顯著地提高了合同執(zhí)行效率，保證了核電建設(shè)工程進(jìn)度。4.對現(xiàn)有核電站已開工建設(shè)的各項目的合同執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查、分析、評價，提出了核電站合同管理后評價的5個主要特點(diǎn)、4類評價因素和12項評價指標(biāo)，建立了核電站多項目合同后評價體系和經(jīng)驗反饋機(jī)制，及時總結(jié)合同管理執(zhí)行過程中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，有利于在后續(xù)同類核電項目的合同管理中借鑒，進(jìn)一步提高核電站合同管理執(zhí)行的水平，對于提升后續(xù)核電項目的合同管理執(zhí)行效率和效益發(fā)揮了重要作用。63二、實(shí)施背景及主要創(chuàng)新點(diǎn)（完）3.核電站多項目合同管理與執(zhí)行三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（一）合同風(fēng)險分析：我們分別從合同階段/領(lǐng)域、招投標(biāo)階段、合同簽訂階段、合同執(zhí)行階段和合同管理體系進(jìn)行分析，經(jīng)過分析，共有4個階段/領(lǐng)域25個風(fēng)險（詳見成果報告P6-7）。主要情況如下：1．關(guān)于合同階段的風(fēng)險分布總體上將核電項目合同分為4個階段/領(lǐng)域：A.招評標(biāo)階段B.合同簽訂階段C.合同履行階段D.合同管理體系64三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（一）合同風(fēng)險分三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）

對于供應(yīng)、施工和服務(wù)每類合同，其四個階段的風(fēng)險統(tǒng)計的比例如表1-4和圖1-2所示，可以看出對于供應(yīng)、施工和服務(wù)合同，其主要風(fēng)險比例分布是一致的，招評標(biāo)階段和合同履行階段占比較高，表明對每類合同招評標(biāo)階段和合同履行階段是主要的風(fēng)險，其次是合同簽訂階段和合同管理體系。表1-4按照各類合同調(diào)查的階段/領(lǐng)域風(fēng)險分布

65三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）2.關(guān)于招投標(biāo)階段的風(fēng)險分布表1-5按照各類合同調(diào)查的招投標(biāo)階段的風(fēng)險分布風(fēng)險類別合同類別A.招投標(biāo)風(fēng)險B.合法性風(fēng)險C.評標(biāo)風(fēng)險D.規(guī)范性風(fēng)險E.投標(biāo)人風(fēng)險F.評標(biāo)專家風(fēng)險合計供應(yīng)合同15%23%19%14%14%14%100％施工合同21%19%19%9%21%11%100％服務(wù)合同14%18%18%20%14%16%100％三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）662.關(guān)于招投標(biāo)階段的風(fēng)險分布風(fēng)險類別A.從上表可看出：對于供應(yīng)合同，合法性風(fēng)險和評標(biāo)風(fēng)險是招投標(biāo)階段的主要風(fēng)險，其次是招投標(biāo)風(fēng)險、規(guī)范性風(fēng)險、投標(biāo)人風(fēng)險和評標(biāo)專家風(fēng)險。對于施工合同，招投標(biāo)風(fēng)險、投標(biāo)人風(fēng)險、合法性風(fēng)險和評標(biāo)風(fēng)險是招投標(biāo)階段的主要風(fēng)險，其次是評標(biāo)專家風(fēng)險和規(guī)范性風(fēng)險。對于服務(wù)合同，規(guī)范性風(fēng)險、合法性風(fēng)險和評標(biāo)風(fēng)險是招投標(biāo)階段的主要風(fēng)險，其次是評標(biāo)專家風(fēng)險、招投標(biāo)風(fēng)險和投標(biāo)人風(fēng)險。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）67從上表可看出：三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）3.關(guān)于合同簽訂階段的風(fēng)險分布合同簽訂階段的風(fēng)險分為5個部分：合同相對人風(fēng)險、書面簽約風(fēng)險、合同審查風(fēng)險、合同文本風(fēng)險和表見代理風(fēng)險。按照各類合同調(diào)查的合同簽訂階段的風(fēng)險分布如表1-6和圖1-4所示。表1-6按照各類合同調(diào)查的合同簽訂階段的風(fēng)險分布風(fēng)險類別合同類別A.合同相對人風(fēng)險B.書面簽約風(fēng)險C.合同審查風(fēng)險D.合同文本風(fēng)險E.表見代理風(fēng)險合計供應(yīng)合同19%7%34%31%9%100％施工合同21%9%24%36%9%100％服務(wù)合同16%13%29%26%16%100％68三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）3.關(guān)于從上表可以看出，對于供應(yīng)、施工和服務(wù)合同，合同簽訂階段的主要風(fēng)險分布是一致的，合同審查風(fēng)險和合同文本風(fēng)險占比較高，表明合同審查風(fēng)險和合同文本風(fēng)險是合同簽訂階段的主要風(fēng)險，其次是合同相對人風(fēng)險、書面簽約風(fēng)險和表見代理風(fēng)險。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）69從上表可以看出，對于供應(yīng)、施工和服務(wù)合同，合同4．關(guān)于合同履行階段的風(fēng)險分布合同履行階段的風(fēng)險分為7個部分：交貨延誤風(fēng)險、驗收不及時風(fēng)險、違約風(fēng)險、法律風(fēng)險、變更風(fēng)險、解除風(fēng)險和糾紛風(fēng)險。按照各類合同調(diào)查的合同履行階段的風(fēng)險分布如表1-7和圖1-5所示。表1-7按照各類合同調(diào)查的合同履行階段的風(fēng)險分布風(fēng)險類別合同類別A.交貨延誤風(fēng)險B.驗收不及時風(fēng)險C.違約風(fēng)險D.法律風(fēng)險E.變更風(fēng)險F.解除風(fēng)險G.糾紛風(fēng)險合計供應(yīng)合同25%19%18%3%23%1%11%100％施工合同20%5%16%11%30%3%15%100％服務(wù)合同23%11%18%8%16%7%16%100％三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）704．關(guān)于合同履行階段的風(fēng)險分布表1-7按照各類合同調(diào)查的合三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）從上表可看出，對供應(yīng)、施工和服務(wù)合同，交貨延誤風(fēng)險、違約風(fēng)險、變更風(fēng)險和糾紛風(fēng)險是共同的主要風(fēng)險，其次是法律風(fēng)險和解除風(fēng)險。供應(yīng)合同還有一項主要風(fēng)險是驗收不及時風(fēng)險。71三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）從上表可看三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）5．關(guān)于合同管理體系的風(fēng)險分布合同管理體系的風(fēng)險分為5個部分：組織結(jié)構(gòu)、人力資源、合同管理制度、合同業(yè)務(wù)流程和合同管理信息風(fēng)險。按照各類合同調(diào)查的合同管理體系的風(fēng)險分布如表1-8和圖1-6所示。表1-8按照各類合同調(diào)查的合同管理體系的風(fēng)險分布風(fēng)險類別合同類別A.組織結(jié)構(gòu)B.人力資源C.合同管理制度

D.合同業(yè)務(wù)流程

E.合同管理信息合計供應(yīng)合同12%15%22%24%27%100％施工合同11%17%22%30%20%100％服務(wù)合同14%17%19%25%25%100％72三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）5．關(guān)于合三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）從上表可看出，對供應(yīng)、施工和服務(wù)合同，合同管理體系的風(fēng)險分布是一致的，合同管理制度、合同業(yè)務(wù)流程和合同管理信息是共同的主要風(fēng)險，其次是組織結(jié)構(gòu)和人力資源風(fēng)險。73三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）從上表可看三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）圖1-7核電站工程合同風(fēng)險管理機(jī)制74三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）圖1-7三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）（二）合同變更分析

通過對合同執(zhí)行過程中所發(fā)生變更的統(tǒng)計歸類，變更原因總體上可以分為三種：設(shè)計及合同范圍變化、進(jìn)度原因、其他合同條件因素，下面就對引起合同變更的各因素作簡要分析：圖2-1變更次數(shù)比例圖圖2-3各種因素引起變更金額的比例圖75三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）（二）合同三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）1.設(shè)計及合同范圍變化。在合同執(zhí)行過程中，由于新的功能要求和功能需要、設(shè)計的缺陷、錯誤或遺漏以及設(shè)計方案或者系統(tǒng)改進(jìn)優(yōu)化，從而引起工程施工要求的改變，設(shè)備參數(shù)要求的改變，或者設(shè)備數(shù)量的變化以及采購范圍發(fā)生變化。因此我方需要向承包商/供應(yīng)商發(fā)出變更要求；從圖2-1列出的各種變更原因發(fā)生次數(shù)所占的比例中可以看出，引起變更的主要因素中，設(shè)計及合同范圍變化是引起變更最多的因素。從設(shè)計源頭上加強(qiáng)控制，減少設(shè)計輸入的變化，可以有效地控制和減少變更的數(shù)量。76三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）1.設(shè)計及三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）2.進(jìn)度因素，在合同執(zhí)行過程中，由于項目整體進(jìn)度的調(diào)整或者安裝進(jìn)度的調(diào)整或工期延誤需要采取措施加速施工進(jìn)程，從而引起施工進(jìn)度計劃的變化，設(shè)備交貨進(jìn)度的提前/延后，因此，需要向承包商/供應(yīng)商發(fā)出變更要求。3.其它合同條件因素，由于合同執(zhí)行過程中，某些合同條件發(fā)生變化，如設(shè)備的國產(chǎn)化/本地化要求，工程質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的改變、施工、設(shè)計法規(guī)、支付、保函、稅務(wù)等條件發(fā)生變化，合同中的相應(yīng)條款也需要變更。因此，需要向供應(yīng)方發(fā)出變更要求對合同進(jìn)行變更。77三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）2.進(jìn)度因三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）正是由于合同變更可能會對核電多項目的三大控制目標(biāo)產(chǎn)生較大的實(shí)質(zhì)性影響，導(dǎo)致合同管理（執(zhí)行）潛在風(fēng)險加大，因此，合同變更管理也是一種風(fēng)險的管理，合同變更管理的目標(biāo)就是盡可能的規(guī)避各種風(fēng)險或使各種風(fēng)險對工程項目的不利影響降到最低，以保證合同的順利執(zhí)行。在合同執(zhí)行過程中，要實(shí)現(xiàn)上述合同變更管理的目標(biāo)就需要對合同變更進(jìn)行有效的控制和管理，主要措施包括：提升設(shè)計的準(zhǔn)確性，加強(qiáng)設(shè)計階段的控制，減少變更的數(shù)量。從圖2-1和圖2-3均可以看出，絕大部分的合同變更（數(shù)量約占78%，金額約占82%）與設(shè)計有關(guān)，即設(shè)計變更或者由于設(shè)計的變化引起設(shè)備的變更，因此，加強(qiáng)設(shè)計控制，提高設(shè)計圖紙出版的及時性和圖紙的準(zhǔn)確性，從而提高下游采購的輸入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，將可以有效減少并且是大量減少變更發(fā)生的可能性和變更數(shù)量，從而達(dá)到對變更進(jìn)行有效控制的目的。78三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）正是由于合通過前期項目招標(biāo)采購和合同執(zhí)行的經(jīng)驗積累，做好經(jīng)驗反饋，在后續(xù)項目中避免類似變更的產(chǎn)生，加強(qiáng)事前控制，減少變更的發(fā)生?？刂谱兏臄?shù)量。能不變則盡量不變；可變量則不變性；能變小則不變大。為了盡量減少變更的發(fā)生，在發(fā)出變更要求前，應(yīng)對是否需要變更進(jìn)行充分論證。從各種原因引起變更的數(shù)量以及變更金額的圖上均可以看出，無論從變更數(shù)量還是變更金額來看，引起變更最主要的因素均是設(shè)計變化及設(shè)計引起的合同范圍的變化，從源頭加強(qiáng)控制，提高設(shè)計的質(zhì)量，減少設(shè)計的變化，可以有效地控制變更發(fā)生的數(shù)量和金額。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）79通過前期項目招標(biāo)采購和合同執(zhí)行的經(jīng)驗積累，做好經(jīng)驗反饋，在后對于非變不可的內(nèi)容，則要盡快確定變更方案，并對變更的成本和費(fèi)用進(jìn)行測算，使變更得到盡快處理，以減少合同變更對其他部分執(zhí)行造成的影響。變更一旦發(fā)生，立即評估該變更對合同執(zhí)行的潛在風(fēng)險及影響，根據(jù)變更內(nèi)容調(diào)整項目計劃和目標(biāo)，使變更對項目的整體目標(biāo)控制的不利影響降到最低。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）80對于非變不可的內(nèi)容，則要盡快確定變更方案，并對變更的成本和費(fèi)（三）合同索賠分析：根據(jù)目前核電站多項目在建項目合同執(zhí)行情況，對所發(fā)生的索賠進(jìn)行了統(tǒng)計、歸類，發(fā)現(xiàn)索賠主要由六種原因產(chǎn)生，各部分所占比例如表1所示。

索賠原因所占比例設(shè)計變更、圖紙延誤0.17%趕工85.35%第三方干擾0.02%現(xiàn)場條件變化13.18%返工0.04%現(xiàn)場指令1.25%表1索賠原因及比例三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）81（三）合同索賠分析：根據(jù)目前核電站多項目在建工程設(shè)計變更、圖紙延誤。土建工程多采用工程量清單計價模式，在實(shí)際施工過程中，由于設(shè)計或業(yè)主的原因，根據(jù)現(xiàn)場條件的變化對結(jié)構(gòu)進(jìn)行標(biāo)高、尺寸和位置的變更修改或改換建筑材料以及增減工程量，以及由于未及時提供材料或提供材料不符合標(biāo)準(zhǔn)、施工征地不到位、交通條件不到位、施工圖紙延誤、未及時支付工程款、工程進(jìn)度/設(shè)備交貨進(jìn)度延誤、工程質(zhì)量/設(shè)備性能未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)、未按合同約定時間提供文件/接口資料等，從而導(dǎo)致一方在合同執(zhí)行過程中增加額外費(fèi)用，因此向另一方提出索賠。趕工。由于進(jìn)度調(diào)整的原因，業(yè)主要求承包商提前完工等，承包商需要加班趕工來完成合同下的工作，都可能會提出索賠要求。從圖中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，各種索賠因素中，趕工引起索賠的金額占到了所有索賠的85%。因此，合理安排好項目的進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)有效控制和減少趕工的數(shù)量，可以有效減少索賠費(fèi)用，降低項目成本。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）82工程設(shè)計變更、圖紙延誤。土建工程多采用工程量清單計價模式，在現(xiàn)場條件變化。在施工過程中若遇到合同文件未提及的情況，如地下水、降雨、溶洞、地下文物等等，引起原施工技術(shù)方案的改變，承包商會提出索賠。返工。承包商已按圖紙要求完成了合同規(guī)定某部分工作，但由于業(yè)主要求或由于圖紙更改，或為了設(shè)備引入的需要，需要承包商將已完成的部分工作返工，從而引起供應(yīng)商的索賠。第三方干擾。存在不同承包商作業(yè)空間、作業(yè)面交叉的情況，因此，在現(xiàn)場作業(yè)過程中，兩個承包商作業(yè)空間交叉區(qū)域，可能發(fā)生一方施工作業(yè)受到另一方作業(yè)的干擾，從而影響其作業(yè)。這種情況下，作業(yè)受到影響的一方會提出索賠要求。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）83現(xiàn)場條件變化。在施工過程中若遇到合同文件未提及的情況，如地下現(xiàn)場指令。在土建施工、設(shè)備安裝過程，在督促承包商完成合同任務(wù)時，由于現(xiàn)場的安全或整改的需要，項目經(jīng)理發(fā)出指令，承包商按照指令完成一些合同范圍以外的工作后，供應(yīng)商會提出索賠要求。在合同執(zhí)行過程中，當(dāng)索賠的情況發(fā)生時，我們需要對索賠進(jìn)行充分的分析評估，以便對該索賠提出恰當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施和進(jìn)行正確的處理。承包商為追求利益的最大化，會想方設(shè)法利用一切機(jī)會尋求索賠，因此對承包商提出的索賠進(jìn)行認(rèn)真審核，剔除其索賠要求中不合理的部分，保證合理要求，這是有效控制項目投資、質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)項目目標(biāo)的重要手段。對此，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）84現(xiàn)場指令。在土建施工、設(shè)備安裝過程，在督促承包商完成合同任務(wù)判定索賠事項的責(zé)任承擔(dān)者。如事件發(fā)生屬于承包商自身原因造成的，則索賠不予成立。如雙方均有責(zé)任，則按責(zé)任的大小確定合同雙方各自應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用比例。判定索賠是否具有合同依據(jù)。凡是工程項目合同中有明文規(guī)定的索賠事項，承包商有索賠權(quán)，否則，通過采取適當(dāng)?shù)牟呗杂枰跃芙^。審查供應(yīng)商/承包商索賠報告中引用的索賠證據(jù)是否充分和真實(shí)。判定承包商的索賠請求是否合理。凡屬于承包商承擔(dān)風(fēng)險的內(nèi)容，應(yīng)拒絕接受供應(yīng)商的這種索賠要求。如招標(biāo)文件規(guī)定物價上漲及政策性費(fèi)率調(diào)整均屬于承包商的風(fēng)險，在處理該項索賠要求時，應(yīng)拒絕接受該索賠要求。例如在處理某供應(yīng)商向購買方提出的某施工合同有關(guān)工料機(jī)價格上漲問題時，根據(jù)合同規(guī)定接受了水泥、鋼筋材料價格可按合同約定調(diào)整的要求，拒絕了其他工料機(jī)價格，即便三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）85判定索賠事項的責(zé)任承擔(dān)者。如事件發(fā)生屬于承包商自身原因造成的市場發(fā)生波動也不能對合同價格進(jìn)行調(diào)整。再如施工現(xiàn)場條件復(fù)雜，但如果按常規(guī)復(fù)雜程度未超出一個成熟的投標(biāo)商所能預(yù)料的范圍，則以因現(xiàn)場條件比招標(biāo)文件、圖紙等提供的復(fù)雜為由提出的索賠不予接受。（四）合同后評價針對核電項目特點(diǎn)，以核電工程建設(shè)中提出的六大控制為基礎(chǔ)并根據(jù)核電站多項目合同實(shí)際情況，選取進(jìn)度、質(zhì)量、成本以及影響作為評價因素，擬定了評價指標(biāo)（詳見下表）：4個評價因素12個評價指標(biāo)三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）86市場發(fā)生波動也不能對合同價格進(jìn)行調(diào)整。再如施工現(xiàn)場條件復(fù)雜，表5-1評價因素及指標(biāo)評價因素（4）評價指標(biāo)（12）進(jìn)度（4）1）供應(yīng)商響應(yīng)、配合情況2）供應(yīng)商文件提交進(jìn)度3）我方或設(shè)計院文件審核及時性4）設(shè)備交付進(jìn)度質(zhì)量（3）1）文件質(zhì)量2）設(shè)備驗收合格情況3）服務(wù)及培訓(xùn)質(zhì)量成本（3）1）合同價格的合理性2）變更及索賠等額外費(fèi)用合理性3）我司人、財、物投入合理程度影響（2）1）對其它合同的影響2）對其它接口的影響三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）87表5-1評價因素及指標(biāo)評價因素（4）評價指標(biāo)（12）進(jìn)度對核電站多項目建設(shè)的三類主要合同進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查結(jié)果如下：1、供應(yīng)合同評價情況1）進(jìn)度評價圖5－1：供應(yīng)合同進(jìn)度評價情況

在所調(diào)查的合同執(zhí)行情況中，進(jìn)度方面評價主要是“良”和“一般”，獲“優(yōu)”或“差”評價的較少。其中評價為“良”的幾乎占了一半，這表明公司在合同執(zhí)行過程中，進(jìn)度控制基本滿足工程建設(shè)要求。同時評價為優(yōu)的僅為13%，這表明在合同執(zhí)行中對進(jìn)度的控制方面，還有需要進(jìn)一步的改進(jìn)和提高，進(jìn)度意識還需要加強(qiáng)，以更好保障工程進(jìn)度的需要。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）88對核電站多項目建設(shè)的三類主要合同進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)2）質(zhì)量評價圖5－2：供應(yīng)合同質(zhì)量評價情況質(zhì)量控制方面，沒有“差”和“很差”的評價，這表明在合同執(zhí)行中，合同執(zhí)行的各方都有較強(qiáng)的質(zhì)量意識，對質(zhì)量有較強(qiáng)的質(zhì)量控制能力。其中評價為“良”占到了58%，說明供應(yīng)商或承包商提供的設(shè)備或服務(wù)大部分都能較好的滿足工程建設(shè)要求。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）892）質(zhì)量評價圖5－2：供應(yīng)合同質(zhì)量評價情況質(zhì)量3）成本評價圖5－3：供應(yīng)合同成本評價情況在成本評價方面，評價在“一般”等級以上的比例占到97%，說明供應(yīng)合同的成本控制在我方的預(yù)算范圍內(nèi)，其中“優(yōu)”和“良”占了66%，說明一半以上的合同，很好的實(shí)現(xiàn)了對成本的控制。表明有較好的成本控制意識和手段。但同時也要看到，有一小部分（3%）的評價為“差”，這表明存在成本失控的可能，對這部分合同還需要進(jìn)一步加強(qiáng)控制，以降低成本控制風(fēng)險。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）903）成本評價圖5－3：供應(yīng)合同成本評價情況在成本4）影響因素評價圖5－4：供應(yīng)合同影響因素評價情況核電站多項目建設(shè)合同間有較多的接口關(guān)系或上下游等關(guān)聯(lián)關(guān)系，一個合同執(zhí)行的好壞，有可能影響到相關(guān)系合同甚至整個工程安裝進(jìn)度。從本次調(diào)查情況來看（如圖5－4），對其它相關(guān)合同重大影響的情況不存在。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）914）影響因素評價圖5－4：供應(yīng)合同影響因素評價情況2、施工合同評分情況

圖5－5：施工合同進(jìn)度評價情況

1）進(jìn)度評價施工合同的進(jìn)度控制方面，“一般”以上的評價占86%，表明施工合同能基本滿足工程建設(shè)的需要。還有約14%評價為“差”和“很差”，這說明有部分合同進(jìn)度延誤情況較為嚴(yán)重，這可能主要受到上游設(shè)計、相關(guān)配套設(shè)備供應(yīng)情況制約以及現(xiàn)場施工相互交叉、干擾較多的影響，這部分合同需要立即采取措施，加強(qiáng)進(jìn)度的控制。另外，“良”以上評價不到一半（僅為45%），表明在施工合同對進(jìn)度控制的提升方面還有較大的空間。三、核電站多項目建設(shè)合同管理有效性分析與實(shí)施（續(xù)）922、施工合同評分情況圖5－5：施工合同進(jìn)度評價情況1）2）質(zhì)量評價圖5－6