9000認證風險評估與應(yīng)對措施表

XX公司9000認證風險評估與應(yīng)對措施表序號風險類別風險類別細分風險內(nèi)容風險可能性風險后果風險評價風險對策應(yīng)對（應(yīng)急）措施責任部門監(jiān)督檢查和評價1戰(zhàn)略風險戰(zhàn)略缺失風險因缺乏戰(zhàn)略計劃的導(dǎo)航，致使公司目標無法達成和迷失發(fā)展方向?？赡馨l(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立和運行《質(zhì)量目標管理程序》按公司戰(zhàn)略管理要求制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃；快速制定戰(zhàn)略計劃綱要以應(yīng)對緊急情況。管理層質(zhì)量部有效1戰(zhàn)略風險戰(zhàn)略錯誤風險因?qū)嵤┟つ慷嘣瘮U張的戰(zhàn)略計劃，導(dǎo)致出現(xiàn)經(jīng)營困境?？赡馨l(fā)生嚴重A規(guī)避風險1建立和運行《質(zhì)量目標管理程序》，定期檢討戰(zhàn)略實施情況，并及時采取戰(zhàn)略調(diào)整計劃；2.快速制定戰(zhàn)略調(diào)整綱要以應(yīng)對緊急情況。質(zhì)量部管理層財務(wù)部有效2市場風險未能應(yīng)對市場變化，如顧客要求的改變，導(dǎo)致市場份額下降?？赡馨l(fā)生嚴重A減少風險安排專人關(guān)注并收集市場變化信息；關(guān)注行業(yè)龍頭企業(yè)市場動態(tài)，并采取跟隨的措施；分階段降低，鞏固市場份額；吸引新老顧客管理層物資部有效2市場風險未能應(yīng)對產(chǎn)品的供需及價格變化?？赡馨l(fā)生嚴重A減少風險及時調(diào)整價格管理層物資部有效2市場風險未能應(yīng)對潛在競爭者的崛起可能發(fā)生嚴重A減少風險指定專人關(guān)注行業(yè)市場動態(tài)；制定應(yīng)對方案管理層物資部有效

序號風險類別風險類另U細分風險內(nèi)容風險可能性風險后果風險評價風險對策應(yīng)對（應(yīng)急）措施責任部門監(jiān)督檢查和評價3法律風險公司不符合合規(guī)義務(wù)的要求可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立和運行質(zhì)量、環(huán)境及職收健康安全管理體系；制定目標、控制措施予以管理法務(wù)部有效公司勞動合同或規(guī)章制度違反《中華人民共和國勞動法》，導(dǎo)致罷工、監(jiān)管部門重大經(jīng)濟處罰等后果?？赡馨l(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立和完善公司規(guī)章制度；努力提高員工待遇；由公司對規(guī)章制度進行合規(guī)性評審；法務(wù)部有效違反《中華人民共和國職業(yè)病防治法》導(dǎo)致重大經(jīng)濟處罰和重大經(jīng)濟損失以及職業(yè)病的發(fā)生?？赡馨l(fā)生嚴重A規(guī)避風險1.建立和運行“職業(yè)病防治管理規(guī)定”。并由質(zhì)量部定期檢查運行情況；法務(wù)部有效3法律風險廢棄物排放違反法律法規(guī)要求可能發(fā)生嚴重A分擔風險建立和運行“固體廢棄物處置管理辦法”；與有廢棄物回收資質(zhì)的公司聯(lián)系，簽訂回收協(xié)議，以應(yīng)對緊急情況法務(wù)部有效3法律違反《中華人民共和國不正當競爭法》極少發(fā)生一般B減少風險充分了解市場和客戶需求，了解產(chǎn)品相關(guān)的國家行業(yè)標準及法律法規(guī)要求,，快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急怙況法務(wù)部有效3風險違反《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》極少發(fā)生一般E減少風險1.充分了解市場和客戶需求.了解產(chǎn)品相關(guān)的國家行法務(wù)部有效

業(yè)標準及法律法規(guī)要求；2.快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況序號風險類別風險類另U細分風險內(nèi)容風險可能性風險后果風險評價風險對策應(yīng)對（應(yīng)急）措施責任部門監(jiān)督檢查和評價4財務(wù)風險公司稅務(wù)工作不符合稅收基本法規(guī)極少發(fā)生嚴重B減少風險1、建立和運行“財務(wù)管理制度”；與稅務(wù)部門積極溝通財務(wù)部有效4財務(wù)風險違反發(fā)票管理法規(guī)極少發(fā)生一般B減少風險建立和運行“發(fā)票管理制度”；快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況財務(wù)部有效4財務(wù)風險合同內(nèi)容違反《合同法》等相關(guān)法律和法規(guī)可能發(fā)生-般B減少風險建立和運行“合同管理辦法”；快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況各業(yè)務(wù)單位法務(wù)部有效4財務(wù)風險稅務(wù)風險部份開支費用，沒有正規(guī)發(fā)票入賬，導(dǎo)致：A年終匯算清繳需補繳部份稅款；B如稅局查賬則需補繳更多稅款及罰款可能發(fā)生一般B減少風險建立和運行“費用報銷管理規(guī)定”，要求所有開支事項必需取得合法發(fā)票；快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況財務(wù)部有效4財務(wù)風險資金風險由于客戶付款周期較長，應(yīng)收款項受個別客戶影響未能如期到賬.造成資金鏈銜接不上.可能發(fā)生嚴重A分擔風險物資部與客戶保持良好溝通關(guān)系，財務(wù)與銀行保持良好合作關(guān)系；尋求銀行或保險公司（質(zhì)押保險）支持財務(wù)部各業(yè)務(wù)單位有效4財務(wù)舞弊員工以故意的行為獲可能發(fā)生-般B減少風建立和運行“財務(wù)管理制度”，進行財務(wù)審法務(wù)部有效

風險風險得不公平或非正當?shù)氖找骐U計和專項稽查；快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況；建立和運行“獎懲管埋制度”及權(quán)力制衡辦法財務(wù)部序號風險類別風險類另U細分風險內(nèi)容風險可能性風險后果風險評價風險對策應(yīng)對（應(yīng)急）措施責任部門監(jiān)督檢查和評價5財務(wù)風險體系風險我司未導(dǎo)入客戶要求的管理體系或相關(guān)要求可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險充分了解客戶需求；將重要客戶對體系的要求納人公司體系改進計劃法務(wù)部有效5財務(wù)風險體系風險重大質(zhì)量、環(huán)境、安全事故可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險建立和運行質(zhì)量（含有害物質(zhì)要求）、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系；制定質(zhì)量目標予以管理各業(yè)務(wù)單位法務(wù)部有效序號風險類別風險類別細分風險內(nèi)容風險可能性風險后果風險評價風險對策應(yīng)對（應(yīng)急）措施責任部門監(jiān)督檢查和評價6運營風險客戶合作風險因產(chǎn)品質(zhì)量達不到客戶要求導(dǎo)致客戶投訴可能發(fā)生嚴重A減少風險1、建立和運行相關(guān)“控制計劃”和“QC工程圖”；建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預(yù)案”應(yīng)對緊急情況各業(yè)務(wù)單位有效因服務(wù)不能滿足客戶要求導(dǎo)致客戶投訴可能發(fā)生嚴重A減少風險對公同各部門的服務(wù)意識進行培訓(xùn)和宣貫各業(yè)務(wù)單位有效因產(chǎn)品價格客戶不能接受導(dǎo)致客戶無法合作極少發(fā)生一般B接受風險與客戶充分溝通，采取價值工程分析法，與客戶共同采取措施以降低成本各業(yè)務(wù)單位有效外部供方經(jīng)營風險所用原材料質(zhì)量達不到我司要求可能發(fā)生—般B減少風險5.與外部供方深度溝通，提高其產(chǎn)品質(zhì)量各業(yè)務(wù)單位有效不能準時提供產(chǎn)品可能發(fā)生一般B減少風險與外部供方深度溝通，提高其準時交貨能力各業(yè)務(wù)單位有效6未按規(guī)范執(zhí)行導(dǎo)致產(chǎn)品不合格可能發(fā)生嚴重A減少風險建立和運行《銷售服務(wù)規(guī)范》，完善《銷售服務(wù)流程》，并嚴格執(zhí)行定期進行管理制度的培訓(xùn)和實際操作考核各業(yè)務(wù)單位有效

6因新員工或轉(zhuǎn)崗人員的能力不夠，導(dǎo)致產(chǎn)品不合格可能發(fā)生-般R減少風險1.建立和運行《銷售服務(wù)規(guī)范》與《人力資源管理程序》、《不合格輸出控制程序》，確保員工經(jīng)考核合格后方可上崗；2增加不合格品展示板和制作“崗位技能培訓(xùn)教材”各業(yè)務(wù)單位有效序號風險類別風險類別細分風險內(nèi)容風險可能性風險后果風險評價風險對策應(yīng)對（應(yīng)急）措施責任部門監(jiān)督檢查和評價6運營風險銷售過程質(zhì)量風險因檢測設(shè)備失效導(dǎo)致產(chǎn)品不合格可能發(fā)生一般B減少風險建立和運行《基礎(chǔ)設(shè)施管理程序》《不合格輸出控制程序》各業(yè)務(wù)單位有效因標識不清楚或數(shù)量出錯導(dǎo)致影響客戶使用可能發(fā)生嚴重A減少風險建立和運行《銷售服務(wù)規(guī)范》《不合格輸出控制程序》；業(yè)務(wù)部增加防錯措施；加強定期培訓(xùn)和U常宣貫工作各業(yè)務(wù)單位有效6安全風險因客戶改組不能及時收回貨款極少發(fā)生嚴重B減少風險與客戶保持密切聯(lián)系及時了解客戶經(jīng)營狀況；建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對緊急情況財務(wù)部各業(yè)務(wù)單位有效

收人和利潤未達到目標值可能發(fā)生嚴重A減少風險建立和運行《質(zhì)量目標管理程序》等文件；建立“經(jīng)營風險應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對緊急情況管理層有效6公司技術(shù)文件（如材料、技術(shù)參數(shù)等）外泄到竟爭對手極少發(fā)生嚴重B減少風險建立和運行“保密管理制度”；建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對緊急情況各業(yè)務(wù)單位有效62公司財務(wù)成本信息外泄到竟爭對乎極少發(fā)生嚴重B減少風險建立和運行“保密管理制度”；建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對緊急情況財務(wù)部有效序號風險類別風險類別細分風險內(nèi)容風險可能性風險后果風險評價風險對策應(yīng)對（應(yīng)急）措施責任部門監(jiān)督檢查和評價6運營風險因誠信問題導(dǎo)致公司聲'譽和名譽受損可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險培訓(xùn)和宣貫公司企業(yè)文化和價值觀；建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對緊急情況各業(yè)務(wù)單位有效6運營風險公司經(jīng)營計劃及發(fā)展規(guī)劃外泄到竟爭對手極少發(fā)生嚴重B減少風險建立和運行“保密管理制度”；建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對緊急情況管理層有效6運營風險自然災(zāi)害風險火災(zāi)可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險加強員工消防培訓(xùn)；建立和運行“消防安全管理規(guī)定”，“應(yīng)急預(yù)案手冊”各業(yè)務(wù)單位安監(jiān)部有效臺風、暴雨、泥石流、可能發(fā)生嚴重A減少1.對建筑、環(huán)保設(shè)施進行加固；各業(yè)務(wù)有效

山體滑坡風險2.建立和運行“應(yīng)急預(yù)案手冊”并對員工進行培訓(xùn)和宣貫單位安監(jiān)部地震極少發(fā)生嚴重B減少風險對員工進行疏散演練；建立和運行“應(yīng)急預(yù)案手冊”各業(yè)務(wù)單位安監(jiān)部有效因股東分歧或分裂導(dǎo)致公司經(jīng)營受損或陷人困境可能發(fā)生嚴重B規(guī)避風險在公司章程制、修定時，做充分的考慮，事先擬定處理方法，確保公司能夠持續(xù)正常運營；快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況法務(wù)部有效序號風險類別風險類別細分風險內(nèi)容風險可能性風險后果風險評價風險對策應(yīng)對（應(yīng)急）措施責任部門監(jiān)督檢查和評價6運營風險其他風險4.8.3違反行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管，導(dǎo)致公司經(jīng)濟或名譽受損極少發(fā)生嚴取B減少風險培訓(xùn)和宣貫公司企業(yè)文化和價值觀；質(zhì)量部加強與行業(yè)協(xié)會的溝通聯(lián)絡(luò)，并監(jiān)監(jiān)督檢查協(xié)會相關(guān)要求在公司的貫徹實施情況法務(wù)部有效4.8.7因用工荒導(dǎo)致用工風險可能發(fā)生嚴重A減少風險提高員工資待遇，改善工作環(huán)境，降低員工流失率；培訓(xùn)和宣貫公司企業(yè)文化和價值觀，培訓(xùn)員工一崗多能；與招聘中介、院校等保持聯(lián)系，尋求協(xié)助以應(yīng)急人力資源部有效說明：公司風險評價采用定性分析法，分為A級風險也稱高關(guān)注風險；B級風險也稱一般關(guān)注風險。其對應(yīng)表如下：、'^^風險發(fā)生可能性風險后果可能性大可能發(fā)生極少發(fā)生風險后果?嚴重A級風險（高關(guān)注風險）A級風險（高關(guān)注風險）B級風險（一般關(guān)注風險）一般B級風險（一般關(guān)注風險）B級風險（一般關(guān)注風險）B級風險（一般關(guān)注風險）輕微B級風險（一般關(guān)注風險）B級風險（一般關(guān)注風險）B級風險（一般關(guān)注風險）公司風險對策有規(guī)避風險、接受風險、減少風險、分擔風險四種。戰(zhàn)略小組根據(jù)公司風險管理理念、風險特點與評價結(jié)果和公司實際情況等充分信息確定風險對策。對于A級風險且會給公司帶來重大經(jīng)濟損失、導(dǎo)致經(jīng)營危機、集體罷工、停產(chǎn)、關(guān)閉、監(jiān)管部門重大經(jīng)濟處罰、人員死亡、群體受傷、火災(zāi)爆炸、公司聲譽和名譽受損等嚴重后果的風險必須選擇“規(guī)避風險”。對于AB級風險，公司沒有能力解決或沒必要解決，且不會給公司帶來重大經(jīng)濟損失、導(dǎo)致