期貨從業(yè)人員資格考試 期貨法律法規(guī)新編小冊子 (考點速記)

全國期貨從業(yè)人員資格考試科目《期貨法律法規(guī)》考點速記（2019版）第一部分行政法規(guī)《期貨交易管理條例》1、《條例》立法宗旨：規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理維護期貨市場秩序，防范風險保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展2、期貨交易、期貨合約、期權合約的法律定義期貨交易：指采用公開的集中交易方式或國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或期權合約為交易標的的交易活動。期貨合約：指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在未來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期權合約：指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在未來某一特定時間特定價格買入或賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。3、期貨交易的原則、交易的場所、交易的監(jiān)管期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。期貨交易應當在依法設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。

4、期貨交易所的性質(zhì)、組成期貨交易所會員應當是在境內(nèi)登記注冊的不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

5、期貨交易所的職能和不得從事的業(yè)務期貨交易所的職能：提供交易的場所、設施和服務設計合約、安排合約上市組織并監(jiān)督交易、結算和交割為期貨交易提供集中履約擔保按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事：信托業(yè)務股票投資非自用不動產(chǎn)投資其他與職責無關的業(yè)務6、期貨交易所的風險管理制度、當期貨市場出現(xiàn)異常情況可以采取的緊急措施期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：

保證金制度當日無負債結算制度漲跌停板制度持倉限額和大戶持倉報告制度風險準備金制度其他風險管理制度實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應立即報告監(jiān)管機構：提高保證金制度限制會員或客戶的最大持倉量調(diào)整漲跌停板幅度暫時停止交易采取其他緊急措施7、交易所辦理應當經(jīng)監(jiān)督管理機構批準的事項

、所得收益的管理和使用期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)監(jiān)督管理機構批準：制定或修改章程、交易規(guī)則上市、中止、取消或恢復交易品種監(jiān)管機構規(guī)定的其他情形期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。8、期貨公司的性質(zhì)、設立的法律依據(jù)、設立條件與審批期貨公司是依照《公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。設立期貨公司具備的條件：注冊資本最低限額為3000萬董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違規(guī)行為有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。監(jiān)督管理機構可以提高注冊資本最低限額。監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

9、期貨公司業(yè)務許可制度期貨公司業(yè)務實行許可制度，由監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司可以申請以下業(yè)務：商品期貨、金融期貨境外期貨經(jīng)紀期貨投資咨詢監(jiān)管機構規(guī)定的其他業(yè)務期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動；不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務；不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

10、期貨公司辦理應當經(jīng)監(jiān)督管理機構批準的事項

期貨公司辦理下列事項需經(jīng)監(jiān)管機構批準：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)變更業(yè)務范圍變更注冊資本且調(diào)整股權結構新增持有5%以上股權股東或者控股股東發(fā)生變化監(jiān)管機構規(guī)定的其他事項前述第三項、第五項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。期貨公司或者其分支機構下列情形之一的，監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：

營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上主動提出注銷申請監(jiān)管機構規(guī)定的其他情形期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格。11、期貨交易有關客戶開戶、委托的規(guī)定在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。期貨公司接受客戶委托，應當：①事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，②與客戶簽訂書面合同。期貨公司接受客戶委托，不得：①未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易；②向客戶作獲利保證；③在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

國家機關和事業(yè)單位監(jiān)管機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和協(xié)會的工作人員證券、期貨市場禁止進行入者未能提供開戶證明材料的單位和個人監(jiān)管機構規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

12、期貨行情信息發(fā)布規(guī)定期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。13、保證金制度的有關規(guī)定期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：

依據(jù)客戶要求支付可用資金為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款監(jiān)管機構規(guī)定的其他情形期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

14、期貨交易的當日無負債結算制度期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交易所實行當日無負債結算制度，交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

當保證金不足時：期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔?？蛻舯ＷC金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

15、期貨交易的交割期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單違反期貨交易所的業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的出入庫泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密違反國家有關規(guī)定參與期貨交易監(jiān)管機構規(guī)定的其他行為16、期貨交易違約處理的有關規(guī)定會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。17、期貨交易的禁止性行為和期貨交易其他規(guī)定任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則。境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規(guī)定。

18、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職責期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。

期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動受國務院期貨監(jiān)管機構的指導和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員和期貨從業(yè)人員的行為，對違反本章程及自律規(guī)則的會員和期貨從業(yè)人員給予紀律處分負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作受理投資者與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與投資者之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解為會員服務，依法維護會員的合法權益，積極向中國證監(jiān)會及國家有關部門反映會員在經(jīng)營活動中的問題、建議和要求對期貨從業(yè)人員進行持續(xù)教育和業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究19、期貨監(jiān)督管理機構的職責、依法履行職責可采取的措施國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：

制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責國務院期貨監(jiān)管機構依法履行職責，可以采取以下措施：對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。20、期貨投資者保障基金、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由期貨監(jiān)督管理機構會同財政部門制定。

客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告期貨監(jiān)督管理機構。期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員，實行資格管理制度。21、對期貨公司的監(jiān)管期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被監(jiān)督管理機構調(diào)查的，期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

限制或者暫停部分期貨業(yè)務。停止批準新增業(yè)務限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，監(jiān)管機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施；對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，監(jiān)管機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

通知出境管理機關依法阻止其出境申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以限制其股東權利。期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

期貨監(jiān)督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。期貨監(jiān)督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。22、對期貨市場監(jiān)管其他規(guī)定期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。

期貨監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?/p>

23、法律責任（1）《條例》第64條：期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：違反規(guī)定接納會員的違反規(guī)定收取手續(xù)費的違反規(guī)定使用、分配收益的不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的限制會員實物交割總量的任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為有上述行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。（2）《條例》第65條：期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。（3）《條例》第66條：期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條所列事項的的違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證進行混碼交易的拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為的有前述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的，拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照上述規(guī)定處罰。（4）《條例》第67條：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的的不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的向客戶提供虛假成交回報的未將客戶交易指令下達到期貨交易所的挪用客戶保證金的不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為的有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。任何單位或者個人編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照上述規(guī)定處罰。（5）《條例》第69條：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

（6）《條例》第70條：任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者交易量的為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為單位有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。（7）《條例》第72條：國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

（8）《條例》第74條：非法設立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。（9）《條例》第76條：會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款（10）任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。24、期貨交易相關術語的解釋商品期貨合約：是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。金融期貨合約：是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。保證金：是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約。結算：是指根據(jù)期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。交割：是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。持倉量：是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。持倉限額：是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。標準倉單：是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。漲跌停板：是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。內(nèi)幕信息：是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息內(nèi)幕信息的知情人員：是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員監(jiān)管機構和其他有關部門的工作人員，以及規(guī)定其他人員24、境外機構在境內(nèi)設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構，以及境外期貨經(jīng)營機構在境內(nèi)設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。25、本條例自2007年4月15日施行。第二部分部門規(guī)章與規(guī)范性文件《期貨投資者保障基金管理辦法》1、期貨投資者保障基金（以下簡稱“保障基金”）的性質(zhì)、管理與運用、使用原則是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。保障基金的使用遵循以下原則：保障投資者合法權益公平救助實行比例補償2、保障基金的籌集保障基金應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，專戶存儲。保障基金啟動資金：期貨交易所積累的風險準備金按2006年12月31日賬戶資金總額的15%繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來源包括：期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納期貨公司收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)、捐贈保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。有下列情形之一的，經(jīng)證監(jiān)會、財政部批準，期貨公司、交易所可以暫停繳納保障基金：保障基金總額足以覆蓋市場風險期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力3、保障基金的管理和監(jiān)管中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則。保障基金的運用限于以下：銀行存款購買國債中央銀行債券（包括央票）中央級金融機構發(fā)行的金融證監(jiān)會和財政部批準的其他方式保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產(chǎn)有效隔離。財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。4、保障基金的使用期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。保障基金的補償原則：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償；對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規(guī)則進行補償。動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部?！镀谪浗灰姿芾磙k法》1、制定期貨交易所管理辦法（以下簡稱“辦法”）的目的：為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。2、期貨交易所的性質(zhì)依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式：

會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。3、期貨交易所設立、合并/分立、解散的有關規(guī)定設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則發(fā)布市場信息監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務查處違規(guī)行為申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：申請書章程和交易規(guī)則草案期貨交易所的經(jīng)營計劃擬加入會員或者股東名單理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷擬任用高級管理人員的名單及簡歷場地、設備、資金證明文件及情況說明證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：期貨交易、結算和交割制度風險管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發(fā)布辦法違規(guī)、違約行為及其處理辦法交易糾紛的處理方式需要在交易規(guī)則中載明的其他事項期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。

期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼；期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。期貨交易所因下列情形之一解散：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿會員大會或者股東大會決定解散中國證監(jiān)會決定關閉4、會員制期貨交易所（1）會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，行使下列職權：審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案選舉和更換會員理事審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告審議期貨交易所風險準備金使用情況決定增加或者減少期貨交易所注冊資本決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項期貨交易所章程規(guī)定的其他職權（2）會員大會召集的有關規(guī)定會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/31/3以上會員聯(lián)名提議理事會認為必要（3）會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。（4）會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。（5）期貨交易所的理事會理事會每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。理事會行使下列職權：召集會員大會，并向會員大會報告工作擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過決定專門委員會的設置決定會員的接納和退出決定對違規(guī)行為的紀律處分決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法審議結算擔保金的使用情況審議批準風險準備金的使用方案審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃審議批準期貨交易所對外投資計劃監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由證監(jiān)會委派。理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。（6）理事長行使下列職權：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：1/3以上理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定的情形證監(jiān)會提議理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。（7）期貨交易所總經(jīng)理期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事?？偨?jīng)理行使下列職權：組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議主持期貨交易所的日常工作根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法決定結算擔保金的使用擬訂風險準備金的使用方案擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎懲期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權總經(jīng)理因故不能履行職權的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。5、公司制期貨交易所的機構設置股東大會是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。交易所設董事會，每屆任期3年，董事會對股東大會負責。期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由證監(jiān)會提名，股東大會通過。交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由證監(jiān)會提名，董事會通過，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。6、會員制交易所會員的權力、義務期貨交易所的會員應當是在境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織。取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告。會員制期貨交易所會員享有下列權利：參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務按規(guī)定轉讓會員資格聯(lián)名提議召開臨時會員大會按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權期貨交易所章程規(guī)定的其他權利會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定按規(guī)定繳納各種費用執(zhí)行會員大會、理事會的決議接受期貨交易所監(jiān)督管理7、期貨交易所的結算制度經(jīng)證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。在全員結算制度下：期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算在會員分級結算制度下：期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務申請成為結算會員的，應當取得中國證監(jiān)會批準的結算業(yè)務資格8、期貨交易保證金的概念保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。期貨交易所應當建立保證金管理制度，包括下列內(nèi)容：向會員收取保證金的標準和形式專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。9、有價證券充抵保證金的有關規(guī)定交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單可流通的國債中國證監(jiān)會認定的其他有價證券以有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。以標準倉單和國債充抵保證金的充抵價值計算規(guī)定：標準倉單以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值國債以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。10、有關結算擔保金、風險準備金的有關規(guī)定實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結算擔保金屬于結算會員所有，用于應對結算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。

期貨交易所調(diào)整基礎結算擔保金標準的，應當在調(diào)整前報告證監(jiān)會。期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。11、期貨交易實行的業(yè)務制度期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，會員應當向期貨交易所報告。期貨交易實行當日無負債結算制度。12、期貨交易所的風險管理和違約責任的承擔實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理；實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理，結算會員對與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的：實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權。13、交易所采取風險處置措施的有關規(guī)定有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：限制入金限制出金限制開倉提高保證金標準限期平倉強行平倉期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采取如下措施化解風險：調(diào)整漲跌停板幅度提高交易保證金標準按一定原則減倉交易所實行風險警示制度，可以采取的措施有：要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等。在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告證監(jiān)會。交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)證監(jiān)會批準延長的除外。14、交易所信息發(fā)布的規(guī)定期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：即時行情持倉量、成交量排名情況期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。15、證監(jiān)會對交易所的監(jiān)督管理（1）期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（2）期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。（3）期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業(yè)務有關的違規(guī)行為，應當在規(guī)定的職責范圍內(nèi)及時予以查處；超出規(guī)定的職責范圍的，應當向中國證監(jiān)會報告。（4）公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（5）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職。（6）期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避。（7）期貨交易所報送報表的有關規(guī)定：每一年度結束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告每一季度結束后15日內(nèi)、每一年度結束后30日內(nèi)提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告（8）發(fā)生以下重大事項，交易所應及時報告證監(jiān)會：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策證監(jiān)會規(guī)定的其他事項（9）證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易；證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施；證監(jiān)會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。（10）期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第69條處罰：未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本未經(jīng)批準設立分所或者其他任何交易場所違反有價證券充抵保證金規(guī)定不按照規(guī)定對會員進行檢查未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務不符合本辦法的規(guī)定《期貨公司監(jiān)督管理辦法》1、對期貨公司的監(jiān)管體系期貨公司的股東、實際控制人和其他關聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理；中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。2、期貨公司設立條件申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：注冊資本不低于人民幣1億元具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人具備任職資格的高級管理人員不少于3人其中《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定：注冊資本最低限額為3000萬董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違規(guī)行為有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業(yè)務性質(zhì)與期貨公司具有相關性；沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。期貨公司主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，且應當符合下列條件：出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司信譽良好，不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾3年的情形沒有較大數(shù)額的到期未清償債務近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為不存在證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有股權的情形間接持有期貨公司5％以上股權的自然人應當符合上述規(guī)定。期貨公司控股股東、第一大股東除應當符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；在技術能力、管理服務、人員培訓或營銷渠道等方面具有較強優(yōu)勢；具備對期貨公司持續(xù)的資本補充能力，對期貨公司可能發(fā)生風險導致無法正常經(jīng)營的情況具有妥善處置的能力；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。非金融企業(yè)入股期貨公司成為主要股東或者控股股東、第一大股東的，除應當符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的相關條件外，還應當具備下列條件：符合國家關于加強非金融企業(yè)投資金融機構監(jiān)管的有關規(guī)定和相關指導意見中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，還應當具備下列條件：依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構；近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求；所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系；期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合前述規(guī)定的條件。期貨公司有關聯(lián)關系的股東、一致行動人持股比例合計達到成為期貨公司控股股東、第一大股東的，持股比例最高的股東應當符合前述規(guī)定的條件。3、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：申請書發(fā)起協(xié)議；非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件；公司章程草案；經(jīng)營計劃；發(fā)起人名單及其最近3年經(jīng)會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾3年的說明；擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關任職條件證明和相關資格證書；擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；場地、設備、資金來源證明文件；股權結構及股東間關聯(lián)關系、一致行動人關系的說明；資本補充方案及風險處置預案；律師事務所出具的法律意見書；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結購匯手續(xù)。4、期貨公司的業(yè)務許可按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業(yè)務資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。5、申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的條件期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的情形不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關立案調(diào)查的情形近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件6、期貨公司股權變更的有關規(guī)定期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：變更控股股東、第一大股東單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到100%單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。期貨公司變更股權有《辦法》第17條所列情形的，應當具備下列條件：擬變更的股權不存在被凍結等情形期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形涉及的股東符合本辦法規(guī)定的條件7、期貨公司股權出讓方在股權轉讓期間，應當支持并配合期貨公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依法履行職責，不得在股權轉讓完成前推薦股權受讓方相關人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。期貨公司股東出讓股權依法應經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，在批準前，股權出讓方應當繼續(xù)獨立行使表決權及其他股東權利，不得以任何形式變相讓渡表決權予股權受讓方。8、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交相關備案材料。9、期貨公司變更住所或營業(yè)場所、設立/終止分支機構的條件、要求期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要，并自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件10、期貨公司設立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構，應當自完成相關工商設立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報備。期貨公司設立境內(nèi)分支機構，應當具備下列條件：公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件期貨公司變更分支機構營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足業(yè)務需要，變更分支機構營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。期貨公司終止境內(nèi)分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產(chǎn)，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內(nèi)向分支機構所在地中國證監(jiān)會派出機構提交相關備案材料。11、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，應當具備下列條件，并應當自公司決議生效之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備：申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于B類BB級近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，近1年未因治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善等原因被采取監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件12、期貨公司停業(yè)、業(yè)務終止的有關規(guī)定期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產(chǎn)，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動，并向分支機構住所地中國證監(jiān)會派出機構提交相關材料。期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉移客戶；恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，證監(jiān)會可以根據(jù)條例的有關規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務；公司繼續(xù)存續(xù)的，應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結清業(yè)務。期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。13、對期貨公司控股股東、實際控制人在公司治理方面的要求期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算；未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。14、期貨公司應當加強關聯(lián)交易管理，準確識別關聯(lián)方，嚴格落實關聯(lián)交易審批和信息披露制度，及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告關聯(lián)交易情況。15、期貨公司控股股東、第一大股東應當每年對自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營狀況、履行對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的情況進行自查自評，每年度結束之日起4個月內(nèi)將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權決定轉讓所持有的期貨公司股權不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷股權變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應職務的董事、高級管理人員等發(fā)生變動因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調(diào)查或者采取強制措施因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰變更名稱合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形期貨公司主要股東發(fā)生前述規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。16、期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形17、期貨公司機構設置在公司治理方面的要求（1）股東會：期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。（2）董事會、監(jiān)事會：期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。（3）首席風險官：期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。（4）期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。（5）期貨公司對分支機構的管理期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。18、期貨公司應當在每月結束之日起7個工作日內(nèi)報送設立、收購的境外經(jīng)營機構的上一月度主要財務數(shù)據(jù)及業(yè)務情況。在每會計年度結束之日起4個月內(nèi)報送上一年度境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告。19、期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于：股票投資基金債券等金融類資產(chǎn)與業(yè)務相關的股權中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務20、期貨公司業(yè)務的一般規(guī)定期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產(chǎn)品或者服務。期貨公司應當承擔各項產(chǎn)品和服務的投資者教育義務，保障必要費用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)。21、期貨公司應當在營業(yè)場所公示業(yè)務流程，提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

期貨公司應當妥善保存客戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不少于20年。22、期貨公司開展經(jīng)紀業(yè)務方面的規(guī)定（1）期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：國家機關和事業(yè)單位證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶期貨公司工作人員及其配偶證券、期貨市場禁止進入者未能提供開戶證明材料的單位和個人證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人（2）客戶開戶前的有關規(guī)定：客戶開立賬戶，應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同?！丁雌谪浗?jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司應當對客戶開戶信息和資料進行審核。開戶信息和資料不真實、不準確和不完整的，期貨公司不得為其辦理開戶手續(xù)。（3）客戶交易指令的下達和傳遞客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托進行期貨交易。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（4）交易結算結果的確認：應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定方式對交易結算報告內(nèi)容進行確認?？蛻魧灰捉Y算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。