內(nèi)部審計職責說明

內(nèi)部審計職?責說明1?.組織編?制并實施公?司年度審計?工作計劃;?2.制?定公司內(nèi)部?審計體系的?構(gòu)建及審計?制度和方法?以及檢查、?評價公司及?下屬單位各?項經(jīng)營活動?的內(nèi)部控制?制度的建立?、健全及執(zhí)?行情況，并?提供咨詢意?見;3.?能夠獨立?負責并對公?司開展經(jīng)營?效益審計、?舞弊調(diào)查、?經(jīng)濟責任審?計和其他專?項審計等審?計項目，包?括：制定現(xiàn)?場審計方案?并執(zhí)行;?4.能夠?就審計結(jié)果?與高級管理?層進行討論?，簡單扼要?闡明關(guān)鍵問?題，并對提?出的問題提?出有意義的?見解;5?.能夠獨?立完成正式?審計報告的?撰寫工作;?6.監(jiān)?督審計發(fā)現(xiàn)?的后續(xù)整改?及落實情況?;7.?擁有定期收?集并整理當?期審計發(fā)現(xiàn)?的意識，并?向高級管理?層匯報;?8.擁有?團隊協(xié)作意?識，與其他?團隊成員分?享經(jīng)驗以及?專業(yè)知識，?從而使得團?隊得以成長?。9.?完成上級主?管交辦的其?他工作。?內(nèi)部審計職?責說明2?1.每年?1~2輪S?OX40?4合規(guī)項目?測試2.?CSA內(nèi)?控自我評估?抽樣測試?3.識別?高風險領(lǐng)域?，進行各位?流程審計/?信息系統(tǒng)審?計/工程審?計等4.?根據(jù)舉報?信息開展舞?弊調(diào)查5?.撰寫審?計報告，并?跟進內(nèi)控缺?陷整改內(nèi)?部審計職責?說明31?、開展各項?目工程進度?、質(zhì)量管理?的審計工作?;2、開?展集團基建?部、工程部?、分子公司?工程管理的?審計工作;?3、開展?生產(chǎn)及相關(guān)?大型設(shè)備購?置、驗收、?更新改造、?處置的審計?工作;4?、負責對項?目工程管理?真實性、合?規(guī)性復(fù)核，?對影響經(jīng)營?的重大風險?作出預(yù)警并?全過程監(jiān)督?;5、配?合部門負責?人開展集團?的提質(zhì)增效?檢查審計、?其他專項審?計、廉政建?設(shè)、監(jiān)督等?工作。內(nèi)?部審計職責?說明4審?計項目執(zhí)行?按照集團?審計以及監(jiān)?管機構(gòu)的相?關(guān)要求，開?展相關(guān)審計?項目。咨?詢向管理?層提供關(guān)于?內(nèi)控制度的?建議以幫助?公司提升內(nèi)?控水平。?制度建設(shè)?根據(jù)監(jiān)管規(guī)?定、集團規(guī)?定及公司的?發(fā)展情況，?起草和更新?內(nèi)部審計相?關(guān)制度。?關(guān)系管理?就內(nèi)部審計?項目外包的?相關(guān)工作，?與外部審計?事務(wù)所進行?溝通。審?計整改跟蹤?參與審計?整改跟蹤工?作(包括維?護和更新審?計跟蹤日志?、對審計跟?蹤進行質(zhì)量?檢查等)。?主管分配?的其他工作?任務(wù)內(nèi)部?審計職責說?明51、?協(xié)助建立質(zhì)?量檢查體系?，結(jié)合各部?門工作清單?推進SOP?及稽核手冊?梳理;2?、按計劃開?展質(zhì)量檢查?工作，與部?門共同制定?問題整改方?案及計劃，?并跟進解決?，促進部門?質(zhì)量管理工?作提升;?3、總結(jié)分?析部門日常?業(yè)務(wù)開展中?出現(xiàn)的各類?問題，針對?重大問題組?織評估，出?具案例分析?，并組織學(xué)?習分享;?4、負責出?具考核結(jié)果?，編寫中心?運營分析報?告，給部門?管理工作提?供參考依據(jù)?。5、協(xié)?助建設(shè)共享?作業(yè)平臺，?技術(shù)驅(qū)動運?營管理。?內(nèi)部審計職?責說明6?1、協(xié)助上?級制定年度?和月度審計?計劃及其他?重點工作;?2、按程?序組織實施?經(jīng)營例行、?專項審計及?舞弊調(diào)查，?包括組織制?定審計方案?、開展現(xiàn)場?審計、編制?審計底稿及?報告、審計?問題后期追?蹤、檔案歸?檔等;3?、協(xié)助并推?動業(yè)務(wù)單位?對系統(tǒng)性、?共性或重要?問題事項進?行管理改善?，提出合理?化審計建議?;4、負?責項目績效?數(shù)據(jù)的審查?及工作質(zhì)量?評估;5?、部門、模?塊或