產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)-課件

第三章

產(chǎn)業(yè)組織

SCP分析框架第三章

產(chǎn)業(yè)組織

SCP分析框架1主要內(nèi)容產(chǎn)業(yè)組織的概念產(chǎn)業(yè)組織理論流派市場(chǎng)結(jié)構(gòu)主要內(nèi)容產(chǎn)業(yè)組織的概念2一、產(chǎn)業(yè)組織的概念經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾（AlfredMarshall）首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，把組織列為一種能夠強(qiáng)化知識(shí)作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。一、產(chǎn)業(yè)組織的概念經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇3產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization）指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種市場(chǎng)關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization）指4產(chǎn)業(yè)組織所研究的組織是“組成部分之間的關(guān)系”的組織；考察的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的組織之間的關(guān)系；產(chǎn)業(yè)組織中所討論的產(chǎn)業(yè)主要是指以同一商品市場(chǎng)為單位劃分的狹義的產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)=產(chǎn)業(yè)組織學(xué)？

產(chǎn)業(yè)組織所研究的組織是“組成部分之間的關(guān)系”的組織；考察的同5

二、產(chǎn)業(yè)組織理論流派哈佛學(xué)派的SCP范式芝加哥學(xué)派對(duì)結(jié)構(gòu)主義的批判博弈論與行為主義的興起二、產(chǎn)業(yè)組織理論流派哈佛學(xué)派的SCP范式6哈佛學(xué)派的SCP范式

哈佛大學(xué)的梅森在對(duì)美國(guó)主要行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證研究后,首次提出用市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效來(lái)分析產(chǎn)業(yè)(市場(chǎng))競(jìng)爭(zhēng)有效性。隨即,貝恩(Bain)在《產(chǎn)業(yè)組織》一書中將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論研究的中心內(nèi)容,并著重對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要因素及其對(duì)市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效的影響進(jìn)行了系統(tǒng)研究。貝恩將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)最突出的特征歸納為四點(diǎn)：賣方集中度、買方集中度、產(chǎn)品差別程度和進(jìn)入壁壘狀況,其中,賣方集中度與進(jìn)入壁壘狀況是最為重要的兩個(gè)因素哈佛學(xué)派的SCP范式

哈佛大學(xué)的梅森在對(duì)美國(guó)主要行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)7SCP范式將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)量的增加和向完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的接近，經(jīng)濟(jì)基本上就能夠?qū)崿F(xiàn)較為理想的資源配置效率。SCP范式的研究思路：在SCP范式下，產(chǎn)業(yè)組織理論的基本分析思路是按照“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)企業(yè)行為市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)業(yè)組織政策”來(lái)展開的。為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策來(lái)調(diào)整和改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。SCP范式將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定8

博弈論與行為主義的興起

20世紀(jì)70年代中后期,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論成為分析策略沖突的標(biāo)準(zhǔn)工具,給產(chǎn)業(yè)組織研究帶來(lái)了統(tǒng)一的方法論,新產(chǎn)業(yè)組織理論(NIO)應(yīng)運(yùn)而生。該理論將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)內(nèi)生化,認(rèn)為企業(yè)不是被動(dòng)地對(duì)給定的外部條件做出反應(yīng),而是試圖以策略性行為去改變市場(chǎng)環(huán)境、影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的預(yù)期,從而排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或遏制新廠商進(jìn)入市場(chǎng)。這一思想使產(chǎn)業(yè)組織理論的經(jīng)驗(yàn)研究領(lǐng)域發(fā)生了重大革命———從結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向行為主義。博弈論與行為主義的興起

20世紀(jì)70年代中后期,信息經(jīng)濟(jì)92市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)界定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分類市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素2市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)界定10市場(chǎng)結(jié)構(gòu)界定市場(chǎng)的界定：市場(chǎng)的核心功能是交換，市場(chǎng)的兩個(gè)核心要素是產(chǎn)品與（地理）區(qū)域要素。產(chǎn)品要素界定了哪些產(chǎn)品屬于同一個(gè)市場(chǎng)，進(jìn)而可以把各種市場(chǎng)分割為各種產(chǎn)品市場(chǎng)。區(qū)域要素界定了一個(gè)市場(chǎng)所覆蓋的地理區(qū)域范圍，可以分為地區(qū)性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)及全球性市場(chǎng)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)界定市場(chǎng)的界定：11

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的界定：產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的特征和形式。主要有以下幾種市場(chǎng)關(guān)系：賣方(企業(yè))之間的關(guān)系；買方(企業(yè)或消費(fèi)者)之間的關(guān)系；買賣雙方的關(guān)系；市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場(chǎng)的買方、賣方之間的關(guān)系市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的界定：12市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分類

四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：

羅賓遜夫人在《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)四種基本類型。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分類

四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：13完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

完全競(jìng)爭(zhēng)也稱為“純粹競(jìng)爭(zhēng)”，也就是說(shuō)市場(chǎng)上不存在任何壟斷因素。這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：買者賣者數(shù)量眾多產(chǎn)業(yè)集中度很低產(chǎn)品同一性很高不存在任何進(jìn)入與退出的壁壘完備信息完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)14完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

完全壟斷即只有一個(gè)買者或賣者的市場(chǎng)。其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)集中度為100%沒有替代產(chǎn)品進(jìn)入壁壘非常高。完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)15寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

寡頭壟斷市場(chǎng)是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場(chǎng)份額。這是一種介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時(shí)又具有競(jìng)爭(zhēng)因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它的主要特點(diǎn)是：產(chǎn)業(yè)集中度高產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大進(jìn)入和退出壁壘較高寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)16壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

壟斷競(jìng)爭(zhēng)是一種比較接近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，它介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間，且偏向完全競(jìng)爭(zhēng)。它的主要特點(diǎn)是：產(chǎn)業(yè)集中度較低產(chǎn)品有差別進(jìn)入和退出壁壘較低壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)17市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素

集中度產(chǎn)品差別化進(jìn)入壁壘市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素

集中度18集中度一般集中度：表示在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)或全部企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，最大的企業(yè)所占比重的指標(biāo)。市場(chǎng)集中度：表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣者或買者具有什么樣的相對(duì)規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。集中度一般集中度：表示在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)或全部企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，19市場(chǎng)集中度指標(biāo)市場(chǎng)集中度指標(biāo)包括絕對(duì)集中度和相對(duì)集中度指標(biāo)、其他集中度指標(biāo)。1、絕對(duì)集中度：通常用在規(guī)模上處于前幾位企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、資產(chǎn)或職工的累計(jì)數(shù)量（或數(shù)額)占整個(gè)市場(chǎng)的生產(chǎn)、銷售、資產(chǎn)、職工總量的比重來(lái)表示。計(jì)算公式為：

一般采用CR4與CR8，其中CR4該行業(yè)中市場(chǎng)份額最大的4個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額；CR8該行業(yè)中市場(chǎng)份額最大的8個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額。市場(chǎng)集中度指標(biāo)市場(chǎng)集中度指標(biāo)包括絕對(duì)集中度和相對(duì)集中度指標(biāo)、20產(chǎn)品差別化所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過(guò)各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來(lái)，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位的目的。產(chǎn)品差別化主要是從兩個(gè)方面對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接的影響：影響市場(chǎng)集中度形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘

產(chǎn)品差別化所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通21企業(yè)對(duì)于那些與其他產(chǎn)品存在差異的產(chǎn)品擁有絕對(duì)的壟斷權(quán)，這種壟斷權(quán)構(gòu)筑了其他企業(yè)進(jìn)入該市場(chǎng)或行業(yè)的壁壘，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，企業(yè)在形成產(chǎn)品實(shí)體的要素上或在提供產(chǎn)品過(guò)程中，造成足以區(qū)別于其他同類產(chǎn)品以吸引購(gòu)買者的特殊性，從而導(dǎo)致消費(fèi)者的偏好和忠誠(chéng)。這樣，產(chǎn)品差異化不僅迫使外部進(jìn)入者耗費(fèi)巨資去征服現(xiàn)有客戶的忠實(shí)性而由此造成某種障礙，而且又在同一市場(chǎng)上使本企業(yè)與其他企業(yè)區(qū)別開來(lái)，以產(chǎn)品差異為基礎(chǔ)爭(zhēng)奪市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有利地位。企業(yè)對(duì)于那些與其他產(chǎn)品存在差異的產(chǎn)品擁有絕對(duì)的壟斷權(quán)，這種壟22產(chǎn)品差異化基本度量方法

（1）需求的交叉彈性：式中：θij——i產(chǎn)品需求量對(duì)j產(chǎn)品價(jià)格的交叉彈性；

dqi/qi——i產(chǎn)品的需求變化率；

dpj/pj——j產(chǎn)品的價(jià)格變化率。（2）廣告密度：廣告密度＝AD/SL

式中：AD——產(chǎn)品廣告費(fèi)用的絕對(duì)金額；

SL——產(chǎn)品銷售額。產(chǎn)品差異化基本度量方法（1）需求的交叉彈性：式中：θij—23進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性2、必要資本量3、產(chǎn)品差別化4、絕對(duì)費(fèi)用5、政策法律制約6、其他因素進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：24

市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為25市場(chǎng)行為

市場(chǎng)行為的定義市場(chǎng)行為是指企業(yè)在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)（如利潤(rùn)最大化、更高的市場(chǎng)占有率等）而采取的適應(yīng)市場(chǎng)要求不斷調(diào)整其行為的行為。產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究的是寡頭壟斷（亦稱寡占）型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場(chǎng)行為。市場(chǎng)行為市場(chǎng)行為的定義26市場(chǎng)行為的內(nèi)容定價(jià)行為產(chǎn)品策略排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行為市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為市場(chǎng)行為的內(nèi)容定價(jià)行為27定價(jià)行為勒納指數(shù)（表示企業(yè)能夠?qū)r(jià)格制定在高于邊際成本的程度）原理：在充分市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件下，其價(jià)格等于邊際生產(chǎn)成本，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為零。此時(shí)，勒納指數(shù)為0；在完全壟斷條件下，勒納指數(shù)為1.勒納指數(shù)越大，廠商的市場(chǎng)勢(shì)力越大。勒納指數(shù)：

L=(P-MC)/P

式中：L——勒納指數(shù)；P——價(jià)格；MC——邊際成本

現(xiàn)實(shí)生活中邊際成本數(shù)據(jù)難以測(cè)度，那么如何計(jì)算勒納指數(shù)？定價(jià)行為勒納指數(shù)（表示企業(yè)能夠?qū)r(jià)格制定在高于邊際成本的程度28企業(yè)的產(chǎn)品策略1、有關(guān)產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等方面的策略（1）加強(qiáng)技術(shù)開發(fā)（2）確定產(chǎn)品變換程度（3）確定產(chǎn)品變換頻率（4）運(yùn)用專利制度2、有關(guān)廣告宣傳和各種銷售服務(wù)活動(dòng)方面的策略（1）確定廣告宣傳費(fèi)用和形式（2）確定銷售活動(dòng)的內(nèi)容與策略（3）確定銷售渠道企業(yè)的產(chǎn)品策略1、有關(guān)產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等方面的策略29市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為

市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為，是指同一個(gè)市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采取相互協(xié)調(diào)的市場(chǎng)行為。市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為可以分為兩大類：價(jià)格協(xié)調(diào)行為和非價(jià)格協(xié)調(diào)行為。價(jià)格協(xié)調(diào)，就是企業(yè)間關(guān)于價(jià)格調(diào)整的協(xié)定和共同行為。最基本的價(jià)格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制。市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為

市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為，是指同一個(gè)市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些30在寡頭壟斷市場(chǎng)上，某一企業(yè)的利潤(rùn)不僅取決于其自身的決策和行為，而且受到其他企業(yè)決策和行為的影響。這種相互依賴的關(guān)系使得追求企業(yè)利潤(rùn)的企業(yè)認(rèn)識(shí)到他們可以通過(guò)結(jié)成同盟來(lái)避免競(jìng)爭(zhēng)。若干個(gè)企業(yè)為達(dá)到穩(wěn)固地壟斷市場(chǎng)的目的而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。

在寡頭壟斷市場(chǎng)上，某一企業(yè)的利潤(rùn)不僅取決于其自身的決策和行為31卡特爾成功必須具備兩個(gè)條件：第一，一個(gè)穩(wěn)定的卡特爾組織必須要在其成員對(duì)價(jià)格和生產(chǎn)水平達(dá)成協(xié)定并遵守該協(xié)定的基礎(chǔ)上形成。第二，取決于壟斷勢(shì)力的潛在可能?？ㄌ貭柍晒Ρ仨毦邆鋬蓚€(gè)條件：32市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)績(jī)效：市場(chǎng)績(jī)效是指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，由一定的市場(chǎng)行為所形成的價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)績(jī)效：33市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)：（1）產(chǎn)業(yè)的資源配置效率衡量資源配置效率的直接指標(biāo)：利潤(rùn)率產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和資源配置效率。X非效率。所謂X非效率，是指在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)：34大企業(yè)內(nèi)部普遍存在X非效率的主要原因是：企業(yè)內(nèi)不同集團(tuán)的利益目標(biāo)的不一致企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致組織層次增加、信息溝通的速度和質(zhì)量下降，從而使企業(yè)的管理成本上升、效率下降壟斷企業(yè)在沒有競(jìng)爭(zhēng)壓力的條件下，缺乏成本最小化的動(dòng)機(jī)。這樣，就很難避免產(chǎn)生低效率的選擇和行為。大企業(yè)內(nèi)部普遍存在X非效率的主要原因是：35（2）產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)自身通過(guò)橫向一體化或縱向一體化所實(shí)現(xiàn)的規(guī)模效益。行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，當(dāng)某個(gè)行業(yè)總產(chǎn)量擴(kuò)張時(shí)，該行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)能提高專業(yè)化程度，降低單位成本，行業(yè)的長(zhǎng)期供給曲線是向下傾斜的，即該行業(yè)是一個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增的行業(yè)。行業(yè)的規(guī)模效益與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)和不經(jīng)濟(jì)相關(guān)。（2）產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率36產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量：用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來(lái)反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度；用實(shí)現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程各階段產(chǎn)量的比例來(lái)反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縱向?qū)崿F(xiàn)程度；通過(guò)考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來(lái)反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的利用程度。產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的衡量：37產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)：低效率狀態(tài)、過(guò)度集中狀態(tài)、理想狀態(tài)。有一部分產(chǎn)業(yè)盡管長(zhǎng)期處于產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的低效率狀態(tài)，但市場(chǎng)中的企業(yè)卻仍然能夠獲得一定的利潤(rùn)。日本學(xué)者越后和典認(rèn)為造成這種現(xiàn)象的主要原因可能有：產(chǎn)品差別化、廉價(jià)勞動(dòng)力。影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的主要因素：產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)：38（3）產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)進(jìn)步的三個(gè)階段——發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。企業(yè)規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步：熊彼特等人認(rèn)為，大企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用最大；謝勒等人的觀點(diǎn)完全相反，他們認(rèn)為小企業(yè)在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步方面的作用更大。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步：完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)比完全壟斷企業(yè)有更強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力。（3）產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步39本章結(jié)束本章結(jié)束本章結(jié)束本章結(jié)束40第三章

產(chǎn)業(yè)組織

SCP分析框架第三章

產(chǎn)業(yè)組織

SCP分析框架41主要內(nèi)容產(chǎn)業(yè)組織的概念產(chǎn)業(yè)組織理論流派市場(chǎng)結(jié)構(gòu)主要內(nèi)容產(chǎn)業(yè)組織的概念42一、產(chǎn)業(yè)組織的概念經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾（AlfredMarshall）首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，把組織列為一種能夠強(qiáng)化知識(shí)作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。一、產(chǎn)業(yè)組織的概念經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇43產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization）指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種市場(chǎng)關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization）指44產(chǎn)業(yè)組織所研究的組織是“組成部分之間的關(guān)系”的組織；考察的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的組織之間的關(guān)系；產(chǎn)業(yè)組織中所討論的產(chǎn)業(yè)主要是指以同一商品市場(chǎng)為單位劃分的狹義的產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)=產(chǎn)業(yè)組織學(xué)？

產(chǎn)業(yè)組織所研究的組織是“組成部分之間的關(guān)系”的組織；考察的同45

二、產(chǎn)業(yè)組織理論流派哈佛學(xué)派的SCP范式芝加哥學(xué)派對(duì)結(jié)構(gòu)主義的批判博弈論與行為主義的興起二、產(chǎn)業(yè)組織理論流派哈佛學(xué)派的SCP范式46哈佛學(xué)派的SCP范式

哈佛大學(xué)的梅森在對(duì)美國(guó)主要行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證研究后,首次提出用市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效來(lái)分析產(chǎn)業(yè)(市場(chǎng))競(jìng)爭(zhēng)有效性。隨即,貝恩(Bain)在《產(chǎn)業(yè)組織》一書中將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論研究的中心內(nèi)容,并著重對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要因素及其對(duì)市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效的影響進(jìn)行了系統(tǒng)研究。貝恩將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)最突出的特征歸納為四點(diǎn)：賣方集中度、買方集中度、產(chǎn)品差別程度和進(jìn)入壁壘狀況,其中,賣方集中度與進(jìn)入壁壘狀況是最為重要的兩個(gè)因素哈佛學(xué)派的SCP范式

哈佛大學(xué)的梅森在對(duì)美國(guó)主要行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)47SCP范式將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)量的增加和向完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的接近，經(jīng)濟(jì)基本上就能夠?qū)崿F(xiàn)較為理想的資源配置效率。SCP范式的研究思路：在SCP范式下，產(chǎn)業(yè)組織理論的基本分析思路是按照“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)企業(yè)行為市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)業(yè)組織政策”來(lái)展開的。為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策來(lái)調(diào)整和改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。SCP范式將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定48

博弈論與行為主義的興起

20世紀(jì)70年代中后期,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論成為分析策略沖突的標(biāo)準(zhǔn)工具,給產(chǎn)業(yè)組織研究帶來(lái)了統(tǒng)一的方法論,新產(chǎn)業(yè)組織理論(NIO)應(yīng)運(yùn)而生。該理論將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)內(nèi)生化,認(rèn)為企業(yè)不是被動(dòng)地對(duì)給定的外部條件做出反應(yīng),而是試圖以策略性行為去改變市場(chǎng)環(huán)境、影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的預(yù)期,從而排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或遏制新廠商進(jìn)入市場(chǎng)。這一思想使產(chǎn)業(yè)組織理論的經(jīng)驗(yàn)研究領(lǐng)域發(fā)生了重大革命———從結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向行為主義。博弈論與行為主義的興起

20世紀(jì)70年代中后期,信息經(jīng)濟(jì)492市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)界定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分類市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素2市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)界定50市場(chǎng)結(jié)構(gòu)界定市場(chǎng)的界定：市場(chǎng)的核心功能是交換，市場(chǎng)的兩個(gè)核心要素是產(chǎn)品與（地理）區(qū)域要素。產(chǎn)品要素界定了哪些產(chǎn)品屬于同一個(gè)市場(chǎng)，進(jìn)而可以把各種市場(chǎng)分割為各種產(chǎn)品市場(chǎng)。區(qū)域要素界定了一個(gè)市場(chǎng)所覆蓋的地理區(qū)域范圍，可以分為地區(qū)性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)及全球性市場(chǎng)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)界定市場(chǎng)的界定：51

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的界定：產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的特征和形式。主要有以下幾種市場(chǎng)關(guān)系：賣方(企業(yè))之間的關(guān)系；買方(企業(yè)或消費(fèi)者)之間的關(guān)系；買賣雙方的關(guān)系；市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場(chǎng)的買方、賣方之間的關(guān)系市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的界定：52市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分類

四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：

羅賓遜夫人在《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)四種基本類型。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分類

四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：53完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

完全競(jìng)爭(zhēng)也稱為“純粹競(jìng)爭(zhēng)”，也就是說(shuō)市場(chǎng)上不存在任何壟斷因素。這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：買者賣者數(shù)量眾多產(chǎn)業(yè)集中度很低產(chǎn)品同一性很高不存在任何進(jìn)入與退出的壁壘完備信息完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)54完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

完全壟斷即只有一個(gè)買者或賣者的市場(chǎng)。其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)集中度為100%沒有替代產(chǎn)品進(jìn)入壁壘非常高。完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)55寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

寡頭壟斷市場(chǎng)是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場(chǎng)份額。這是一種介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時(shí)又具有競(jìng)爭(zhēng)因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它的主要特點(diǎn)是：產(chǎn)業(yè)集中度高產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大進(jìn)入和退出壁壘較高寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)56壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

壟斷競(jìng)爭(zhēng)是一種比較接近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，它介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間，且偏向完全競(jìng)爭(zhēng)。它的主要特點(diǎn)是：產(chǎn)業(yè)集中度較低產(chǎn)品有差別進(jìn)入和退出壁壘較低壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)57市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素

集中度產(chǎn)品差別化進(jìn)入壁壘市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素

集中度58集中度一般集中度：表示在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)或全部企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，最大的企業(yè)所占比重的指標(biāo)。市場(chǎng)集中度：表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣者或買者具有什么樣的相對(duì)規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。集中度一般集中度：表示在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)或全部企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，59市場(chǎng)集中度指標(biāo)市場(chǎng)集中度指標(biāo)包括絕對(duì)集中度和相對(duì)集中度指標(biāo)、其他集中度指標(biāo)。1、絕對(duì)集中度：通常用在規(guī)模上處于前幾位企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、資產(chǎn)或職工的累計(jì)數(shù)量（或數(shù)額)占整個(gè)市場(chǎng)的生產(chǎn)、銷售、資產(chǎn)、職工總量的比重來(lái)表示。計(jì)算公式為：

一般采用CR4與CR8，其中CR4該行業(yè)中市場(chǎng)份額最大的4個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額；CR8該行業(yè)中市場(chǎng)份額最大的8個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額。市場(chǎng)集中度指標(biāo)市場(chǎng)集中度指標(biāo)包括絕對(duì)集中度和相對(duì)集中度指標(biāo)、60產(chǎn)品差別化所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過(guò)各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來(lái)，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位的目的。產(chǎn)品差別化主要是從兩個(gè)方面對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接的影響：影響市場(chǎng)集中度形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘

產(chǎn)品差別化所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通61企業(yè)對(duì)于那些與其他產(chǎn)品存在差異的產(chǎn)品擁有絕對(duì)的壟斷權(quán)，這種壟斷權(quán)構(gòu)筑了其他企業(yè)進(jìn)入該市場(chǎng)或行業(yè)的壁壘，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，企業(yè)在形成產(chǎn)品實(shí)體的要素上或在提供產(chǎn)品過(guò)程中，造成足以區(qū)別于其他同類產(chǎn)品以吸引購(gòu)買者的特殊性，從而導(dǎo)致消費(fèi)者的偏好和忠誠(chéng)。這樣，產(chǎn)品差異化不僅迫使外部進(jìn)入者耗費(fèi)巨資去征服現(xiàn)有客戶的忠實(shí)性而由此造成某種障礙，而且又在同一市場(chǎng)上使本企業(yè)與其他企業(yè)區(qū)別開來(lái)，以產(chǎn)品差異為基礎(chǔ)爭(zhēng)奪市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有利地位。企業(yè)對(duì)于那些與其他產(chǎn)品存在差異的產(chǎn)品擁有絕對(duì)的壟斷權(quán)，這種壟62產(chǎn)品差異化基本度量方法

（1）需求的交叉彈性：式中：θij——i產(chǎn)品需求量對(duì)j產(chǎn)品價(jià)格的交叉彈性；

dqi/qi——i產(chǎn)品的需求變化率；

dpj/pj——j產(chǎn)品的價(jià)格變化率。（2）廣告密度：廣告密度＝AD/SL

式中：AD——產(chǎn)品廣告費(fèi)用的絕對(duì)金額；

SL——產(chǎn)品銷售額。產(chǎn)品差異化基本度量方法（1）需求的交叉彈性：式中：θij—63進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性2、必要資本量3、產(chǎn)品差別化4、絕對(duì)費(fèi)用5、政策法律制約6、其他因素進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：64

市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為65市場(chǎng)行為

市場(chǎng)行為的定義市場(chǎng)行為是指企業(yè)在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)（如利潤(rùn)最大化、更高的市場(chǎng)占有率等）而采取的適應(yīng)市場(chǎng)要求不斷調(diào)整其行為的行為。產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究的是寡頭壟斷（亦稱寡占）型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場(chǎng)行為。市場(chǎng)行為市場(chǎng)行為的定義66市場(chǎng)行為的內(nèi)容定價(jià)行為產(chǎn)品策略排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行為市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為市場(chǎng)行為的內(nèi)容定價(jià)行為67定價(jià)行為勒納指數(shù)（表示企業(yè)能夠?qū)r(jià)格制定在高于邊際成本的程度）原理：在充分市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件下，其價(jià)格等于邊際生產(chǎn)成本，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為零。此時(shí)，勒納指數(shù)為0；在完全壟斷條件下，勒納指數(shù)為1.勒納指數(shù)越大，廠商的市場(chǎng)勢(shì)力越大。勒納指數(shù)：

L=(P-MC)/P

式中：L——勒納指數(shù)；P——價(jià)格；MC——邊際成本

現(xiàn)實(shí)生活中邊際成本數(shù)據(jù)難以測(cè)度，那么如何計(jì)算勒納指數(shù)？定價(jià)行為勒納指數(shù)（表示企業(yè)能夠?qū)r(jià)格制定在高于邊際成本的程度68企業(yè)的產(chǎn)品策略1、有關(guān)產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等方面的策略（1）加強(qiáng)技術(shù)開發(fā)（2）確定產(chǎn)品變換程度（3）確定產(chǎn)品變換頻率（4）運(yùn)用專利制度2、有關(guān)廣告宣傳和各種銷售服務(wù)活動(dòng)方面的策略（1）確定廣告宣傳費(fèi)用和形式（2）確定銷售活動(dòng)的內(nèi)容與策略（3）確定銷售渠道企業(yè)的產(chǎn)品策略1、有關(guān)產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等方面的策略69市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為

市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為，是指同一個(gè)市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采取相互協(xié)調(diào)的市場(chǎng)行為。市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為可以分為兩大類：價(jià)格協(xié)調(diào)行為和非價(jià)格協(xié)調(diào)行為。價(jià)格協(xié)調(diào)，就是企業(yè)間關(guān)于價(jià)格調(diào)整的協(xié)定和共同行為。最基本的價(jià)格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制。市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為

市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為，是指同一個(gè)市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些70在寡頭壟斷市場(chǎng)上，某一企業(yè)的利潤(rùn)不僅取決于其自身的決策和行為，而且受到其他企業(yè)決策和行為的影響。這種相互依賴的關(guān)系使得追求企業(yè)利潤(rùn)的企業(yè)認(rèn)識(shí)到他們可以通過(guò)結(jié)成同盟來(lái)避免競(jìng)爭(zhēng)。若干個(gè)企業(yè)為達(dá)到穩(wěn)固地壟斷市場(chǎng)的目的而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。

在寡頭壟斷市場(chǎng)上，某一企業(yè)的利潤(rùn)不僅取決于其自身的決策和行為71卡特爾成功必須具備兩個(gè)條件：第一，一個(gè)穩(wěn)定的卡特爾組織必須要在其成員對(duì)價(jià)