第8章進口保護政策非關稅壁壘(必修)課件

第8章進口保護政策：非關稅壁壘進口配額與“自愿出口限制”保護進口產業(yè)的國內經濟政策相機保護措施第8章進口保護政策：非關稅壁壘進口配額與“自愿出口限制”18.1配額的定義和種類一、進口配額進口配額（importquota）又稱進口限額，是一國政府在一定時期（如一個季度、半年或一年）內，對某些商品的進口數量或金額加以直接的數量控制。在規(guī)定的期限內，配額以內的貨品可以進口，超過配額的不能進口，或者征收較高的關稅或罰款。它是眾多國家實行進口數量限制的重要手段之一。配額要成為約束性配額（restrictivequota），其數量一般應小于正常情況下該商品的進口量。配額越小，進口限制越嚴厲；配額如果大于正常情況下的進口量，則達不到限制進口的目的，這樣，所謂的進口配額形同虛設。8.1配額的定義和種類一、進口配額2二、進口配額的種類1.絕對配額（absolutequota）。即在一定時期內，對某些商品的數量和金額規(guī)定一個最高數額，達到這個數額后，便不準進口。絕對進口配額在實施中可以有以下三種具體方式。（1）全球配額（globalquota；unallocatedquota）。全球配額屬于世界范圍內的絕對配額，對于來自任何國家和地區(qū)的商品一律適用。主管當局通常按進口商的申請先后或過去某一時期的進口實際額批給一定的額度，直至總配額發(fā)放完為止，超過總配額就不準進口。二、進口配額的種類3（2）國別配額（countryquota）。即在總配額內按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不能進口。實行國別配額可以使進口國家根據它與有關國家和地區(qū)的政治經濟關系情況，分別給予不同的配額。國別配額又可以分為單方面配額和協(xié)議配額。單方面配額是由進口國單方面規(guī)定在一定時期內從某個國家和地區(qū)進口某商品的配額；協(xié)議配額是由進口國與出口國雙方通過談判達成協(xié)議規(guī)定的某些商品的進口配額。（3）進口商配額（importquota）。進口國政府把某些商品的配額直接分配給進口商。分得配額數多的進口商就可多進口，而分得數額少的就進口少。許多國家政府往往把配額分給大的壟斷企業(yè)，中小進口商卻難以分到或分到的數額極少。（2）國別配額（countryquota）。即在總配額內按42.關稅配額關稅配額（tariffquota）即對商品進口的絕對數額不加限制，而對在一定時期內，在規(guī)定的關稅配額以內的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關稅或附加稅（surtax）。關稅配額實現(xiàn)了關稅與配額的直接結合。關稅配額與絕對配額的明顯區(qū)別在于：關稅配額在超過配額后仍可進口，但得征收一種較高的關稅；而絕對配額在超過配額的情況下一律不予進口。比如，中國與美國達成的關于中國加入世貿組織的協(xié)議規(guī)定：中國在糧食的進口方面實施關稅配額制，這就意味著在雙方達成的進口配額數量之內，實行低關稅，超過配額數量后的進口實行高保護關稅。2.關稅配額5三、出口配額國家一般都是鼓勵出口的，某些國家往往用配額來限制資源性產品和農產品的出口。除了保護本國的資源供給以外，現(xiàn)實世界中的出口配額往往是出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下“自動”制定的。所以出口配額又稱“自愿”出口配額（voluntaryexportquota）。“自愿”出口配額是20世紀60年代以來非關稅壁壘中很流行的一種形式。三、出口配額國家一般都是鼓勵出口的，某些國家往往用配額來限制6“自愿”出口配額制與絕對進口配額在形式上略有不同。絕對進口配額是由進口國家直接控制進口配額來限制商品的進口。而“自愿”出口配額是由出口國直接控制這些商品對指定進口國家的出口。但是就進口國單方面來說，自動出口配額象絕對進口配額一樣，起到了限制商品進口的作用，因而其實質還是進口配額，具有等效進口配額的所有經濟效應。“自愿”出口配額制與絕對進口配額在形式上略有不同。絕對進口配7

“自愿”出口配額與絕對進口配額的主要區(qū)別在于：前者的配額租金為出口國所有，而后者的配額租金為進口國所有。再加上出口配額一般只限制數量而不限制金額，這樣出口商可以通過提高產品質量和價格來完成一個時期的配額。因此，從經濟福利的角度看，由出口國進行自動出口限制比進口國實行進口關稅和配額，對進口國造成的凈福利損失還要大。例如，1981年美國要求日本限制汽車對美國的出口，結果日本汽車工業(yè)從某種程度上提高了汽車質量，轉而銷售具備更多功能的較大型汽車，日本汽車在美國的售價上升，日本獲取了由此產生的“租”?！白栽浮背隹谂漕~與絕對進口配額的主要區(qū)別在于：前者的配額租88.2配額的經濟效應

8.2.1競爭條件下的進口配額假定中國進口鋼鐵，而中國鋼鐵行業(yè)假定是完全競爭的。小國情形下，商品的國內市場價格與國際市場價格相等，假定為每噸1000元。在這一價格下，中國國內的鋼鐵生產量為S1(60噸),消費量為C1（120噸）?，F(xiàn)假定中國政府實行鋼鐵進口配額，只允許進口Q（40）噸，其總量一定小于自由貿易下的進口量（C1-S1=60噸）。8.2配額的經濟效應8.2.1競爭條件下的進口配額9S1S2C2C1 Q數量6070110120價格(千元)P1.0Sd國內供給曲線Q＝40d

c

baDd對國內鋼鐵的需求D總需求曲線1.5圖8.1競爭條件下進口配額的影響S1S2C210對價格的影響：實施配額后，整個鋼鐵供應量從原來在國際價格下的無限供給變成了有限供給。在原來的價格水平下，消費者對本國鋼鐵的需求量大于供給量，引起國內鋼鐵價格上漲。對國內生產和消費的影響：國內鋼鐵價格上漲導致國內鋼鐵生產增加，消費需求下降。生產者剩余增加c，消費者剩余減少a+b+c+d。對價格的影響：實施配額后，整個鋼鐵供應量從原來在國際價格下的11在競爭條件下，進口配額對本國生產、消費、價格的影響與征收同樣數量的進口關稅相似，只不過關稅是通過提高進口商品的價格來減少進口和增加國內生產，而配額則從相反的途徑，即先減少進口造成價格上漲從而增加國內生產。對政府收入的影響：配額對國內經濟福利的影響與關稅不同之處主要反映在政府稅收上。關稅給政府帶來收益，而配額帶來的“經濟租”c則不一定歸政府所有。“經濟租”的歸屬取決于政府如何分配進口配額。在競爭條件下，進口配額對本國生產、消費、價格的影響與征收同樣12配額的分配方式和福利的變化

(1)政府直接頒發(fā)進口許可證給進口商。由于許可證是免費的，進口商所得的利潤正好等于政府的稅收部分c，進口國的社會總利益變動與關稅一樣（c部分從政府轉移到了進口商手中）；(2)政府根據申請頒發(fā)許可證。進口商為得到許可證必然付出一定代價（即“尋租”）。所以最后收益小于c，社會的利益少于關稅的情況；配額的分配方式和福利的變化(1)政府直接頒發(fā)進口許可證給13(3)政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價值等于進口所獲得的利潤c。整個社會的利益變動也與關稅一樣。社會利益變動與關稅一樣（c由政府享有）；如果許可證的價格低于c，則c部分由政府和進口商共享。(4)政府設置配額，由出口國自行分配。此時c部分轉移到了外國出口商手中，進口國受損。進口國的凈損失變成了ｂ+ｄ+ｃ，大于關稅時的凈損失。(3)政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價值等于14配額相對于關稅的優(yōu)點第一，配額可以比關稅更有效地控制進口；第二，實施配額更靈活，政府可以通過發(fā)放進口許可證隨時調節(jié)進口數量；第三，配額給政府更多的權力；第四，配額比關稅承受相對小的國際貿易自由化壓力。配額相對于關稅的優(yōu)點第一，配額可以比關稅更有效地控制進口；15Q=M2成本、價格PqMCPW+tPWt

bMRDdDQfQqQtC3C2C1

數量d圖8.2壟斷條件下配額與關稅的比較8.2.2

壟斷條件下的進口配額實施進口配額加強了國內廠商的壟斷權力！Q=M2成本、PqMCPW+tPWtbMRDdDd圖8.216壟斷條件下配額與關稅的比較：在征收關稅情況下，由于關稅沒有限制進口數量，只是提高了價格，國內獨家企業(yè)仍然沒有壟斷地位，只能在新的國內市場價格上與國外生產者競爭。征收關稅后，國內市場價格上漲到Ｐw+ｔ，此時國內獨家企業(yè)只能在這個價格上（由于價格給定不變，MR=Ｐw+ｔ)參與競爭。按照利潤最大化原則，企業(yè)生產Ｑt，以價格Ｐw+ｔ銷售，消費為C2，進口為M2，整個社會的損失與關稅時一樣，為b+d。壟斷條件下配額與關稅的比較：在征收關稅情況下，由于關稅沒有限17假設政府對壟斷企業(yè)使用配額（Q），并且假定配額正好等于征收關稅時的進口量：Q=M2。由于配額限制了進口的數量，在進口所能滿足的那部分需求以外，國內其他的需求就完全取決于國內企業(yè)的壟斷性供給。壟斷企業(yè)現(xiàn)在面臨比自由貿易情形下稍微縮小的市場需求Dd。壟斷企業(yè)的生產原則仍然是邊際收益等于邊際成本，在國內市場上的定價行為不受國際市場價格的影響。假設政府對壟斷企業(yè)使用配額（Q），并且假定配額正好等于征收關18壟斷條件下實行配額對社會經濟利益的損失絕對比關稅大。在配額下，壟斷企業(yè)生產Ｑq，低于關稅時的產量，甚至有可能低于自由貿易時的生產量Qf，而價格則是Ｐq，高于關稅時的國內市場價格（Ｐw+ｔ），國內消費者支付更高的價格，而消費更少的商品（從Ｃ2到Ｃ3）。整個國家的損失除了貿易政策扭曲帶來的ｂ＋ｄ（跟關稅時相同），還包括圖中的陰影部分。壟斷條件下實行配額對社會經濟利益的損失絕對比關稅大。198.2.4“自愿出口限制”的經濟效應自愿出口限制和進口配額的區(qū)別在于：對進口國，自愿出口限制聽起來少一點保護主義的味道；對于出口國，如果同樣受到數量限制時，“自愿出口限制”肯定要比強迫限額好。自愿出口限制對進口國的影響：對進口國國內市場的價格，生產，消費的影響都跟配額相同。但是因為由出口國自行分配配額，所以原本屬于國內進口商的那部分利益（圖8.1中的c）就由外國出口商獲得了。對進口國來說，其總共損失為b+d+c。8.2.4“自愿出口限制”的經濟效應自愿出口限制和進口配20“自愿出口限制”對出口國的影響：在實施“自愿出口限制”的條件下，出口數量減少，但出口價格上升，因此出口國既有損失，也有獲利，獲利可能大于損失。（例如20世紀80年代日本“自愿”限制對美國的汽車出口）對出口企業(yè)的影響有兩種可能：一種是削弱出口企業(yè)的競爭力。由于出口數量減少，企業(yè)生產規(guī)模相應縮小，影響其規(guī)模經濟的發(fā)揮。一種是增強企業(yè)的出口競爭力。如果企業(yè)通過獲得出口許可證，將獲得的額外出口利潤用于再投資，則可能增強企業(yè)競爭力。實施“自愿出口限制”，在出口國可能形成既得利益集團?！白栽赋隹谙拗啤睂Τ隹趪挠绊懀?18.3保護進口產業(yè)的國內經濟政策8.3.1產業(yè)政策

產業(yè)政策對進口工業(yè)的支持主要是直接和間接的生產補貼。這些生產補貼包括現(xiàn)金補貼、稅收優(yōu)惠、提供研究與開發(fā)基金、優(yōu)惠性貸款。另外，政府也可以通過使用直接采購和區(qū)域支持的方法來扶持國內的進口替代工業(yè)。8.3保護進口產業(yè)的國內經濟政策8.3.1產業(yè)政策22產業(yè)政策旨在降低成本，提高產品的國際競爭力。產業(yè)政策是對資源配置的一種干預：用補貼來人為地降低成本會造成相對價格的扭曲，導致生產資源向效率低的部門流動。產業(yè)政策的影響主要針對生產部門，不影響商品的國際市場價格，因此不影響消費量（沒有消費扭曲）。與貿易保護政策相比，產業(yè)政策所付出的社會代價比較低。產業(yè)政策旨在降低成本，提高產品的國際競爭力。23進口替代產業(yè)生產補貼的經濟效應

（以小國為例）

圖8.5顯示了小國進口產業(yè)補貼的經濟與福利效應。進口替代產業(yè)生產補貼的經濟效應

（以小國為例）24圖8.5小國進口產業(yè)補貼的經濟影響圖8.5小國進口產業(yè)補貼的經濟影響25圖8.5解析：

⑴在圖8.5中，假設S和D分別為中國國內小麥的供給曲線和需求曲線，中國為國際市場的小麥進口小國，其所面臨的世界其余國家的小麥出口供給曲線為ES(R)，中國的小麥進口需求曲線為ED。在自由貿易條件下，中國國內小麥的市場價格與國際市場價格均為PW，在PW的價格水平上，國內小麥產量為S1，需求量為D1，進口S1D1（S1D1=M1）數量的小麥。圖8.5解析：⑴在圖8.5中，假設S和D分別為中國26

⑵現(xiàn)假設中國為了保護小麥生產，對單位產量的小麥給予實際水平為s的生產補貼，這意味著小麥的邊際成本平均下降s，使小麥的國內供給增加，供給曲線由S移向S*（向下移動s）。國內小麥供給的增加，使得國內對進口小麥的需求減少，進口小麥的需求曲線從ED移向ED*（向下移動s）。從而小麥的進口量從M1下降到M2（M2=S2D1）。⑵現(xiàn)假設中國為了保護小麥生產，對單位產量的小麥給予27

⑶從福利影響來看，因為采取是生產補貼措施，貿易仍然是自由進行的，所以小麥的國內價格仍為PW，故消費者的福利不會發(fā)生變化。在生產者方面，盡管其小麥的名義售價仍為PW，但由于單位小麥獲得了s的補貼，所以其小麥的出售價格實際上相當于PW+s(生產者價格)

。故生產者的福利增加了a。政府因為對單位產量提供了s的補貼，所以其補貼總支出為a+b。政府支出扣除生產者所得，國民福利凈損失為b。⑶從福利影響來看，因為采取是生產補貼措施，貿易仍然是28

從保護生產的角度來說，小國對進口產業(yè)給予單位產出為s的生產補貼與向進口品開征s的關稅的效果是相同的。但是，進口替代產業(yè)的生產補貼使國民所蒙受的福利凈損失b卻小于等效進口關稅時的福利凈損失b+d，也就是說，從民族利益的角度看，生產補貼應該優(yōu)于進口關稅。然而，在實際操作中，政府卻更愿意使用貿易政策而不是生產補貼去刺激國內生產，究其原因，在于貿易政策可以使政府獲得關稅收入，而生產補貼卻要政府增加支出。從保護生產的角度來說，小國對進口產業(yè)給予單位產出為s的298.3.2

歧視性的政府采購政策它是指政府頒布法令，規(guī)定政府機構在采購時必須優(yōu)先購買本國產品，從而導致對外國產品歧視的做法。例如，英國政府規(guī)定其機構使用的通訊設備和電子計算機必須是英國產品；日本有幾個省規(guī)定，政府機構需用的辦公設備、汽車、計算機、電纜、導線、機床等不得采購外國產品；美國1933年通過的“購買美國貨法案”（BuyAmericanAct），規(guī)定聯(lián)邦政府購買的產品應該是美國制造的，或是用美國原料制造的。只有在美國自己生產的數量不足，或者國內價格過高，或者不買外國貨就會損害美國利益的情況下，才可以購買外國貨。美國國防部和財政部往往采購比外國貨貴50%的美國貨。8.3.2歧視性的政府采購政策它是指政府頒布法令，規(guī)定政30歧視性的政府采購做法包括：（1）優(yōu)先購買本國產品和服務。（2）強調產品和服務中的國產化程度。（3）偏向國內企業(yè)的招標。（4）直接授標。歧視性的政府采購做法包括：31如果政府的歧視性采購小于自由貿易情形下的供給量，對進口量和國內生產都不會產生影響。本國的生產量足以滿足政府的采購量，政府采購對生產也不會產生任何扭曲。只是政府采購將一部分消費者從購買本國商品擠到了購買進口產品的行列。如果政府采購量超過自由貿易情形下本國的供應量，歧視性的政府采購政策就會影響國內生產和貿易（如圖8.7）。如果政府的歧視性采購小于自由貿易情形下的供給量，對進口量和國32Pd

QSPwabM2D

S1GD1

P圖8.7政府采購政策的影響PdQSPwabM2DS1G33在圖8.7中，S是本國汽車的供給曲線，D是本國對汽車的需求曲線，其中政府需求為G。自由貿易下的國際汽車價格為Pw，進口量為M1(等于D1-S1)。如果政府沒有歧視性采購政策，政府應該將國內的生產量(S1)全部買入并購買一部分進口汽車(等于G-S1)。如果政府必須購買國產汽車，國內汽車生產量就會增至G，價格也會提高到Pd。進口量則下降到M2。在圖8.7中，S是本國汽車的供給曲線，D是本國對汽車的需求曲34這種歧視性采購政策減少了進口，促進了國內生產，起到了與生產補貼相似的保護作用。當然，代價也是相似的：本國企業(yè)得到了a（生產者剩余），但政府為此多支付了（a+b），本國的凈損失為b。這種歧視性采購政策減少了進口，促進了國內生產，起到了與生產補358.3.3技術和社會標準技術標準:可分為本國所采用的技術標準和針對進口制定的技術標準。這些技術標準有些是必要的，起了保護消費者利益的作用，如環(huán)境、食品、藥品標準。有些技術標準是為了通用或降低成本，如插座、充電器、汽車零部件標準等。但有一些則是專門針對某些國家的出口產品制定的，目的旨在減少進口，保護國內進口工業(yè)。如產品安全、衛(wèi)生標準、包裝標簽等。技術標準導致貿易壁壘的例子（P285-286）。8.3.3技術和社會標準技術標準:可分為本國所采用的技術標36社會標準:由于各國經濟發(fā)展水平的差異以及政治文化歷史的不同，各國的社會標準也不同，勞工標準就是一個典型的例子。

不同的勞工標準會影響出口產品的生產成本，進而影響產品的國際競爭力。但是，由于不同國家的勞動力豐裕程度和勞動力成本存在較大差異，因此，很難形成一個全球統(tǒng)一的勞工標準。社會標準:由于各國經濟發(fā)展水平的差異以及政治文化歷史的不同，378.3.4綠色貿易壁壘綠色壁壘是綠色貿易壁壘的簡稱，也叫環(huán)境壁壘，指在國際貿易中一些國家以保護生態(tài)資源、生物多樣性、環(huán)境和人類健康為借口，設置一系列苛刻的高于國際公認或絕大多數國家不能接受的環(huán)保法規(guī)和標準，對外國商品進口采取的準入限制或禁止措施。如：美國拒絕進口委內瑞拉的汽油，因為含鉛（Pb）量超過了本國規(guī)定；歐盟禁止進口加拿大的皮革制品，因為加拿大獵人使用捕獵器捕獲了大量的野生動物；20世紀90年代開始，歐洲國家嚴禁進口含氟利昂冰箱，導致中國的冰箱出口由此下降了59％等事例。8.3.4綠色貿易壁壘綠色壁壘是綠色貿易壁壘的簡稱，也叫環(huán)38綠色壁壘的主要形式和制度安排

環(huán)境附加稅。是發(fā)達國家保護環(huán)境、限制進口最早采用的手段，即對一些污染環(huán)境、影響生態(tài)的進口產品征收進口附加稅，或者限制、禁止進口，甚至實行貿易制裁。綠色環(huán)境標志制度。是由政府部門或公共、私人團體依據一定的環(huán)境標準頒發(fā)的圖形標簽，印制或粘貼在合格的商品及包裝上，用以表明該產品不僅質量、功能符合要求，而且從生產到使用以及處理全過程都符合環(huán)境保護要求，對環(huán)境和人類健康無害或危害極少，有利于資源的再生產和利用。取得了環(huán)境標志意味著取得了進入實施環(huán)境標志制度國家市場的“通行證”。但由于認證程序復雜、手續(xù)繁瑣、標準嚴格，增加了外國廠商的生產成本和交易成本，成為其他國家產品進入一國市場的環(huán)境壁壘。綠色壁壘的主要形式和制度安排環(huán)境附加稅。是發(fā)達國家保護環(huán)境39綠色包裝和標簽制度。綠色包裝指能節(jié)約能源、減少廢棄物、用后易于回收再用或易于自然分解、不污染環(huán)境的包裝。發(fā)達國家制定了各種法規(guī)，以規(guī)范包裝材料市場。這些“綠色包裝”法規(guī)有利于環(huán)境保護，但同時大大增加了出口商的成本，也為這些國家制造“綠色壁壘”提供了借口。綠色衛(wèi)生檢疫制度。為保護國內消費者的利益，滿足對此商品健康、安全等隱性需求，各國海關、商檢機構都制定了不同的衛(wèi)生檢疫制度，對進口商品的品質進行檢測和鑒定。發(fā)達國家往往把海關的衛(wèi)生檢疫制度作為控制從發(fā)展中國家進口的重要工具。他們對食品、藥品的衛(wèi)生指標十分敏感,如食品的安全衛(wèi)生指標、農藥殘留、放射性殘留、重金屬含量、細菌含量等指標的要求極為苛刻。綠色包裝和標簽制度。綠色包裝指能節(jié)約能源、減少廢棄物、用后易408.3.5其他非關稅壁壘繁瑣的海關手續(xù)國產化程度要求進出口的壟斷經營外匯管制和不合理的匯率

8.3.5其他非關稅壁壘418.4 相機保護措施8.4.1傾銷(Dumping)與反傾銷(Ati-dumping)一、傾銷的定義價格定義：以低于國內市場上的銷售價格在國外市場上銷售商品。成本定義：以低于成本的價格在國外市場上銷售商品。“非市場經濟地位”傾銷的價格定義和成本定義：選擇一個“市場經濟國家”作為替代國，并以替代國同類產品的價格和成本作為公平價格和標準成本。凡是在出口市場上的銷售價格低于公平價格或標準成本，就是傾銷。8.4 相機保護措施8.4.1傾銷(Dumping)與反傾42二、構成傾銷的條件確定某一進口產品是否存在傾銷的條件(根據關貿總協(xié)定（1994年）第六條和《WTO反傾銷協(xié)議》規(guī)定)：(1)低于相同產品在出口國正常情況下用于國內消費時的可比價格;(2)如果沒有這種國內價格，則低于

a.

相同產品在正常貿易情況下向第三國出口的最高可比價格；或b.產品在原產國的生產成本加上合理的管理費、銷售費等費用和利潤。如果符合其中任何一個條件，則傾銷存在，否則不算傾銷。二、構成傾銷的條件43三、傾銷的原因企業(yè)在國內市場上有一定的壟斷權力，而在出口市場上是國際競爭者，面臨國外市場的需求彈性較高。傾銷可以擴大出口市場，從而擴大生產規(guī)模，降低成本，增加利潤。有利于打破進口國已經形成的壟斷，加強企業(yè)之間的競爭，保持價格公平。傾銷對于進口國的消費者而言并非壞事。三、傾銷的原因44四、實施反傾銷的條件根據WTO規(guī)定，實施反傾銷措施必須滿足三個條件：(1)傾銷成立；(2)國內產業(yè)受到損害；(3)傾銷與損害有因果關系。反傾銷的主要做法是課征“反傾銷稅”（一種不超過傾銷差價的特別進口稅）。反傾銷稅對進口國、出口國的影響（圖8.8）。四、實施反傾銷的條件45成本,價格QX’QX數量

MRMCMC+tc反傾銷稅tDbdaee’P’xPXP1t圖8.8“反傾銷稅”的效益假設日本以低于國內市場的價格向美國出口鋼鐵（出口價格為Px），導致美國針對從日本的進口鋼鐵征收每噸為t美元的反傾銷稅。五、反傾銷的經濟效應成本,價格QX’QX46美國征收反傾銷稅使日本每噸鋼鐵生產的邊際成本增加了t美元，邊際成本曲線上移。此時進口國的鋼鐵供應量減少，價格上漲（根據邊際收益等于邊際成本的原則確定產量和價格）。進口國的政府獲得ｔ×Ｑx‘的稅收（ｃ），消費者則凈損失了（ｂ＋ｄ）。由于課征“反傾銷稅”，美國國產鋼材價格也相應上漲，因此鋼材消費者的總損失會大于ｂ＋ｄ，不過消費者受國內價格上漲所承受的大于ｂ＋ｄ部分的損失會被國內生產者的收益抵消一部分。面積ａ＋ｂ正好等于政府稅收部分(ｃ)。如果ａ＜ｄ，進口國凈損失，反之，則有凈收益。美國征收反傾銷稅使日本每噸鋼鐵生產的邊際成本增加了t美元，邊47結論：（1）進口國可能通過“反傾銷稅”而增加經濟利益。（2）通過課征反傾銷稅來提高收益比課征一般進口關稅更有優(yōu)越性。（WHY?）結論：48從整個世界范圍來說，“反傾銷稅”使整個世界的福利減少。對于鋼鐵的出口國（日本）來說，由于鋼鐵價格的上漲提高了生產者剩余b，但政府必須支付c(=a+b)部分的反傾銷稅，最終還是損失a。而且，由于價格上升銷售量下降，出口國的鋼鐵生產者損失了?？偤瓦M口國和出口國的利益來看，整個世界總損失為梯形的面積。從整個世界范圍來說，“反傾銷稅”使整個世界的福利減少。498.4.2補貼與反補貼(countervailing)

一、補貼定義：所謂補貼，是指政府為促進某些產業(yè)的發(fā)展，對這些產業(yè)的生產或出口進行財政補貼，以形成產品的價格優(yōu)勢，鼓勵本國產品的出口。補貼的性質：政府補貼是不公平的競爭，是貿易保護主義措施。補貼的形式：生產補貼，出口補貼，出口信貸補貼。8.4.2補貼與反補貼(countervailing)一50二、關貿總協(xié)定對補貼和反補貼的有關界定補貼被分成可訴補貼和不可訴補貼。不可訴補貼包括具有全局影響的補貼（如教育，基礎設施，基本的研究與開發(fā)）和非經濟的補貼（包括解決地區(qū)不平衡或城鄉(xiāng)收入差異等）。這些補貼是被允許的，被稱為“綠箱子”范圍內的補貼。對于不在“綠箱子”內的補貼就是可訴補貼，可以采取反補貼措施，對補貼產品征收反補貼稅。二、關貿總協(xié)定對補貼和反補貼的有關界定51三、構成反補貼的條件

(1)補貼確定存在；(2)同類或相同產品的國內產業(yè)已受到實質損害；(3)補貼與損害之間存在著因果關系。只有滿足了這三個條件，進口國政府才可以向受到補貼的進口產品征收反補貼稅。反補貼稅的總額不超過進口產品在原產地直接或間接得到的補貼。三、構成反補貼的條件52價格

ABP0P1DCOM0M1進口數量韓國出口補貼反補貼稅DM美國進口需求圖8.9反補貼稅的福利變動分析例：假設美國從韓國進口鋼鐵。假設韓國政府對鋼鐵出口進行補貼，使出口價格降到P1，美國的鋼鐵進口量增加值M1。四、征收反補貼稅的結果價格ABP0DCOM053移動均衡福利影響政策出發(fā)點到達點美國韓國美國和韓國（世界）韓國的出口補貼AC消費者獲益P0P1CA政府損失P0P1CB損失ABC美國的抵消性反補貼稅CA消費者損失P0P1CA;政府獲益P0P1CB生產者獲益0政府損失P0P1CB損失P0P1CA出口補貼加上抵消性反補貼稅AA獲益P0P1CB損失2P0P1CBP0P1CB（等于韓國政府補貼了美國政府，韓國納稅人向美國納稅）表8.4出口補貼和征收反補貼稅的比較移動均衡福利影響美國和韓韓國的出口補貼AC消費者獲政府損失損548.4.3緊急保障措施國內產業(yè)受進口產品嚴重損害時，政府可以實行臨時的進口限制以保護國內生產者（關貿總協(xié)定1994年第19條）。根據關貿總協(xié)定的規(guī)定，使用緊急保障措施的必要條件是：（1）進口產品大量增加；（2）進口增加是由不可預見的情況造成的；（3）進口增加是各邊貿易談判所帶來的貿易自由化的結果；（4）這種大量進口對國內生產者造成了嚴重損害或嚴重損害的威脅。8.4.3緊急保障措施國內產業(yè)受進口產品嚴重損害時，政府可55進口國政府實行緊急保障的措施：全部或部分地停止正常情況所承諾的關稅減讓或其他優(yōu)惠，進口國政府也可以設置數量限制。關貿總協(xié)定對緊急保障措施設有時間限制：保障措施不得超過4年，延長后總期限不得超過8年。緊急保障措施的實施效果與進口關稅或進口配額相似。進口國政府實行緊急保障的措施：全部或部分地停止正常情況所承諾56案例美國對中國產鋼管反傾銷中國對美國白羽肉雞產品反補貼思考：中國為什么總處于全球貿易摩擦的中心地帶？中國應如何應對？案例美國對中國產鋼管反傾銷57第8章進口保護政策：非關稅壁壘進口配額與“自愿出口限制”保護進口產業(yè)的國內經濟政策相機保護措施第8章進口保護政策：非關稅壁壘進口配額與“自愿出口限制”588.1配額的定義和種類一、進口配額進口配額（importquota）又稱進口限額，是一國政府在一定時期（如一個季度、半年或一年）內，對某些商品的進口數量或金額加以直接的數量控制。在規(guī)定的期限內，配額以內的貨品可以進口，超過配額的不能進口，或者征收較高的關稅或罰款。它是眾多國家實行進口數量限制的重要手段之一。配額要成為約束性配額（restrictivequota），其數量一般應小于正常情況下該商品的進口量。配額越小，進口限制越嚴厲；配額如果大于正常情況下的進口量，則達不到限制進口的目的，這樣，所謂的進口配額形同虛設。8.1配額的定義和種類一、進口配額59二、進口配額的種類1.絕對配額（absolutequota）。即在一定時期內，對某些商品的數量和金額規(guī)定一個最高數額，達到這個數額后，便不準進口。絕對進口配額在實施中可以有以下三種具體方式。（1）全球配額（globalquota；unallocatedquota）。全球配額屬于世界范圍內的絕對配額，對于來自任何國家和地區(qū)的商品一律適用。主管當局通常按進口商的申請先后或過去某一時期的進口實際額批給一定的額度，直至總配額發(fā)放完為止，超過總配額就不準進口。二、進口配額的種類60（2）國別配額（countryquota）。即在總配額內按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不能進口。實行國別配額可以使進口國家根據它與有關國家和地區(qū)的政治經濟關系情況，分別給予不同的配額。國別配額又可以分為單方面配額和協(xié)議配額。單方面配額是由進口國單方面規(guī)定在一定時期內從某個國家和地區(qū)進口某商品的配額；協(xié)議配額是由進口國與出口國雙方通過談判達成協(xié)議規(guī)定的某些商品的進口配額。（3）進口商配額（importquota）。進口國政府把某些商品的配額直接分配給進口商。分得配額數多的進口商就可多進口，而分得數額少的就進口少。許多國家政府往往把配額分給大的壟斷企業(yè)，中小進口商卻難以分到或分到的數額極少。（2）國別配額（countryquota）。即在總配額內按612.關稅配額關稅配額（tariffquota）即對商品進口的絕對數額不加限制，而對在一定時期內，在規(guī)定的關稅配額以內的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關稅或附加稅（surtax）。關稅配額實現(xiàn)了關稅與配額的直接結合。關稅配額與絕對配額的明顯區(qū)別在于：關稅配額在超過配額后仍可進口，但得征收一種較高的關稅；而絕對配額在超過配額的情況下一律不予進口。比如，中國與美國達成的關于中國加入世貿組織的協(xié)議規(guī)定：中國在糧食的進口方面實施關稅配額制，這就意味著在雙方達成的進口配額數量之內，實行低關稅，超過配額數量后的進口實行高保護關稅。2.關稅配額62三、出口配額國家一般都是鼓勵出口的，某些國家往往用配額來限制資源性產品和農產品的出口。除了保護本國的資源供給以外，現(xiàn)實世界中的出口配額往往是出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下“自動”制定的。所以出口配額又稱“自愿”出口配額（voluntaryexportquota）?！白栽浮背隹谂漕~是20世紀60年代以來非關稅壁壘中很流行的一種形式。三、出口配額國家一般都是鼓勵出口的，某些國家往往用配額來限制63“自愿”出口配額制與絕對進口配額在形式上略有不同。絕對進口配額是由進口國家直接控制進口配額來限制商品的進口。而“自愿”出口配額是由出口國直接控制這些商品對指定進口國家的出口。但是就進口國單方面來說，自動出口配額象絕對進口配額一樣，起到了限制商品進口的作用，因而其實質還是進口配額，具有等效進口配額的所有經濟效應?！白栽浮背隹谂漕~制與絕對進口配額在形式上略有不同。絕對進口配64

“自愿”出口配額與絕對進口配額的主要區(qū)別在于：前者的配額租金為出口國所有，而后者的配額租金為進口國所有。再加上出口配額一般只限制數量而不限制金額，這樣出口商可以通過提高產品質量和價格來完成一個時期的配額。因此，從經濟福利的角度看，由出口國進行自動出口限制比進口國實行進口關稅和配額，對進口國造成的凈福利損失還要大。例如，1981年美國要求日本限制汽車對美國的出口，結果日本汽車工業(yè)從某種程度上提高了汽車質量，轉而銷售具備更多功能的較大型汽車，日本汽車在美國的售價上升，日本獲取了由此產生的“租”?！白栽浮背隹谂漕~與絕對進口配額的主要區(qū)別在于：前者的配額租658.2配額的經濟效應

8.2.1競爭條件下的進口配額假定中國進口鋼鐵，而中國鋼鐵行業(yè)假定是完全競爭的。小國情形下，商品的國內市場價格與國際市場價格相等，假定為每噸1000元。在這一價格下，中國國內的鋼鐵生產量為S1(60噸),消費量為C1（120噸）?，F(xiàn)假定中國政府實行鋼鐵進口配額，只允許進口Q（40）噸，其總量一定小于自由貿易下的進口量（C1-S1=60噸）。8.2配額的經濟效應8.2.1競爭條件下的進口配額66S1S2C2C1 Q數量6070110120價格(千元)P1.0Sd國內供給曲線Q＝40d

c

baDd對國內鋼鐵的需求D總需求曲線1.5圖8.1競爭條件下進口配額的影響S1S2C267對價格的影響：實施配額后，整個鋼鐵供應量從原來在國際價格下的無限供給變成了有限供給。在原來的價格水平下，消費者對本國鋼鐵的需求量大于供給量，引起國內鋼鐵價格上漲。對國內生產和消費的影響：國內鋼鐵價格上漲導致國內鋼鐵生產增加，消費需求下降。生產者剩余增加c，消費者剩余減少a+b+c+d。對價格的影響：實施配額后，整個鋼鐵供應量從原來在國際價格下的68在競爭條件下，進口配額對本國生產、消費、價格的影響與征收同樣數量的進口關稅相似，只不過關稅是通過提高進口商品的價格來減少進口和增加國內生產，而配額則從相反的途徑，即先減少進口造成價格上漲從而增加國內生產。對政府收入的影響：配額對國內經濟福利的影響與關稅不同之處主要反映在政府稅收上。關稅給政府帶來收益，而配額帶來的“經濟租”c則不一定歸政府所有?！敖洕狻钡臍w屬取決于政府如何分配進口配額。在競爭條件下，進口配額對本國生產、消費、價格的影響與征收同樣69配額的分配方式和福利的變化

(1)政府直接頒發(fā)進口許可證給進口商。由于許可證是免費的，進口商所得的利潤正好等于政府的稅收部分c，進口國的社會總利益變動與關稅一樣（c部分從政府轉移到了進口商手中）；(2)政府根據申請頒發(fā)許可證。進口商為得到許可證必然付出一定代價（即“尋租”）。所以最后收益小于c，社會的利益少于關稅的情況；配額的分配方式和福利的變化(1)政府直接頒發(fā)進口許可證給70(3)政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價值等于進口所獲得的利潤c。整個社會的利益變動也與關稅一樣。社會利益變動與關稅一樣（c由政府享有）；如果許可證的價格低于c，則c部分由政府和進口商共享。(4)政府設置配額，由出口國自行分配。此時c部分轉移到了外國出口商手中，進口國受損。進口國的凈損失變成了ｂ+ｄ+ｃ，大于關稅時的凈損失。(3)政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價值等于71配額相對于關稅的優(yōu)點第一，配額可以比關稅更有效地控制進口；第二，實施配額更靈活，政府可以通過發(fā)放進口許可證隨時調節(jié)進口數量；第三，配額給政府更多的權力；第四，配額比關稅承受相對小的國際貿易自由化壓力。配額相對于關稅的優(yōu)點第一，配額可以比關稅更有效地控制進口；72Q=M2成本、價格PqMCPW+tPWt

bMRDdDQfQqQtC3C2C1

數量d圖8.2壟斷條件下配額與關稅的比較8.2.2

壟斷條件下的進口配額實施進口配額加強了國內廠商的壟斷權力！Q=M2成本、PqMCPW+tPWtbMRDdDd圖8.273壟斷條件下配額與關稅的比較：在征收關稅情況下，由于關稅沒有限制進口數量，只是提高了價格，國內獨家企業(yè)仍然沒有壟斷地位，只能在新的國內市場價格上與國外生產者競爭。征收關稅后，國內市場價格上漲到Ｐw+ｔ，此時國內獨家企業(yè)只能在這個價格上（由于價格給定不變，MR=Ｐw+ｔ)參與競爭。按照利潤最大化原則，企業(yè)生產Ｑt，以價格Ｐw+ｔ銷售，消費為C2，進口為M2，整個社會的損失與關稅時一樣，為b+d。壟斷條件下配額與關稅的比較：在征收關稅情況下，由于關稅沒有限74假設政府對壟斷企業(yè)使用配額（Q），并且假定配額正好等于征收關稅時的進口量：Q=M2。由于配額限制了進口的數量，在進口所能滿足的那部分需求以外，國內其他的需求就完全取決于國內企業(yè)的壟斷性供給。壟斷企業(yè)現(xiàn)在面臨比自由貿易情形下稍微縮小的市場需求Dd。壟斷企業(yè)的生產原則仍然是邊際收益等于邊際成本，在國內市場上的定價行為不受國際市場價格的影響。假設政府對壟斷企業(yè)使用配額（Q），并且假定配額正好等于征收關75壟斷條件下實行配額對社會經濟利益的損失絕對比關稅大。在配額下，壟斷企業(yè)生產Ｑq，低于關稅時的產量，甚至有可能低于自由貿易時的生產量Qf，而價格則是Ｐq，高于關稅時的國內市場價格（Ｐw+ｔ），國內消費者支付更高的價格，而消費更少的商品（從Ｃ2到Ｃ3）。整個國家的損失除了貿易政策扭曲帶來的ｂ＋ｄ（跟關稅時相同），還包括圖中的陰影部分。壟斷條件下實行配額對社會經濟利益的損失絕對比關稅大。768.2.4“自愿出口限制”的經濟效應自愿出口限制和進口配額的區(qū)別在于：對進口國，自愿出口限制聽起來少一點保護主義的味道；對于出口國，如果同樣受到數量限制時，“自愿出口限制”肯定要比強迫限額好。自愿出口限制對進口國的影響：對進口國國內市場的價格，生產，消費的影響都跟配額相同。但是因為由出口國自行分配配額，所以原本屬于國內進口商的那部分利益（圖8.1中的c）就由外國出口商獲得了。對進口國來說，其總共損失為b+d+c。8.2.4“自愿出口限制”的經濟效應自愿出口限制和進口配77“自愿出口限制”對出口國的影響：在實施“自愿出口限制”的條件下，出口數量減少，但出口價格上升，因此出口國既有損失，也有獲利，獲利可能大于損失。（例如20世紀80年代日本“自愿”限制對美國的汽車出口）對出口企業(yè)的影響有兩種可能：一種是削弱出口企業(yè)的競爭力。由于出口數量減少，企業(yè)生產規(guī)模相應縮小，影響其規(guī)模經濟的發(fā)揮。一種是增強企業(yè)的出口競爭力。如果企業(yè)通過獲得出口許可證，將獲得的額外出口利潤用于再投資，則可能增強企業(yè)競爭力。實施“自愿出口限制”，在出口國可能形成既得利益集團?！白栽赋隹谙拗啤睂Τ隹趪挠绊懀?88.3保護進口產業(yè)的國內經濟政策8.3.1產業(yè)政策

產業(yè)政策對進口工業(yè)的支持主要是直接和間接的生產補貼。這些生產補貼包括現(xiàn)金補貼、稅收優(yōu)惠、提供研究與開發(fā)基金、優(yōu)惠性貸款。另外，政府也可以通過使用直接采購和區(qū)域支持的方法來扶持國內的進口替代工業(yè)。8.3保護進口產業(yè)的國內經濟政策8.3.1產業(yè)政策79產業(yè)政策旨在降低成本，提高產品的國際競爭力。產業(yè)政策是對資源配置的一種干預：用補貼來人為地降低成本會造成相對價格的扭曲，導致生產資源向效率低的部門流動。產業(yè)政策的影響主要針對生產部門，不影響商品的國際市場價格，因此不影響消費量（沒有消費扭曲）。與貿易保護政策相比，產業(yè)政策所付出的社會代價比較低。產業(yè)政策旨在降低成本，提高產品的國際競爭力。80進口替代產業(yè)生產補貼的經濟效應

（以小國為例）

圖8.5顯示了小國進口產業(yè)補貼的經濟與福利效應。進口替代產業(yè)生產補貼的經濟效應

（以小國為例）81圖8.5小國進口產業(yè)補貼的經濟影響圖8.5小國進口產業(yè)補貼的經濟影響82圖8.5解析：

⑴在圖8.5中，假設S和D分別為中國國內小麥的供給曲線和需求曲線，中國為國際市場的小麥進口小國，其所面臨的世界其余國家的小麥出口供給曲線為ES(R)，中國的小麥進口需求曲線為ED。在自由貿易條件下，中國國內小麥的市場價格與國際市場價格均為PW，在PW的價格水平上，國內小麥產量為S1，需求量為D1，進口S1D1（S1D1=M1）數量的小麥。圖8.5解析：⑴在圖8.5中，假設S和D分別為中國83

⑵現(xiàn)假設中國為了保護小麥生產，對單位產量的小麥給予實際水平為s的生產補貼，這意味著小麥的邊際成本平均下降s，使小麥的國內供給增加，供給曲線由S移向S*（向下移動s）。國內小麥供給的增加，使得國內對進口小麥的需求減少，進口小麥的需求曲線從ED移向ED*（向下移動s）。從而小麥的進口量從M1下降到M2（M2=S2D1）。⑵現(xiàn)假設中國為了保護小麥生產，對單位產量的小麥給予84

⑶從福利影響來看，因為采取是生產補貼措施，貿易仍然是自由進行的，所以小麥的國內價格仍為PW，故消費者的福利不會發(fā)生變化。在生產者方面，盡管其小麥的名義售價仍為PW，但由于單位小麥獲得了s的補貼，所以其小麥的出售價格實際上相當于PW+s(生產者價格)

。故生產者的福利增加了a。政府因為對單位產量提供了s的補貼，所以其補貼總支出為a+b。政府支出扣除生產者所得，國民福利凈損失為b。⑶從福利影響來看，因為采取是生產補貼措施，貿易仍然是85

從保護生產的角度來說，小國對進口產業(yè)給予單位產出為s的生產補貼與向進口品開征s的關稅的效果是相同的。但是，進口替代產業(yè)的生產補貼使國民所蒙受的福利凈損失b卻小于等效進口關稅時的福利凈損失b+d，也就是說，從民族利益的角度看，生產補貼應該優(yōu)于進口關稅。然而，在實際操作中，政府卻更愿意使用貿易政策而不是生產補貼去刺激國內生產，究其原因，在于貿易政策可以使政府獲得關稅收入，而生產補貼卻要政府增加支出。從保護生產的角度來說，小國對進口產業(yè)給予單位產出為s的868.3.2

歧視性的政府采購政策它是指政府頒布法令，規(guī)定政府機構在采購時必須優(yōu)先購買本國產品，從而導致對外國產品歧視的做法。例如，英國政府規(guī)定其機構使用的通訊設備和電子計算機必須是英國產品；日本有幾個省規(guī)定，政府機構需用的辦公設備、汽車、計算機、電纜、導線、機床等不得采購外國產品；美國1933年通過的“購買美國貨法案”（BuyAmericanAct），規(guī)定聯(lián)邦政府購買的產品應該是美國制造的，或是用美國原料制造的。只有在美國自己生產的數量不足，或者國內價格過高，或者不買外國貨就會損害美國利益的情況下，才可以購買外國貨。美國國防部和財政部往往采購比外國貨貴50%的美國貨。8.3.2歧視性的政府采購政策它是指政府頒布法令，規(guī)定政87歧視性的政府采購做法包括：（1）優(yōu)先購買本國產品和服務。（2）強調產品和服務中的國產化程度。（3）偏向國內企業(yè)的招標。（4）直接授標。歧視性的政府采購做法包括：88如果政府的歧視性采購小于自由貿易情形下的供給量，對進口量和國內生產都不會產生影響。本國的生產量足以滿足政府的采購量，政府采購對生產也不會產生任何扭曲。只是政府采購將一部分消費者從購買本國商品擠到了購買進口產品的行列。如果政府采購量超過自由貿易情形下本國的供應量，歧視性的政府采購政策就會影響國內生產和貿易（如圖8.7）。如果政府的歧視性采購小于自由貿易情形下的供給量，對進口量和國89Pd

QSPwabM2D

S1GD1

P圖8.7政府采購政策的影響PdQSPwabM2DS1G90在圖8.7中，S是本國汽車的供給曲線，D是本國對汽車的需求曲線，其中政府需求為G。自由貿易下的國際汽車價格為Pw，進口量為M1(等于D1-S1)。如果政府沒有歧視性采購政策，政府應該將國內的生產量(S1)全部買入并購買一部分進口汽車(等于G-S1)。如果政府必須購買國產汽車，國內汽車生產量就會增至G，價格也會提高到Pd。進口量則下降到M2。在圖8.7中，S是本國汽車的供給曲線，D是本國對汽車的需求曲91這種歧視性采購政策減少了進口，促進了國內生產，起到了與生產補貼相似的保護作用。當然，代價也是相似的：本國企業(yè)得到了a（生產者剩余），但政府為此多支付了（a+b），本國的凈損失為b。這種歧視性采購政策減少了進口，促進了國內生產，起到了與生產補928.3.3技術和社會標準技術標準:可分為本國所采用的技術標準和針對進口制定的技術標準。這些技術標準有些是必要的，起了保護消費者利益的作用，如環(huán)境、食品、藥品標準。有些技術標準是為了通用或降低成本，如插座、充電器、汽車零部件標準等。但有一些則是專門針對某些國家的出口產品制定的，目的旨在減少進口，保護國內進口工業(yè)。如產品安全、衛(wèi)生標準、包裝標簽等。技術標準導致貿易壁壘的例子（P285-286）。8.3.3技術和社會標準技術標準:可分為本國所采用的技術標93社會標準:由于各國經濟發(fā)展水平的差異以及政治文化歷史的不同，各國的社會標準也不同，勞工標準就是一個典型的例子。

不同的勞工標準會影響出口產品的生產成本，進而影響產品的國際競爭力。但是，由于不同國家的勞動力豐裕程度和勞動力成本存在較大差異，因此，很難形成一個全球統(tǒng)一的勞工標準。社會標準:由于各國經濟發(fā)展水平的差異以及政治文化歷史的不同，948.3.4綠色貿易壁壘綠色壁壘是綠色貿易壁壘的簡稱，也叫環(huán)境壁壘，指在國際貿易中一些國家以保護生態(tài)資源、生物多樣性、環(huán)境和人類健康為借口，設置一系列苛刻的高于國際公認或絕大多數國家不能接受的環(huán)保法規(guī)和標準，對外國商品進口采取的準入限制或禁止措施。如：美國拒絕進口委內瑞拉的汽油，因為含鉛（Pb）量超過了本國規(guī)定；歐盟禁止進口加拿大的皮革制品，因為加拿大獵人使用捕獵器捕獲了大量的野生動物；20世紀90年代開始，歐洲國家嚴禁進口含氟利昂冰箱，導致中國的冰箱出口由此下降了59％等事例。8.3.4綠色貿易壁壘綠色壁壘是綠色貿易壁壘的簡稱，也叫環(huán)95綠色壁壘的主要形式和制度安排

環(huán)境附加稅。是發(fā)達國家保護環(huán)境、限制進口最早采用的手段，即對一些污染環(huán)境、影響生態(tài)的進口產品征收進口附加稅，或者限制、禁止進口，甚至實行貿易制裁。綠色環(huán)境標志制度。是由政府部門或公共、私人團體依據一定的環(huán)境標準頒發(fā)的圖形標簽，印制或粘貼在合格的商品及包裝上，用以表明該產品不僅質量、功能符合要求，而且從生產到使用以及處理全過程都符合環(huán)境保護要求，對環(huán)境和人類健康無害或危害極少，有利于資源的再生產和利用。取得了環(huán)境標志意味著取得了進入實施環(huán)境標志制度國家市場的“通行證”。但由于認證程序復雜、手續(xù)繁瑣、標準嚴格，增加了外國廠商的生產成本和交易成本，成為其他國家產品進入一國市場的環(huán)境壁壘。綠色壁壘的主要形式和制度安排環(huán)境附加稅。是發(fā)達國家保護環(huán)境96綠色包裝和標簽制度。綠色包裝指能節(jié)約能源、減少廢棄物、用后易于回收再用或易于自然分解、不污染環(huán)境的包裝。發(fā)達國家制定了各種法規(guī)，以規(guī)范包裝材料市場。這些“綠色包裝”法規(guī)有利于環(huán)境保護，但同時大大增加了出口商的成本，也為這些國家制造“綠色壁壘”提供了借口。綠色衛(wèi)生檢疫制度。為保護國內消費者的利益，滿足對此商品健康、安全等隱性需求，各國海關、商檢機構都制定了不同的衛(wèi)生檢疫制度，對進口商品的品質進行檢測和鑒定。發(fā)達國家往往把海關的衛(wèi)生檢疫制度作為控制從發(fā)展中國家進口的重要工具。他們對食品、藥品的衛(wèi)生指標十分敏感,如食品的安全衛(wèi)生指標、農藥殘留、放射性殘留、重金屬含量、細菌含量等指標的要求極為苛刻。綠色包裝和標簽制度。綠色包裝指能節(jié)約能源、減少廢棄物、用后易978.3.5其他非關稅壁壘繁瑣的海關手續(xù)國產化程度要求進出口的壟斷經營外匯管制和不合理的匯率

8.3.5其他非關稅壁壘988.4 相機保護措施8.4.1傾銷(Dumping)與反傾銷(Ati-dumping)一、傾銷的定義價格定義：以低于國內市場上的銷售價格在國外市場上銷售商品。成本定義：以低于成本的價格在國外市場上銷售商品。“非市場經濟地位”傾銷的價格定義和成本定義：選擇一個“市場經濟國家”作為替代國，并以替代國同類產品的價格和成本作為公平價格和標準成本。凡是在出口市場上的銷售價格低于公平價格或標準成本，就是傾銷。8.4 相機保護措施8.4.1傾銷(Dumping)與反傾99二、構成傾銷的條件確定某一進口產品是否存在傾銷的條件(根據關貿總協(xié)定（1994年）第六條和《WTO反傾銷協(xié)議》規(guī)定)：(1)低于相同產品在出口國正常情況下用于國內消費時的可比價格;(2)如果沒有這種國內價格，則低于

a.

相同產品在正常貿易情況下向第三國出口的最高可比價格；或b.產品在原產國的生產成本加上合理的管理費、銷售費等費用和利潤。如果符合其中任何一個條件，則傾銷存在，否則不算傾銷。二、構成傾銷的條件100三、傾銷的原因企業(yè)在國內市場上有一定的壟斷權力，而在出口市場上是國際競爭者，面臨國外市場的需求彈性較高。傾銷可以擴大出口市場，從而擴大生產規(guī)模，降低成本，增加利潤。有利于打破進口國已經形成的壟斷，加強企業(yè)之間的競爭，保持價格公平。傾銷對于進口國的消費者而言并非壞事。三、傾銷的原因101四、實施反傾銷的條件根據WTO規(guī)定，實施反傾銷措施必須滿足三個條件：(1)傾銷成立；(2)國內產業(yè)受到損害；(3)傾銷與損害有因果關系。反傾銷的主要做法是課征“反傾銷稅”（一種不超過傾銷差價的特別進口稅）。反傾銷稅對進口國、出口國的影響（圖8.8）。四、實施反傾銷的條件102成本,價格QX’QX