航運公司安全管理體系審核規(guī)則

-16-航運公司安全管理體系審核規(guī)則（征求意見稿）第一章總則第一條為規(guī)范公司和船舶安全管理體系審核行為，根據(jù)《中華人民共和國海上交通安全法》《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則適用于中華人民共和國海事局（以下簡稱“中國海事局”）及其指定的海事管理機構(gòu)對公司和船舶進行的安全管理體系審核及其管理活動。經(jīng)中國海事局授權(quán)的認可組織應(yīng)參照本規(guī)則制定相應(yīng)的安全管理體系審核實施辦法，并報中國海事局備案。第三條公司和船舶安全管理體系審核由具有相應(yīng)審核發(fā)證權(quán)限的海事管理機構(gòu)（以下簡稱“審核發(fā)證機構(gòu)”）實施。實施安全管理體系審核的人員（以下簡稱“審核員”）應(yīng)當具有經(jīng)中國海事局認定的審核員資格。第四條公司審核包括：臨時審核、初次審核、年度審核、換證審核、附加審核；船舶審核包括：臨時審核、初次審核、中間審核、換證審核、附加審核。第五條審核發(fā)證機構(gòu)和審核員應(yīng)當按照《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（以下簡稱“ISM規(guī)則”）或《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（以下簡稱“NSM規(guī)則”）以及本規(guī)則的要求，公平、公正、高效地實施審核。第二章公司審核第六條公司應(yīng)當在審核前準備好以下材料：（一）安全管理體系審核登記表；（二）《營業(yè)執(zhí)照（副本）》復(fù)印件；（三）公司所屬及管理船舶清單（如有）。第七條公司準備好本規(guī)則第六條規(guī)定的材料，并做好被審核準備后，應(yīng)當以書面形式告知審核發(fā)證機構(gòu)。審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)與公司商定審核時間，安排審核組實施審核。第一節(jié)臨時審核第八條存在下列情形之一的，公司應(yīng)當告知審核發(fā)證機構(gòu)實施臨時審核：（一）新建立安全管理體系；（二）重新運行安全管理體系；（三）在《符合證明》中增加新的船舶種類。第九條公司臨時審核的主要內(nèi)容包括：（一）公司建立的安全管理體系是否滿足ISM規(guī)則或NSM規(guī)則的目標要求；（二）安全管理體系文件與ISM規(guī)則或NSM規(guī)則的覆蓋性和符合性，以及與適用的國際公約和國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的符合性；（三）公司六個月內(nèi)運行滿足ISM規(guī)則或NSM規(guī)則要求的安全管理體系的可行性。第二節(jié)初次審核第十條持有《臨時符合證明》的公司，應(yīng)當在其證書有效期屆滿三個月前告知審核發(fā)證機構(gòu)實施初次審核。第十一條公司初次審核的主要內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件與ISM規(guī)則或NSM規(guī)則的覆蓋性和符合性；（二）公司岸基和每一船舶種類至少一艘船上運行安全管理體系三個月以上的客觀證據(jù)。第十二條公司初次審核應(yīng)當覆蓋公司所有負責船舶安全營運和防止污染的分支機構(gòu)或部門。第三節(jié)年度審核第十三條公司應(yīng)當在《符合證明》周年日前三個月內(nèi)告知審核發(fā)證機構(gòu)實施年度審核。公司年度審核應(yīng)當在《符合證明》周年日前或后三個月內(nèi)完成。第十四條公司年度審核的主要內(nèi)容包括：（一）上次審核后對安全管理體系采取的糾正或修改與ISM規(guī)則或NSM規(guī)則的符合性；（二）公司岸基、船舶運行安全管理體系的客觀證據(jù)。第十五條公司有一個以上負責船舶安全營運和防止污染的分支機構(gòu)或部門的，公司年度審核可以不對每個分支機構(gòu)或部門均實施審核，但四次年度審核要全面覆蓋公司所有的分支機構(gòu)及部門。第十六條公司年度審核可不對每個船舶種類均選取代表船審核，但四次年度審核要全面覆蓋公司《符合證明》適用的所有船舶種類。《重點跟蹤航運公司安全監(jiān)督管理規(guī)定》等另有規(guī)定的從其規(guī)定。第十七條被中國海事局評選為“安全誠信航運公司”的年度審核可采取“內(nèi)審替代外審”的方式由公司按上述規(guī)定自行組織。審核結(jié)束后，公司應(yīng)當將審核報告等相關(guān)材料提交審核發(fā)證機構(gòu)。第四節(jié)換證審核第十八條公司應(yīng)當在《符合證明》有效期屆滿三個月前告知審核發(fā)證機構(gòu)實施換證審核。公司換證審核應(yīng)當在《符合證明》有效期屆滿前三個月內(nèi)完成。第十九條公司換證審核的范圍、內(nèi)容適用本規(guī)則對公司初次審核的要求。第三章船舶審核第二十條公司應(yīng)當在船舶審核前準備好以下材料：（一）安全管理體系審核登記表；（二）船舶管理協(xié)議復(fù)印件（適用委托管理船舶）；（三）委托管理船舶評估報告（適用委托管理船舶的臨時審核）。第二十一條公司準備好本規(guī)則第二十條規(guī)定的材料，并做好審核準備后，應(yīng)當以書面形式告知審核發(fā)證機構(gòu)。審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)與公司商定船舶審核時間，安排審核組實施審核。第二十二條對審核期間不回審核發(fā)證機構(gòu)所在地港口的船舶，船舶審核工作可由船舶靠泊地具有相應(yīng)審核權(quán)限的海事管理機構(gòu)負責實施。第一節(jié)臨時審核第二十三條初次或重新納入公司安全管理體系管理的船舶，應(yīng)告知審核發(fā)證機構(gòu)實施臨時審核。第二十四條船舶臨時審核的主要內(nèi)容包括：（一）船舶是否已配備公司制定的適合于該船的安全管理體系文件；（二）公司是否已取得適用于該船舶種類的《符合證明》或《臨時符合證明》；（三）公司三個月內(nèi)對該船實施內(nèi)部審核的計劃是否可行；（四）船長及高級船員是否熟悉安全管理體系及其實施的計劃安排；（五）標明為重要的指令是否在開航前下達；（六）公司是否已用工作語言或船上人員懂得的其他語言向船舶提供了有關(guān)安全管理體系的信息。第二節(jié)初次審核第二十五條公司應(yīng)當在《臨時安全管理證書》有效期屆滿三個月前告知審核發(fā)證機構(gòu)實施初次審核。第二十六條船舶初次審核主要內(nèi)容包括：（一）公司是否已取得適用于該船舶種類的《符合證明》（公司初次審核時選取的代表船除外）；（二）船舶是否已配備公司制定的適合于該船的安全管理體系文件；（三）安全管理體系已在該船運行三個月以上的客觀證據(jù)。第三節(jié)中間審核第二十七條公司應(yīng)當在《安全管理證書》第二個周年日之后的六個月內(nèi)告知審核發(fā)證機構(gòu)實施一次中間審核。船舶中間審核應(yīng)當在《安全管理證書》第二和第三個周年日之間完成。第二十八條船舶中間審核的主要內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件的修改是否適合于該船；（二）安全管理體系在該船運行的客觀證據(jù)。第四節(jié)換證審核第二十九條公司應(yīng)當在船舶《安全管理證書》有效期屆滿三個月前告知審核發(fā)證機構(gòu)實施換證審核。船舶換證審核應(yīng)當在《安全管理證書》有效期屆滿前三個月內(nèi)完成。第三十條船舶換證審核的范圍、內(nèi)容適用本規(guī)則對船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定。第四章附加審核第三十一條持《符合證明》的公司有下列情況之一的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)當適時對公司實施附加審核：（一）所管理的船舶發(fā)生重大及以上等級水上交通事故，或所管理的船舶發(fā)生較大等級水上交通事故且負有對等及以上責任，或所管理的船舶在任意六個月內(nèi)發(fā)生兩件及以上一般等級水上交通事故且負有對等及以上責任；（二）所管理的船舶在任意六個月內(nèi)因體系運行方面缺陷被滯留達到兩艘次及以上且滯留率達到百分之十及以上，或所管理的同一船舶在任意六個月內(nèi)因體系運行方面缺陷被滯留兩次及以上；（三）公司及所管理的船舶在任意六個月內(nèi)發(fā)生本規(guī)則第五十八條第三款所列的海事違法行為達到三件及以上且其發(fā)生率達到百分之十及以上，或所管理的同一船舶在任意六個月內(nèi)發(fā)生本規(guī)則第五十八條第三款所列的海事違法行為達到三件及以上；（四）對無法立即糾正的重大不符合規(guī)定情況，公司在規(guī)定時間內(nèi)完成整改的；（五）公司被列為重點跟蹤航運公司；（六）公司注冊地變化，公司安全管理體系審核發(fā)證權(quán)限轉(zhuǎn)移到本審核發(fā)證機構(gòu)；（七）其他可能影響公司安全管理體系運行有效性的重大事件。第三十二條持《安全管理證書》的船舶有下列情況之一的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)當適時對船舶實施附加審核：（一）發(fā)生負有對等及以上責任的一般等級及以上水上交通事故；（二）因體系運行方面缺陷被滯留；（三）任意六個月內(nèi)發(fā)生本規(guī)則第五十八條第三款所列的海事違法行為達到兩件及以上；（四）對無法立即糾正的重大不符合規(guī)定情況，船舶在規(guī)定時間內(nèi)完成整改的；（五）停航時間超過三個月且不超過九個月的船舶重新投入營運；（六）委托管理船舶的船舶所有人或光船承租人發(fā)生變化；（七）承擔船舶安全與防污染管理責任的公司未變化的情況下，船舶由國際航線變更為國內(nèi)航線或船舶種類發(fā)生變更；（八）其他可能影響船舶安全管理體系運行有效性的重大事件。第三十三條存在本規(guī)則第三十一條第（六）項、第三十二條第（五）至（七）項所列情形的，公司應(yīng)當以書面形式告知審核發(fā)證機構(gòu)，并準備好以下材料：（一）安全管理體系審核登記表；（二）相關(guān)情況說明及客觀證據(jù)。第三十四條附加審核的范圍應(yīng)當覆蓋引發(fā)審核的事件所發(fā)生的原因及影響公司或船舶安全管理體系與ISM規(guī)則或NSM規(guī)則符合性及其運行有效性的相關(guān)方面。按照本規(guī)則第三十一條第（四）項、第三十二條第（四）項規(guī)定對公司或船舶實施的附加審核，審核范圍和內(nèi)容適用本規(guī)則對公司、船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定。第五章其他規(guī)定第三十五條代表船審核應(yīng)當盡量與公司審核同時進行，如確因船期等原因無法同時審核的，應(yīng)當在公司審核前三個月內(nèi)完成。第三十六條公司審核時選取的代表船需進行初次、中間或換證審核的，若核發(fā)船舶《安全管理證書》的機構(gòu)為海事管理機構(gòu)，代表船審核與初次、中間或換證審核一并實施；若核發(fā)船舶《安全管理證書》的機構(gòu)為非海事管理機構(gòu)，由海事管理機構(gòu)聯(lián)合相應(yīng)機構(gòu)實施審核。第三十七條國際航行船舶作為代表船的，若其無法回到國內(nèi)接受審核，審核發(fā)證機構(gòu)可認可相應(yīng)機構(gòu)三個月內(nèi)對該船審核的結(jié)果。第三十八條船舶停航時間超過九個月的，應(yīng)當將《安全管理證書》交回審核發(fā)證機構(gòu)，船舶復(fù)航時應(yīng)當告知審核發(fā)證機構(gòu)重新實施臨時審核。第三十九條公司年度、換證審核時，其體系內(nèi)無管理船舶的，在滿足下列條件的情況下，審核發(fā)證機構(gòu)可以進行審核：（一）在審核之前一年內(nèi)，安全管理體系在相關(guān)船舶種類至少一艘船上運行超過三個月；（二）公司書面承諾在審核之后一年內(nèi)安全管理體系將在相關(guān)船舶種類至少一艘船上運行超過三個月。第四十條公司未通過臨時審核的，在完成不符合規(guī)定情況整改后可告知審核發(fā)證機構(gòu)重新實施臨時審核。第四十一條公司未通過初次審核的，在完成不符合規(guī)定情況整改并滿足本規(guī)則第十條規(guī)定的情況下可告知審核發(fā)證機構(gòu)重新實施初次審核。公司完成不符合規(guī)定情況整改時已不滿足實施初次審核的條件的，可告知審核發(fā)證機構(gòu)重新實施臨時審核。第四十二條公司未通過本規(guī)則第三十一條第（六）項所列情形的附加審核的，在完成不符合規(guī)定情況整改后可告知審核發(fā)證機構(gòu)重新實施臨時審核。第四十三條船舶未通過臨時審核的，在完成不符合規(guī)定情況整改后可告知審核發(fā)證機構(gòu)重新實施臨時審核。第四十四條船舶未通過初次審核的，在完成不符合規(guī)定情況整改并滿足本規(guī)則第二十五條規(guī)定的情況下可告知審核發(fā)證機構(gòu)重新實施初次審核；船舶完成不符合規(guī)定情況整改時已不滿足實施初次審核的條件的，可告知審核發(fā)證機構(gòu)重新實施臨時審核。第四十五條船舶未通過本規(guī)則第三十二條第（五）至（七）項所列情形的附加審核的，在完成不符合規(guī)定情況整改后可告知審核發(fā)證機構(gòu)重新實施臨時審核。第四十六條對于審核中發(fā)現(xiàn)的重大不符合規(guī)定情況，公司應(yīng)予立即糾正。無法立即糾正的，按照《航運公司安全營運與防污染能力符合證明和船舶安全管理證書發(fā)證管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定執(zhí)行；公司在規(guī)定時間內(nèi)完成重大不符合規(guī)定情況整改后，按照本規(guī)則第三十一條第（四）項、第三十二條第（四）項的規(guī)定實施附加審核。第四十七條《符合證明》《臨時符合證明》《安全管理證書》《臨時安全管理證書》因故失效的，公司、船舶可告知審核發(fā)證機構(gòu)重新實施臨時審核?！斗献C明》《臨時符合證明》《安全管理證書》《臨時安全管理證書》被注銷的，公司、船舶應(yīng)當完成不符合規(guī)定情況和相關(guān)問題整改后方可告知審核發(fā)證機構(gòu)重新實施臨時審核。第四十八條中國海事局依據(jù)ISM規(guī)則的規(guī)定接受其他國家或地區(qū)主管機關(guān)的請求對非五星旗船舶及其公司審核的，由中國海事局或其指定的海事管理機構(gòu)、授權(quán)的認可組織參照本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定實施。其他國家或地區(qū)主管機關(guān)對委托審核提出特殊要求的，中國海事局或其指定的海事管理機構(gòu)、授權(quán)的認可組織應(yīng)當予以考慮。第六章責任和義務(wù)第四十九條對公司和船舶實施的安全管理體系審核是海事管理機構(gòu)的抽樣核查行為，不免除公司及其管理人員和船舶、船員遵守國際、國內(nèi)有關(guān)安全和環(huán)境保護公約、法律的責任。第五十條公司應(yīng)當配合安全管理體系審核工作，并按審核工作要求如實提供相關(guān)信息和資料。第五十一條公司應(yīng)當采取措施整改不符合規(guī)定情況，并按要求在規(guī)定時間內(nèi)將不符合規(guī)定情況的整改情況向?qū)徍税l(fā)證機構(gòu)報告，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)當組織驗證。不符合規(guī)定情況需經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)驗證合格后，公司方可申請核發(fā)《臨時符合證明》《符合證明》《臨時安全管理證書》《安全管理證書》。第五十二條公司應(yīng)當及時將安全管理體系文件改版、管理船舶變化、公司組織機構(gòu)和岸上主要管理人員變動、航運公司內(nèi)部審核、有效性評價和管理復(fù)查發(fā)現(xiàn)體系運行出現(xiàn)重大問題及事故、滯留、行政處罰等信息，以及存在本規(guī)則第三十一條第（六）項、第三十二條第（五）至（七）項所述的情形，向?qū)徍税l(fā)證機構(gòu)書面報告。第五十三條中國海事局可派員對審核過程、結(jié)果進行復(fù)查和監(jiān)督檢查，也可直接指派審核組對公司或船舶進行審核。審核發(fā)證機構(gòu)和審核員應(yīng)當自覺接受管理和監(jiān)督。第五十四條對于在審核中所接觸的有關(guān)文件，審核員應(yīng)當保守秘密并謹慎處理。第五十五條公司可向中國海事局或相應(yīng)的海事管理機構(gòu)投訴審核員的不正當行為，并可要求更換審核員。第五十六條審核員違反本規(guī)則或其他有關(guān)規(guī)定的，中國海事局或?qū)徍税l(fā)證機構(gòu)應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定進行處理。第五十七條審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)當為開展審核工作配備必要的人員、裝備、資料等，提供必要的后勤保障，必要時可以向社會力量購買服務(wù)。審核員在常駐地參加審核及相關(guān)工作，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)當按照差旅費管理規(guī)定的標準報銷住宿、伙食、交通等費用。第七章附則第五十八條本規(guī)則下列用語的含義：“公司”是指承擔ISM規(guī)則或NSM規(guī)則規(guī)定的船舶安全營運與防污染管理責任和義務(wù)的法人?！皽袈省笔侵腹舅芾淼拇爸幸蝮w系運行方面缺陷被滯留船舶艘次與同一時間段內(nèi)公司所管理船舶接受船舶安全檢查（包括港口國監(jiān)督檢查和船旗國監(jiān)督檢查）的船舶艘次之間的比值