《經(jīng)濟(jì)思想史(第二版)》第十四章馬歇爾以后至20世紀(jì)30年代英、美經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

第十四章馬歇爾以后至20世紀(jì)30年代英、美經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展第一節(jié)庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、周期理論、失業(yè)理論和貨幣理論第二節(jié)斯拉法和瓊·羅賓遜對馬歇爾綜合體系的發(fā)展第三節(jié)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家對馬歇爾經(jīng)濟(jì)理論體系的發(fā)展思考題1第一節(jié)庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、周期理論、失業(yè)理論和貨幣理論阿瑟·塞西爾·庇古（1877-1959）出生于英格蘭。1900年獲劍橋大學(xué)文學(xué)碩士，1901年任劍橋大學(xué)國王學(xué)院講師，1908-1943年任政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。他是劍橋大學(xué)馬歇爾講座的繼任者，其主要論著有：《工業(yè)和平原理和方法》（1905）、《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1920）、《論失業(yè)問題》（1914）、《工業(yè)波動論》（1927）《公共財政研究》（1925,195《失業(yè)理論》（1933），《靜態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1935），《就業(yè)與均衡》（1941），《凱恩斯“通論”的回顧》（1956）。2一、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》是庇古最著名的代表作。該書是西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)中影響較大的著作之一。它將資產(chǎn)階級福利經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)化，標(biāo)志著其完整理論體系的建立。它對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋一直被視為“經(jīng)典性”的。庇古也因此被稱為“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”，他所創(chuàng)立的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，相對于他以后的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，被稱之為舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。31.兩大福利命題庇古在研究影響經(jīng)濟(jì)福利因素時，提出了他著名的兩大福利命題：第一，國民收入總量愈大，社會經(jīng)濟(jì)福利就越大；第二，國民收入分配愈均等化，社會經(jīng)濟(jì)福利就越大。庇古認(rèn)為，整個社會的經(jīng)濟(jì)福利取決于兩個基礎(chǔ)因素：國民收入（國民凈產(chǎn)品）的大小和國民收入的分配。他還進(jìn)一步分析了影響國民收入大小的因素，認(rèn)為關(guān)鍵因素是既定資源在不同部門中的配置。庇古提出，在資源既定且不考慮資源轉(zhuǎn)移成本的前提下，國民收入達(dá)到最大化的資源配置（即最優(yōu)配置）條件是：任何一種資源在每一種用途中的邊際社會凈產(chǎn)值相等。42.社會成本問題（1）生產(chǎn)成本區(qū)分為私人成本和社會成本兩個部分。私人成本：廠商只考慮勞動力、原材料和資產(chǎn)設(shè)備等；社會成本：生產(chǎn)導(dǎo)致的各種環(huán)境污染等。（2）私人成本和社會成本之間存在某種背離。這種背離可稱為“外部性”、“外溢效應(yīng)”或“第三者效應(yīng)”。（3）私人邊際成本與社會邊際成本背離時，市場體系是低效率的，此時政府干預(yù)市場領(lǐng)域是合理的。（4）庇古稅。庇古主張運(yùn)用稅收和津貼來克服外部影響所造成的邊際私人凈產(chǎn)值對社會凈產(chǎn)值的背離。這類促使邊際私人凈產(chǎn)值向邊際社會凈產(chǎn)值靠攏的措施被后人稱作是庇古稅。5二、周期理論庇古的周期理論主要見于他1927年出版的《工業(yè)波動論》一書中。該書中涉及兩個問題：一是經(jīng)濟(jì)周期的一般特征、原因及周期性；二是消除波動的方法，通常所說的經(jīng)濟(jì)波動有三種情況：一是長期延續(xù)的廣泛變動；二是延續(xù)數(shù)年的較短波長的擺動；三是隨正常年度的季節(jié)變換而來的短期變動。6經(jīng)濟(jì)周期具有五個一般特征：國際性、相似性、相關(guān)性、波幅的差異性、異步性。經(jīng)濟(jì)周期的直接原因：工商業(yè)者變動不定的預(yù)期。導(dǎo)致獲利預(yù)期變動的三方面原因：1、真實原因：包括農(nóng)作物收成的變動，新技術(shù)和新產(chǎn)品的發(fā)明和創(chuàng)造，新礦床的發(fā)現(xiàn)與開采，勞資糾紛，偏好的改變，國外需求的變動。2、心理上的原因：指工商業(yè)者對企業(yè)前景的預(yù)測中所犯過的過分樂觀或過分悲傷的錯誤。3、自發(fā)的貨幣原因：金礦的發(fā)現(xiàn)和關(guān)閉及提煉黃金的新技術(shù)；外國貨幣政策及黃金儲量的變化，尤其是信貸的擴(kuò)張及收縮；與國外金融業(yè)務(wù)有關(guān)的短期的黃金流出入。庇古認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期是上述三大類原因共同作用的結(jié)果。7消除經(jīng)濟(jì)周期的辦法：首先要認(rèn)清經(jīng)濟(jì)周期對經(jīng)濟(jì)福利的影響。他認(rèn)為如果經(jīng)濟(jì)周期是人們對工作和閑暇的偏愛的周期性變化，那么就不能認(rèn)為它一定是禍害。同時，如果沒有經(jīng)濟(jì)周期，沒有蕭條所形成的壓力，企業(yè)家改進(jìn)技術(shù)的動力便會下降，低能的企業(yè)家就不容易被淘汰，從而對整個社會生產(chǎn)力的提高造成不利?？偟脕碚f庇古還是強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)周期所造成的失業(yè)對人力資本造成的危害?？朔?jīng)濟(jì)周期時，也有考慮成本-收益原則，要使克服經(jīng)濟(jì)周期的邊際費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)周期被克服后的邊際收益二者相等。8三、失業(yè)理論失業(yè)：如果做出某些保留和解釋，所謂失業(yè)就等于一般所了解的“非自愿賦閑”。他所說的失業(yè)就是非自愿失業(yè)。有兩種形式：完全失去工作和被迫縮短工時。失業(yè)的原因：1、靜態(tài)條件下,一是由于工會或其他因素，工人所要求工資率高于在自由競爭條件下自發(fā)形成的工資率；二是根據(jù)人道原則制定的立法最低工資使得一些愿意接受也只能接受更低工資的人失業(yè)；三是一部分工人素質(zhì)和教育水平低下，無法滿足工作崗位所需。2、動態(tài)條件下，勞動需求會由于季節(jié)變化和經(jīng)濟(jì)周期而發(fā)生有規(guī)律的變動，還會由于偏好、技術(shù)等因素的變化而發(fā)生不規(guī)則的變動，這就使均衡工資率處于不斷變化之中，出現(xiàn)工資率的剛性，造成失業(yè)。9消除或減少失業(yè)的措施：（1）發(fā)展教育和培訓(xùn)事業(yè)，提高工人尤其是最低等級工人的素質(zhì)；（2）成立調(diào)解委員會以解決勞資糾紛并采取富有彈性的工資制度；（3）運(yùn)用貨幣手段緩和經(jīng)濟(jì)波動，減緩勞工需求量的波動幅度；（4）把各地的勞工介紹所組織成全國相互聯(lián)系的系統(tǒng)，改善勞工市場的信息狀況，增加勞動力的流動性，減少流動的盲目性；（5）實行政府干預(yù)。庇古認(rèn)為政府應(yīng)著重采用控制信貸進(jìn)而穩(wěn)定物價水平的貨幣手段——信貸定額配給與貼現(xiàn)控制。也談到財政政策包括相機(jī)抉擇的政府訂貨行為及公共工程以及相機(jī)抉擇的稅收和津貼行為。10四、貨幣理論庇古在貨幣理論方面的主要貢獻(xiàn)是在《貨幣的價值》（1917）中把馬歇爾的貨幣需求理論表達(dá)為數(shù)量方程式，即著名的貨幣余額方程式（又被稱為劍橋方程式）：

式中，

為貨幣需求量；Y為實際收入水平；k為保持在貨幣形態(tài)上的收入對總名義收入的比率（0<k<1）；P為一般物價水平。該方程意思是由于人們獲取收入與支出收入有一定時距，所以為了便利交易，也為了應(yīng)付不時之需，人們需要以貨幣形式保存收入。但由于貨幣形式的資產(chǎn)不會給所有者帶來收益，所以人們往往只需要以貨幣形式保存部分而非全部收入。11第二節(jié)斯拉法和瓊·羅賓遜對馬歇爾綜合體系的發(fā)展皮羅·斯拉法（1898-1983）生于意大利，畢業(yè)于都靈大學(xué)。1924-1926年任佩魯賈大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授；1926-1927年任劍橋大學(xué)講師，后任劍橋大學(xué)三一學(xué)院研究員。其主要論著有：《意大利的銀行危機(jī)》（1922），《論產(chǎn)量與成本之間的關(guān)系》（1925），《競爭條件下的收益法則》（1926），《收益遞增和代表性廠商》（1930），《哈耶克博士論貨幣與資本》（1932），《用商品生產(chǎn)商品》（1960），與莫里斯·多布合編《李嘉圖著作和通信集》（共十卷，1951-1973）。12一、斯拉法宣言：對馬歇爾均衡價格論的挑戰(zhàn)斯拉法于1926年發(fā)表論文《競爭條件下的收益法則》，被后人稱作斯拉法宣言。在該論文中，斯拉法對馬歇爾局部均衡的供求價格論提出挑戰(zhàn)。他認(rèn)為，馬歇爾均衡價格論與他對商品供給的分析是不和諧的，均衡價格論依賴于兩個假設(shè)性前提：一是完全競爭；二是假設(shè)其他條件不變。斯拉法認(rèn)為，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)使廠商的供給曲線向下傾斜，勢必導(dǎo)致壟斷，從而使均衡價格與均衡產(chǎn)量不再取決于供求均衡。而外部經(jīng)濟(jì)則意味著有關(guān)的不同部門的產(chǎn)量之間存在相互影響，這就破壞了局部均衡方法的合理性。因此，內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與完全競爭不能并存，外部經(jīng)濟(jì)與局部均衡不能并存，這就是斯拉法對馬歇爾體系的兩難推理。13斯拉法兩難推理的提出，深深影響了西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)后來的發(fā)展。主要表現(xiàn)在兩個方面：一是從馬歇爾以行業(yè)為基本分析對象過渡為以廠商為基本分析對象；二是從馬歇爾的完全競爭分析過渡為不完全競爭分析。14瓊·羅賓遜（1903-1983），出生于英格蘭。1925年獲得劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，1929年任劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)助理講師，1937年升副教授，1965年升劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。主要論著有：《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《就業(yè)理論引論》、《論馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《資本積累論》、《異端經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》、《發(fā)展與不發(fā)展》、《經(jīng)濟(jì)論文集》。她深受斯拉法影響和啟發(fā)，將不完全競爭分析進(jìn)一步發(fā)展。15二、瓊·羅賓遜的不完全競爭分析（一）邊際分析法瓊在分析方法上最主要特征就是把邊際分析方法廣泛應(yīng)用于效用、成本、收入、要素生產(chǎn)力諸方面，從而使廠商的行為分析與邊際分析方法統(tǒng)一了起來。她的分析工具是當(dāng)代西方廠商理論的標(biāo)準(zhǔn)工具。（二）壟斷均衡和競爭均衡假定廠商追求利潤最大化，即最大化產(chǎn)量是邊際收入等于邊際成本的產(chǎn)量，這無論對于壟斷廠商還是競爭廠商都無例外。（三）價格歧視價格歧視是指同一個廠商生產(chǎn)出來的同種商品按照不同的價格出售給不同的買主的行為。價格歧視的具備條件：1、該廠商要具有一定的壟斷地位；2、該廠商要能夠為自己的同種商品找到多個市場；3、不同市場需求價格彈性不同。16（四）買方獨(dú)占

假定買主追求滿足最大化

買主行為：一種是買主之間存在完全競爭行為；第二種是買方獨(dú)占時的行為。

買主之間的完全競爭三個依賴條件：1）買主人數(shù)眾多；2）每個買主面臨的是水平的（或完全彈性的）供給曲線；3）賣主對任何買主一視同仁。在上述三個條件滿足的情況下買主的邊際支出等于價格。（五）一種生產(chǎn)要素的需求

以勞動要素為代表，分析廠商對一種生產(chǎn)要素的需求。提出四個概念：平均總生產(chǎn)力、邊際總生產(chǎn)力、平均純生產(chǎn)力、邊際純生產(chǎn)力。

個別廠商對勞動的均衡需求取決于兩個條件：勞動的邊際成本等于邊際純生產(chǎn)力；工資（平均成本）等于平均純生產(chǎn)力。并進(jìn)一步分析整個行業(yè)在完全競爭條件下對勞動需求，整個行業(yè)對勞動的需求彈性，并比較了壟斷和競爭下的勞動需求。（六）三種剝削

剝削是工資低于勞動的邊際物質(zhì)產(chǎn)品的售價。

剝削的三個種類：1）勞動供給完全彈性時由商品壟斷造成；2）商品市場完全競爭時由勞動供給的不完全彈性造成；3）勞動供給不完全彈性時由雇主購買勞動的價格歧視造成的。17第三節(jié)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家對馬歇爾經(jīng)濟(jì)理論體系的發(fā)展一、陶西格在傳播馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用弗蘭克·威廉·陶西格（1859-1940）生于美國。1885-1892年任哈佛大學(xué)講師，1892-1935年任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1896-1936年任《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》編輯。曾任威爾遜總統(tǒng)顧問并先后擔(dān)任數(shù)項公職。主要論著：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》、《關(guān)稅問題面面觀》、《國際貿(mào)易》18一、陶西格在傳播馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用（一）國際貿(mào)易陶西格在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的主要成就是在國際貿(mào)易尤其是在關(guān)稅方面，1888年出版《美國關(guān)稅史》一書，確立了陶西格是這一領(lǐng)域中美國第一位權(quán)威的聲譽(yù)，并且作為一種政治的和經(jīng)濟(jì)的分析，事實上在任何領(lǐng)域中都無出其右者。主要內(nèi)容：把一百多年以來的國際貿(mào)易理論進(jìn)行匯集整理；修正補(bǔ)充李嘉圖的比較成本說，使之盡量符合實際情況；分析在不兌換紙幣下國際貿(mào)易的自動調(diào)節(jié)機(jī)制：把貿(mào)易的交換比率區(qū)分為“總物物交換比率”與“凈物物交換比率”。其核心是以修訂過的“比較成本說”為依據(jù)提倡自由貿(mào)易。陶西格以比較成本說為核心論點(diǎn)的國際貿(mào)易理論，成為后來瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林的以要素稟賦說為核心的國際貿(mào)易理論的兩大來源之一。19（二）傳播馬歇爾綜合體系陶西格在哈佛大學(xué)50年的教師生涯中，用很大一部分時間向?qū)W生傳播了馬歇爾的體系，出版了自己的教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》被認(rèn)為是介于老的古典著作和當(dāng)代理論著作之間的過渡，在很大程度上復(fù)述了馬歇爾的綜合體系。此外，陶西格擔(dān)任《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》的編輯。使這份刊物成為具有世界影響的刊物，對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。20二、張伯倫的壟斷競爭理論愛德華·黑斯廷斯·張伯倫（1899-1967）美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1927年獲得哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，1937-1967年在哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系任教。主要著作：《壟斷競爭理論》（1933）21（一）純粹競爭下的價值論價格理論“過去一直是沿著兩條極端路線來研究”。而實際中的市場是由各種壟斷程度不同的市場組成的。張伯倫提出了“純粹競爭”概念作為“完全壟斷”概念的對偶：買者和賣者的人數(shù)非常多產(chǎn)品（以及賣者）無差別22張伯倫從純粹競爭市場開始分析對個別售賣者而言，需求線=價格線=AR=MR供給線多種多樣價格變動使不同的售賣者加入或者退出市場，從而調(diào)節(jié)市場供給量。23壟斷程度的區(qū)別不在于人數(shù)多少，而在于售賣者們在做決策的時候是否考慮自己的行為對價格的直接影響，以及通過對對方的反應(yīng)而造成的間接影響。假如售賣者全部不考慮其對價格的影響（直接的和間接的），則不管人數(shù)多少，結(jié)果都將是純粹競爭價格。假如售賣者考慮到了其對價格的直接和間接影響，則結(jié)果將是壟斷價格。假如售賣者考慮到了其對價格的直接影響，但不考慮間接影響，則會有多種可能性。假定對方產(chǎn)量不變假定對方價格不變（二）非純粹競爭下的價值論24（二）非純粹競爭下的價值論25三、美國其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貢獻(xiàn)（一）蛛網(wǎng)模型美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亨利·舒爾茨（1893-1938）在1930年提出了蛛網(wǎng)模型。是對馬歇爾供求均衡價格論的進(jìn)一步發(fā)展。模型假定2