非關稅壁壘概述(-)課件

第八章非關稅壁壘第一節(jié)非關稅壁壘概述第二節(jié)非關稅壁壘的種類第三節(jié)技術性貿易壁壘第四節(jié)綠色貿易壁壘第五節(jié)其他形式的非關稅壁壘第八章非關稅壁壘第一節(jié)非關稅壁壘概述1第一節(jié)非關稅壁壘概述一、進口非關稅壁壘的概念

非關稅壁壘是指各國政府在進口中采用關稅以外的手段限制進口的各種措施。二、進口非關稅壁壘的產生1929-1933年經濟大危機出現了超貿易保護主義，各國提高關稅的同時，開始使用以限制數量形式的非關稅壁壘。70年代在經濟危機形成了新貿易保護的壓力，而受GATT約束關稅不能隨意提高，于是各國紛紛采用非關稅壁壘措施。什么是壁壘？(美國的非關稅壁壘）第一節(jié)非關稅壁壘概述一、進口非關稅壁壘的概念什么是壁壘？(2第一節(jié)非關稅壁壘概述三、20世紀90年代以來非關稅壁壘的變化1、傳統(tǒng)非關稅壁壘不斷升級，形態(tài)變化2、技術標準上升為主要的貿易壁壘；3、綠色壁壘成為新的行之有效的貿易壁壘；政治色彩越來越濃。例如勞工標準與貿易掛鉤的是非爭論四、非關稅壁壘的類別數量壁壘、技術壁壘、綠色壁壘和其他五、非關稅壁壘的特點第一節(jié)非關稅壁壘概述三、20世紀90年代以來非關稅壁壘的31.非關稅措施比關稅具有更大的靈活性和針對性。

關稅措施←立法程序，具有一定的延續(xù)性。 非關稅措施←行政程序，比較迅速，程序簡單，具有對某國或某種商品的針對性。2.非關稅措施的保護作用比關稅更為強烈和直接。 關稅是是一種間接稅，其保護作用具有間接性。而很多非關稅措施超過限額就直接禁止進口，能快速直接地達到關稅措施難以達到的目的。3.非關稅措施比關稅更具有隱蔽性和歧視性。關稅措施是透明的，關稅措施的歧視性也較低，往往受多邊貿易協(xié)定的制約。但一些非關稅措施則往往透明度差，隱蔽性強，容易對別的國家實施差別待遇。如果把關稅比作門檻的話，那么數量限制措施就可以比作圍墻，可以將貨物徹底擋在關外。第一節(jié)非關稅壁壘概述1.非關稅措施比關稅具有更大的靈活性和針對性。第一節(jié)非關稅4第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘

控制數量的非關稅壁壘一般有進口配額制、自動出口配額制、進口許可證制、外匯管制、進口押金和最低限價等。一、進口配額制（ImportQuotasSystem）1.概念：一國政府一定時期內對某些進口商品的數量或金額加以直接的限制。超過限額的商品不準進口，或對其征收很高的關稅。它是實行數量限制的重要手段之一。

第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘

控制數量的非關稅壁壘一般有進口52、進口配額制的基本類型（1）絕對配額

（2）關稅配額自主配額（單邊配額）協(xié)議配額（雙邊配額）全球配額國別配額全球性關稅配額國別關稅配額優(yōu)惠性關稅配額非優(yōu)惠性關稅配額2、進口配額制的基本類型自主配額（單邊配額）協(xié)議配額（雙邊配6全球配額(GlobalQuotas)全球配額屬于世界范圍的絕對配額，對于來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。國別配額 在總配額內按國別或地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不準進口。實行國別配額可以使進口國根據它與有關國家或地區(qū)的政治經濟關系分配給不同的配額。

全球配額(GlobalQuotas)7自主配額

自主配額又稱單邊配額，是由進口國家完全自主的、單方面強制規(guī)定某種商品的配額，不需征求輸出國的同意。協(xié)議配額又稱雙邊配額，是由進口國和出口國政府或民間團體之間協(xié)議確定的配額。通常不會引起出口方的反感和報復，較易執(zhí)行。

8關稅配額

對商品進口的絕對數額不加限制，而對在規(guī)定配額以內的進口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關稅。

按商品的進口來源，可分為全球性關稅配額和國別關稅配額。按征收關稅的目的可分為優(yōu)惠性關稅配額和非優(yōu)惠性關稅配額。

關稅配額9二、“自動”出口配額制(VoluntaryExportQuotas)

出口國家或地區(qū)在進口國的要求和壓力下，“自動”規(guī)定某些商品對某國的出口限制，在規(guī)定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。 其條款和內容主要包括： 1.規(guī)定在協(xié)定有效期內第一年度的出口額和其它各年度的增長率，即規(guī)定配額水平。 2.“自動”限制出口的商品分類。 3.協(xié)調各種自限商品限額相互融通使用的權限。 4、保護條款，即進口國有權通過一定程序，限制或停止某種造成“市場混亂”的商品進口。

二、“自動”出口配額制(VoluntaryExportQ10三、進口許可證制(ImportLicenceSystem)1、概念 進口國規(guī)定某些商品的進口必須事先申領許可證，沒有許可證海關不予進口的制度。2、進口許可證制的類別 根據進口許可證與進口配額的關系分：有定額的進口許可證無定額的進口許可證。 根據進口商品有無限制分：公開一般許可證（自動進口許可證）特種進口許可證（非自動進口許可證）3、進口許可程序的規(guī)范（詳見352頁）三、進口許可證制(ImportLicenceSystem11第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘四、外匯管制1.概念：一國通過法令對國際結算和外匯買賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣的匯價的一種制度。2．主要特點：管制外匯買賣和出入境3．種類①

數量性外匯管制②

成本性外匯管制：復匯率制度③

混合性外匯管制第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘四、外匯管制12第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘五、進口押金制度（advanceddeposit）相當于向進口商征收進口附加稅六、進口最低限價（minimumimportprice）即指一國政府規(guī)定某種進口商品的最低價格，若進口商品低于最低價，則禁止進口或征收進口附加稅。例如，1985年智利對綢坯布進口規(guī)定每公斤的最低限價為52美元，低于此限價，將征收進口附加稅。20世紀70年代，美國曾實行所謂的“啟動價格制”來限制歐洲國家和日本的低價鋼材和鋼制品的進口，啟動價格是以當時世界上效率最高的鋼材生產者的生產成本為基礎計算出來的最低限價，當進口價格低于這一限價時，便自動引發(fā)對該商品征收進口附加稅或罰金。第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘五、進口押金制度（advance13七、控制數量的非關稅壁壘的前景加入世貿組織時仍可能保留一定的數量限制措施，只是通常有嚴格的限定。在WTO成員方的壓力下，某一成員方可能會逐漸放棄數量限制，但常采用其他措施。關貿總協(xié)定下的各項“例外”在世貿組織體制內依舊保存著，在各種名義下發(fā)起的對進口產品的數量限制還會不斷出現。 可以說，在可預見的未來的一段時期內，數量限制這種圍墻還不能徹底拆除。

七、控制數量的非關稅壁壘的前景14我國入世在農業(yè)方面的承諾：第一，關稅減讓。到2004年降低到17%。第二，關稅配額。對小麥、大米、玉米、棉花、植物油、食糖、羊毛、天然橡膠等重要農產品實行關稅配額管理。第三，出口補貼。取消農產品的出口補貼。第四，國內支持。在“黃箱”政策方面，把《農業(yè)協(xié)議》6.2款的投資補貼和投入品補貼計算到6.4款的“微量允許”中，農產品價格補貼、投資補貼和投入品補貼最高可以達到農產品產值的8.5%。第五，農業(yè)的服務領域?！覈胧涝谵r業(yè)方面的承諾：15案例：為何關稅下調而車價未降2002年1月1日，中國政府將進口汽車的關稅從2001年的80％降為43％，關稅大幅下調后，許多等待買進口車的消費者期待進口車的價格大幅下調，半年時間過去了，進口車價格并未按預期大幅下調。進口車市場上傳來的不是價格下降的消息，卻充斥著汽車進口許可證價格大幅上漲的傳言。中國對進口汽車實行關稅加配額和進口許可證多重管理。進口汽車不僅要交關稅，還須有進口許可證。這種雙重貿易限制政策，目的在于限制汽車進口，保護國內汽車生產商。案例：為何關稅下調而車價未降162002年中國進口汽車及汽車零部件的配額總和為80億美元，比2001年僅增加15％。為了保護國內汽車制造商，中國不可能大幅增加進口整車的配額。幾乎每一輛國產車上都有進口的配件，大幅增加進口整車的配額，勢必影響汽車零部件的進口配額，從而約束國內汽車制造商的發(fā)展。另一方面，國內消費者對進口車的強勁需求，很容易消化掉小幅增加的配額。1993進口約22萬輛小轎車，當時進口車關稅約為150％；2000年進口車關稅約為100％，但在配額限制下，中國進口的整車，包括小轎車、卡車和巴士在內，僅3.7萬輛。國內對整車的進口需求和配額之間有嚴重不平衡。2002年中國進口汽車及汽車零部件的配額總和為80億美元，17

第三節(jié)技術性貿易壁壘一、概念（TechnicalBarrierstoTrade）

貨物進口國家通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術標準、認證制度、檢驗檢疫制度等方式，對外國進口商品制定苛刻繁瑣超越公認合理要求的各項標準，從而提高進口產品要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。第三節(jié)技術性貿易壁壘一、概念（TechnicalBa18

第三節(jié)技術性貿易壁壘二、技術性貿易壁壘的分類目前有三種方法分類：第一種：根據WTO《技術性貿易壁壘協(xié)議》分：技術法規(guī)（強制執(zhí)行的）標準（非強制執(zhí)行的）合格評定程序（確定是否滿足技術法規(guī)或標準）第二種：按形成技術壁壘的科技手段分：差異技術壁壘創(chuàng)新技術壁壘：利用明顯的領先優(yōu)勢，獲得壟斷競爭優(yōu)勢。第三節(jié)技術性貿易壁壘二、技術性貿易壁壘的分類19第三種：傳統(tǒng)的按內容體系分技術法規(guī)和標準衛(wèi)生檢疫標準商品包裝和標簽規(guī)定信息技術壁壘（例：強制性EDI）第三種：傳統(tǒng)的按內容體系分技術法規(guī)和標準20三、技術性貿易壁壘的主要特點（1）名義上的合理性。技術法規(guī)，標準的制定一般是為了保護國家安全及消費者利益。（2）形式上的合法性。技術法規(guī)，標準主要是由政府部門或權威機構制定或頒布的，具有合法性。（3）內容上的復雜性。技術法規(guī)，標準涉及范圍廣泛，技術規(guī)定及檢驗程序又十分復雜。（4）手段上的隱蔽性。技術法規(guī)，標準往往打著保護人類健康和動植物安全，保護環(huán)境等旗號。（5）使用上的靈活性。技術的進步發(fā)展和技術壁壘的多樣性，為靈活運用技術壁壘提供了條件。三、技術性貿易壁壘的主要特點21四、技術性貿易壁壘應遵循的規(guī)則：非歧視原則透明度原則必要性原則貿易影響最小原則協(xié)調原則對發(fā)展中成員的特殊和差別待遇原則四、技術性貿易壁壘應遵循的規(guī)則：22五、技術性貿易壁壘盛行的原因？

70年代：10-30%；90年代：30-50%（1）關稅的大幅度削減及傳統(tǒng)數量限制措施被抑制；（2）發(fā)達國家與發(fā)展中國家科技水平的差異導致技術性貿易壁壘的強化；（3）消費觀念和保護意識的增強促使技術性貿易壁壘“合法”存在；（美國UL標準、歐盟ISO9000系列認證、加拿大CSA認證等）（4）世貿組織某些協(xié)議中的例外規(guī)定給技術性貿易壁壘的設置大開方便之門。五、技術性貿易壁壘盛行的原因？70年代：10-30%；923六、技術性貿易壁壘的發(fā)展趨勢及對國際貿易的影響？1.發(fā)展趨勢保護對象和政策手段日益多樣化保護手段更加難防各國技術標準日益復雜2.影響對出口國的影響對進口國的影響六、技術性貿易壁壘的發(fā)展趨勢及對國際貿易的影響？1.發(fā)展趨勢24

第四節(jié)綠色貿易壁壘一、綠色貿易壁壘概念和產生概念：在國際貿易活動中，一國以保護環(huán)境為由而制定的一系列環(huán)境貿易措施，使得外國產品無法進口或進口時受到一定限制，從而達到保護本國產品和市場的目的。第四節(jié)綠色貿易壁壘一、綠色貿易壁壘概念和產生25第四節(jié)綠色貿易壁壘產生原因：1、根源于生態(tài)環(huán)境的國民健康保護的需要2世貿組織對正當的“綠色貿易壁壘”持肯定態(tài)度3發(fā)展中國家環(huán)保意識與相關法規(guī)滯后4競爭的壓力第四節(jié)綠色貿易壁壘產生原因：26二、綠色貿易壁壘的分類政府引導型的綠色壁壘以保護自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，制定一系列環(huán)保標準限制其他國家和地區(qū)的產品，以保護本國市場為目的。非政府引導型的綠色壁壘不同國家的生產商或消費者，由于環(huán)境保護意識強弱差異會對產品的生產或消費產生影響，從而造成產品在國際流通的不平衡。

二、綠色貿易壁壘的分類27三、綠色貿易壁壘的主要形式環(huán)境許可證制度禁止進口與環(huán)境貿易制裁綠色補貼制度繁雜苛刻的環(huán)保技術標準各類多增設的產品技術標準苛刻的綠色檢驗檢疫措施綠色包裝和標簽制度綠色環(huán)境標志和認證制度三、綠色貿易壁壘的主要形式28四、綠色壁壘的特征1、名義上的合理性——保護生態(tài)、可持續(xù)發(fā)展2、形式上的合法性：采用GATT的“一般例外條款”作保護傘

為保障人民、動物、植物的生命或健康的措施與國內限制生產與消費的措施相結合，為有效保護可能用竭的自然資源的有關措施3、保護內容具廣泛性4、保護技術上的歧視性：以發(fā)達國環(huán)保標準來要求發(fā)展中國家。四、綠色壁壘的特征295、保護方法的巧妙性和隱蔽性：隱蔽于具體的貿易法規(guī)、國際公約的執(zhí)行過程中，例如：1991年美國根據《國際海豚保護法》對金槍魚實行制裁。

為什么具備巧妙性和隱蔽性？綠色壁壘從表面上看一視同仁，不存在配額問題，也沒具體到哪國都是高科技基礎上的檢驗標準，發(fā)展中國家難以作出判斷把貿易保護的視線轉移到人類健康保護上為什么具備巧妙性和隱蔽性？30五、國際綠色貿易壁壘的規(guī)范與抑制

（一）環(huán)境保護國際公約1、保護臭氧層的國際公約2、保護野生動植物的國際公約3、生物安全多邊框架規(guī)則4、控制危險廢物越境轉移的國際規(guī)定5、聯(lián)合國氣候變化框架公約另有：環(huán)境管理國際標準——ISO14000五、國際綠色貿易壁壘的規(guī)范與抑制（一）環(huán)境保護國際公約1、31五、國際綠色貿易壁壘的規(guī)范與抑制（二）《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》該協(xié)議與《技術性貿易壁壘協(xié)議》有一定的聯(lián)系，但適用范圍不同。前者適用于食品、動物衛(wèi)生和植物衛(wèi)生三領域，后者范圍更廣泛。五、國際綠色貿易壁壘的規(guī)范與抑制（二）《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措32第五節(jié)其他形式的非關稅壁壘*一、進口和出口的國家壟斷二、反傾銷三、海關估價四、社會標準——勞工標準五、歧視性政府采購六、原產地要求與規(guī)范七、外匯管制八、進口押金制九、進口最低限價制第五節(jié)其他形式的非關稅壁壘*一、進口和出口的國家壟斷33一、進口和出口的國家壟斷（Statemonopolyofimportandexport） 國家對某些商品的進出口規(guī)定由國家政府機構直接經營或其授權的機構經營。主要商品煙和酒農產品武器非關稅壁壘概述(-)課件34二、反傾銷（Antidumping） 進口產品以低于正常價值的價格進入另一國，則該產品被視為傾銷。 反傾銷作為一種被世界各國普遍認可和廣泛接受的限制進口的手段，是1948年《關稅及貿易總協(xié)定》中所確立的原則。據統(tǒng)計，全球遭致反傾銷的產品種類已經超過3000種。反傾銷有保護本國企業(yè)的色彩，或者說很多國家是打著“反傾銷的旗，行保護之實”。

二、反傾銷（Antidumping）35三、海關估價（Customsvaluation） 海關故意提高某些進口商品的海關估價，以增加進口商的關稅負擔。 典型的運用——美國售價制：美國對某些化學制品、鞋類制品和食品等國內價格較高、進口數量較大的商品海關估價不是以實際成交的價格為完稅價格而以美國國內批發(fā)價為完稅價格。

三、海關估價（Customsvaluation）36四、社會標準——勞工標準 從2004年

5月1日起，美國、歐盟一些國家開始強制推廣SA8000標準認證，將勞工權利與訂單掛鉤，

SA8000標準約束的主要是勞動密集型產業(yè)，如服裝、化工原料、紡織等，這無疑將對我國產品出口形成新的挑戰(zhàn)。 與ISO9000質量管理系統(tǒng)及ISO14000環(huán)境管理系統(tǒng)一樣,SA8000亦是一套可被第三方認證機構獨立審核之國際標準。 一些發(fā)達國家希望通過要求發(fā)展中國家提高勞工標準的辦法來保護國內企業(yè)。這將對發(fā)展中國家形成一種新的貿易壁壘。四、社會標準——勞工標準37SA8000標準主要內容 (1)有關核心勞工標準童工強迫性勞動自由權歧視懲戒性措施 (2)工時與工資 (3)健康與安全 (4)管理系統(tǒng)

SA8000標準主要內容38五、歧視性政府采購(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy)政府通過法令，規(guī)定政府機構在進行采購時要優(yōu)先購買本國產品，只有在特殊情況下才能向國外購買，從而對國外產品形成歧視和限制。如美國制定的《購買美國貨法》規(guī)定，如美國商品價格不高于同類進口商品價格的6％，政府機構都應購買本國產品。

五、歧視性政府采購(DiscriminatoryGover39六、原產地要求與規(guī)范國際貿易中交易貨物的生產地（國），即貨物的“國籍”。其適用范圍包括：最惠國待遇、反傾銷稅和反補貼稅、保障措施、原產地標記要求、歧視性數量限制或關稅配額，以及政府采購和貿易統(tǒng)計等。

六、原產地要求與規(guī)范40七、外匯管制（Foreignexchangecontrol）1.含義 一國政府通過法令對國際結算和外匯買賣實行限制以達到控制商品進口的一種制度。2.類型數量性外匯管制成本性外匯管制（復匯率制度）混合性外匯管制

七、外匯管制（Foreignexchangecontr41數量性外匯管制指國家外匯管理機構對外匯買賣的數量直接進行限制和分配，旨在達到限制進口商品品種、數量和國別的目的。成本性外匯管制（復匯率制度）指國家外匯管理機構對外匯買賣實行復匯率制度，利用外匯買賣成本的差異，直接影響不同商品的進出口。（1981年至1984年，中國開始了改革開放的初始階段，在匯率制度安排上，人民幣罕見地實行了復匯率制度，在官方公布的匯率之外，還實行了貿易內部結算價格。官方匯率為1美元兌換1．5人民幣，貿易內部結算匯率為1美元兌換2．8人民幣

）數量性外匯管制42七、外匯管制（Foreignexchangecontrol）混合性外匯管制同時采用數量和成本性的外匯管制，對外匯實行更為嚴格的控制，以限制商品的進出口。七、外匯管制（Foreignexchangecontr43八、進口押金制（AdvancedDeposit） 又稱進口存款制，進口商在進口商品，必須預先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在國家指定的銀行無息存入一筆資金，才能進口。這樣就增加了進口商的資金負擔，影響了資金的流轉，從而起到了限制進口的目的。

八、進口押金制（AdvancedDeposit）44九、進口最低限價制（MinimumPrice）進口國規(guī)定某進口商品的最低價格，凡進口貨價低于最低價格的商品，則征收進口附加稅以消除其價格優(yōu)勢或禁止進口。20世紀70年代，美國為了抵制歐洲和日本等的低價鋼材和鋼制品進口，對這些產品進口實行所謂“啟動價格制”。非關稅壁壘概述(-)課件45案例學習：美日農產品檢疫措施的貿易爭端背景：1994年起水果實行進口解禁政策次年新西蘭和美國產蘋果開始進入日本市場，但一年之后蘋果進口量急速減少蘋果市場開放之后進口量先增后減原因日本：進口蘋果在品種和規(guī)格上不適合日本市場需求美國：日本的農產品植物檢疫措施增加了進口蘋果的成本案例學習：美日農產品檢疫措施的貿易爭端背景：46美日農產品貿易爭端二個回合

第一回合：針對美國產水果可能攜帶的蘋果囊蟲的植物檢疫措施 美國于1997年提起交涉，至1998年爭端解決機構裁決，現已告一段落。 第二回合：針對防止美國產蘋果可能攜帶的火傷病傳播的植物檢疫措施 美國于2002年提起了新的一輪貿易交涉。美日農產品貿易爭端二個回合 第一回合：針對美國產水果可能攜帶47進口解禁和前提條件

1994年8月，在實行必要的植物檢疫措施為前提，日本對美國產蘋果實行了有條件的進口解禁。 防止蘋果囊蟲傳播的植物檢疫措施主要包括,產地的低溫處理和溴化物熏蒸等消毒措施，并經日本植物檢疫部門檢驗。 對各個品種單獨進行檢驗的品種檢驗措施進口解禁和前提條件 1994年8月，在實行必要的植物檢疫措施48案情簡介(1)

日本方面，為了保護國內農業(yè)，采取了比一般的植物檢疫措施更為嚴格的品種檢驗措施。 美國認為，品種檢驗措施影響了美國出口農產品的價格競爭力，要求采用更為簡單的花費成本更少的產品檢驗措施。案情簡介(1) 日本方面，為了保護國內農業(yè)，采取了比一般的植49案情簡介(2)

本案是一個圍繞植物檢疫措施的農產品貿易爭端。攻方為美國，守方是日本。 爭論的焦點在于，（1）對各個品種單獨進行檢驗的品種檢驗措施是否有足夠的科學依據支持和是否建立在風險分析基礎之上，（2）這種品種檢驗措施是否超過了必要的保護范圍，對貿易產生了更大的限制。案情簡介(2) 本案是一個圍繞植物檢疫措施的農產品貿易爭端。50美日雙方的權利要求

美國認為，日本的植物檢疫措施構成了不公平的貿易壁壘，是不符合SPS協(xié)議的。日本的植物檢疫措施的結果導致，在植物檢疫借口下，有效地阻止了與日本國產水果相競爭的美國產水果的對日進口。 日本認為，日本的政策是完全符合SPS協(xié)議的相關條款的。日本特別強調了其措施完全是基于植物檢疫的考慮，美國的要求是完全無理的。 SPS協(xié)議，即《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》美日雙方的權利要求 美國認為，日本的植物檢疫措施構成了不公平51美國指出，日本的植物檢疫措施違反了SPS協(xié)議以下條款（1）沒有以科學原則為基礎，沒有足夠的科學依據來支持檢疫措施（SPS協(xié)議第2.2條）（2）不是基于對人類和動植物的生命和健康的風險評價之上（SPS協(xié)議第5.1條）（3）具體的各項植物檢疫措施沒有考慮已有的科學依據。這些具體措施包括：生產與加工方法；檢疫，樣本選擇與檢驗的方法；特定害蟲的普遍性；相關的生物和環(huán)境條件；隔離檢疫或其他處理措施（SPS協(xié)議第5.2條）美國指出，日本的植物檢疫措施違反了SPS協(xié)議以下條款（1）沒52美國指出，日本的植物檢疫措施違反了SPS協(xié)議以下條款（續(xù)）（4）現行的植物檢疫措施超過了必要的動植物檢疫措施范圍，已經對貿易構成了阻礙（SPS協(xié)議第5.6條）（5）現行的植物檢疫措施是不透明的，對成員國就檢疫措施的照會沒有做出合理的解釋，并且檢疫措施沒有公開發(fā)表出版（SPS協(xié)議第7條）（6）日本的植物檢疫措施是基于控制和檢驗程序的，它被用于各種產品，但沒有考慮各個產品是否有必要進行該程序，也沒有考慮現行程序是否能適用于特定產品（SPS協(xié)議第8條及附錄C）美國指出，日本的植物檢疫措施違反了SPS協(xié)議以下條款（續(xù)）（53美日雙方的爭議點（1）關于貿易爭端涉及范圍的爭議（2）關于爭議的植物檢疫措施(爭議措施)（3）關于SPS協(xié)議的應用（4）關于提供證據的責任（5）關于對SPS協(xié)議第2.2條，第5.1條，第5.2條，第5.6條，第5.7條的理解美日雙方的爭議點（1）關于貿易爭端涉及范圍的爭議54品種檢驗措施的科學依據風險分析，SPS協(xié)議第2.2條和第5.1條【美國】： 經驗表明，對付蘋果囊蟲的溴化物熏蒸或溴化物熏蒸和低溫處理二階段法并不因產品的品種差異而影響到檢驗措施的目的和效果。從來沒有證據證明日本要求的分品種檢驗措施是必須的。【日本】： 已知的消毒處理方法用于同一產品的不同品種時的效果存在著統(tǒng)計學上的顯著差異，因而同一產品的不同品種需要采用不同的處理方法。品種檢驗措施的科學依據風險分析，SPS協(xié)議第2.2條和第555專家組裁定（1）關于美日雙方的權利要求的事實認定（2）關于日本的植物保護體系的事實認定（3）專家組的第一次裁定（1998年4月2日）（4）關于爭端涉及措施的范圍的認定（5）關于爭端涉及范圍以外的若干問題（6）關于科學依據和風險分析的事實認定（7）關于檢疫措施是否超過必要的檢疫范圍并阻礙正常貿易的事實認定（8）關于檢疫措施的透明性的事實認定專家組裁定（1）關于美日雙方的權利要求的事實認定56關于科學依據和風險分析的事實認定品種檢驗措施是否缺乏科學依據支持所謂缺乏科學依據支持的措施的含義特邀技術專家的意見專家組的判斷關于品種檢驗措施是否屬于第5.7條規(guī)定的臨時措施依據第2.2條的專家組裁定關于科學依據和風險分析的事實認定品種檢驗措施是否缺乏科學依據57品種檢驗措施是否缺乏科學依據支持 所謂缺乏科學依據支持，是指檢疫措施和科學依據之間缺乏目標上的聯(lián)系和邏輯關系。必須明確區(qū)分：（1）日本對出口國提供獲得進口認可產品的檢疫措施效果的要求，（2）日本對出口國提供獲得進口認可產品的每一個品種的檢疫措施效果的要求。本次爭端有爭議的是關于每一個品種的第二個要求。我們的任務就是，判斷當前日本是否違反了這項義務，以及今后是否有科學依據使日本遵守這項義務。品種檢驗措施是否缺乏科學依據支持 所謂缺乏科學依據支持，是指58特邀技術專家的意見

僅憑專家組掌握的證據，難以判斷品種差異對檢疫效果是否會有影響。特邀技術專家們對于50％致死投藥量是否可以用來比較品種之間的消毒處理效果提出了疑問。他們表示，即使試驗結果顯示存在著品種之間的差異，也無法從生物學上解釋這種差異。 特邀技術專家們認為，試驗結果反映的差異可能是由于其他一些外來因素的影響，而不是品種差異的影響。這種差異主要是由水果對溴化物的吸收能力的差異引起的。日本沒有對這些外來因素也可以解釋試驗結果反映的差異進行反駁。特邀技術專家的意見 僅憑專家組掌握的證據，難以判斷品種差異對59關于科學依據的專家組的判斷目前沒有足夠證據證明,品種檢驗措施和提交給專家組的科學依據之間存在著目標關系和邏輯關系。美國提供的證據表明，品種差異對消毒效果并無影響，這得到了特邀科學家的證實。即使日本有一些數據暗示某些品種之間的差異，但是沒有任何證據證實試驗結果反映的差異與品種差異之間存在著因果關系。因此，美國提出了日本的品種檢驗措施缺乏足夠的科學依據的假設，而日本沒有足夠的證據駁倒這個假設。因此,日本缺乏根據第2.2條規(guī)定的足夠科學依據支持。關于科學依據的專家組的判斷目前沒有足夠證據證明,品種檢驗措施60美日農產品貿易爭端的專家組裁定日本對進口蘋果，櫻桃，油桃和核桃采取的品種檢驗措施，不符合SPS協(xié)議第2.2條規(guī)定的“不得在沒有足夠的科學依據支持下采取檢疫措施”的要求。日本對進口蘋果，櫻桃，油桃和核桃采取的品種檢驗措施，是不符合SPS協(xié)議第56條規(guī)定的“不得采取超過必要的保護范圍的，對貿易產生更大限制的檢疫措施”的要求。日本對以上進口農產品的品種檢驗措施沒有公開出版發(fā)表，沒有遵守SPS協(xié)議附錄B和第7條規(guī)定的責任。我們提請爭端解決機構督促日本采取與SPS協(xié)議規(guī)定相一致的檢疫措施。美日農產品貿易爭端的專家組裁定日本對進口蘋果，櫻桃，油桃和核61決定本案勝負的關鍵因素（1）日本沒有對已采取的品種檢驗措施進行足夠的科學研究，沒有獲得足夠的科學依據支持，也缺乏足夠的風險分析支持。也可能根本就不可能有足夠的科學依據支持這種所謂的品種檢驗措施。 由此可見，農產品貿易政策也需要自然科學研究成果為支撐。（2）由于日本的品種檢驗措施缺乏科學依據的支撐，存在著可以達到相同保護水平的替代方法，如美國提出的產品檢驗措施，因此，日本的品種檢驗措施被裁定為超越了必要的保護范圍，對貿易產生的更大的限制。決定本案勝負的關鍵因素（1）日本沒有對已采取的品種檢驗措施進62專家組之后的動態(tài)追蹤上訴與上訴機構的裁決日本植物檢疫措施的修改美國產農產品進入日本市場的動向新的一輪美日農產品貿易交涉專家組之后的動態(tài)追蹤上訴與上訴機構的裁決63對中國的政策啟示(1)技術標準包括動植物檢疫措施可以用于貿易保護雖然TBT協(xié)議和SPS協(xié)議規(guī)定各成員國不應使技術標準形成貿易保護壁壘，但TBT協(xié)議和SPS協(xié)議給技術壁壘留出了空間，技術壁壘是實際存在的，各國都在應用技術壁壘保護本國農業(yè)。關鍵在于如何充分理解TBT協(xié)議和SPS協(xié)議，在運用技術標準保護本國農業(yè)免受外來沖擊時，應當使技術標準符合TBT協(xié)議和SPS協(xié)議規(guī)定，同時，遇到其他國家的技術壁壘時，應當充分利用TBT協(xié)議和SPS協(xié)議，與對方進行交涉。對中國的政策啟示(1)技術標準包括動植物檢疫措施可以用于貿易64對中國的政策啟示(2)技術標準包括動植物檢疫措施必須有科學依據支持，以風險分析為支撐。通過本案分析，可以了解科學依據和風險分析的重要性。有關食品安全，農藥殘留，化學物質等可以提出明確的科學依據技術標準，包括動植物檢疫措施，科學依據和風險分析是至關重要的。對中國的政策啟示(2)技術標準包括動植物檢疫措施必須有科學依65對中國的政策啟示(3) 自然科學研究不僅要為生產技術，也要為貿易保護，政策選擇提供依據。實際上，決定本案勝負的關鍵因素是科學依據和風險分析，關鍵證據是專家組特邀科學家的意見。日本由于提供的科學研究結果不能支持其品種檢驗措施，實際上在本次爭端中是輸掉了。隨著經濟國際化，科學研究也要國際化，必須與國際標準，國際動態(tài)，國際前沿接軌，否則，我們的研究成果就無法為貿易保護以及相關政策提供有力支持。對中國的政策啟示(3) 自然科學研究不僅要為生產技術，也要66

1、用愛心來做事，用感恩的心做人。

2、人永遠在追求快樂，永遠在逃避痛苦。

3、有多大的思想，才有多大的能量。

4、人的能量=思想+行動速度的平方。

5、勵志是給人快樂，激勵是給人痛苦。

6、成功者絕不給自己軟弱的借口。

7、你只有一定要，才一定會得到。

8、決心是成功的開始。

9、當你沒有借口的那一刻，就是你成功的開始。

10、命運是可以改變的。

11、成功者絕不放棄。

12、成功永遠屬于馬上行動的人。

13、下定決心一定要，才是成功的關鍵。

14、成功等于目標，其他都是這句話的注解。

15、成功是一個過程，并不是一個結果。

16、成功者學習別人的經驗，一般人學習自己的經驗。

17、只有第一名可以教你如何成為第一名。

18、學習需要有計劃。

19、完全照成功者的方法來執(zhí)行。

20、九十九次的理論不如一次的行動來得實際。

21、一個勝利者不會放棄，而一個放棄者永遠不會勝利。

22、信心、毅力、勇氣三者具備，則天下沒有做不成的事。23、如果你想得到，你就會得到，你所需要付出的只是行動。

24、一個缺口的杯子，如果換一個角度看它，它仍然是圓的。

25、對于每一個不利條件，都會存在與之相對應的有利條件。

26、一個人的快樂，不是因為他擁有的多，而是他計較的少。

27、世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限美好。

28記?。耗闶悄闵拇L；走自己的路，何必在乎其它。

29、你要做多大的事情，就該承受多大的壓力。

30、如果你相信自己，你可以做任何事。

31、天空黑暗到一定程度，星辰就會熠熠生輝。

32、時間順流而下，生活逆水行舟。

33、生活充滿了選擇，而生活的態(tài)度就是一切。

34、人各有志，自己的路自己走。

35、別人的話只能作為一種參考，是不能左右自己的。

36、成功來自使我們成功的信念。

37、相互了解是朋友，相互理解是知己。

38、沒有所謂失敗，除非你不再嘗試。

39、有時可能別人不在乎你，但你不能不在乎自己。

40、你必須成功，因為你不能失敗。

41、羨慕別人得到的，不如珍惜自己擁有的。

42、喜歡一個人，就該讓他（她）快樂。

43、別把生活當作游戲，誰游戲人生，生活就懲罰誰，這不是勸誡，而是--規(guī)則！

44、你要求的次數愈多，你就越容易得到你要的東西，而且連帶地也會得到更多樂趣。

45、把氣憤的心境轉化為柔和，把柔和的心境轉化為愛，如此，這個世間將更加完美。

46、一份耕耘，一份收獲，付出就有回報永不遭遇過失敗，因我所碰到的都是暫時的挫折。

47、心如鏡，雖外景不斷變化，鏡面卻不會轉動，這就是一顆平常心，能夠景轉而心不轉。

48、每件事情都必須有一個期限，否則，大多數人都會有多少時間就花掉多少時間。

49、人，其實不需要太多的東西，只要健康地活著，真誠地愛著，也不失為一種富有。

50、生命之長短殊不重要，只要你活得快樂，在有生之年做些有意義的事，便已足夠。

51、活在忙與閑的兩種境界里，才能俯仰自得，享受生活的樂趣，成就人生的意義。

52、一個從來沒有失敗過的人，必然是一個從未嘗試過什么的人。

53、待人退一步，愛人寬一寸，人生自然活得很快樂。

54、經驗不是發(fā)生在一個人身上的事件，而是一個人如何看待發(fā)生在他身上的事。

55、加倍努力，證明你想要的不是空中樓閣。勝利是在多次失敗之后才姍姍而來。1、用愛心來做事，用感恩的心做人。67第八章非關稅壁壘第一節(jié)非關稅壁壘概述第二節(jié)非關稅壁壘的種類第三節(jié)技術性貿易壁壘第四節(jié)綠色貿易壁壘第五節(jié)其他形式的非關稅壁壘第八章非關稅壁壘第一節(jié)非關稅壁壘概述68第一節(jié)非關稅壁壘概述一、進口非關稅壁壘的概念

非關稅壁壘是指各國政府在進口中采用關稅以外的手段限制進口的各種措施。二、進口非關稅壁壘的產生1929-1933年經濟大危機出現了超貿易保護主義，各國提高關稅的同時，開始使用以限制數量形式的非關稅壁壘。70年代在經濟危機形成了新貿易保護的壓力，而受GATT約束關稅不能隨意提高，于是各國紛紛采用非關稅壁壘措施。什么是壁壘？(美國的非關稅壁壘）第一節(jié)非關稅壁壘概述一、進口非關稅壁壘的概念什么是壁壘？(69第一節(jié)非關稅壁壘概述三、20世紀90年代以來非關稅壁壘的變化1、傳統(tǒng)非關稅壁壘不斷升級，形態(tài)變化2、技術標準上升為主要的貿易壁壘；3、綠色壁壘成為新的行之有效的貿易壁壘；政治色彩越來越濃。例如勞工標準與貿易掛鉤的是非爭論四、非關稅壁壘的類別數量壁壘、技術壁壘、綠色壁壘和其他五、非關稅壁壘的特點第一節(jié)非關稅壁壘概述三、20世紀90年代以來非關稅壁壘的701.非關稅措施比關稅具有更大的靈活性和針對性。

關稅措施←立法程序，具有一定的延續(xù)性。 非關稅措施←行政程序，比較迅速，程序簡單，具有對某國或某種商品的針對性。2.非關稅措施的保護作用比關稅更為強烈和直接。 關稅是是一種間接稅，其保護作用具有間接性。而很多非關稅措施超過限額就直接禁止進口，能快速直接地達到關稅措施難以達到的目的。3.非關稅措施比關稅更具有隱蔽性和歧視性。關稅措施是透明的，關稅措施的歧視性也較低，往往受多邊貿易協(xié)定的制約。但一些非關稅措施則往往透明度差，隱蔽性強，容易對別的國家實施差別待遇。如果把關稅比作門檻的話，那么數量限制措施就可以比作圍墻，可以將貨物徹底擋在關外。第一節(jié)非關稅壁壘概述1.非關稅措施比關稅具有更大的靈活性和針對性。第一節(jié)非關稅71第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘

控制數量的非關稅壁壘一般有進口配額制、自動出口配額制、進口許可證制、外匯管制、進口押金和最低限價等。一、進口配額制（ImportQuotasSystem）1.概念：一國政府一定時期內對某些進口商品的數量或金額加以直接的限制。超過限額的商品不準進口，或對其征收很高的關稅。它是實行數量限制的重要手段之一。

第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘

控制數量的非關稅壁壘一般有進口722、進口配額制的基本類型（1）絕對配額

（2）關稅配額自主配額（單邊配額）協(xié)議配額（雙邊配額）全球配額國別配額全球性關稅配額國別關稅配額優(yōu)惠性關稅配額非優(yōu)惠性關稅配額2、進口配額制的基本類型自主配額（單邊配額）協(xié)議配額（雙邊配73全球配額(GlobalQuotas)全球配額屬于世界范圍的絕對配額，對于來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。國別配額 在總配額內按國別或地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不準進口。實行國別配額可以使進口國根據它與有關國家或地區(qū)的政治經濟關系分配給不同的配額。

全球配額(GlobalQuotas)74自主配額

自主配額又稱單邊配額，是由進口國家完全自主的、單方面強制規(guī)定某種商品的配額，不需征求輸出國的同意。協(xié)議配額又稱雙邊配額，是由進口國和出口國政府或民間團體之間協(xié)議確定的配額。通常不會引起出口方的反感和報復，較易執(zhí)行。

75關稅配額

對商品進口的絕對數額不加限制，而對在規(guī)定配額以內的進口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關稅。

按商品的進口來源，可分為全球性關稅配額和國別關稅配額。按征收關稅的目的可分為優(yōu)惠性關稅配額和非優(yōu)惠性關稅配額。

關稅配額76二、“自動”出口配額制(VoluntaryExportQuotas)

出口國家或地區(qū)在進口國的要求和壓力下，“自動”規(guī)定某些商品對某國的出口限制，在規(guī)定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。 其條款和內容主要包括： 1.規(guī)定在協(xié)定有效期內第一年度的出口額和其它各年度的增長率，即規(guī)定配額水平。 2.“自動”限制出口的商品分類。 3.協(xié)調各種自限商品限額相互融通使用的權限。 4、保護條款，即進口國有權通過一定程序，限制或停止某種造成“市場混亂”的商品進口。

二、“自動”出口配額制(VoluntaryExportQ77三、進口許可證制(ImportLicenceSystem)1、概念 進口國規(guī)定某些商品的進口必須事先申領許可證，沒有許可證海關不予進口的制度。2、進口許可證制的類別 根據進口許可證與進口配額的關系分：有定額的進口許可證無定額的進口許可證。 根據進口商品有無限制分：公開一般許可證（自動進口許可證）特種進口許可證（非自動進口許可證）3、進口許可程序的規(guī)范（詳見352頁）三、進口許可證制(ImportLicenceSystem78第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘四、外匯管制1.概念：一國通過法令對國際結算和外匯買賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣的匯價的一種制度。2．主要特點：管制外匯買賣和出入境3．種類①

數量性外匯管制②

成本性外匯管制：復匯率制度③

混合性外匯管制第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘四、外匯管制79第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘五、進口押金制度（advanceddeposit）相當于向進口商征收進口附加稅六、進口最低限價（minimumimportprice）即指一國政府規(guī)定某種進口商品的最低價格，若進口商品低于最低價，則禁止進口或征收進口附加稅。例如，1985年智利對綢坯布進口規(guī)定每公斤的最低限價為52美元，低于此限價，將征收進口附加稅。20世紀70年代，美國曾實行所謂的“啟動價格制”來限制歐洲國家和日本的低價鋼材和鋼制品的進口，啟動價格是以當時世界上效率最高的鋼材生產者的生產成本為基礎計算出來的最低限價，當進口價格低于這一限價時，便自動引發(fā)對該商品征收進口附加稅或罰金。第二節(jié)控制數量的非關稅壁壘五、進口押金制度（advance80七、控制數量的非關稅壁壘的前景加入世貿組織時仍可能保留一定的數量限制措施，只是通常有嚴格的限定。在WTO成員方的壓力下，某一成員方可能會逐漸放棄數量限制，但常采用其他措施。關貿總協(xié)定下的各項“例外”在世貿組織體制內依舊保存著，在各種名義下發(fā)起的對進口產品的數量限制還會不斷出現。 可以說，在可預見的未來的一段時期內，數量限制這種圍墻還不能徹底拆除。

七、控制數量的非關稅壁壘的前景81我國入世在農業(yè)方面的承諾：第一，關稅減讓。到2004年降低到17%。第二，關稅配額。對小麥、大米、玉米、棉花、植物油、食糖、羊毛、天然橡膠等重要農產品實行關稅配額管理。第三，出口補貼。取消農產品的出口補貼。第四，國內支持。在“黃箱”政策方面，把《農業(yè)協(xié)議》6.2款的投資補貼和投入品補貼計算到6.4款的“微量允許”中，農產品價格補貼、投資補貼和投入品補貼最高可以達到農產品產值的8.5%。第五，農業(yè)的服務領域?！覈胧涝谵r業(yè)方面的承諾：82案例：為何關稅下調而車價未降2002年1月1日，中國政府將進口汽車的關稅從2001年的80％降為43％，關稅大幅下調后，許多等待買進口車的消費者期待進口車的價格大幅下調，半年時間過去了，進口車價格并未按預期大幅下調。進口車市場上傳來的不是價格下降的消息，卻充斥著汽車進口許可證價格大幅上漲的傳言。中國對進口汽車實行關稅加配額和進口許可證多重管理。進口汽車不僅要交關稅，還須有進口許可證。這種雙重貿易限制政策，目的在于限制汽車進口，保護國內汽車生產商。案例：為何關稅下調而車價未降832002年中國進口汽車及汽車零部件的配額總和為80億美元，比2001年僅增加15％。為了保護國內汽車制造商，中國不可能大幅增加進口整車的配額。幾乎每一輛國產車上都有進口的配件，大幅增加進口整車的配額，勢必影響汽車零部件的進口配額，從而約束國內汽車制造商的發(fā)展。另一方面，國內消費者對進口車的強勁需求，很容易消化掉小幅增加的配額。1993進口約22萬輛小轎車，當時進口車關稅約為150％；2000年進口車關稅約為100％，但在配額限制下，中國進口的整車，包括小轎車、卡車和巴士在內，僅3.7萬輛。國內對整車的進口需求和配額之間有嚴重不平衡。2002年中國進口汽車及汽車零部件的配額總和為80億美元，84

第三節(jié)技術性貿易壁壘一、概念（TechnicalBarrierstoTrade）

貨物進口國家通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術標準、認證制度、檢驗檢疫制度等方式，對外國進口商品制定苛刻繁瑣超越公認合理要求的各項標準，從而提高進口產品要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。第三節(jié)技術性貿易壁壘一、概念（TechnicalBa85

第三節(jié)技術性貿易壁壘二、技術性貿易壁壘的分類目前有三種方法分類：第一種：根據WTO《技術性貿易壁壘協(xié)議》分：技術法規(guī)（強制執(zhí)行的）標準（非強制執(zhí)行的）合格評定程序（確定是否滿足技術法規(guī)或標準）第二種：按形成技術壁壘的科技手段分：差異技術壁壘創(chuàng)新技術壁壘：利用明顯的領先優(yōu)勢，獲得壟斷競爭優(yōu)勢。第三節(jié)技術性貿易壁壘二、技術性貿易壁壘的分類86第三種：傳統(tǒng)的按內容體系分技術法規(guī)和標準衛(wèi)生檢疫標準商品包裝和標簽規(guī)定信息技術壁壘（例：強制性EDI）第三種：傳統(tǒng)的按內容體系分技術法規(guī)和標準87三、技術性貿易壁壘的主要特點（1）名義上的合理性。技術法規(guī)，標準的制定一般是為了保護國家安全及消費者利益。（2）形式上的合法性。技術法規(guī)，標準主要是由政府部門或權威機構制定或頒布的，具有合法性。（3）內容上的復雜性。技術法規(guī)，標準涉及范圍廣泛，技術規(guī)定及檢驗程序又十分復雜。（4）手段上的隱蔽性。技術法規(guī)，標準往往打著保護人類健康和動植物安全，保護環(huán)境等旗號。（5）使用上的靈活性。技術的進步發(fā)展和技術壁壘的多樣性，為靈活運用技術壁壘提供了條件。三、技術性貿易壁壘的主要特點88四、技術性貿易壁壘應遵循的規(guī)則：非歧視原則透明度原則必要性原則貿易影響最小原則協(xié)調原則對發(fā)展中成員的特殊和差別待遇原則四、技術性貿易壁壘應遵循的規(guī)則：89五、技術性貿易壁壘盛行的原因？

70年代：10-30%；90年代：30-50%（1）關稅的大幅度削減及傳統(tǒng)數量限制措施被抑制；（2）發(fā)達國家與發(fā)展中國家科技水平的差異導致技術性貿易壁壘的強化；（3）消費觀念和保護意識的增強促使技術性貿易壁壘“合法”存在；（美國UL標準、歐盟ISO9000系列認證、加拿大CSA認證等）（4）世貿組織某些協(xié)議中的例外規(guī)定給技術性貿易壁壘的設置大開方便之門。五、技術性貿易壁壘盛行的原因？70年代：10-30%；990六、技術性貿易壁壘的發(fā)展趨勢及對國際貿易的影響？1.發(fā)展趨勢保護對象和政策手段日益多樣化保護手段更加難防各國技術標準日益復雜2.影響對出口國的影響對進口國的影響六、技術性貿易壁壘的發(fā)展趨勢及對國際貿易的影響？1.發(fā)展趨勢91

第四節(jié)綠色貿易壁壘一、綠色貿易壁壘概念和產生概念：在國際貿易活動中，一國以保護環(huán)境為由而制定的一系列環(huán)境貿易措施，使得外國產品無法進口或進口時受到一定限制，從而達到保護本國產品和市場的目的。第四節(jié)綠色貿易壁壘一、綠色貿易壁壘概念和產生92第四節(jié)綠色貿易壁壘產生原因：1、根源于生態(tài)環(huán)境的國民健康保護的需要2世貿組織對正當的“綠色貿易壁壘”持肯定態(tài)度3發(fā)展中國家環(huán)保意識與相關法規(guī)滯后4競爭的壓力第四節(jié)綠色貿易壁壘產生原因：93二、綠色貿易壁壘的分類政府引導型的綠色壁壘以保護自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，制定一系列環(huán)保標準限制其他國家和地區(qū)的產品，以保護本國市場為目的。非政府引導型的綠色壁壘不同國家的生產商或消費者，由于環(huán)境保護意識強弱差異會對產品的生產或消費產生影響，從而造成產品在國際流通的不平衡。

二、綠色貿易壁壘的分類94三、綠色貿易壁壘的主要形式環(huán)境許可證制度禁止進口與環(huán)境貿易制裁綠色補貼制度繁雜苛刻的環(huán)保技術標準各類多增設的產品技術標準苛刻的綠色檢驗檢疫措施綠色包裝和標簽制度綠色環(huán)境標志和認證制度三、綠色貿易壁壘的主要形式95四、綠色壁壘的特征1、名義上的合理性——保護生態(tài)、可持續(xù)發(fā)展2、形式上的合法性：采用GATT的“一般例外條款”作保護傘

為保障人民、動物、植物的生命或健康的措施與國內限制生產與消費的措施相結合，為有效保護可能用竭的自然資源的有關措施3、保護內容具廣泛性4、保護技術上的歧視性：以發(fā)達國環(huán)保標準來要求發(fā)展中國家。四、綠色壁壘的特征965、保護方法的巧妙性和隱蔽性：隱蔽于具體的貿易法規(guī)、國際公約的執(zhí)行過程中，例如：1991年美國根據《國際海豚保護法》對金槍魚實行制裁。

為什么具備巧妙性和隱蔽性？綠色壁壘從表面上看一視同仁，不存在配額問題，也沒具體到哪國都是高科技基礎上的檢驗標準，發(fā)展中國家難以作出判斷把貿易保護的視線轉移到人類健康保護上為什么具備巧妙性和隱蔽性？97五、國際綠色貿易壁壘的規(guī)范與抑制

（一）環(huán)境保護國際公約1、保護臭氧層的國際公約2、保護野生動植物的國際公約3、生物安全多邊框架規(guī)則4、控制危險廢物越境轉移的國際規(guī)定5、聯(lián)合國氣候變化框架公約另有：環(huán)境管理國際標準——ISO14000五、國際綠色貿易壁壘的規(guī)范與抑制（一）環(huán)境保護國際公約1、98五、國際綠色貿易壁壘的規(guī)范與抑制（二）《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》該協(xié)議與《技術性貿易壁壘協(xié)議》有一定的聯(lián)系，但適用范圍不同。前者適用于食品、動物衛(wèi)生和植物衛(wèi)生三領域，后者范圍更廣泛。五、國際綠色貿易壁壘的規(guī)范與抑制（二）《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措99第五節(jié)其他形式的非關稅壁壘*一、進口和出口的國家壟斷二、反傾銷三、海關估價四、社會標準——勞工標準五、歧視性政府采購六、原產地要求與規(guī)范七、外匯管制八、進口押金制九、進口最低限價制第五節(jié)其他形式的非關稅壁壘*一、進口和出口的國家壟斷100一、進口和出口的國家壟斷（Statemonopolyofimportandexport） 國家對某些商品的進出口規(guī)定由國家政府機構直接經營或其授權的機構經營。主要商品煙和酒農產品武器非關稅壁壘概述(-)課件101二、反傾銷（Antidumping） 進口產品以低于正常價值的價格進入另一國，則該產品被視為傾銷。 反傾銷作為一種被世界各國普遍認可和廣泛接受的限制進口的手段，是1948年《關稅及貿易總協(xié)定》中所確立的原則。據統(tǒng)計，全球遭致反傾銷的產品種類已經超過3000種。反傾銷有保護本國企業(yè)的色彩，或者說很多國家是打著“反傾銷的旗，行保護之實”。

二、反傾銷（Antidumping）102三、海關估價（Customsvaluation） 海關故意提高某些進口商品的海關估價，以增加進口商的關稅負擔。 典型的運用——美國售價制：美國對某些化學制品、鞋類制品和食品等國內價格較高、進口數量較大的商品海關估價不是以實際成交的價格為完稅價格而以美國國內批發(fā)價為完稅價格。

三、海關估價（Customsvaluation）103四、社會標準——勞工標準 從2004年

5月1日起，美國、歐盟一些國家開始強制推廣SA8000標準認證，將勞工權利與訂單掛鉤，

SA8000標準約束的主要是勞動密集型產業(yè)，如服裝、化工原料、紡織等，這無疑將對我國產品出口形成新的挑戰(zhàn)。 與ISO9000質量管理系統(tǒng)及ISO14000環(huán)境管理系統(tǒng)一樣,SA8000亦是一套可被第三方認證機構獨立審核之國際標準。 一些發(fā)達國家希望通過要求發(fā)展中國家提高勞工標準的辦法來保護國內企業(yè)。這將對發(fā)展中國家形成一種新的貿易壁壘。四、社會標準——勞工標準104SA8000標準主要內容 (1)有關核心勞工標準童工強迫性勞動自由權歧視懲戒性措施 (2)工時與工資 (3)健康與安全 (4)管理系統(tǒng)

SA8000標準主要內容105五、歧視性政府采購(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy)政府通過法令，規(guī)定政府機構在進行采購時要優(yōu)先購買本國產品，只有在特殊情況下才能向國外購買，從而對國外產品形成歧視和限制。如美國制定的《購買美國貨法》規(guī)定，如美國商品價格不高于同類進口商品價格的6％，政府機構都應購買本國產品。

五、歧視性政府采購(DiscriminatoryGover106六、原產地要求與規(guī)范國際貿易中交易貨物的生產地（國），即貨物的“國籍”。其適用范圍包括：最惠國待遇、反傾銷稅和反補貼稅、保障措施、原產地標記要求、歧視性數量限制或關稅配額，以及政府采購和貿易統(tǒng)計等。

六、原產地要求與規(guī)范107七、外匯管制（Foreignexchangecontrol）1.含義 一國政府通過法令對國際結算和外匯買賣實行限制以達到控制商品進口的一種制度。2.類型數量性外匯管制成本性外匯管制（復匯率制度）混合性外匯管制

七、外匯管制（Foreignexchangecontr108數量性外匯管制指國家外匯管理機構對外匯買賣的數量直接進行限制和分配，旨在達到限制進口商品品種、數量和國別的目的。成本性外匯管制（復匯率制度）指國家外匯管理機構對外匯買賣實行復匯率制度，利用外匯買賣成本的差異，直接影響不同商品的進出口。（1981年至1984年，中國開始了改革開放的初始階段，在匯率制度安排上，人民幣罕見地實行了復匯率制度，在官方公布的匯率之外，還實行了貿易內部結算價格。官方匯率為1美元兌換1．5人民幣，貿易內部結算匯率為1美元兌換2．8人民幣

）數量性外匯管制109七、外匯管制（Foreignexchangecontrol）混合性外匯管制同時采用數量和成本性的外匯管制，對外匯實行更為嚴格的控制，以限制商品的進出口。七、外匯管制（Foreignexchangecontr110八、進口押金制（AdvancedDeposit） 又稱進口存款制，進口商在進口商品，必須預先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在國家指定的銀行無息存入一筆資金，才能進口。這樣就增加了進口商的資金負擔，影響了資金的流轉，從而起到了限制進口的目的。

八、進口押金制（AdvancedDeposit）111九、進口最低限價制（MinimumPrice）進口國規(guī)定某進口商品的最低價格，凡進口貨價低于最低價格的商品，則征收進口附加稅以消除其價格優(yōu)勢或禁止進口。20世紀70年代，美國為了抵制歐洲和日本等的低價鋼材和鋼制品進口，對這些產品進口實行所謂“啟動價格制”。非關稅壁壘概述(-)課件112案例學習：美日農產品檢疫措施的貿易爭端背景：1994年起水果實行進口解禁政策次年新西蘭和美國產蘋果開始進入日本市場，但一年之后蘋果進口量急速減少蘋果市場開放之后進口量先增后減原因日本：進口蘋果在品種和規(guī)格上不適合日本市場需求美國：日本的農產品植物檢疫措施增加了進口蘋果的成本案例學習：美日農產品檢疫措施的貿易爭端背景：113美日農產品貿易爭端二個回合

第一回合：針對美國產水果可能攜帶的蘋果囊蟲的植物檢疫措施 美國于1997年提起交涉，至1998年爭端解決機構裁決，現已告一段落。 第二回合：針對防止美國產蘋果可能攜帶的火傷病傳播的植物檢疫措施 美國于2002年提起了新的一輪貿易交涉。美日農產品貿易爭端二個回合 第一回合：針對美國產水果可能攜帶114進口解禁和前提條件

1994年8月，在實行必要的植物檢疫措施為前提，日本對美國產蘋果實行了有條件的進口解禁。 防止蘋果囊蟲傳播的植物檢疫措施主要包括,產地的低溫處理和溴化物熏蒸等消毒措施，并經日本植物檢疫部門檢驗。 對各個品種單獨進行檢驗的品種檢驗措施進口解禁和前提條件 1994年8月，在實行必要的植物檢疫措施115案情簡介(1)

日本方面，為了保護國內農業(yè)，采取了比一般的植物檢疫措施更為嚴格的品種檢驗措施。 美國認為，品種檢驗措施影響了美國出口農產品的價格競爭力，要求采用更為簡單的花費成本更少的產品檢驗措施。案情簡介(1) 日本方面，為了保護國內農業(yè)，采取了比一般的植116案情簡介(2)

本案是一個圍繞植物檢疫措施的農產品貿易爭端。攻方為美國，守方是日本。 爭論的焦點在于，（1）對各個品種單獨進行檢驗的品種檢驗措施是否有足夠的科學依據支持和是否建立在風險分析基礎之上，（2）這種品種檢驗措施是否超過了必要的保護范圍，對貿易產生了更大的限制。案情簡介(2) 本案是一個圍繞植物檢疫措施的農產品貿易爭端。117美日雙方的權利要求

美國認為，日本的植物檢疫措施構成了不公平的貿易壁壘，是不符合SPS協(xié)議的。日本的植物檢疫措施的結果導致，在植物檢疫借口下，有效地阻止了與日本國產水果相競爭的美國產水果的對日進口。 日本認為，日本的政策是完全符合SPS協(xié)議的相關條款的。日本特別強調了其措施完全是基于植物檢疫的考慮，美國的要求是完全無理的。 SPS協(xié)議，即《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》美日雙方的權利要求 美國認為，日本的植物檢疫措施構成了不公平118美國指出，日本的植物檢疫措施違反了SPS協(xié)議以下條款（1）沒有以科學原則為基礎，沒有足夠的科學依據來支持檢疫措施（SPS協(xié)議第2.2條）（2）不是基于對人類和動植物的生命和健康的風險評價之上（SPS協(xié)議第5.1條）（3）具體的各項植物檢疫措施沒有考慮已有的科學依據。這些具體措施包括：生產與加工方法；檢疫，樣本選擇與檢驗的方法；特定害蟲的普遍性；相關的生物和環(huán)境條件；隔離檢疫或其他處理措施（SPS協(xié)議第5.2條）美國指出，日本的植物檢疫措施違反了SPS協(xié)議以下條款（1）沒119美國指出，日本的植物檢疫措施違反了SPS協(xié)議以下條款（續(xù)）（4）現行的植物檢疫措施超過了必要的動植物檢疫措施范圍，已經對貿易構成了阻礙（SPS協(xié)議第5.6條）（5）現行的植物檢疫措施是不透明的，對成員國就檢疫措施的照會沒有做出合理的解釋，并且檢疫措施沒有公開發(fā)表出版（SPS協(xié)議第7條）（6）日本的植物檢疫措施是基于控制和檢驗程序的，它被用于各種產品，但沒有考慮各個產品是否有必要進行該程序，也沒有考慮現行程序是否能適用于特定產品（SPS協(xié)議第8條及附錄C）美國指出，日本的植物檢疫措施違反了SPS協(xié)議以下條款（續(xù)）（120美日雙方的爭議點（1）關于貿易爭端涉及范圍的爭議（2）關于爭議的植物檢疫措施(爭議措施)（3）關于SPS協(xié)議的應用（4）關于提供證據的責任（5）關于對SPS協(xié)議第2.2條，第5.1條，第5.2條，第5.6條，第5.7條的理解美日雙方的爭議點（1）關于貿易爭端涉及范圍的爭議121品種檢驗措施的科學依據風險分析，SPS協(xié)議第2.2條和第5.1條【美國】： 經驗表明，對付蘋果囊蟲的溴化物熏蒸或溴化物熏蒸和低溫處理二階段法并不因產品的品種差異而影響到檢驗措施的目的和效果。從來沒有證據證明日本要求的分品種檢驗措施是必須的?！救毡尽浚?已知的消毒處理方法用于同一產品的不同品種時的效果存在著統(tǒng)計學上的顯著差異，因而同一產品的不同品種需要采用不同的處理方法。品種檢驗措施的科學依據風險分析，SPS協(xié)議第2.2條和第5122專家組裁定（1）關于美日雙方的權利要求的事實認定（2）關于日本的植物保護體系的事實認定（3）專家組的第一次裁定（1998年4月2日）（4）關于爭端涉及措施的范圍的認定（5）關于爭端涉及范圍以外的若干問題（6）關于科學依據和風險分析的事實認定（7）關于檢疫措施是否超過必要的檢疫范圍并阻礙正常貿易的事實認定（8）關于檢疫措施的透明性的事實認定專家組裁定（1）關于美日雙方的權利要求的事實認定123關于科學依據和風險分析的事實認定品種檢驗措施是否缺乏科學依據支持所謂缺乏科學依據支持的措施的含義特邀技術專家的意見專家組的判斷關于品種檢驗措施是否屬于第5.7條規(guī)定的臨時措施依據第2.2條的專家組裁定關于科學依據和風險分析的事實認定品種檢驗措施是否缺乏科學依據124品種檢驗措施是否缺乏科學依據支持 所謂缺乏科學依據支持，是指檢疫措施和科學依據之間缺乏目標上的聯(lián)系和邏輯關系。必須明確區(qū)分：（1）日本對出口國提供獲得進口認可產品的檢疫措施效果的要求，（2）日本對出口國提供獲得進口認可產品的每一個品種的檢疫措施效果的要求。本次爭端有爭議的是關于每一個品種的第二個要求。我們的任務就是，判斷當前日本是否違反了這項義務，以及今后是否有科學依據使日本遵守這項義務。品種檢驗措施是否缺乏科學依據支持 所謂缺乏科學依據支持，是指125特邀技術專家的意見

僅憑專家組掌握的證據，難以判斷品種差異對檢疫效果是否會有影響。特邀技術專家們對于50％致死投藥量是否可以用來比較品種之間的消毒處理效果提出了疑問。他們表示，即使試驗結果顯示存在著品種之間的差異，也無法從生物學上解釋這種差異。 特邀技術專家們認為，試驗結果反映的差異可能是由于其他一些外來因素的影響，而不是品種差異的影響。這種差異主要是由水果對溴化物的吸收能力的差異引起的。日本沒有對這些外來因素也可以解釋試驗結果反映的差異進行反駁。特邀技術專家的意見 僅憑專家組掌握的證據，難以判斷品種差異對126關于科學依據的專家組的判斷目前沒有足夠證據證明,品種檢驗措施和提交給專家組的科學依據之間存在著目標關系和邏輯關系。美國提供的證據表明，品種差異對消毒效果并無影響，這得到了特邀科學家的證實。即使日本有一些數據暗示某些品種之間的差異，但是沒有任何證據證實試驗結果反映的差異與品種差異之間存在著因果關系。因此，美國提出了日本的品種檢驗措施缺乏足夠的科學依據的假設，而日本沒有足夠的證據駁倒這個假設。因此,日本缺乏根據第2.2條規(guī)定的足夠科學依據支持。關于科學依據的專家組的判斷目前沒有足夠證據證明,品種檢驗措施127美日農產品貿易爭端的專家組裁定日本對進口蘋果，櫻桃，油桃和核桃采取的品種檢驗措施，不符合SPS協(xié)議第2.2條規(guī)定的“