軟件工程驗(yàn)收控制程序

NO：XLPF-T03文件控制程序生效日期：版本號(hào)：2.0/1PAGE_______________________________________________________________________________軟件工程驗(yàn)收控制程序受受控文件編號(hào)：版本號(hào)：C1.0生效日期：2023-1-21頁數(shù)：35頁擬制：日期：2023-1-15審核：日期：2023-1-17批準(zhǔn)：日期：2023-1-21〔版權(quán)所有〕NO：軟件工程驗(yàn)收控制程序生效日期：1版本號(hào)：11-_______________________________________________________________________________文件修訂歷史章節(jié)頁碼版本生效日期描述修訂人ALLALLC1.02023-1-21新建

一、驗(yàn)收目的為使信息化工程建設(shè)按照相關(guān)法律、法規(guī)及合同要求進(jìn)行，確保工程竣工后到達(dá)有關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)，并能正常投入運(yùn)行，必須進(jìn)行工程驗(yàn)收。二、驗(yàn)收依據(jù)作為工程驗(yàn)收的依據(jù)，一般選用工程合同書、國(guó)標(biāo)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)政策法規(guī)、國(guó)際慣例等。三、驗(yàn)收的前提條件

〔一〕所有建設(shè)工程按照合同要求全部建成，并滿足使用要求；

〔二〕各個(gè)分項(xiàng)工程全部初驗(yàn)合格；

〔三〕已通過軟件確認(rèn)測(cè)試評(píng)審；

〔四〕已通過軟件系統(tǒng)測(cè)試評(píng)審；

〔五〕軟件已置于配置管理之下；

〔六〕各種技術(shù)文檔和驗(yàn)收資料完備，符合合同的內(nèi)容；

〔七〕系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)處理符合信息平安的要求，涉密信息系統(tǒng)需提供保密主管部門出具的驗(yàn)收合格證書；

〔八〕外購的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、應(yīng)用軟件和開發(fā)工具符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策法規(guī)的要求；

〔九〕各種設(shè)備經(jīng)加電試運(yùn)行，狀態(tài)正常；

〔十〕經(jīng)過監(jiān)理方同意；

〔十一〕經(jīng)過相關(guān)主管部門和工程業(yè)主同意；

〔十二〕合同或合同附件規(guī)定的其他驗(yàn)收條件。四、參與人員五、驗(yàn)收步驟

〔一〕需求分析

工程監(jiān)理單位組織業(yè)主及承建方人員對(duì)工程進(jìn)行驗(yàn)收需求分析，針對(duì)工程驗(yàn)收確定驗(yàn)收資料、標(biāo)準(zhǔn)、樣表等。

〔二〕編寫驗(yàn)收方案〔方案書〕

承建方提交驗(yàn)收方案〔方案書〕，工程監(jiān)理單位輔助業(yè)主對(duì)驗(yàn)收方案〔方案書〕進(jìn)行審定。

〔三〕成立工程驗(yàn)收小組

實(shí)施測(cè)試驗(yàn)收工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立工程驗(yàn)收小組，具體負(fù)責(zé)驗(yàn)收事宜。

〔四〕工程驗(yàn)收的實(shí)施

嚴(yán)格按照驗(yàn)收方案對(duì)工程應(yīng)用軟件、網(wǎng)絡(luò)集成效果、系統(tǒng)文檔資料等進(jìn)行全面的測(cè)試和驗(yàn)收。

〔五〕提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

工程驗(yàn)收完畢，對(duì)工程系統(tǒng)設(shè)計(jì)、建設(shè)質(zhì)量、設(shè)備質(zhì)量、軟件運(yùn)行情況等做出全面的評(píng)價(jià)，得出結(jié)論性意見，對(duì)不合格的工程不予驗(yàn)收，對(duì)遺留問題提出具體的解決意見。

〔六〕召開工程驗(yàn)收評(píng)審會(huì)

召開由驗(yàn)收委員會(huì)全體成員參加的工程驗(yàn)收評(píng)審會(huì)，全面細(xì)致地審核工程驗(yàn)收小組所提交的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，給出最終的驗(yàn)收意見，形成驗(yàn)收評(píng)審報(bào)告。六、驗(yàn)收程序

〔一〕初驗(yàn)

1、申請(qǐng)：工程竣工后經(jīng)測(cè)試和試運(yùn)行合格，承建方根據(jù)合同、招標(biāo)書、方案任務(wù)書，檢查、總結(jié)工程完成情況后向業(yè)主提出初驗(yàn)申請(qǐng)。

2、方式：工程業(yè)主組織監(jiān)理和承建方進(jìn)行初驗(yàn)。

3、承建方提供材料：初驗(yàn)申請(qǐng)書、完工報(bào)告、工程總結(jié)，以及要求的驗(yàn)收評(píng)審資料。

〔二〕終驗(yàn)1、申請(qǐng)：初驗(yàn)合格后，承建方根據(jù)合同、招標(biāo)書、任務(wù)書，檢查、總結(jié)工程組織實(shí)施和完成情況后向業(yè)主提出驗(yàn)收申請(qǐng)。2、方式：

驗(yàn)收工作由上級(jí)主管部門和工程業(yè)主、監(jiān)理等單位和專家組成驗(yàn)收小組進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收工作分為兩個(gè)步驟：驗(yàn)收小組驗(yàn)收和驗(yàn)收委員會(huì)評(píng)審，由驗(yàn)收小組共同確定驗(yàn)收時(shí)間、評(píng)審時(shí)間及其它安排。

〔1〕驗(yàn)收小組驗(yàn)收驗(yàn)收小組一般由5－8人組成，成員由上級(jí)主管部門和工程業(yè)主的管理人員、監(jiān)理單位專業(yè)技術(shù)人員共同組成。驗(yàn)收時(shí)參照相關(guān)驗(yàn)收內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，驗(yàn)收后必須提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收小組的驗(yàn)收內(nèi)容一般包括驗(yàn)收測(cè)試、資料評(píng)審。驗(yàn)收測(cè)試的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)見附件三。文檔驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)如下：1)文檔完備性〔是否按照合同及其附件要求提交了全部文檔〕；2)內(nèi)容針對(duì)性〔指本文檔是否是甲方要求的文檔〕；3)內(nèi)容充分性〔指該文檔全面、詳細(xì)的程度〕；4)文檔的價(jià)值；5)內(nèi)容一致性〔是否存在前后矛盾〕；6)文字明確性〔盡量不使用“可能〞、“也許〞“待定〞等詞語，盡量不使用語義模糊不清的語句〕；7)圖表翔實(shí)性；8)易讀性〔能夠在一篇文檔中說明清楚的內(nèi)容，盡量不要拆分成假設(shè)干文檔，不要循環(huán)引用，文檔目錄一目了然，結(jié)構(gòu)清晰〕。注釋：所有軟件、硬件驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)要符合國(guó)家和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

〔2〕驗(yàn)收委員會(huì)評(píng)審

驗(yàn)收委員會(huì)一般由8－15人組成，成員由驗(yàn)收小組及上級(jí)主管部門、工程業(yè)主和監(jiān)理單位組織的領(lǐng)導(dǎo)、專家等組成。驗(yàn)收委員會(huì)評(píng)審一般采取會(huì)議評(píng)議方式進(jìn)行，聽取驗(yàn)收總結(jié)報(bào)告說明、驗(yàn)收小組驗(yàn)收結(jié)果及意見，通過評(píng)審后提交驗(yàn)收評(píng)審報(bào)告。3、業(yè)主提供材料：驗(yàn)收申請(qǐng)、工程建設(shè)總結(jié)性評(píng)價(jià)報(bào)告〔組織與實(shí)施協(xié)調(diào)〕、工程實(shí)施報(bào)告〔技術(shù)、工程管理、質(zhì)量控制〕、相關(guān)文檔資料、驗(yàn)收安排方案、驗(yàn)收小組及委員會(huì)名單、驗(yàn)收方案書〔由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)〕

〔三〕驗(yàn)收簽字

經(jīng)過驗(yàn)收、評(píng)審形成的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和評(píng)審報(bào)告，驗(yàn)收委員會(huì)成員簽字。七、驗(yàn)收結(jié)論

驗(yàn)收結(jié)果分為：驗(yàn)收合格、需要復(fù)議和驗(yàn)收不合格三種。符合信息化工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)運(yùn)行平安可靠、任務(wù)按期保質(zhì)完成、經(jīng)費(fèi)使用合理的，視為驗(yàn)收合格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標(biāo)任務(wù)完成缺乏80%而又難以確定其原因等導(dǎo)致驗(yàn)收結(jié)論爭(zhēng)議較大的，視為需要復(fù)議。

1、工程凡具有以下情況之一的，按驗(yàn)收不合格處理：

〔一〕未按工程考核指標(biāo)或合同要求到達(dá)所預(yù)定的主要技術(shù)指標(biāo)的；

〔二〕所提供的驗(yàn)收材料不齊全或不真實(shí)的；

〔三〕工程的內(nèi)容、目標(biāo)或技術(shù)路線等已進(jìn)行了較大調(diào)整，但未曾得到相關(guān)單位認(rèn)可的；

〔四〕實(shí)施過程中出現(xiàn)重大問題，尚未解決和作出說明，或工程實(shí)施過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；

〔五〕沒有對(duì)系統(tǒng)或設(shè)備進(jìn)行試運(yùn)行，或者試運(yùn)行不合格；

〔六〕工程經(jīng)費(fèi)使用情況審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的；

〔七〕違反法律、法規(guī)的其他行為。

八、驗(yàn)收結(jié)論的處理

〔一〕驗(yàn)收結(jié)論為驗(yàn)收合格的，工程業(yè)主將全部驗(yàn)收材料統(tǒng)一裝訂成冊(cè)并連同相應(yīng)的電子文檔，報(bào)相關(guān)部門備案。

〔二〕驗(yàn)收結(jié)論為需要復(fù)議的，業(yè)主單位以書面形式通知承建方在三個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充有關(guān)材料或者進(jìn)行相關(guān)說明。

〔三〕驗(yàn)收結(jié)論為驗(yàn)收不合格的，業(yè)主單位以書面形式通知設(shè)計(jì)、承建方和監(jiān)理單位，限期整改，整改后試運(yùn)行合格的，施工單位重新申請(qǐng)驗(yàn)收。

〔四〕未通過驗(yàn)收的信息化工程，不得交付使用。

九、工程交接

工程竣工驗(yàn)收合格后,應(yīng)辦理工程交接手續(xù)。工程的移交包括工程實(shí)體移交和工程文件移交局部。

附件一：驗(yàn)收涉及的資料包括：

〔一〕根底資料：招標(biāo)書、投標(biāo)書、有關(guān)合同、有關(guān)批復(fù)文件、系統(tǒng)設(shè)計(jì)說明書、系統(tǒng)功能說明書、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、工程詳細(xì)實(shí)施方案。

〔二〕工程竣工資料：工程開工報(bào)告、工程實(shí)施報(bào)告、工程質(zhì)量測(cè)試報(bào)告、工程檢查報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、材料清單、工程實(shí)施質(zhì)量與平安檢查記錄、操作使用說明書、售后效勞保證文件、培訓(xùn)文檔、其他文件。

〔三〕軟件開發(fā)文檔：需求說明書、概要設(shè)計(jì)說明書、詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書、測(cè)試方案、測(cè)試報(bào)告、程序維護(hù)手冊(cè)、程序員開發(fā)手冊(cè)、用戶操作手冊(cè)。

〔四〕軟件開發(fā)管理文檔：工程方案書、質(zhì)量控制方案、配置管理方案、用戶培訓(xùn)方案、質(zhì)量總結(jié)報(bào)告、會(huì)議記錄和開發(fā)進(jìn)度月報(bào)。

附件二：工程驗(yàn)收評(píng)審會(huì)議程序

一、驗(yàn)收資料準(zhǔn)備需要打印好，蓋好工程章〔包括騎縫章〕的文檔如下〔提交一頁的文檔清單提供應(yīng)驗(yàn)收組成員〕需求分析文檔概要〔詳細(xì)〕設(shè)計(jì)文檔數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)文檔數(shù)據(jù)庫安裝手冊(cè)軟件體系架構(gòu)手冊(cè)軟件使用操作手冊(cè)軟件安裝維護(hù)手冊(cè)系統(tǒng)測(cè)試內(nèi)容及指標(biāo)〔重要〕系統(tǒng)測(cè)試方案〔重要〕系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告〔特別重要〕測(cè)試記錄

二、需要準(zhǔn)備的介紹內(nèi)容系統(tǒng)體系架構(gòu)、功能介紹、數(shù)據(jù)交換及協(xié)同方案等的PPT預(yù)驗(yàn)收或終驗(yàn)的工作小結(jié)實(shí)際系統(tǒng)運(yùn)行情況演示

三、過程管理文檔會(huì)議紀(jì)要需求變更材料用戶確認(rèn)單〔如果有〕如果有硬件設(shè)備，提供硬件設(shè)備報(bào)驗(yàn)單〔簽過字〕

四、驗(yàn)收會(huì)議議程〔一般情況〕注：提交會(huì)議議程給專家，有專家組長(zhǎng)主持評(píng)審會(huì)議建設(shè)方領(lǐng)導(dǎo)講話，介紹系統(tǒng)的情況〔具體內(nèi)容建設(shè)方準(zhǔn)備〕如有監(jiān)理單位，那么由監(jiān)理單位做監(jiān)理工作情況報(bào)告〔具體內(nèi)容監(jiān)理方準(zhǔn)備〕承建單位做PPT和系統(tǒng)演示專家和建設(shè)單位組織討論驗(yàn)收意見〔承建方和監(jiān)理方回避〕簽署專家驗(yàn)收意見

附件三：軟件工程的驗(yàn)收測(cè)試內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收工程：功能項(xiàng)測(cè)試對(duì)軟件需求規(guī)格說明書中的所有功能項(xiàng)進(jìn)行測(cè)試業(yè)務(wù)流程測(cè)試對(duì)軟件工程的典型業(yè)務(wù)流程進(jìn)行測(cè)試容錯(cuò)測(cè)試容錯(cuò)測(cè)試的檢查內(nèi)容包括：軟件對(duì)用戶常見的誤操作是否能進(jìn)行提示軟件對(duì)用戶的操作錯(cuò)誤和軟件錯(cuò)誤，是否有準(zhǔn)確、清晰的提示軟件對(duì)重要數(shù)據(jù)的刪除是否有警告和確認(rèn)提示軟件是否能判斷數(shù)據(jù)的有效性，屏蔽用戶的錯(cuò)誤輸入，識(shí)別非法值，并有相應(yīng)的錯(cuò)誤提示平安性測(cè)試平安性測(cè)試的檢查內(nèi)容包括：軟件中的密鑰是否以加密文方式存儲(chǔ)軟件是否有留痕功能，即是否保持有用戶的操作記錄軟件中各種用戶的權(quán)限分配是否合理性能測(cè)試對(duì)軟件需求規(guī)格說明書中明確的軟件性能進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試的準(zhǔn)那么是要滿足規(guī)格說明書中的各項(xiàng)性能指標(biāo)。易用性測(cè)試易用性測(cè)試的內(nèi)容包括：軟件的用戶界面是否友好，是否出現(xiàn)中英文混雜的界面軟件中的提示信息是否清楚、易理解，是否存在原始的英文提示軟件中各個(gè)模塊的界面風(fēng)格是否一致軟件中的查詢結(jié)果的輸出方式是否比較直觀、合理適應(yīng)性測(cè)試參照用戶的軟、硬件使用環(huán)境和需求規(guī)格說明書中的規(guī)定，列出開發(fā)的軟件需要滿足的軟、硬件環(huán)境。對(duì)每個(gè)環(huán)境進(jìn)行測(cè)試。文檔測(cè)試用戶文檔包括：安裝手冊(cè)、操作手冊(cè)和維護(hù)手冊(cè)。對(duì)用戶文檔測(cè)試的內(nèi)容包括：操作、維護(hù)文檔是否齊全、是否包含產(chǎn)品使用所需的信息和所有的功能模塊用戶文檔描述的信息是否正確，是否沒有歧義和錯(cuò)誤的表達(dá)用戶文檔是否容易理解，是否通過使用適當(dāng)?shù)男g(shù)語、圖形表示、詳細(xì)的解釋來表達(dá)用戶文檔對(duì)主要功能和關(guān)鍵操作是否提供應(yīng)用實(shí)例用戶文檔是否有詳細(xì)的目錄表和索引表用戶有特別要求的測(cè)試驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)軟件錯(cuò)誤的嚴(yán)重性等級(jí)定義：1：不能執(zhí)行正常功能或重要功能，或者危及人身平安2：嚴(yán)重地影響系統(tǒng)要求或根本功能的實(shí)現(xiàn)，且沒有方法解決3：嚴(yán)重地影響系統(tǒng)要求或根本功能的實(shí)現(xiàn)，但存在合理的解決方法4：使操作者不方便或遇到麻煩，但不影響執(zhí)行正常功能或重要