新入職員工合規(guī)培訓考試

新入職員工合規(guī)培訓考試

基本信息：

姓名：網(wǎng)點機構(gòu)號（8位）：柜員號（11位）:

您的部門：

城區(qū)分公司

海安分公司

如皋分公司

如東分公司

通州分公司

海門分公司

啟東分公司

1、2022年南通積分標準是1分減發(fā)績效收入金額（）元。

A、100

B、150

C、200

D、300

2、一個積分周期內(nèi)累計積分達到（）分，給予告誡處理。

A、6

B、12

C、18

D、24

3、給予告誡處理的，減發(fā)績效收入不少于（）元。

A、300

B、500

C、1000

D、2000

4、給予警告處分的，減發(fā)不少于（）個月平均績效收入。

A、一

B、兩

C、三

D、四

5、日常綜合檢查（常規(guī)檢查），多久覆蓋一次？

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

6、違規(guī)積分遵循以下原則（）。

A、全面覆蓋

B、實事求是

C、客觀準確

D、客觀公正

7、輕微違規(guī)行為積分標準包括（）。

A、個人金融業(yè)務

B、運營管理

C、法律合規(guī)和風險管理

D、安全保衛(wèi)

E、監(jiān)督檢查和信訪舉報

8、員工違規(guī)行為處理辦法中常用的處理種類有（）。

A、告誡

B、通報批評

C、警告

D、記過

9、總行版合規(guī)管理系統(tǒng)預警模型包括（）。

A、特殊客戶群體辦理業(yè)務

B、內(nèi)部員工賬戶“分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出”

C、拆分交易規(guī)避授權(quán)告

D、內(nèi)部員工賬戶頻繁交易

10、下列違規(guī)行為中最低給予警告處分的有（）。

A、日終及午休人員離開網(wǎng)點，未按規(guī)定對營業(yè)場所進行布撤防。

B、自助設(shè)備密碼未按規(guī)定時限更改，或虛假更改。

C、自助設(shè)備單人加鈔或加鈔時未做到全程雙人眼同操作。

D、代銷產(chǎn)品規(guī)避雙錄，網(wǎng)點人員介入營銷，但未進行雙錄。

11、違反人民幣存款與結(jié)算規(guī)定，未按要求使用鑒別儀鑒別存單、存折真?zhèn)?。按照員工輕微違規(guī)積分管理辦法積3分。

對

錯

12、員工違規(guī)行為處理辦法第八十四條第八款，違反銀行個人人民幣理財、代銷個人理財、代銷國債、代銷基金、代銷資管計劃、代銷保險、貴金屬等業(yè)務規(guī)定，在自助終端等電子設(shè)備上違規(guī)代客操作購買產(chǎn)品的，給予警告至記大過處分，情節(jié)嚴重或后果嚴重的，給予降級至開除處分，或解除勞動合同。

對

錯

13、員工違規(guī)行為處理辦法第三百〇八條第一款，違反信息安全保護規(guī)定，未按規(guī)定收集、使用、保管客戶信息，或過失造成客戶信息泄露、遺失，造成不良影響的，給予告誡或通報批評處理，情節(jié)嚴重或后果嚴重的，給予警告至降級處分。

對

錯

14、飛行檢查分又為接管式和非接管式檢查，是所有檢查中程度最深，覆蓋面最廣的檢查形式。

對

錯

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