技術(shù)培訓(xùn)-業(yè)務(wù)手引

技術(shù)培訓(xùn)中金所技術(shù)部業(yè)務(wù)指引第1頁(yè)，共33頁(yè)。期貨公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引規(guī)范會(huì)員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)有效控制期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)文檔《期貨公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引》《遠(yuǎn)程接入網(wǎng)絡(luò)技術(shù)說明書》《期貨公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)測(cè)試說明書》培訓(xùn)內(nèi)容2第2頁(yè)，共33頁(yè)。會(huì)員范圍交易結(jié)算會(huì)員全面結(jié)算會(huì)員特別結(jié)算會(huì)員 適用范圍系統(tǒng)建設(shè)系統(tǒng)運(yùn)維事故管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)指引3第3頁(yè)，共33頁(yè)。會(huì)員系統(tǒng)要求會(huì)員系統(tǒng)測(cè)試會(huì)員系統(tǒng)規(guī)范指引導(dǎo)讀4第4頁(yè)，共33頁(yè)?；疽缶W(wǎng)絡(luò)建設(shè)通訊鏈路業(yè)務(wù)系統(tǒng)系統(tǒng)測(cè)試日常運(yùn)維會(huì)員系統(tǒng)要求5第5頁(yè)，共33頁(yè)?；疽?如實(shí)向交易所提供了會(huì)員端系統(tǒng)（基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用系統(tǒng)）的設(shè)計(jì)文檔和關(guān)鍵性技術(shù)指標(biāo)，并保證遵守交易所的相關(guān)技術(shù)規(guī)范。會(huì)員系統(tǒng)要求6第6頁(yè)，共33頁(yè)。

網(wǎng)絡(luò)建設(shè)2達(dá)到《計(jì)算站場(chǎng)地安全要求》（GB9361）B類以上（含B類），機(jī)房應(yīng)部署UPS并采用雙路供電3網(wǎng)絡(luò)承建集成商具有信息產(chǎn)業(yè)部頒發(fā)的三級(jí)以上（含三級(jí)）計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成資質(zhì)證書4網(wǎng)絡(luò)避免單點(diǎn)故障，其通訊鏈路和設(shè)備有備份措施5交易網(wǎng)段和非交易網(wǎng)段應(yīng)實(shí)現(xiàn)隔離，開發(fā)測(cè)試設(shè)施和運(yùn)營(yíng)設(shè)施應(yīng)進(jìn)行分離6與互聯(lián)網(wǎng)、外聯(lián)單位的連接采用技術(shù)隔離手段（如防火墻、安全網(wǎng)關(guān)、隔離網(wǎng)閘等）會(huì)員系統(tǒng)要求7第7頁(yè)，共33頁(yè)。通訊鏈路7與交易所之間的通訊鏈路可以選擇“上證通接入”、“三所聯(lián)網(wǎng)接入”、“直接接入”三種方式8采用主備鏈路同時(shí)接入交易所9主鏈路帶寬不低于512Kbps10備份鏈路帶寬不低于128Kbps會(huì)員系統(tǒng)要求8第8頁(yè)，共33頁(yè)。

業(yè)務(wù)系統(tǒng)11保證交易、風(fēng)控、結(jié)算、交割等基本業(yè)務(wù)功能12后臺(tái)系統(tǒng)必須與交易所參與人服務(wù)接口系統(tǒng)（PSIS）連接13采用交易所提供的交易/行情API接入交易所14業(yè)務(wù)系統(tǒng)具有認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制、用戶口令保護(hù)機(jī)制。具有操作日志和錯(cuò)誤報(bào)告機(jī)制。會(huì)員系統(tǒng)要求9第9頁(yè)，共33頁(yè)。

系統(tǒng)容量15代理結(jié)算的總客戶數(shù)在1萬(wàn)（含）以下的，應(yīng)當(dāng)保證每秒成交及委托回報(bào)處理能力在50筆以上16代理結(jié)算的總客戶數(shù)在1萬(wàn)到2萬(wàn)（含）之間的，應(yīng)當(dāng)保證每秒成交及委托回報(bào)處理能力在100筆以上17代理結(jié)算的總客戶數(shù)在2萬(wàn)以上的，應(yīng)當(dāng)保證每秒成交及委托回報(bào)處理能力在200筆以上會(huì)員系統(tǒng)要求10第10頁(yè)，共33頁(yè)。

系統(tǒng)測(cè)試18會(huì)員必須通過交易所安排的鏈路測(cè)試19會(huì)員必須通過交易所安排的鏈路切換測(cè)試20會(huì)員必須通過交易所安排的接口適應(yīng)性測(cè)試21會(huì)員必須通過交易所安排的系統(tǒng)壓力測(cè)試會(huì)員系統(tǒng)要求11第11頁(yè)，共33頁(yè)。

日常運(yùn)維22技術(shù)運(yùn)維人員應(yīng)至少達(dá)到三人，負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用等日常管理工作。23應(yīng)保證交易結(jié)算期間有值班人員監(jiān)控期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行以及與交易所的應(yīng)急聯(lián)系。會(huì)員系統(tǒng)要求12第12頁(yè)，共33頁(yè)。

以下針對(duì)特別結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員：24提供交易會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)，向交易會(huì)員提供電子化出入金服務(wù)、結(jié)算參數(shù)和結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)布等必須的服務(wù)

特別結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員如其交易會(huì)員采用間接下單的方式：25采用雙鏈路直接接入交易所26通過技術(shù)手段保證兩條鏈路具有自動(dòng)切換能力27提供軟件架構(gòu)說明書和相關(guān)的測(cè)試文檔，說明其代理交易會(huì)員交易的柜臺(tái)系統(tǒng)具有從單點(diǎn)故障中快速恢復(fù)的能力會(huì)員系統(tǒng)要求13第13頁(yè)，共33頁(yè)。指引導(dǎo)讀會(huì)員系統(tǒng)要求會(huì)員系統(tǒng)測(cè)試會(huì)員系統(tǒng)規(guī)范14第14頁(yè)，共33頁(yè)。會(huì)員系統(tǒng)測(cè)試鏈路測(cè)試鏈路切換測(cè)試 應(yīng)用測(cè)試接口適應(yīng)性測(cè)試壓力測(cè)試15第15頁(yè)，共33頁(yè)。鏈路測(cè)試測(cè)試內(nèi)容測(cè)試鏈路的連通性測(cè)試時(shí)機(jī)鏈路開通后測(cè)試聯(lián)系人：滕維青電話：傳真：郵箱：16第16頁(yè)，共33頁(yè)。鏈路切換測(cè)試測(cè)試內(nèi)容：測(cè)試主備鏈路是否能正常切換測(cè)試時(shí)機(jī)：具備兩條鏈路完成鏈路測(cè)試測(cè)試聯(lián)系人滕維青電話：傳真：郵箱：17第17頁(yè)，共33頁(yè)。提供測(cè)試的接口會(huì)員交易接口會(huì)員行情接口參與者服務(wù)平臺(tái)接口測(cè)試類型基本測(cè)試：主要測(cè)試會(huì)員端系統(tǒng)與交易所的連接測(cè)試，包括會(huì)話建立和結(jié)束等。功能測(cè)試：覆蓋測(cè)試接口使用的全部功能。破壞性測(cè)試：測(cè)試系統(tǒng)部分失效的情況下的處理。其他測(cè)試：交易所要求的其他與接口相關(guān)的測(cè)試。接口適應(yīng)性測(cè)試18第18頁(yè)，共33頁(yè)。壓力測(cè)試測(cè)試過程要求會(huì)員壓力測(cè)試時(shí)，必須使用交易所審批結(jié)果中提供的測(cè)試用會(huì)員、席位、客戶、客戶持倉(cāng)數(shù)據(jù)。會(huì)員壓力測(cè)試時(shí)，必須測(cè)試系統(tǒng)在連續(xù)每秒50筆委托、100筆委托和200筆委托的壓力下（壓力持續(xù)10分鐘，買賣委托的比例各占50%，成交量達(dá)到總委托量的80％）系統(tǒng)的響應(yīng)情況，其它壓力場(chǎng)景測(cè)試由會(huì)員自行確定。會(huì)員壓力測(cè)試時(shí)，必須測(cè)試會(huì)員系統(tǒng)使用單席位、雙席位連接交易所的情況。19第19頁(yè)，共33頁(yè)。測(cè)試指標(biāo)測(cè)試情況最高委托報(bào)單筆數(shù)（筆/秒）平均委托報(bào)單筆數(shù)（筆/秒）委托的平均響應(yīng)時(shí)間（筆/秒）系統(tǒng)CPU、內(nèi)存的最高占有率系統(tǒng)CPU、內(nèi)存的平均占有率測(cè)試指標(biāo)單席位/雙席位每秒委托50/100/200筆（持續(xù)10分鐘）壓力測(cè)試20第20頁(yè)，共33頁(yè)。應(yīng)用測(cè)試環(huán)境接口適應(yīng)性測(cè)試：通過互聯(lián)網(wǎng)方式接入交易所進(jìn)行交易接口測(cè)試。壓力測(cè)試：通過正式生產(chǎn)接入網(wǎng)接入交易所進(jìn)行壓力測(cè)試。21第21頁(yè)，共33頁(yè)。應(yīng)用測(cè)試時(shí)間每周一至周五，9：00至17：00，提供接口適應(yīng)性測(cè)試環(huán)境供測(cè)試。每周六9：00至15：00，提供壓力測(cè)試環(huán)境供測(cè)試。如果上述時(shí)間安排有變動(dòng)，交易所將提前通知。22第22頁(yè)，共33頁(yè)。測(cè)試申請(qǐng)流程提出申請(qǐng)資格審批安排測(cè)試結(jié)果確認(rèn)23第23頁(yè)，共33頁(yè)。免測(cè)條件若期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)（特定版本）已由開發(fā)商通過接口適應(yīng)性測(cè)試，則會(huì)員可以申請(qǐng)免測(cè)。24第24頁(yè)，共33頁(yè)。測(cè)試規(guī)范測(cè)試應(yīng)充分準(zhǔn)備測(cè)試規(guī)范測(cè)試計(jì)劃測(cè)試方案測(cè)試報(bào)告25第25頁(yè)，共33頁(yè)。指引導(dǎo)讀會(huì)員系統(tǒng)要求會(huì)員系統(tǒng)測(cè)試會(huì)員系統(tǒng)規(guī)范26第26頁(yè)，共33頁(yè)。會(huì)員系統(tǒng)規(guī)范系統(tǒng)運(yùn)維事故管理27第27頁(yè)，共33頁(yè)。系統(tǒng)運(yùn)維建立健全安全體系，遵循技術(shù)保護(hù)方式和管理保護(hù)方式相結(jié)合的原則利用成熟的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)，防止非法訪問、攻擊和破壞計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等活動(dòng)所有可配置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備按最小安全訪問原則設(shè)置訪問控制權(quán)限，關(guān)閉不必要的端口及服務(wù)，妥善保管和定期更換網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的遠(yuǎn)程訪問口令做好計(jì)算機(jī)病毒防范工作，統(tǒng)一組織和實(shí)施網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)病毒防范工作應(yīng)建立密碼管理措施，規(guī)定密碼的強(qiáng)度和安全使用方法28第28頁(yè)，共33頁(yè)。系統(tǒng)運(yùn)維–續(xù)制訂日常操作流程，關(guān)鍵操作應(yīng)建立復(fù)核機(jī)制，建立操作日志，并及時(shí)備份參數(shù)文件制訂值班工作制度，建立值班日志制訂故障處理流程，建立故障日志制訂變更流程，控制生產(chǎn)環(huán)境的變更 運(yùn)維崗位的描述應(yīng)明確清晰，應(yīng)建立重要崗位的雙人、雙職、雙責(zé)制，并加強(qiáng)對(duì)單人單崗的監(jiān)控29第29頁(yè)，共33頁(yè)。系統(tǒng)運(yùn)維–續(xù)應(yīng)定期備份期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息對(duì)備份介質(zhì)應(yīng)定期測(cè)試，對(duì)恢復(fù)步驟應(yīng)進(jìn)行演練應(yīng)建立系統(tǒng)測(cè)試操作流程，規(guī)定測(cè)試工作的計(jì)劃、實(shí)施及總結(jié)。對(duì)于在生產(chǎn)系統(tǒng)上進(jìn)行的測(cè)試工作，必須制訂系統(tǒng)及數(shù)據(jù)備份、測(cè)試環(huán)境搭建、測(cè)試后系統(tǒng)及數(shù)據(jù)恢復(fù)、恢復(fù)后檢查等計(jì)劃。30第30頁(yè)，共33頁(yè)。事故管理應(yīng)建立信息安全事故報(bào)告機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)影響期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息安全事故，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系相關(guān)方進(jìn)行解決，并報(bào)告交易所。應(yīng)建立信息安全事故分級(jí)、預(yù)警、跟蹤、處理、總結(jié)等機(jī)制，并定期進(jìn)行演練。應(yīng)制訂應(yīng)急預(yù)案，用以處理期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)重大技術(shù)故障。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)規(guī)定應(yīng)急處置措施、職責(zé)分工、處理流程和保障機(jī)制。31第31頁(yè)，共33頁(yè)。謝謝！技術(shù)部32第32頁(yè)，共33頁(yè)。內(nèi)容梗概技術(shù)培訓(xùn)。達(dá)到《計(jì)算站場(chǎng)地安全要求》（GB9361）B類以上（含B類），機(jī)房應(yīng)部署UPS并采用雙路供電。交易網(wǎng)段和非交易網(wǎng)段應(yīng)實(shí)現(xiàn)隔離，開發(fā)測(cè)試設(shè)施和運(yùn)營(yíng)設(shè)施應(yīng)進(jìn)行分離。與互聯(lián)網(wǎng)、外聯(lián)單位的連接采用技術(shù)隔離手段（如防火墻、安全網(wǎng)關(guān)、隔離網(wǎng)閘等）。通訊鏈路。與交易所之間的通訊鏈路可以選擇“上證通接入”、“三所聯(lián)網(wǎng)接入”、“直接接入”三種方式。后臺(tái)系統(tǒng)必須與交易所參與人服務(wù)接口系統(tǒng)（PSIS）連接。采用交易所提供的交易/行情API接入交易所。業(yè)務(wù)系統(tǒng)具有認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制、用戶口令保護(hù)機(jī)制。代理結(jié)算的總客戶數(shù)在1萬(wàn)（含）以下的，應(yīng)當(dāng)保證每秒成交及委托回報(bào)處理能力在50筆以上。代理結(jié)算的總客戶數(shù)在1萬(wàn)到2萬(wàn)（含）之間的，應(yīng)當(dāng)保證每秒成交及委托回報(bào)處理能