學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法

學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法第一章總則第一條依據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》、《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》的有關(guān)規(guī)定，為加快我?？萍汲晒D(zhuǎn)化速度，調(diào)動(dòng)我校科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，制定本辦法。第二條本辦法所稱科技成果是指依法由學(xué)校所有的科技成果，包括但不限于專利權(quán)、專利申請權(quán)、著作權(quán)、專有技術(shù)、集成電路布圖專用權(quán)和動(dòng)植物新品種權(quán)等。第三條科技成果轉(zhuǎn)化有許可、轉(zhuǎn)讓及作價(jià)投資等三種方式。橫向科研合作中涉及上述科技成果許可或轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)按科技成果轉(zhuǎn)化管理，適用本辦法。第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四條學(xué)校成立科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由校長擔(dān)任，領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)學(xué)校成果轉(zhuǎn)化工作。第五條科技成果轉(zhuǎn)化具體由科研處負(fù)責(zé)，對學(xué)校科技成果的使用、處置、收益、轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營等事項(xiàng)實(shí)施歸管理。主要職責(zé)如下:（一）組織實(shí)施學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化；（二）研究、制定、實(shí)施學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營及維權(quán)；（四）建立并落實(shí)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化年度報(bào)告；（五）科技成果鑒定、登記及各級各類科技獎(jiǎng)的申報(bào)組織。第三章實(shí)施與保障第六條科技成果在進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等商業(yè)化運(yùn)作前，應(yīng)對科技成果的商業(yè)化進(jìn)行可行性評估，對成果的成熟度、市場前景以及市場價(jià)值做出初步評估，并提出商業(yè)化可行性報(bào)告或建議書。第七條科技成果可以通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價(jià)格?？萍汲晒D(zhuǎn)讓和作價(jià)投資應(yīng)由學(xué)校委托有資質(zhì)的專門資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評估，協(xié)議定價(jià)、確定掛牌或拍賣底價(jià)以評估價(jià)值作為參考依據(jù)。第八條協(xié)議定價(jià)必須公示，公示內(nèi)容主要是成果名稱、簡介等基本要素和擬交易價(jià)格、價(jià)格形成過程等，公示期為15日。如公示期內(nèi)無異議的，按學(xué)校分級審批管理的原則辦理成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)手續(xù)；如公示期內(nèi)有異議的應(yīng)中止交易，待核實(shí)相關(guān)情況后重新公示；異議必須實(shí)名并以書面形式向科研處提出。第九條學(xué)校委會(huì)負(fù)責(zé)對重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行決策，并根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的方式和金額，分別授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組、科研處對一般科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行決策：（一）科技成果許可，由科研處審查批準(zhǔn)；（二）科技成果轉(zhuǎn)讓和作價(jià)投資，由科研處審查后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，并上報(bào)校委會(huì)研究。第十條學(xué)校將科技成果轉(zhuǎn)化的情況作為對院系績效考評的評價(jià)指標(biāo)之一，學(xué)校各單位在專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升和績效考核中應(yīng)體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。第十一條科技成果許可和轉(zhuǎn)讓取得的收入全部留歸學(xué)校，納入學(xué)校預(yù)算，由學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)管理、統(tǒng)核算?？鄢龑ν瓿珊娃D(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與管理等相關(guān)工作?？萍汲晒鲀r(jià)投資所形成的屬于學(xué)校的權(quán)益，由學(xué)校無償劃轉(zhuǎn)到學(xué)校國有資產(chǎn)管理辦公室。第四章服務(wù)體系第十二條進(jìn)一步加強(qiáng)專利保護(hù)及服務(wù)。對專利申請、維護(hù)等進(jìn)行支持。第十三條深入開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究。研究并制定面向市場需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。第十四條完善科技成果登記，逐步實(shí)現(xiàn)科技成果（專利）的分級分類管理；建設(shè)科技成果分級分類庫和信息化平臺(tái)。建立統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺(tái)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請和科技成果的登記、管理、查詢、統(tǒng)計(jì)、使用、對外宣傳與對接轉(zhuǎn)化服務(wù)工作提供便利。第十五條建立科技成果轉(zhuǎn)化報(bào)告登記制度。報(bào)告內(nèi)容主要包括：（一）科技成果轉(zhuǎn)化取得的總體成效和面臨的問題；（二）依法取得科技成果的數(shù)量及有關(guān)情況；（三）科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資情況；（四）推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自建、共建研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)情況，簽訂技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動(dòng)情況等；（五）科技成果轉(zhuǎn)化績效和獎(jiǎng)懲情況，包括科技成果轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬等。第十六條加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)。培養(yǎng)兼具科技、管理、法律、財(cái)務(wù)和市場等知識(shí)的服務(wù)與科技成果轉(zhuǎn)化的復(fù)合型人才，通過專業(yè)培訓(xùn)、市場聘任等方式提升專業(yè)化增值服務(wù)能力與水平，協(xié)助成果轉(zhuǎn)化過程中的談判、商業(yè)化可行性報(bào)告等工作。第五章科技成果轉(zhuǎn)化第十七條通過許可方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，必須訂立《許可合同》或《專利實(shí)施許可合同》，合同應(yīng)約定：科技成果的名稱和技術(shù)內(nèi)容、許可的方式和范圍、許可的年限和起止時(shí)間、實(shí)施過程中產(chǎn)生的科技成果歸屬、違約責(zé)任以及糾紛處理方式等?！秾＠麑?shí)施許可合同》須附專利證書復(fù)印件。橫向科技合作中涉及科技成果許可使用的，應(yīng)在合同中簽訂科技成果許可使用的條款并約定科技成果的許可費(fèi)。第十八條《技術(shù)許可合同》或《專利實(shí)施許可合同》由院系審核，科研處審批。《專利實(shí)施許可合同》按《專利法》及其實(shí)施規(guī)范規(guī)定向主管部門備案。第十九條通過轉(zhuǎn)讓方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，科技成果完成人（以下簡稱“完成人”）應(yīng)協(xié)助科研處提供如下材料:（一）完成人團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人申請報(bào)告；（二）全體完成人同意轉(zhuǎn)讓和獎(jiǎng)勵(lì)資金分配的說明或承諾；（三）所在院系出具的同意轉(zhuǎn)讓審批意見；（四）轉(zhuǎn)讓協(xié)議（草案）；（五）擬轉(zhuǎn)讓的科技成果相關(guān)資料及清單；（六）資產(chǎn)評估報(bào)告（可先預(yù)評估）；（七）受讓人基本情況及相關(guān)證照復(fù)印件；（八）其他有關(guān)資料。第二十條科研處和完成人所在二級單位對技術(shù)轉(zhuǎn)讓申報(bào)材料的完備性和真實(shí)性進(jìn)行審核后，對轉(zhuǎn)讓方式、預(yù)評估結(jié)果、定價(jià)方式、獎(jiǎng)勵(lì)分配等提出建議方案，按分級授權(quán)權(quán)限審批。第二十一條經(jīng)審批確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方式為公開掛牌轉(zhuǎn)讓的，完成人及相關(guān)部門應(yīng)配合科研處向產(chǎn)權(quán)交易所辦理掛牌轉(zhuǎn)讓手續(xù)，應(yīng)提供如下材料：（一）《科技成果轉(zhuǎn)讓申請書》；（一）同意科技成果轉(zhuǎn)讓的證明文件（批復(fù)或決議）；（三）轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的權(quán)屬證明；（四）科技成果評估報(bào)告；（五）轉(zhuǎn)讓方的資格證明（營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人代表身份證）；（六）對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的有無資產(chǎn)質(zhì)押、抵押、擔(dān)保等情況的說明；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（八）《科技成果轉(zhuǎn)讓委托代理合同》；（九）授權(quán)委托書及被授權(quán)人身份證復(fù)印件；（十）掛牌轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目介紹；（十一）向交易機(jī)構(gòu)申請掛牌轉(zhuǎn)讓請示；（十二）完成人是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)的說明；（十三）需要提交的其他材料。第二十二條通過作價(jià)投資方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，完成人應(yīng)協(xié)助科研處提供如下材料：（一）完成人團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人申請報(bào)告；（二）全體完成人同意作價(jià)投資和獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)分配的說明或承諾；（三）所在院系出具的作價(jià)投資審批意見；（四）可行性研究報(bào)告；（五）投資協(xié)議或發(fā)起人協(xié)議（草案）；（六）作價(jià)投資的科技成果相關(guān)資料及清單；（七）無形資產(chǎn)評估報(bào)告（可先預(yù)評估）；（八）投資人基本情況及相關(guān)證照復(fù)印件（新設(shè)時(shí)）；（九）擬設(shè)公司的章程和公司名稱預(yù)核通知書（新設(shè)時(shí)）;（十）被投資公司基本情況、證照、章程、上年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表及評估報(bào)告（增資入股時(shí)）；（十一）其他有關(guān)資料。第二十三條對需要提交領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)W校委會(huì)審批的項(xiàng)目，由科研處對科技成果作價(jià)投資申報(bào)材料的完備性和真實(shí)性進(jìn)行審核后，對評估結(jié)果、作價(jià)金額、獎(jiǎng)勵(lì)方案、持股單位等提出建議方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組或委會(huì)會(huì)議審批。第二十四條根據(jù)學(xué)校同意科技成果作價(jià)出資的決議文件，學(xué)校將指派有關(guān)單位以股東身份與投資合作方簽訂相關(guān)協(xié)議和章程，承擔(dān)權(quán)責(zé)義務(wù)，并完成科技成果出資到位等具體工作。科技成果作價(jià)出資事項(xiàng)完結(jié)后，完成人團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人須將全體完成人簽字確認(rèn)的股權(quán)分配結(jié)果報(bào)科研處備案。第二十五條技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)作價(jià)投資涉及專利權(quán)或?qū)＠暾垯?quán)權(quán)屬變更的，按《專利法》及其實(shí)施規(guī)范的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第二十六條科技開發(fā)合作過程中涉及開發(fā)的科技成果參與后期利潤分成、銷售提成等情況的，可按科技成果轉(zhuǎn)化處理，相關(guān)部門和技術(shù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)報(bào)科研處備案。備案程序和內(nèi)容為：在正式協(xié)議簽署后十個(gè)工作日內(nèi)，相關(guān)部門將協(xié)議文本及附件轉(zhuǎn)送一份給科研處；完成人將技術(shù)說明、證書及相關(guān)資料送交一份給科研處。第二十七條對涉及安全、利益和重大社會(huì)公共利益的作價(jià)投資事項(xiàng)需向上級主管部門進(jìn)行報(bào)批或備案的，由科研處按照有關(guān)政策法規(guī)辦理。對列入《禁止出限制出技術(shù)目錄》禁止出以及其他影響、損害競爭力和安全的科技成果，禁止向境外許可或轉(zhuǎn)讓?？萍汲晒蚓惩廪D(zhuǎn)讓、獨(dú)占許可，由學(xué)校報(bào)審核后，報(bào)相關(guān)主管部門審批。第二十八條經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)，可以與中介機(jī)構(gòu)簽訂書面合同對學(xué)?？萍汲晒麑?shí)施轉(zhuǎn)化。合同中應(yīng)約定：委托轉(zhuǎn)化的科技成果名稱和內(nèi)容、期限、地域、轉(zhuǎn)化方式及相關(guān)費(fèi)用等。通過中介機(jī)構(gòu)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的，必須由學(xué)校與科技成果實(shí)施方簽訂轉(zhuǎn)化協(xié)議。第六章收益分配及獎(jiǎng)勵(lì)第二十九條科技成果轉(zhuǎn)化收入扣除轉(zhuǎn)化相關(guān)成本后的人銀行卡；（二）用作科研課題啟動(dòng)費(fèi)，按學(xué)校橫向科研經(jīng)費(fèi)管理。第三十一條對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的教師和科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)，按照分類管理的原則執(zhí)行：（一）學(xué)校正職領(lǐng)導(dǎo)以及學(xué)校所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì)。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照本辦法的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。（二）對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公開公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。第三十二條科技成果轉(zhuǎn)化收益資金到校后，完成人團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人根據(jù)參與人員的貢獻(xiàn)情況對獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行分配，并將團(tuán)隊(duì)全體成員簽字的分配申請表送