公司信用評價監(jiān)督管理及考核規(guī)定

信用評價監(jiān)督管理及考核規(guī)定總則為全面加強鐵路、城市軌道交通等建設(shè)工程施工企業(yè)信用評價（以下簡稱信用評價）管理工作，落實信用評價管理責(zé)任，維護集團公司在鐵路、城市軌道交通等建設(shè)市場的良好信譽，達到信用評價對工程管理和企業(yè)信譽雙重提升的目的，實現(xiàn)信用評價目標，特制定本規(guī)定。本規(guī)定明確了集團公司、各子分公司、指揮（項目）部信用評價管理工作職責(zé)和總體管理目標，確定了工作程序和要求及重點工作內(nèi)容和考核獎罰原則。本規(guī)定適用于集團公司所屬各單位的鐵路、城市軌道交通等施工項目信用評價監(jiān)督管理工作。本規(guī)定依據(jù)《鐵路建設(shè)項目施工企業(yè)信用評價辦法》《鐵路建設(shè)項目標準化管理績效考評實施辦法》《中國鐵路總公司關(guān)于實施高速鐵路限速點考核評價的通知》《鐵路建設(shè)項目質(zhì)量安全紅線管理規(guī)定》《中國鐵路總公司關(guān)于做好高速鐵路開通達標評定工作的通知》《中國中鐵投資建設(shè)項目和總承包施工項目內(nèi)部信用評價辦法》文件，結(jié)合集團公司實際情況制定。主責(zé)單位：負責(zé)項目施工的各子分公司、局指（代局指）、項目部。協(xié)調(diào)單位：負責(zé)區(qū)域經(jīng)營的各子分公司、區(qū)域指揮部、片區(qū)稽查隊。管理職責(zé)集團公司信用評價管理工作實行“分級管理，逐級負責(zé)”的原則。集團公司主要領(lǐng)導(dǎo)總負責(zé)；主管生產(chǎn)安全的副總經(jīng)理全面負責(zé)；分管片區(qū)副總經(jīng)理對管轄區(qū)域內(nèi)信用評價工作全面負責(zé)；集團公司所屬各子分公司主要領(lǐng)導(dǎo)對本公司的主責(zé)區(qū)域及工程項目負責(zé)；項目主要領(lǐng)導(dǎo)對所承建的項目負責(zé)。集團公司安全質(zhì)量環(huán)保部是信用評價工作的業(yè)務(wù)主管部門，辦公室、人力資源部、財務(wù)部、生產(chǎn)技術(shù)管理部、科技創(chuàng)新部、工程經(jīng)濟部、物資部、紀委是主要配合部門。集團公司安全質(zhì)量環(huán)保部主要職責(zé)：1.在上級領(lǐng)導(dǎo)部署下，負責(zé)集團公司信用評價的策劃、組織、安排、考核、獎罰工作；2.負責(zé)集團公司信用評價的日常監(jiān)督管理工作；3.負責(zé)信用評價相關(guān)文件的傳達和發(fā)布工作；4.負責(zé)與上級主管信用評價部門或單位溝通工作；5.負責(zé)與信用評價有關(guān)的信息收集、分析、傳遞工作；6.負責(zé)組織信用評價工作檢查、通報工作。其他相關(guān)部門主要職責(zé)：1.辦公室負責(zé)信用評價工作的督查督辦；2.人力資源部負責(zé)對人力資源配置、作業(yè)層隊伍建設(shè)、教育培訓(xùn)情況實施監(jiān)督檢查與業(yè)務(wù)指導(dǎo)；配合落實獎勵兌現(xiàn)。3.財務(wù)部負責(zé)對大額資金使用，資金歸集、賬號管理、發(fā)票入賬、工資發(fā)放等實施監(jiān)督檢查與業(yè)務(wù)指導(dǎo)；4.生產(chǎn)技術(shù)管理部負責(zé)對工程進度、技術(shù)管理、質(zhì)量標準、變更設(shè)計、內(nèi)業(yè)資料實施監(jiān)督檢查與指導(dǎo)；負責(zé)組織指揮（項目）部新工藝工法信用評價加分申請。5.科技創(chuàng)新部負責(zé)對鐵道學(xué)會科學(xué)技術(shù)獎、國家科技進步獎申報進行指導(dǎo)，并收集獲獎信息。6.工程經(jīng)濟部負責(zé)對合同履約、投資計劃完成、驗工計價等情況實施監(jiān)督檢查與業(yè)務(wù)指導(dǎo)；負責(zé)對各單位分包管理及相關(guān)內(nèi)業(yè)資料管理等進行檢查與指導(dǎo)；負責(zé)協(xié)助安全質(zhì)量環(huán)保部與鐵路總公司信用評價工作相關(guān)信息的傳遞；7.物資部負責(zé)對原材料、構(gòu)配件使用等實施監(jiān)督檢查與業(yè)務(wù)指導(dǎo)；8.紀委負責(zé)信用評價考核兌現(xiàn)的監(jiān)督落實，并對廉政建設(shè)情況進行監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；區(qū)域指揮部主要職責(zé)：1.牽頭負責(zé)與本區(qū)域內(nèi)建設(shè)單位的協(xié)調(diào)溝通工作。2.指導(dǎo)本區(qū)域內(nèi)項目信用評價工作。3.指導(dǎo)、參與本區(qū)域內(nèi)的抗災(zāi)搶險工作，并牽頭組織相關(guān)單位進行加分申請。片區(qū)稽查隊主要職責(zé)：1.負責(zé)片區(qū)內(nèi)信用評價日常檢查、督導(dǎo)工作；2.收集整理片區(qū)信用評價工作相關(guān)信息，及時報告區(qū)域指揮部主要領(lǐng)導(dǎo)，每季度末上報至集團公司安全質(zhì)量環(huán)保部；3.負責(zé)與監(jiān)督站、建設(shè)處等信用評價工作監(jiān)管部門進行溝通、協(xié)調(diào)和聯(lián)絡(luò)等工作；4.指導(dǎo)、參與本區(qū)域內(nèi)的抗災(zāi)搶險工作，并組織相關(guān)單位進行加分申請。各子（分）公司主要職責(zé):1.負責(zé)主責(zé)區(qū)域（經(jīng)營）信用評價協(xié)調(diào)工作；2.按照集團公司信用評價責(zé)任目標，負責(zé)承建項目信用評價管理工作；負責(zé)已運營線路因工程質(zhì)量原因影響行車或造成事故而影響信用評價的協(xié)調(diào)工作；3.負責(zé)本單位各項目信用評價信息的收集、匯總，并于每月末將相關(guān)信息上報至片區(qū)稽查隊、集團公司安全質(zhì)量環(huán)保部（格式見附件1）。如有較大及以上不良行為記錄、一般不良行為記錄扣分在3分以上及運營事故、高速鐵路限速點，應(yīng)立即上報；4.負責(zé)本單位信用評價考核工作。工程指揮（項目）部主要職責(zé):1.加強項目管理，確保進度、安全、質(zhì)量、投資、維穩(wěn)等各項目標實現(xiàn)；2.做好各級迎檢部署，積極配合各級檢查工作；3.及時掌握檢查評分情況，并按期及時上報主管部門；4.及時制定和落實各種不良行為的整改措施，徹底整改，杜絕再次發(fā)生；5.組織、參與抗災(zāi)搶險工作，并組織相關(guān)單位進行加分申請。管理目標國家鐵路集團有限公司、股份公司的信用評價結(jié)果均分為A、B、C三個等級，集團公司信用評價的總體目標為：力爭A級、確保B級、杜絕C級。集團公司每半年頒布信用評價目標及工作要求，列出相關(guān)項目、主責(zé)單位和責(zé)任人，并提出工作重點和要求。子（分）公司、項目部應(yīng)按照集團公司要求，確定項目在不同建設(shè)單位、投資公司的具體責(zé)任目標和責(zé)任人，并提出工作重點和要求。工作程序與要求集團公司信用評價目標每半年確定一次，根據(jù)各子（分）公司上報的分解目標進行初審匯總，由安全質(zhì)量環(huán)保部報領(lǐng)導(dǎo)審核后，發(fā)文公布執(zhí)行。子（分）公司、集團公司指揮（項目）部根據(jù)集團公司確定的總體責(zé)任目標，每年2月20日及8月20日前將本單位分管領(lǐng)導(dǎo)、分片負責(zé)人、項目名稱及項目負責(zé)人的分解目標表上報安全質(zhì)量環(huán)保部（附件2）。子（分）公司應(yīng)組織安全質(zhì)量環(huán)保部、工程管理部等相關(guān)部門采取平時檢查與集中檢查相結(jié)合的方式，對信用評價的工作情況進行檢查。檢查內(nèi)容主要有質(zhì)量、安全、工期、投資、環(huán)保、穩(wěn)定、標準化管理等合同履約情況，要有檢查、有結(jié)果、有記錄、有整改反饋等內(nèi)容,各子（分）公司信用評價主管部門負責(zé)匯總整理檢查記錄。子（分）公司、項目部要有計劃地做好對項目現(xiàn)場管理情況檢查與抽查。集團公司安全質(zhì)量環(huán)保部將根據(jù)實際情況組織聯(lián)合檢查組，對項目進行抽查。檢查和抽查內(nèi)容以國鐵集團《鐵路建設(shè)項目施工企業(yè)信用評價辦法》、股份公司《中國中鐵投資建設(shè)項目和總承包施工項目內(nèi)部信用評價辦法》中評價檢查的內(nèi)容和標準為依據(jù)，使用集團公司檢查表格進行檢查打分，對檢查出來的問題下達整改通知書，由責(zé)任單位在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，由檢查組人員負責(zé)整改結(jié)果的驗證。子（分）公司、項目部在信用評價過程中，要按照國鐵集團《鐵路建設(shè)工程施工企業(yè)信用評價辦法》附件1、附件2、附件3中所列的不良行為認定標準，認真做好內(nèi)業(yè)資料、工程實體、文明施工、質(zhì)量事故、安全事故、投資計劃完成情況、重點控制工程進度完成情況及不良行為整治等工作，為企業(yè)信用評價提供基本保證。子（分）公司、項目部要嚴格按照施工圖設(shè)計和工藝工法組織施工，標準化作業(yè)，強化重點部位和環(huán)節(jié)質(zhì)量控制，確保施工質(zhì)量，杜絕高速鐵路限速點等此類問題的出現(xiàn)。子（分）公司、項目部要加強質(zhì)量安全紅線管理：一是要以責(zé)任制為基礎(chǔ)，明確不同部門、崗位的質(zhì)量安全責(zé)任，建立質(zhì)量安全“一崗雙責(zé)”的責(zé)任體系和責(zé)任矩陣，將質(zhì)量安全管理責(zé)任落到實處；二是加強分包管理，嚴禁轉(zhuǎn)包或違法分包，按規(guī)定選用勞務(wù)或分包隊伍、簽訂合同。三是加強第三方檢測。按照設(shè)計要求、國家及行業(yè)等驗收規(guī)范、試驗標準，從原材料、構(gòu)配件、設(shè)備到現(xiàn)場實體工程等做好第三方檢測，確保檢測結(jié)果的準確性、真實性。四是嚴把物資材料關(guān)。認真履行合同約定，進場物資材料把好驗收關(guān)，保證工程合格物資材料的供應(yīng)，嚴禁以次充好，嚴禁不符合標準的物資材料進入施工實體。高速鐵路開通達標評定結(jié)果納入國鐵集團當期施工企業(yè)信用評價，各單位要根據(jù)《中國鐵路總公司關(guān)于做好高速鐵路開通達標評定工作的通知》要求，做好高速鐵路開通達標評定工作，確保所參與的達標評定成績在B+及以上檔次。各子（分）公司、項目部要做好檢查前的自檢自查工作。要提前安排部署，全面準備。在抓好現(xiàn)場安全、質(zhì)量、環(huán)保及文明施工等方面規(guī)范管理的同時，對安全質(zhì)量保障體系、資源配備及內(nèi)業(yè)資料進行全面檢查，做到準備充分、資料齊全，實現(xiàn)內(nèi)外業(yè)同步和一致。同時安排專人進行模擬檢查，檢查內(nèi)容分為“現(xiàn)場安全質(zhì)量檢查、現(xiàn)場管理檢查、施工不良行為檢查”，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改并做好記錄。子（分）公司、項目部要認真對待、高度重視建設(shè)單位的現(xiàn)場檢查和抽查，各子（分）公司片區(qū)負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)及項目部主要領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)有一人在現(xiàn)場，主動接受、積極配合檢查和抽查，做好檢查接待和服務(wù)工作。項目部要根據(jù)檢查情況，組織相關(guān)部門查找問題原因、制定措施、整改落實。對有可能被認定為較大及以上不良行為記錄的問題，要及時與檢查單位溝通，降低影響。并隨時向片區(qū)稽查隊、集團公司安全質(zhì)量環(huán)保部報告?？己伺c獎罰獎勵原則：鐵路信用評價結(jié)果在建設(shè)單位排名取得A+、A、B+檔次，股份公司內(nèi)部信用評價取得A+、A檔次進行獎勵。處罰原則：鐵路信用評價結(jié)果在建設(shè)單位排名D+、D、E+、E檔次進行處罰，股份公司內(nèi)部信用評價在投資公司排名C、D+、D檔次進行處罰。特殊情況按以下原則執(zhí)行：1.雖滿足獎勵原則，但沒有按規(guī)定提供檢查評價結(jié)果依據(jù)的單位將免予獎勵。在建設(shè)單位公示成績過公示期后，各單位提供的依據(jù)將不予認可。2.集團公司在一個建設(shè)單位內(nèi)有多個項目參評，整體滿足處罰原則，若某項目排名處于所在指揮部前三分之一，該項目免于處罰。3.集團公司在一個建設(shè)單位內(nèi)有多個項目參評，整體滿足獎勵原則，若某項目排名處于所在指揮部后三分之一，該項目不予獎勵，排名最后一名，且檔次在D+及以下（股份公司為C及以下），進行處罰。4.集團公司在一個建設(shè)單位內(nèi)有多個項目參評，整體不獎不罰，若某項目排名處于所在指揮部前三分之一，給予獎勵；若某項目排名處于所在指揮部最后一名，且檔次在D+及以下（股份公司為C及以下），進行處罰。5.對項目各分部的獎罰由指揮部（代局指）根據(jù)各分部（工區(qū)）日常開展信用評價工作情況考核評定，并將考核評定及獎罰建議報集團公司安質(zhì)環(huán)保部審核。集團公司依據(jù)建議情況對相關(guān)分部進行獎罰。6.在一個建設(shè)單位同一子分公司有多個項目的只獎罰主要領(lǐng)導(dǎo)，片區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)一次，對同一項目既是分管領(lǐng)導(dǎo)、又是項目經(jīng)理或者既是項目經(jīng)理又是項目書記等情況只獎罰相關(guān)人員一次，不重復(fù)獎罰。7.項目信用評價排名在建設(shè)單位最后一名，相關(guān)子分公司主要領(lǐng)導(dǎo)、項目經(jīng)理到集團公司進行交班，對連續(xù)兩次排名末位的項目主要領(lǐng)導(dǎo)加倍處罰，對連續(xù)三次排名末位的項目主要領(lǐng)導(dǎo)建議在三年內(nèi)不再任用。8.因事故、重大不良行為、高速限速點等原因直接導(dǎo)致集團公司進入C級的項目主要領(lǐng)導(dǎo)建議在五年內(nèi)不再任用，責(zé)任相關(guān)單位列入集團公司黑名單。信用評價過程評價獎罰標準：1.主責(zé)的各子分公司主要領(lǐng)導(dǎo)、片區(qū)領(lǐng)導(dǎo)，局指（代局指）主要領(lǐng)導(dǎo)，項目（分）部主要領(lǐng)導(dǎo)獎罰依據(jù)集團公司在各建設(shè)單位的檔次排名進行獎罰，具體標準見表4。2.區(qū)域經(jīng)營各子分公司主要領(lǐng)導(dǎo)、片區(qū)領(lǐng)導(dǎo)獎罰依據(jù)集團公司在各鐵路集團公司的檔次排名進行獎罰，具體標準見表4。3.區(qū)域指揮部常務(wù)副指揮長、書記，片區(qū)稽查隊長、隊員獎罰依據(jù)集團公司在區(qū)域內(nèi)建設(shè)單位平均成績（鐵路信用評價與股份內(nèi)部信用評價單獨計算）的檔次進行獎罰，具體標準見表4。信用評價加分獎勵標準1.獲得鐵道科技進步獎、國家科技進步獎加分的課題負責(zé)人、組織加分負責(zé)人的獎勵標準見表4。2.獲得詹天佑獎、魯班獎加分的牽頭局指（代局指）或項目部主要領(lǐng)導(dǎo)、組織加分負責(zé)人的獎勵標準見表4。3.獲得工藝工法加分的課題負責(zé)人、組織加分負責(zé)人的獎勵標準見表4。4.獲得搶險加分或特殊項目加分的片區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)，項目主要領(lǐng)導(dǎo)，區(qū)域指揮部常務(wù)副指揮長、書記，片區(qū)稽查隊長、隊員、組織加分負責(zé)人的獎勵標準見表4。信用評價扣分處罰標準1.出現(xiàn)事故、高速鐵路限速點扣分的公司片區(qū)領(lǐng)導(dǎo)、項目主要領(lǐng)導(dǎo)的處罰標準詳見表4。2.股份公司內(nèi)部信用評價出現(xiàn)投訴通報扣分的公司片區(qū)領(lǐng)導(dǎo)、項目主要領(lǐng)導(dǎo)的處罰標準詳見表4。3.集團公司對不按時上報信用評價檢查結(jié)果信息，或是上報信息虛假不實的相關(guān)單位和項目部進行通報批評，并按附表4中序號16條款處罰。集團公司本部的獎勵標準鐵路信用評價總排名進入A級，股份公司內(nèi)部信用評價進入A級，按附表4第序號5對集團公司本部相關(guān)人員進行獎勵（鐵路信用評價和股份公司內(nèi)部信用評價疊加計算）；集團公司本部處罰標準集團公司總排名進入C級，對集團公司本部相關(guān)人員進行處罰；按附表4序號5進行處罰（因事故、重大不良行為等原因直接導(dǎo)致集團公司信用評價進入C級的，免于處罰）。集團公司本部獎罰范圍安全質(zhì)量環(huán)保部（包括安全總監(jiān)、分管安全及片區(qū)的三總師副職）、生產(chǎn)技術(shù)管理部、物資部、財務(wù)部、紀委、公司辦公室、人力資源部、科技創(chuàng)新部等在信用評價管理中負有主要職責(zé)的部門成員。集團公司本部獎罰分配1.安全質(zhì)量環(huán)保部（包括安全總監(jiān)、分管安全及片區(qū)的三總師副職）占總獎罰額度40%,其他相關(guān)部門占60%，其中生產(chǎn)技術(shù)部、物資部按人均1.5，其他部門按人均1.0核算，部門內(nèi)部具體分配由部長決定。2.對集團公司本部進行獎勵時，分管片區(qū)的三總師副職所在區(qū)域內(nèi)建設(shè)單位平均成績處于D+及以下檔次（股份公司處于C及以下檔次），免于獎勵。對集團公司本部進行處罰時，分管片區(qū)的三總師副職所在區(qū)域內(nèi)建設(shè)單位平均成績處于B及以上檔次，免于處罰。各子分公司要根據(jù)本規(guī)定制定本單位信用評價工作實施細則，對本規(guī)定未涉及的其他相關(guān)人員進行獎罰，并報集團公司安全質(zhì)量環(huán)保部備案。附則本規(guī)定由集團公司安全質(zhì)量環(huán)保部負責(zé)解釋。本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。附件：1.XX年上(下)半年信用評價問題匯總表2.XX年上（下）半年信用評價工作分解目標表3.企業(yè)信用評價流程4.信用評價獎罰標準表附件1XX年上(下)半年信用評價問題匯總表公司名稱（公章）：序號鐵路/客專/投資公司項目名稱項目負責(zé)人扣分原因扣分歸類總得分/排名情況說明1.不良行為記錄扣分2.標準化績效考核扣分2填報人：電話：部門負責(zé)人（簽字）：公司負責(zé)人（簽字）：上報日期：扣分歸類：安全管理、質(zhì)量通病、標準化管理、施工管理、文明施工、監(jiān)督管理、事故事件、內(nèi)業(yè)資料、合同管理、其它。附件2XX年上（下）半年信用評價工作分解目標表公司名稱（公章）：序號鐵路/客專/投資公司區(qū)域指揮部指揮長/常務(wù)副指揮長片區(qū)稽查隊隊長主責(zé)單位及負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)線別、項目部及責(zé)任單位、項目經(jīng)理目標排名填報人：電話：部門負責(zé)人（簽字）：公司負責(zé)人（簽字）：上報日期：附件3附件4信用評價獎罰標準表單位:萬元序號獎罰判斷標準檔次排名獎罰對象（每人）備注獎勵標準處罰標準A+AB+CD+DE+E1鐵路信用評價過程評價獎罰集團公司在建設(shè)單位檔次排名321/0.511.52局指(代局指）主要領(lǐng)導(dǎo)、項目主要領(lǐng)導(dǎo)10.80.5/0.30.50.81公司片區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)0.50.30.2/0.10.20.30.5主責(zé)單位主要領(lǐng)導(dǎo)集團公司在鐵路局集團公司檔次排名10.80.5/0.10.20.30.5區(qū)域經(jīng)營各子分公司主要領(lǐng)導(dǎo)、片區(qū)領(lǐng)導(dǎo)區(qū)域內(nèi)建設(shè)單位平均成績10.80.5/0.10.20.30.5區(qū)域指揮部常務(wù)副指揮長、書記、片區(qū)稽查隊長0.80.60.3//0.10.20.3片區(qū)稽查隊員2股份公司內(nèi)部信用評價過程評價獎罰集團公司在投資公司檔次排名10.8/0.40.50.6//局指(代局指）主要領(lǐng)導(dǎo)、項目主要領(lǐng)導(dǎo)0.80.6/0.30.40.5//公司片區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)0.50.3/0.20.30.4//主責(zé)單位主要領(lǐng)導(dǎo)區(qū)域內(nèi)建設(shè)單位平均成績0.80.6/0.10.20.3//區(qū)域指揮部常務(wù)副指揮長、書記、片區(qū)稽查隊長0.60.4//0.10.2//片區(qū)稽查隊員3信用評價加分獎勵鐵道科技進步獎加分加0.1—0.3分獎勵0.3，每增加0.1分增加獎勵0.1，獎勵上限不超過1。組織加分負責(zé)人及其主要參與人員按獲獎次數(shù)疊加獎勵國家科技進步獎加分加0.1—0.3分獎勵0.3，每增加0.1分增加獎勵0.1，獎勵上限不超過1。組織加分負責(zé)人及其主要參與人員詹天佑獎、魯班獎加分加0.1—0.3分獎勵0.3，每增加0.1分增加獎勵0.1，獎勵上限不超過1。牽頭局指或項目部主要領(lǐng)導(dǎo)/組織加分負責(zé)人及其參與人員工藝工法加分加0.1—0.3分