住建部檢查指南檢查指南(提供版)

住建部檢查指南檢查指南(提供版)第一頁，共239頁。主要內容第一部分檢查指南修訂背景第二部分：檢查指南的主要內容第三部分：建設單位的檢查內容和標準第二頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景一、2012年版《指南》（86號）出臺背景1、進入21世紀，我國城市軌道交通建設進入高速發(fā)展時期，建設、設計、施工有經驗的技術、管理力量被攤薄，質量安全形勢一度十分嚴峻。第三頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景2、為了加強城市軌道交通工程質量安全管理工作，經國務院批準，國務院七部委2009年十二月十四日聯合下發(fā)了《關于加強重大工程安全質量保障措施的通知》（發(fā)改投資[2009]3183號），提出了一系列新的管理理念和系統(tǒng)的管理措施，并首次提出建設單位要對工程質量安全負總責。第四頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景

該文件把建設單位定位為項目實施管理的總牽頭單位。要求建設單位根據事前確定的設計、施工方案，組織設計、施工、監(jiān)理等單位加強安全質量管理，確保工程安全質量。要求建設單位要認真執(zhí)行工程的安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用的有關規(guī)定。第五頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景

要求建設單位要定期和不定期地對安全質量管理體系運行情況，勘察設計單位、施工單位和監(jiān)理單位落實安全質量責任情況進行檢查。提出要科學確定并嚴格執(zhí)行合理的工程建設周期；建立防范低于成本價中標的機制；實行工程安全風險動態(tài)分級管理等一系列保障措施。第六頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景3、鑒于城市軌道交通工程的特殊性，住建部組織起草，并下發(fā)了《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）該文件是我國第一部專門針對城市軌道交通工程安全質量管理的系統(tǒng)性的、綱領性的規(guī)范性文件第七頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景

文件依據國務院七部委3183號文件精神，對城市軌道交通工程建設單位的質量安全主體責任進行了定位，提出了“建設單位對工程項目管理負總責”，建設單位要“對勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進行安全質量履約管理”。該文件還突破性的將第三方監(jiān)測單位定位為質量安全責任主體之一。第八頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景

該文件設計了一系列由建設單位主導的質量安全制度措施，如：全過程風險管理與初步設計階段風險評估制度；工程周邊環(huán)境保護制度；合理工期、造價控制制度；第三方監(jiān)測制度；關鍵節(jié)點施工前條件驗收制度等。第九頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景4、圍繞落實《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》的各項制度措施，住建部陸續(xù)下發(fā)了一系列支持性文件：《城市軌道交通工程周邊環(huán)境調查指南》(建質[2012]56號)《城市軌道交通工程質量安全檢查指南(試行)》(建質[2012]86號)第十頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景《城市軌道交通工程設計文件編制深度規(guī)定》（建質[2013]160號）《城市軌道交通建設工程質量安全事故應急預案管理辦法》（建質[2014]34號）《城市軌道交通建設工程驗收管理暫行辦法》（建質[2014]42號）第十一頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景5、其中，《城市軌道交通工程質量安全檢查指南(試行)》(建質[2012]86號)就是將《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）和相關法律法規(guī)的各項制度措施和相關主體的責任，以檢查表的形式明細列出，以便于落實和指導監(jiān)督檢查。第十二頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景《城市軌道交通工程質量安全檢查指南(試行)》是由住建部質量安全司主持，組織了城市軌道交通工程建設、勘察、設計、監(jiān)理、施工、監(jiān)測等多個具有豐富經驗的單位和專家參與編寫，經研究起草、反復的廣泛的征詢意見和修改、組織專家和相關部門審查、部審批發(fā)布，歷時一年多的時間得以出臺。第十三頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景二、修訂的背景1、《城市軌道交通工程質量安全檢查指南（試行）》（建質[2012]86號）已執(zhí)行四年，取得了較好的效果，各方主體已將該指南作為城市軌道交通工程質量安全管理的工作標準，需要提升該指南的法律地位。第十四頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景2、《安全生產法》等法律、法規(guī)、技術標準、政策文件陸續(xù)進行了修訂，中央和國務院也出臺了一系列深化改革的規(guī)定，需要依據新的要求補充或調整檢查指南。第十五頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景3、在住建部組織的全國城市軌道交通工程質量安全督查工作中發(fā)現，各地在執(zhí)行《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）等相關法律法規(guī)，落實相關制度措施方面還存在不到位或理解性偏差，通過檢查指南的修訂可以起到指導作用。第十六頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景三、指導思想1、嚴格遵循現行法律、法規(guī)、技術標準、政策文件等規(guī)定。2、結合先行城市軌道交通工程質量安全管理的經驗。3、能有效指導城市軌道交通工程質量安全檢查工作，提升檢查工作標準化水平。第十七頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景4、能以此科學評價城市軌道交通工程建設質量安全管理現狀。5、有利于推動建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理以及施工圖審查、第三方監(jiān)測、檢測等單位落實質量安全主體責任和相關責任。第十八頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景四、修訂工作的組織由住建部質安司組織，住建部城市軌道交通質量安全專家委員會和深圳市地鐵集團有限公司牽頭，參編單位如下：北京市建設工程安全質量監(jiān)督總站深圳市市政工程質量安全監(jiān)督總站青島市市政工程質量安全監(jiān)督站第十九頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景北京市軌道交通建設管理有限公司北京城市快軌建設管理有限公司廣州地鐵集團有限公司青島地鐵集團有限公司合肥城市軌道交通有限公司北京市軌道交通設計研究院有限公司第二十頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景北京城建勘測設計研究院有限責任公司中國中鐵隧道勘測設計院有限公司中鐵建設投資集團有限公司中鐵電氣化局集團有限公司港鐵技術咨詢（深圳）有限公司中國地質大學（武漢）第二十一頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景編寫人員林茂德魯屹金淮楊和平黎忠文韓少光趙晉友高文新羅兵張自太張建全張海波宋超業(yè)黃鑫琢鄭皓劉錦輝汪良旗林計密劉方克戴四化李永鴻胡志光李琍梁爽第二十二頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景審查人員肖民韓學詮劉艷青刁日明虞雍劉愛華陳健張大春馬運康趙勤孫河川劉永勤石平府童飛李少波汪全信第二十三頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景五、修訂過程2015年底，住建部質安司分別在深圳、北京主持召開了《城市軌道交通工程質量安全檢查標準化制度研究》課題啟動會。討論并確定了調研計劃和修訂大綱隨后向全國各在建城市發(fā)出了調查問卷，次年2月底收回問卷，并完成實地調研工作第二十四頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景2016年3月中旬完成了《研究報告》初稿和《檢查指南》修訂初稿3月下旬召開了對《檢查指南》修訂初稿、《城市軌道交通工程質量安全檢查標準化制度》建議初稿和《研究報告》的中期審查會此后，根據審查意見，對《檢查指南》、《檢查標準化制度》和《研究報告》進行修改完善第二十五頁，共239頁。第一部分檢查指南修訂背景2016年4月下旬召開了課題結題專家評審會；結題后，根據專家意見對《檢查指南》修訂初稿進行完善，再次在部分城市征求意見并進一步修改，于6月下旬又一次在部分城市征求意見后，于8月15日經部審批后正式頒布。第二十六頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內容（一）主要依據本指南主要依據《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》等有關法規(guī)制度、標準規(guī)范制定。本指南應當與相關標準規(guī)范配套使用。第二十七頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內容（二）適用范圍本指南主要適用于城市軌道交通工程各方主體以及施工圖審查、第三方監(jiān)測、檢測等單位開展質量安全自查工作；可用于城市軌道交通工程建設單位對各參建單位實施履約管理及評價等工作；也可用城市軌道交通工程建設主管部門開展質量安全檢查工作。第二十八頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內容(三)內容構成本指南由建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位、質量檢測單位、施工圖審查機構等8個方面的檢查評分表組成，詳見附表1-10。檢查評分表主要包括檢查項目、檢查內容與評分標準、標準分數、扣減分數、實得分數、合計分數、評價意見等內容。第二十九頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內容（四）檢查評分方法檢查評分表滿分為100分，得分應為按規(guī)定檢查項目實得分數之和。檢查項目實得分數不出現負值，各檢查項目扣減分數不超過該項標準分數。如遇有缺項，可按下列公式計算得分：第三十頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內容多人對同一工程項目檢查時，取算術平均值作為最終得分。(五)檢查評價標準檢查評定等級分為優(yōu)良、合格、不合格三個等級。合計得分在80分（含80分）以上，評定為優(yōu)良；合計得分在70分（含70分）至80分，評定為合格；合計得分不足70分，評定為不合格。第三十一頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內容受檢單位存在嚴重違反基本建設程序，資質資格不符合國家有關規(guī)定，轉包、違法分包等違法違規(guī)行為的，可直接評定為不合格。檢查評定等級為不合格時，受檢（自檢）單位必須限期整改為合格。檢查發(fā)現有質量安全隱患的，受檢（自檢）單位應當立即采取措施消除隱患。第三十二頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內容

說明：關于對于條文的理解與檢查口徑統(tǒng)一的問題由于目前未提供檢查內容的符合判定標準，除了依據相關法律法規(guī)和規(guī)范標準外，還可以參考以下已經出版的系列教材：第三十三頁，共239頁。第二部分：檢查指南的主要內容第三十四頁，共239頁。第三部分：建設單位檢查內容和標準建設單位各檢查項目的設立主要從以下三個方面考慮：一是圍繞建設單位作為生產經營單位應該落實《安全生產法》對生產經營單位規(guī)定的相關責任（包括三同時）設立檢內容第三十五頁，共239頁。第三部分：建設單位檢查內容和標準二是圍繞作為建設單位應該落實《建筑法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》對建設單位規(guī)定的相關責任設立檢內容三是圍繞近年來建筑業(yè)深化改革提出的一系列強化建設單位責任的要求設立檢內容相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件對建設單位責任的規(guī)定可以歸納為以下六個方面：第三十六頁，共239頁。第三部分：建設單位檢查內容和標準1、依法合規(guī)（包括標準）組織工程建設；2、提供滿足設計、施工安全要求的基本資料；3、提供滿足安全生產基本條件所需的時間、資金和場地；4、提供滿足安全生產基本條件所需的社會環(huán)境。包括辦理施工許可、占道施工許可、安全質量監(jiān)督登記等各種申請批準手續(xù)；第三十七頁，共239頁。第三部分：建設單位檢查內容和標準5、對承包單位安全生產工作統(tǒng)一協(xié)調、管理，定期進行安全檢查，牽頭組織開展全過程安全風險管理，建立事故隱患排查治理機制，發(fā)現安全問題，及時督促整改。對勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進行安全質量履約管理。6、按照有關規(guī)定組織勘察、設計、施工、工程監(jiān)理等有關單位進行竣工驗收。第三十八頁，共239頁。第三部分：建設單位檢查內容和標準為什么要強化建設單位的主體責任《關于加強重大工程安全質量保障措施的通知》（發(fā)改投資[2009]3183號）首次提出建設單位要對工程質量安全負總責?！冻鞘熊壍澜煌üこ贪踩|量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）提出了“建設單位對工程項目管理負總責”。第三十九頁，共239頁。第三部分：建設單位檢查內容和標準《國務院辦公廳關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)[2017]19號）“全面落實各方主體的工程質量責任，特別要強化建設單位的首要責任和勘察、設計、施工單位的主體責任”。第四十頁，共239頁。第三部分：建設單位檢查內容和標準1、建設單位是建設項目的發(fā)起人，是工程重大技術經濟方案的決策者，應當對工程前期工作中所做的影響工程質量的決策承擔首要責任。2、建設單位是項目建設的總牽頭人，應當為項目實施提供基本資料、時間、資金、場地、社會環(huán)境等保障條件，應當對保障條件的落實承擔直接責任。第四十一頁，共239頁。第三部分：建設單位檢查內容和標準3、建設單位是建設項目實施的組織者，應當科學、合理地組織工程建設，對組織、協(xié)調、管理不當引起的質量問題承擔首要責任。4、建設單位是單位工程驗收、項目工程驗收、竣工驗收的責任主體，對驗收組織的合規(guī)性、驗收結論的真實性承擔首要責任。第四十二頁，共239頁。第三部分：建設單位檢查內容和標準5、因工程質量問題給他人造成損失的，建設單位應當承擔首先賠付責任。6、此外，長期以來，我國城市軌道交通沒有培育起來真正具有總承包能力的施工單位（近幾年開始形成了），工程建設模式是以專業(yè)發(fā)包的方式進行，建設單位充當了總承包的角色。第四十三頁，共239頁。第三部分：建設單位檢查內容和標準建設單位檢查否定內容2條：（1）參建單位資質不符合規(guī)定；（2）施工圖設計文件未經審查或審查不合格，擅自施工。第四十四頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員一、檢查內容質量安全管理機構是否健全質量、安全管理人員配備情況應急管理部門及人員配備情況第四十五頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員二、依據《中華人民共和國安全生產法》第二十一條

礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。第四十六頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員前款規(guī)定以外的其他生產經營單位，從業(yè)人員超過一百人的，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員；從業(yè)人員在一百人以下的，應當配備專職或者兼職的安全生產管理人員。第二十四條生產經營單位的主要負責人和安全生產管理人員必須具備與本單位所從事的生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力。第四十七頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）第五條------建設單位必須------，設置安全質量管理機構，配備與建設規(guī)模相適應的安全質量管理人員，------。第四十八頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員《城市軌道交通建設工程質量安全事故應急預案管理辦法》（建質[2014]34號）第二十五條建設主管部門、建設單位和施工單位要指定專門機構和人員負責應急預案的編制、評審、備案、培訓、演練、評估和修訂等工作。第四十九頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員國家安全監(jiān)管總局關于進一步加強企業(yè)安全生產規(guī)范化建設嚴格落實企業(yè)安全生產主體責任的指導意見（安監(jiān)總辦〔2010〕139號）加強企業(yè)安全生產工作的組織領導。企業(yè)及其下屬單位應建立安全生產委員會或安全生產領導小組，負責組織、研究、部署本單位安全生產工作，專題研究重大安全生產事項，制訂、實施加強和改進本單位安全生產工作的措施。第五十頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)企業(yè)安全生產責任體系五落實五到位規(guī)定的通知（安監(jiān)總辦〔2015〕27號）三、必須落實安全生產組織領導機構，成立安全生產委員會，由董事長或總經理擔任主任。四、必須落實安全管理力量，依法設置安全生產管理機構，配齊配強注冊安全工程師等專業(yè)安全管理人員。第五十一頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員三、主要檢查點1、質量安全管理機構主要檢查點：（1）圍繞質量安全委員會（質量管理領導小組、安全生產委員會）設立情況的檢查點是否設立了質量安全委員會質量安全委員會的作用是否得到發(fā)揮第五十二頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員質量安全委員會成員組成主任、副主任、常務副主任、辦公室設置情況質量安全委員會辦公室職責（有無對本單位履行建設單位質量安全責任的監(jiān)管職能）第五十三頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員（2）圍繞專職機構設置情況的檢查點是否設置了質量安全管理部門質量安全管理部門是否為專職質量安全管理部門有無對參建單位和本單位的監(jiān)管職責等第五十四頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員需要查看的資料：建設單位下發(fā)的質量安全委員會設立文件建設單位下發(fā)的機構設置文件質量安全管理部門職責第五十五頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員2、質量、安全管理人員配備主要檢查點（1）人員數量（編制、實際）（2）崗位配備、崗位職責、專業(yè)匹配（3）人員知識或經驗、接受質量安全教育培訓情況等。第五十六頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員需要查看的資料建設單位下發(fā)的質量安全管理部門人員編制、崗位設置文件在崗人員花名冊學歷、職稱等證書或從事質量安全管理工作經歷培訓檔案第五十七頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員3、應急管理人員主要檢查點（1）是否明確了應急管理部門，應急管理部門的職責是否明確（2）應急管理人員的配備情況，應急管理人員的職責，應急管理職責落實情況需要查看的資料部門及崗位人員的職責分工（文件）第五十八頁，共239頁。檢查項目一：質量安全管理機構、人員四、以往檢查存在的問題1、沒有正式文件2、質量安全管理部門沒有對本單位質量安全履責情況進行監(jiān)管3、應急管理部門及人員不明確4、崗位（專業(yè)）配備不能滿足管理需要5、人員專業(yè)知識差距較大或經驗不足第五十九頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制一、檢查內容質量安全責任制是否建立健全考核制度和考核標準是否建立，是否組織開展考核項目負責人授權書、承諾書、永久性標牌落實情況第六十頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制二、依據《中華人民共和國安全生產法》第四條

生產經營單位必須遵守本法和其他有關安全生產的法律、法規(guī)，加強安全生產管理，建立、健全安全生產責任制------。第十九條

生產經營單位的安全生產責任制應當明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容。第六十一頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制生產經營單位應當建立相應的機制，加強對安全生產責任制落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產責任制的落實?！督ㄖこ涛宸截熑沃黧w項目負責人質量終身責任追究暫行辦法》（建質[2014]124號）《住房城鄉(xiāng)建設部辦公廳關于嚴格落實建筑工程質量終身責任承諾制的通知》（建辦質[2014]44號）第六十二頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制《住房城鄉(xiāng)建設部關于印發(fā)<建設單位項目負責人質量安全責任八項規(guī)定（試行）>等四個規(guī)定的通知》(建市[2015]35號)第六十三頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制三、主要檢查點1、質量安全責任制主要檢查點（1）是否建立、健全了質量安全責任制（2）各部門、各崗位質量安全責任范圍是否明確、清晰、完整（縱向到底、橫向到邊、三全）第六十四頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制（3）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設單位質量安全責任是否包含在責任制中，并明確到責任部門及人員需要查看的資料建設單位自身質量安全責任制文件責任書第六十五頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制2、責任制考核主要檢查點（1）是否制定了考核制度和考核標準，有無獎懲機制；（2）質量安全責任制是獨立考核還是與績效考核一并，績效考核各考核項的權重，質量安全是否一票否決等。第六十六頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制需要查看的資料考核制度文件（含各崗位考核標準）考核獎懲檔案第六十七頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制3、質量終身責任制主要檢查點（1）是否明確了項目負責人，法定代表人是否簽署了項目負責人授權書，項目負責人是否簽署工程質量終身責任承諾書，并報工程質量監(jiān)督機構備案（2）簽署及備案時間，人員發(fā)生變更重新報備第六十八頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制（3）項目負責人是否知曉（建質[2014]124號）、（建辦質[2014]44號）、(建市[2015]35號)內容規(guī)定（4）竣工項目是否設立了永久性標牌第六十九頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制需要查看的資料項目負責人授權書項目負責人承諾書終身責任制永久性標牌第七十頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制四、以往檢查存在的問題1、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設單位質量安全責任沒有落實到責任之中2、責任制內容過于簡單，責任不清，沒有體現“三全”3、責任制沒有及時根據機構調整進行修訂第七十一頁，共239頁。檢查項目二：質量安全責任制4、PPP模式相關各方責任不清5、沒有建立考核制度、標準或沒有考核第七十二頁，共239頁。檢查項目三：質量安全管理制度與標準一、檢查內容質量安全管理制度建立情況質量安全企業(yè)標準建立情況第七十三頁，共239頁。檢查項目三：質量安全管理制度與標準二、依據《中華人民共和國安全生產法》第四條

------建立、健全安全生產責任制和安全生產規(guī)章制度，改善安全生產條件，推進安全生產標準化建設，提高安全生產水平，確保安全生產。第七十四頁，共239頁。檢查項目三：質量安全管理制度與標準《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）第五條建設單位必須建立健全------管理制度。第七十五頁，共239頁。檢查項目三：質量安全管理制度與標準三、主要檢查點1、質量安全管理制度主要檢查點（1）制度建設是否完善，是否滿足工程質量安全管理需要（2）制度內容是否符合相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定第七十六頁，共239頁。檢查項目三：質量安全管理制度與標準（3）制度內容是否完整、適用（4）各項制度是否正式頒布第七十七頁，共239頁。檢查項目三：質量安全管理制度與標準應建立的主要制度如下：質量安全會議制度，質量安全資金投入保障制度，質量安全教育培訓制度，安全風險管理制度，質量安全檢查與事故隱患排查治理制度，合同履約管理制度，事故應急救援、報告、調查處理制度，工程周邊環(huán)境調查，測量管理，質量檢測管理，監(jiān)測管理，關鍵節(jié)點條件驗收，變更洽商，工程材料與設備管理，車輛和設備調試管理，多個單位共同作業(yè)區(qū)管理，工程質量驗收管理，應急管理等制度。第七十八頁，共239頁。檢查項目三：質量安全管理制度與標準需要查看的資料各項制度頒布的正式文件第七十九頁，共239頁。檢查項目三：質量安全管理制度與標準2、標準主要檢查點（1）最低要求：明確工程施工質量驗收標準（2）基本要求：企業(yè)的質量驗收標準、風險分級標準、監(jiān)測控制標準、監(jiān)測預警標準、隱患分類分級標準等。（3）較高要求：質量安全標準化要求的標準體系。第八十頁，共239頁。檢查項目三：質量安全管理制度與標準需要查看的資料相應規(guī)定，如合同四、以往檢查存在的問題（1）制度存在缺失（2）制度內容有問題（3）沒有企業(yè)標準第八十一頁，共239頁。檢查項目四：質量安全會議制度一、檢查內容是否建立質量安全例會、專題會、年度工作會等會議制度會議制度落實情況會議記錄第八十二頁，共239頁。檢查項目四：質量安全會議制度二、主要檢查點1、有無質量安全會議制度，各種會議制度是否健全2、會議制度內容，如對會議周期、主持人、參加人，會議內容等是否有明確規(guī)定3、會議制度落實情況，如會議周期、主持人、參加人等是否符合制度要求第八十三頁，共239頁。檢查項目四：質量安全會議制度4、相關領導人參會情況5、會議內容與質量安全是否相關，6、有無會議記錄，會議記錄是否真實、完整第八十四頁，共239頁。檢查項目四：質量安全會議制度需要查看的資料質量安全會議制度文件質量安全會議簽到表質量安全會議記錄會議紀要第八十五頁，共239頁。檢查項目四：質量安全會議制度三、以往檢查存在的問題1、沒有建立質量安全例會、專題會、年度工作會制度2、會議制度落實不好，如未按期組織會議、會議主持人不符合規(guī)定、參會人員不符合規(guī)定、會議內容偏離，沒有研究質量安全管理相關工作等3、會議記錄不詳第八十六頁，共239頁。檢查項目五：質量安全教育培訓一、檢查內容質量安全教育培訓制度培訓計劃培訓制度和計劃落實情況培訓內容培訓檔案第八十七頁，共239頁。檢查項目五：質量安全教育培訓二、依據《中華人民共和國安全生產法》第二十五條

生產經營單位應當對從業(yè)人員進行安全生產教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應急處理措施，知悉自身在安全生產方面的權利和義務。第八十八頁，共239頁。檢查項目五：質量安全教育培訓未經安全生產教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。生產經營單位使用被派遣勞動者的，應當將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓。勞務派遣單位應當對被派遣勞動者進行必要的安全生產教育和培訓。第八十九頁，共239頁。檢查項目五：質量安全教育培訓生產經營單位接收中等職業(yè)學校、高等學校學生實習的，應當對實習學生進行相應的安全生產教育和培訓，提供必要的勞動防護用品。學校應當協(xié)助生產經營單位對實習學生進行安全生產教育和培訓。第九十頁，共239頁。檢查項目五：質量安全教育培訓生產經營單位應當建立安全生產教育和培訓檔案，如實記錄安全生產教育和培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。第二十六條

生產經營單位采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備，必須了解、掌握其安全技術特性，采取有效的安全防護措施，并對從業(yè)人員進行專門的安全生產教育和培訓。第九十一頁，共239頁。檢查項目五：質量安全教育培訓第二十七條

生產經營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關規(guī)定經專門的安全作業(yè)培訓，取得相應資格，方可上崗作業(yè)。特種作業(yè)人員的范圍由國務院安全生產監(jiān)督管理部門會同國務院有關部門確定?！蹲》砍青l(xiāng)建設部辦公廳關于貫徹落實<國務院安委會關于進一步加強安全培訓工作的決定>的實施意見》第九十二頁，共239頁。檢查項目五：質量安全教育培訓三、主要檢查點1、育培訓制度內容包括培訓對象、培訓內容、培訓周期、學時要求、考核制度、培訓經費、培訓檔案等規(guī)定是否健全2、有無制定培訓計劃，培訓內容是否與質量安全工作相關，參加培訓的人員、周期和學時是否符合規(guī)定3、培訓計劃落實情況第九十三頁，共239頁。檢查項目五：質量安全教育培訓4、有無對新員工（包括實習人員、被派遣勞動者）、換崗員工進行崗前質量安全教育培訓5、專職質量安全管理人員接受教育培訓情況6、培訓考核情況。檢查查看的資料培訓制度、培訓計劃、培訓記錄、培訓考核檔案。第九十四頁，共239頁。檢查項目五：質量安全教育培訓四、以往檢查存在的問題1、無制度、無計劃、未開展2、領導層極少參加培訓3、未建立培訓教育檔案或檔案資料不真實第九十五頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價一、檢查內容工程概算是否包括保障工程質量安全所需的費用招標前對工期、造價組織專家論證制度落實情況招標時相關規(guī)定執(zhí)行情況合同工期調整情況等第九十六頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價二、依據《建設工程質量管理條例》第十條建設工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價格競標，不得任意壓縮合理工期?！督ㄔO工程安全生產管理條例》第七條建設單位不得對勘察、設計、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設工程安全生產法律、法規(guī)和強制性標準規(guī)定的要求，不得壓縮合同約定的工期。第九十七頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價第八條建設單位在編制工程概算時，應當確定建設工程安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用?！冻鞘熊壍澜煌üこ贪踩|量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）第十三建設單位在編制工程概算時，應當包括安全質量風險評估費、工程監(jiān)測費、工程周邊環(huán)境調查費及現狀評估費等保障工程安全質量所需的費用。第九十八頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價第十四條建設單位在施工招標前，應當組織專家對施工工期和造價進行論證，論證時應充分考慮工程的復雜程度及其周邊環(huán)境拆除、遷移等對施工工期和造價的影響。專家論證報告作為招標文件編制的依據。第九十九頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價第十五條建設單位應當依法執(zhí)行國家有關勘察設計費、監(jiān)理費等管理規(guī)定，不得明示或暗示勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位以低于成本的價格或政府指導價競標。建設單位應當科學確定勘察、設計、施工等各階段工期，不得任意壓縮合同約定的工期。第一百頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價迫使承包方以低于成本的價格或政府指導價競標，或任意壓縮合同約定工期導致發(fā)生安全質量事故的，建設單位應當承擔相應責任。第一百零一頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價第十六條建設單位在編制工程量清單時，應當將安全措施費用單列，施工單位競標時不得刪減。建設單位與施工單位應當在施工合同中明確安全措施費用，以及費用預付、支付計劃，使用要求及調整方式等條款。建設單位應當按合同約定及時將安全措施費用撥付給施工單位。第一百零二頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價三、主要檢查點1、工程概算主要檢查點（1）工程概算是否包括工程安全生產措施費用及其他保障工程質量安全所需的費用（工傷保險費用、安全風險評估費、第三方監(jiān)測費、第三方質量檢測費、工程周邊環(huán)境調查費、現狀檢測評估費）檢查查閱資料：初步設計概算編制說明、詢問第一百零三頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價2、招標前對工期、造價是否組織專家論證主要檢查點（1）施工招標前是否對各標段的工期、造價組織專家進行論證（2）招標文件是否根據論證意見編制（3）合同工期是否包含拆、改、移時間第一百零四頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價檢查查閱資料工期、造價論證分析報告、專家論證意見、招標文件、施工合同等。第一百零五頁，共239頁。北京施工招標前工期控制相關規(guī)定北京市住房和城鄉(xiāng)建設委員會文件“關于頒發(fā)2009年《北京市建設工程工期定額》和2009年《北京房屋修繕工程工期定額》”（京建市［2009］797號）關于貫徹執(zhí)行2009年《北京市建設工程工期定額》和2009年《北京市房屋修繕工程工期定額》有關問題的通知（京建發(fā)［2010］255號）第一百零六頁，共239頁。北京施工招標前工期控制相關規(guī)定招標人應當依據工期定額計算施工工期，并在招標文件中注明。招標人要求施工工期小于定額工期時，必須在招標文件中明示增加費用，壓縮的工期天數不得超過定額工期的30%。超過30%，視為發(fā)包人任意壓縮合理工期，依照《建設工程質量管理條例》處理。第一百零七頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價3、招標主要檢查點（1）招標時，是否將安全生產措施費用及其他保障工程質量安全所需的費用單獨列支，不參與競爭；（2）有無迫使勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位低于成本價競標情況。主要查閱資料招、投標相關資料、了解情況。第一百零八頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價4、工期調整主要檢查點（1）壓縮合同工期是否組織專家論證，并形成論證意見（2）合同雙方是否簽訂了補充協(xié)議，（3）壓縮合同工期有無確保質量安全的相應措施與費用第一百零九頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價檢查查閱資料相關文件、論證意見、協(xié)議。第一百一十頁，共239頁。檢查項目六：招標、工期造價四、以往檢查存在的問題1、招標前對工期、造價組織專家論證問題較為突出2、工程概算中列入保障工程質量安全所需的相關費用問題3、其他方面的問題雖然沒有顯露，但并不代表沒有問題，事實上造價偏低、壓縮合同工期等問題在一些城市還是比較突出的。第一百一十一頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質和人員資格審查一、檢查內容參建單位資質人員資格情況第一百一十二頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質和人員資格審查二、依據《建設工程質量管理條例》第七條建設單位應當將工程發(fā)包給具有相應資質等級的單位。建設單位不得將建設工程肢解發(fā)包。第一百一十三頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質和人員資格審查《安全生產許可證條例》第二條國家對礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業(yè)(以下統(tǒng)稱企業(yè))實行安全生產許可制度。企業(yè)未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動?！督ㄖ┕て髽I(yè)安全生產許可證管理規(guī)定》（建設部令第128號）第一百一十四頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質和人員資格審查《建筑施工項目經理質量安全責任十項規(guī)定（試行）》（建質[2014]123號）《建筑施工企業(yè)主要負責人、項目負責人和專職安全生產管理人員安全生產考核管理暫行規(guī)定》（建質[2004]59號）《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》（建市[2014]118號）第一百一十五頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質和人員資格審查三、主要檢查點1、參建單位資質等級是否符合規(guī)定2、資質證書、施工單位安全生產許可證有效期情況3、投標時安全生產許可證有無被暫扣4、勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測、檢測以及其他有關單位的項目負責人是否符合規(guī)定第一百一十六頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質和人員資格審查5、項目技術負責人資格是否符合合同要求6、施工單位項目經理、專職安全員安全生產考核合格證書持有情況7、有無管理臺賬檢查查閱資料：相關證書、臺賬第一百一十七頁，共239頁。檢查項目七：參建各方主體資質和人員資格審查四、以往檢查存在的問題1、投標人中標后，人員調整較大，實際配置人員資格、數量低于招標文件和合同約定2、對人員的動態(tài)管理較弱第一百一十八頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調查與現狀評估一、檢查內容組織工程周邊環(huán)境調查情況組織專項調查情況組織現狀評估情況第一百一十九頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調查與現狀評估二、依據《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）第七條建設單位應當向設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位提供氣象水文和地形地貌資料，工程地質和水文地質資料，施工現場及毗鄰區(qū)域內的建筑物和構筑物、地下管線、橋梁、隧道、道路、軌道交通設施等（以下簡稱工程周邊環(huán)境）資料第一百二十頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調查與現狀評估第八條工程周邊環(huán)境嚴重影響工程實施或因工程施工可能造成其嚴重損害的，建設單位應當在確定線路規(guī)劃方案時盡可能予以避讓。無法避讓且因條件所限不能進行拆除、遷移的，建設單位應當根據設計要求和工程實際，組織開展現狀評估，并將現狀評估報告提供給設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位。第一百二十一頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調查與現狀評估《城市軌道交通工程周邊環(huán)境調查指南》(建質[2012]56號)第一百二十二頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調查與現狀評估三、主要檢查點：1、是否組織設計單位提出的工程周邊環(huán)境調查技術要求（范圍、內容等，詳見《城市軌道交通工程周邊環(huán)境調查指南》）2、是否組織工程周邊環(huán)境調查，并形成調查報告3、對影響施工安全的地下管線、地表水體滲漏情況是否有專項調查，并形成報告第一百二十三頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調查與現狀評估4、對風險較高的周邊環(huán)境是否組織現狀檢測與評估，并形成現狀評估報告5、是否組織工程周邊環(huán)境調查報告和現狀評估報告驗收（做沒做、范圍深度是否符合要求、成果資料是否規(guī)范、詳實）第一百二十四頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調查與現狀評估檢查查閱資料相關文件、委托協(xié)議、成果資料、驗收報告等。第一百二十五頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調查與現狀評估四、以往檢查存在的問題1、沒有組織設計單位提供周邊環(huán)境調查技術要求2、建設單位未組織調查，交由施工單位調查3、調查工作滯后于工程建設4、調查成果深度不滿足5、未對地下管線、地表水體滲漏情況組織專項調查第一百二十六頁，共239頁。檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調查與現狀評估6、不愿意組織現狀檢測評估7、未對調查成果進行驗收第一百二十七頁，共239頁。檢查項目九：提供工程基礎資料一、檢查內容向勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位提供基礎資料（氣象、水文、地形地貌、工程地質、水文地質和工程周邊環(huán)境、現狀評估報告等）情況二、依據（同前）第一百二十八頁，共239頁。檢查項目九：提供工程基礎資料三、主要檢查點1、是否及時提供資料2、所提供資料的真實性、準確性、完整性3、是否及時組織補充完善相關資料4、資料交接雙方簽字手續(xù)情況檢查查閱資料提交記錄、施工單位提交的核查報告、補充調查資料。第一百二十九頁，共239頁。檢查項目九：提供工程基礎資料四、以往檢查存在的問題1、資料提供不及時2、提供的資料不全、不詳3、未組織補充調查4、移交手續(xù)不完整5、施工單位補充調查后，未辦理移交手續(xù)第一百三十頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設計一、檢查內容勘查文件強審制度執(zhí)行情況組織專項勘察情況組織專項設計情況第一百三十一頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設計二、依據《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）第二十二條勘察單位進行勘察時，對尚不具備現場勘察條件的，應當書面通知建設單位，并在勘察文件中說明情況，提出合理建議。在具備現場勘察條件后，應當及時進行勘察。第一百三十二頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設計工程設計、施工條件發(fā)生變化的，建設單位應當及時委托勘察單位進行補充勘察。第二十三條勘察單位提交的勘察文件應當真實、準確、可靠，符合國家規(guī)定的勘察深度要求，滿足設計、施工的需要，并結合工程特點明確說明地質條件可能造成的工程風險，必要時針對特殊地質條件提出專項勘察建議。第一百三十三頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設計第二十四條

設計單位提交的設計文件應當符合國家規(guī)定的設計深度要求，并應根據工程周邊環(huán)境的現狀評估報告提出設計處理措施，必要時進行專項設計。第一百三十四頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設計三、主要檢查點：1、詳細勘察文件是否經審查2、勘察報告有無提出專項勘察建議3、對特殊地質條件是否委托進行專項勘察4、在勘察區(qū)域具備勘察條件后，是否應及時通知勘察單位完成勘察5、工程設計、施工條件發(fā)生變化時，是否及時委托進行補充勘察第一百三十五頁，共239頁。檢查項目十：委托專項勘察、設計6、對周邊環(huán)境風險高的工程是否委托并組織開展專項設計。檢查查閱資料：勘察設計合同、勘察、設計文件。四、以往檢查存在的問題1、方案變更后未組織補充勘察2、未組織開展專項設計第一百三十六頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查一、檢查內容施工圖設計文件審查情況辦理消防建審情況辦理“三新”核準情況第一百三十七頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查二、依據《建設工程質量管理條例》第十一條建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或者其他有關部門審查。施工圖設計文件審查的具體辦法，由國務院建設行政主管部門會同國務院其他有關部門制定。

施工圖設計文件未經審查批準的，不得使用。第一百三十八頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法》(中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設部令第13號)《中華人民共和國消防法》《建設工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（中華人民共和國公安部令第119號）第一百三十九頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查《“采用不符合工程建設強制性標準的新技術、新工藝、新材料核準”行政許可實施細則》（建標[2005]124號）第一百四十頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查三、主要檢查點1、是否及時辦理施工圖設計文件審查2、設計文件發(fā)生重大變更的是否重新報審3、施工圖設計文件審查單位資格是否符合4、是否及時辦理消防建審5、對擬采用的無現行工程建設強制性標準的新技術、新工藝、新材料，是否組織技術論證并按照規(guī)定報相關主管部門核準第一百四十一頁，共239頁。檢查項目十一：辦理施工圖審查檢查查閱資料審查意見、圖紙、論證報告、核準文件。四、以往檢查存在的問題1、存在白圖施工情況2、消防建審未通過即行施工3、未履行“三新核準”程序第一百四十二頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底一、檢查內容勘察交底情況設計交底情況施工圖會審情況管線交底情況第一百四十三頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底二、依據《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）第十一條建設單位應當及時組織勘察單位向設計單位進行勘察文件交底，在施工前組織勘察、設計單位向施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進行勘察、設計文件交底。第一百四十四頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底勘察、設計文件交底應當重點說明勘察、設計文件中涉及工程安全質量的內容，并形成文字記錄，由各方簽字并蓋章。第十七條建設單位應當在施工前組織地下管線產權單位或管理單位向施工單位進行現場交底，并形成文字記錄，由各方簽字并蓋章。第一百四十五頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底三、主要檢查點1、組織勘察交底（1）是否組織勘察單位向設計單位交底（2）是否組織勘察單位向施工單位交底（3）交底時間（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄第一百四十六頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底2、組織設計交底（1）是否組織設計單位向施工單位（2）是否組織設計單位向工程周邊環(huán)境調查單位交底（3）交底時間（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄第一百四十七頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底3、組織施工圖會審（1）是否組織施工圖會審（2）會審參加單位及人員情況（3）會審意見處理情況檢查查閱資料：會審紀要第一百四十八頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底4、組織管線現場交底（1）是否組織進行交底（2）是否是現場指認性交底（3）交底資料是否確切、完整（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄、資料第一百四十九頁，共239頁。檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底四、以往檢查存在的問題1、未組織勘察單位向設計交底2、勘察單位向設計交底時間滯后3、管線現場交底以會議形式代替，管線交底記錄以會議簽到形式代替4、管線交底資料不完整、不明確5、交底記錄不規(guī)范，簽字人、蓋章單位缺失第一百五十頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備一、依據《建設工程質量管理條例》第十四條按照合同約定，由建設單位采購建筑材料、建筑構配件和設備的，建設單位應當保證建筑材料、建筑構配件和設備符合設計文件和合同要求。建設單位不得明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備。第一百五十一頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備第三章勘察、設計單位的質量責任和義務第二十二條設計單位在設計文件中選用的建筑材料、建筑構配件和設備，應當注明規(guī)格、型號、性能等技術指標，其質量要求必須符合國家規(guī)定的標準。除有特殊要求的建筑材料、專用設備、工藝生產線等外，設計單位不得指定生產廠、供應商。第一百五十二頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備第四章施工單位的質量責任和義務第二十九條施工單位必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定，對建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應當有書面記錄和專人簽字；未經檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。第一百五十三頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備第三十一條施工人員對涉及結構安全的試塊、試件以及有關材料，應當在建設單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現場取樣，并送具有相應資質等級的質量檢測單位進行檢測。第一百五十四頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備第五章工程監(jiān)理單位的質量責任和義務第三十七條未經監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經總監(jiān)理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。第一百五十五頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備第七章監(jiān)督管理第五十一條供水、供電、供氣、公安消防等部門或者單位不得明示或者暗示建設單位、施工單位購買其指定的生產供應單位的建筑材料、建筑構配件和設備。第一百五十六頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備《房屋建筑工程和市政基礎設施工程實行見證取樣和送檢的規(guī)定》（建建[2000]211號）第三條本規(guī)定所稱見證取樣和送檢是指在建設單位或工程監(jiān)理單位人員的見證下，由施工單位的現場試驗人員對工程中涉及結構安全的試塊、試件和材料在現場取樣，并送至經過省級以上建設行政主管部門對其資質認可和質量技術監(jiān)督部門對其計量認證的質量檢測單位（以下簡稱“檢測單位”）進行檢測。第一百五十七頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備《建設工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319-20135.2.9項目監(jiān)理機構應審查施工單位報送的用于工程的材料、構配件、設備的質量證明文件，并應按有關規(guī)定、建設工程監(jiān)理合同約定，對用于工程的材料進行見證取樣，平行檢驗。項目監(jiān)理機構對已進場經檢驗不合格的工程材料、構配件、設備，應要求施工單位限期將其撤出施工現場。第一百五十八頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備《建筑電氣工程施工質量驗收規(guī)范》GB50303-20153.2.5當主要設備、材料、成品和半成品的進場驗收需進行現場抽樣檢測或因有異議送有資質試驗室抽樣檢測時，應符合下列規(guī)定：（略）第一百五十九頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備《建筑節(jié)能工程施工質量驗收規(guī)范》GB50411-20143.2.3材料、構件和設備的進場驗收應遵守下列規(guī)定：1對材料和設備的品種、規(guī)格、包裝、外觀和尺寸等進行檢查驗收，并應經監(jiān)理（建設）單位代表確認，形成相應的驗收記錄。第一百六十頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備2對材料、構件和設備的質量證明文件進行核查，并應經監(jiān)理工程師（建設單位代表）確認，納入工程技術檔案。進入施工現場的材料、構件和設備均應具有出廠合格證、中文說明書及相關性能檢測報告。第一百六十一頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備3涉及建筑節(jié)能效果的重要材料、構件和設備應按照本規(guī)范附錄A和各章的規(guī)定在施工現場隨機抽樣復驗，復驗應為見證取樣送檢。當復驗的結果出現不合格時，可增加一倍抽樣數量再次檢驗，仍不合格時，則該材料、構件和設備不得使用。第一百六十二頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備12.2.1配電與照明節(jié)能工程采用的配電設備、電線電纜、照明光源、燈具及其附屬裝置等產品進場時，應按設計要求對其類型、材質、規(guī)格及外觀等進行驗收，并應經監(jiān)理工程師（建設單位代表）檢查認可，且應形成相應的驗收記錄。各種材料和設備的質量證明文件和相關技術資料應齊全，并應符合國家現行有關標準和規(guī)定。第一百六十三頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備低壓配電系統(tǒng)選擇的電線、電纜進場時應對其導體電阻值進行見證取樣送檢。檢驗方法：進場時抽樣送檢，驗收時核查檢驗報告。檢查數量：同廠家各種規(guī)格總數的10%，且不少于2個規(guī)格。(該條為強制性條文)第一百六十四頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備12.2.4低壓配電系統(tǒng)選擇的導體截面不得低于設計值。第一百六十五頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備二、主要檢查點1、采購的建筑材料（含預拌混凝土）、構配件或設備是否符合產品質量標準、設計要求2、國家實行生產許可證管理、強制性產品認證管理的是否具有相應證書3、有無違反規(guī)定使用已被淘汰，被禁止使用的建材產品第一百六十六頁，共239頁。檢查項目十三：采購材料設備4、是否按規(guī)定進行進行材料、設備進場驗收、檢驗5、是否按規(guī)定對涉及結構安全的試塊、試件以及有關材料進行監(jiān)理見證下的現場取樣，按規(guī)定送交工程質量檢測機構進行檢測檢查查閱資料：材料、設備等進場驗收手續(xù)及相關資料第一百六十七頁，共239頁。檢查項目十四：提供施工場地一、主要檢查點1、場地、水、電、交通條件是否滿足施工要求2、“拆、改、移”到不到位，是否危及施工安全或工程周邊環(huán)境安全

檢查方法查現場情況第一百六十八頁，共239頁。檢查項目十五：支付工程款及安全措施費一、依據《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）第十六條建設單位在編制工程量清單時，應當將安全措施費用單列，施工單位競標時不得刪減。第一百六十九頁，共239頁。檢查項目十五：支付工程款及安全措施費建設單位與施工單位應當在施工合同中明確安全措施費用，以及費用預付、支付計劃，使用要求及調整方式等條款。建設單位應當按合同約定及時將安全措施費用撥付給施工單位。第一百七十頁，共239頁。檢查項目十五：支付工程款及安全措施費二、主要檢查內容和檢查點：1、合同中是否明確安全措施費預付、支付計劃、使用要求及調整方式2、是否按合同約定及時撥付工程款3、是否按合同約定及時撥付安全措施費用及工傷保險費4、是否建立了支付臺賬

需要查閱的資料：合同、臺賬第一百七十一頁，共239頁。檢查項目十六：辦理質量安全監(jiān)督手續(xù)一、依據《中華人民共和國建筑法》第七條建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證;但是，國務院建設行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。按照國務院規(guī)定的權限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領取施工許可證。第一百七十二頁，共239頁。檢查項目十六：辦理質量安全監(jiān)督手續(xù)《建設工程質量管理條例》第十三條建設單位在領取施工許可證或者開工報告前，應當按照國家有關規(guī)定辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)。《建設工程安全生產管理條例》第十條建設單位在申請領取施工許可證時，應當提供建設工程有關安全施工措施的資料。第一百七十三頁，共239頁。檢查項目十六：辦理質量安全監(jiān)督手續(xù)二、主要檢查內容和檢查點按規(guī)定辦理的施工許可手續(xù)按規(guī)定辦理的質量監(jiān)督手續(xù)按規(guī)定辦理的安全監(jiān)督手續(xù)需要查閱的資料手續(xù)文件第一百七十四頁，共239頁。檢查項目十六：辦理質量安全監(jiān)督手續(xù)四、以往檢查存在的問題1、沒有獲得施工許可手續(xù)2、為了迎檢，暫時獲得，之后收回第一百七十五頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理一、檢查內容質量安全風險管理體系建設情況可研階段抗災設防專項論證初步設計階段抗震、抗風專項論證初步設計階段工程質量安全風險評估危險性較大分部分項工程安全管理措施清單第一百七十六頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項工程專項方案項目負責人簽字二、依據《中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發(fā)展的意見》（2016年12月9日）（二）基本原則。構建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，嚴防風險演變、隱患升級導致生產安全事故發(fā)生。第一百七十七頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制（以下簡稱雙重預防機制），是遏制重特大事故的重要舉措。第一百七十八頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理《國務院辦公廳關于印發(fā)安全生產“十三五”規(guī)劃的通知》（國辦發(fā)〔2017〕3號）（二）基本原則。不斷完善風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，有效控制事故風險。第一百七十九頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理《市政公用設施抗災設防管理規(guī)定》（住建部部令第1號）《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）第三條從事城市軌道交通工程建設活動必須堅持------，加強全過程安全質量風險管理。第一百八十頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理第六條建設單位應當在初步設計階段組織開展城市軌道交通工程安全質量風險評估（含建設工期、造價對工程安全質量影響性評估）并組織專家論證，同時按照有關規(guī)定組織專家進行抗震、抗風等專項論證。

建設單位在報送初步設計文件審查時，應當提交經專家論證的安全質量風險評估報告。第一百八十一頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》（建質[2009]87號）第四條建設單位在申請領取施工許可證或辦理安全監(jiān)督手續(xù)時，應當提供危險性較大的分部分項工程清單和安全管理措施。施工單位、監(jiān)理單位應當建立危險性較大的分部分項工程安全管理制度。第一百八十二頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理三、檢查要點1、質量安全風險管理體系是否健全（包括組織體系、責任體系、制度體系、標準體系、工作程序與過程控制體系、記錄考核監(jiān)管體系等），是否實現系統(tǒng)管理和全過程管理，是否構成了各個階段，各個環(huán)節(jié)的有機整體，系統(tǒng)自我運行、檢查、修正機制是否建立第一百八十三頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理2、有無各階段安全風險管理要求，包括：周邊環(huán)境調查階段、勘察階段、規(guī)劃及可研階段、總體設計及方案設計階段、初步設計階段、施工圖設計階段、施工準備期、施工期各階段安全風險管理要求。第一百八十四頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理3、風險管理制度措施落實情況（1）是否實施風險工程分級管理，有無分級標準。（2）是否組織開展了各階段的風險評估，初步設計階段是否開展了工程質量安全風險評估，初步設計文件報審時是否提交風險評估報告，質量安全風險評估報告內容是否符合要求，是否包含建設工期、造價對工程質量安全影響性評估，是否經專家論證。第一百八十五頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理（3）是否編制了風險分級清單（包括內容是否由對策和剩余風險；清單傳遞情況）（4）可研階段對工程選址和設計方案是否進行抗災設防專項論證（5）初步設計階段是否組織專家進行抗震、抗風等專項論證第一百八十六頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理（6）是否建立了危險性較大的分部分項工程清單和安全管理措施（7）對超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項工程的專項方案，項目負責人（業(yè)主現場代表）是否簽字第一百八十七頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理檢查方法查閱制度文件、評估論證報告、審查意見、工作資料和成果資料（如表單、清單、記錄、檔案、臺賬、信息系統(tǒng)等）第一百八十八頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理四、以往檢查存在的問題1、風險管理體系不健全，組織、責任、制度、標準等體系不健全，各階段脫節(jié)，沒有形成一體化管理或僅僅在施工階段開展2、未按規(guī)定組織初步設計階段風險評估，或未就工期、造價對工程質量安全影響進行評估第一百八十九頁，共239頁。初步設計階段工期造價分析論證初步設計階段進行建設工期、造價對工程安全質量影響性評估是針對一條線的，通常是就工期籌劃和初步設計概算進行分析。工期籌劃可行性分析可對照《城市軌道交通工程項目建設標準》（建標104-2008）第十章“主要技術經濟指標”進行對比分析。第一百九十頁，共239頁。初步設計階段工期造價分析論證《城市軌道交通工程項目建設標準》（建標104—2008）第一百九十一頁，共239頁。初步設計階段工期造價分析論證第一百九十二頁，共239頁。初步設計階段工期造價分析論證第一百九十三頁，共239頁。初步設計階段工期造價分析論證對初步設計概算應進行專業(yè)和系統(tǒng)的分項投資分析和評價，應按照國家、行業(yè)和?。ㄊ校┑胤接嘘P造價的規(guī)定和法令，依據概算定額進行分析。就造價對工程質量安全影響進行評估與初步設計評審側重點不完全一樣。形成分析報告，經專家論證。第一百九十四頁，共239頁。檢查項目十七：質量安全風險管理3、未對風險工程實施風險動態(tài)評估管理4、可研階段未對工程選址和設計方案進行抗災設防專項論證5、初步設計階段未組織專家進行抗震、抗風等專項論證6、沒有建立危險性較大的分部分項工程清單和制定安全管理措施第一百九十五頁，共239頁。検査項目十八：委托第三方監(jiān)測、檢測一、依據《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）第十二條建設單位應當委托工程監(jiān)測單位和質量檢測單位進行第三方監(jiān)測和質量檢測。第一百九十六頁，共239頁。検査項目十八：委托第三方監(jiān)測、檢測《建設工程質量檢測管理辦法》（中華人民共和國建設部令第141號）第十二條本辦法規(guī)定的質量檢測業(yè)務，由工程項目建設單位委托具有相應資質的檢測機構進行檢測。委托方與被委托方應當簽訂書面合同。第一百九十七頁，共239頁。二、主要檢查內容和檢查點1、是否委托并組織開展第三方監(jiān)測2、是否委托并組織開展第三方質量檢測3、第三方監(jiān)測、質量檢測單位的資質是否符合規(guī)定4、第三方監(jiān)測、檢測單位是否與所監(jiān)測、檢測工程的施工單位存在隸屬或者其他利害關系検査項目十八：委托第三方監(jiān)測、檢測第一百九十八頁，共239頁。5、是否組織對第三方監(jiān)測方案進行審查6、對第三方監(jiān)測或質量檢測單位反饋的預警信息或質量問題是否及時處理需要查閱的資料合同、資質證書、審查紀要、處理記錄検査項目十八：委托第三方監(jiān)測、檢測第一百九十九頁，共239頁。四、以往檢查存在的問題1、對質量檢測141號令的理解和處理問題2、對第三方監(jiān)測方案組織審查問題検査項目十八：委托第三方監(jiān)測、檢測第二百頁，共239頁。檢查項目十九：履約管理與現場檢查一、檢查內容組織質量安全履約考核情況組織質量安全日常檢查、隱患排查情況第二百零一頁，共239頁。二、依據《城市軌道交通工程安全質量管理暫行辦法》（建質[2010]5號）第五條建設單位對工程項目管理負總責。建設單位必須建立健全安全質量責任制和管理制度，設置安全質量管理機構，配備與建設規(guī)模相適應的安全質量管理人員，對勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進行安全質量履約管理。檢查項目十九：履約管理與現場檢查第二百零二頁，共239頁?！吨腥A人民共和國安全生產法》第三十八條

生產經營單位應當建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發(fā)現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業(yè)人員通報?？h級以上地方各級人民政府負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門應當建立健全重大事故隱患治理督辦制度，督促生產經營單位消除重大事故隱患。檢查項目十九：履約管理與現場檢查第二百零三頁，共239頁。三、主要檢查點1、工程合同是否規(guī)定雙方質量安全責任，責任是否明確，內容有無缺欠，是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關規(guī)定；2、工程合同是否明確質量安全違約責任和違約追償條款；3、是否定期組織質量安全履約考核檢查；檢查項目十九：履約管理與現場檢查第二百零四頁，共239頁。4、是否組織質量安全日常檢查；5、是否組織開展隱患排查治理；6、在履約考核、日常檢查、隱患排查中，對發(fā)現的事故隱患、質量缺陷是否有明確處理意見；7、對重大事故隱患的整改情況是否進行跟蹤、復查；檢查項目十九：履約管理與現場檢查第二百零五頁，共239頁。檢查項目十九：履約管理與現場檢查8、對施工或監(jiān)理單位上報的質量安全問題，是否及時處理；9、是否建立質量安全檢查記錄和事故隱患管理檔案；10、對專業(yè)分包是否進行審核并建立臺帳；11、是否組織開展施工現場質量安全標準化考評工作。第二百零六頁，共239頁。需要查閱的資料合同、檢查記錄、復查記錄、接報記錄、專業(yè)分包審查臺賬、安全生產標準化考評資料。檢查項目十九：履約管理與現場檢查第二百零七頁，共239頁。四、以往檢查存在的問題1、工程合同沒有明確質量安全違約責任和違約追償條款2、檢查記錄不健全，不規(guī)范3、未對專業(yè)分包進行審查4、尚未開展安全標準化考評工作檢查項目十九：履約管理與現場檢查第二百零八頁，共239頁。建立健全隱患排查治理機制事故隱患排查治理體系，是通過機制建設，變被動隱患排查治理為主動隱患排查治理，變非常態(tài)的隱患排查治理為常態(tài)化的隱患排查治理，變治標的隱患排查治理為治本的隱患排查治理，實現事故隱患排查治理常態(tài)化、規(guī)范化、法制化。第二百零九頁，共239頁。事故隱患排查治理體系，是以隱患分級分類管理系統(tǒng)為基礎，以事故