倉儲(chǔ)物資管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13篇

Word———倉儲(chǔ)物資管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13篇倉儲(chǔ)物資管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13篇倉儲(chǔ)物資管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)12物資供應(yīng)部管理工作流程及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別點(diǎn)方案管理其他方案管理月度方案管理其他方案利庫月度方案利庫其他方案審核月度方案審核方案報(bào)送報(bào)送計(jì)下面是我為大家整理的倉儲(chǔ)物資管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13篇,供大家參考。

篇十一：倉儲(chǔ)物資管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

審計(jì)倉庫物資管理中存在的一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及關(guān)注要點(diǎn)定義：所謂物資管理，是指企業(yè)在生產(chǎn)過程中，對(duì)本企業(yè)所需物資的選購、使用、儲(chǔ)備等行為進(jìn)行方案、組織和掌握工作。目的：通過對(duì)物資進(jìn)行有效管理，以降低企業(yè)生產(chǎn)成本，加速資金周轉(zhuǎn)，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)盈利，提升企業(yè)的市場競爭力量。主要環(huán)節(jié)：物資方案制訂、物資選購、物資使用和物資儲(chǔ)備等幾個(gè)重要環(huán)節(jié)?；救蝿?wù)：搞好供、產(chǎn)、銷平衡，按質(zhì)、按量、配套、準(zhǔn)時(shí)、均衡地供應(yīng)企業(yè)所需要各種生產(chǎn)資料，并監(jiān)督和促進(jìn)生產(chǎn)過程合理地、節(jié)省地使用物資。主要內(nèi)容有：1、物資選購供應(yīng)方案的編制和執(zhí)行；2、樂觀組織貨源，搞好物資訂貨、簽訂合同、選購、調(diào)劑、運(yùn)輸、調(diào)度等工作；3、搞好物資市場調(diào)查、猜測，制定先進(jìn)合理的物資儲(chǔ)備定額，掌握物資的合理庫存量；4、提高倉庫管理工作水平，做好物資的驗(yàn)收、保管、維護(hù)、發(fā)放和帳務(wù)處理等工作；5、確定合理的物資消耗定額，綜合利用，提高物資利用率等。物資管理過程主要分為選購方案、物資選購、驗(yàn)收入庫、倉儲(chǔ)保管、領(lǐng)用發(fā)放、盤點(diǎn)清查、報(bào)廢處置、財(cái)務(wù)入賬等八個(gè)環(huán)節(jié)。一、選購方案

主要風(fēng)險(xiǎn)：（一）存貨預(yù)算編制不科學(xué)、選購方案不合理，可能導(dǎo)致存貨積壓或短缺。（二）選購方案不合理、不按實(shí)際需求支配選購或依據(jù)供應(yīng)商議身定做需求方案，選購方案與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方案不協(xié)調(diào)等?？赡軐?dǎo)致選購物資過量或短缺，影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營，甚至產(chǎn)生利益交換等風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)各種選購周期和當(dāng)前庫存狀況，綜合考慮企業(yè)生產(chǎn)方案、市場供求等因素，合理確定選購日期和數(shù)量，確保存貨處于最佳庫存狀態(tài)。同時(shí)，要聯(lián)系生產(chǎn)、選購、財(cái)務(wù)、銷售等部門建立存貨庫存量預(yù)警機(jī)制，準(zhǔn)時(shí)與相關(guān)部門通報(bào)信息。檢查資料清單1、月度需求方案2、月度臨時(shí)方案3、月度庫存報(bào)表4、月度選購明細(xì)表核對(duì)需求方案審批流程是否齊全，結(jié)合庫存報(bào)表，需求方案是否進(jìn)行了利庫，臨時(shí)方案是否符合公司規(guī)定，實(shí)施選購時(shí)是否根據(jù)方案執(zhí)行。二、物資選購過程

（一）選擇供應(yīng)商選擇供應(yīng)商，也就是確定選購渠道。它是企業(yè)選購業(yè)務(wù)流程中特別重要的環(huán)節(jié)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：供應(yīng)商選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致選購物資質(zhì)次價(jià)高，甚至消失舞弊行為。主要管控措施：建立科學(xué)的供應(yīng)商評(píng)估和準(zhǔn)入制度，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)信譽(yù)狀況的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查，確定合格的供應(yīng)商清單，健全企業(yè)統(tǒng)一的供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)新增供應(yīng)商的市場準(zhǔn)入、供應(yīng)商新增服務(wù)關(guān)系以及調(diào)整供應(yīng)商物資名目，都要由選購部門依據(jù)需要提出申請，并按規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)后，納入供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)可托付具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資信調(diào)查。選購部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)公正、公正和競爭的原則，擇優(yōu)確定供應(yīng)商，在切實(shí)防范舞弊風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議。建立供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)和供應(yīng)商淘汰制度，對(duì)供應(yīng)商供應(yīng)物資或勞務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、交貨準(zhǔn)時(shí)性、供貨條件及其資信、經(jīng)營狀況等進(jìn)行實(shí)時(shí)管理和考核評(píng)價(jià)，依據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，提出供應(yīng)商淘汰和更換名單，經(jīng)審批后對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行合理選擇和調(diào)整，并在供應(yīng)商管理系統(tǒng)中作出相應(yīng)記錄。檢查資料清單1、供應(yīng)商管理臺(tái)賬2、供應(yīng)商準(zhǔn)入審批表3、供應(yīng)商考核評(píng)審表

4、合同管理臺(tái)賬核對(duì)供應(yīng)商準(zhǔn)入和考評(píng)是否根據(jù)按規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行了審核批準(zhǔn)，合同臺(tái)賬中實(shí)際發(fā)生業(yè)務(wù)的供應(yīng)商是否已納入供應(yīng)商管理臺(tái)賬。（二）選購方式選取一般有公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源選購、詢比價(jià)等方式。招標(biāo)范圍：1、工程類:合同估算金額在50萬元及以上的基本建設(shè)項(xiàng)目、技術(shù)改造(含維簡)項(xiàng)目中的建筑安裝工程。2、物資類:合同估算金額在30萬元及以上的設(shè)備、原材料、輔材料及配件等。3、服務(wù)類:合同估算金額在30萬元及以上的生產(chǎn)及幫助生產(chǎn)系統(tǒng)中房屋建筑物(含構(gòu)筑物)、設(shè)備等的維護(hù)、檢修、檢測、調(diào)試、修復(fù)、改造等項(xiàng)目,設(shè)計(jì)勘察、專題報(bào)告編制、技術(shù)詢問、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)造等各類服務(wù)項(xiàng)目,以及各類勞務(wù)整體外包或單項(xiàng)外包等主要風(fēng)險(xiǎn)選購方式選取不當(dāng)，可能存在拆解項(xiàng)目規(guī)避招標(biāo)，圍標(biāo)、串標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)。主要管控措施：嚴(yán)格根據(jù)公司招標(biāo)管理方法執(zhí)行選購程序，依據(jù)規(guī)定選定相應(yīng)的選購方式。嚴(yán)格界定單一來源選購的合理性，單一來源選購是指只能從唯一

供應(yīng)商處選購、不行預(yù)見的緊急狀況、為了保證全都或配套服務(wù)從原供應(yīng)商選購。嚴(yán)格根據(jù)審批程序申請，避開消失一般性物資采納單一來源選購。

詢比價(jià)選購是指對(duì)幾個(gè)供貨商（通常至少三家）的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較以確保價(jià)格具有競爭性的一種選購方式，所選擇供應(yīng)商必需是經(jīng)審批的、在合格供應(yīng)商名目內(nèi)的供應(yīng)商。

檢查資料清單1、立項(xiàng)審批文件（選購方案）2、項(xiàng)目招標(biāo)審批表、招標(biāo)文件、3、單一來源審批表、談判報(bào)價(jià)表4、詢比價(jià)文件、供應(yīng)商報(bào)價(jià)單、比價(jià)審簽單5、合同及合同審批表核對(duì)立項(xiàng)審批內(nèi)容和合同內(nèi)容的全都性，詢比價(jià)文件和供應(yīng)商報(bào)價(jià)單的全都性，單一來源選購單的產(chǎn)品是否具有唯一性、不行預(yù)見的緊急狀況或設(shè)備的不行替代配件等特性，參與比價(jià)的供應(yīng)商是否有報(bào)價(jià)產(chǎn)品經(jīng)營資質(zhì)等。三、物資驗(yàn)收入庫主要風(fēng)險(xiǎn)：驗(yàn)收程序不規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不明確，可能導(dǎo)致數(shù)量克扣、以次充好、賬實(shí)不符。管控措施（一）制定驗(yàn)收制度和驗(yàn)收規(guī)程

企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視存貨驗(yàn)收工作，規(guī)范存貨驗(yàn)收程序和方法，對(duì)存貨的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)規(guī)格等方面進(jìn)行查驗(yàn)，驗(yàn)收無誤方可入庫。

主要檢查資料驗(yàn)收管理制度、驗(yàn)收工作規(guī)程等。批閱制度，檢查其內(nèi)容是否對(duì)物資的質(zhì)量、數(shù)量驗(yàn)收的一般程序、驗(yàn)收依據(jù)、文檔記錄、傳遞和存檔、與選購部門和財(cái)務(wù)部門的業(yè)務(wù)連接、特別狀況報(bào)告等作出打算。（二）質(zhì)量驗(yàn)收主要管控措施貨物的驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注合同、發(fā)票等原始單據(jù)與貨物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等核對(duì)全都。涉及技術(shù)含量較高的貨物，必要時(shí)可托付具有檢驗(yàn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或聘請外部專家?guī)椭?yàn)收。主要檢查資料觀看驗(yàn)收部門是否對(duì)不同物料建立了相應(yīng)的質(zhì)檢規(guī)程、是否具備相應(yīng)的檢測手段、方法和設(shè)備等，檢驗(yàn)合格后，有無質(zhì)檢人員簽字、驗(yàn)收日期、驗(yàn)收報(bào)告等，觀是否查驗(yàn)來料的合格證、出廠質(zhì)檢證明的文件。對(duì)以重量交貨的物資，是否有清楚完整的過磅單，是否有過磅、監(jiān)磅等人員的簽字。四、倉儲(chǔ)保管主要風(fēng)險(xiǎn)：物資倉儲(chǔ)保管方法不適當(dāng)、監(jiān)管不嚴(yán)密，可能導(dǎo)致?lián)p壞變質(zhì)、價(jià)值貶損、資源鋪張。

篇十二：倉儲(chǔ)物資管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查與防控登記表（附表1）

單位（蓋章）：安裝公司

崗位名稱

倉庫管理

廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱

倉庫管理

在崗人員風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

填表日期：2022年9月8日

1級(jí)

崗位職責(zé)

機(jī)械加工部倉庫的日常管理

崗位相關(guān)規(guī)章制度

1、安裝公司倉庫管理方法2、安裝公司效益工資安排管理方法思想道德風(fēng)險(xiǎn)：1、反腐倡廉重視不夠，可能消失腐敗等現(xiàn)象

2、要求不嚴(yán)、

思想放松，可能消失經(jīng)濟(jì)上的問題3、可能受社會(huì)不良風(fēng)氣影響導(dǎo)致抱負(fù)信

念動(dòng)搖

崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式

崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：1、沒有對(duì)進(jìn)倉貨物嚴(yán)格依據(jù)已審批的請購單按質(zhì)、按量驗(yàn)收，2、沒有依據(jù)發(fā)票記錄的名稱、規(guī)格、型號(hào)、單位、數(shù)量、價(jià)格、金額打印入庫單或直拔單，并在貨物上標(biāo)明進(jìn)貨日期。3、將不符合質(zhì)量要求的沒有堅(jiān)決退貨，沒有把好質(zhì)量關(guān)；

制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)：1、在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)覺有些制度不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，沒有約束力，不能準(zhǔn)時(shí)對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，可能造成工作中消失偏差。2、對(duì)制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實(shí)，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：在日常工作中為了達(dá)到有利于自身利益的目的，可能相關(guān)人員經(jīng)受不起利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致有關(guān)人員行為失范，構(gòu)成

失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)峻后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任人（簽字）：

1、嚴(yán)格倉庫管理的物料保管、驗(yàn)收、入庫、出庫等工作

防控措施與建議

2、嚴(yán)格執(zhí)行公司倉庫保管制度及其細(xì)則規(guī)定，防止收發(fā)貨物差錯(cuò)消失。入庫要準(zhǔn)時(shí)登帳，手續(xù)檢驗(yàn)不合要求不準(zhǔn)入庫；出庫時(shí)手續(xù)不全不發(fā)貨。3、科學(xué)合理支配物料在倉庫內(nèi)的存放次序，按物料種類、規(guī)格、等級(jí)分區(qū)堆

碼，不得混堆和亂堆。

審核看法

加強(qiáng)常規(guī)檢查和監(jiān)督管理工作

備注：（1）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要排查：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

等，排查結(jié)果應(yīng)當(dāng)公示；

⑵廉潔風(fēng)險(xiǎn)劃分為四級(jí)：i級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)馬上掌握），n級(jí)（嚴(yán)峻

風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注），川級(jí)（中等風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)一般關(guān)注），級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)常規(guī)檢查）。

篇十三：倉儲(chǔ)物資管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

物資廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施一覽表廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施學(xué)校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施一覽表

填報(bào)單位：（蓋章）類別

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防控措施

責(zé)任人：工作中的難點(diǎn)及問題

選購與付款無方案就購買、無審批即購買完善選購管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行。生產(chǎn)方案變化快，選購反映滯后。

選購與付款選購與付款選購與付款

進(jìn)價(jià)及質(zhì)量掌握不力帳實(shí)不符、以次充好

付款手續(xù)不完備

強(qiáng)化制度執(zhí)行力度，規(guī)范操作流若運(yùn)作不規(guī)范，易消失廉政風(fēng)險(xiǎn)。

程。

強(qiáng)化制度執(zhí)行力度，規(guī)范操作流若運(yùn)作不規(guī)范，易消失廉政風(fēng)險(xiǎn)。

程，強(qiáng)化責(zé)任。

完善付款審批流程，手續(xù)不全不付肯定堅(jiān)持無完備手續(xù)不付款，規(guī)范

款。

運(yùn)作

選購與付款

票實(shí)不符、手續(xù)不完備

強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，規(guī)范開票流程。受市場因素影響較大。

選購與付款

記錄不準(zhǔn)時(shí)、不相互核對(duì)、發(fā)覺完善制度流程，嚴(yán)格管理，強(qiáng)化制監(jiān)管難度較大，需要加大制度執(zhí)行

問題處理不準(zhǔn)時(shí)

度執(zhí)行力度。

力度

選購與付款

退貨不準(zhǔn)時(shí)、手續(xù)不完備

強(qiáng)化責(zé)任，完善相關(guān)制度。

受市場因素影響較大。

資產(chǎn)管理

手續(xù)不完備、記錄不全、帳實(shí)不完善制度流程，嚴(yán)格管理