某某萊市創(chuàng)發(fā)新區(qū)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案

實(shí)施方案實(shí)施方案PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII目錄目錄 I編制說(shuō)明 1一、格說(shuō)明 1二、項(xiàng)范圍 1三、編依據(jù) 1第一章項(xiàng)概況 5項(xiàng)目背景 5基本情況 6采用PPP模式本項(xiàng)目必要可行性 7項(xiàng)目運(yùn)作標(biāo) 11經(jīng)濟(jì)技術(shù)標(biāo) 11第二章風(fēng)分配本框架 18風(fēng)險(xiǎn)分基本則 18風(fēng)險(xiǎn)要素 19風(fēng)險(xiǎn)分流程 19風(fēng)險(xiǎn)分框架 20風(fēng)險(xiǎn)分及對(duì)策 22第三章項(xiàng)運(yùn)作式 25基本原則 25運(yùn)作方式 25合作期 25PPP合作圍 26項(xiàng)目建設(shè)地相關(guān)費(fèi)承擔(dān) 27項(xiàng)目公司建 27前期工作 283.8驗(yàn)收 29PPP合作滿(mǎn)產(chǎn)處置式 30資產(chǎn)益 31績(jī)效核 32相關(guān)套安排 33政府保障承諾 33項(xiàng)目作流程 35第四章交結(jié)構(gòu) 36項(xiàng)目投融結(jié)構(gòu) 36投資回報(bào)式 36績(jī)效考核付機(jī)制 40利潤(rùn)分配 42價(jià)格調(diào)整制 42專(zhuān)項(xiàng)資金助處置方式 43第五章項(xiàng)財(cái)務(wù)析 455.1說(shuō)明 45財(cái)務(wù)測(cè)算本路 45財(cái)務(wù)測(cè)算基數(shù)據(jù)及設(shè) 45財(cái)務(wù)計(jì)算報(bào) 49測(cè)算結(jié)果 50第六章合體系 52合同體系 52PPP合同主要容 53PPP合同終止 57第七章監(jiān)架構(gòu) 60監(jiān)管方式 60項(xiàng)目監(jiān)架構(gòu) 61第八章社資本選擇 62采購(gòu)方式 62采購(gòu)人 62對(duì)擬引入會(huì)本的基要求 62競(jìng)價(jià)內(nèi)容 63采購(gòu)程序 63附件一財(cái)務(wù)表 66附件二績(jī)效表 73PAGEPAGE66編制說(shuō)明一、格式說(shuō)明本實(shí)施方案參照《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）規(guī)定的格式編制。二、項(xiàng)目范圍某某創(chuàng)發(fā)新區(qū)位于某某市臥虎組團(tuán)，北至海濱東路，西至銀川路，東至西安路，南至廣州路。本項(xiàng)目總建筑面積13.90萬(wàn)平方米，其中地上建筑面積9.864.041#3#6#，創(chuàng)發(fā)孵化區(qū)的創(chuàng)發(fā)孵化樓3#和4#，以及道路與交通設(shè)施、西安路及銀川路地下綜合管廊等公共基礎(chǔ)設(shè)施。三、編制依據(jù)本實(shí)施方案依照財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）規(guī)定的格式和體例編制，內(nèi)容同時(shí)滿(mǎn)足《山東省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（魯政辦發(fā)〔2015〕35號(hào)）的要求。（一）某某院1、《某某院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)）2、《關(guān)于加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2013〕36號(hào)）3、《某某院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào))4、《某某院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）5、《某某院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知》（國(guó)發(fā)〔2015〕51號(hào)）（二）發(fā)改委1、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資〔2014〕2724號(hào)）2、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南(2014版)》3、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、中國(guó)人民銀行2015年25號(hào)令）4、《關(guān)于切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知》（發(fā)改投資〔2016〕1744號(hào)）5、《關(guān)于切實(shí)做好基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法貫徹實(shí)施工作的通知》（發(fā)改法規(guī)〔2015〕1508號(hào)）（三）財(cái)政部1、《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)）2、《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）3、《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法的通知》（財(cái)庫(kù)〔2014〕215號(hào)）4、《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目推介工作的通知》（財(cái)建〔2015〕29號(hào)）5、關(guān)于印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》的通知（財(cái)金[2015]21號(hào)）6、《政府和社會(huì)資本合作物有所值評(píng)價(jià)指引（修改版征求意見(jiàn)稿）》（財(cái)辦金〔2016〕118號(hào)）7、《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)運(yùn)行的通知》（財(cái)金[2015]166號(hào)）8、《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知》（財(cái)金[2016]90號(hào)）9、財(cái)政部等《關(guān)于聯(lián)合公布第三批政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目加快推動(dòng)示范項(xiàng)目建設(shè)的通知》（財(cái)金[2016]91號(hào)）10、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》的通知（財(cái)金[2016]92號(hào)）11、財(cái)政部等《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》（財(cái)金[2017]50號(hào)）12、財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)管理的通知》（財(cái)辦金[2017]92號(hào)）（四）住建部120062、《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入市政公用事業(yè)領(lǐng)域的實(shí)施意見(jiàn)的通知》（建城〔2012〕89號(hào)）（五）國(guó)資委PPP（國(guó)資發(fā)財(cái)管〔2017〕192號(hào)）（六）山東省相關(guān)文件1、《山東省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（魯政辦發(fā)〔2015〕35號(hào)）2、《山東省人民政府關(guān)于印發(fā)山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程實(shí)施規(guī)劃的通知》（魯政發(fā)〔2018〕7號(hào)）（七）項(xiàng)目其他資料《某某市創(chuàng)發(fā)新區(qū)PPP項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》及其批復(fù)文件。第一章項(xiàng)目概況項(xiàng)目背景某某地處膠東半島最北端，瀕臨渤、黃二海，全市總面積10034111（）、11基本情況項(xiàng)目名稱(chēng)某某市創(chuàng)發(fā)新區(qū)PPP項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本項(xiàng)目”）。項(xiàng)目類(lèi)型實(shí)施機(jī)構(gòu)某某市人民政府授權(quán)某某市住房和規(guī)劃建設(shè)管理局為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目社會(huì)資本采購(gòu)等工作，并代表某某市人民政府與項(xiàng)目公司簽訂《PPP合同》，履行約定的權(quán)利義務(wù)、實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)管。某某市住房和規(guī)劃建設(shè)管理局負(fù)責(zé)某某市住房和建設(shè)管理的行政主管部門(mén)。部門(mén)內(nèi)設(shè)：辦公室、政工科、財(cái)務(wù)審計(jì)科、公用事業(yè)科、執(zhí)法監(jiān)察科、工程質(zhì)量與安全管理科、招商科、房產(chǎn)管理科、規(guī)劃建審科、市人民防空辦公室。授權(quán)出資主體某某市人民政府授權(quán)某某市興蓬交通有限公司作為本項(xiàng)目的政府方授權(quán)出資代表與社會(huì)資本按約定出資比例，共同成立項(xiàng)目公司，并承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。某某市興蓬交通有限公司于2003年04月21日在某某市市場(chǎng)監(jiān)5000售：工程建筑原材料；以自有資產(chǎn)投資及咨詢(xún)服務(wù)；城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)；土地開(kāi)發(fā)與整理；資產(chǎn)租賃。PPPPPP本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容多、投資規(guī)模大，給地方財(cái)政造成巨大的財(cái)政壓力。根據(jù)《某某院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)）、《某某院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2014〕45）PPPPPPPPPPPPPPPPPPPPPPPP（2010〕120）服務(wù)體系，創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品和服務(wù)，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。進(jìn)一步調(diào)整優(yōu)化生產(chǎn)力布局，加快改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，積極發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局。2010）PPPPPPPPPPPPPPP本項(xiàng)目具有一定的經(jīng)營(yíng)性，通過(guò)使用者付費(fèi)回收部分建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成本，因此，為準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。使用者付費(fèi)和政府可行性缺口補(bǔ)助的雙向收益來(lái)源，并且政府支付所需的財(cái)政資金納入財(cái)政中長(zhǎng)期財(cái)政預(yù)算，這使得社會(huì)資本投資本項(xiàng)目的投資回報(bào)有保障。PPP（PPP）2017〕92PPPPPPPPPPPPPPPPPP本項(xiàng)目屬于城鎮(zhèn)片區(qū)開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目，是向社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)高效的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的項(xiàng)目，完全符合國(guó)家最新政策要求，因此項(xiàng)目采用PPP模式是可行的。劃》中提出的要求某某應(yīng)發(fā)揮環(huán)渤海地區(qū)重要港口城市、先進(jìn)制造業(yè)名城、國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化中心城區(qū)引領(lǐng)作用，重點(diǎn)發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)、高端裝備、信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端石化、先進(jìn)材料、航空航天、金融商務(wù)、醫(yī)養(yǎng)健康、文化旅游、高效農(nóng)業(yè)等產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)作目標(biāo)PPP經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)項(xiàng)目選址某某創(chuàng)發(fā)新區(qū)位于山東省某某市境內(nèi)，北至海濱東路，西至銀川路，東至西安路，南至廣州路。本項(xiàng)目合作范圍內(nèi)所包含的建設(shè)內(nèi)容所在區(qū)位如下圖所示：圖1-1項(xiàng)目建設(shè)區(qū)位圖建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模及標(biāo)準(zhǔn)1#3#6#3#4#圖1-2項(xiàng)目總平面功能布局圖1、創(chuàng)發(fā)中心區(qū)1#3#6#?？偨ㄖ?0.107.16面積2.94萬(wàn)平方米。2、創(chuàng)發(fā)孵化區(qū)3#4#。總3.802.70建筑面積1.10萬(wàn)平方米。3、道路及交通基礎(chǔ)設(shè)施88353215360）。4、綜合管廊表1-1綜合管廊建設(shè)規(guī)模序號(hào)道路名稱(chēng)范圍管廊長(zhǎng)度（m）1銀川路天津路-廣州路12002西安路天津路-廣州路1200合計(jì)2400建設(shè)工期根據(jù)已批復(fù)的《可行性研究報(bào)告》，本項(xiàng)目建設(shè)期為3年，共計(jì)36個(gè)月。項(xiàng)目投資規(guī)模根據(jù)已批復(fù)的《可行性研究報(bào)告》，考慮到工程造價(jià)下浮率為1%，經(jīng)計(jì)算，本項(xiàng)目總投資為102156.1萬(wàn)元，其中建設(shè)投資95807.4萬(wàn)元（包括工程費(fèi)用90255.3萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用2735.02817.1）6348.7各工程建設(shè)投資估算如下表1-2所示。項(xiàng)目總投資情況見(jiàn)下表1-3所示。項(xiàng)目最終總投資以某某市政府審定的項(xiàng)目竣工決算為準(zhǔn)。表1-2各工程建設(shè)投資估算序號(hào)名稱(chēng)估算費(fèi)用（萬(wàn)元）工程費(fèi)用工程建設(shè)其他費(fèi)用（暫按3%）預(yù)備費(fèi)（暫按3%）合計(jì)1科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)樓1#18583.1557.5574.219714.92科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)樓6#24490.5734.7756.825982.03創(chuàng)發(fā)孵化樓3#、4#19373.0581.2598.620552.84科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)樓3#11312.0339.4349.512000.95道路及交通基礎(chǔ)設(shè)施9408.3282.2290.79981.26地下綜合管廊8000.0240.0247.28487.27建設(shè)投資91167.02735.02817.196719.0序號(hào)名稱(chēng)估算費(fèi)用（萬(wàn)元）工程費(fèi)用工程建設(shè)其他費(fèi)用（暫按3%）預(yù)備費(fèi)（暫按3%）合計(jì)8調(diào)整后建設(shè)投資90255.32735.02817.195807.4表1-3項(xiàng)目總投資估算一覽表序號(hào)名稱(chēng)合計(jì)年份（建設(shè)期）1231項(xiàng)目總投資102156.129362.740418.032375.41.1建設(shè)投資95807.428742.238322.928742.21.2建設(shè)期利息6348.7620.52095.03633.21.3流動(dòng)資金0.00.00.00.0項(xiàng)目資金來(lái)源（1）項(xiàng)目資本金國(guó)發(fā)〔2015〕51），20%。為25539.0未來(lái)以滿(mǎn)足金融機(jī)構(gòu)貸款要求實(shí)際為準(zhǔn)。10%:90%比2553.9資22985.1萬(wàn)元。股東各方出資在建設(shè)期間隨項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度實(shí)繳到位。（2）債務(wù)資金項(xiàng)目資本金以外的部分（即債務(wù)資金部分），通過(guò)融資方式解決。融資主體為項(xiàng)目公司，融資責(zé)任由社會(huì)資本方落實(shí)并承擔(dān)。表1-4項(xiàng)目資金來(lái)源資金來(lái)源金額（萬(wàn)元）占比1項(xiàng)目資本金25539.025%1.1政府方出資代表2553.925%*10%1.2社會(huì)資本出資22985.125%*90%2項(xiàng)目公司融資76617.175%3項(xiàng)目總投資102156.1100%公司股權(quán)結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司由政府方出資代表和社會(huì)資本方共同組建項(xiàng)目公司，政府方與社會(huì)資本方股權(quán)比例為10%:90%。5000第二章風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架風(fēng)險(xiǎn)分配基本原則根據(jù)《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配的要求，按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，須在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。原則上，項(xiàng)目建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最有控制力的一方承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)政府和社會(huì)資本之間實(shí)現(xiàn)最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分配需要根據(jù)每個(gè)參與方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)能力與控制能力來(lái)劃分。為了使項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)“雙贏”或“多贏”的局面，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)控制成本，合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是保障項(xiàng)目順利進(jìn)行的充分條件。風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則PPP險(xiǎn)相匹配的收益水平的權(quán)利。風(fēng)險(xiǎn)分配的結(jié)果可以使雙方對(duì)自己的行為持謹(jǐn)慎態(tài)度。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)有上限原則PPP風(fēng)險(xiǎn)要素PPP風(fēng)險(xiǎn)分配流程圖2-1風(fēng)險(xiǎn)分配流程風(fēng)險(xiǎn)分配框架結(jié)合本項(xiàng)目具體工作內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分配框架如下表所示：表2-1風(fēng)險(xiǎn)分配框架風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別政府社會(huì)資本雙方共擔(dān)政策和法律風(fēng)險(xiǎn)事權(quán)上收√法律、法規(guī)和政策變更√合同文件規(guī)定不詳盡帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)√法律體系不完善帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)√審批延誤√風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別政府社會(huì)資本雙方共擔(dān)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)變更政府部門(mén)要求改變項(xiàng)目功能性要求√合同實(shí)施時(shí)，項(xiàng)目公司提出一個(gè)比較經(jīng)濟(jì)的施工或運(yùn)營(yíng)方案，致使項(xiàng)目功能性要求改變√設(shè)計(jì)缺陷√融資風(fēng)險(xiǎn)√文物/生態(tài)保護(hù)限制√征地拆遷風(fēng)險(xiǎn)√分包商違約√勞工爭(zhēng)端/罷工√施工安全風(fēng)險(xiǎn)√建設(shè)成本超支√延期完工√工程未通過(guò)驗(yàn)收√運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)成本超支√運(yùn)營(yíng)維護(hù)不達(dá)標(biāo)√政府方提高服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)√因運(yùn)營(yíng)不善運(yùn)營(yíng)權(quán)收回√項(xiàng)目公司破產(chǎn)√政府拖欠支付√宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹√稅收變更√匯率風(fēng)險(xiǎn)√風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別政府社會(huì)資本雙方共擔(dān)其他風(fēng)險(xiǎn)不可抗力√風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策通過(guò)制定風(fēng)險(xiǎn)防控制度對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)提出降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和減少風(fēng)險(xiǎn)損失程度和措施，以達(dá)到防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。按風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源可將風(fēng)險(xiǎn)分為政府決策風(fēng)險(xiǎn)、前期審批風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、融資成本變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等，根據(jù)其發(fā)生造成的主要影響，可指定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。其主要風(fēng)險(xiǎn)分析及防范措施見(jiàn)下表：表2-2風(fēng)險(xiǎn)分析表主要風(fēng)險(xiǎn)因素主要影響風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)對(duì)措施政局穩(wěn)定性項(xiàng)目的順利建設(shè)及運(yùn)營(yíng)由于發(fā)生幾率極低，可在合同中按不可抗力風(fēng)險(xiǎn)處理政策穩(wěn)定性投資回報(bào)低于預(yù)期合同中應(yīng)明確在政策變化情況下的補(bǔ)償機(jī)制。政府決策風(fēng)險(xiǎn)取消或發(fā)生重大變化建立健全政府風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，加強(qiáng)各方的信息交流。政府信用風(fēng)險(xiǎn)取消或發(fā)生重大變化提高契約精神和契約意識(shí)，加強(qiáng)履約能力。項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)取消或發(fā)生重大變化項(xiàng)目涉及民政、財(cái)政、規(guī)劃、住建等多部門(mén)，通過(guò)明確項(xiàng)目主辦機(jī)構(gòu)和設(shè)立政府多部門(mén)協(xié)調(diào)會(huì)議機(jī)制，確保本級(jí)人民政府決策的可延續(xù)性。前期審批風(fēng)險(xiǎn)審批周期冗長(zhǎng)，延誤項(xiàng)目進(jìn)度政府部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的可研、水保、環(huán)評(píng)、初設(shè)等前期事項(xiàng)報(bào)批，并應(yīng)在其權(quán)限及管轄范圍內(nèi)協(xié)助項(xiàng)目公司獲得與項(xiàng)目有關(guān)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)及管理等所需的批文。主要風(fēng)險(xiǎn)因素主要影響風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)對(duì)措施項(xiàng)目公司應(yīng)盡量提前列出所有需要審批的條款，整理出合理的申報(bào)順序和所需的材料。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)通過(guò)協(xié)調(diào)會(huì)機(jī)制，保證加快項(xiàng)目審批進(jìn)度。融資風(fēng)險(xiǎn)延誤項(xiàng)目進(jìn)度投資人應(yīng)確保項(xiàng)目資金及時(shí)到位。社會(huì)資本必須確保項(xiàng)目融資計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)。融資成本變動(dòng)增加融資成本項(xiàng)目投資人應(yīng)根據(jù)自身對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流量的預(yù)測(cè)，自主選擇融資來(lái)源，自擔(dān)融資風(fēng)險(xiǎn)。政府在建設(shè)期間對(duì)項(xiàng)目提出變更要求不超過(guò)合同規(guī)定的范圍。不可抗力風(fēng)險(xiǎn)增加建設(shè)成本，延誤進(jìn)度在合同中對(duì)不可抗力事件做出明確定義，明確發(fā)生不可抗力事件之后的應(yīng)對(duì)措施，例如明確相應(yīng)的賠償計(jì)算方法、支付程序等，此外要明確不得聲稱(chēng)為不可抗力的事件。地質(zhì)條件復(fù)雜增加建設(shè)成本，延誤進(jìn)度在合同中明確說(shuō)明，當(dāng)發(fā)生合理勘測(cè)外的氣候/地質(zhì)問(wèn)題(例如工程建設(shè)用地上發(fā)現(xiàn)考古文物、化石、古墓及遺址、藝術(shù)歷史遺物及具有考古學(xué)、地質(zhì)學(xué)和歷史意義的任何其他物品)影響到項(xiàng)目的執(zhí)行，有關(guān)的進(jìn)度日期應(yīng)相應(yīng)延長(zhǎng)，同時(shí)，政府應(yīng)選擇支付補(bǔ)償金，或相應(yīng)延長(zhǎng)運(yùn)營(yíng)期。土地拆遷及補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)增加建設(shè)成本，延誤進(jìn)度項(xiàng)目用地以劃撥、出讓、租賃三種方式提供。征地具體工作由政府部門(mén)配合并組織實(shí)施。招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)不能選定合適的中標(biāo)人按照相關(guān)規(guī)定及程序，做好招標(biāo)文件，降低失誤。設(shè)計(jì)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)增加建設(shè)成本，延誤進(jìn)度鼓勵(lì)承建商采用成熟和先進(jìn)的技術(shù)。在前期對(duì)項(xiàng)目范圍、規(guī)模、前景等項(xiàng)目條件進(jìn)行合理測(cè)算，選擇最為合適的技術(shù)方案，并在合同中將所選用的方案、應(yīng)遵循的技術(shù)規(guī)范和要求等技術(shù)細(xì)節(jié)都明確規(guī)定。主要風(fēng)險(xiǎn)因素主要影響風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)對(duì)措施工期延誤風(fēng)險(xiǎn)增加建設(shè)成本、影響項(xiàng)目收益減少工程變更，做好進(jìn)度計(jì)劃，嚴(yán)格按照進(jìn)度計(jì)劃施工。在合同中明確各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。工程質(zhì)量增加建設(shè)成本，延誤進(jìn)度社會(huì)資本（承包方）應(yīng)建立完善項(xiàng)目質(zhì)量管理體系，對(duì)人員安排、施工工序、原料供應(yīng)進(jìn)行全面管理。政府部門(mén)（實(shí)施機(jī)構(gòu)）對(duì)工程提出合適的質(zhì)量要求，并在監(jiān)理單位的配合下對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行全面監(jiān)督控制。因承包方原因而導(dǎo)致的工程質(zhì)量問(wèn)題，由社會(huì)資本自行承擔(dān)。在合同中，應(yīng)明確質(zhì)量要求，并確定違約賠償條款。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)增加管理成本在合同中明確規(guī)定構(gòu)成項(xiàng)目公司違約事件的范圍（例如項(xiàng)目公司發(fā)生債務(wù)危機(jī)、在實(shí)際完工日的當(dāng)日或之前沒(méi)有實(shí)現(xiàn)實(shí)際完工、沒(méi)有按照合同規(guī)定進(jìn)行運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和修理等能力不足的表現(xiàn)），以及發(fā)生這些違約事件之后政府部門(mén)應(yīng)該采取的通知、答復(fù)、處理等措施。第三方責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)增加運(yùn)營(yíng)成本運(yùn)營(yíng)管理人應(yīng)為此購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)。保險(xiǎn)費(fèi)用應(yīng)計(jì)入運(yùn)營(yíng)成本。第三章項(xiàng)目運(yùn)作方式基本原則為確保本項(xiàng)目的成功運(yùn)作和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，在運(yùn)作過(guò)程中須貫徹以下原則：1.嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定的原則；2.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程堅(jiān)持“公平、公正、公開(kāi)”的原則；3.理順政企關(guān)系、完善合作經(jīng)營(yíng)制度的原則；4.廣泛調(diào)研、借鑒類(lèi)似項(xiàng)目先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的原則。運(yùn)作方式本項(xiàng)目采用BOT（建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交）模式進(jìn)行運(yùn)作，政府方出資代表與社會(huì)資本合資組建合營(yíng)項(xiàng)目公司；實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂《PPP合同》，授予項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)以及取得合理收益的權(quán)利，合作期滿(mǎn)后，項(xiàng)目公司將全部項(xiàng)目設(shè)施無(wú)償移交給政府方。合作期本項(xiàng)目合作期18年，其中建設(shè)期3年，運(yùn)營(yíng)期15年。建設(shè)期：自監(jiān)理發(fā)出開(kāi)工令之日起，至完成某某市現(xiàn)行規(guī)定的所有竣工驗(yàn)收合格之日為止；因不可抗力、征地拆遷等造成的延期，由政府和項(xiàng)目公司協(xié)商解決。運(yùn)營(yíng)期：自項(xiàng)目工程建設(shè)期結(jié)束之日的下一日開(kāi)始，至《PPP合同》約定合作期結(jié)束日止。如建設(shè)提前完成，或建設(shè)因特殊原因?qū)е陆ㄔO(shè)工期延期，運(yùn)營(yíng)期不變，仍為15年。PPP建設(shè)期建設(shè)期間，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目投融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)，項(xiàng)目公司應(yīng)主動(dòng)協(xié)調(diào)政府有關(guān)部門(mén)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目推進(jìn)、報(bào)批有關(guān)事項(xiàng)、負(fù)責(zé)建設(shè)管理、投資進(jìn)度、項(xiàng)目實(shí)施及資金落實(shí)。運(yùn)營(yíng)期運(yùn)營(yíng)期間，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)范圍內(nèi)全部建筑、設(shè)備、設(shè)施的日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理。項(xiàng)目公司通過(guò)提供建設(shè)成果的可用性和運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)，同時(shí)通過(guò)負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入，向項(xiàng)目范圍內(nèi)擬引入的研發(fā)和孵化企業(yè)提供配套服務(wù)，以獲得使用者付費(fèi)，缺口部分通過(guò)政府支付的可行性缺口補(bǔ)助彌補(bǔ)。本項(xiàng)目各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)內(nèi)容詳見(jiàn)表3-1。表3-1PPP合作范圍（運(yùn)營(yíng)期）項(xiàng)目?jī)?nèi)容/名稱(chēng)項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)內(nèi)容道路及交通基礎(chǔ)設(shè)施負(fù)責(zé)日常維護(hù)及路面的小修、中修（不含大修）地下綜合管廊負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)；如產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)收入（包括但不限于入廊費(fèi)、管廊使用費(fèi)等），則抵扣當(dāng)年政府支付的可行性缺口補(bǔ)助科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)樓1#、3#、6#負(fù)責(zé)建筑紅線(xiàn)范圍內(nèi)的日常維護(hù)、維修，綠地、廣場(chǎng)等配套設(shè)施的日常維護(hù)管理；PPPPPP實(shí)施方案創(chuàng)發(fā)孵化樓3#、4#負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入，向項(xiàng)目范圍內(nèi)擬引入的研發(fā)和孵化企業(yè)提供配套服務(wù)，并獲得使用者付費(fèi)和政府支付的可行性缺口補(bǔ)助移交階段合作期屆滿(mǎn)后，項(xiàng)目公司將本項(xiàng)目無(wú)償移交給實(shí)施機(jī)構(gòu)或某某市人民政府其他指定移交機(jī)構(gòu)。移交標(biāo)準(zhǔn)為需符合《PPP合同》所規(guī)定的安全和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，處于可以投入運(yùn)營(yíng)狀態(tài)，能夠滿(mǎn)足正常使用、辦公需求條件。項(xiàng)目建設(shè)用地及相關(guān)費(fèi)用承擔(dān)政府方取得土地使用權(quán)發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用均不納入項(xiàng)目總投資。政府方應(yīng)以依法獲取土地使用權(quán)為基礎(chǔ)，盡量降低土地成本，保障土地及時(shí)供應(yīng)。同時(shí)，政府方應(yīng)負(fù)責(zé)落實(shí)本項(xiàng)目建設(shè)用地按建設(shè)進(jìn)度及時(shí)供應(yīng)。項(xiàng)目公司組建項(xiàng)目公司組建項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)詳見(jiàn)1.5.6。項(xiàng)目公司在山東省某某市注冊(cè)成立。公司治理結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司按《公司法》設(shè)股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。項(xiàng)目公司董事會(huì)設(shè)5人，政府方出資代表提名2人，社會(huì)資本方提名3人。董事長(zhǎng)由社會(huì)資本方委派的董事中選舉產(chǎn)生，副董事長(zhǎng)由政府方出資代表委派的董事中選舉產(chǎn)生。董事和董事長(zhǎng)任期3PPPPPP實(shí)施方案年，經(jīng)委派方繼續(xù)委派可以連任。各方股東委派的董事，應(yīng)具備片區(qū)開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理、維護(hù)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，共3人，政府方出資代表和社會(huì)資本方各推薦113511人、技術(shù)總監(jiān)1人、財(cái)務(wù)總監(jiān)1人、行政總監(jiān)（含人力資源）13前期工作項(xiàng)目公司成立后，項(xiàng)目前期工作已開(kāi)展的前期工作的主體、內(nèi)容和成果，政府方應(yīng)在合作期初向項(xiàng)目公司實(shí)施交接。前期工作內(nèi)容所涉及項(xiàng)目已完成的行政審批文件資料，包括但不限于：（1）項(xiàng)目立項(xiàng)及可行性研究報(bào)批階段（含環(huán)評(píng)、用地預(yù)審、水土保持、規(guī)劃選址等）的資料與批復(fù)，初步設(shè)計(jì)文件及審查意見(jiàn)、建設(shè)用地批準(zhǔn)文件及資料（如有）；（2）所涉及項(xiàng)目已簽訂的合同、協(xié)議；（3）所涉及項(xiàng)目已支出投資成本的財(cái)務(wù)憑證及明細(xì)表格等；（4）其他必要的交接資料。本項(xiàng)目前期工作交接時(shí)，不附帶任何債務(wù)和抵押、質(zhì)押、留置以及擔(dān)保。前期工作相關(guān)費(fèi)用政府方已經(jīng)為本項(xiàng)目開(kāi)展的前期工作，包括已經(jīng)啟動(dòng)未開(kāi)展具體工作、正在實(shí)施、已完成的前期工作。（1）已發(fā)生與本項(xiàng)目有關(guān)的、由政府先行墊付的前期工作費(fèi)用，在項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司根據(jù)政府方提供的有效票據(jù)或憑證向其支付相應(yīng)費(fèi)用；（2）費(fèi)用尚未支付與本項(xiàng)目有關(guān)的、但無(wú)法轉(zhuǎn)移支付主體的，由政府方墊付后，項(xiàng)目公司根據(jù)政府方提供的有效票據(jù)或憑證向其支付相應(yīng)費(fèi)用；（3）費(fèi)用尚未支付、可以轉(zhuǎn)移支付主體的與本項(xiàng)目有關(guān)的費(fèi)用，將支付主體轉(zhuǎn)移至項(xiàng)目公司，政府方負(fù)責(zé)落實(shí)收款方提供有效票據(jù)或憑證，由項(xiàng)目公司直接支付。驗(yàn)收本項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序、標(biāo)準(zhǔn)等須嚴(yán)格按照國(guó)家及地方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。如未達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目公司及項(xiàng)目公司委托的施工單位應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，直到達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)為止。PPPPPP移交內(nèi)容本項(xiàng)目移交應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）本項(xiàng)目范圍內(nèi)的房屋及所有設(shè)施（包括設(shè)備、工具、材料、備件、生產(chǎn)車(chē)輛及其他設(shè)施）的占有權(quán)和使用權(quán)；（2）本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和維護(hù)有關(guān)的手冊(cè)、制度、財(cái)務(wù)賬目和憑證等項(xiàng)目文件資料；（3）本項(xiàng)目合作期內(nèi)所產(chǎn)生的與本項(xiàng)目有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、記錄、檔案、技術(shù)資料等。移交驗(yàn)收及標(biāo)準(zhǔn)在移交日期之前，實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司共同對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行移交驗(yàn)收。移交時(shí)，應(yīng)達(dá)到《PPP合同》中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，則通過(guò)移交驗(yàn)收。如果不能達(dá)到上述要求，項(xiàng)目公司應(yīng)修正本項(xiàng)目的任何缺陷，并重新進(jìn)行驗(yàn)收。如果項(xiàng)目公司不能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)修正任何上述缺陷，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以自行修正，由項(xiàng)目公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用，并在運(yùn)營(yíng)移交履約擔(dān)保中扣除相應(yīng)金額。移交程序（1）PPPPPP6（2）實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司在正式移交日簽署《移交備忘錄》。政府指定機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目公司配合下完成項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘驗(yàn)收；項(xiàng)目公司自行完成必要的財(cái)務(wù)處理。（3）實(shí)施機(jī)構(gòu)的管理人員正式接管本項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)工作，項(xiàng)目公司所擁有的《PPP合同》約定的權(quán)利和義務(wù)同時(shí)終止。6資產(chǎn)權(quán)益項(xiàng)目公司的章程中應(yīng)明確載明，除為本項(xiàng)目融資之目的并經(jīng)市政府事先書(shū)面許可，項(xiàng)目公司的股權(quán)不得設(shè)置質(zhì)押或任何其他擔(dān)保權(quán)益，也不得對(duì)本工程項(xiàng)目設(shè)施及土地使用權(quán)設(shè)置抵押與擔(dān)保。在任何情況下，項(xiàng)目公司不得為任何目的對(duì)項(xiàng)目設(shè)施和土地使用權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。合作期內(nèi)，在經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)書(shū)面同意的前提下，項(xiàng)目公司股東內(nèi)部之間可自行協(xié)商轉(zhuǎn)讓股權(quán)。但若非社會(huì)資本嚴(yán)重違約、項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)出現(xiàn)重大問(wèn)題等特殊事項(xiàng)，政府方在項(xiàng)目公司中的持股比例不應(yīng)超過(guò)50%。未經(jīng)某某市人民政府書(shū)面批準(zhǔn)的情況下，社會(huì)資本方不得對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股份。PPP績(jī)效考核建立科學(xué)的績(jī)效考核制度和指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，使績(jī)效考核結(jié)果與補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)、按效果付費(fèi)相結(jié)合，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出改進(jìn)方案，能夠?qū)崿F(xiàn)工作工程的有效控制?？?jī)效考核機(jī)制的設(shè)定，有利于促進(jìn)本項(xiàng)目社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成。項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，實(shí)施機(jī)構(gòu)或其授權(quán)考核單位根據(jù)績(jī)效考核評(píng)分辦法進(jìn)行日常監(jiān)管考核，根據(jù)此得出績(jī)效考核評(píng)分，并根據(jù)績(jī)效考核機(jī)制實(shí)際核定年度政府支付規(guī)模?？?jī)效考核評(píng)分辦法在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間可結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行補(bǔ)充完善，最終以政府方審核同意的辦法為準(zhǔn)?？?jī)效考核分為常規(guī)考核、臨時(shí)考核兩類(lèi)。本項(xiàng)目嚴(yán)格按照《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)管理的通知》（財(cái)辦金〔2017〕92號(hào)）的要求建立了按效付費(fèi)機(jī)制，并將項(xiàng)目建設(shè)成本納入績(jī)效考核之中，考核結(jié)果與運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)和可用性付費(fèi)進(jìn)行掛鉤，其中可用性付費(fèi)與全部運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)的績(jī)效考核結(jié)果掛鉤比例為30%。相關(guān)配套安排政府方為本項(xiàng)目建設(shè)施工所必須的包括水、電等臨時(shí)配套設(shè)施等給予必要的協(xié)助支持，由此所發(fā)生的任何使用費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)，并納入項(xiàng)目總投資。合作期內(nèi)，因政府規(guī)劃下的市政工程與本項(xiàng)目范圍內(nèi)的建設(shè)活動(dòng)相交或介入，項(xiàng)目公司應(yīng)積極予以配合。政府的保障和承諾（1）PPP（2）依法公開(kāi)充分披露項(xiàng)目實(shí)施的相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。（3）簡(jiǎn)化項(xiàng)目審核流程，減少項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)，可并行辦理必要的審批手續(xù)。有關(guān)部門(mén)不在現(xiàn)有的行政審批事項(xiàng)以外增設(shè)其他審批PPP（4）合作過(guò)程中，如遇不可抗力或違約事件導(dǎo)致項(xiàng)目提前終止時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)及時(shí)做好接管，保障項(xiàng)目設(shè)施持續(xù)運(yùn)行，保證公共利益不受侵害。（5）PPPPPP項(xiàng)目運(yùn)作流程圖3-1項(xiàng)目運(yùn)作流程PPPPPP實(shí)施方案第四章交易結(jié)構(gòu)項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目資本金比例為項(xiàng)目總投資的25%，其余項(xiàng)目建設(shè)資金由項(xiàng)目公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)融資。項(xiàng)目公司的相關(guān)融資合同需向?qū)嵤C(jī)構(gòu)報(bào)備。合作期末，本項(xiàng)目不得附帶任何債務(wù)和抵押、質(zhì)押、留置以及擔(dān)保。項(xiàng)目資本金以外的部分（即債務(wù)資金部分），通過(guò)融資方式解決。融資主體為項(xiàng)目公司，社會(huì)資本方須落實(shí)融資資金，政府方可在必要時(shí)提供融資支持。投資回報(bào)模式項(xiàng)目投資回報(bào)模式本項(xiàng)目的投資回報(bào)模式為可行性缺口補(bǔ)助?？尚行匀笨谘a(bǔ)助的付費(fèi)周期與運(yùn)營(yíng)期一致，即為15年，每年支付1612156615完成支付。以后每次付款節(jié)點(diǎn)與上一年相同，可行性缺口補(bǔ)助的支付與績(jī)效考核結(jié)果掛鉤。第n年可行性缺口補(bǔ)助=第n年可用性付費(fèi)+第n年運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)-第n年使用者付費(fèi)其中：1、可用性服務(wù)費(fèi)可用性服務(wù)費(fèi)付費(fèi)周期為15年，每年支付1次。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后即進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期。若運(yùn)營(yíng)期開(kāi)始時(shí)間為當(dāng)年6月之前，則第一次付費(fèi)核算12156615可用性服務(wù)費(fèi)以總投資為基數(shù)，設(shè)定年度折現(xiàn)率及合理利潤(rùn)率，在社會(huì)資本采購(gòu)時(shí)，設(shè)定年度折現(xiàn)率及合理利潤(rùn)率的最高限價(jià)，通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生。計(jì)算公式如下：

(1+??)??M=P×（1+r）×i×(1+??)???1其中：M：運(yùn)營(yíng)期第n年政府需支付的可用性付費(fèi)數(shù)額；P：為本項(xiàng)目建設(shè)總投資（包含建設(shè)期利息）項(xiàng)目公司投入的全部項(xiàng)目建4.2.2r：合理利潤(rùn)率，給予建設(shè)投資的合理回報(bào)，通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生，設(shè)招標(biāo)時(shí)設(shè)定最高限價(jià)；i：年度折現(xiàn)率，通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生，招標(biāo)時(shí)限定最高限價(jià)。2、運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)指項(xiàng)目公司為維持本項(xiàng)目可用性之目的提供的符合合同規(guī)定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)而需要獲得的服務(wù)收入，主要包括本項(xiàng)目紅線(xiàn)范圍內(nèi)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本及必要的合理回報(bào)等。運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)付費(fèi)周期與運(yùn)營(yíng)期一致，即為15年，每年支付1612156615項(xiàng)目投資的認(rèn)定總投資以竣工決算金額為準(zhǔn)，投資構(gòu)成及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下內(nèi)容：1、工程費(fèi)用：工程造價(jià)下浮率不低于1%。2、工程建設(shè)其他費(fèi)用：包括建設(shè)單位管理費(fèi)用及其他前期費(fèi)用，以實(shí)際發(fā)生的固定資產(chǎn)其他費(fèi)用、無(wú)形資產(chǎn)費(fèi)用、其他資產(chǎn)費(fèi)用的總和，經(jīng)政府審定后據(jù)實(shí)結(jié)算，建設(shè)單位管理費(fèi)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；3、建設(shè)期利息指自項(xiàng)目開(kāi)工之日起至項(xiàng)目完成某某市現(xiàn)行規(guī)定的所有竣工驗(yàn)收手續(xù)之日止期間內(nèi)發(fā)生的融資利息費(fèi)用，建設(shè)期利率經(jīng)政府審定后據(jù)實(shí)結(jié)算；因洪水、地震、火災(zāi)、雷電等不可抗拒自然力等自然與環(huán)境因素以及法律、規(guī)章的變化、戰(zhàn)爭(zhēng)和騷亂、罷工、經(jīng)濟(jì)制裁或禁運(yùn)等政治、法律因素造成的竣工決算超出預(yù)算投資額，竣工決算工作啟動(dòng)后由項(xiàng)目公司報(bào)請(qǐng)某某市人民政府審定；4、建設(shè)期內(nèi)獲得的補(bǔ)貼或補(bǔ)助資金，直接作為項(xiàng)目投資撥付給項(xiàng)目公司，在確認(rèn)項(xiàng)目公司總投資時(shí)從項(xiàng)目總投資中核減；5、蓬建發(fā)〔2017〕4201821GB/T51129-201720%。6、項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)稅費(fèi)支出，由項(xiàng)目公司承擔(dān)，經(jīng)政府審定后計(jì)入項(xiàng)目建設(shè)總投資?？?jī)效考核對(duì)政府支付規(guī)模的影響機(jī)制4.3（PPP）2017〕92）付費(fèi)進(jìn)行掛鉤，其中可用性付費(fèi)與全部運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)的績(jī)效考核結(jié)果掛鉤比例為30%。其計(jì)算方式如下：當(dāng)年可行性缺口補(bǔ)助支付規(guī)模A=當(dāng)年可行性缺口補(bǔ)助金額（V）×70%+V×30%×常規(guī)考核付費(fèi)系數(shù)績(jī)效考核分為常規(guī)考核和臨時(shí)考核，其中，常規(guī)考核結(jié)果與政府可行性缺口補(bǔ)助支付規(guī)模（A）直接掛鉤：①常規(guī)考核得分≥90分，考核付費(fèi)系數(shù)計(jì)100%；②90分＞常規(guī)考核得分≥80分，考核付費(fèi)系數(shù)計(jì)90%；③80分＞常規(guī)考核得分≥70分，考核付費(fèi)系數(shù)計(jì)80%；④70分＞常規(guī)考核得分≥60分，考核付費(fèi)系數(shù)計(jì)70%；⑤考核得分＜60分，觸發(fā)《PPP合同》中違約條款相關(guān)內(nèi)容，按《PPP合同》執(zhí)行?？?jī)效考核及付費(fèi)機(jī)制績(jī)效考核程序1、常規(guī)考核12312PPP24根據(jù)常規(guī)考核結(jié)果，支付政府可用性服務(wù)費(fèi)、運(yùn)營(yíng)績(jī)效服務(wù)費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)助。2、臨時(shí)考核實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及需要可以隨時(shí)就運(yùn)維服務(wù)進(jìn)行臨時(shí)考核，24無(wú)論是常規(guī)考核還是臨時(shí)考核，項(xiàng)目公司皆應(yīng)及時(shí)修復(fù)缺陷，若未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)修復(fù)，可依照《PPP合同》中約定進(jìn)行處理?？?jī)效考核項(xiàng)目及指標(biāo)1、道路考核范圍：本項(xiàng)目范圍內(nèi)建設(shè)的市政道路。考核指標(biāo)主要包括：路面病害修復(fù)處理（包括但不限于裂縫、坑槽等病害現(xiàn)象）、路基堅(jiān)實(shí)平整、交通配套設(shè)施（包括但不限于護(hù)欄、指示牌、路面標(biāo)線(xiàn)、突起路標(biāo)）。2、管廊訪(fǎng)方面記錄）、巡檢工作執(zhí)行情況、排障時(shí)效、管廊附屬系統(tǒng)維護(hù)（包括但不限于通風(fēng)、排水設(shè)備、監(jiān)控監(jiān)測(cè)、通信系統(tǒng)）3、配套公共基礎(chǔ)設(shè)施整潔度、建筑物及構(gòu)筑物室外墻體完好度和整潔度等、停車(chē)場(chǎng)管理效率等。4、公共滿(mǎn)意度考核范圍：本項(xiàng)目范圍內(nèi)辦公區(qū)承租人進(jìn)行公共滿(mǎn)意度調(diào)查?？己酥笜?biāo)主要包括：受訪(fǎng)人對(duì)新區(qū)內(nèi)公共環(huán)境、方便性、服務(wù)高效性等方面的滿(mǎn)意度。利潤(rùn)分配項(xiàng)目公司的年度利潤(rùn)在繳納有關(guān)稅款和費(fèi)用后，按下列方式及順序分配：（一）彌補(bǔ)以前年度虧損；（二在彌補(bǔ)虧損及提取公積金之后的剩余利潤(rùn)（可分配利潤(rùn)），項(xiàng)目公司股東各方按其股權(quán)比例參與項(xiàng)目公司利潤(rùn)的分配。價(jià)格調(diào)整機(jī)制本項(xiàng)目因基準(zhǔn)利率調(diào)整及特殊情形，對(duì)項(xiàng)目整體收益有重要影響時(shí)，可觸發(fā)可行性缺口補(bǔ)助的價(jià)格調(diào)整機(jī)制。（1）基準(zhǔn)利率變化觸發(fā)的調(diào)整：項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，利率的變化影響項(xiàng)目公司償還銀行貸款利息的支出。結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)基本框架，利率變化的風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)。因此，項(xiàng)目可行性缺口補(bǔ)助在償還銀行貸款期間可根據(jù)五年以上中長(zhǎng)期貸款基準(zhǔn)利率的變化予以調(diào)整。調(diào)價(jià)機(jī)制設(shè)置為：在項(xiàng)目正式運(yùn)營(yíng)后，若基準(zhǔn)利率發(fā)生變化，則政府支付規(guī)模中的付費(fèi)計(jì)算公式中的折現(xiàn)率應(yīng)調(diào)整為=中標(biāo)時(shí)折現(xiàn)率×基準(zhǔn)利率變化幅度。上述調(diào)整僅針對(duì)未支付年份。（2）由特殊情形觸發(fā)的調(diào)整發(fā)生以下情況之一的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)情況實(shí)施調(diào)整，或者由項(xiàng)目公司向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提出調(diào)價(jià)申請(qǐng)，實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行測(cè)算，報(bào)政府批準(zhǔn)后實(shí)行：①由實(shí)施機(jī)構(gòu)提出的建設(shè)范圍或運(yùn)營(yíng)維護(hù)范圍的變更；②由政府方提出的除本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)范圍以外的要求，如形象提升工程等；③稅收政策變化；④其他需價(jià)格調(diào)整的情況。專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)助的處置方式在申請(qǐng)國(guó)家、山東省、某某市等專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)助（或補(bǔ)貼）時(shí)，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)提供本項(xiàng)目的相關(guān)資料，積極協(xié)助、配合爭(zhēng)取取得補(bǔ)助或補(bǔ)貼。本項(xiàng)目所獲得的專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)助（或補(bǔ)貼）應(yīng)歸政府擁有。其中：①建設(shè)期內(nèi)獲得的補(bǔ)貼或補(bǔ)助資金，直接作為項(xiàng)目投資撥付給項(xiàng)目公司，在確認(rèn)項(xiàng)目公司總投資時(shí)從項(xiàng)目總投資中核減；②運(yùn)營(yíng)期內(nèi)獲得的補(bǔ)貼或補(bǔ)助資金，沖抵政府對(duì)項(xiàng)目的支付規(guī)模。第五章項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析說(shuō)明本項(xiàng)目采用可行性缺口補(bǔ)助的回報(bào)機(jī)制，以保證項(xiàng)目公司收回期初投資并獲得合理收益。政府方以列入某某市跨年度財(cái)政預(yù)算的方式支付相關(guān)費(fèi)用。本測(cè)算為實(shí)施方案配套測(cè)算，基礎(chǔ)條件發(fā)生變化時(shí)，測(cè)算結(jié)果將隨之變化。財(cái)務(wù)測(cè)算基本思路測(cè)算依據(jù)：《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)》（第三版）；PPP本財(cái)務(wù)測(cè)算中以項(xiàng)目公司為主體，利用本項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)批復(fù)及委托單位提供的財(cái)務(wù)測(cè)算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等資料，在運(yùn)用合理基本假設(shè)的前提下，以項(xiàng)目公司對(duì)本項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)資金投入及每年運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)性收入（即使用者付費(fèi)）為基礎(chǔ)，試算在合作期內(nèi)政府方對(duì)項(xiàng)目公司每年支付的支付規(guī)模金額。最終，通過(guò)項(xiàng)目公司項(xiàng)目投資內(nèi)部收益率驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)可行性。財(cái)務(wù)測(cè)算的基本數(shù)據(jù)及假設(shè)合作期根據(jù)本方案第3.3條，項(xiàng)目合作期18年，其中建設(shè)期3年，運(yùn)營(yíng)1518項(xiàng)目資金結(jié)構(gòu)根據(jù)已批復(fù)的《可行性研究報(bào)告》，考慮到工程造價(jià)下浮率為1%，經(jīng)計(jì)算，本項(xiàng)目總投資為102156.1萬(wàn)元，其中建設(shè)投資95807.4萬(wàn)元（包括工程費(fèi)用90255.3萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用2735.0萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)2817.1萬(wàn)元），建設(shè)期貸款利息6348.7萬(wàn)元。相關(guān)稅種分析（1）增值稅銷(xiāo)項(xiàng)稅：可行性缺口補(bǔ)助按6%計(jì)，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)收入按10%計(jì)；10106%計(jì)。（2）增值稅附加稅7%2%計(jì)。（3）企業(yè)所得稅：按25%計(jì)。本項(xiàng)目實(shí)施方案財(cái)務(wù)測(cè)算時(shí)按以上稅率進(jìn)行計(jì)算，未來(lái)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)按照國(guó)家稅收政策的要求，以實(shí)際發(fā)生的稅種及稅率為準(zhǔn)。攤銷(xiāo)200882PPP還本付息方式4.9155.64%15運(yùn)營(yíng)成本根據(jù)4.2，運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)應(yīng)設(shè)置上限，經(jīng)審計(jì)的運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)原則上不超過(guò)該上限。運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)付費(fèi)上限根據(jù)運(yùn)營(yíng)成本設(shè)定。1、道路及沿線(xiàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施日常綜合養(yǎng)護(hù)成本（包括日常維修養(yǎng)護(hù)以及中小修）為7.9元/平方米/年，道路面積為215360平方米（含車(chē)行道、人行道、綠化隔離帶、5-1）170.13/年。表5-1道路長(zhǎng)度及面積一覽表序號(hào)道路名稱(chēng)長(zhǎng)度（米）車(chē)行道面積（平米）綠化隔離帶面積（平米）慢行道面積（平米）人行道面積（平米）1天津路730160607300438043802西安路15702700013200792079203銀川路1550178208100486048604北京路7507500450045005緯一路760106404560序號(hào)道路名稱(chēng)長(zhǎng)度（米）車(chē)行道面積（平米）綠化隔離帶面積（平米）慢行道面積（平米）人行道面積（平米）6緯二路533746231987經(jīng)三路12301722073808經(jīng)四路12301722073809合計(jì)83531134223610021660441782、綜合管廊綜合管廊綜合運(yùn)維單價(jià)為17.82萬(wàn)元/公里/年，管廊長(zhǎng)度為2400米，則管廊綜合運(yùn)維成本為42.77萬(wàn)元/年。3、房建類(lèi)運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)對(duì)建筑及設(shè)施設(shè)備運(yùn)行運(yùn)營(yíng)、維護(hù)。綜合項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和運(yùn)營(yíng)內(nèi)容，綜合運(yùn)營(yíng)成本為539.84萬(wàn)元/年。經(jīng)營(yíng)收入綜合管廊的經(jīng)營(yíng)收入存在一定的不確定性，在財(cái)務(wù)測(cè)算時(shí)，暫不做預(yù)測(cè)，如產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)收入，則抵減政府可行性缺口補(bǔ)助。本項(xiàng)目中可產(chǎn)生的其他經(jīng)營(yíng)收入（即使用者付費(fèi)）指項(xiàng)目公司通過(guò)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入，向項(xiàng)目范圍內(nèi)擬引入的研發(fā)和孵化企業(yè)提供配套服務(wù)，以獲得使用者付費(fèi)。本方案中經(jīng)營(yíng)收入結(jié)合項(xiàng)目與當(dāng)?shù)貙?shí)際情況進(jìn)行合理預(yù)測(cè)，運(yùn)營(yíng)期間經(jīng)營(yíng)收入以實(shí)際發(fā)生為準(zhǔn)。1、辦公租金收入?yún)⒄帐袌?chǎng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)辦公出租市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行合理預(yù)測(cè)，以運(yùn)營(yíng)期首年為基準(zhǔn)年，運(yùn)營(yíng)期前三年租金按185元/平方米/年，租金單價(jià)遞增速度按每4年同比增長(zhǎng)5%。為確保項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)效率，已落實(shí)創(chuàng)發(fā)中心區(qū)的科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)樓項(xiàng)目名稱(chēng)地上建筑面積（萬(wàn)平方米）項(xiàng)目名稱(chēng)地上建筑面積（萬(wàn)平方米）科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)樓6#3.08科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)樓1#2.38科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)樓3#1.7創(chuàng)發(fā)孵化樓3#、4#2.7小計(jì)9.862、物業(yè)管理收入?yún)⒄帐袌?chǎng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)物業(yè)管理費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合理預(yù)測(cè)，以運(yùn)營(yíng)期首年為基準(zhǔn)年，運(yùn)營(yíng)期前五年租金按20元/平方米/年，物業(yè)管理費(fèi)收費(fèi)單價(jià)標(biāo)準(zhǔn)遞增速度按每4年同比增長(zhǎng)5%。收取租金規(guī)模同上創(chuàng)發(fā)孵化區(qū)、創(chuàng)發(fā)中心區(qū)的辦公出租規(guī)模相匹配。3、停車(chē)位收入1200/車(chē)位/年，42272（）財(cái)務(wù)計(jì)算回報(bào)政府向項(xiàng)目公司支付可行性缺口補(bǔ)助：可行性缺口補(bǔ)助=可用性服務(wù)費(fèi)+運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)-使用者付費(fèi)。（1）可用性服務(wù)費(fèi)7.04.26.0%。（2）運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)4.4運(yùn)營(yíng)期如產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)收入（如廣告、停車(chē)等），則抵扣當(dāng)年應(yīng)支付的可行性缺口補(bǔ)助。（3）使用者付費(fèi)運(yùn)營(yíng)期間，項(xiàng)目公司通過(guò)辦公出租、物業(yè)管理、停車(chē)收費(fèi)獲得使用者付費(fèi)，測(cè)算時(shí)按5.3.7節(jié)預(yù)測(cè)情況進(jìn)行記取。政府支出規(guī)模即為可行性缺口補(bǔ)助金額。運(yùn)營(yíng)期間，項(xiàng)目公司如獲得除物業(yè)費(fèi)、物業(yè)出租收入、停車(chē)費(fèi)以外的其他產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)收入，則抵扣當(dāng)年應(yīng)支付的可行性缺口補(bǔ)助。測(cè)算結(jié)果根據(jù)本章5.2節(jié)所述的測(cè)算思路，依據(jù)5.3節(jié)所述的基本數(shù)據(jù)和假設(shè)，按5.4的方式計(jì)算政府每年支付政府規(guī)模，則，運(yùn)營(yíng)期內(nèi)政府可行性缺口補(bǔ)助支付規(guī)模總額為15.49億元，使用者付費(fèi)總額為2.52億元，項(xiàng)目公司收入合計(jì)為18.01億元，年均收入為1.20億元/年（其中1680/1.03/年）。第六章合同體系合同體系6.1.1社會(huì)資本與政府方相關(guān)的法律結(jié)構(gòu)及合同體系《PPP（）和PPP與本項(xiàng)目相關(guān)的其他合同關(guān)系與本項(xiàng)目相關(guān)的其他合同關(guān)系包括但不限于以下幾個(gè)方面：梯、變壓器等，以及部分建筑精裝修材料，應(yīng)由實(shí)施機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目公司委托招標(biāo)確定。實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)備?！禤PP《PPP合同》的主要內(nèi)容詳細(xì)闡述如下。PPP主要交易條件邊界主要邊界條件詳見(jiàn)第三章項(xiàng)目運(yùn)作方式和第四章交易結(jié)構(gòu)。履約保證邊界（1）投標(biāo)保證金2500《PPP合同》且提交建設(shè)期履約保函后返還。（2）建設(shè)期履約保函PPP151元。具體以《項(xiàng)目PPP合同》約定為準(zhǔn)。10（3）運(yùn)營(yíng)移交履約保函101。具體以《項(xiàng)目PPP合同》約定為準(zhǔn)。PPP5政府方主要權(quán)利義務(wù)政府方主要權(quán)利（1）按照有關(guān)法律法規(guī)和政府管理的相關(guān)職能規(guī)定，行使政府監(jiān)管的權(quán)力。（2）行使項(xiàng)目合同約定的權(quán)利。政府方主要義務(wù)（1）政府方應(yīng)始終遵守并促使遵守任何中華人民共和國(guó)及政府部門(mén)頒布的所有有關(guān)法律、法規(guī)和法令。（2）政府方應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目公司，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及產(chǎn)業(yè)政策，獲得適用法律和有關(guān)政府部門(mén)許可的與履行本合同相關(guān)的稅收和其他優(yōu)惠。（3）應(yīng)項(xiàng)目公司的合理請(qǐng)求，在對(duì)本項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)過(guò)程中，向項(xiàng)目公司提供與本項(xiàng)目相關(guān)的協(xié)助。（4）政府方應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目公司獲得運(yùn)營(yíng)和維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施所需的所有公用設(shè)施條件的供應(yīng)，包括電、水、道路和通訊等。（5）政府方在項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)過(guò)程中，有權(quán)對(duì)項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃實(shí)施情況、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量以及安全生產(chǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督檢查工作不得妨礙項(xiàng)目公司的正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。（7）政府方不得擅自提取項(xiàng)社會(huì)資本或項(xiàng)目公司提交的履約擔(dān)?；蚱渌绞降膿?dān)保。（8）項(xiàng)目公司承擔(dān)政府公益性指令任務(wù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，政府方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償責(zé)任。項(xiàng)目公司主要權(quán)利義務(wù)項(xiàng)目公司主要權(quán)利（1）按約定獲得政府支持的權(quán)利。（2）按項(xiàng)目合同約定實(shí)施項(xiàng)目、獲得相應(yīng)回報(bào)的權(quán)利等。項(xiàng)目公司主要義務(wù)（1）所有權(quán)的變更及股份轉(zhuǎn)讓的限制項(xiàng)目公司應(yīng)在其章程中做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，以確保其所有股份或權(quán)益證書(shū)上具有適當(dāng)?shù)奈淖终f(shuō)明，使預(yù)期的購(gòu)買(mǎi)人了解這些股份或權(quán)益的轉(zhuǎn)讓是有限制的，并且對(duì)那些不符合上述限制的任何股份或權(quán)益的轉(zhuǎn)讓不予登記或不予生效。未經(jīng)政府方同意，項(xiàng)目公司的任何股東都不得將其在項(xiàng)目公司注冊(cè)資本中擁有的股份或權(quán)益進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)浅霈F(xiàn)下列情況：①這種轉(zhuǎn)讓為中華人民共和國(guó)法律所要求，或是法院、法庭或具有適當(dāng)管轄權(quán)的政府部門(mén)所強(qiáng)制的轉(zhuǎn)讓?zhuān)虎陧?xiàng)目公司股東內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，須事先得到實(shí)施機(jī)構(gòu)的書(shū)面同意；3（2）遵守適用法律、項(xiàng)目合同和服從社會(huì)公共利益項(xiàng)目公司應(yīng)始終遵守所有的適用法律及項(xiàng)目合同的有關(guān)規(guī)定，并接受政府方行業(yè)管理。項(xiàng)目公司應(yīng)服從社會(huì)公共利益，履行對(duì)社會(huì)公益性事業(yè)所應(yīng)盡的義務(wù)。（3）接受政府方及相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管①本項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)當(dāng)遵守公路建設(shè)管理相關(guān)規(guī)定；②在合作期期內(nèi)接受政府方及相關(guān)主管部門(mén)對(duì)其物業(yè)服務(wù)質(zhì)量安全等的監(jiān)督檢；③按規(guī)定的時(shí)間將項(xiàng)目公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、年度報(bào)告、股東會(huì)及董事會(huì)決議等報(bào)政府方備案。（4）項(xiàng)目公司應(yīng)遵守和執(zhí)行的安全、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和要求：項(xiàng)目公司在建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施時(shí)對(duì)于避免或盡量減少對(duì)設(shè)施、建筑物和居民區(qū)的妨害的責(zé)任。（5）項(xiàng)目公司應(yīng)保證生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備運(yùn)營(yíng)維護(hù)和更新改造所必須的投入，并確保設(shè)施完好。未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。（6）項(xiàng)目文件的協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司應(yīng)確保使融資文件、項(xiàng)目公司股東之間的任何協(xié)議、項(xiàng)目公司章程、項(xiàng)目合同及其他相關(guān)協(xié)議項(xiàng)下要求的內(nèi)容，以及其它由項(xiàng)目公司簽訂的與本項(xiàng)目有關(guān)的任何協(xié)議，同本合同的規(guī)定保持一致，并包含使項(xiàng)目公司能夠履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)所必需的條款和規(guī)定。（7）項(xiàng)目公司應(yīng)按照中華人民共和國(guó)及其政府部門(mén)頒布的法律和法規(guī)繳納所有稅金、關(guān)稅及收費(fèi)。PPP合同終止的事由（1）合作期滿(mǎn)，合同終止（2）提前終止①項(xiàng)目公司發(fā)生嚴(yán)重違約行為時(shí)，政府方發(fā)出終止合同的意向通知。②政府方發(fā)生嚴(yán)重違約行為時(shí)，項(xiàng)目公司發(fā)出終止合同的意向通知。③發(fā)生不可抗力時(shí)，PPP合同簽訂雙方無(wú)法協(xié)商一致繼續(xù)履行各自義務(wù)，雙方有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出終止合同的意向通知。④其他。構(gòu)成合作雙方違約觸發(fā)合同提前終止的因素的認(rèn)定具體參見(jiàn)《PPP合同》。提前終止補(bǔ)償金額的計(jì)算序號(hào)合同提前終止之情形終止補(bǔ)償金序號(hào)合同提前終止之情形終止補(bǔ)償金一政府方違約事件導(dǎo)致的終止A+B+E二項(xiàng)目公司違約事件導(dǎo)致的終止A-B+E三不可抗力事件導(dǎo)致的終止A’+1/2（A-A’-C-D）+E四法律變更或政府行為導(dǎo)致的終止A+40%B+E其中：A=本項(xiàng)目經(jīng)審計(jì)的投資總額×（剩余運(yùn)營(yíng)年限÷本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期限）。A’=發(fā)生不可抗力事件后對(duì)項(xiàng)目設(shè)施的評(píng)估值。B=其中一方違約的情形下，應(yīng)支付的違約金。C=發(fā)生不可抗力情形時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目合同及相關(guān)保險(xiǎn)合同，項(xiàng)目公司實(shí)際獲得的保險(xiǎn)賠款。D=發(fā)生不可抗力情形時(shí)，因項(xiàng)目公司投保不足，導(dǎo)致所獲保險(xiǎn)賠款無(wú)法使項(xiàng)目設(shè)施恢復(fù)到出險(xiǎn)前的正常狀態(tài)和價(jià)值的恢復(fù)性建設(shè)費(fèi)用缺額部分（如有）。E=終止后項(xiàng)目公司應(yīng)向甲方或其他機(jī)構(gòu)移交運(yùn)營(yíng)維護(hù)所需的零部件、備品備件的合理評(píng)估值。提前終止的退出機(jī)制、補(bǔ)償方式及補(bǔ)償金額詳見(jiàn)《PPP合同》。第七章監(jiān)管架構(gòu)監(jiān)管方式PPP建立項(xiàng)目全過(guò)程監(jiān)管機(jī)制PPP模式要求政府實(shí)現(xiàn)從“經(jīng)營(yíng)者”到“監(jiān)管者”的轉(zhuǎn)變，作為社會(huì)公益事業(yè)的最終責(zé)任主體，切實(shí)履行從前期準(zhǔn)入到項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)全過(guò)程的監(jiān)管職責(zé)。（1）加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目全生命周期的考核。由實(shí)施機(jī)構(gòu)牽頭，各行業(yè)主管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)本項(xiàng)目的監(jiān)管，不僅需關(guān)注短期的工程建設(shè)質(zhì)量，更加注重運(yùn)營(yíng)期服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的制定和落實(shí)，以檢驗(yàn)服務(wù)效果。（2）3（3）建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制。進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳和教育，引導(dǎo)公眾參與項(xiàng)目監(jiān)管；加強(qiáng)信息化平臺(tái)建設(shè)，推行信息公開(kāi)制度，定期公布服務(wù)質(zhì)量考核結(jié)果、成本監(jiān)審報(bào)告等，同時(shí)進(jìn)一步完善公眾咨詢(xún)、投訴、處理機(jī)制，形成全社會(huì)共同監(jiān)督體系。建立健全基于績(jī)效的支付機(jī)制選定專(zhuān)業(yè)的中介咨詢(xún)機(jī)構(gòu)編制政府、服務(wù)使用者共同參與的綜合性評(píng)價(jià)體系，對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、運(yùn)營(yíng)管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿(mǎn)意度等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)依法對(duì)外公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，依據(jù)《PPP合同》約定對(duì)價(jià)格或補(bǔ)貼等進(jìn)行調(diào)整，激勵(lì)社會(huì)資本通過(guò)管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新提高公共服務(wù)質(zhì)量。項(xiàng)目監(jiān)管架構(gòu)根據(jù)上述內(nèi)容，項(xiàng)目監(jiān)管架構(gòu)如下所示：第八章社會(huì)資本的選擇采購(gòu)方式按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)（試行2014113（2014215等法規(guī)政策，政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、公開(kāi)招標(biāo)主要適用于招標(biāo)需求中核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)及政府招標(biāo)政策。結(jié)合本項(xiàng)目特點(diǎn)建議采用公采購(gòu)人采購(gòu)人為本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，即某某市住房和規(guī)劃建設(shè)管理局。對(duì)擬引入社會(huì)資本的基本要求結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際需求，引入社會(huì)資本的基本要求應(yīng)至少具備以下條件（具體以實(shí)際發(fā)售的招標(biāo)文件為準(zhǔn)。）：（1）投標(biāo)人應(yīng)同時(shí)具有市政公用工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)、建筑工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證、建筑工程設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)、市政工程設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)；（2）361（3）4（1）（2）即可。競(jìng)價(jià)內(nèi)容6.07.05.3.6采購(gòu)程序本項(xiàng)目建議采用公開(kāi)招標(biāo)方式，項(xiàng)目采購(gòu)程序及關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)要求進(jìn)行。資格審查2014〕2153332014〕1132014〕215變更招標(biāo)方式。提交資格預(yù)審?fù)稑?biāo)文件的時(shí)間自資格預(yù)審公告發(fā)布之日起不少于15個(gè)工作日。投標(biāo)邀請(qǐng)資格預(yù)審結(jié)束后，向通過(guò)資格預(yù)審的潛在社會(huì)資本發(fā)送資格預(yù)審合格通知書(shū)、投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，并發(fā)布招標(biāo)文件。自招標(biāo)文件開(kāi)始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，不少于20日。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。評(píng)標(biāo)方法評(píng)標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審和比較。評(píng)標(biāo)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。本項(xiàng)目評(píng)審辦法采用綜合評(píng)分法，從投標(biāo)報(bào)價(jià)、技術(shù)方案、法律方案、財(cái)務(wù)方案、投標(biāo)人綜合實(shí)力五方面進(jìn)行綜合評(píng)審并打分。評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)綜合評(píng)分的得分情況，推薦三位中標(biāo)候選人（如不足三名，依次推薦）并按綜合評(píng)分從高到低標(biāo)明排名順序。評(píng)標(biāo)結(jié)果確認(rèn)談判評(píng)標(biāo)結(jié)束后，實(shí)施機(jī)構(gòu)成立專(zhuān)門(mén)的評(píng)標(biāo)結(jié)果確認(rèn)談判工作組。評(píng)標(biāo)結(jié)果確認(rèn)談判工作組按照評(píng)審報(bào)告推薦的中標(biāo)候選人排名，依次與中標(biāo)候選人就項(xiàng)目合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行項(xiàng)目合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的中標(biāo)候選人即為中標(biāo)人，即本項(xiàng)目所選擇的社會(huì)資本。確認(rèn)談判不得涉及項(xiàng)目合同中不可談判的核心條款。采購(gòu)結(jié)果公告10附件一：財(cái)務(wù)附表表1資金籌措表序號(hào)名稱(chēng)合計(jì)年份（建設(shè)期）1231項(xiàng)目總投資102156.129362.740418.032375.41.1建設(shè)投資95807.428742.238322.928742.21.2建設(shè)期利息6348.7620.52095.03633.21.3流動(dòng)資金0.00.00.00.01.3.1鋪底流動(dòng)資金0.00.00.00.01.3.2其他流動(dòng)資金0.00.00.00.0二資金籌措102156.129362.740418.032375.41資本金（SPV）25539.07340.710104.58093.91.1社會(huì)資本股權(quán)投資22985.16606.69094.07284.51.2政府股權(quán)投資2553.9734.11010.4809.42銀行貸款76617.122022.030313.524281.62.1建設(shè)投資貸款-2.2建設(shè)期利息貸款-2.3流動(dòng)資金借款-PPPPPP實(shí)施方案PAGEPAGE77表2總成本費(fèi)用表序號(hào)項(xiàng)目合計(jì)運(yùn)營(yíng)期1234567891011121314151經(jīng)營(yíng)成本11291.06752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.741.1道路及管廊3193.54212.90212.90212.90212.90212.90212.90212.90212.90212.90212.90212.90212.90212.90212.90212.901.2房建8097.53539.84539.84539.84539.84539.84539.84539.84539.84539.84539.84539.84539.84539.84539.84539.842攤銷(xiāo)102156.096810.416810.416810.416810.416810.416810.416810.416810.416810.416810.416810.416810.416810.416810.416810.413財(cái)務(wù)費(fèi)用(付息）38907.724317.374126.673925.223712.413487.623250.162999.322734.342454.432158.751846.411516.471167.93799.76410.844總成本152354.8611880.5111689.8111488.3611275.5611050.7610813.3010562.4610297.4910017.589721.909409.569079.618731.088362.907973.98表3經(jīng)營(yíng)收入表序號(hào)合計(jì)地上建筑面積㎡合計(jì)年均運(yùn)營(yíng)期123456789101112131415一、辦公場(chǎng)地租賃收入20737.011382.471276.871276.871276.871340.711340.711340.711340.711407.751407.751407.751407.751478.141478.141478.141478.14科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)樓6#308006477.69431.85398.86398.86398.86418.80418.80418.80418.80439.74439.74439.74439.74461.73461.73461.73461.73科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)樓1#238005005.48333.70308.21308.21308.21323.62323.62323.62323.62339.80339.80339.80339.80356.79356.79356.79356.79科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)樓3#170003575.35238.36220.15220.15220.15231.16231.16231.16231.16242.72242.72242.72242.72254.85254.85254.85254.85創(chuàng)發(fā)孵化樓3#4#270005678.49378.57349.65349.65349.65367.13367.13367.13367.13385.49385.49385.49385.49404.76404.76404.76404.76單價(jià)3004.49200.30185.00185.00185.00194.25194.25194.25194.25203.96203.96203.96203.96214.16214.16214.16214.16出租率0.700.700.700.700.700.700.700.700.700.700.700.700.700.700.70二、物管費(fèi)收入2241.84149.46138.04138.04138.04144.94144.94144.94144.94152.19152.19152.19152.19159.80159.80159.80159.80單價(jià)324.8121.6520.0020.0020.0021.0021.0021.0021.0022.0522.0522.0522.0523.1523.1523.1523.15三、停車(chē)收入2213.90147.59136.32136.32136.32143.14143.14143.14143.14150.29150.29150.29150.29157.81157.81157.81157.81車(chē)位單價(jià)19488.601299.241200.001200.001200.001260.001260.001260.001260.001323.001323.001323.001323.001389.151389.151389.151389.15車(chē)位數(shù)量2272.002272.002272.002272.002272.002272.002272.002272.002272.002272.002272.002272.002272.002272.002272.00停車(chē)率0.500.500.500.500.500.500.500.500.500.500.500.500.500.500.50四、合計(jì)25192.751259.641551.231551.231551.231628.791628.791628.791628.791710.231710.231710.231710.231795.741795.741795.741795.74表4政府支出規(guī)模序號(hào)項(xiàng)目合計(jì)運(yùn)營(yíng)期123456789101112131415一項(xiàng)目公司收入合計(jì)180109.3412007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.291使用者付費(fèi)25192.751551.231551.231551.231628.791628.791628.791628.791710.231710.231710.231710.231795.741795.741795.741795.742可行性缺口補(bǔ)助154916.5910456.0610456.0610456.0610378.5010378.5010378.5010378.5010297.0610297.0610297.0610297.0610211.5510211.5510211.5510211.55表5項(xiàng)目營(yíng)業(yè)收入及稅金表序號(hào)項(xiàng)目合計(jì)運(yùn)營(yíng)期123456789101112131415一項(xiàng)目公司收入合計(jì)180109.3412007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.291經(jīng)營(yíng)收入25192.751551.231551.231551.231628.791628.791628.791628.791710.231710.231710.231710.231795.741795.741795.741795.742可行性缺口補(bǔ)助154916.5910456.0610456.0610456.0610378.5010378.5010378.5010378.5010297.0610297.0610297.0610297.0610211.5510211.5510211.5510211.55二政府付費(fèi)規(guī)模154916.5910456.0610456.0610456.0610378.5010378.5010378.5010378.5010297.0610297.0610297.0610297.0610211.5510211.5510211.5510211.55三實(shí)際繳納增值稅1513.36167.70672.83672.831銷(xiāo)項(xiàng)稅11059.11732.87732.87732.87735.53735.53735.53735.53738.33738.33738.33738.33741.26741.26741.26741.261.1營(yíng)業(yè)性收入-銷(xiāo)項(xiàng)稅2290.25141.02141.02141.02148.07148.07148.07148.07155.48155.48155.48155.48163.25163.25163.25163.251.2可行性缺口補(bǔ)助-銷(xiāo)項(xiàng)稅8768.86591.85591.85591.85587.46587.46587.46587.46582.85582.85582.85582.85578.01578.01578.01578.012進(jìn)項(xiàng)稅1026.4668.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.432.1經(jīng)營(yíng)成本-進(jìn)項(xiàng)稅1026.4668.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.4368.432.2投資結(jié)轉(zhuǎn)-進(jìn)項(xiàng)稅8519.297854.857190.416525.975858.865191.764524.663857.553187.662517.761847.861177.96505.13(167.70)0.000.00四增值稅及附加181.600.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.0020.1280.7480.741城市建設(shè)維護(hù)稅105.940.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.0011.7447.1047.102教育費(fèi)附加45.400.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.005.0320.1820.183地方教育費(fèi)附加30.270.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003.3513.4613.46五增值稅及附加合計(jì)（三+四）1694.960.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00187.82753.57753.57表6項(xiàng)目資本金現(xiàn)金流量表序號(hào)項(xiàng)目合計(jì)合作期1234567891011121314151617181現(xiàn)金流入180109.340.000.000.0012007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.291.1營(yíng)業(yè)收入（SPV收入合計(jì)）180109.3412007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.292現(xiàn)金流出160564.717340.6710104.498093.868486.088533.768584.128637.328693.528752.898815.608881.848951.829025.749103.829186.319414.319930.6610027.892.1項(xiàng)目資本金25539.027340.6710104.498093.862.2借款本金償還76617.063384.283574.983776.443989.244214.034451.494702.334967.315247.225542.905855.246185.186533.726901.897290.812.3借款利息支付38907.724317.374126.673925.223712.413487.623250.162999.322734.342454.432158.751846.411516.471167.93799.76410.842.4經(jīng)營(yíng)成本11291.06752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.74752.742.5增值稅金及附加1694.960.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00187.82753.57753.572.6所得稅6514.8831.6979.37129.73182.93239.13298.50361.21427.45497.43571.35649.43731.92772.10722.70819.933凈現(xiàn)金流量（1-2)19544.64(7340.67)(10104.49)(8093.86)3521.213473.533423.173369.973313.773254.403191.693125.453055.472981.552903.472820.982592.982076.631979.404凈現(xiàn)金流量（稅前2.6+3）(7340.67)(10104.49)(8093.86)3552.903552.903552.903552.903552.903552.903552.903552.903552.903552.903552.903552.903365.082799.332799.33表6利潤(rùn)與利潤(rùn)分配表序號(hào)項(xiàng)目合計(jì)運(yùn)營(yíng)期1234567891011121314151營(yíng)業(yè)收入（SPV收入合計(jì)）180109.3412007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.2912007.292增值稅金及附加1694.960.000.000.000.000.000.000.000.000.