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文檔簡介

內部控制調查資料一覽表

一、企業(yè)基本資料

1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、企業(yè)法人組織機構代碼證等（復印件）

2、企業(yè)設立的政府批文、驗資報告、工商登記資料、公司章程等

3、企業(yè)歷史沿革、年度工作總結等

二、企業(yè)組織結構

4、企業(yè)組織結構圖、內部機構設置圖，內部機構設置及職能劃分

5、企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高級管理層人員名單及個人簡歷

6、企業(yè)主要子（分）公司、主要部門負責人名單及個人簡歷

7、主管部門對企業(yè)高層的經濟目標責任書，企業(yè)對子（分）公司、部門負責人的經濟目標責任書

8、企業(yè)股東情況介紹，企業(yè)主要子公司合作方情況介紹

9、審計委員會、內部審計部門設置及職責

10、內部審計報告、管理建議書、管理咨詢書等

三、企業(yè)制度建設

11、企業(yè)內部管理制度目錄清單

12、企業(yè)董事會、管理當局、監(jiān)事會歷次決議、紀要目錄清單，重要文件清單

13、企業(yè)人事政策、主要激勵機制

14、企業(yè)內外部宣傳資料等

四、企業(yè)外部影響

15、影響企業(yè)生產經營的主要法規(guī)、文件

16、企業(yè)所受政府部門、其他組織的獎勵或處罰文件

17、企業(yè)重要經濟資源的外部鑒證文件

18、其他與企業(yè)有關的重要資料

五、業(yè)務類

19、公司在銀行和非銀行金融機構設立的全部賬戶，包括已經注銷的賬戶

20、近三年生產建設計劃及完成情況

21、近三年經濟合同及合同臺賬

22、近三年勞資人事資料及組織結構分布圖

23、近三年勞資人事資料及組織結構分布圖

24、近三年會計報表、賬簿、憑證及財務情況說明書，近三年預算報告及執(zhí)行情況，近三年經濟責任指標及完成情況

25、近三年長期投資清理情況

26、近三年內審外查審計報告及整改資料

27、近三年法律訴訟文書及未決訴訟資料

"28、近三年清

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