公司內(nèi)部控制測試底稿（操作版）

內(nèi)部控制調(diào)查資料一覽表

一、企業(yè)基本資料

1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)法人組織機(jī)構(gòu)代碼證等（復(fù)印件）

2、企業(yè)設(shè)立的政府批文、驗(yàn)資報(bào)告、工商登記資料、公司章程等

3、企業(yè)歷史沿革、年度工作總結(jié)等

二、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)

4、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置圖，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能劃分

5、企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層人員名單及個(gè)人簡歷

6、企業(yè)主要子（分）公司、主要部門負(fù)責(zé)人名單及個(gè)人簡歷

7、主管部門對(duì)企業(yè)高層的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任書，企業(yè)對(duì)子（分）公司、部門負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任書

8、企業(yè)股東情況介紹，企業(yè)主要子公司合作方情況介紹

9、審計(jì)委員會(huì)、內(nèi)部審計(jì)部門設(shè)置及職責(zé)

10、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、管理建議書、管理咨詢書等

三、企業(yè)制度建設(shè)

11、企業(yè)內(nèi)部管理制度目錄清單

12、企業(yè)董事會(huì)、管理當(dāng)局、監(jiān)事會(huì)歷次決議、紀(jì)要目錄清單，重要文件清單

13、企業(yè)人事政策、主要激勵(lì)機(jī)制

14、企業(yè)內(nèi)外部宣傳資料等

四、企業(yè)外部影響

15、影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的主要法規(guī)、文件

16、企業(yè)所受政府部門、其他組織的獎(jiǎng)勵(lì)或處罰文件

17、企業(yè)重要經(jīng)濟(jì)資源的外部鑒證文件

18、其他與企業(yè)有關(guān)的重要資料

五、業(yè)務(wù)類

19、公司在銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的全部賬戶，包括已經(jīng)注銷的賬戶

20、近三年生產(chǎn)建設(shè)計(jì)劃及完成情況

21、近三年經(jīng)濟(jì)合同及合同臺(tái)賬

22、近三年勞資人事資料及組織結(jié)構(gòu)分布圖

23、近三年勞資人事資料及組織結(jié)構(gòu)分布圖

24、近三年會(huì)計(jì)報(bào)表、賬簿、憑證及財(cái)務(wù)情況說明書，近三年預(yù)算報(bào)告及執(zhí)行情況，近三年經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)及完成情況

25、近三年長期投資清理情況

26、近三年內(nèi)審?fù)獠閷徲?jì)報(bào)告及整改資料

27、近三年法律訴訟文書及未決訴訟資料

"28、近三年清