建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)

建設(shè)工程監(jiān)理理基本理論與與相關(guān)法規(guī)深圳大學(xué)2011年8月劉建博博士，PMP，教授深圳監(jiān)理工程師考考試培訓(xùn)建設(shè)工程監(jiān)理理基本理論與與相關(guān)法規(guī)教材目錄第一部分法法律第二部分行行政法規(guī)第三部分部部門規(guī)章第四部分標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范第五部分規(guī)規(guī)范性文件建設(shè)工程監(jiān)理理基本理論與與相關(guān)法規(guī)考試大綱目錄錄一、建設(shè)工程程監(jiān)理制度二、注冊(cè)監(jiān)理理工程師和工工作監(jiān)理企業(yè)業(yè)三、建設(shè)工程程目標(biāo)控制四、建設(shè)工程程風(fēng)險(xiǎn)管理五、建設(shè)工程程監(jiān)理的組織織六、建設(shè)工程程監(jiān)理規(guī)劃七、國(guó)外建設(shè)設(shè)工程項(xiàng)目管管理八、建設(shè)工程程信息管理九、建設(shè)工程程監(jiān)理相關(guān)法法規(guī)及規(guī)范深圳市建設(shè)工工程施工監(jiān)理理規(guī)范SJG17-2009一、建設(shè)工程程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理理的性質(zhì)（1）服務(wù)性性

（2））科學(xué)性（3）獨(dú)立性性（4）公正性性一、建設(shè)工程程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理理的作用（1）有利于提高高建設(shè)工程投投資決策科學(xué)學(xué)化水平。（2）有利于規(guī)范范工程建設(shè)參參與各方的建建設(shè)行為。（3）有利于促使使承建單位保保證建設(shè)工程程質(zhì)量和使用用安全。（4）有利于實(shí)現(xiàn)現(xiàn)建設(shè)工程投投資效益最大大化。一、建設(shè)工程程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理理的特點(diǎn)（1）建設(shè)工工程監(jiān)理的服服務(wù)對(duì)象具有有單一性（2）建設(shè)工工程監(jiān)理屬于于強(qiáng)制推行的的制度（3）建設(shè)工工程監(jiān)理具有有監(jiān)督功能（4）市場(chǎng)準(zhǔn)準(zhǔn)入的雙重控控制。二、注冊(cè)監(jiān)理理工程師和工工作監(jiān)理企業(yè)業(yè)職業(yè)道德守則則：（1）維護(hù)國(guó)家家的榮譽(yù)和利利益，按照““守法、誠(chéng)信信、公正、科科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)（2）執(zhí)行有有關(guān)工程建設(shè)設(shè)的法律、法法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、、規(guī)范、規(guī)程程和制度，履履行監(jiān)理合同同規(guī)定的義務(wù)務(wù)和職責(zé)。（3）努力學(xué)學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)術(shù)和建設(shè)監(jiān)理理知識(shí)，不斷斷提高業(yè)務(wù)能能力和監(jiān)理水水平。（4）不以個(gè)個(gè)人名義承攬攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。。（5）不同時(shí)時(shí)在兩個(gè)或兩兩個(gè)以上監(jiān)理理單位注冊(cè)和和從事監(jiān)理活活動(dòng)，不在政府部門門和施工、材材料設(shè)備的生生產(chǎn)供應(yīng)等單單位兼職（6）不為所所監(jiān)理項(xiàng)目指指定承包商、、建筑構(gòu)配件件、設(shè)備、材材料生產(chǎn)廠家家和施工方法法。（7）不收受受被監(jiān)理單位位的任何禮金金。（8）不泄露露所監(jiān)理工程程各方認(rèn)為需需要保密的事事（9）堅(jiān)持獨(dú)獨(dú)立自主地開開展工作。二、注冊(cè)監(jiān)理理工程師和工工作監(jiān)理企業(yè)業(yè)監(jiān)理工程師的的主要權(quán)利:（1）使用監(jiān)監(jiān)理工程師名名稱。（2）依法自自主執(zhí)行業(yè)務(wù)務(wù)。（3）依法簽簽署工程監(jiān)理理及相關(guān)文件件并加蓋執(zhí)業(yè)業(yè)印章。（4）法律、、法規(guī)賦予的的其他權(quán)利。。二、注冊(cè)監(jiān)理理工程師和工工作監(jiān)理企業(yè)業(yè)監(jiān)理工程師的的義務(wù)則主要要如下:（1）遵守法法律、法規(guī)，，嚴(yán)格依照相相關(guān)的技術(shù)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)監(jiān)理合同開展展工作。（2）恪守職職業(yè)道德，維維護(hù)社會(huì)公共共利益。（3）執(zhí)業(yè)中中保守委托單單位申明的商商業(yè)秘密。（4）不得同同時(shí)受聘于兩兩個(gè)及以上單單位執(zhí)行業(yè)務(wù)務(wù)。（5）不得出出借《監(jiān)理工工程師執(zhí)業(yè)資資格證》、《《監(jiān)理工程師師注冊(cè)證書》》和執(zhí)業(yè)印章章。（6）接受職職業(yè)繼續(xù)教育育，不斷提高高業(yè)務(wù)水平。。二、注冊(cè)監(jiān)理理工程師和工工作監(jiān)理企業(yè)業(yè)監(jiān)理工程師的的注冊(cè)，根據(jù)據(jù)注冊(cè)內(nèi)容的的不同分為3種形式，即即初始注冊(cè)、、續(xù)期注冊(cè)和和變更注冊(cè)。。三、建設(shè)工程程目標(biāo)控制主動(dòng)控制:是在預(yù)先分析析各種風(fēng)險(xiǎn)因因素及其導(dǎo)致致目標(biāo)偏離的的可能性和程程度的基礎(chǔ)上上，擬訂和采采取有針對(duì)性性的預(yù)防措施施，從而減少少乃至避免目目標(biāo)偏離。三、建設(shè)工程程目標(biāo)控制被動(dòng)控制:是從計(jì)劃的實(shí)實(shí)際輸出中發(fā)發(fā)現(xiàn)偏差，通通過對(duì)產(chǎn)生偏偏差原因分析析，研究制定定糾偏措施，，以使偏差得得以糾正，工工程實(shí)施恢復(fù)復(fù)到原來的計(jì)計(jì)劃狀態(tài)，或或雖然不能恢恢復(fù)到計(jì)劃狀狀態(tài)但可以減減少偏差的嚴(yán)嚴(yán)重程度。三、、建建設(shè)設(shè)工工程程目目標(biāo)標(biāo)控控制制建設(shè)設(shè)工工程程目目標(biāo)標(biāo)分分解解應(yīng)應(yīng)遵遵循循以以下下幾幾個(gè)個(gè)原原則則。。（1））能能分分能能合合。。（2））按按工工程程部部位位分分解解，，而而不不按按工工種種分分解解。。（3））區(qū)區(qū)別別對(duì)對(duì)待待，，有有粗粗有有細(xì)細(xì)。。（4））有有可可靠靠的的數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)來來源源。。（5））目目標(biāo)標(biāo)分分解解結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)與與組組織織分分解解結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)相相對(duì)對(duì)應(yīng)應(yīng)。。三、、建建設(shè)設(shè)工工程程目目標(biāo)標(biāo)控控制制全過過程控制制應(yīng)應(yīng)注注意意的的問問題題（1））在在工工程程建建設(shè)設(shè)的的早早期期就就應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)編編制制進(jìn)進(jìn)度度計(jì)計(jì)劃劃。。（2））在在編編制制進(jìn)進(jìn)度度計(jì)計(jì)劃劃時(shí)時(shí)要要充充分分考考慮慮各各階階段段工工作作之之間間的的合合理理搭搭接接。。（3））抓抓好好關(guān)關(guān)鍵鍵線線路路的的進(jìn)進(jìn)度度控控制制。。三、、建建設(shè)設(shè)工工程程目目標(biāo)標(biāo)控控制制對(duì)進(jìn)度度目目標(biāo)標(biāo)進(jìn)進(jìn)行行全全方方位位的的控控制制從從下列列方面面進(jìn)進(jìn)行行控控制制：（1））對(duì)對(duì)整整個(gè)個(gè)建建設(shè)設(shè)工工程程所所有有工工程程內(nèi)內(nèi)容容的的進(jìn)進(jìn)度度都都要要進(jìn)進(jìn)行行控控制制，，除除了了單單項(xiàng)項(xiàng)工工程程、、單單位位工工程程之之外外，，還還包包括括區(qū)區(qū)內(nèi)內(nèi)道道路路、、綠綠化化、、配配套套工工程程等等的的進(jìn)進(jìn)度度。。（2））對(duì)對(duì)整整個(gè)個(gè)建建設(shè)設(shè)工工程程所所有有工工作作內(nèi)內(nèi)容容都都要要進(jìn)進(jìn)行行控控制制。。（3））對(duì)對(duì)影影響響進(jìn)進(jìn)度度的的各各種種因因素素都都要要進(jìn)進(jìn)行行控控制制。。（4））注注意意各各方方面面工工作作進(jìn)進(jìn)度度對(duì)對(duì)施施工工進(jìn)進(jìn)度度的的影影響響。。三、、建建設(shè)設(shè)工工程程目目標(biāo)標(biāo)控控制制建設(shè)設(shè)工工程程質(zhì)質(zhì)量量控控制制的的目目標(biāo)標(biāo)，，就就是是通通過過有有效效的的質(zhì)質(zhì)量量控控制制工工作作和和具具體體的的質(zhì)質(zhì)量量控控制制措措施施，，在在滿滿足足投投資資和和進(jìn)進(jìn)度度要要求求的的前前提提下下，，實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)工工程程預(yù)預(yù)定定的的質(zhì)質(zhì)量量目目標(biāo)標(biāo)。。三、、建建設(shè)設(shè)工工程程目目標(biāo)標(biāo)控控制制建設(shè)設(shè)工工程程的的功功能能與與使使用用價(jià)價(jià)值值的的質(zhì)質(zhì)量量目目標(biāo)標(biāo)是是相相對(duì)對(duì)于于業(yè)業(yè)主主的的需需要要而而言言，，并并無無固固定定和和統(tǒng)統(tǒng)一一的的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。。從從這這個(gè)個(gè)角角度度講講，，建建設(shè)設(shè)工工程程的的質(zhì)質(zhì)量量目目標(biāo)標(biāo)都都具具有有個(gè)個(gè)性性。。三、、建建設(shè)設(shè)工工程程目目標(biāo)標(biāo)控控制制建設(shè)設(shè)工工程程目目標(biāo)標(biāo)控控制制的的任任務(wù)務(wù)：（1））設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)階階段段：：①①投投資資控控制制任任務(wù)務(wù)。。②②進(jìn)進(jìn)度度控控制制任任務(wù)務(wù)。。③③質(zhì)質(zhì)量量控控制制任任務(wù)務(wù)。。（2））施施工工招招標(biāo)標(biāo)階階段段：：①①協(xié)協(xié)助助業(yè)業(yè)主主編編制制施施工工招招標(biāo)標(biāo)文文件件，，為為本本階階段段和和施施工工階階段段目目標(biāo)標(biāo)控控制制打打下下基基礎(chǔ)礎(chǔ)。。②②協(xié)協(xié)助助業(yè)業(yè)主主編編制制標(biāo)標(biāo)底底。。③③做做好好投投標(biāo)標(biāo)資資格格預(yù)預(yù)審審工工作作。。④④組組織織開開標(biāo)標(biāo)、、評(píng)評(píng)標(biāo)標(biāo)、、定定標(biāo)標(biāo)工工作作。。（3））施施工工階階段段：：①①投投資資控控制制任任務(wù)務(wù)。。②②進(jìn)進(jìn)度度控控制制的的任任務(wù)務(wù)。。③③質(zhì)質(zhì)量量控控制制的的任任務(wù)務(wù)。。三、、建建設(shè)設(shè)工工程程目目標(biāo)標(biāo)控控制制建設(shè)設(shè)工工程程目目標(biāo)標(biāo)控控制制可可采采取取的的措措施施：（1））組組織織措措施施（2））技技術(shù)術(shù)措措施施（3））經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)措措施施（4））合同同措措施施四、、建建設(shè)設(shè)工工程程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的的分分類類：（1））按按風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的的后后果果分分為為純純風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和投投機(jī)機(jī)風(fēng)風(fēng)（2））按按風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)產(chǎn)產(chǎn)生生的的原原因因分分為為政政治治風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、、社社會(huì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、、經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、、自自然然風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、、技技術(shù)術(shù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等等。。（3））按按風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的的影影響響范范圍圍分分為為基基本本風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和特特殊殊風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。。四、、建建設(shè)設(shè)工工程程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別別是風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理中中的的首首要要的的步步驟驟，，是是指指通通過過一一定定的的方方式式，，系系統(tǒng)統(tǒng)而而全全面面地地識(shí)識(shí)別別出出影影響響建建設(shè)設(shè)工工程程目目標(biāo)標(biāo)實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事事件件并并加加以以適適當(dāng)當(dāng)歸歸類類的的過過程程，，必必要要時(shí)時(shí)還還需需對(duì)對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事事件件的的后后果果作作出出定定性性的的估估計(jì)計(jì)。。四、、建建設(shè)設(shè)工工程程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)的的作作用用：（1））更更準(zhǔn)準(zhǔn)確確地地認(rèn)認(rèn)識(shí)識(shí)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。。（2））保保證證目目標(biāo)標(biāo)規(guī)規(guī)劃劃的的合合理理性性和和計(jì)計(jì)劃劃的的可可行行性性。。（3））合合理理選選擇擇風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)對(duì)策策，，形形成成最最佳佳風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)對(duì)策策組組合合。。四、、建建設(shè)設(shè)工工程程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理中中所所運(yùn)運(yùn)用用的的對(duì)對(duì)策策有有：：風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)回回避避損失失控控制制風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)自自留留風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移移四、、建建設(shè)設(shè)工工程程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)對(duì)策策也稱稱為為風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防防范范手手段段或或風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管管理理技技術(shù)術(shù)。。風(fēng)險(xiǎn)回避避就是以一一定的方方式中斷斷風(fēng)險(xiǎn)源源，使其其不發(fā)生生或不再再發(fā)展，，從而避避免可能能產(chǎn)生的的潛在損損失。損失控制制是一種主主動(dòng)、積積極的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策策。損失失控制可可分為預(yù)預(yù)防損失失和減少少損失兩兩方面工工作。四、建設(shè)設(shè)工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理風(fēng)險(xiǎn)自留留就是將風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)留給給自己承承擔(dān)，是是從企業(yè)業(yè)內(nèi)部財(cái)財(cái)務(wù)的角角度應(yīng)對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。。風(fēng)險(xiǎn)自留留與其他他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)對(duì)策的根根本區(qū)別別在于，，它不改改變建設(shè)設(shè)工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的客客觀性質(zhì)質(zhì)，即既既不改變變工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)發(fā)生概率率，也不不改變工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)潛在損損失的嚴(yán)嚴(yán)重性。。四、建設(shè)設(shè)工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理導(dǎo)致非計(jì)計(jì)劃性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)自留留的主要要原因：（1）缺缺乏風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)意識(shí)。。（2）風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別別之誤。。（3）風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)價(jià)失誤。。（4）風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)決策策延誤。。（5）風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)決策策實(shí)施延延誤。四、建設(shè)設(shè)工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理計(jì)劃性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)自留留應(yīng)適用用的條件件：（1）別別無選擇擇。（2）期期望損失失不嚴(yán)重重。（3）損損失可準(zhǔn)準(zhǔn)確預(yù)測(cè)測(cè)。（4）企企業(yè)有短短期內(nèi)承承受最大大潛在損損失的能能力。（5）投投資機(jī)會(huì)會(huì)很好（（或機(jī)會(huì)會(huì)成本很很大）。。（6）內(nèi)內(nèi)部服務(wù)務(wù)優(yōu)良。。五、建設(shè)設(shè)工程監(jiān)監(jiān)理的組組織組織設(shè)計(jì)計(jì)的基本本原則：（1）集集權(quán)與分分權(quán)統(tǒng)一一的原則則。（2）專專業(yè)分工工與協(xié)作作統(tǒng)一的的原則。。（3）管管理跨度度與管理理層次統(tǒng)統(tǒng)一的原原則。（4）權(quán)權(quán)責(zé)一致致的原則則。（5）才才職相稱稱的原則則。（6）經(jīng)經(jīng)濟(jì)效率率原則。。（7）彈彈性原則則。五、建設(shè)設(shè)工程監(jiān)監(jiān)理的組組織建設(shè)項(xiàng)目目監(jiān)理組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)組織的的步驟：（1）確確定項(xiàng)目目監(jiān)理機(jī)機(jī)構(gòu)目標(biāo)標(biāo)。（2）確確定監(jiān)理理工作內(nèi)內(nèi)容。（3）項(xiàng)項(xiàng)目監(jiān)理理機(jī)構(gòu)的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)。（4）制制定工作作流程和和信息流流程。五、建設(shè)設(shè)工程監(jiān)監(jiān)理的組組織項(xiàng)目監(jiān)理理機(jī)構(gòu)組組織形式式：（1）直線線制監(jiān)理理組織形形式。（2）職職能制監(jiān)監(jiān)理組織織形式。。（3）直直線職能能制監(jiān)理理組織形形式。（4）矩矩陣制監(jiān)監(jiān)理組織織形式。。六、建設(shè)設(shè)工程監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃監(jiān)理規(guī)劃劃的作用用：（1）指指導(dǎo)項(xiàng)目目監(jiān)理機(jī)機(jī)構(gòu)全面面開展監(jiān)監(jiān)理工作作（2）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃是建設(shè)設(shè)監(jiān)理主主管機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)監(jiān)理理單位監(jiān)監(jiān)督的依據(jù)據(jù)（3）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃是業(yè)主主確認(rèn)監(jiān)監(jiān)理單位位履行監(jiān)監(jiān)理合同同的主要要說明文文件（4）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃是監(jiān)理理單位內(nèi)內(nèi)部考核核的依據(jù)據(jù)和重要要的存檔檔資料六、建設(shè)設(shè)工程監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃建設(shè)工程程監(jiān)理規(guī)規(guī)劃編寫寫的要求求：（1）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃的基本本構(gòu)成內(nèi)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)當(dāng)力求統(tǒng)統(tǒng)一。（2）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃的具體體內(nèi)容應(yīng)應(yīng)具有針針對(duì)性。。（3）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃應(yīng)當(dāng)遵遵循建設(shè)設(shè)工程的的運(yùn)行規(guī)規(guī)律。（4）項(xiàng)項(xiàng)目總監(jiān)監(jiān)理工程程師是監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃編寫的的主持人人。（5）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃一般要要分階段段編寫。。（6）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃的表達(dá)達(dá)方式應(yīng)應(yīng)當(dāng)格式式化、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化。。（7）監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃應(yīng)該經(jīng)經(jīng)過審核核。六、建設(shè)設(shè)工程監(jiān)監(jiān)理規(guī)劃劃監(jiān)理規(guī)劃劃