公共管理學院概要課件

戴黍

博士華南師范大學公共管理學院Email:daishu@公共政策與地方治理2022/11/101SITE,SCNU戴黍博士公共政策與地方治理2022/11/91SITE,

一、什么是公共政策？

二、為何研究公共政策？

三、公共政策的類型

四、公共政策的研究架構(gòu)

五、公共政策的研究途徑與方法

＊我們的任務：2022/11/102SITE,SCNU

一、什么是公共政策？

二、為何研究公共政策？

三、公共政策我是誰？

我在什么年代？

我在哪里？2022/11/103SITE,SCNU我是誰？

我在什么年代？

我在哪里？2022/11/93SI時代背景：全球化、信息化社會類型：熟人社會（農(nóng)耕）－陌生人社會（工業(yè)）自我定位：現(xiàn)代地方官員個人化的意識循例式的工作程序化的體制

2022/11/104SITE,SCNU2022/11/94SITE,SCNU1、要素：公共問題/公共目標/公共利益2、特征：政治合法/整體穩(wěn)定多樣動態(tài)/公平效率3、功能：導向/調(diào)控/分配/服務4、類型：層次/領域/性質(zhì)一、什么是公共政策：公共政策(publicpolicy)，指在一定時期內(nèi)，政府為了解決社會公共問題，有效增進、公平分配公共利益，在對社會公共利益進行選擇、整合、分配和落實的過程中制定的行為準則。2022/11/105SITE,SCNU1、要素：公共問題/公共目標/公共利益一、什么是公共政策：2政策界定（HogwoodandGunn,1984:13-19）：

作為活動領域的標記；作為一般目的的表達，或事務的理想狀態(tài)；作為具體的建議書；作為政府的決策；作為正式的權(quán)威；作為一種方案；作為一種輸出；作為一種結(jié)果；作為一種理論和模式；作為一種過程。2022/11/106SITE,SCNU政策界定（HogwoodandGunn,1984:1

定義要點：１.公共政策由政府制定；２.制定公共政策的目的在于解決公共問題或滿足要求；３.公共政策包括政府決定作為或不作為；４.政府的相關活動表示公共政策的內(nèi)涵，如法律、行政命令、規(guī)章、方案、計劃、細則、服務和產(chǎn)品等。2022/11/107SITE,SCNU定義要點：2022/11/97SITE,SCNU二、研究公共政策的理由１.順應各國重視公共政策研究的潮流２.促使政府成為一個有作為有效率的政府回應性（responsiveness）代表性（representation）

責任性（responsibility）可靠性（reliability）

務實性（realism）2022/11/108SITE,SCNU二、研究公共政策的理由１.順應各國重視公共政策研究的潮流23.促使政府妥善解決國內(nèi)外環(huán)境變遷帶來的危機經(jīng)濟危機（economycrisis）

環(huán)境危機（environmentcrisis）

能源危機（energycrisis）4.提高決策質(zhì)量與行政績效行政效率（administrativeefficiency)行政效能（administrativeeffectiveness）5.提高國家競爭力2022/11/109SITE,SCNU3.促使政府妥善解決國內(nèi)外環(huán)境變遷帶來的危機2022/11三、公共政策的類型1.分配性政策：政府機關將利益、服務或成本、義務分配給不同的標的人口（targetpopulation）享受或承擔的政策。2.管制性政策：政府機關設立某些特殊原則或規(guī)范，以指導政府機關或標的人口從事某項活動，或處理不同利益政策。3.重新分配性政策：政府機關將某一標的人口的利益或成本轉(zhuǎn)移給另一標的人口享受或承擔的政策。4.自我管制政策:政府機關對某一標的人口的活動僅予以原則性的規(guī)范，而由該標的人口自行決定活動進行方式的政策。2022/11/1010SITE,SCNU三、公共政策的類型1.分配性政策：政府機關將利益、服務或成四、公共政策的研究架構(gòu)1.政策問題形成階段2.政策規(guī)劃階段3.政策合法化階段4.政策執(zhí)行階段5.政策評估階段

2022/11/1011SITE,SCNU四、公共政策的研究架構(gòu)1.政策問題形成階段2022/11/＊政策順序模式（瓊斯CharlesJones:政策過程架構(gòu)Policyprocessframework）1.

問題察覺/界定（perception／definition）2.問題觀點匯集（aggregation）3.受問題影響者的組織狀況（organization）4.代表提出問題（representation）5.議程設定（agendasetting）6.方案規(guī)劃（formulation）7.方案合法化（legislation）8.預算（budgeting)9.方案執(zhí)行（implementation）10.方案評估（evaluation）11.方案調(diào)整或終止（adjustment/termination）2022/11/1012SITE,SCNU＊政策順序模式（瓊斯CharlesJones:1.問＊研究途徑：研究人員為探討問題癥結(jié)、了解問題本質(zhì)及處理問題，所采用的分析性架構(gòu)與操作性工具。1.制度研究途徑（institutionalstudyapproach）:也稱機關研究途徑，指研究公共政策運作過程時，采取從制度的角度切入，以探討政府機關結(jié)構(gòu)、特性、權(quán)責狀況、機關彼此關系的安排、實際運作狀況等層面，深入了解影響公共政策的重要因素，并作適當?shù)幕貞Ｎ?、公共政策的研究途徑與方法2022/11/1013SITE,SCNU＊研究途徑：研究人員為探討問題癥結(jié)、了解問題本質(zhì)及處理問題，2.結(jié)構(gòu)功能分析途徑（structural-functionalanalysisapproach):指政策分析人員從機關組織的結(jié)構(gòu)面（靜態(tài)面）與功能面（動態(tài)面），探討公共政策的運作狀況。結(jié)構(gòu)：指機關組織各部門及各層級間所建立的一種互相關系的模式，包括組織圖、職位說明書、正式的法令規(guī)章、運作的政策、工作程序、控制程序、報酬安排及其它引導工作人員的設計。功能：指任何有機體（包括組織體）為求續(xù)存及完成特定目的所執(zhí)行的一切相關活動。2022/11/1014SITE,SCNU2.結(jié)構(gòu)功能分析途徑（structural-functio

3.系統(tǒng)理論途徑（SystemsTheoryApproach）：對于系統(tǒng)運作所涉及的投入、轉(zhuǎn)換、產(chǎn)出、環(huán)境因素及反饋等要素，加以系統(tǒng)研究，將是分析設計與控制公共政策或各項行政活動的最好途徑，強調(diào)系統(tǒng)活動能夠建立各項活動的相互關系，并可經(jīng)反饋的方法控制各項活動，使整個系統(tǒng)能夠有效的運作。

＾封閉系統(tǒng)理論：指不與外在環(huán)境互動的系統(tǒng)，如物理和機械系統(tǒng)。貝特蘭非（LudwigVonBertalanffy）,TheSystemTheoryofOrganism,1938。＾開放系統(tǒng)理論：指與外在環(huán)境的互動的系統(tǒng)，如生物和社會系統(tǒng)。FremontE.Kast與JamesE.Rosenzweig將系統(tǒng)理論應用到組織與管理方面。2022/11/1015SITE,SCNU3.系統(tǒng)理論途徑（SystemsTheoryAppr4.個案研究途徑（Casestudyapproach）：強調(diào)以田野調(diào)查為基礎，對某一個案的各種現(xiàn)象加以分析。個案研究的假定是，研究人員可以根據(jù)了解群體所處環(huán)境的動機、價值觀、信念及利益，研究組織機關或計劃的運作梗概。個案研究途徑的主要核心是對特殊環(huán)境的行為幅度，作系統(tǒng)性、客觀性、分析性的田野紀錄。2022/11/1016SITE,SCNU4.個案研究途徑（Casestudyapproach）：5.比較研究途徑（Comparativestudyapproach）指在同一個理論架構(gòu)下，檢視不同的政策計劃、情況或個案，并進行比較分析、歸納、整合，以得出某種結(jié)論的研究途徑，其結(jié)果可作為處理類似政策問題的參考。2022/11/1017SITE,SCNU5.比較研究途徑（Comparativestudyap6.行為研究途徑（Behavioralstudyapproach）：行為研究途徑是運用科學方法分析、解釋、預測個人態(tài)度及行為、社會事實、現(xiàn)象與政務運作的一種途徑。它指建構(gòu)與驗證有關人為結(jié)構(gòu)及運作的科學理論及假設，并以數(shù)量化及操作化的方式，從行為層面從事資料匯集、分析、解釋與預測。2022/11/1018SITE,SCNU6.行為研究途徑（Behavioralstudyapp7.實證研究途徑(empiricalstudy)：指公共政策研究人員采取實證調(diào)查的方式，對政策問題所涉及的各項變量，進行科學的、系統(tǒng)的、量化的研究分析，通過描述性的了解及推力作用，作規(guī)范性的建議。2022/11/1019SITE,SCNU7.實證研究途徑(empiricalstudy)：208.模式研究途徑（modelstudyapproach）:指公共政策人員通過建構(gòu)模式的方式，推知政策問題的前因與其他相關變量的關系，進而預測未來政策運作過程的可能發(fā)展。模式是世界上復雜事物、器物、現(xiàn)象的簡單化代表物。2022/11/1020SITE,SCNU8.模式研究途徑（modelstudyapproach＊研究方法：資料收集與分析的技術。1.文獻探討法（Literaturereview)：指政策分析人員收集與某項政策問題有關的期刊、規(guī)章、書籍、論文、專著、研究報告、政府出版物、報刊雜志的相關資料，進行靜態(tài)性與比較性的分析研究，以了解問題發(fā)生的可能原因，及可能產(chǎn)生的結(jié)果。2022/11/1021SITE,SCNU＊研究方法：資料收集與分析的技術。2022/11/921SI2.訪問法（Interviewingmethod)：即由研究人員或訪問員通過面對面交談或訪問的方式，收集受訪者對某些問題的看法和意見，作為研究分析基礎的方法。開放式結(jié)構(gòu)式電話采訪2022/11/1022SITE,SCNU2.訪問法（Interviewingmethod)：203.問卷法(questionnairemethod):研究者將問卷郵寄給受訪者，問卷回收后，進行系統(tǒng)分析，并作解釋。應特別注意抽樣技術。2022/11/1023SITE,SCNU3.問卷法(questionnairemethod)4.觀察法（Observationmethod）：指政策分析人員親自或派人前往政策運作現(xiàn)場，如公共問題發(fā)生現(xiàn)場，或政策執(zhí)行現(xiàn)場，進行實地的觀察和紀錄，以收集必要的資料，作為進一步統(tǒng)計、解釋的依據(jù)。2022/11/1024SITE,SCNU4.觀察法（Observationmethod）：22022/11/1025SITE,SCNU2022/11/925SITE,SCNU戴黍

博士華南師范大學公共管理學院Email:daishu@公共政策與地方治理2022/11/1026SITE,SCNU戴黍博士公共政策與地方治理2022/11/91SITE,

一、什么是公共政策？

二、為何研究公共政策？

三、公共政策的類型

四、公共政策的研究架構(gòu)

五、公共政策的研究途徑與方法

＊我們的任務：2022/11/1027SITE,SCNU

一、什么是公共政策？

二、為何研究公共政策？

三、公共政策我是誰？

我在什么年代？

我在哪里？2022/11/1028SITE,SCNU我是誰？

我在什么年代？

我在哪里？2022/11/93SI時代背景：全球化、信息化社會類型：熟人社會（農(nóng)耕）－陌生人社會（工業(yè)）自我定位：現(xiàn)代地方官員個人化的意識循例式的工作程序化的體制

2022/11/1029SITE,SCNU2022/11/94SITE,SCNU1、要素：公共問題/公共目標/公共利益2、特征：政治合法/整體穩(wěn)定多樣動態(tài)/公平效率3、功能：導向/調(diào)控/分配/服務4、類型：層次/領域/性質(zhì)一、什么是公共政策：公共政策(publicpolicy)，指在一定時期內(nèi)，政府為了解決社會公共問題，有效增進、公平分配公共利益，在對社會公共利益進行選擇、整合、分配和落實的過程中制定的行為準則。2022/11/1030SITE,SCNU1、要素：公共問題/公共目標/公共利益一、什么是公共政策：2政策界定（HogwoodandGunn,1984:13-19）：

作為活動領域的標記；作為一般目的的表達，或事務的理想狀態(tài)；作為具體的建議書；作為政府的決策；作為正式的權(quán)威；作為一種方案；作為一種輸出；作為一種結(jié)果；作為一種理論和模式；作為一種過程。2022/11/1031SITE,SCNU政策界定（HogwoodandGunn,1984:1

定義要點：１.公共政策由政府制定；２.制定公共政策的目的在于解決公共問題或滿足要求；３.公共政策包括政府決定作為或不作為；４.政府的相關活動表示公共政策的內(nèi)涵，如法律、行政命令、規(guī)章、方案、計劃、細則、服務和產(chǎn)品等。2022/11/1032SITE,SCNU定義要點：2022/11/97SITE,SCNU二、研究公共政策的理由１.順應各國重視公共政策研究的潮流２.促使政府成為一個有作為有效率的政府回應性（responsiveness）代表性（representation）

責任性（responsibility）可靠性（reliability）

務實性（realism）2022/11/1033SITE,SCNU二、研究公共政策的理由１.順應各國重視公共政策研究的潮流23.促使政府妥善解決國內(nèi)外環(huán)境變遷帶來的危機經(jīng)濟危機（economycrisis）

環(huán)境危機（environmentcrisis）

能源危機（energycrisis）4.提高決策質(zhì)量與行政績效行政效率（administrativeefficiency)行政效能（administrativeeffectiveness）5.提高國家競爭力2022/11/1034SITE,SCNU3.促使政府妥善解決國內(nèi)外環(huán)境變遷帶來的危機2022/11三、公共政策的類型1.分配性政策：政府機關將利益、服務或成本、義務分配給不同的標的人口（targetpopulation）享受或承擔的政策。2.管制性政策：政府機關設立某些特殊原則或規(guī)范，以指導政府機關或標的人口從事某項活動，或處理不同利益政策。3.重新分配性政策：政府機關將某一標的人口的利益或成本轉(zhuǎn)移給另一標的人口享受或承擔的政策。4.自我管制政策:政府機關對某一標的人口的活動僅予以原則性的規(guī)范，而由該標的人口自行決定活動進行方式的政策。2022/11/1035SITE,SCNU三、公共政策的類型1.分配性政策：政府機關將利益、服務或成四、公共政策的研究架構(gòu)1.政策問題形成階段2.政策規(guī)劃階段3.政策合法化階段4.政策執(zhí)行階段5.政策評估階段

2022/11/1036SITE,SCNU四、公共政策的研究架構(gòu)1.政策問題形成階段2022/11/＊政策順序模式（瓊斯CharlesJones:政策過程架構(gòu)Policyprocessframework）1.

問題察覺/界定（perception／definition）2.問題觀點匯集（aggregation）3.受問題影響者的組織狀況（organization）4.代表提出問題（representation）5.議程設定（agendasetting）6.方案規(guī)劃（formulation）7.方案合法化（legislation）8.預算（budgeting)9.方案執(zhí)行（implementation）10.方案評估（evaluation）11.方案調(diào)整或終止（adjustment/termination）2022/11/1037SITE,SCNU＊政策順序模式（瓊斯CharlesJones:1.問＊研究途徑：研究人員為探討問題癥結(jié)、了解問題本質(zhì)及處理問題，所采用的分析性架構(gòu)與操作性工具。1.制度研究途徑（institutionalstudyapproach）:也稱機關研究途徑，指研究公共政策運作過程時，采取從制度的角度切入，以探討政府機關結(jié)構(gòu)、特性、權(quán)責狀況、機關彼此關系的安排、實際運作狀況等層面，深入了解影響公共政策的重要因素，并作適當?shù)幕貞Ｎ?、公共政策的研究途徑與方法2022/11/1038SITE,SCNU＊研究途徑：研究人員為探討問題癥結(jié)、了解問題本質(zhì)及處理問題，2.結(jié)構(gòu)功能分析途徑（structural-functionalanalysisapproach):指政策分析人員從機關組織的結(jié)構(gòu)面（靜態(tài)面）與功能面（動態(tài)面），探討公共政策的運作狀況。結(jié)構(gòu)：指機關組織各部門及各層級間所建立的一種互相關系的模式，包括組織圖、職位說明書、正式的法令規(guī)章、運作的政策、工作程序、控制程序、報酬安排及其它引導工作人員的設計。功能：指任何有機體（包括組織體）為求續(xù)存及完成特定目的所執(zhí)行的一切相關活動。2022/11/1039SITE,SCNU2.結(jié)構(gòu)功能分析途徑（structural-functio

3.系統(tǒng)理論途徑（SystemsTheoryApproach）：對于系統(tǒng)運作所涉及的投入、轉(zhuǎn)換、產(chǎn)出、環(huán)境因素及反饋等要素，加以系統(tǒng)研究，將是分析設計與控制公共政策或各項行政活動的最好途徑，強調(diào)系統(tǒng)活動能夠建立各項活動的相互關系，并可經(jīng)反饋的方法控制各項活動，使整個系統(tǒng)能夠有效的運作。

＾封閉系統(tǒng)理論：指不與外在環(huán)境互動的系統(tǒng)，如物理和機械系統(tǒng)。貝特蘭非（LudwigVonBertalanffy）,TheSystemTheoryofOrganism,1938。＾開放系統(tǒng)理論：指與外在環(huán)境的互動的系統(tǒng)，如生物和社會系統(tǒng)。FremontE.Kast與JamesE.Rosenzweig將系統(tǒng)理論應用到組織與管理方面。2022/11/1040SITE,SCNU3.系統(tǒng)理論途徑（SystemsTheoryAppr4.個案研究途徑（Casestudyapproach）：強調(diào)以田野調(diào)查為基礎，對某一個案的各種現(xiàn)象加以分析。個案研究的假定是，研究人員可以根據(jù)了解群體所處環(huán)境的動機、價值觀、信念及利益，研究組織機關或計劃的運作梗概。個案研究途徑的主要核心是對特殊環(huán)境的行為幅度，作系統(tǒng)性、客觀性、分析性的田野紀錄。2022/11/1041SITE,SCNU4.個案研究途徑（Casestudyapproach）：5.比較研究途徑（Comparativestudyapproach）指在同一個理論架構(gòu)下，檢視不同的政策計劃、情況或個案，并進行比較分析、歸納、整合，以得出某種結(jié)論的研究途徑，其結(jié)果可作為處理類似政策問題的參考。2022/11/1042SITE,SCNU5.比較研究途徑（Comparativestudyap6.行為研究途徑（Behavioralstudyapproach）：行為研究途徑是運用科學方法分析、解釋、預測個人態(tài)度及行為、社會事實、現(xiàn)象與政務運作的一種途徑。它指建構(gòu)與驗證有關人為結(jié)構(gòu)及運作的科學理論及假設，并以數(shù)量化及操作化的方式，從行為層面從事資料匯集、分析、解釋與預測。2022/11/1043SITE,SCNU6.行為研究途徑（Behavioralstudyapp7.實證研究途徑(empiricalstudy)