新三板盡職調(diào)查材料清單及核對(duì)表

盡職調(diào)查提綱PAGEPAGE24新三板盡職調(diào)查材料核對(duì)表說明：1. 請(qǐng)準(zhǔn)備我們要求的相關(guān)材料，并在正確的欄目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不適用/沒有”）畫勾以注明文件的準(zhǔn)備情況；2. 請(qǐng)把準(zhǔn)備好的資料標(biāo)上相對(duì)應(yīng)的編碼（例如，1.1,1.2)并按順序放入文件夾；3.如存在重復(fù)要求的情況，只需提供一份并請(qǐng)?jiān)凇白⑨尅睓谥凶⒚鳎?.能夠提供電子文檔的，請(qǐng)一并提供，并按順序放入文件夾；5.本核對(duì)表是按照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)新三板掛牌規(guī)定及參考中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)上市文件編制的，也是我們編制公開轉(zhuǎn)讓說明書和出具推薦報(bào)告的基礎(chǔ)，其真實(shí)性、準(zhǔn)確性非常重要?？紤]到貴公司目前的情況，如果有些文件短期內(nèi)不能提供證明文件，可以以文字說明的方式暫時(shí)替代。序號(hào)核對(duì)事項(xiàng)完成仍在收集不適用/沒有注釋（請(qǐng)注明文件準(zhǔn)備相關(guān)人員）一內(nèi)部控制調(diào)查1.1請(qǐng)?zhí)峁┕靖黜?xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度文件，包括但不限于：薪酬制度、生產(chǎn)管理制度、質(zhì)量管理制度、銷售管理制度、財(cái)務(wù)管理制度（含會(huì)計(jì)核算、報(bào)銷制度等）、行政管理制度、勞動(dòng)人事管理制度、重大事項(xiàng)決策制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度等。1.2請(qǐng)?zhí)峁┕举|(zhì)量認(rèn)證文件及其它與行業(yè)、產(chǎn)品有關(guān)的認(rèn)證\資質(zhì)文件。1.3請(qǐng)?zhí)峁┳怨驹O(shè)立以來歷次股東會(huì)（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議材料與會(huì)議決議，總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要或者管理層議事紀(jì)要等。1.4請(qǐng)說明公司主要業(yè)務(wù)流程/圖，包括并不限于采購、銷售、研發(fā)、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理等。1.5請(qǐng)?zhí)峁?duì)關(guān)鍵流程控制活動(dòng)與措施運(yùn)行有效性的抽樣驗(yàn)證記錄，比如重大采購與付款流程、銷售與收款流程、財(cái)務(wù)報(bào)銷、存貨管理流程等留痕記錄或文件。1.6說明公司內(nèi)部審計(jì)的建立與運(yùn)行情況。1.7公司管理層對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評(píng)價(jià)書面意見。二財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查2.1請(qǐng)?zhí)峁┕窘昙耙黄趯徲?jì)報(bào)告。2.2請(qǐng)對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化結(jié)合行業(yè)環(huán)境、公司業(yè)務(wù)及運(yùn)營情況進(jìn)行分析，財(cái)務(wù)指標(biāo)詳見附件2-1。2.3最近兩年一期的應(yīng)收款項(xiàng)（本表中指應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款）明細(xì)表。2.4請(qǐng)?zhí)峁┐箢~應(yīng)收款項(xiàng)、異常應(yīng)收款項(xiàng)、主要逾期債權(quán)相關(guān)憑證、銷售交易合同等文件。2.5應(yīng)收款項(xiàng)余額變動(dòng)分析、真實(shí)性分析并提供大額應(yīng)收款項(xiàng)期后回款憑證。2.6請(qǐng)?zhí)峁?yīng)收款項(xiàng)賬齡分析表及壞賬準(zhǔn)備明細(xì)表。請(qǐng)?zhí)峁┵~齡較長款項(xiàng)的形成原因及公司采取的措施。2.7請(qǐng)?zhí)峁┳罱鼉赡暌黄诘拇尕浢骷?xì)表（包括但不限于名稱、金額、賬齡等）、存貨盤點(diǎn)表、存貨構(gòu)成表。請(qǐng)?zhí)峁┵~齡較長的存貨的形成原因及公司采取的措施。2.8請(qǐng)?zhí)峁┐尕浛勺儸F(xiàn)凈值分析表、存貨減值準(zhǔn)備計(jì)提說明。2.9請(qǐng)就公司與其關(guān)聯(lián)方（在本表中，請(qǐng)公司根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的定義確定公司的關(guān)聯(lián)方）之間進(jìn)行的所有關(guān)聯(lián)交易分別進(jìn)行說明，說明應(yīng)包括以下內(nèi)容：公司的主要關(guān)聯(lián)方清單及關(guān)聯(lián)關(guān)系說明、主要關(guān)聯(lián)方的工商登記資料。2.10請(qǐng)說明關(guān)聯(lián)方交易決策程序執(zhí)行情況，并提供上述公司各項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易經(jīng)過公司內(nèi)部通過的相關(guān)文件（包括但不限于董事會(huì)決議、廠長辦公會(huì)決議、總經(jīng)理辦公會(huì)決議等）。2.11公司與主要關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策和定價(jià)依據(jù)（成交價(jià)格與交易標(biāo)的帳面值或者評(píng)估值以及明確、公允的市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系，以及因交易標(biāo)的的特殊性而需要說明的與定價(jià)有關(guān)的其他事項(xiàng)）。2.12請(qǐng)?zhí)峁┮寻l(fā)生或目前正在進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易合同或協(xié)議。如公司為關(guān)聯(lián)方提供任何形式的擔(dān)保，請(qǐng)說明（擔(dān)保的形式，擔(dān)保的主債權(quán)內(nèi)容等），并提供相關(guān)擔(dān)保文件；如公司為關(guān)聯(lián)方提供任何形式的貸款，請(qǐng)說明（貸款的形式，金額，擔(dān)保方式等），并提供貸款文件。2.13公司與主要關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易的具體情況，包括但不限于關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、交易標(biāo)的的基本情況，數(shù)量、金額以及關(guān)聯(lián)交易的相對(duì)比重（關(guān)聯(lián)交易在營業(yè)收入或營業(yè)成本中的比例，對(duì)關(guān)聯(lián)方應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)占公司應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)的比例，關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的利潤在利潤總額中的比例）。2.14請(qǐng)說明公司最近二年及一期上述關(guān)聯(lián)交易情況，包括關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的原因及必要性、上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù)進(jìn)行等。公司關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)方交易的措施說明。2.15最近兩年一期的應(yīng)付款項(xiàng)（本表中指應(yīng)付賬款和其他應(yīng)付款）明細(xì)表。2.16請(qǐng)?zhí)峁┐箢~應(yīng)付款項(xiàng)、異常應(yīng)付款項(xiàng)、主要逾期債務(wù)相關(guān)憑證、采購交易合同等文件。2.17應(yīng)付款項(xiàng)余額變動(dòng)分析、真實(shí)性分析并提供大額應(yīng)付款項(xiàng)期后付款憑證。2.18請(qǐng)?zhí)峁?yīng)付款項(xiàng)賬齡分析表。請(qǐng)?zhí)峁┵~齡較長款項(xiàng)的形成原因及公司采取的措施。2.19請(qǐng)?zhí)峁﹥赡暌黄诘膽?yīng)付票據(jù)明細(xì)表。2.20請(qǐng)?zhí)峁┳罱昙耙黄谑杖敕诸惷骷?xì)表及對(duì)應(yīng)的成本明細(xì)表，包括并不限于按產(chǎn)品、地域劃分。2.21請(qǐng)?zhí)峁┳罱昙耙黄诠句N售費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表，以及金額較大的費(fèi)用支出原始單據(jù)，包括并不限于憑證、發(fā)票、合同、付款單據(jù)等。2.22銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用與財(cái)務(wù)費(fèi)用占營業(yè)收入的比重及變化分析。2.23請(qǐng)?zhí)峁┳罱昙耙黄诠痉墙?jīng)常性損益明細(xì)表。2.24請(qǐng)?zhí)峁┳罱昙耙黄诖箢~非經(jīng)常性損益相關(guān)財(cái)務(wù)憑證、審批文件等。2.25請(qǐng)說明非經(jīng)常性損益占利潤總額比例及非經(jīng)常性損益對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。2.26請(qǐng)?zhí)峁┕咀罱鼉赡甑墓衫峙湔?、?shí)際股利分配情況以及公司股票公開轉(zhuǎn)讓后的股利分配政策。2.27請(qǐng)?zhí)峁┕径聲?huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見相關(guān)事項(xiàng)的說明。2.28最近二年更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因、審批程序履行情況及前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專業(yè)意見情況。三會(huì)計(jì)政策穩(wěn)健性調(diào)查3.1請(qǐng)說明各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提方法，各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提、沖銷與轉(zhuǎn)回的審批程序及執(zhí)行情況。3.2請(qǐng)?zhí)峁└黜?xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備實(shí)際計(jì)提、沖銷與轉(zhuǎn)回明細(xì)。3.3對(duì)各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提情況是否與公司資產(chǎn)質(zhì)量狀況相符合的分析3.4請(qǐng)?zhí)峁┕舅械膶?duì)外投資企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和清單（請(qǐng)注明每家公司的準(zhǔn)確名稱、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、股權(quán)比例及經(jīng)營范圍）。請(qǐng)?zhí)峁┕舅顿Y企業(yè)（包括全資子企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)）注冊(cè)地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的該企業(yè)成立至今的所有工商底檔，以及《公司注冊(cè)登記資料查詢單》/《公司變更登記情況查詢單》（原件，名稱可能略有不同）。請(qǐng)?zhí)峁┕揪惩馔顿Y所設(shè)立企業(yè)（包括境外分支機(jī)構(gòu)，下同）在設(shè)立時(shí)及歷次變更（包括但不限于增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更公司名稱、變更注冊(cè)地址、變更經(jīng)營范圍、變更企業(yè)性質(zhì)及組織形式對(duì)外投資）時(shí)所有的境內(nèi)審批文件。公司簽署或擬簽署的任何合資、合作、聯(lián)營以及承諾對(duì)外投資的文件。3.5請(qǐng)?zhí)峁└髯庸咀罱昙耙黄诘呢?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。3.6請(qǐng)?zhí)峁┳罱昙耙黄诠竟潭ㄙY產(chǎn)明細(xì)表包括但不限于資產(chǎn)名稱、金額、采購時(shí)間等、按類別列示的固定資產(chǎn)及折舊明細(xì)表。3.7請(qǐng)?zhí)峁┳罱昙耙黄诠敬箢~固定資產(chǎn)購建及處置的原始單據(jù)，包括但不限于憑證、發(fā)票、合同、付款單據(jù)等。3.8請(qǐng)?zhí)峁┕举徑ㄅc處置固定資產(chǎn)程序及實(shí)際執(zhí)行的相關(guān)文件。3.9請(qǐng)?zhí)峁┳罱昙耙黄跓o形資產(chǎn)明細(xì)表，包括但不限于資產(chǎn)名稱、金額、采購時(shí)間等。3.10請(qǐng)?zhí)峁o形資產(chǎn)權(quán)屬證明文件，外購的無形資產(chǎn)：購買時(shí)的發(fā)票、合同、付款單據(jù)等；內(nèi)部開發(fā)的無形資產(chǎn)：研發(fā)費(fèi)用記錄、權(quán)屬文件等3.11對(duì)公司內(nèi)部研發(fā)形成的無形資產(chǎn)的確認(rèn)時(shí)間及金額的核查記錄。3.12與無形資產(chǎn)取得、處置有關(guān)的審批程序及實(shí)際執(zhí)行情況的說明3.13請(qǐng)說明公司實(shí)際采用的收入確認(rèn)方法。3.14請(qǐng)?zhí)峁┳罱昙耙黄诠臼杖朊骷?xì)賬。3.15請(qǐng)?zhí)峁┙痤~重大的收入對(duì)應(yīng)的合同、憑證、發(fā)貨記錄、核算文件等。3.16請(qǐng)?zhí)峁┢诔?、期末金額較大的收入對(duì)應(yīng)的合同、憑證、發(fā)貨記錄、核算文件等。3.17請(qǐng)?zhí)峁┳罱昙耙黄诠緩V告費(fèi)、研發(fā)費(fèi)與利息費(fèi)用明細(xì)表。3.18請(qǐng)?zhí)峁┲饕獜V告合同與借款合同。3.19研發(fā)費(fèi)、利息費(fèi)資本化情況明細(xì)表及其合規(guī)性分析。3.20請(qǐng)說明合并報(bào)表的合并范圍及確定依據(jù)。3.21請(qǐng)說明公司會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)期間及為編制合并報(bào)表進(jìn)行的調(diào)整情況。3.22請(qǐng)列示合并會(huì)計(jì)報(bào)表抵銷分錄。四公司持續(xù)經(jīng)營能力調(diào)查4.1請(qǐng)介紹國家以及地方政府有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，以及有關(guān)所在行業(yè)的現(xiàn)行稅收政策以及未來政策的變動(dòng)趨勢(shì)分析。4.2請(qǐng)?zhí)峁┕舅谛袠I(yè)有關(guān)研究報(bào)告、資料及相關(guān)期刊。4.3公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的目錄，及公司執(zhí)行情況的簡(jiǎn)要說明。4.4請(qǐng)介紹公司主要產(chǎn)品在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置，與上下游企業(yè)的合作關(guān)系情況。4.5請(qǐng)介紹公司的采購模式、生產(chǎn)模式、銷售模式以及盈利模式；公司存在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素情況。4.6請(qǐng)介紹近年來公司生產(chǎn)所需主要原材料的采購價(jià)格和產(chǎn)品銷售價(jià)格變動(dòng)情況。4.7請(qǐng)介紹公司與生產(chǎn)用主要原材料供應(yīng)商的合作關(guān)系，在執(zhí)行的重大供應(yīng)合同，并說明是否能保證長期的供應(yīng)。4.8公司近兩年及一期前五名供應(yīng)商的采購額及占當(dāng)期采購總額的比例情況。4.9請(qǐng)介紹公司主要產(chǎn)品所在行業(yè)近年來消費(fèi)或使用增長情況，并分析影響其主要產(chǎn)品消費(fèi)或使用量的主要因素，包括但不限于價(jià)格等因素。4.10請(qǐng)介紹公司主要客戶有哪些，這些客戶有何特征，并請(qǐng)?zhí)峁┰趫?zhí)行的重大銷售合同。4.11公司近兩年及一期前五名客戶的銷售額及合計(jì)分別占當(dāng)期主營業(yè)務(wù)收入的比例。4.12請(qǐng)介紹公司所在行業(yè)企業(yè)經(jīng)營所需的各項(xiàng)資質(zhì)證書，進(jìn)入這一行業(yè)存在哪些壁壘。4.13請(qǐng)介紹公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手基本情況，以及未來潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況；與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，有哪些競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。4.14請(qǐng)介紹公司主要生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)環(huán)境有何影響，公司采取哪些措施予以解決。4.15請(qǐng)介紹公司生產(chǎn)過程中存在的所有安全風(fēng)險(xiǎn)，公司安全生產(chǎn)有關(guān)制度規(guī)章及針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的有關(guān)保障措施。提供有關(guān)文件；介紹最近兩年又一期公司（含子公司）有關(guān)安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)方面的費(fèi)用或成本支出及未來支出情況；提供公司成立以來發(fā)生過的安全事故情況以及處理鑒定報(bào)告；介紹公司生產(chǎn)過程中存在的所有污染情況，采取的污染處理設(shè)備及措施，有關(guān)三廢治理的情況，生產(chǎn)工藝符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)的情況。并提供有關(guān)文件。4.16公司如有允許他人使用自己的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的情況，請(qǐng)簡(jiǎn)介許可合同的主要內(nèi)容（許可人、被許可人、許可使用的資產(chǎn)內(nèi)容、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等）。介紹公司所有或使用的資產(chǎn)存在糾紛或潛在糾紛的情況。4.17公司有否境外經(jīng)營，若有，對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行地域性分析，并對(duì)其經(jīng)營狀況進(jìn)行描述。4.18公司（含子公司）研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)置，研發(fā)體制，研究人員的構(gòu)成，正在從事的項(xiàng)目及進(jìn)展的情況、擬達(dá)成的目標(biāo)。提供公司主要研發(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)等資料，介紹歷年研發(fā)費(fèi)用占公司主營業(yè)務(wù)收入的比重、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量、技術(shù)儲(chǔ)備等情況。與其他單位共同進(jìn)行研究的，介紹合作協(xié)議的主要內(nèi)容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等。4.19介紹公司（含子公司）保持技術(shù)不斷創(chuàng)新的機(jī)制和進(jìn)一步開發(fā)的能力，包括技術(shù)儲(chǔ)備及創(chuàng)新安排、企業(yè)文化建設(shè)等。提供有關(guān)公司技術(shù)創(chuàng)新方面的獎(jiǎng)勵(lì)制度等文件。4.20公司近兩年及一期是否受到過技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門的行政處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。4.21公司近兩年及一期主營業(yè)務(wù)收入占總營業(yè)收入比重情況，主營業(yè)務(wù)收入按照業(yè)務(wù)種類、產(chǎn)品類別、地區(qū)等劃分情況。4.22公司未來兩年的規(guī)劃和發(fā)展目標(biāo)，包括但不限于市場(chǎng)、研發(fā)、人員等方面，以及未來兩年的收入、利潤預(yù)測(cè)。并說明實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的主要措施。4.23分析公司所處細(xì)分行業(yè)的情況和風(fēng)險(xiǎn)，提供公司商業(yè)模式詳細(xì)說明。五公司治理調(diào)查5.1股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）、高級(jí)管理人員的構(gòu)成情況和職責(zé)。5.2請(qǐng)?zhí)峁┳怨驹O(shè)立以來歷次股東會(huì)（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議材料與會(huì)議決議。對(duì)于近兩年來的歷次股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料，應(yīng)包括書面通知副本、會(huì)議記錄、會(huì)議決議、表決票等；獨(dú)立董事發(fā)表過的獨(dú)立意見。（簽字原件的復(fù)印件）5.3公司治理機(jī)制執(zhí)行情況核查記錄。5.4與公司治理有關(guān)的相關(guān)制度、規(guī)則。包括：三會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事制度、總經(jīng)理工作制度、重大經(jīng)營決策制度、關(guān)聯(lián)交易決策程序、內(nèi)部審計(jì)制度等文件資料。5.5管理層就公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的說明和自我評(píng)價(jià)。5.6管理層就公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)的情況，是否符合法律法規(guī)和公司章程、及其對(duì)公司影響的書面聲明。5.7公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)決策執(zhí)行情況核查記錄。5.8對(duì)公司與控股股東是否存在混合經(jīng)營、合署辦公等實(shí)地核查記錄。5.9控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)情況（包括但不限于企業(yè)名稱、股東情況、營業(yè)執(zhí)照、主營業(yè)務(wù)與主要產(chǎn)品、客戶對(duì)象與市場(chǎng)等）5.10請(qǐng)說明公司是否存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。對(duì)存在相同、相似業(yè)務(wù)的，請(qǐng)說明是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；如存在，請(qǐng)就該等相同或相近業(yè)務(wù)進(jìn)行具體說明，說明應(yīng)包括：各自的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的客戶對(duì)象；各自的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的市場(chǎng)區(qū)域；是否存在明顯的市場(chǎng)差別等；以及如存在明顯細(xì)分市場(chǎng)差別，請(qǐng)?jiān)敿?xì)解釋說明該等市場(chǎng)差別。5.11實(shí)地走訪生產(chǎn)或銷售部門，從業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對(duì)象、可替代性、市場(chǎng)差別等方面核查是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)記錄。5.12請(qǐng)?zhí)峁┕九c關(guān)聯(lián)方有關(guān)消除或避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議以及公司的控股股東和實(shí)際控制人出具的相關(guān)承諾及采取的措施。5.13請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)歷，包括：姓名、國籍及境外居留權(quán)；性別；年齡；學(xué)歷；職稱；主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷；曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期；現(xiàn)任職務(wù)及任期等（填寫表5-1）。5.14董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員相互之間是否存在的親屬關(guān)系說明。5.15請(qǐng)說明公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的其他對(duì)外投資情況；如有，請(qǐng)說明有關(guān)對(duì)外投資是否與公司存在利益沖突，并說明投資金額、持股比例以及有關(guān)承諾和協(xié)議；如無上述情形，亦請(qǐng)明確說明（填寫表5-2）。5.16請(qǐng)說明公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的兼職情況及所兼職單位與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒有兼職的，亦請(qǐng)明確說明。5.17高級(jí)管理人員關(guān)于是否在股東單位雙重任職的書面聲明。5.18請(qǐng)說明公司財(cái)務(wù)人員是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職，公司高管人員是否在公司領(lǐng)取薪酬，是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬。5.19董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否與公司簽定協(xié)議，如有請(qǐng)列舉。5.20請(qǐng)說明公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否符合法律法規(guī)規(guī)定的任職資格。5.21請(qǐng)按年度分別提供近二年董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的名單，并說明董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近二年的變動(dòng)情況及變動(dòng)原因。5.22提供關(guān)于公司管理層在中國人民銀行征信系統(tǒng)、工商行政管理部門的企業(yè)信用信息系統(tǒng)等公共誠信系統(tǒng)記錄。5.23公司管理層關(guān)于誠信狀況的書面聲明。5.24請(qǐng)?zhí)峁┕炯翱毓勺庸镜膯T工名冊(cè)、工資表和社會(huì)保障費(fèi)用明細(xì)表等資料。5.25請(qǐng)?zhí)峁┕締T工構(gòu)成的有關(guān)情況（包括學(xué)歷、年齡、崗位等的分布）。5.26公司現(xiàn)行有效的勞動(dòng)合同，請(qǐng)分類提供樣本。如公司以前使用過不同的勞動(dòng)合同文本，請(qǐng)分類提供樣本。5.27請(qǐng)說明公司在過去二年里公司是否有過集體性罷工、怠工、示威游行、上訪等行動(dòng)或受到過這種行動(dòng)的威脅。如有，請(qǐng)說明原因、參與人數(shù)及處理結(jié)果。5.28請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司發(fā)生的一切勞動(dòng)糾紛（包括但不限于勞動(dòng)仲裁、不公平勞工待遇、工作環(huán)境、安全及勞動(dòng)衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序）。如在過去二年里有員工向公司提出過任何索賠，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。5.29請(qǐng)說明公司所在區(qū)域內(nèi)社保機(jī)關(guān)已開征的社會(huì)保險(xiǎn)險(xiǎn)種的情況、公司員工參加社會(huì)保險(xiǎn)的情況（包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金）、公司對(duì)員工的社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)情況、是否存在欠繳保費(fèi)問題、是否受到過社保主管機(jī)關(guān)處罰等。公司在社會(huì)保險(xiǎn)之外向員工提供的商業(yè)保險(xiǎn)（包括醫(yī)療、財(cái)產(chǎn)等保險(xiǎn)）、退休福利計(jì)劃、退休安排和其他雇員福利計(jì)劃的情況，包括相關(guān)的政策、內(nèi)部規(guī)則、合同、計(jì)劃。請(qǐng)公司對(duì)已退休職工的退休安置情況及統(tǒng)計(jì)進(jìn)行說明，包括但不限于退休工資，醫(yī)療保險(xiǎn)及其他福利待遇。5.30請(qǐng)?zhí)峁┕窘?jīng)年檢的社會(huì)保險(xiǎn)登記證。六公司合法合規(guī)事項(xiàng)調(diào)查6.1請(qǐng)?zhí)峁┯晒咀?cè)地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的公司成立至今的所有工商底檔，以及《公司注冊(cè)登記資料查詢單》/《公司變更登記情況查詢單》（原件，名稱可能略有不同）。6.2請(qǐng)按發(fā)生的時(shí)間先后順序說明公司自設(shè)立以來歷次變更的詳細(xì)情況。前述變更包括但不限于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增減注冊(cè)資本、變更公司名稱、變更經(jīng)營范圍、變更注冊(cè)地址、變更企業(yè)性質(zhì)及組織形式。如公司股權(quán)發(fā)生過轉(zhuǎn)讓，請(qǐng)?jiān)谇闆r說明中注明歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓前后的股東、持股比例及該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的作價(jià)依據(jù)（如以成本價(jià)、帳面值或評(píng)估值作價(jià)）。如公司發(fā)生過減資，請(qǐng)?jiān)谇闆r說明中注明所履行的全部法律程序，包括但不限于董事會(huì)、股東會(huì)、登報(bào)公告及通知債權(quán)人等程序。如公司發(fā)生過增資，請(qǐng)?jiān)谇闆r說明中注明增資前后公司的注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化情況，以及該等增資是否已按時(shí)足額繳納。如公司發(fā)生過從全民所有制企業(yè)改制為公司制企業(yè)的情況，請(qǐng)?jiān)谇闆r說明中注明改制過程中有關(guān)主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)情況以及中介機(jī)構(gòu)出具的意見。請(qǐng)?zhí)峁┠茏C明清單中每項(xiàng)變更的相關(guān)法律文件，包括但不限于變更前后的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、公告、相關(guān)的各種決議、協(xié)議（如該等文件與其他條款項(xiàng)下要求的文件重復(fù)，請(qǐng)注明已經(jīng)提供文件的情況）。6.3公司出資人簽署的出資人協(xié)議、股東投資協(xié)議或出資人為設(shè)立公司而簽署的其他類似協(xié)議，以及出資人為設(shè)立公司而作出的決議。公司成立及歷次變更時(shí)的政府主管部門（如行業(yè)主管部門、國有資產(chǎn)主管部門、外商投資主管部門、境外投資主管部門）或上級(jí)主管單位的批文或批準(zhǔn)證書、創(chuàng)立大會(huì)決議文件、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等資料。公司設(shè)立后發(fā)生的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議材料，重組協(xié)議文件、政府批準(zhǔn)文件、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見、債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件、重組相關(guān)的對(duì)價(jià)支付憑證、資產(chǎn)過戶文件等相關(guān)資料。6.4公司整體變更批準(zhǔn)文件、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件6.5公司整體變更合法合規(guī)性的專項(xiàng)意見。6.6公司的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、部門設(shè)置圖。6.7請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖、股東名冊(cè)并在該名單上注明股東各自的出資額和持股比例，并說明公司前十大股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。6.8請(qǐng)說明公司現(xiàn)時(shí)/歷史上實(shí)際股東持股情況與工商登記情況是否一致，如不一致，請(qǐng)說明原因。6.9請(qǐng)?zhí)峁┕究毓晒蓶|、實(shí)際控制人注冊(cè)地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的公司控股股東、實(shí)際控制人成立至今的所有工商底檔，以及《公司注冊(cè)登記資料查詢單》/《公司變更登記情況查詢單》（原件，名稱可能略有不同）。如控股股東、實(shí)際控制人為自然人股東，請(qǐng)?zhí)峁┢渥钚碌纳矸葑C復(fù)印件；如控股股東、實(shí)際控制人為外國投資者請(qǐng)?zhí)峁┢湓谄渥?cè)地合法設(shè)立的證明文件、公司章程和公司章程細(xì)則。6.10請(qǐng)?zhí)峁┛毓晒蓶|、實(shí)際控制人的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（包括股東及對(duì)外投資情況）。填寫表6-16.11請(qǐng)?zhí)峁┏毓晒蓶|以外股東的下列文件，包括：該股東現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程。6.12請(qǐng)說明公司現(xiàn)在是否存在員工持股的情況及公司歷史上是否曾存在員工持股的狀況。如存在或曾經(jīng)存在，請(qǐng)對(duì)員工持股的形成過程、員工投入公司的出資的來源、員工持股的演變過程、公司目前員工持股的狀況和人數(shù)、是否存在員工之間的委托持股、有無委托持股協(xié)議、是否成立了員工持股公司、員工持股是否在公司登記機(jī)關(guān)進(jìn)行過登記等方面內(nèi)容作出說明，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件（包括但不限于委托持股協(xié)議、出資證明書、出資款支付憑證等）。6.13請(qǐng)說明公司管理層及核心技術(shù)人員的持股情況、股權(quán)憑證，管理層及核心技術(shù)人員持股及其鎖定情況表。6.14請(qǐng)說明公司管理層及核心技術(shù)人員變動(dòng)情況及其影響分析。6.15請(qǐng)說明公司為穩(wěn)定管理層及核心技術(shù)人員已采取或擬采取的措施。6.16請(qǐng)說明與公司股權(quán)有關(guān)的任何質(zhì)押、其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的詳情，并提供相關(guān)文件（包括但不限于股權(quán)質(zhì)押的股東會(huì)及/或董事會(huì)決議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、記載股權(quán)質(zhì)押情況的公司章程及/或股東名冊(cè)、股權(quán)質(zhì)押登記備案文件等）。6.17請(qǐng)說明公司股東持有之本公司股權(quán)是否存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的詳情，并提供相關(guān)文件。6.18股東股份是否存在質(zhì)押、鎖定、特別轉(zhuǎn)讓安排等轉(zhuǎn)讓限制情形、是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書面聲明。6.19請(qǐng)說明公司股東以非貨幣出資后有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)（如土地、房產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)等）是否依法轉(zhuǎn)移的詳情并提供相應(yīng)的文件，例如公司股東以土地使用權(quán)、房產(chǎn)出資，土地使用權(quán)證、房產(chǎn)權(quán)證的所有權(quán)人是否已變更為公司，并提供相應(yīng)的變更后的土地使用權(quán)證、房產(chǎn)權(quán)證。6.20請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)金出資股東資金來源情況說明。6.21公司控股股東、實(shí)際控制人是否存在潛在變動(dòng)的情況說明。6.22請(qǐng)?zhí)峁┕镜慕M織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（國稅、地稅或者國稅地稅合并的，也包括公司分支機(jī)構(gòu)的）、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證、外匯登記證、外債登記證、財(cái)政登記證等登記、許可、備案文件。前述文件請(qǐng)?zhí)峁┳钚峦ㄟ^年檢/換發(fā)的現(xiàn)行有效的版本，并請(qǐng)?zhí)峁v次變更登記/換發(fā)的版本。6.23請(qǐng)說明公司目前從事的經(jīng)營事項(xiàng)和業(yè)務(wù)種類，并提供公司從事之經(jīng)營事項(xiàng)所需要的全部政府登記、許可、備案文件，包括但不限于各項(xiàng)行政許可證書（如生產(chǎn)許可證、銷售許可證、安全許可證等類似文件）、相關(guān)的資質(zhì)證書等。6.24任何有關(guān)或涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯跡象表明可能要發(fā)生全部的重大訴訟、仲裁、行政處罰或者行政復(fù)議情況清單和文件，應(yīng)提供的文件包括但不限于：立案通知書或追加第三人通知書或仲裁受理通知書；起訴書或仲裁申請(qǐng)書；答辯狀或仲裁答辯書；反訴狀或仲裁反請(qǐng)求書；法院判決書、調(diào)解書，仲裁裁決書、仲裁調(diào)解書，行政處罰決定書（通知書）或行政復(fù)議決定書；和解協(xié)議；若有二審，請(qǐng)?zhí)峁┥显V狀或上訴答辯狀、二審法院判決書、調(diào)解書、裁定書；若有申請(qǐng)撤銷仲裁裁決或申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決的，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)申請(qǐng)書或答辯文件及法院的裁定書；書面說明前述訴訟、仲裁、行政處罰所處的程序階段（包括訴訟程序中的一審階段、上訴期間、二審階段和執(zhí)行階段，仲裁程序中的仲裁階段、執(zhí)行仲裁裁決階段或申請(qǐng)撤銷仲裁裁決、申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決階段等，以及行政處罰的調(diào)查階段、聽證階段、行政復(fù)議階段、行政訴訟的一審、二審階段、執(zhí)行階段等）并提供相關(guān)文件。6.25管理層對(duì)重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁事項(xiàng)情況及其影響的書面聲明。6.26已生效的判決書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行為的證據(jù)性文件。6.27公司管理層關(guān)于最近二年是否存在重大違法違規(guī)行為的說明。6.28提供工商、稅務(wù)部門等機(jī)關(guān)出具的合法合規(guī)證明文件。6.29存在于或涉及到公司任何財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序，并提供以下文件：裁定書、查封、扣押、凍結(jié)通知書、協(xié)助執(zhí)行通知書、執(zhí)行通知書等。6.30公司在過去二年及可預(yù)見的未來有否與第三方發(fā)生任何在法律訴訟或仲裁程序以外的糾紛或政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行的調(diào)查（例如向主管部門的投訴、由主管部門所決定的處罰或罰款等），并請(qǐng)?zhí)峁┢渲写嬖跐撛诩m紛的重大合同及合同當(dāng)事人的往來文件。6.31是否存在公司控股股東、控股子公司，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)，若存在請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。6.32公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員有無涉及刑事訴訟的情況說明。6.33公司擁有的專利（包括專利申請(qǐng)權(quán)）、商標(biāo)、專有技術(shù)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料。6.34商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等權(quán)利期限及對(duì)其影響的核查記錄。6.35提供商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)存在法律糾紛或潛在糾紛以及其他爭(zhēng)議情況的實(shí)地查看記錄、走訪記錄等證明文件。6.36公司與第三方訂立的有關(guān)專利（包括專利申請(qǐng)權(quán)）、商標(biāo)、專有技術(shù)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方）及有關(guān)登記注冊(cè)證明。6.37請(qǐng)說明公司是否有實(shí)際使用其他方享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，并請(qǐng)?jiān)敿?xì)具體說明使用的情況、原因及與對(duì)方的關(guān)系。6.38請(qǐng)說明現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛。6.39請(qǐng)?zhí)峁┘夹g(shù)合作開發(fā)、委托開發(fā)合同、技術(shù)進(jìn)出口合同以及注冊(cè)、許可批準(zhǔn)及登記證明。6.40請(qǐng)?zhí)峁┕臼褂没驌碛械耐恋兀òo證土地）及房屋（包括無證房屋）清單及下述相關(guān)文件：6.41土地出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；從第三方（第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證）通過轉(zhuǎn)讓方式取得：第三方與國土資源管理部門簽訂的國有土地出讓合同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；從國土資源管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；從第三方（第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證）通過租賃方式取得：第三方的國有土地使用權(quán)證，土地租賃合同，租金支付憑證，相關(guān)租賃登記/備案文件；如公司系以受讓、租賃或其他方式取得和使用農(nóng)用地、集體土地，請(qǐng)?zhí)貏e予以說明，并提供相應(yīng)的文件（包括但不限于轉(zhuǎn)讓合同、租賃合同、轉(zhuǎn)讓價(jià)款或租金的支付憑證，并請(qǐng)說明征地、審批進(jìn)行的情況及遇到的主要障礙）；以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。6.42房產(chǎn)已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）；在建工程：國有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、審定設(shè)計(jì)方案通知書、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、環(huán)保部門關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的批復(fù)，并請(qǐng)說明該在建工程的實(shí)際使用情況，以及是否存在未取得竣工驗(yàn)收即投入使用的情況；從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）。如還未取得房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、購買合同、房屋價(jià)款支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán)證原因的說明；從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證），租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證；出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、土地使用權(quán)證、出租合同、出租許可證、租賃登記證；以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件。6.43請(qǐng)介紹生產(chǎn)經(jīng)營所需用的主要生產(chǎn)設(shè)備、房屋建筑物的取得和使用情況、賬面價(jià)值、成新率或尚可使用年限、在公司及下屬子公司中的分布情況等，并填寫表6—2。上述固定資產(chǎn)如存在閑置的，說明對(duì)閑置資產(chǎn)做出的安排；如存在租賃的，提供租賃合同。如存在設(shè)備抵押貸款的，提供有關(guān)借款合同。請(qǐng)?zhí)峁┕娟P(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或其它保障協(xié)定。6.44請(qǐng)?zhí)峁┕拒囕v行駛證，并請(qǐng)說明是否存在實(shí)際權(quán)利人與證載權(quán)利人不一致的情況及形成原因。6.45請(qǐng)說明近二年以來公司出售、擬出售對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的，價(jià)值占公司最近一年末凈資產(chǎn)5％以上的資產(chǎn)情況，并提供相應(yīng)的文件，包括但不限于法律程序、相關(guān)協(xié)議、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)對(duì)價(jià)支付憑證等等。6.46其他影響公司擁有或租賃的房地產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制，合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議，包括但不限于抵押協(xié)議以及登記文件；政府有關(guān)房地產(chǎn)使用、抵押、租賃等有關(guān)的批文及登記文件；土地使用稅、土地使用費(fèi)、土地增值稅、契稅、印花稅的繳納證明；國家及地方土地管理部門對(duì)土地處置方案的批復(fù)（如適用）。6.47請(qǐng)?zhí)峁┘{稅申報(bào)表、稅收繳款書、稅務(wù)處理決定書或稅務(wù)稽查報(bào)告等資料。6.48請(qǐng)?zhí)峁┡c公司經(jīng)營有關(guān)的所得稅、增值稅、營業(yè)稅或是其他各種稅種以及稅率的情況說明。6.49請(qǐng)說明公司自成立以來或近兩年來執(zhí)行的稅種稅率是否合法合規(guī)、是否享受及享受何種稅收優(yōu)惠、是否嚴(yán)格依法納稅、是否存在欠稅、是否受到過稅務(wù)機(jī)關(guān)的行政處罰。如受到過行政處罰，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明處罰時(shí)間、處罰原因、處罰金額等情況。如有拖欠稅款但未受到處罰的情況，也請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明原因及公司擬采取的解決方式。6.50請(qǐng)?zhí)峁┕救〉玫呐c減免稅或退稅優(yōu)惠政策有關(guān)的文件，及任何關(guān)于公司的特殊稅收待遇的法律規(guī)定或政策文件。6.51公司所收到的有關(guān)欠繳稅款的文件、通知及采取的解決方法。6.52