風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)為公司和顧客創(chuàng)造價(jià)值。顧客包括外部顧客，也包括內(nèi)部顧客。價(jià)值包括有利價(jià)值，也包括無(wú)形價(jià)值。公司風(fēng)險(xiǎn)管理原則a.具體化：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿公司、部門(mén)、崗位的具體活動(dòng)和事件中 ;系統(tǒng)化、科學(xué)化：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)建立在信息的有效性、適當(dāng)?shù)姆椒?、資源共享、平等溝通的基礎(chǔ)上；動(dòng)態(tài)性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)及時(shí)、動(dòng)態(tài)，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理在時(shí)間段或時(shí)間點(diǎn)的有效性；持續(xù)性：管理風(fēng)險(xiǎn)的連續(xù)性和風(fēng)險(xiǎn)管理框架的持續(xù)改進(jìn)；職責(zé)明確：每個(gè)過(guò)程的實(shí)施應(yīng)制定明確的責(zé)任人；保密原則：在信息溝通等過(guò)程中遵守各相關(guān)方面的保密制度和保密承諾。風(fēng)險(xiǎn)管理框架3.1風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)就是確保任何風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)過(guò)程實(shí)現(xiàn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。公司任何風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)必須遵循公司防線管理原則。充分考慮各利益相關(guān)方的訴求。3.2提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，趨利避害風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是并存的，風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果可能是負(fù)面的，也可能是正面的，應(yīng)不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提高規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力，趨利避害，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。為降低風(fēng)險(xiǎn)，人力資源能力提升是基礎(chǔ)性工作，人力資源部門(mén)應(yīng)制定以業(yè)務(wù)能力為核心的全面培訓(xùn)。識(shí)別利益相關(guān)方的能力，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)與持續(xù)跟蹤。強(qiáng)化文件、記錄的重要性和嚴(yán)肅性，并以此為依據(jù)對(duì)內(nèi)部、外部利益相關(guān)方進(jìn)行約束。發(fā)揮數(shù)據(jù)分析的作用，理性決策。3.3風(fēng)險(xiǎn)管理方針風(fēng)險(xiǎn)管理方針是為實(shí)現(xiàn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)服務(wù)， 進(jìn)而為公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)方針?lè)?wù)。3.4管理風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)a.公司風(fēng)險(xiǎn)的管理內(nèi)容由總經(jīng)理負(fù)責(zé)；b.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管理由技質(zhì)部歸口負(fù)責(zé)，由技質(zhì)負(fù)責(zé)人負(fù)主要責(zé)任，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；c.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的管理由技質(zhì)部歸口管理，經(jīng)理負(fù)責(zé)；d.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理由供銷部歸口管理，經(jīng)理負(fù)責(zé)；資源風(fēng)險(xiǎn)的管理由總經(jīng)辦歸口管理，總經(jīng)理負(fù)責(zé)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的管理由生產(chǎn)部歸口管理，經(jīng)理負(fù)責(zé)人身安全風(fēng)險(xiǎn)的管理分解到各部門(mén)歸口管理，經(jīng)理負(fù)主要責(zé)任，分管高層（總經(jīng)理、管代）負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。3.5處理利益沖突的方式a.公平、公開(kāi)、透明、包容，使各利益方的意見(jiàn)能充分表達(dá)和體現(xiàn)；b.溝通、協(xié)商；c.文件約束，記錄支持；3.6風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效測(cè)量和評(píng)價(jià)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理方針，風(fēng)險(xiǎn)管理框架，風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的綜合監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)等測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效。公司應(yīng)建立公司、部門(mén)、崗位三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效測(cè)評(píng)體系。3.7風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督技質(zhì)部負(fù)責(zé)對(duì)防線管理過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，作為風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審的輸入。3.8管理評(píng)審要對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理框架進(jìn)行評(píng)審并提出改進(jìn)意見(jiàn)成為管理評(píng)審輸出；以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)。3.9風(fēng)險(xiǎn)管理的活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)要適時(shí)、適當(dāng)?shù)耐度氲焦?、部門(mén)和個(gè)人的活動(dòng)中去，以下活動(dòng)必須有風(fēng)險(xiǎn)管理體現(xiàn)：a.新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、研制的評(píng)審；b.設(shè)計(jì)定型；c.產(chǎn)品銷售合同；d.構(gòu)成產(chǎn)品一部分的任何物資的采購(gòu)；e.關(guān)鍵、特殊過(guò)程；f.認(rèn)為有必要的其他過(guò)程或活動(dòng)。3.10內(nèi)部溝通和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理框架在管理評(píng)審中進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)其改動(dòng)應(yīng)作為管理評(píng)審輸出，并作為在下一次管理評(píng)審輸入進(jìn)行評(píng)價(jià)，做到持續(xù)改進(jìn)。公司發(fā)生以下情況應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理框架進(jìn)行及時(shí)評(píng)價(jià)，并以總經(jīng)理辦公會(huì)的形式進(jìn)行溝通、策劃a.發(fā)生人身安全事故；b.發(fā)生重大質(zhì)量事故；c.公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)；d.公司部門(mén)經(jīng)理及以上人員的變動(dòng)；e.顧客投訴；f.環(huán)境、法律法規(guī)的重大變化；g.其他，公司有影響的重大變化。3.11外部的溝通和報(bào)告與顧客的交流，包括顧客信息反饋、顧客滿意度、顧客走訪的記錄用按程序處置，確保相關(guān)信息至相關(guān)人員。市場(chǎng)部應(yīng)確保信息的反饋及時(shí)準(zhǔn)確地反饋到顧客。技質(zhì)部人員與顧客以信息反饋的形式反饋并備案到供銷部，與供應(yīng)商的溝通以信息反饋的形式反饋并被案到企管辦。3.12緊急突發(fā)事件由現(xiàn)場(chǎng)人員處置并及時(shí)報(bào)經(jīng)理或總經(jīng)理。 】風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程必須由主要責(zé)任人組織實(shí)施，即負(fù)責(zé)人。4.1溝通與協(xié)商a.參與的內(nèi)部、外部人員。不同階段的溝通與協(xié)商可以涉及不同人員，但要保證對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理是充分和有效的；b.準(zhǔn)確、明晰、充分的記錄，并與具體事件的記錄共同流轉(zhuǎn)；c.明確參與人員的職責(zé)；溝通于協(xié)商必須有確切的結(jié)果；e.溝通與協(xié)商的及時(shí)性；f.按其可信的、廣泛的相關(guān)資料作為分析依據(jù)。4.2明確狀況明確風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程狀況a.確定過(guò)程和活動(dòng)的基本控制目標(biāo)；b.確定過(guò)程的職責(zé)，其職責(zé)應(yīng)在過(guò)程的持續(xù)開(kāi)展各階段中具體體現(xiàn)，必要時(shí)應(yīng)確定各階段職責(zé)；c.劃分時(shí)間階段，確認(rèn)時(shí)間節(jié)點(diǎn)；d.確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的必要性。明確外部狀況：實(shí)施人結(jié)合溝通與協(xié)商結(jié)果給出明確的外部狀況判定a.正面：外部狀況有利b.負(fù)面：外部狀況不利c.預(yù)期變化的可能性明確內(nèi)部狀況實(shí)施人結(jié)合協(xié)商與溝通結(jié)果給出以下?tīng)顩r判定a.預(yù)期結(jié)果是否滿足公司風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)；b.內(nèi)部財(cái)務(wù)能否滿足；c.技術(shù)、質(zhì)量控制，生產(chǎn)能力，基礎(chǔ)設(shè)施等條件是否具備；d.人力資源能力；e.內(nèi)部利益是否統(tǒng)一，如有反對(duì)方，其觀點(diǎn)必須體現(xiàn)；f.時(shí)間期限風(fēng)險(xiǎn)；g.可預(yù)期的條件變化趨勢(shì)確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，要明確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要性的依據(jù)，一般包括，但不限于以下依據(jù)：公司的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針等；公司的各項(xiàng)管理制度及質(zhì)量管理體系要求；法律、法規(guī)；國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；安全、環(huán)保要求；合同、口頭協(xié)議、合作框架等利益相關(guān)方的約束和承諾；保密要求。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的總過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在溝通與協(xié)商的基礎(chǔ)上， 確定風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及其影響范圍的時(shí)間。影響方式造成的后果的活動(dòng)。要確認(rèn)以下要素，并填寫(xiě)記錄《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》（附表）風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，即風(fēng)險(xiǎn)源；影響范圍、時(shí)間；影響方式；后果。風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)事件或活動(dòng)所面臨風(fēng)險(xiǎn)的不確定性、 后果、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性做出理解和判斷，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定做好準(zhǔn)備。 不確定性a.正面：在現(xiàn)存條件下風(fēng)險(xiǎn)向有利的方向發(fā)展， 隨著時(shí)間階段的變化減輕或清除，并基本可控；中性：風(fēng)險(xiǎn)可控，但隨著時(shí)間階段的變化，其發(fā)展依管理指示不同有不確定性；負(fù)面：風(fēng)險(xiǎn)不可控 后果無(wú)影響：影響的深度、時(shí)間、頻次、人力、物力等不足的改變條件本身及后果的預(yù)期輕微影響：采取一定措施緩解后可以接受，如完成日期、增加資源等；可緩解：采取重大緩解措施影響可以接受；能接受：沒(méi)有緩解余地，影響可以接受；不能接受：關(guān)鍵結(jié)果無(wú)法達(dá)成。風(fēng)險(xiǎn)可能性極小可能發(fā)生；不大可能發(fā)生；很可能發(fā)生；如果可能發(fā)生；肯定發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比對(duì)， 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源做出等級(jí)劃分，對(duì)比準(zhǔn)則的應(yīng)用可能是多種組合的。等級(jí)劃分的判定是綜合的。高風(fēng)險(xiǎn)：有重大危害，全面評(píng)定是負(fù)面的；中風(fēng)險(xiǎn)：有某種危害，但綜合的全面的評(píng)定是正面的；低風(fēng)險(xiǎn)：影響輕微或無(wú)影響4.4風(fēng)險(xiǎn)處理風(fēng)險(xiǎn)處理方案放棄若風(fēng)險(xiǎn)造成的綜合結(jié)果嚴(yán)重背離目標(biāo)，不可接受時(shí)，可通過(guò)放起來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。也可能是風(fēng)險(xiǎn)并不大，但綜合機(jī)會(huì)也不影響價(jià)值的選擇放棄方案。保留經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)后，按原決策、計(jì)劃、規(guī)劃執(zhí)行，保持時(shí)間或活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)不變。保留不意味著在事件或活動(dòng)的各個(gè)時(shí)間階段適量保留， 當(dāng)外部?jī)?nèi)部狀況發(fā)生變化風(fēng)險(xiǎn)要重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，保留方案的終結(jié)。共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)尋求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)后果與另一方或多方分擔(dān)。要分擔(dān)承諾和分擔(dān)方式的記錄，并確認(rèn)。采取措施采取措施是為了改變風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)后果或風(fēng)險(xiǎn)肯能性等風(fēng)險(xiǎn)要素向有利的方向轉(zhuǎn)變。措施應(yīng)明確、清晰、有針對(duì)性。措施可對(duì)某個(gè)要素，也可綜合考慮。處理計(jì)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理是需要計(jì)劃的，應(yīng)確定風(fēng)險(xiǎn)處理方案、預(yù)期的目的，實(shí)施人以時(shí)間階段成節(jié)點(diǎn)。監(jiān)測(cè)和評(píng)審對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的整個(gè)過(guò)程要進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)審， 通過(guò)以下方面的監(jiān)測(cè)達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)審a.目的達(dá)成情況，檢測(cè)人員應(yīng)全面、準(zhǔn)確地理解和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理目的是否達(dá)成或基本達(dá)到、未達(dá)到，在評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)參照風(fēng)險(xiǎn)后果與公司總的風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí) ，考慮到相關(guān)利益方的損失和利益；b.措施的功效和效率，檢測(cè)人員應(yīng)對(duì)措施與達(dá)成的邏輯性進(jìn)行判斷和評(píng)價(jià)，同時(shí)應(yīng)評(píng)價(jià)措施的時(shí)間效率是否及時(shí)；c.是否引入新的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)殘留；d.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的適應(yīng)性、充分性、有效性、及時(shí)性等進(jìn)行綜合評(píng)審，得出結(jié)論。監(jiān)測(cè)和評(píng)審有質(zhì)量部歸口管理并實(shí)施， 可采用定期、不定期放式測(cè)量。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表事件（活動(dòng)） 負(fù)責(zé)人基本信息（日期）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（日期）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則（日期）風(fēng)險(xiǎn)源（日期）風(fēng)險(xiǎn)分析（日期）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定（日期）高（處理）中（處理）低放棄理由處保留理由理方案共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)方（日措施1期）采取措施措施2措施3處措施1目時(shí)間節(jié)點(diǎn)實(shí)施人的理計(jì)目劃措施2時(shí)間節(jié)點(diǎn)實(shí)施人（的日期措施3）目的時(shí)間節(jié)點(diǎn)實(shí)施人目的達(dá)成情況監(jiān)測(cè)人監(jiān)測(cè)評(píng)審措施功率和效率監(jiān)測(cè)人（日期）發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的適宜性監(jiān)測(cè)人注1：可附頁(yè)其中專業(yè)理論知識(shí)內(nèi)容包括：保安理論知識(shí)、消防業(yè)務(wù)知識(shí) 、職業(yè)道德、法律常識(shí)、保安禮儀、救護(hù)知識(shí)。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。二．培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)為了進(jìn)一步落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，做到“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合，根據(jù)我公司 2015年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的內(nèi)容，現(xiàn)與 財(cái)務(wù)部簽訂如下安全生產(chǎn)目標(biāo)：一、目標(biāo)值：、全年人身死亡事故為零，重傷事故為零，輕傷人數(shù)為零。、現(xiàn)金安全保管，不發(fā)生盜竊事故。、每月足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，保障安全生產(chǎn)投入資金的到位。、安全培訓(xùn)合格率為100%。二、本單位安全工作上必須做到以下內(nèi)容：、對(duì)本單位的安全生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，必須模范遵守公司的各項(xiàng)安全管理制度，不發(fā)布與公司安全管理制度相抵觸的指令，嚴(yán)格履行本人的安全職責(zé)，確保安全責(zé)任制在本單位全面落實(shí)，并全力支持安全工作。、保證公司各項(xiàng)安全管理制度和管理辦法在本單位內(nèi)全面實(shí)施，并自覺(jué)接受公司安全部門(mén)的監(jiān)督和管理。、在確保安全的前提下組織生產(chǎn)，始終把安全工作放在首位，當(dāng)“安全與交貨期、質(zhì)量”發(fā)生矛盾時(shí)，堅(jiān)持安全第一的原則。、參加生產(chǎn)碰頭會(huì)時(shí)，首先匯報(bào)本單位的安全生產(chǎn)情況和安全問(wèn)題落實(shí)情況；在安排本單位生產(chǎn)任務(wù)時(shí)，必須安排安全工作內(nèi)容，并寫(xiě)入記錄。、在公司及政府的安全檢查中杜絕各類違章現(xiàn)象。、組織本部門(mén)積極參加安全檢查，做到有檢查、有整改，記錄全。、以身作則，不違章指揮、不違章操作。對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類違章現(xiàn)象負(fù)有查禁的責(zé)任，同時(shí)要予以查處。、虛心接受員工提出的問(wèn)題，杜絕不接受或盲目指揮；9、發(fā)生事故，應(yīng)立