2016-證券從業(yè)-法律法規(guī)重點(diǎn)知識點(diǎn)整理

第一章證券市場的法律法規(guī)體系第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系第一層：法律第二層：國務(wù)院行政法規(guī)第三層：部門規(guī)章及規(guī)范性文件第四層：自律性組織行業(yè)自律規(guī)則有限責(zé)任公司：注冊資本為認(rèn)繳證券公司（基金管理公司、期貨公司、）：注冊資本為實(shí)繳公司法有限責(zé)任公司股東要求50個以下，董事會3-13人，注冊資本為認(rèn)繳的出資額股份有限公司發(fā)起人2——200募集方式設(shè)立，發(fā)起人認(rèn)購股份不得少于35%，董事會5-19人。人數(shù)不足規(guī)定的2/3時，應(yīng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會發(fā)起人自股款繳足30日內(nèi)召開公司創(chuàng)立大會，大會前15日前通知，大會應(yīng)代表股份超過一半股東大會每一年召開一次有限責(zé)任公司章程：公司名稱、住所；經(jīng)營范圍；注冊資本；股東姓名；出資方式；出資額和出資時間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)；法定代表人股份有限公司章程：公司名稱、住所；經(jīng)營范圍；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人認(rèn)購股本；董事會組成、職權(quán)、議事規(guī)則；監(jiān)事會的組成職權(quán)和議事規(guī)則；利潤分配；解散事由與清算辦法；通知和公告辦法董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。其產(chǎn)生的辦法由公司章程規(guī)定。董事會每屆任期不超過3年董事會的職權(quán)：召集，向股東作報告，執(zhí)行決議，制定方案，決定聘任經(jīng)理董事不能出席董事會，可書面委托代為出席監(jiān)事會起碼3個人，監(jiān)事任期3年監(jiān)事會的職權(quán)：檢查財務(wù)，監(jiān)督，建議，要求糾正，提議召開股東會，股東會提出提案，提起訴訟監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生國有獨(dú)資公司監(jiān)事會成員不少于5人有限責(zé)任公司股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓30天，人民法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓20天股份發(fā)行：公平、公正原則發(fā)起人持有的股份，自公司成立之日起1年不得轉(zhuǎn)讓高管離職后半年不得轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份；任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份的25%上市公司重大事項：在一年內(nèi)購買出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%，股東大會2/3以上通過股東大會年會前20日財務(wù)會計報告置備于本公司當(dāng)年稅后利潤10%提取為法定公積金，法定公積金累計不得超過注冊資本50%資本公積金不得用于彌補(bǔ)虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的法定公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%公司合并決議10日內(nèi)通知債權(quán)人，30日內(nèi)報紙上公告，債權(quán)人接受通知書30日內(nèi)，公告45日內(nèi)要求清償或者擔(dān)?？毓晒蓶|出資額／股份占有限責(zé)任公司資本總額／股本總額50%以上，或者不足50%但表決權(quán)產(chǎn)生重大影響2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，董事會中應(yīng)由職工代表證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，吊銷執(zhí)照第三節(jié)證券法證券公司設(shè)立要求：A:有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B:主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄C:主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D:有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本證券發(fā)行、交易活動當(dāng)事人遵守自愿，有償，誠實(shí)信用的原則證券公司章程中的重要條款：1.名稱、住所2.組織機(jī)構(gòu)等職權(quán)規(guī)則3.對外投資、對外提供擔(dān)保4.解散與清算公開發(fā)行公司債券：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)40％最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息……不得公開發(fā)行公司債券：最近36個月財會虛假記載中國證監(jiān)會受理申請后，自受理之日起3個月內(nèi)，做出是否核準(zhǔn)發(fā)行證券的決定可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行（12個月首發(fā)，剩余24個月發(fā)完），發(fā)行人在每期發(fā)行完成后的5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案股票發(fā)行條件：發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額35%，3000萬向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額25%，發(fā)起人近3年內(nèi)沒有重大違法行為股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自交易日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公開發(fā)行股票應(yīng)提交的申請文件：章程；發(fā)起人協(xié)議；發(fā)起人姓名股份數(shù)等；招股說明書；代收股款銀行名稱地址；承銷機(jī)構(gòu)名稱協(xié)議…股票上市條件：公司股本總額大于3000萬，公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)25%以上，公司股本總額大于4億，公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)10%以上公司3年內(nèi)沒有重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載提交最近3年的財務(wù)會計報告?zhèn)鲜袟l件：公司債券期限1年以上公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬?。。∠虿惶囟▽ο蟀l(fā)行的證券票面總值超過5000萬，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。承銷最長不得超過90日代銷不足70%算失敗證券交易方式：公開的集中競價，價格優(yōu)先時間優(yōu)先的原則股票暫停－公司最近3年虧損債券暫停－公司最近2年虧損信息公開：每一會計年度上半年結(jié)束之日2個月內(nèi)，中期報告每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，年度報告：公司概況；財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況；董監(jiān)高管簡介及持股；已發(fā)行股票債券情況，前10股東名單及股份；實(shí)際控制人立即，臨時報告內(nèi)幕信息中：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%上市公司收購的方式：要約收購，協(xié)議收購及其他合法方式實(shí)際控制權(quán)：持股50%+，支配表決權(quán)30%+，決定公司董事會半數(shù)以上成員選任協(xié)議收購：達(dá)成協(xié)議后，3日內(nèi)收購人向國務(wù)院證券……作書面報告并公告收購人收購股份達(dá)30%，繼續(xù)進(jìn)行收購要向所有股東發(fā)出要約要約收購：收購期限在30-60日收購人在收購期限內(nèi)，不能賣出被收購公司股票，不得撤回收購要約收購邀約期限滿前15日內(nèi)，收購人不得變更收購要約收購?fù)瓿珊?，收購?2個月不能轉(zhuǎn)讓上市公司股票，收購?fù)瓿珊?5天內(nèi)將收購情況報告中國證監(jiān)會和證券交易所，并公告。要約收購的價格不得低于要約收購提示性公告前6個月內(nèi)收購人取得該種股票所取得的最高價格證券公司決定終止區(qū)域性市場業(yè)務(wù)的，應(yīng)在終止相關(guān)業(yè)務(wù)后5個工作日內(nèi)向協(xié)會備案。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自有資金不少于2億第四節(jié)基金法基金管理人的義務(wù)中：保存基金的會計帳冊，記錄15年以上基金持有人是自然人和法人基金管理人的經(jīng)理和高管應(yīng)有3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷基金管理公司設(shè)立條件：注冊資本不低于1億元，必須是實(shí)繳貨幣資本；主要股東3年內(nèi)沒有違法記錄從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則公募基金－國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理募集基金的募集注冊申請之日6個月內(nèi)，進(jìn)行審核作出決定。非公募基金非公開募集基金的合格投資者：投資于單只非公募不低于100萬，凈資產(chǎn)不低于1000萬元，金融資產(chǎn)不低于300萬或最近3年個人年均收入不低于50萬非公募基金的合格投資者累計不得超過200人非公募基金投資范圍：股票，債券，基金份額，及其他規(guī)定的證券和衍生品種。基金業(yè)協(xié)會應(yīng)在私募基金管理人材料備齊后20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)站公告名單封閉式基金上市交易條件：合同期限5年以上，募集金額不低于2億，份額持有人不少于1000基金銷售公司包括：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、證券公司當(dāng)代表基金份額10%以上的持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的，持有人有權(quán)自行召集?；鸸芾砉旧暾堥_展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：凈資產(chǎn)>2億近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億或等值外匯管理證券投資資金2年以上，且1年內(nèi)未因違法違規(guī)被調(diào)查第五節(jié)期貨交易管理條例期貨公司申請條件：注冊資本最低限額3000萬?。?！，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資比例不低于85%主要股東、實(shí)際控制人3年無重大違法違規(guī)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請之日6個月內(nèi)進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn) 期貨保證金每日稽查注銷期貨業(yè)務(wù)許可證情形中：成立后3個月未開始營業(yè)，開業(yè)后停業(yè)連續(xù)3個月持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東其個人金融資產(chǎn)不低于3000w第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：犯罪刑罰不滿三年凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%不能清償?shù)狡趥鶆?wù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對下列事項審核批準(zhǔn)時間：境內(nèi)設(shè)立證券公司或境外設(shè)立、收購6個月增加注冊資本、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等3個月變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中重要條款45個工作日設(shè)立收購撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)30個工作日審查董事、監(jiān)事任職資格20個工作日證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，在2天內(nèi)將解聘事實(shí)和理由書面報告證券公司法定代表人或者高級管理人員離任，在2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院.....證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案證券公司公司營業(yè)部應(yīng)每3年對自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查，，對法人每年一次。第二章證券從業(yè)人員管理第一節(jié)從業(yè)資格取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書的條件：最近3年沒有受過刑事處罰機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假，徇私舞弊等的，協(xié)會對機(jī)構(gòu)及直接責(zé)任人處3萬以下罰款協(xié)會收到申請30日內(nèi)審核完畢，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書參加證券從業(yè)考試資格：18歲，高中證券從業(yè)人員，每2年檢查一次監(jiān)督管理3年不從業(yè)，注銷證書從業(yè)人員辭職、解聘等；變更聘用機(jī)構(gòu)；違反法規(guī)、收到處分；10日向協(xié)會報告違反從業(yè)人員資格管理規(guī)定的法律責(zé)任1.參加考試違反考場規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試2.申請執(zhí)業(yè)證書過程中，主體機(jī)構(gòu)，弄虛作假等情節(jié)嚴(yán)重3萬元以下3.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會責(zé)令改正，不改正紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重證監(jiān)會單處或者并處警告，3萬元以下4.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查，機(jī)構(gòu)不配合，協(xié)會責(zé)令改正，不改正紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重證監(jiān)會暫停執(zhí)業(yè)3-12月，或者吊銷執(zhí)業(yè)證書，對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告，3萬元以下5.依法吊銷，注銷執(zhí)業(yè)證書，協(xié)會在3年內(nèi)可不受理申請申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有：大學(xué)本科以上，從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，未受過刑事處罰，未被禁入或者禁入過期個人申請保薦代表人資格條件：3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷3年內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人3年內(nèi)未收到過證監(jiān)會行政處罰未負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)保薦機(jī)構(gòu)資格45個工作日內(nèi)作出決定，保薦代表人資格20個工作日內(nèi)作出決定保健代表人注冊的公示期為5天，七屆未收到舉報則受理該申請保薦機(jī)構(gòu)每年4月向證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料虛假記載，注銷后3年內(nèi)不再受理該申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人：3年以上證券投資研究投資顧問類似從業(yè)經(jīng)歷3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰不得成為投資主辦人：被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年協(xié)會在收到材料20日內(nèi)完成注冊協(xié)會對投資主辦人2年檢查一次，年檢不通過情形：2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年解除勞動合同，證券公司在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案財務(wù)顧問主辦人具備條件：投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷未負(fù)有債務(wù)24個月內(nèi)無紀(jì)律處分24個月內(nèi)無違反誠信不良記錄36個月內(nèi)無違法違規(guī)處罰第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為處罰，獎勵信息生效之日10日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報誠信信息的效力期限：基本信息長期有效獎勵信息，處罰信息效力期限3年，行政處罰，市場禁入的處罰信息，效力期限5年申請查詢的，協(xié)會在收到申請10日內(nèi)出具誠信報告查詢紀(jì)錄保存5年協(xié)會15個工作日內(nèi)處理書面更正申請違反法律，行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3-5年證券市場禁入；行為惡劣5-10年證券公司在代銷合同簽署5個工作日內(nèi)，向所在證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備材料等文件，資料證券代銷、包銷期限最長不超過90天證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格條件：1.注冊資本不低于1億元，凈資本不低于5000萬2.從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從市保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人3.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人4.最近3年無行政處罰保薦代表人3-12個月不受理具體負(fù)責(zé)的推薦2年2次6個月保薦機(jī)構(gòu)暫停資格3個月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停6個月，責(zé)令更換負(fù)責(zé)人；特別嚴(yán)重，撤銷資格1年5次3個月證券公司從市財務(wù)顧問業(yè)務(wù)條件：1.公司控股股東，實(shí)際控制人3年內(nèi)無重大違法違規(guī)2.財務(wù)顧問主辦人不少于5個證券投資咨詢機(jī)構(gòu)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)條件：1.實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于500萬2.公司控股股東，實(shí)際控制人3年內(nèi)無重大違法違規(guī)3.具有2年以上從市公司財務(wù)顧問經(jīng)歷，2年內(nèi)每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不少于100萬4.有證從人員不少于20人。從市證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗3年以上的人員不少于10人，財務(wù)顧問主辦人不少于5人）第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)《中華人民共和國證券法》1998.12.29人大常委會6次會議通過，1999.7.1年施行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理客戶買賣，傭金收入每年對營業(yè)部負(fù)責(zé)人考核；每三年強(qiáng)制離崗一次，一次連續(xù)不少于10天證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人違規(guī)至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所所在地證監(jiān)局備案證券賬戶資料的變更，中國結(jié)算公司審核、同過后5個工作日內(nèi)更改，經(jīng)辦人在5個工作日后打印信得證券賬戶卡給申請人證券交易委托內(nèi)容：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷第二節(jié)證券投資咨詢申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)條件：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證、期從資格；同時從事證券和期貨…..的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得.....資格的人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證、期從資格100萬以上注冊資本證券投資分析師不可以同時注冊成為證券投資顧問第三節(jié)財務(wù)顧問《上市公司收購管理辦法》2006年證監(jiān)會通過，2014年修改《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》2008年證監(jiān)會制定《關(guān)于修改上市公司中袋資產(chǎn)重組與配套融資的相關(guān)規(guī)定的決定》2011年證監(jiān)會發(fā)布財務(wù)顧問的資格條件：證券公司公司控股股東、實(shí)際控制人最近3年無重大違法違規(guī)記錄財務(wù)顧問主辦人不少于5人證券投資咨詢機(jī)構(gòu)注冊資本和凈資產(chǎn)不低于500萬元控股股東、實(shí)際控制人申請前1年未發(fā)生變化且3年內(nèi)無重大違法違規(guī)具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問收入不低于100萬元有20個以上證券從業(yè)資格人員，10個以上具有證券從業(yè)經(jīng)驗3年以上人員，5個以上財務(wù)顧問主辦人其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)注冊資本和凈資產(chǎn)不低于500萬元有20個以上證券從業(yè)資格人員，10個以上具有證券從業(yè)經(jīng)驗3年以上人員，5個以上財務(wù)顧問主辦人具有3年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動經(jīng)歷，且最近3年每年財務(wù)顧問收入不低于100萬元董事、高級管理人員3年證券市場工作經(jīng)驗，5年以上金融工作經(jīng)驗控股股東、控制人3年無重大違法違規(guī)財務(wù)顧問主辦人的資格條件：最近24個月無違反誠信最近24個月未受自律組織紀(jì)律處分最近36個月，未違法違規(guī)收到處罰不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問的：證券公司持有或。。。上市公司5%及以上的股份，或選派代表擔(dān)任上市公司董事上市公司持有或。。。財務(wù)顧問的股份5%及以上，或選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事近2年財務(wù)顧問和上市公司存在資產(chǎn)委托關(guān)系，相互提供擔(dān)保；1年內(nèi)財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)財務(wù)顧問和委托人自終止之日起5個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報告持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問在前述定期報告披露后15日內(nèi)向上市公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告財務(wù)顧問解除協(xié)議，委托人在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其持續(xù)督導(dǎo)財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿保存期至少10年（項目結(jié)束后，除不可控原因，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的80%，證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問在股東大會上和報刊上公開說明原因并道歉；未達(dá)到50%，證監(jiān)會同時采取監(jiān)管措施財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件，在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告并公告，責(zé)令改正。如改正期滿后，人不符合，撤銷資格財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化，在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告并公告）第四節(jié)證券的承銷與保薦保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格注冊資本不低于1億，凈資本不低于5000萬從業(yè)人員不少于35個人，近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20符合保薦代表資格的從業(yè)人員不少于4人近3年無重大違法違規(guī)處罰個人申請保薦代表人資格具備3年以上保薦業(yè)務(wù)經(jīng)歷最近3年在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人最近3年未收到中國證監(jiān)會的行政處罰對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，45個工作日內(nèi)給出核準(zhǔn)對保薦代表人資格的申請，20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)證券承銷資料應(yīng)保存3年證券公司在代銷合同簽署5個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備出現(xiàn)：證券發(fā)行募集文件虛假，重大遺漏等公開發(fā)行證券當(dāng)年即虧損持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露虛假證監(jiān)會暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格發(fā)行人在主板上市當(dāng)年利潤比上年下滑50%以上，證監(jiān)會可3-12個月不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦第五節(jié)證券自營從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司：注冊資本1億以上，凈資本5000萬元以上自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范措施：1.自營權(quán)益類證券及衍生品合計額不超過凈資本100%2.自營固定收益類證券的合計額不超過凈資本500%3.持有一種權(quán)益類證券成本不超過凈資本30%4.持有權(quán)益類證券市值與其總市值比例不超過5%證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券，按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不超過10:1證券兼營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不超過10:1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或營運(yùn)資金不低于50%；自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的80%；非國債累證券不超過20%買入上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通總市值的20%盈利的5%計提自營買賣損失準(zhǔn)備金，知道累計總額達(dá)到凈資本或凈營運(yùn)資本的5%為止證券公司的自營賬戶應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案證券自營業(yè)務(wù)原始憑證、材料要保存20年以上第六節(jié)證券資產(chǎn)管理證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件：凈資本不低于2億具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人最近一年未受到過行政處罰或刑事處罰限定性資產(chǎn)管理計劃，投資于業(yè)績好，高流動性股票等不得超過該計劃資產(chǎn)的20%集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，至少每3個月（每季度）向客戶提供一次管理報告證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶的資產(chǎn)凈值不低于100萬元集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資：投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%募集資產(chǎn)管理計劃符合條件：募集資金規(guī)模在50億以下單個客戶參與金額不低于100萬客戶人數(shù)在200人以下證券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計劃：接受單個客戶金額不少于5萬，設(shè)立非限定性。。。單個客戶金額不少于10萬證券公司客戶資產(chǎn)管理合格投資者要求：個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬，公司企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，到證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案證券公司應(yīng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立計劃完成后5個工作日內(nèi)，到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年報。。。并報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案集合集合審計報告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，報送中證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，合同材料等至少保存20年證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)其他業(yè)務(wù)融資融券證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格：3年經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年內(nèi)不存在涉嫌違法違規(guī)2年內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定1年內(nèi)未因管理問題導(dǎo)致重大事故證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立：融券專用證券賬戶：向客戶融券，客戶還券客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶客戶委托券商持有、擔(dān)保券商因向客戶融資融券所生債券的賬戶信用交易證券交收賬戶客戶融資融券的證券結(jié)算信用交易資金交收賬戶客戶融資融券的資金結(jié)算證券公司在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶向客戶融資，客戶還資客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶客戶委托券商持有、擔(dān)保券商因向客戶融資融券所生資金的賬戶證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍在融資融券交易中國，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起調(diào)整出標(biāo)的證券范圍

融資融券標(biāo)的證券為股票的條件：上交所交易超過3個月融資買入標(biāo)的股票：流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元；融券賣出標(biāo)的股票：流通股本不少于2億股，或流通市值不低于8億元股東人數(shù)不少于4000人最近3個月，未出現(xiàn)：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%；日均漲跌幅偏離超過4%；波動幅度達(dá)到5倍以上融資融券標(biāo)的為交易性開放式指數(shù)基金的條件：上市交易超過5個交易日最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億基金持有戶數(shù)不少于2000戶證券公司對客戶的融資融券的期限不超過6個月為單一客戶融資、融券業(yè)務(wù)規(guī)模不超過凈資本5%接受單只擔(dān)保股票的是指不得超過該股票總市值的20%上海證券交易所市場A股和B股送過日常安排不同的日期有T+3，T+62002年起，A股，B股，證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度

附錄1：罰款匯總公司注冊成立犯罪處罰虛假取得公司登記虛報注冊資本金額5%－15%罰款公司5-50萬元罰款情節(jié)嚴(yán)重撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照虛假出資虛假出資額5%－15%罰款若犯罪5年刑罰并或單處虛假出資額2%-10%罰款另立會計賬本縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，5-50萬罰款財務(wù)會計報告虛假記載主管部門／人員3-30萬罰款不依法提取法定公積金責(zé)令補(bǔ)足，可以處20萬以下罰款清算中違法、違規(guī)1-10萬罰款，5%-10%罰款，主管人員1-10萬，1－5倍罰款公司登記中違法違規(guī)：1-5倍，責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)，吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照公司未按照規(guī)定辦理變更登記1-10萬違規(guī)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)5-10萬，吊銷營業(yè)執(zhí)照證券發(fā)行（基本為30-60w）犯罪處罰擅自或變相公開發(fā)行證券5年以下所募金額1%-5%罰款縣級以上地方人民政府取締主管人員3-30萬罰款，有期徒刑5年以下欺騙手段取得發(fā)行核準(zhǔn)尚未發(fā)行的：30-60萬罰款。已發(fā)行的：所募金額1%-5%罰款，主管人員3-30萬罰款證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的違法所得1-5倍罰款，沒有違法所得或不足30萬的，罰30-60萬，主管人員3-30萬承銷證券中虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告30-60w罰款，嚴(yán)重可撤銷許可未按規(guī)定披露信息，或有虛假30-60萬罰款，主管人員3-30萬未按規(guī)定報送有關(guān)報告30-60萬罰款，主管人員3-30萬擅自改變所募資金用途主管人員3-30萬罰款發(fā)行人、上市公司控股股東實(shí)際控制人指使以上違法行為30-60萬罰款集資詐騙數(shù)額較大:5年以下,2-20罰金數(shù)額巨大：5-10年，5-50w數(shù)額特別巨大：10年以上或無期，5-50w，或沒收財產(chǎn)證券交易犯罪處罰證交所、證券公司等虛假陳述、信息誤導(dǎo)3-20萬罰款證交所、期交所、證券公司等故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣證券嚴(yán)重后果：5年以下；并處或單處1-10w特別惡劣：5-10年刑罰；2-20w罰金編造并傳播虛假信息，擾亂證券市場5年以下并處或單處1-10w利用未公開信息交易證券交易成交額累計50萬以上期貨交易占用保證金數(shù)額累計30w以上獲利15萬以上多次用未公開信息交易的5年以下有期，1-5倍罰金；嚴(yán)重的5-10年，并處1-5倍罰金單位負(fù)責(zé)人5年以下內(nèi)幕信息知情人買賣證券、泄露：1-5倍罰款沒有違法所得或不足3萬，罰3-60萬單位，主管人員3-30萬5年以下1-5倍罰金；特別嚴(yán)重的5-10年有期操縱證券市場1-5倍罰款沒有違法所得或不足30萬，罰30-300萬單位，主管人員10-60萬若操縱，立案，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30天操縱期貨市場價格1-5倍，不滿20萬，20-100萬罰款背信運(yùn)用受托財產(chǎn)追訴標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)額30w以上直接責(zé)任人員3年以下有期，3-30萬；嚴(yán)重的，3-10年有期，5-50萬限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣證券買賣證券等值罰款主管人員3-30萬以他人名義設(shè)立賬戶，用他人賬戶買賣1-5倍罰款沒有違法所得或不足3萬，罰3-10萬使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易1-10萬罰款證券公司未按規(guī)定為客戶開立賬戶罰款20-50w證券公司未按規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度3-30w罰款，主管人員罰款3-10萬向社會提供虛假或隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)報告主管人員3年以下有期徒刑，2-20w罰款證券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)類型犯罪處罰基金業(yè)務(wù)違背基金獨(dú)立性基金管理人責(zé)令改正，5-50萬罰款；沒收違法所得，承擔(dān)賠償；直接負(fù)責(zé)人給予警告、暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格等行政處罰，3-30萬罰款；犯罪追究刑事責(zé)任基金管理人或托管人不按規(guī)定召集基