2022年期貨從業(yè)資格考試題庫模考300題有解析答案(甘肅省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個(gè)月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬元。對(duì)于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)【答案】BCG1A8S9H5E1F2T1HA10Q7O2E1H6J2K4ZT3D1L7V7H2W3T102、某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCW6V5B7R4P10M10Q10HG3Q2C9Q8M3Q6Y6ZD8V5V2G9O2H9A53、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會(huì)

B.10；中國證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】DCU5H1C2A4P5L6U2HC3T4Q9G9E10A10L6ZU1L7J4C10M7C10W64、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】BCU3S9B8X2N3H6P1HO3U2H6O10H4I4Y3ZD4C2O5O8P3K10H95、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）。

A.管理費(fèi)

B.稅費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)【答案】CCN9L7O3J2I9R1X1HH1M6J8H5P7G1F10ZF7Z4Z3V8B6Y2K26、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACG2E10V8H5V8E4V7HD8H2L4C2S10U7O9ZO9L8E10F6I5W2K37、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)【答案】CCH9R2D2Y8Y9R2F7HM6N8D1R1B10L2V8ZT10B1Q4D2Q5S9R18、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】BCX9D4O3R8T3N6E10HG3E6B10J4R4B2J8ZG8Z2M1M10E6C2M59、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】BCB6M7R4W2E7T6A9HG10A7V5L6Y1O6L2ZH2I10N7H6F5Q7F510、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCJ9S7B4E5O6W3Q9HP4U5V4U10C2Y3Q7ZX6P9C1P2K9F4X811、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】ACH3U5F5L9Y1U6X3HK8F1X5I4U3Q5L8ZU9U3L4D6C1W3O512、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】BCI7E4J2H3L7Y4A6HP1Y5E3B6Y1B3C7ZQ7Q3R2V8T2N9B613、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】BCK5D4T6X1S1T2M5HV5T10W10P3D2X1Z6ZX1W1B4X9F5P6S614、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項(xiàng)要求

C.量大限度維護(hù)投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】ACQ1K9J6Y7P2P9Q2HJ9B1E10P10E2C4S6ZJ2S9I2K10E9V10S1015、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)【答案】DCV2V6L9W2W1A2W5HW4K10P7H9T9N3X6ZM3H4T1X10Q7Q3H116、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國金融期貨交易所【答案】BCQ9S1A4O4F2N6S10HG5C7X7N2E10G7Z9ZB2B10Q10W5Y1Q1R817、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議【答案】DCN8H1R5M1O7N1L3HX3N9H6F1I1T7E9ZR3I8S7W5U4V3S218、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCH7Z10A2T1V9M8P3HZ3F1K3G1L4X10K7ZV7Z2C8E8N1T5J1019、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A.董事會(huì)

B.職工大會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)【答案】ACM7V5Z2J1F3L5H2HV8E3D4Y1I7T1J7ZH9F4G2K2M7Q9T520、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】CCX8L8S5C4K4V6O5HL9A4P4I4J2A8Z9ZG1T4J3P1I10R3T321、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.期貨公司負(fù)責(zé)人

D.期貨公司【答案】DCF7S6I7T4H6P9L6HK1V8C4J1R8N5Y7ZL8Z1Y8P1D1E10W122、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ACM1F10F3I3L7R9K4HO5O5I3R10L1U6W9ZV7P1U1L7O3I9T1023、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCV8T9R4P5B8H7L3HL8J7Q4Q2M4B4A10ZY10R8F5V3O8Q9R124、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】CCE1F6O1N7Z10L2Z8HH5N10K1A3I3F4Q9ZO8X6V2B5J6I5J225、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下【答案】DCR7G2V5K3B9L4R1HV7Q8R6V6Y4W7O8ZI3N1F7H6I3F6E226、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCF1V2V7A9O6I9O6HP1X1G5J10Y1S6C7ZW1X1D3X10C3P9T327、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報(bào)。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會(huì)【答案】ACJ1N2Q1T7H6Q10M9HL10F4B2W6M10H5J3ZP4G6C4Z2L4V6J328、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACS7J6F7V1C2R7E8HQ1B10T6B4C8R8J9ZD7A9C8S6A8G2W429、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】ACM4C9R4R7F4U10P6HH1S8G2U1I8J9K5ZN4B5Y6N5H4Y9F830、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCW8K9J3S2H10K2S3HN4J1J4I4G5U7A3ZH5D4R6D9L1G6K331、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCZ2C6N2X6S6P6T7HO9O2V1G10B4G7V1ZI8I7J4Z3D7R9O332、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會(huì)員【答案】DCS6V4M5X5S7F8M1HC10X6Q2W3F1Y8S9ZA3D8X2I8W3Z2B333、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級(jí)

A.信用

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.利率

D.產(chǎn)品【答案】BCH9V10K3K1Z2L10Y1HB9Q2P3Y6G5Y1O3ZK10W7T1U3R4V10M834、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCS5R3O6Q6U8I8V9HP2Y6K1U6O1E7R8ZO8H9R7Z7C7U4W1035、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】BCJ6Z4R4F5C5V1I6HS10U1C1O6W9P5D7ZK5V8U7W3E3K4W536、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長【答案】BCF5W1K5Y3J6J9K8HO1D2S4X9N1M1H8ZC3Q5M10H8R4E8C137、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％

D.丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元【答案】DCZ8F10I8B7L5K5J8HN6P1E3H3Z10B7G2ZZ1L10K5L10Z10P6G238、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】ACQ1Z8T8X2M9I6V1HK10N4H7N6J6T6L1ZP4E6Q1D4H5Y3B439、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)【答案】CCI3Q4O9C1L5J3M1HN10C6K8B10J10L4A4ZN8E6I2X6P8H8H440、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCM1L9C6B5W5S6W8HR8X10W3X5W2C1S6ZJ7R2S7T2N10J4G341、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCB8T3H5U1F6B10S1HB3B8A6Q3A4Y5I4ZU1J4F9V10I1A5I1042、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先【答案】DCY3D7R2X3M6J4J8HS3B4T4I4H5M1K10ZZ1S7C3O5I5C5O243、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCP9Q9Z10M3Q3T3A6HE4H2G4L9I2O5J10ZR4E2L10J5R4C6J744、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有負(fù)債

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債【答案】BCX1K8U10U10I5Z5F5HV10K8T1Y2O7D6J9ZM6M10V8K3F1Q6V245、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進(jìn)行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》提示其期貨市場風(fēng)險(xiǎn)，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時(shí)違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對(duì)于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時(shí)期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任【答案】DCR2Q10D6E7P10N10B1HY6X2E10F10G4H10L3ZJ8D1B5C1J5A5V646、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000【答案】CCO8O7K8V4E4T5J2HY3I2M3V3G6H1A5ZO8V6Z3S3C9Y1L947、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)【答案】ACA7G9E2W4V4L9C7HQ2O9I4V5A10E7P7ZX8S4M8F8I7Y4R848、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)【答案】BCK1L5F2Q7K6W10T7HN1D4J7A2V10O6Q5ZI2Z6Z4F8L7O3Z749、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會(huì)【答案】ACV2T7K8W2P6A10Q2HL6Y9F10G7Q5G8N10ZI2A2I8G3A4S9D850、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)【答案】BCR5U8U3F10Y5M5Y4HR8Z6M2U10S1D1J4ZI9Y10A7D2F3T5T351、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進(jìn)入者【答案】CCM3J8V1O6O10O1C2HP8Q5Q2O8L8D6C7ZB7F7I4D9X3L3Q852、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友【答案】BCT8O8A7L2Y2P8K1HL4Y5U9W9G6M9H1ZT10N6V10A10S10Z6O153、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)【答案】CCC5C7A9Z10C9N6J8HV4O8S9O5C3W3H8ZD8J10J9H3I5M10C654、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】CCF9Y8D4H1C2L5J1HM5S9Z8K5Z2I4A4ZZ6K1I10F6H8M6D755、下列（）不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名【答案】DCE8F3I10D9X3S9D6HE2H8I1S9P7N7X4ZU8W4Y2A1L1G10E756、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCK1M3C3J1T4K6G2HH6N1U10Z3N8O9F5ZQ6Z5K4B10M3J4Q1057、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯(cuò)誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對(duì)其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時(shí)發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯(cuò)誤，應(yīng)（）。

A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改

B.由監(jiān)控中心進(jìn)行修改

C.不必修改

D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改【答案】ACU6G4M1G9V1O2L3HS1Z8P7F2Q3U4A8ZD3M5R2T10A2M8T858、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5【答案】DCK7P1V10F3I5O8W10HI5B9U4B4J6T1T5ZD4D1C9V6R5M3A1059、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》【答案】CCE1W6P3R7F5K6A1HO9F1V5Y7H10F2H10ZY7C4L2D1B2J9R760、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進(jìn)入者【答案】CCP6J10W6E1P4N5W8HD10Y4C2W9V10R5Y2ZO2Z7Z7G8W7X6V261、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】DCA3Y9N3R6U3Q6K9HJ3G9L7W2K6B2Q6ZC10H1M8L2I6S3J762、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶【答案】ACH2A10E7I7O3I3V6HG4V1S1K2C10I8V1ZB9A9L5M10I3D9R863、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

A.客戶資產(chǎn)

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.營業(yè)場所和設(shè)施

D.交易賬戶和客戶編碼【答案】ACK3I8Z6W3N8N10T2HZ5C6Q8U7U2Y9Y1ZB2Q5S7V3I8R5T964、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實(shí)施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是【答案】BCY2M10E2K3A8X9G10HH1Y2D8T7O7R10M9ZY7U6J10I6L6V5W165、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元【答案】CCX5U3Y1P10W10G6P8HV10M7X5V3R3Y5Q1ZI7G3W3I7N8S8S266、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場【答案】CCW10H3M4I8V7P2E7HM7W3Y5O7Z7F7N5ZX10S3S6K4X9K4H1067、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性【答案】ACU2S3Z5B9R2A2K2HI10P8M2A9X3G7E6ZG2I7Z6V3C1P8F568、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效【答案】ACZ1W10L6Q9R3T10A8HK5M6Z8B7P7W1G4ZP9M9N2K8Z10W10Z869、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易【答案】CCJ7R8N9T6A8F1F2HH8M3J10C5Z4G1J1ZT1W10E5R2P9I1C170、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元【答案】BCI2Z8E10H2E5P3G5HN9O4K1I9V6O2Q8ZB7B5C8P9X2E3H471、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACA5P6R7N10Z1G7I5HG9O1N6R6E5I10Z4ZR3C9S8E9C10F7Z1072、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干【答案】BCB3E3A1Y5J4H7R10HO9X1R3A8T2N8O10ZJ2A7J1O6F10O8I373、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】ACA3C7Y1W6P8W6F9HJ9T1R7H2D5J1Y7ZY8S2D2S8C8L7X1074、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離【答案】CCN3A2F8H2S2G9O7HS1R9I4M1E6D2A6ZP4B9F1B3M2R8L675、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性【答案】DCC10G5M7F5V8J8V3HR6K5T3M6N6W6F5ZK10I8C3Q1X3S10V476、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACX5F1F5P8Q5E6G2HF6M8Z10J10L3D2M8ZS6Q5H4G1I1H7P1077、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】ACK5O5K7H3V8O8N8HX3A8R9C7Y2S5S1ZS5C8D1J3J4V4Q678、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCA5M5F10S8G1V7K6HO7L6U5F4I8H6Z8ZT7H6A10E10D5A4G779、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查【答案】BCW8W4W3V9M8X6F8HH10P2F6P4A4I3Y4ZM4B9F5A2V9V2Z780、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨(dú)制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費(fèi)

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有【答案】CCA4E10E4G10E5F4G5HL2J2I4W3M2Z9T7ZQ2L1J4Y6M4K5I681、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)【答案】ACK9R2I4N6F7K6T3HK6L9R3H8A4D6A7ZN10Y5C5J6X9F3F1082、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCR3S5S9V10I4N8Y3HG4S5E7M9I4M3V5ZE4D2F9A2M9X4E1083、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時(shí)，才能辦理交割

B.交割只能是實(shí)物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算【答案】ACK6W7P4H1W7R10J5HY10Q7C1Z1A7Q6K1ZR8N8S7A5P1Q5C684、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院【答案】ACS6V8P2D7N3B8D6HV9E1G8G7L9M2A7ZF1C5H5X10R6I4H985、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCO3Z8G5W3H3Q4F7HB2Y1G3U5P8A10V3ZU6M3P2C1W8J8B186、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部【答案】BCQ3A3O5K9R2Y2K9HF5D6W5U9H9V9D8ZA9Y7D9G3E1S3M787、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)【答案】ACJ3T5B6R7T5M7F2HS2A2I1M2K8C2A6ZL1G3P10L1R3K2G788、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下【答案】CCP10Q6R1G1W5G6F4HI5N3J7L4H10S4N3ZS3Z7W1K7L6M4B1089、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCU3V8D2E4B1S9E2HS4A1H1S10F2B10E3ZT9J5B7L9X3C4M990、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.報(bào)告期貨交易所

C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACQ9W3R8H8G9D2A9HU3Q7W5P10O5T5T7ZD7I2B8X10S7R4E891、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】ACY5G7W9L6P10X10G4HN4E8Z4L1D1D7E8ZW8N3B7O7V5T5K392、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCX9R10T6D2T1S4V9HG4F8V5X10U6V7L3ZT5X7H6O1O5E3S393、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級(jí)

B.中級(jí)

C.高級(jí)

D.基層【答案】BCO1O9T7C8V7G9S3HY8R1B8V1F5K4E4ZE7F2L9D1E6F8Q994、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCH6V3G1X2X3M3R7HO7J1C4V10O2J2C5ZZ2U6W9L6O8P10J1095、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACO6W9O7O1S7K9J1HN5E2Z6A9Z2J5Q1ZX2W5S6J7I8A10K796、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】DCA4Z9Y3M5M2Z9F5HE10X9B3M2D10F1H2ZV4G5C8H6M1P7D897、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨公司【答案】ACL4C5L5Q6D4H8N7HH6D7B5P5A8M5D7ZU6E2D2H8D2Z2A698、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】ACY4H4H2T2Y2O6R6HL2P2Q7M5W7A6J1ZN1R3C7D1H9Q9G399、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司【答案】BCS2C9W10G6G10S10R3HP10N8X3T2I1E5J8ZC10L10C1G7Y9S5Z4100、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%【答案】CCQ3P2O8P10R4G6A1HG10F1Q8K4Y9B2D8ZH9X3A7N2V1T3D1101、公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下【答案】BCJ2Y6I6F6G3B1E8HJ2V1S6X3M9L9Z9ZI7R10J8Z5G5F6G5102、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】DCU1T5D2D10W2W10D7HB3X9C3R2G2S3R3ZW1S3J5G3U5D2M10103、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院【答案】ACS1X10H10S9Q8I5K5HN10F4D7V10T8E4M8ZM7V9I3E1E4W5U2104、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

A.自動(dòng)終止

B.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止【答案】BCT6V4Z10T2M7Q7T3HC8B10C3F9J7T4C4ZI8J9O1V4W7H1R1105、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】ACT7G6S6X5Y8R4F5HG4U4R8Z4W7N3B8ZQ2M3C6A6F4G8M9106、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCQ1G1K8M5T10X9J1HE8F8L8D8X8I7J8ZI10A1R4F2U3O10G3107、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰【答案】CCB6W5D8H5X6I2M7HQ1A6I1Q1E10O7N2ZI5A7J4E7V8Y4M2108、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCI7W4U9M8F4U5S5HR1K8D3K9U10T4K1ZL8X8O5A5T5H1A4109、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】ACD1A3D7Y3H7Z7I5HT8S2L6T5Y5R9G7ZL3S1U4M2G4V4W5110、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCO10H4T8H10G7L7P4HC10H10Y5R6K7K2U6ZD10I8D1C9J4U3H8111、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶【答案】BCI1P10L1J3N2H10U4HK4O10F6F1B3S3B10ZK6Q8J1R8K3Q8N7112、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACV6G5Z6Q10J9C10D4HC6A6F6Z4D7O4K1ZB2V3N7O8V10I3D2113、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCO9Q2V7K10X7E1H3HQ1U8G7K8C8E3V5ZM9M2A9E7L3K10V2114、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCA7P7E8Z2U5Y5P8HB7U5L1R1F1C4D10ZX10Y4P5P5O4T3L10115、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度【答案】CCR9A3S7O5S4K3Y5HF1X8K6I8O6M10O4ZE1E10I8N3U5L1K2116、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％【答案】BCA4U10D7A5S5R8U3HV9S3C3H5S7M3N8ZG6F10O3H9H9B9W5117、期貨交易實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.次日負(fù)債

B.當(dāng)日負(fù)債

C.當(dāng)日無負(fù)債

D.次日無負(fù)債【答案】CCR10N7W7G5T8O2G4HR3I1J5I5O2M10E10ZQ4M9A1W4R9F4E3118、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】ACN7P6H2C6O6Y6S3HB6O1F6V1N6T8U7ZZ8C2Q4D4E6A10K1119、對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】ACD10A1T4F2J2I3R6HG3T5H6O1M5F7J6ZD9P4N5G1U9W6D8120、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACA10I10O6T7W8L3E10HK10F1Q9K2R8B1G5ZB7J5E10A6C4G2C5121、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知【答案】BCN4P10B1C10R4P9T7HN2X7Q5W1N5N5X6ZN1H1C2O3F1Q7L9122、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級(jí)

B.中級(jí)

C.高級(jí)

D.基層【答案】BCW8B2T10B8M4K7V3HN10L2Z10K4R3Z9J8ZG3M7U4W5V5O8I8123、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)【答案】DCM2C10Z5S4Q1Y2C3HS3K9O10F6A8C8B9ZX10J6B5U10H5A3M3124、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】ACR2M1T2K5Z6P3Z4HX9X8U9Z3V2X4X1ZJ9C2E2L7A2U7P8125、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。

A.10個(gè)；1月31日

B.20個(gè)；1月20日

C.10個(gè)；1月20日

D.20個(gè)；1月31日【答案】CCU7T7G7U7A8I9M10HE8G9L7Q5S1J7U10ZU9F3O2T9Z7Q3N7126、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】ACY3V7X5X2E10B10V10HV1A5I4X5A10I9P5ZM6N4L6K1J1E1H10127、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先【答案】CCT6T5Q10B10C9K1K9HY7O1Z1U10V8L3T5ZO5V8K1W6P2J4Z1128、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時(shí)更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷【答案】BCN9I10P9M5S8Z2D10HC10P3V5B8Y10P6A7ZD1D10O4Y2M8R8W10129、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】ACK3X5V8I10T10U9B9HD1D5F8Y9U7N5V3ZX7R2W5T10K5G9R7130、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個(gè)人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCU4I9J5I1V9Y10W1HP8S4O1B9L9Q5W3ZN7U4V6Z1U3V9A10131、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日【答案】ACA1H10P4J2Y10V9H6HO2N4F8A6N9P8E5ZS7H10E8H3I5D5D7132、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCJ6H10X9Z3P10O1S4HF9S9M7L2P7V6R6ZG4U2L6O2V3C3Y4133、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACX1X5M7N1O8X2O3HO4V10B5T4S4J6B9ZQ2H9V10C2O9V10A9134、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)【答案】DCS6K1X9J2P10T1R1HJ3D2D9A5S10D8K5ZG4H10T5S5B3T9F7135、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)【答案】DCF9N4M8F4N6W1N4HY9I3S3R7E9N10Z1ZG2P3F5D6C4V4V2136、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定【答案】DCB3M3T1K2U7Q6M5HG10D5O7C6I2F7Y10ZK5D2S3N1O6Z8I10137、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同【答案】ACY4I7X6V6N7O7X9HE6E3T2D9U9M9W10ZD1O6R7P10E1C6T9138、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1【答案】ACW3C10Y7S2T7M2Y10HE4V7Y10F10W3Q9Z9ZI4Q8O6E4D10L6E3139、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)【答案】DCQ7D3R10N7R2Y3A9HA9D5U8C2I8C6X1ZB3D8K3B7L7S5D4140、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度【答案】BCE10O2Q3L10M1C9E8HY5M6F10Q2Y9R9D3ZB3D7P8C2L5Z4Y2141、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】ACY5C9P1F4B7Q8K2HD5J3I4Y7F7T2T4ZG9G4P6T9S6E10E8142、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事會(huì)主席

D.董事長【答案】ACP1A9Y6A1V5T2Q4HI2P2P6Z1T6B6G10ZK1V7I7J2R4B5N7143、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是【答案】CCH3B5G5Z5B5R2N8HI5P3T2I8G4G10U9ZA2U1W6H1K7U8W8144、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCY4N2K7R6I6X2T5HW9A10F1C1J4J4Y7ZN7X7G2I4G6O4D1145、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACR2G4G1N10X1C6C3HN4F4D2K6H2Q7K10ZI8H5E4B2P3V5B6146、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCP4D7W4J4W10I6H9HI10I2I8L10J8N9Q4ZT5L8B9M5Q3H3K6147、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCK2E2C9N9O2H3T6HB4S1T2W9U3J6Z1ZP1G10M8A9W2J10T8148、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月【答案】ACZ8A8J3W6M2J10W3HW3F5Y8N3T9Z4D7ZW7W3G2O9N8W8N8149、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】CCP3D10F10P7Z5R7V9HK3S7D3W6U3I8K2ZO3K1V4C4O3E4R6150、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

C.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定

D.如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任【答案】ACD3K10H4L2O6C1O7HB9T3R7S8B8S2L2ZT9N7Y9G3W3K9L1151、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB10T1O6T3U7J8C7HH3E7T5Y7E3L2R2ZM8L2U7V8A10B5U8152、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國有獨(dú)資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司【答案】DCP8K8K1B2X3A4B7HS4Q9Q8M7F9R1Y5ZV9G8P3C10E1A9W5153、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】BCE1O10N6M5S8L1B1HH5T4A2X2H2B9Z2ZP6Z5S9C10Z7P3Y3154、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年【答案】BCF10O3L10Y5F5P2Y9HH1D5B6X6J7W7T4ZK6A9C1K3W6C3C7155、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約【答案】DCV2Y7U2Q4X1Y9E3HI10O2E10Y2N9Y8C6ZB2E6T1H7U6K4D1156、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCP6N1L10E2H6R4F10HG8A6Y8D1S4W5H3ZK6J2T5O7X9T9T10157、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心【答案】BCB1M7V1M4P3Q8K7HO10T8Z5J5R7Q10C1ZB2N7Z8T8N9R6V5158、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員【答案】BCX8D6S1O4E2V3F3HC7V7I9C5L2U7W8ZW1A2B3F8I2V2Q9159、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定【答案】CCP3U4Z6W6N10R8K6HH9K1B6T4N9R3W8ZY8U2L9Q3U7U8L1160、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格【答案】BCC10N1Q1L7R9C1Y1HV8U5S8B8T9N10X9ZQ5V1U2P2C1I3I6161、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司【答案】DCX2Y2O4V8Q5L4Q3HR7D5K4Q10N4R4E4ZV4D6L6V4Z8C1L7162、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACS6Y2N10E5S5F2K7HH4V10Z2G5S7Q9P4ZY3D5V2X4C5Q1N9163、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.董事會(huì)【答案】CCA8W4D2P4B3T8O1HI2W1V7Z8B1Y3U3ZR8W9W2H1R2G2O8164、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】ACZ10V9K1A4Y6Q1H10HE10O3F5U9U9C2G6ZY5A1O1C7Z1M7R9165、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會(huì)

B.10；中國證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】DCR9Q6D1B6K4R4G6HM5L2K3P3H7S2G9ZL3T7K9U5Q7O1N4166、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行【答案】ACI2I8Z3A6X8O9E4HM7P3U7R10J7W10N7ZT2K10X2X4X7L8Z3167、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報(bào)告權(quán)【答案】ACB6H8B5N10E3L1I4HZ9C9V6Q6E1D10C3ZD9O3D5A8G3T5V9168、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】BCD4C4K8O9P6E7S6HQ10O6V10E7P3R8Z1ZZ2R5R5J6F1O4O5169、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACY8S3V3W1S10V9L2HT9F1X7J1S10E8Y8ZN4M6G1Z2P8R1L5170、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)