IPO初步盡職調(diào)查清單模版

9盡職調(diào)查清單（初步）目錄TOC\o"1-5"\h\z盡職調(diào)查清單（初步）1（一）公司基本情況21、公司基本資料22、歷史沿革23、公司控股股東與其他主要股東或?qū)嵸|(zhì)控制人的基本情況34、公司架構(gòu)及組織機(jī)構(gòu)設(shè)置35、公司高級管理人員與核心技術(shù)人員36、員工情況3（二）公司業(yè)務(wù)情況41、公司產(chǎn)品情況42、公司相關(guān)制度43、公司研發(fā)情況44、公司核心業(yè)務(wù)55、公司未來三年的業(yè)務(wù)規(guī)劃及發(fā)展計(jì)劃5（三）行業(yè)競爭情況61、行業(yè)的門檻和壁壘62、行業(yè)未來發(fā)展趨勢61、公司最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表，審計(jì)報(bào)告72、公司重要資產(chǎn)情況，包括土地、房屋、設(shè)備等73、公司借款以及對外提供的抵押、擔(dān)保情況74、公司營業(yè)收入75、公司營業(yè)成本86、公司最近三年的期間費(fèi)用情況，及變動原因87、稅務(wù)情況98、公司應(yīng)收賬款構(gòu)成及賬齡99、公司未來財(cái)務(wù)預(yù)測表9（五）融資意向91、此次股權(quán)融資的基本情況92、所募資金的用途和投資安排93、公司未來的資本規(guī)劃及路徑安排9一）公司基本情況1、公司基本資料（1）公司營業(yè)執(zhí)照，公司設(shè)立時(shí)間、注冊地點(diǎn)、注冊資本金、法人等基本信息（3）公司主營業(yè)務(wù)情況；（4）公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)，及實(shí)際控制人的持股比例；（5）員工持股平臺（上海繁聲投資管理有限公司）股權(quán)結(jié)構(gòu)和比例（5）公司的組織機(jī)構(gòu)圖，及相關(guān)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)功能。2、歷史沿革歷次變更資料請看附件1-23、公司控股股東與其他主要股東或?qū)嵸|(zhì)控制人的基本情況（1）自然人股東基本信息，及簡要背景介紹；（2）法人控股股東與其他主要股東或有實(shí)質(zhì)控制權(quán)股東簡要背景及業(yè)務(wù)背景介紹；（3）控股股東或公司實(shí)際控制人是否有其他關(guān)聯(lián)性企業(yè)和參股企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)，基本情況；4、公司架構(gòu)及組織機(jī)構(gòu)設(shè)置（1）公司直接或間接控股的子公司及參股公司情況，相關(guān)公司持股比例情況，各子公司或參股公司設(shè)立或參與投資的動機(jī)與業(yè)務(wù)職能；（2）公司各主要部門主管人員或?qū)尤藛T的相關(guān)情況及聯(lián)系方式。5、公司高級管理人員與核心技術(shù)人員（1）高級管理人員；（3）核心技術(shù)人員的主要技術(shù)或?qū)＠晒矮@得的獎項(xiàng)；6、員工情況（1）公司目前的用工方式，各部門人員配置，職工人數(shù)，教育程度，年齡分布情況；（2）公司目前執(zhí)行的員工社會保障和保險(xiǎn)繳納情況，公司員工福利政策情況；（3）公司未來部門的構(gòu)建計(jì)劃及員工的招聘計(jì)劃。二）公司業(yè)務(wù)情況1、公司產(chǎn)品情況（1）公司主要產(chǎn)品及服務(wù)分類，及細(xì)分品種；（2）主要產(chǎn)品及服務(wù)的生產(chǎn)流程工藝或服務(wù)流程（3）公司現(xiàn)有產(chǎn)品的研發(fā)流程，及研發(fā)周期情況（4）公司未來的產(chǎn)品計(jì)劃2、公司相關(guān)制度1）公司生產(chǎn)組織制度；2）公司質(zhì)量管理與控制制度請見附件2-23）其他生產(chǎn)、管理制度。請見附件2-23、公司研發(fā)情況1）公司現(xiàn)有研發(fā)人員人數(shù)，公司科研人員從事研發(fā)活動的組織模式公司現(xiàn)有研發(fā)人員：30人組織模式為自主研發(fā)2）公司最近兩年研發(fā)方面的投入金額；1）2013年鑒定裝置研發(fā)費(fèi)42.9萬元2）2014年鑒定裝置研發(fā)費(fèi)117.1萬元視覺軟件研發(fā)費(fèi)46.3萬元3）2015年視覺軟件研發(fā)費(fèi)103.5萬元ETS研發(fā)費(fèi)118.2萬元（3）公司目前的研發(fā)及技術(shù)團(tuán)隊(duì)的獨(dú)立性情況，在財(cái)務(wù)、研究成果、專利的所有權(quán)及使用權(quán)等方面是否與外部研發(fā)機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)性及潛在法律爭端；公司目前研發(fā)及技術(shù)團(tuán)隊(duì)獨(dú)立性情況良好。在財(cái)務(wù)、研究成果、專利所有權(quán)及使用權(quán)方面與外部機(jī)構(gòu)無關(guān)聯(lián)性、無潛在法律爭端。（4）公司目前所獲得的技術(shù)專利情況及其他相關(guān)技術(shù)成果；請見附件2-3（5）公司正在申請的專利及申請階段情況，公司未來技術(shù)研發(fā)儲備情況。4、公司核心業(yè)務(wù)5、公司未來三年的業(yè)務(wù)規(guī)劃及發(fā)展計(jì)劃三）行業(yè)競爭情況1、行業(yè)的門檻和壁壘（1）行業(yè)的技術(shù)壁壘、客戶壁壘，及其他相關(guān)行業(yè)壁壘（2）行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有競爭性企業(yè)的技術(shù)水平介紹；2、行業(yè)未來發(fā)展趨勢（1）行業(yè)目前市場空間；目前市場空間預(yù)測有876億的液晶面板的AOI檢測市場需求，車載模組AOI的需求是166億。ETS檢測LCD市場需求有63億。（2）行業(yè)目前市場滲透率情況；我們現(xiàn)有的客戶主要有:帆聲所售視覺檢測設(shè)備在現(xiàn)有市場的滲透率達(dá)到70~80%。個(gè)別產(chǎn)品超過90%（3）行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有產(chǎn)品未來延展空間（4）未來三年銷售預(yù)測（請見附件3-2）四）公司財(cái)務(wù)狀況1、公司最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表，審計(jì)報(bào)告三年財(cái)務(wù)報(bào)表已經(jīng)審計(jì)事務(wù)所審計(jì)。審計(jì)報(bào)告請看附件4-12、公司重要資產(chǎn)情況，包括土地、房屋、設(shè)備等（1）公司所有的房屋產(chǎn)權(quán)證明；無（2）公司所有的土地使用權(quán)證明；無（3）公司主要形態(tài)資產(chǎn)所有權(quán)證明。特斯拉汽車融資租賃、大通汽車（證明請見附件4-2）3、公司借款以及對外提供的抵押、擔(dān)保情況（1）公司為其它企業(yè)、事業(yè)單位的債務(wù)提供保證的情況；無（2）公司借款，與銀行間關(guān)于銷售的信貸安排等；無（3）公司與股東之間是否存在債務(wù)關(guān)系。2014年底，文海量、湯韜略為解決企業(yè)流動資金緊缺問題，自籌資金45.5萬元，2015年3月已歸還全額借款.4、公司營業(yè)收入（1）公司收入確認(rèn)原則；（2）公司銷售模式；公司采用直銷方式和代理銷售方式相結(jié)合，對于部分成熟標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品采用代理合作方式銷售。（3）公司前十大客戶名稱及銷售額（最近三年）；2015年合同清單2016年合同清單-截至2016年9月主要客戶聯(lián)系方式主要銷售合同請見附件4-45、公司營業(yè)成本（1）公司原材料種類及采購金額（最近三年）；（2）公司前十大供應(yīng)商名稱及采購金額（最近三年）；主要供應(yīng)商聯(lián)系方式：主要采購合同請見附件4-5（3）公司生產(chǎn)過程中水、電、氣、人力等利用情況及制造費(fèi)用情況（最近三年）（4）公司不同類別產(chǎn)品的毛利率情況。6、公司最近三年的期間費(fèi)用情況，及變動原因7、稅務(wù)情況8、公司應(yīng)收賬款構(gòu)成及賬齡9、公司未來財(cái)務(wù)預(yù)測表/