大宗交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)講義課件

大宗交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)1B大宗交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)1B一、培訓(xùn)主要內(nèi)容內(nèi)部管理：交易概況管理架構(gòu)席位管理操作流程主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)當(dāng)前應(yīng)對(duì)措施需探討的問題

外部要求：交易門檻交易規(guī)則信息披露納稅要求減持規(guī)定2B一、培訓(xùn)主要內(nèi)容內(nèi)部管理：主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)外部要求：2B外部要求：交易門檻一般機(jī)構(gòu)法人、自然人都可以委托辦理大宗交易。非流通股部分不可以進(jìn)行大宗交易。3B外部要求：交易門檻一般機(jī)構(gòu)法人、自然人都可以委托辦理大宗交易外部要求：交易門檻上交所：（一）A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；深滬要求相同（二）B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元美元；深滬要求不同（三）基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元；深滬要求相同（四）國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元；深滬要求不同（五）其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元。深滬要求不同4B外部要求：交易門檻上交所：（一）A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低外部要求：交易門檻深交所：（一）A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；深滬要求相同（二）B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；深滬要求不同（三）基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；深滬要求相同（四）債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣；深滬要求不同（五）債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣。深滬要求不同5B外部要求：交易門檻深交所：（一）A股單筆交易數(shù)量不低于50萬外部要求：交易規(guī)則深交所（1）

9：15至11：30、13：00至15：30接受意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、成交申報(bào)。（2）權(quán)益類和債券（除公司債外）15：00至15：30成交確認(rèn)、公司債實(shí)時(shí)確認(rèn)，（3）成交確認(rèn)后可下載回報(bào)數(shù)據(jù)。.上交所：（1）9：30至11：30、13：00至15：30接受意向申報(bào)，15：00-15：30接受成交申報(bào)。（2）15：30開始成交確認(rèn)、15：30可下載回報(bào)數(shù)據(jù)。交易時(shí)間：總則：申報(bào)當(dāng)日有效。

當(dāng)天全天停牌的證券，交易所不接受其有關(guān)申報(bào)。6B外部要求：交易規(guī)則上交所：交易時(shí)間：總則：申報(bào)當(dāng)日有效。6B外部要求：交易規(guī)則深交所：債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。.深交所：權(quán)益類證券大宗交易，從上規(guī)定。交易申報(bào)價(jià)格：總則：深滬兩市通用（一）有漲跌幅限制的，成交價(jià)格由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。（二）無漲跌幅限制的，成交價(jià)格由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。7B外部要求：交易規(guī)則深交所：債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收外部要求：交易規(guī)則深交所：意向申報(bào)定價(jià)申報(bào)成交申報(bào).上交所：意向申報(bào)成交申報(bào)交易申報(bào)種類：8B外部要求：交易規(guī)則上交所：交易申報(bào)種類：8B外部要求：交易規(guī)則交易申報(bào)種類：（一）意向申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報(bào)指令可以撤銷。意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)真實(shí)有效。申報(bào)方價(jià)格不明確的，視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出；數(shù)量不明確的，視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。（二）定價(jià)申報(bào)市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與定價(jià)申報(bào)全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。定價(jià)申報(bào)的未成交部分可以撤銷。（三）成交申報(bào)要求明確指定價(jià)格和數(shù)量。成交申報(bào)指令在協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)成交前可以撤銷。9B外部要求：交易規(guī)則交易申報(bào)種類：（一）意向申報(bào)（二）定價(jià)申報(bào)外部要求：交易規(guī)則深交所：.上交所：交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：總則：大宗交易僅“交易經(jīng)手費(fèi)”按集中競價(jià)交易方式下同品種證券的“交易經(jīng)手費(fèi)率”標(biāo)準(zhǔn)下浮一定比例收取。比如A股證券交易經(jīng)手費(fèi)是按成交額雙邊收取0.1475‰，“交易經(jīng)手費(fèi)”已包含在客戶傭金里，其它費(fèi)用同集中競價(jià)交易。交易經(jīng)手費(fèi)下浮標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定如下：A、B股均下浮30%，基金下浮30%、債券、債券回購下浮10%。A股下浮30%、B股下浮50%，基金下浮30%、債券、債券回購下浮10%。10B外部要求：交易規(guī)則深交所：上交所：交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：總則：大宗交外部要求：交易規(guī)則傭金設(shè)置：（一）傭金費(fèi)率由大宗交易客戶所屬營業(yè)部自行議定、設(shè)置，由客戶所屬營業(yè)部在恒生柜臺(tái)“傭金管理模塊”中可實(shí)現(xiàn)對(duì)單一客戶該委托方式的傭金優(yōu)惠。（二）大宗交易清算委托方式為柜臺(tái)委托。各營業(yè)部須在客戶委托申報(bào)當(dāng)日15：00點(diǎn)前對(duì)該客戶的傭金進(jìn)行設(shè)置，實(shí)現(xiàn)客戶該筆委托的傭金優(yōu)惠。11B外部要求：交易規(guī)則傭金設(shè)置：（一）傭金費(fèi)率由大宗交易客戶所屬外部要求：交易規(guī)則足額錢券要求：上交所：擁有與意向申報(bào)和成交申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資金。深交所：擁有與申報(bào)時(shí)相對(duì)應(yīng)的足額資金或證券數(shù)量。12B外部要求：交易規(guī)則足額錢券要求：上交所：深交所：12B外部要求：交易規(guī)則交易行情發(fā)布：上交所：大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入該證券成交總量。深交所：權(quán)益類證券和雙邊交易債券，不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量；公司債券納入本所即時(shí)行情發(fā)布。13B外部要求：交易規(guī)則交易行情發(fā)布：上交所：深交所：13B外部要求：信息披露在指導(dǎo)客戶大宗交易過程中，務(wù)請(qǐng)注意盡到提醒義務(wù)：通過大宗交易系統(tǒng)減持股份，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行“大非”大宗交易報(bào)告制度，應(yīng)當(dāng)提醒客戶嚴(yán)格按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)和其他義務(wù)，并對(duì)超比例的委托實(shí)施必要的限制。14B外部要求：信息披露在指導(dǎo)客戶大宗交易過程中，務(wù)請(qǐng)注意盡到提醒外部要求：信息披露投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的派出機(jī)構(gòu)，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動(dòng)人，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票?！渡鲜泄臼召徆芾磙k法》第十三條15B外部要求：信息披露投資者及其一致行動(dòng)人前述投資者及其一致行動(dòng)外部要求：信息披露通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定該上市公司的股票?！蹲C券法》第八十六條16B外部要求：信息披露通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通外部要求：信息披露上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。案例：深交所對(duì)XX賬戶限制交易三個(gè)月，董事會(huì)沒收所得公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)以自己的名義直接向人民法院提起訴訟?！蹲C券法》第四十七條公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。17B外部要求：信息披露上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司董事外部要求：信息披露股份轉(zhuǎn)讓方的信息披露義務(wù)如下:持有或控制上市公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人減持股份的，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；

減持比例達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告，并在公告后的二日內(nèi)不得再行買賣；

5%以上大股東因減持股份導(dǎo)致其持股比例低于5%的，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)交易日內(nèi)公告；

公司控股股東因減持股份導(dǎo)致公司控股股東或?qū)嶋H控制人變更的，應(yīng)當(dāng)公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書；

18B外部要求：信息披露股份轉(zhuǎn)讓方的信息披露義務(wù)如下:持有或控制上外部要求：信息披露股份受讓方的信息披露義務(wù)如下:持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告（權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書），且在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該公司股票；

持有上市公司已發(fā)行股份5%后，每增減5%，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告，并在公告后的二日內(nèi)不得再行買賣；

19B外部要求：信息披露股份受讓方的信息披露義務(wù)如下:持有上市公司外部要求：信息披露必須提醒客戶，堅(jiān)決不能超過5%！大非想一次性減持在上報(bào)審批過程中被拒是小，如造成實(shí)際違規(guī)減持，交易所視情節(jié)嚴(yán)重性對(duì)交易賬戶和券商都執(zhí)行處罰！賬戶必然被交易所限制交易、券商將吃監(jiān)管函、通報(bào)批評(píng)，并記入交易所“誠信檔案”！已有多起案例表明，賬戶被限制交易最少是三個(gè)月、多數(shù)是半年；如涉嫌過橋減持（一次性減持涉嫌過橋減持）等因素及被交易所判定為惡性“操縱市場”，有被限制交易一至兩年的案例。20B外部要求：信息披露必須提醒客戶，堅(jiān)決不能超過5%！大非在上報(bào)外部要求：信息披露XX大股東的行為違反了《證券法》第86條和《上市公司收購管理辦法》第13條關(guān)于投資者在持有上市公司股份每增加或者減少達(dá)到總股本5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)停止買賣并履行法律法規(guī)規(guī)定的報(bào)告和信息披露義務(wù)的規(guī)定。

案例：大股東瘋狂套現(xiàn)減持超5%上限已涉嫌違規(guī)上交所對(duì)XX大股東限制其帳戶交易1個(gè)月、3個(gè)月等紀(jì)律處分，并對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。深交所對(duì)XX大股東限制其賬戶交易半年、一年處分。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》第3條：持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)當(dāng)通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。

也就是說，股東在一個(gè)月內(nèi)不得在二級(jí)市場減持解禁股超過1%。21B外部要求：信息披露XX大股東的行為違反了《證券法》第86條和外部要求：納稅要求自2010年1月1日起，對(duì)個(gè)人轉(zhuǎn)讓限售股取得的所得，適用20%的比例稅率征收個(gè)人所得稅。托管證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司的清算結(jié)果，扣繳對(duì)應(yīng)個(gè)人股東的所得稅納稅保證金。對(duì)大宗交易實(shí)際操作無影響，已由結(jié)算交易部技術(shù)上實(shí)現(xiàn)上述要求。22B外部要求：納稅要求自2010年1月1日起，22B外部要求：減持規(guī)定上交所：大非無提前報(bào)批的規(guī)定深交所：大非大宗交易報(bào)告制度（對(duì)券商的監(jiān)管）《大非大宗交易減持報(bào)告表》大非是指持有或曾經(jīng)持有上市公司5%以上股份的原非流通股股東。大非減持23B外部要求：減持規(guī)定上交所：大非無提前報(bào)批的規(guī)定23B內(nèi)部管理：交易概況經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)：2009年全年，188筆，32億元。2010年1季度，85筆，17億元。24B內(nèi)部管理：交易概況經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)：24B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)總部：設(shè)總部交易員兩名，負(fù)責(zé)與深滬證券交易所的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)、數(shù)字證書管理、席位續(xù)費(fèi)、受理營業(yè)部業(yè)務(wù)委托、人工報(bào)盤、交易清算、大宗交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、跟蹤業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)、維護(hù)業(yè)務(wù)專欄等日常工作，雙人負(fù)責(zé)、交互復(fù)核。25B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)總部：25B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)營業(yè)部：設(shè)大宗交易業(yè)務(wù)專員兩名，指定至少一名員工負(fù)責(zé)受理大宗交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)、客戶交易資格審核、委托申報(bào)單實(shí)質(zhì)性審核、深交所報(bào)批、凍結(jié)手續(xù)、傭金設(shè)置、單據(jù)傳遞、清算跟蹤、跟蹤業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)、組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等日常工作，建議雙人負(fù)責(zé)、交互復(fù)核。26B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)營業(yè)部：26B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)建立大宗交易專員管理體系：營業(yè)部通過“大宗交易業(yè)務(wù)專欄”中常用表格中上傳的《營業(yè)部大宗交易專員統(tǒng)計(jì)表》查詢，通過QQ群平臺(tái)交流、管理。每個(gè)營業(yè)部至少1人（建議2人）常期負(fù)責(zé)該業(yè)務(wù)，報(bào)單申請(qǐng)表必須有復(fù)核人。營業(yè)部大宗交易專員同時(shí)為限售股專員，負(fù)責(zé)管理營業(yè)部大小非客戶解除限售股份減持行為。27B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)建立大宗交易專員管理體系：營業(yè)部通過“大宗內(nèi)部管理：席位管理數(shù)字證書介質(zhì)費(fèi)200元/市場。上海證券交易所年服務(wù)費(fèi)300元/年、深圳證券交易所暫無年服務(wù)費(fèi)。分支機(jī)構(gòu)的大宗交易席位數(shù)字證書由總部交易員負(fù)責(zé)妥善保管。固定收益部、資產(chǎn)管理部、上海B股、QFII等業(yè)務(wù)部門證書自行保管使用。（一）已將現(xiàn)有開通的大宗交易席位進(jìn)行有效配置，參見大宗交易專欄中《上交所席位開通情況表》、《深交所席位開通情況表》等業(yè)務(wù)資料。（二）223個(gè)營業(yè)部申報(bào)大宗交易業(yè)務(wù)，按本營業(yè)部所屬席位代碼，對(duì)照上表查詢報(bào)盤席位代碼，填制交易委托單各項(xiàng)。28B內(nèi)部管理：席位管理數(shù)字證書介質(zhì)費(fèi)200元/市場。28B內(nèi)部管理：席位管理上交所：目前有效席位為

22465、23206、32101。除23206和32101席位所含營業(yè)部外，已將其它16個(gè)集中交易席位下掛到“22465”席位上。深交所：集中交易營業(yè)部按所屬席位分別使用12個(gè)對(duì)應(yīng)席位，統(tǒng)一使用唯一的一個(gè)數(shù)字證書。機(jī)構(gòu)客戶部VIP：上海13178已下掛在22465席位，深圳037400已開通。29B內(nèi)部管理：席位管理上交所：29B內(nèi)部管理：操作流程一、營業(yè)部操作流程（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易資格、客戶資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核、受理業(yè)務(wù)→（二）營業(yè)部負(fù)責(zé)在預(yù)期交易日之前或最遲于提交交易申請(qǐng)當(dāng)天，填寫《報(bào)盤預(yù)約表》通過發(fā)送OA與總部進(jìn)行預(yù)約，必須確?？偛拷灰讍T收悉、銜接好交易準(zhǔn)備→30B內(nèi)部管理：操作流程一、營業(yè)部操作流程（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)客戶交內(nèi)部管理：操作流程一、營業(yè)部操作流程（三）營業(yè)部負(fù)責(zé)協(xié)助客戶根據(jù)業(yè)務(wù)需要分別填制《成交申報(bào)表》、《定價(jià)申報(bào)表》、《意向申報(bào)表》、深交所“大非”減持提交《深交所“大非”大宗交易減持報(bào)告表》等業(yè)務(wù)表格→（四）營業(yè)部負(fù)責(zé)審批上述表格、加蓋業(yè)務(wù)專用章。營業(yè)部必須對(duì)“營業(yè)部確認(rèn)欄”逐項(xiàng)認(rèn)真完成，尤其是“大非”減持各項(xiàng)（上交所大非減持無需交易所事前審批），報(bào)請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字，總部按營業(yè)部印章受理報(bào)盤申請(qǐng)→31B內(nèi)部管理：操作流程一、營業(yè)部操作流程（三）營業(yè)部負(fù)責(zé)協(xié)助客戶內(nèi)部管理：操作流程1、深交所“大非”減持，賣方營業(yè)部必須最遲于擬減持當(dāng)天上午11：30以前提交《深交所“大非”大宗交易減持報(bào)告表》報(bào)深交所市場監(jiān)察部審批，要求傳真必須落實(shí)到接收人、保證收悉。重點(diǎn)環(huán)節(jié)32B內(nèi)部管理：操作流程1、深交所“大非”減持，重32B內(nèi)部管理：操作流程2、深交所收到上述報(bào)告后，將對(duì)情況進(jìn)行核查。經(jīng)交易所確認(rèn)后，交易所電話回復(fù)營業(yè)部是否同意該筆委托。營業(yè)部必須做好深交所對(duì)《深交所“大非”減持報(bào)告表》回復(fù)意見的電話錄音和工作記錄。重點(diǎn)環(huán)節(jié)33B內(nèi)部管理：操作流程2、深交所收到上述報(bào)告后，將對(duì)情況進(jìn)行核查內(nèi)部管理：操作流程3、賣方營業(yè)部將上表附上交易所的審批回復(fù)意見（在做好電話錄音的基礎(chǔ)上，在表中空白處注明營業(yè)部傳真時(shí)間及交易所答復(fù)內(nèi)容），傳真到機(jī)構(gòu)客戶部，必須落實(shí)到接收人、保證收悉。重點(diǎn)環(huán)節(jié)34B內(nèi)部管理：操作流程3、賣方營業(yè)部將上表附上交易所的審批回復(fù)意內(nèi)部管理：操作流程4、營業(yè)部負(fù)責(zé)做好股份或資金“凍結(jié)手續(xù)”，委托當(dāng)天應(yīng)對(duì)客戶資金或股份進(jìn)行凍結(jié)，保證賬戶上有足夠錢券可進(jìn)行交易和清算。5、營業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)客戶該筆委托的傭金設(shè)置復(fù)查和確認(rèn)。重點(diǎn)環(huán)節(jié)35B內(nèi)部管理：操作流程4、營業(yè)部負(fù)責(zé)做好股份或資金“凍結(jié)手續(xù)”，內(nèi)部管理：操作流程6、“意向申報(bào)”不承擔(dān)成交義務(wù)。一但客戶改報(bào)為“成交申報(bào)”或“定價(jià)申報(bào)”委托時(shí)，必須先行逐項(xiàng)完成上述“大非”減持提前報(bào)批、凍結(jié)、傭金設(shè)置等“營業(yè)部確認(rèn)欄”項(xiàng)目。7、“定價(jià)申報(bào)”負(fù)有成交義務(wù)，無需再次提交成交申報(bào)。其他投資者點(diǎn)擊相應(yīng)定價(jià)即可與之按時(shí)間優(yōu)先原則配對(duì)成交，自動(dòng)產(chǎn)生約定號(hào)的成交申報(bào)指令；以申報(bào)價(jià)格為實(shí)際成交價(jià)，未成交部分如滿足門檻則有效、否則自動(dòng)撤單。提交“定價(jià)申報(bào)”委托，必須先完成“營業(yè)部確認(rèn)欄”項(xiàng)目。重點(diǎn)環(huán)節(jié)36B內(nèi)部管理：操作流程6、“意向申報(bào)”不承擔(dān)成交義務(wù)。7、“定價(jià)內(nèi)部管理：操作流程（五）營業(yè)部負(fù)責(zé)在《大非減持報(bào)告》報(bào)備總部后，同時(shí)確認(rèn)“營業(yè)部確認(rèn)欄”蓋章、簽字填制完整、真實(shí)有效，方可提交該筆委托申報(bào)→（六）營業(yè)部負(fù)責(zé)通過傳真（為保障報(bào)盤準(zhǔn)確有效，所有表格中數(shù)據(jù)部分必須是電子版），將業(yè)務(wù)表格原件上傳總部，必須及時(shí)電話確認(rèn)總部交易員收悉，保障不延誤報(bào)盤→37B內(nèi)部管理：操作流程（五）營業(yè)部負(fù)責(zé)在《大非減持報(bào)告》報(bào)備總部內(nèi)部管理：操作流程（七）營業(yè)部負(fù)責(zé)將業(yè)務(wù)表格電子版OA上報(bào)機(jī)構(gòu)客戶部、合規(guī)與法律事務(wù)部業(yè)務(wù)聯(lián)系人、抄送營業(yè)部負(fù)責(zé)人，并配合完成交易清算→（八）營業(yè)部對(duì)“意向申報(bào)”和“定價(jià)申報(bào)”，需將客戶意向信息發(fā)布到大宗交易QQ群及“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部論壇—大宗交易交流平臺(tái)”上，力促系統(tǒng)內(nèi)交易、減少股份流失。38B內(nèi)部管理：操作流程（七）營業(yè)部負(fù)責(zé)將業(yè)務(wù)表格電子版OA上報(bào)機(jī)內(nèi)部管理：操作流程二、總部操作流程（一）總部負(fù)責(zé)接到營業(yè)部《報(bào)盤預(yù)約表》后，及時(shí)做好相應(yīng)交易準(zhǔn)備→（二）總部負(fù)責(zé)接收營業(yè)部傳真，與營業(yè)部確認(rèn)表格細(xì)節(jié)。主要包括客戶所屬營業(yè)部席位、報(bào)盤席位、申報(bào)流水號(hào)、成交約定號(hào)等；重點(diǎn)關(guān)注“營業(yè)部確認(rèn)欄”填寫是否完整：傭金設(shè)置、凍結(jié)手續(xù)是否完成、賣方營業(yè)部深交所“大非”減持是否獲批、營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字、營業(yè)部蓋章等內(nèi)容→39B內(nèi)部管理：操作流程二、總部操作流程（一）總部負(fù)責(zé)接到營業(yè)部《內(nèi)部管理：操作流程二、總部操作流程（三）總部負(fù)責(zé)依據(jù)結(jié)算交易部轉(zhuǎn)發(fā)的交易所每日數(shù)據(jù)對(duì)《減持報(bào)告表》進(jìn)行復(fù)核并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批是否允許報(bào)盤→（四）總部負(fù)責(zé)報(bào)盤交易（雙人雙崗、交互復(fù)核）→（五）總部負(fù)責(zé)取得成交回報(bào)導(dǎo)出“成交數(shù)據(jù)DBF文件”，OA報(bào)總公司信息技術(shù)部業(yè)務(wù)運(yùn)維組全體人員、結(jié)算與交易管理部全體人員、抄送機(jī)構(gòu)客戶部領(lǐng)導(dǎo)、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、營業(yè)部大宗交易專員→40B內(nèi)部管理：操作流程二、總部操作流程（三）總部負(fù)責(zé)依據(jù)結(jié)算交易內(nèi)部管理：操作流程二、總部操作流程（六）總部負(fù)責(zé)接收營業(yè)部上報(bào)的OA電子版業(yè)務(wù)表格，整理存檔→（七）總部負(fù)責(zé)填制匯總《大宗交易業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表》。41B內(nèi)部管理：操作流程二、總部操作流程（六）總部負(fù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1、業(yè)務(wù)概念模糊、理解不夠深入：混淆“大非”判別標(biāo)準(zhǔn)2、營業(yè)部對(duì)“大非”減持不履行“深交所大非大宗交易報(bào)告制度”或制度流程執(zhí)行不到位42B主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1、業(yè)務(wù)概念模糊、理解不夠深入：混淆“大非”判主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3、營業(yè)部對(duì)交易所“大非”減持批復(fù)意見的內(nèi)容及批復(fù)時(shí)間未進(jìn)行電話錄音、未做好工作記錄4、營業(yè)部對(duì)《大宗交易成交申報(bào)表》中營業(yè)部確認(rèn)欄項(xiàng)目填寫不完整、不準(zhǔn)確43B主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3、營業(yè)部對(duì)交易所“大非”減持批復(fù)意見的內(nèi)容及批復(fù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5、營業(yè)部未及時(shí)完成凍結(jié)手續(xù)6、營業(yè)部未做好業(yè)務(wù)申報(bào)前的傭金設(shè)置7、營業(yè)部未實(shí)行提前預(yù)約、未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)傳真44B主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5、營業(yè)部未及時(shí)完成凍結(jié)手續(xù)6、營業(yè)部未做好業(yè)務(wù)申當(dāng)前應(yīng)對(duì)措施1、增加了“報(bào)盤預(yù)約”環(huán)節(jié)2、增加了“意向申報(bào)”種類45B當(dāng)前應(yīng)對(duì)措施1、增加了“報(bào)盤預(yù)約”環(huán)節(jié)2、增加了“意向申報(bào)”需探討的問題1、流失率2、考核方案3、接貨流程46B需探討的問題1、流失率46B謝謝！47B謝謝！47B大宗交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)48B大宗交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)1B一、培訓(xùn)主要內(nèi)容內(nèi)部管理：交易概況管理架構(gòu)席位管理操作流程主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)當(dāng)前應(yīng)對(duì)措施需探討的問題

外部要求：交易門檻交易規(guī)則信息披露納稅要求減持規(guī)定49B一、培訓(xùn)主要內(nèi)容內(nèi)部管理：主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)外部要求：2B外部要求：交易門檻一般機(jī)構(gòu)法人、自然人都可以委托辦理大宗交易。非流通股部分不可以進(jìn)行大宗交易。50B外部要求：交易門檻一般機(jī)構(gòu)法人、自然人都可以委托辦理大宗交易外部要求：交易門檻上交所：（一）A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；深滬要求相同（二）B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元美元；深滬要求不同（三）基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元；深滬要求相同（四）國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元；深滬要求不同（五）其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元。深滬要求不同51B外部要求：交易門檻上交所：（一）A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低外部要求：交易門檻深交所：（一）A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；深滬要求相同（二）B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；深滬要求不同（三）基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；深滬要求相同（四）債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣；深滬要求不同（五）債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣。深滬要求不同52B外部要求：交易門檻深交所：（一）A股單筆交易數(shù)量不低于50萬外部要求：交易規(guī)則深交所（1）

9：15至11：30、13：00至15：30接受意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、成交申報(bào)。（2）權(quán)益類和債券（除公司債外）15：00至15：30成交確認(rèn)、公司債實(shí)時(shí)確認(rèn)，（3）成交確認(rèn)后可下載回報(bào)數(shù)據(jù)。.上交所：（1）9：30至11：30、13：00至15：30接受意向申報(bào)，15：00-15：30接受成交申報(bào)。（2）15：30開始成交確認(rèn)、15：30可下載回報(bào)數(shù)據(jù)。交易時(shí)間：總則：申報(bào)當(dāng)日有效。

當(dāng)天全天停牌的證券，交易所不接受其有關(guān)申報(bào)。53B外部要求：交易規(guī)則上交所：交易時(shí)間：總則：申報(bào)當(dāng)日有效。6B外部要求：交易規(guī)則深交所：債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。.深交所：權(quán)益類證券大宗交易，從上規(guī)定。交易申報(bào)價(jià)格：總則：深滬兩市通用（一）有漲跌幅限制的，成交價(jià)格由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。（二）無漲跌幅限制的，成交價(jià)格由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。54B外部要求：交易規(guī)則深交所：債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收外部要求：交易規(guī)則深交所：意向申報(bào)定價(jià)申報(bào)成交申報(bào).上交所：意向申報(bào)成交申報(bào)交易申報(bào)種類：55B外部要求：交易規(guī)則上交所：交易申報(bào)種類：8B外部要求：交易規(guī)則交易申報(bào)種類：（一）意向申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報(bào)指令可以撤銷。意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)真實(shí)有效。申報(bào)方價(jià)格不明確的，視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出；數(shù)量不明確的，視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。（二）定價(jià)申報(bào)市場所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與定價(jià)申報(bào)全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。定價(jià)申報(bào)的未成交部分可以撤銷。（三）成交申報(bào)要求明確指定價(jià)格和數(shù)量。成交申報(bào)指令在協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)成交前可以撤銷。56B外部要求：交易規(guī)則交易申報(bào)種類：（一）意向申報(bào)（二）定價(jià)申報(bào)外部要求：交易規(guī)則深交所：.上交所：交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：總則：大宗交易僅“交易經(jīng)手費(fèi)”按集中競價(jià)交易方式下同品種證券的“交易經(jīng)手費(fèi)率”標(biāo)準(zhǔn)下浮一定比例收取。比如A股證券交易經(jīng)手費(fèi)是按成交額雙邊收取0.1475‰，“交易經(jīng)手費(fèi)”已包含在客戶傭金里，其它費(fèi)用同集中競價(jià)交易。交易經(jīng)手費(fèi)下浮標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定如下：A、B股均下浮30%，基金下浮30%、債券、債券回購下浮10%。A股下浮30%、B股下浮50%，基金下浮30%、債券、債券回購下浮10%。57B外部要求：交易規(guī)則深交所：上交所：交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：總則：大宗交外部要求：交易規(guī)則傭金設(shè)置：（一）傭金費(fèi)率由大宗交易客戶所屬營業(yè)部自行議定、設(shè)置，由客戶所屬營業(yè)部在恒生柜臺(tái)“傭金管理模塊”中可實(shí)現(xiàn)對(duì)單一客戶該委托方式的傭金優(yōu)惠。（二）大宗交易清算委托方式為柜臺(tái)委托。各營業(yè)部須在客戶委托申報(bào)當(dāng)日15：00點(diǎn)前對(duì)該客戶的傭金進(jìn)行設(shè)置，實(shí)現(xiàn)客戶該筆委托的傭金優(yōu)惠。58B外部要求：交易規(guī)則傭金設(shè)置：（一）傭金費(fèi)率由大宗交易客戶所屬外部要求：交易規(guī)則足額錢券要求：上交所：擁有與意向申報(bào)和成交申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資金。深交所：擁有與申報(bào)時(shí)相對(duì)應(yīng)的足額資金或證券數(shù)量。59B外部要求：交易規(guī)則足額錢券要求：上交所：深交所：12B外部要求：交易規(guī)則交易行情發(fā)布：上交所：大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入該證券成交總量。深交所：權(quán)益類證券和雙邊交易債券，不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量；公司債券納入本所即時(shí)行情發(fā)布。60B外部要求：交易規(guī)則交易行情發(fā)布：上交所：深交所：13B外部要求：信息披露在指導(dǎo)客戶大宗交易過程中，務(wù)請(qǐng)注意盡到提醒義務(wù)：通過大宗交易系統(tǒng)減持股份，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行“大非”大宗交易報(bào)告制度，應(yīng)當(dāng)提醒客戶嚴(yán)格按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)和其他義務(wù)，并對(duì)超比例的委托實(shí)施必要的限制。61B外部要求：信息披露在指導(dǎo)客戶大宗交易過程中，務(wù)請(qǐng)注意盡到提醒外部要求：信息披露投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的派出機(jī)構(gòu)，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動(dòng)人，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。《上市公司收購管理辦法》第十三條62B外部要求：信息披露投資者及其一致行動(dòng)人前述投資者及其一致行動(dòng)外部要求：信息披露通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定該上市公司的股票?！蹲C券法》第八十六條63B外部要求：信息披露通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通外部要求：信息披露上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。案例：深交所對(duì)XX賬戶限制交易三個(gè)月，董事會(huì)沒收所得公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。《證券法》第四十七條公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。64B外部要求：信息披露上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司董事外部要求：信息披露股份轉(zhuǎn)讓方的信息披露義務(wù)如下:持有或控制上市公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人減持股份的，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；

減持比例達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告，并在公告后的二日內(nèi)不得再行買賣；

5%以上大股東因減持股份導(dǎo)致其持股比例低于5%的，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)交易日內(nèi)公告；

公司控股股東因減持股份導(dǎo)致公司控股股東或?qū)嶋H控制人變更的，應(yīng)當(dāng)公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書；

65B外部要求：信息披露股份轉(zhuǎn)讓方的信息披露義務(wù)如下:持有或控制上外部要求：信息披露股份受讓方的信息披露義務(wù)如下:持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告（權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書），且在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該公司股票；

持有上市公司已發(fā)行股份5%后，每增減5%，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告，并在公告后的二日內(nèi)不得再行買賣；

66B外部要求：信息披露股份受讓方的信息披露義務(wù)如下:持有上市公司外部要求：信息披露必須提醒客戶，堅(jiān)決不能超過5%！大非想一次性減持在上報(bào)審批過程中被拒是小，如造成實(shí)際違規(guī)減持，交易所視情節(jié)嚴(yán)重性對(duì)交易賬戶和券商都執(zhí)行處罰！賬戶必然被交易所限制交易、券商將吃監(jiān)管函、通報(bào)批評(píng)，并記入交易所“誠信檔案”！已有多起案例表明，賬戶被限制交易最少是三個(gè)月、多數(shù)是半年；如涉嫌過橋減持（一次性減持涉嫌過橋減持）等因素及被交易所判定為惡性“操縱市場”，有被限制交易一至兩年的案例。67B外部要求：信息披露必須提醒客戶，堅(jiān)決不能超過5%！大非在上報(bào)外部要求：信息披露XX大股東的行為違反了《證券法》第86條和《上市公司收購管理辦法》第13條關(guān)于投資者在持有上市公司股份每增加或者減少達(dá)到總股本5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)停止買賣并履行法律法規(guī)規(guī)定的報(bào)告和信息披露義務(wù)的規(guī)定。

案例：大股東瘋狂套現(xiàn)減持超5%上限已涉嫌違規(guī)上交所對(duì)XX大股東限制其帳戶交易1個(gè)月、3個(gè)月等紀(jì)律處分，并對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。深交所對(duì)XX大股東限制其賬戶交易半年、一年處分。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》第3條：持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)當(dāng)通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。

也就是說，股東在一個(gè)月內(nèi)不得在二級(jí)市場減持解禁股超過1%。68B外部要求：信息披露XX大股東的行為違反了《證券法》第86條和外部要求：納稅要求自2010年1月1日起，對(duì)個(gè)人轉(zhuǎn)讓限售股取得的所得，適用20%的比例稅率征收個(gè)人所得稅。托管證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司的清算結(jié)果，扣繳對(duì)應(yīng)個(gè)人股東的所得稅納稅保證金。對(duì)大宗交易實(shí)際操作無影響，已由結(jié)算交易部技術(shù)上實(shí)現(xiàn)上述要求。69B外部要求：納稅要求自2010年1月1日起，22B外部要求：減持規(guī)定上交所：大非無提前報(bào)批的規(guī)定深交所：大非大宗交易報(bào)告制度（對(duì)券商的監(jiān)管）《大非大宗交易減持報(bào)告表》大非是指持有或曾經(jīng)持有上市公司5%以上股份的原非流通股股東。大非減持70B外部要求：減持規(guī)定上交所：大非無提前報(bào)批的規(guī)定23B內(nèi)部管理：交易概況經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)：2009年全年，188筆，32億元。2010年1季度，85筆，17億元。71B內(nèi)部管理：交易概況經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)：24B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)總部：設(shè)總部交易員兩名，負(fù)責(zé)與深滬證券交易所的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)、數(shù)字證書管理、席位續(xù)費(fèi)、受理營業(yè)部業(yè)務(wù)委托、人工報(bào)盤、交易清算、大宗交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、跟蹤業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)、維護(hù)業(yè)務(wù)專欄等日常工作，雙人負(fù)責(zé)、交互復(fù)核。72B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)總部：25B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)營業(yè)部：設(shè)大宗交易業(yè)務(wù)專員兩名，指定至少一名員工負(fù)責(zé)受理大宗交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)、客戶交易資格審核、委托申報(bào)單實(shí)質(zhì)性審核、深交所報(bào)批、凍結(jié)手續(xù)、傭金設(shè)置、單據(jù)傳遞、清算跟蹤、跟蹤業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)、組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等日常工作，建議雙人負(fù)責(zé)、交互復(fù)核。73B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)營業(yè)部：26B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)建立大宗交易專員管理體系：營業(yè)部通過“大宗交易業(yè)務(wù)專欄”中常用表格中上傳的《營業(yè)部大宗交易專員統(tǒng)計(jì)表》查詢，通過QQ群平臺(tái)交流、管理。每個(gè)營業(yè)部至少1人（建議2人）常期負(fù)責(zé)該業(yè)務(wù)，報(bào)單申請(qǐng)表必須有復(fù)核人。營業(yè)部大宗交易專員同時(shí)為限售股專員，負(fù)責(zé)管理營業(yè)部大小非客戶解除限售股份減持行為。74B內(nèi)部管理：管理架構(gòu)建立大宗交易專員管理體系：營業(yè)部通過“大宗內(nèi)部管理：席位管理數(shù)字證書介質(zhì)費(fèi)200元/市場。上海證券交易所年服務(wù)費(fèi)300元/年、深圳證券交易所暫無年服務(wù)費(fèi)。分支機(jī)構(gòu)的大宗交易席位數(shù)字證書由總部交易員負(fù)責(zé)妥善保管。固定收益部、資產(chǎn)管理部、上海B股、QFII等業(yè)務(wù)部門證書自行保管使用。（一）已將現(xiàn)有開通的大宗交易席位進(jìn)行有效配置，參見大宗交易專欄中《上交所席位開通情況表》、《深交所席位開通情況表》等業(yè)務(wù)資料。（二）223個(gè)營業(yè)部申報(bào)大宗交易業(yè)務(wù)，按本營業(yè)部所屬席位代碼，對(duì)照上表查詢報(bào)盤席位代碼，填制交易委托單各項(xiàng)。75B內(nèi)部管理：席位管理數(shù)字證書介質(zhì)費(fèi)200元/市場。28B內(nèi)部管理：席位管理上交所：目前有效席位為

22465、23206、32101。除23206和32101席位所含營業(yè)部外，已將其它16個(gè)集中交易席位下掛到“22465”席位上。深交所：集中交易營業(yè)部按所屬席位分別使用12個(gè)對(duì)應(yīng)席位，統(tǒng)一使用唯一的一個(gè)數(shù)字證書。機(jī)構(gòu)客戶部VIP：上海13178已下掛在22465席位，深圳037400已開通。76B內(nèi)部管理：席位管理上交所：29B內(nèi)部管理：操作流程一、營業(yè)部操作流程（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易資格、客戶資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核、受理業(yè)務(wù)→（二）營業(yè)部負(fù)責(zé)在預(yù)期交易日之前或最遲于提交交易申請(qǐng)當(dāng)天，填寫《報(bào)盤預(yù)約表》通過發(fā)送OA與總部進(jìn)行預(yù)約，必須確?？偛拷灰讍T收悉、銜接好交易準(zhǔn)備→77B內(nèi)部管理：操作流程一、營業(yè)部操作流程（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)客戶交內(nèi)部管理：操作流程一、營業(yè)部操作流程（三）營業(yè)部負(fù)責(zé)協(xié)助客戶根據(jù)業(yè)務(wù)需要分別填制《成交申報(bào)表》、《定價(jià)申報(bào)表》、《意向申報(bào)表》、深交所“大非”減持提交《深交所“大非”大宗交易減持報(bào)告表》等業(yè)務(wù)表格→（四）營業(yè)部負(fù)責(zé)審批上述表格、加蓋業(yè)務(wù)專用章。營業(yè)部必須對(duì)“營業(yè)部確認(rèn)欄”逐項(xiàng)認(rèn)真完成，尤其是“大非”減持各項(xiàng)（上交所大非減持無需交易所事前審批），報(bào)請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字，總部按營業(yè)部印章受理報(bào)盤申請(qǐng)→78B內(nèi)部管理：操作流程一、營業(yè)部操作流程（三）營業(yè)部負(fù)責(zé)協(xié)助客戶內(nèi)部管理：操作流程1、深交所“大非”減持，賣方營業(yè)部必須最遲于擬減持當(dāng)天上午11：30以前提交《深交所“大非”大宗交易減持報(bào)告表》報(bào)深交所市場監(jiān)察部審批，要求傳真必須落實(shí)到接收人、保證收悉。重點(diǎn)環(huán)節(jié)79B內(nèi)部管理：操作流程1、深交所“大非”減持，重32B內(nèi)部管理：操作流程2、深交所收到上述報(bào)告后，將對(duì)情況進(jìn)行核查。經(jīng)交易所確認(rèn)后，交易所電話回復(fù)營業(yè)部是否同意該筆委托。營業(yè)部必須做好深交所對(duì)《深交所“大非”減持報(bào)告表》回復(fù)意見的電話錄音和工作記錄。重點(diǎn)環(huán)節(jié)80B內(nèi)部管理：操作流程2、深交所收到上述報(bào)告后，將對(duì)情況進(jìn)行核查內(nèi)部管理：操作流程3、賣方營業(yè)部將上表附上交易所的審批回復(fù)意見（在做好電話錄音的基礎(chǔ)上，在表中空白處注明營業(yè)部傳真時(shí)間及交易所答復(fù)內(nèi)容），傳真到機(jī)構(gòu)客戶部，必須落實(shí)到接收人、保證收悉。重點(diǎn)環(huán)節(jié)81B內(nèi)部管理：操作流程3、賣方營業(yè)部將上表附上交易所的審批回復(fù)意內(nèi)部管理：操作流程4、營業(yè)部負(fù)責(zé)做好股份或資金“凍結(jié)手續(xù)”，委托當(dāng)天應(yīng)對(duì)客戶資金或股份進(jìn)行凍結(jié)，保證賬戶上有足夠錢券可進(jìn)行