項目投后管理制度

Thisdocumentisforreferenceonly-rar21year.March項目投后管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司公司（以下簡稱“公司”）的投后管理，建立有效的投后風險防范機制，實現(xiàn)良好的項目投資回報，特制訂本管理制度。第二條本管理制度適用于公司管理的私募投資基金已投項目，包括股權投資（全資、控股、參股）、債權投資或通過混合投資方式參與投資的項目，以及由公司實際控制管理、但以其他投資平臺名義投資的項目。第二章投后管理的主體與職責第三條公司依據《合伙協(xié)議》以基金執(zhí)行事務合伙人的名義，或依據《基金合同》以基金管理人的名義，或以其他方式代表基金通過項目公司股東會、董事會參與投資項目的管理與重大經營決策。產品及基金運營部門、法律合規(guī)部門以及不時聘請的外部專業(yè)顧問為公司參與投資項目的管理與重大經營決策提供基礎數據與專業(yè)意見。第四條產品及基金運營部門、法律合規(guī)部門人員組成的項目投后管理小組負責項目的過程管理。項目投后管理小組主要對項目運營情況進行跟蹤檢查、對影響項目風險控制的有關因素進行持續(xù)監(jiān)控和分析，定期形成項目運營總結報告、對項目進行分類評估，并結合項目現(xiàn)狀對項目經營提出合理化建議或積極采取應對措施。第三章投后項目的管理第一條在項目正式落實、投資款已實際到位的一個月內，項目公司應召開股東會會議及董事會會議，審議通過《公司章程》、《股東會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事議事規(guī)則》（若有）；審議通過項目公司組織管理架構、人員設置方案和公司基本制度。第二條在項目正式落實、投資款已實際到位的三個月內，項目公司應編制完成項目發(fā)展方案、項目財務預測及主要經營指標，并報請董事會審議批準。第三條在每公歷年度的年初，項目公司應編制項目公司上年度經營情況總結及本年度經營計劃報請董事會審議批準，上年度經營情況總結經董事會確認后可作為上年度管理層的考核依據，本年度經營計劃經董事會審議批準后,由項目公司總經理組織實施。第四章投后項目的過程管理第四條人員構成。在項目正式落實、投資款已實際到位的一個月內，公司應成立項目投后管理小組負責項目投后的過程管理。項目投后管理小組成員包括：2名或以上產品及基金運營部門人員，并任項目投后管理小組負責人；1名或以上的法律合規(guī)部門人員；1名或以上其它相關人員。第一條檢查機制。項目投后管理小組成員需定期或不定期對項目進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查是指項目投后管理小組協(xié)同必要的財務、審計、法律人員對項目進行現(xiàn)場的訪問和檢查；非現(xiàn)場檢查指通過電話、郵件、傳真、報告審閱等形式對項目進行日常跟蹤管理。現(xiàn)場檢查原則上每季度進行一次。項目投后管理小組應對每次跟蹤檢查的時間、情況、人員、意見、建議等進行簽字紀錄，并按本管理制度及公司檔案管理要求將相關記錄存檔。如果在日常管理中發(fā)現(xiàn)任何重大潛在風險或對投資本金及收益安全產生影響的事件時，項目投后管理小組成員應立即進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場的檢查，并采取必要措施應對有關風險。第二條報告機制。項目投后管理小組負責人每月至少應召開一次全體會議（可根據需要邀請非項目組其他必要與會人員），對其管理的已投項目進行定期回顧及進度總結。會議形成會議紀要，與會人員簽字后，報送公司公司領導。每個季度，項目投后管理小組負責人組織收集各方面信息后，應形成項目季度運營情況總結報告，報送公司公司領導。報告內容包括但不限于項目計劃執(zhí)行情況、資金投入回收計劃執(zhí)行情況、項目重大事項及潛在風險等。對于項目需落實的具體工作應落實到責任人并跟進通報進展情況。第三條分類評估。項目投后管理小組應根據項目檢查情況，對項目進行如下標準分類評估，并在月度報告顯要位置做定性提示。（一）優(yōu)秀：項目計劃節(jié)點、資金、關鍵業(yè)績指標中的一項或幾項指標對比項目總體目標有所優(yōu)化，使得基金投資IRR或投資回報倍數對比立項指標提升25%以上，且項目公司未出現(xiàn)其它潛在風險及可能影響基金收益和基金順利退出的情形。（二）良好：項目計劃節(jié)點、資金、關鍵業(yè)績指標與項目總體目標基本相符，基金投資IRR或投資回報倍數對比立項指標提升，且提升幅度在25%以內，且項目公司未出現(xiàn)其它潛在風險及可能影響基金收益和基金順利退出的情形。（三）關注：項目計劃節(jié)點、資金、關鍵業(yè)績指標中的一項或幾項指標未達項目總體目標，使得基金投資IRR或投資回報倍數對比立項指標下降，且下降幅度在20%以內。項目公司出現(xiàn)潛在非重大事項風險情況或雖然出現(xiàn)一些異常情況但仍然屬于正?？山邮艿那闆r。（四）危險：項目計劃節(jié)點、資金、關鍵業(yè)績指標中的一項或幾項指標未達項目總體目標，使得基金投資IRR或投資回報倍數對比立項指標下降20%以上?；蝽椖砍霈F(xiàn)重大問題的可能性達50%及以上，并出現(xiàn)了系列問題需要采取相關補救措施的。第四條檔案管理。項目跟蹤管理小組負責人應就項目文件材料進行整理，合理編排順