工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險管控實施情況評價評分表、評價報告表

附錄A（規(guī)范性）企業(yè)安全風(fēng)險管控實施情況評價評分表表A.1規(guī)定了企業(yè)安全風(fēng)險管控實施情況評價的評分細則。表A.1企業(yè)安全風(fēng)險管控實施情況評價評分表一級要素二級要素評價要點評分標準評價方法評價記錄得分缺項分職責(zé)與培訓(xùn)（10分）職責(zé)（5分）1、 企業(yè)全員安全牛產(chǎn)責(zé)任制中應(yīng)包（括安全風(fēng)險辨識管控內(nèi)容，并明確責(zé)任制考核獎懲辦法。2、 企業(yè)應(yīng)明確企業(yè)主要負責(zé)人、分管負責(zé)人及各部門負責(zé)人及重要崗位人員安全風(fēng)險管控職責(zé)。3、 企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)對安全風(fēng)險辨識管控工作全面負責(zé)，組織落實安全風(fēng)險辨識管控工作。1、 企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制中未包1含安全風(fēng)險辨識管控內(nèi)容的或未明確安全風(fēng)險辨識管控責(zé)任制考核獎懲辦法的，扣5分。2、 未明確企業(yè)主要負責(zé)人，分管負責(zé)人、各部門負責(zé)人及重要崗位人員安全風(fēng)險管控職責(zé)的，扣5分。3、 企業(yè)主要負責(zé)人、分管負責(zé)人及各崗位人員未履行安全風(fēng)險管控職責(zé)的，每人次扣0.5分。以上5分扣完為止。查閱：1、 企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制2、 企業(yè)安全風(fēng)險辨識管控相關(guān)制度、要求和記錄詢問：企業(yè)主要負責(zé)人、分管負責(zé)人及各層級、各崗位人員是否掌握安全風(fēng)險辨識管控工作基本要求及應(yīng)履行的主要職責(zé)。培訓(xùn)（5分）1、 企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險辨識管控納入年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃并組織實施。2、 企業(yè)應(yīng)分層次、分階段組織進行安全風(fēng)險辨識管控知識教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)標準要求。3、 重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。4、 應(yīng)對進入企業(yè)檢查、參觀、學(xué)習(xí)、作業(yè)等外來人員進行教育培訓(xùn)和風(fēng)險宣1、 企業(yè)無年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃的，扣1分；2、 未開展風(fēng)險管控教育培訓(xùn)的，扣5分；未對全員進行安全風(fēng)險管控培訓(xùn)的，每缺少一個部門/崗位的扣0.5分。3、 培訓(xùn)記錄或培訓(xùn)檔案不全或不真實的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。4、 重大風(fēng)險信息更新后未及時對從業(yè)人員進行培訓(xùn)的,每發(fā)現(xiàn)一次扣0.5查閱：安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃、記錄與檔案。詢問：1、 各層級、各崗位人員是否進行相應(yīng)培訓(xùn)。2、 外來人員是否進行培訓(xùn)。

一級要素二級要素評價要點評分標準評價方法評價記錄得分缺項分貫，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括企業(yè)安全規(guī)定、可能接觸到的安全風(fēng)險、管控措施、應(yīng)急知識等。分。5、外來人員未按規(guī)定培訓(xùn)的，扣1分。以上5分扣完為止。安全風(fēng)險辨識（20分）安全風(fēng)險辨識范圍（3分）1、 安全風(fēng)險辨識范圍應(yīng)全面覆蓋企業(yè)所有區(qū)域場所和作業(yè)活動，宜從廠址、總平面布置、道路運輸、建構(gòu)筑物、生產(chǎn)工藝、物流、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、安全管理等方面進行。2、 安全風(fēng)險辨識應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)下的危險有害因素。1、 安全風(fēng)險辨識范圍覆蓋不全的，扣3分。2、 安全風(fēng)險辨識未包含過去、現(xiàn)在、將來任一時態(tài)的，每缺一項扣1分。3、 安全風(fēng)險辨識未包含正常、異常、緊急任一狀態(tài)的，每缺一項扣1分。以上3分扣完為止。査閱：安全風(fēng)險辨識清單安全風(fēng)險辨識單元劃分（2分）1、 安全風(fēng)險辨識單元劃分應(yīng)覆蓋所有的安全風(fēng)險辨識范圍。2、 安全風(fēng)險辨識單元劃分應(yīng)遵循大小適中、范圍清晰、功能獨立、便于分類、易于管理的原則。1、 安全風(fēng)險辨識單元劃分未覆蓋所有安全風(fēng)險辨識范圍的，扣2分。2、 安全風(fēng)險辨識單元劃分不合理的，扣1分；單元之間無明顯的特征界限或有交叉的，扣1分。以上2分扣完為止。查閱：安全風(fēng)險辨識清單風(fēng)險點排查、確定（5分）1、 作業(yè)活動類風(fēng)險點清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動或工藝操作。2、 設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險點清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。1、 未建立作業(yè)活動風(fēng)險點清單的，扣3分；清單未涵蓋主要生產(chǎn)作業(yè)活動或者工藝操作的，每缺一項扣0.5分，3分扣完為止。2、 未建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點清單的，扣2分；清單未涵蓋主要生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施的，缺一項扣0.5分，2分扣完為止。危險化學(xué)品重大危險源或政府要求查閱資料、査信息系統(tǒng)：1、 作業(yè)活動風(fēng)險點清單2、 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點清單查現(xiàn)場：通過分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏主要作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、地點/場所/崗位。

一級要素二級要素評價要點評分標準評價方法評價記錄得分缺項分重點管控的風(fēng)險未列入風(fēng)險點排查清單的，該一級要素不得分。高危作業(yè)風(fēng)險有3項及以上未列入風(fēng)險點排查清單的，該一級要素不得分。風(fēng)險辨識、分析（10分）1、 企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險辨識管控要求，確定符合企業(yè)實際的辨識方法和程序，組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進行安全風(fēng)險辨識、分析。2、 針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進行安全風(fēng)險辨識、分析。3、 針對設(shè)備設(shè)施類清單，采用合理的辨識方法進行安全風(fēng)險辨識、分析。1、 辨識方法和程序不符合企業(yè)實際的，扣2分。2、 風(fēng)險辨識、分析每缺一項作業(yè)活動的，扣0.5分；作業(yè)活動安全風(fēng)險辨識、分析不具體、不全面的，每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。3、 風(fēng)險辨識、分析每缺一項設(shè)備設(shè)施的，扣0.5分；設(shè)備設(shè)施安全風(fēng)險辨識、分析不具體、不全面的，每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。以上10分扣完為止。查閱：1、 安全風(fēng)險辨識管控相關(guān)制度、記錄2、 作業(yè)活動分析評價記錄3、 設(shè)備設(shè)施分析評價記錄詢問：詢問崗位人員參與安全風(fēng)險辨識、分析情況。安全風(fēng)險評估（12分）評估方法（2分）應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際選擇適合的風(fēng)險評估方法。評估方法選擇不合理或不適用的，扣2分。查閱：風(fēng)險評估檔案風(fēng)險評估分級（10分）1、 評估人員應(yīng)按評估方法的判定準則進行評估。2、 評估取值合理，分級結(jié)果正確。3、 涉及一、一級危險化學(xué)品重大危險源或者發(fā)生火災(zāi)、爆炸等事故可能造成十人以上人員死亡的，應(yīng)判定為重大風(fēng)險。1、 未按評估方法開展評估的，扣2分。2、 風(fēng)險評估取值不合理的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分。3、 應(yīng)為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險的，每發(fā)現(xiàn)一項扣5分。以上10分扣完為止。查閱：1、 工作危害分析及安全檢查表分析等分析記錄2、 風(fēng)險評估檔案詢問：相關(guān)崗位人員是否熟知風(fēng)險評估準則并進行正確的評估。

一級要素二級要素評價要點評分標準評價方法評價記錄得分缺項分安全風(fēng)險管控（38分）管控措施制定（15分）1、 應(yīng)從組織、技術(shù)、管理、應(yīng)急等方面針對辨識出的安全風(fēng)險逐項制定管控措施。管控措施應(yīng)能有效控制相應(yīng)風(fēng)險，并具有可操作性。2、 企業(yè)應(yīng)編制安全風(fēng)險管控清單，由企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序組織評審并確定，由企業(yè)主要負責(zé)人審定發(fā)布。3、 安全風(fēng)險管控清單應(yīng)當列明安全風(fēng)險名稱、所處位置（場所、部位、環(huán)節(jié)）、可能導(dǎo)致的事故類型及其后果、主要管控措施、管控責(zé)任部門和責(zé)任人。4、 較大、重大安全風(fēng)險資料應(yīng)當單獨立卷，內(nèi)容包括安全風(fēng)險名稱、等級、所處位置、管控措施和變更情況等。1、 管控措施不全面的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分;管控措施不能達到管控效果、可操作性較差的,每發(fā)現(xiàn)一項扣1分。2、 未按程序組織進行管控措施評審確定的，扣2分；安全風(fēng)險管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負責(zé)人審定發(fā)布的，扣1分。3、 安全風(fēng)險管控清單未包含所有風(fēng)險點的，每缺一項扣0.5分；管控清單內(nèi)容不全的，每缺一項扣0.5分。4、 較大、重大安全風(fēng)險資料未單獨立卷的，扣2分；較大、重大安全風(fēng)險資料內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分。以上15分扣完為止。查閱：1、 安全風(fēng)險管控清單2、 安全風(fēng)險管控清單評審、發(fā)布記錄現(xiàn)場檢查：1、 管控措施效果2、 管控措施可操作性管控措施落實（20分）1、 企業(yè)應(yīng)結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況及管控能力，合理確定風(fēng)險的管控層級。2、 根據(jù)風(fēng)險分級管控原則，落實企業(yè)、車間、班組和崗位各層級的管控責(zé)任。3、 企業(yè)安全風(fēng)險管控措施應(yīng)落實到位。4、 企業(yè)安全風(fēng)險管控措施落實情況應(yīng)納入日常安全檢查。1、 風(fēng)險管控層級確定不合理的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分。2、 未確定風(fēng)險管控責(zé)任部門或責(zé)任人的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分。安全風(fēng)險管控責(zé)任未落實的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分。3、 抽查企業(yè)主要負責(zé)人、部門負責(zé)人、崗位人員，未掌握相應(yīng)管控風(fēng)險內(nèi)容的，每人次扣1分。4、 風(fēng)險管控措施未落實的，每發(fā)現(xiàn)一處扣2分。5、 企業(yè)日常安全檢查內(nèi)容未包括安查閱：1、 工作危害分析記錄2、 安全檢查表分析記錄3、 企業(yè)日常安全檢查表現(xiàn)場檢查：核查各風(fēng)險點的管控措施落實情況。詢問：企業(yè)主要負責(zé)人、部門負責(zé)人、崗位人員是否清楚應(yīng)管控的風(fēng)險及相關(guān)控制措施，是否按管控措施要求進行

一級要素二級要素評價要點評分標準評價方法評價記錄得分缺項分全風(fēng)險管控措施洛實情況的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分。以上20分扣完為止。安全風(fēng)險管控。風(fēng)險告知（3分）1、 企業(yè)應(yīng)通過公示欄公示較大和重大安全風(fēng)險的名稱、所處位置、可能導(dǎo)致的事故類型及其后果、管控責(zé)任部門和監(jiān)督舉報電話等基本情況。2、 企業(yè)應(yīng)在重大安全風(fēng)險區(qū)域醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險警示牌，標明重大安全風(fēng)險名稱、可能導(dǎo)致的事故類型及其后果、主要管控措施、應(yīng)急措施、報告方式、管控責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容。3、 班組（岡位）應(yīng)制作安全風(fēng)險告知卡，標明崗位主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應(yīng)急措施等內(nèi)容。4、 企業(yè)應(yīng)繪制紅橙黃藍四色平面布置圖并在廠區(qū)醒目位置進行公示。1、 較大、重大安全風(fēng)險未公示的，扣1分；公示內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分。2、 未在重大安全風(fēng)險區(qū)域醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險警示牌的，扣1分；警示牌內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分。3、 未制定崗位安全風(fēng)險告知卡的或內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分。4、 未繪制紅橙黃藍四色平面布置圖或未在廠區(qū)醒目位置進行公示的，扣1分。以上3分扣完為止。查閱：風(fēng)險告知相關(guān)文件現(xiàn)場檢查：1、 安全風(fēng)險公示欄2、 安全風(fēng)險警示牌3、 安全風(fēng)險告知卡4、 四色平面布置圖隱患排查治理（10分）隱患排查（5分）1、 企業(yè)應(yīng)制定隱患排查計劃，明確企業(yè)內(nèi)部各部門、崗位、設(shè)備設(shè)施隱患排查范圍、內(nèi)容、頻次和要求。2、 隱患排查清單應(yīng)包含風(fēng)險分級管控清單中各風(fēng)險點及控制措施。3、 企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關(guān)排查記錄。1、 未制定隱患排查計劃的，扣2分；排查計劃內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。2、 未建立隱患排查清單的，扣1分；隱患排查清單內(nèi)排查內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。3、 未按隱患排查計劃實施隱患排查的，扣5分。4、 排查記錄不詳實或隱患信息填寫不準確、全面的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5查資料：1、 隱患排查計劃、清單2、 安全風(fēng)險辨識管控清單3、 隱患排查記錄、隱患登記表等現(xiàn)場檢查：1、 排查內(nèi)容與標準的一致性2、 排查結(jié)果與現(xiàn)場的一致性

一級要素二級要素評價要點評分標準評價方法評價記錄得分缺項分分。以上5分扣完為止。隱患治理（5分）1、 對于不能立即整改的隱患，應(yīng)下達隱患整改通知單，內(nèi)容包括：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人、治理期限等，并向從業(yè)人員通報隱患信息。2、 在實施隱患治理前應(yīng)當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改。3、 隱患治理完成后，應(yīng)對治理情況進行驗證和效果評估。4、 企業(yè)應(yīng)制定重大事故隱患治理方案，治理方案內(nèi)容應(yīng)符合細則的規(guī)定，并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報。5、 重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進行復(fù)查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報有關(guān)部門。6、 重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨建檔管理。1、 未定期通報隱患排查結(jié)果的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分；針對查出的隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分；隱患整改通知單內(nèi)容不全的，每缺一項扣1分。2、 一般隱患未按期整改且無正當理由的，每發(fā)現(xiàn)一項扣2分。3、 隱患治理后未對治理情況進行驗證和效果評估的,每發(fā)現(xiàn)一項扣2分；重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結(jié)果的，扣5分。4、 重大隱患未制定治理方案的，扣5分。5、 未建立重大事故隱患檔案或檔案內(nèi)容不全的，扣2分。以上5分扣完為止。否決項：重大隱患未及時治理。査資料：1、 隱患通報2、 隱患整改通知單3、 隱患治理方案4、 隱患排查治理臺賬5、 重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、復(fù)查驗收記錄等）現(xiàn)場檢查：查看隱患治理情況及治理效果。持續(xù)改進（5分）評審（2分）1、 企業(yè)每年至少對安全風(fēng)險管控實施情況進行一次系統(tǒng)性評審。2、 企業(yè)應(yīng)對評審結(jié)果進行公示和公布，并保留評審記錄。1、 未每年進行次安全風(fēng)險管控實施情況評審的，扣1分。2、 未對評審結(jié)果進行公示或公布，或未保留評審記錄的，扣1分。查閱：評審記錄或評審報告

一級要素二級要素評價要點評分標準評價方法評價記錄得分缺項分（注：企業(yè)安全風(fēng)險管控工作開展未滿一年進行首次評價時，本項目可按缺項計。）更新（3分）1、 企業(yè)應(yīng)適時、及時針對工藝、設(shè)備、人員等重大變更開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估，更新風(fēng)險信息與風(fēng)險管控措施，更新風(fēng)險管控清單。2、 企業(yè)應(yīng)針對排查出的隱患，對相應(yīng)安全風(fēng)險重新進行辨識、評估、分級，并制定和完善控制措施。1、 未適時、及時對