廠務公開民主管理貫標認證審核指引

PAGEPAGE30廠務公開民主管理貫標認證審核指引一、貫標認證審核的目的借鑒和運用ISO9000的管理理念與方法，通過對各地各單位貫徹《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理標準體系文件（指導文本）》的認證審核，推動基層企事業(yè)單位建立規(guī)范、科學、有序的廠務公開民主管理工作，構筑企事業(yè)單位懲治和預防腐敗體系，進一步建立健全和完善從源頭上反腐倡廉制度；同時，推進基層民主政治建設，完善基層民主決策機制；維護職工合法權益，調(diào)動職工積極性創(chuàng)造性；為企事業(yè)單位的和諧發(fā)展、XX經(jīng)濟社會又好雙快地發(fā)展服務。廠務公開，讓職工及時了解真實情況，才能有效地讓職工行使民主監(jiān)督、民主管理的權利，才能切實從政治上保證職工的主人翁地位，從制度上落實職工當家作主的權利，才能有力地維護職工的合法權益，使職工群眾在參與企業(yè)改革和發(fā)展的實踐中不斷地提高自己的政治、文化、技術等方面的素質(zhì)。二、審核過程引用的標準（法律法規(guī)XX策文件）1.《中華人民共和國憲法》2.《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》3.《中華人民共和國城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)辦法》4.《中華人民共和國公司法》5.《中華人民共和國勞動法》6.《中華人民共和國個人獨資企業(yè)法》7.《中華人民共和國工會法》8.《全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會辦法》9.《XX省廠務公開辦法》10.《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于在國有企業(yè)、集體企業(yè)及其控股企業(yè)深入實行廠務公開制度的通知》11.《中共XX省委辦公廳、XX省人民民政府辦公廳關于在全省推行廠務公開制度的意見》12.《中共XX省委辦公廳、XX省人民民政府辦公廳關于在全省非公有制企業(yè)實行廠務公開民主管理的實施方案》13.《中華全國總工會關于在建立社會主義市場經(jīng)濟體制中加強職工民主管理工作的意見》14.《關于國務院確定的百家現(xiàn)代企業(yè)制度試點中工會工作和職工民主管理的實施意見》15.《中華全國總工會關于職工代表大會民主評議企業(yè)領導干部的實施意見》16.《全國總工會關于加強現(xiàn)代企業(yè)制度試點企業(yè)工會工作和職工民主管理的若干意見》17.《全國總工會關于加強現(xiàn)代企業(yè)制度試點企業(yè)工會工作和職工民主管理的若干意見》18.《中共中央組織部、國家經(jīng)貿(mào)委、人事部、全國總工會關于做好國有企業(yè)領導班子考核建設工作的通知》19.《全國總工會關于加強機關工會工作的若干問題的試行意見》20.《高等學校教職工代表大會暫行辦法》21.《全國總工會、國家科委關于完善科研院所職工民主管理工作的若干意見》22.《全國總工會、衛(wèi)健委關于加強醫(yī)療衛(wèi)生單位職工民主管理工作的若干意見》23.《監(jiān)察部、國家經(jīng)貿(mào)委、全國總工會關于國有企業(yè)實行業(yè)務招待費使用情況向職代會報告制度的規(guī)定》24.《監(jiān)察部、國家經(jīng)貿(mào)委、全國總工會關于國有企業(yè)實行業(yè)務招待費使用情況等重要事項向職代會報告制度的規(guī)定》25．《國有企業(yè)監(jiān)事會辦法》26．《教育部、中華全國總工會關于全面推進校務公開工作的意見》27．《中華全國總工會關于進一步加強非公有企業(yè)職工民主管理的通知》28.《中華全國總工會關于進一步推行職工董事、職工監(jiān)事制度的意見》29.《企業(yè)工會工作辦法》30.《XX省教育廳中小學校校務公開暫行規(guī)定》31.《XX省教育廳高等學校校務公開暫行規(guī)定》32.《XX省廠務公開協(xié)調(diào)小組和各成員單位工作職責》33.《XX省廠務公開民主管理責任制度》34.《XX省廠務公開民主管理責任考核（暫行）辦法》35.《XX省違反政務公開廠務公開村務公開辦法責任追究的暫行辦法》36.《中共XX省紀委、中共XX省委組織部、XX省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、XX省經(jīng)濟貿(mào)易委員會、XX勞動和社會保障廳、XX省教育廳、XX省衛(wèi)生廳、XX省總工會、XX省工商業(yè)聯(lián)合會關于進一步加強我省基層職工民主管理工作的實施方案》三、審核工作依據(jù)1.《XX省廠務公開協(xié)調(diào)小組關于借鑒ISO9000標準建立廠務公開民主管理質(zhì)量體系的意見》2．《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理標準體系文件（指導文本）》3．《XX省廠務公開協(xié)調(diào)小組辦公室關于我省廠務公開民主管理工作實行貫標認證制度的通知》4．《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證評審辦法》5．《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證評審條件》四、審核當中應該把握的幾個問題1.廠務公開實質(zhì)是民主管理和民主監(jiān)督；廠務公開強調(diào)是使職工知情，是實現(xiàn)職工民主監(jiān)督和民主管理的前提和重要環(huán)節(jié)；公開的關鍵是真實，實行廠務公開讓職工及時了解真實情況，才能有效地行使民主監(jiān)督、民主管理的權利；公開內(nèi)容必須符合國家和省的法律法規(guī)以及有關政策所規(guī)定的內(nèi)容；5.公開的內(nèi)容、方式、范圍、時間可根據(jù)企業(yè)的實際，但需經(jīng)過職工代表大會通過和審議。6.廠務公開是指企事業(yè)單位對涉及企事業(yè)單位改革、穩(wěn)定和發(fā)展的重大決策、重要問題及涉及職工切身利益、與領導班子建設和黨風廉政建設密切相關的問題，依據(jù)國家的有關方針、政策、法律、法規(guī)，在適當?shù)膱龊?、適當?shù)男问綄β毠みM行公開，吸收廣大職工參與決策、管理，自覺接受職工的監(jiān)督。廠：泛指包括工業(yè)、交通、建筑、金融、財貿(mào)、科教文衛(wèi)體和實行企業(yè)化管理的事業(yè)單位等各行各業(yè)各種類型和形式的公司、工廠、校、院、所等企事業(yè)。公開：不僅僅是讓廣大職工知情，必須根據(jù)不同情況，采取適當?shù)男问?，認真聽取職工的意見和建議，接受職工的監(jiān)督，并依照有關規(guī)定提交職工代表大會審議通過或決定。五、審核程序第一步：申報驗收單位自查。（一）申報單位根據(jù)本單位制定的體系文件，結合《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證評審條件》進行自查，并著重對帶有“#”符號的項目進行重點核查，如有缺陷立即整改。（二）向省或市廠開辦提交書面申請（見附件《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證審核申請書》）。（三）申報單位對本單位廠務公開民主管理工作進行全面總結，形成書面匯報材料。第二步：省或市廠開辦組織審核驗收。采取“聽”、“查”、“看”、“談”、“抽”五種方法。先集中聽取匯報，匯報會要求申報單位黨政負責人、廠務公開各小組負責人及職工代表參加，然后分若干審核小組對照文本內(nèi)容進行審核。其中有些環(huán)節(jié)分工可交叉進行。（一）“聽”：主要聽取申報審核驗收單位廠務公開領導小組主要負責人對貫標工作的全面匯報。（二）“查”：一查有關內(nèi)容、制度，包括借鑒ISO9000標準，建立廠務公開民主管理貫標認證的體系文件、工作制度、考核和責任追究辦法等；二查有關原始材料，包括廠務公開各工作小組會議記錄、職代會會議記錄、民主評議單位領導情況等。（三）“看”：查看公開欄，局域網(wǎng)等公開載體及相關內(nèi)容。（四）“談”：包括與申報單位廠務公開工作的有關責任人、監(jiān)督人和實施人座談，與申報單位紀檢干部、工會干部座談，與職工代表座談等等。（五）“抽”：對申報驗收單位進行現(xiàn)場問卷調(diào)查。第三步：總結評價。（一）審核驗收小組召開會議根據(jù)審核情況提出是否貫標意見。（二）審核驗收小組將審核情況反饋給申報單位。（三）填寫《XX省廠務公開民主管理工作貫標認證證書申報表》，呈報省廠開辦。（四）形成書面認證材料。六、審核方法1.省廠開辦將《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理標準體系文件（指導文本）》具體劃分為管理職責、資源配置、文件建立、過程管理、監(jiān)督檢查XX部分，17個審核項目來進行評審。五個大部分中的每一個評審項目、內(nèi)容都按“貫標”、“有缺陷”、“不貫標”三種評審標準進行評審。2.對企事業(yè)單位實施評審后，評審人員要如實填寫《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證現(xiàn)場審核報告》，評審結論確定為：貫標或不貫標。對不貫標項認為經(jīng)過整改后，可以貫標的，要填寫《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作不貫標項改進表》，并對評審中的不合格項和有缺陷項提出整改時間。3．評審結論的確定原則（1）審核項目中的否決項（以“#”符號來表示），若其中一項不合格，則評審結論確定為“不貫標”。（2）五個大部分中，若有一個部分或一個部分以上的所有項目內(nèi)容不合格，則評審結論確定為“不貫標”。（3）審核項目中的否決項若均為合格，其它子項累計不超過5項“不貫標”（“有缺陷”項按累計三項作為一項“不貫標”項計，則評審結論確定為“貫標”。（4）審核項目中的否決項若均為合格，其它子項累計超過5項“不貫標”（“有缺陷”項按累計三項作為一項“不貫標”項計，則評審結論確定為“不貫標”。4.被確定為不貫標單位，允許在3個月內(nèi)進行整改，并提出書面整改意見，3個月后可再次申報。七、審核要點及重點取證點審核中除按國家和省的法律法規(guī)以及有關政策規(guī)定審核外，結合ISO9000標準的管理思想及方法和廠務公開民主管理工作的特點及《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證評審條件》進行審核。（一）管理職責1.組織機構（1）企業(yè)廠務公開的組織機構建立情況;（2）企業(yè)廠務公開第一責任人是否最高管理者;（3）應明確責任人、執(zhí)行人、實施人。2.方針、目標（1）應有明確方針及目標；（2）方針及目標體現(xiàn)廠務公開的特點；（3）目標測量的采樣及方法；（4）目標完成情況。3.管理職責明確規(guī)定各有關部門廠務公開職責、權限，而且規(guī)定的職責與實際運作相符。（二）資源配置1.設施配置應確定并提供設施基本能滿足廠務公開需要并有固定廠務公開專欄或公告欄。2.人員要求（1）對負責廠務公開的責任人、執(zhí)行人、實施人應具有一定的廠務公開相關知識，明確所承擔責任；（2）負責廠務公開人員（含責任人、執(zhí)行人、實施人）占企業(yè)職工人數(shù)1000人以下占8%；1000人以上占5-8%。（3）審核中應關注廠務公開相關人員能力、經(jīng)驗是否滿足需要，有否定期開展培訓，以確保其能勝任本職工作.（三）文件建立1.法規(guī)標準應收集相關廠務公開的法規(guī)、標準，并能及時更新，現(xiàn)場提供的為最新版本。2.文件的建立及管理（1）應根據(jù)國家、XX省有關廠務公開工作部署和要求，結合本企業(yè)開展廠務公開工作的特點，制定方針、目標、相關管理規(guī)定、流程、記錄，建立廠務公開管理體系文件；（2）文件的建立應考慮適用性及可操作性，易于理解；（3）文件的編制、審批、發(fā)放應符合要求，現(xiàn)場使用為有效版本，各使用部門應能得到相應的文件。（四）廠務公開過程管理1.廠務公開渠道及溝通渠道（1）應明確公開渠道及溝通渠道，根據(jù)企業(yè)實際建立各級公開渠道及溝通渠道，廠務公開過程透明。（2）關注座談會、懇談會、網(wǎng)上對話，設立廠務公開的意見箱等實施情2.廠務公開事項符合國家規(guī)定，規(guī)范公開的內(nèi)容、方式、范圍。（1）公開事項應符合<兩辦通知>及<XX省廠務公開辦法>的四大公開的內(nèi)容，并結合企業(yè)的實際明確公開的內(nèi)容、方式、范圍；（2）應識別和確定職工要求的渠道，適用時，應關注上級、同級政府（行政）、下級；（3）應定期對職工進行調(diào)查，了解職工對廠務公開內(nèi)容、方式、范圍的需求。應著重關注適用的法律、法規(guī)等隱含要求的滿足情況。（4）職代會的召開、程序應符合相關規(guī)定。（5）企業(yè)廠務公開內(nèi)容、方式、范圍等有關提交職工代表大會審議；（6）針對廠務公開的主要過程，應注意以下方面取證：1）有本企業(yè)的明確的方針、目標及其實施計劃和控制要求；2）廠務公開各過程應有相應的管理規(guī)范，如辦法、實施細則、公開流程和制度等，3）企業(yè)應根據(jù)各部門職能分工和國家有關法規(guī)要求明確廠務公開事項、流程和各環(huán)節(jié)，并在必要環(huán)節(jié)編制相關的廠務公開規(guī)范。4）以書面形式制定適應本企業(yè)廠務公開事項及實施內(nèi)容。5）應以書面形式明確各項公開事項的公開流程、公開方式、公開內(nèi)容、公開責任部門（人），并定期對其進行評審和完善。（五）廠務公開監(jiān)督檢查1.建立監(jiān)督檢查制度（1）企業(yè)應有獨立的廠務公開的監(jiān)評機構（人員）。（2）應能提供廠務公開監(jiān)評管理制度及相應的考核辦法。2.監(jiān)評實施對廠務公開各過程應實施有效的監(jiān)視，如本企業(yè)方針、目標的實施和檢查、考核情況；紀檢和監(jiān)察對廠務公開工作的檢查情況；審核取證關注點：1）每年不少于一次全范圍的廠務公開過程監(jiān)評檢查。2）每年不少于一次對廠務公開工作的總結、評比。3）按監(jiān)評規(guī)定進行定期自評、互評，并提供相應的監(jiān)評記錄。4）根據(jù)廠務公開的特點，重點關注其工作各過程的監(jiān)視方法、頻次和內(nèi)容；提供的證據(jù)重點要有：1）年度/半年/季度廠務公開目標考核：重點審核考核的范圍、內(nèi)容、方法、頻次和結果；2）通過開展廠務公開工作對促進本單位各項工作的有效性和及時性；3）各級職工代表大會的監(jiān)督；4）申訴、投訴（抱怨）和紀檢處理結果的審核等。3.廠務公開知曉率、滿意率測評（1）企業(yè)應每年不少于一次對職工廠務公開知曉率的測評，并知曉率達90%以上（職工1000人以上抽查人數(shù)達30%以上；職工1000-501人抽查人數(shù)達30-40%；職工500-101人抽查人數(shù)達50%以上；職工100人以下抽查人數(shù)達80%）。（2）企業(yè)應每年不少于一次對職工廠務公開滿意率的測評，并滿意率達80%以上（職工1000人以上抽查人數(shù)達30%以上；職工1000-500人抽查人數(shù)達30-50%；職工500人抽查人數(shù)達50%以上）。（3）審核中應關注：1）有否根據(jù)廠務公開的特點，規(guī)定職工滿意度調(diào)查的方法和渠道，如何測量；2）有否有對上級黨委、上級和同級紀委的評價意見和職工對廠務公開的評議進行收集、整理和分析，需要時，采取糾正措施/預防措施；3）對職工的申訴、投訴（抱怨）的意見進行調(diào)查，并采取相應措施；4）對收集、分析和調(diào)查結果的有效利用情況（除了采取相應措施外，應重點關注對本組織的工作及決策的作用）。4.不合格處理（1）建立不合格處理管理辦法，對廠務公開過程出現(xiàn)的各種不合格及時進行糾正或采取糾正預防措施。（2）對職工的投訴及時處理，對職工的意見或建議有回復。（3）取證對象：廠務公開管理過程中的不合格現(xiàn)象及其控制。（4）重點取證：1）職工的申訴和投訴；2）上級廠開辦、黨委和紀檢部門工作檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合；3）廠務公開中不規(guī)范乃至違規(guī)、違紀；4）對不符合項的評審和處理的記錄，如調(diào)查記錄和處理決定等；5）對重大不符合項的改進及其重新監(jiān)視和測量的記錄。八、現(xiàn)場審核1.首先要填寫《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證現(xiàn)場審核工作計劃表》，制定工作計劃，實行工作分工，確定各審核小組人員和負責人名單；確定審核時間，并下發(fā)通知給申請審核單位。2.按照《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證現(xiàn)場審核表》逐條逐項進行審核。3.有不貫標項，要填寫《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作不貫標項改進表》。4.最后填寫《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證現(xiàn)場審核報告》。XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證現(xiàn)場審核工作計劃表單位名稱地址郵政編碼聯(lián)系人傳真電話檢查組成員核查安排檢查分工時間內(nèi)容組長：成員：檢查日期年月日至年月日XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證現(xiàn)場審核表單位名稱：地址：聯(lián)系人：電話：Email：檢查日期:年月日XX省廠務公開協(xié)調(diào)小組辦公室統(tǒng)一印制一、管理職責內(nèi)容檢查項目檢查原則檢查方法結論#1組織機構單位的領導中應有人負責廠務公開民主管理工作。單位規(guī)定了某領導負責廠務公開民主管理工作，該領導履行了其職責，且最高管理者為責任人。（貫標）；該領導履行其職責不太好。（有缺陷）；單位未規(guī)定某領導負責廠務公開民主管理工作或該領導未履行其職責。（不貫標）。座談了解查閱文件查閱記錄□貫標□有缺陷□不貫標單位應設置相應的廠務公開的管理機構或人員負責廠務公開工作，且職權明確。單位有機構或?qū)＃妫┞毴藛T負責廠務公開管理工作（如成立廠務公開領導小組、廠務公開辦公室、廠務公開監(jiān)評小組等），工作開展的較好。（貫標）；成立廠務公開領導小組、廠務公開辦公室、廠務公開監(jiān)評小組，但不完善，工作開展的一般。（有缺陷）；單位無人員負責廠務公開民主管理工作，無成立廠務公開領導小組、廠務公開辦公室、廠務公開監(jiān)評小組。（不貫標）。查閱文件查閱記錄貫標□有缺陷□不貫標2方針目標單位應制定明確的廠務公開管理方針和管理目標，并貫徹實施。有明確的廠務公開方針、目標并貫徹落實很好。（貫標）；有方針、目標，但貫徹落實不太好。（有缺陷）；無明確的廠務公開方針、目標或有廠務公開方針、目標未貫徹落實。（不貫標）。查閱文件查閱記錄座談了解□貫標□有缺陷□不貫標單位的廠務公開管理方針和管理目標應分解到各相應層次，并能貫徹實施。管理方針、目標分解到各相關層次。（貫標）；管理方針、目標分解到各相關層次不完善。（有缺陷）；制定管理方針、管理目標，管理目標無分解到各相關層次。（不貫標）。查閱文件查閱記錄座談了解□貫標□有缺陷□不貫標3管理職責單位應制定廠務公開各有關部門、人員的職責、權限和相互關系，明確各部門應公開項目的職責。并形式文件。明確規(guī)定各有關部門廠務公開職責、權限，而且規(guī)定的職責與實際運作相符。（貫標）；規(guī)定職責的不夠合理或有職責，但不具體、不細化，提供文件不完善。（有缺陷）；沒有或職責不明確。（不貫標）。查閱文件座談了解□貫標□有缺陷□不貫標二、資源配置內(nèi)容檢查項目檢查原則檢查方法結論1設施配置單位需有固定廠務公開專欄或公告欄。有條件可使用網(wǎng)絡公開。設施基本能滿足廠務公開需要并有固定廠務公開專欄或公告欄。（貫標）；設施基本能滿足廠務公開需要但無固定廠務公開專欄或公告欄。（有缺陷）；無配置相應設施。（不貫標）?，F(xiàn)場觀察□貫標□有缺陷□不貫標2人員要求單位應任命廠務公開責任人。應具有一定的廠務公開知識廠務公開相關的法規(guī)和條件，明確所承擔責任；負責制定單位廠務公開管理方針和目標，定期向員工進行宣傳和貫徹落實；有一定組織領導能力。負責廠務公開人員（含責任人、執(zhí)行人、實施人）占企業(yè)職工人數(shù)1000人以下占8%；1000人以上占5-8%。（貫標）；負責廠務公開人員（含責任人、執(zhí)行人、實施人）占單位職工人數(shù)1000人以下5-8%；1000人以上占3-5%。（有缺陷）；現(xiàn)場詢問現(xiàn)場調(diào)查□貫標□有缺陷□不貫標單位應配置廠務公開執(zhí)行人、實施人。應具有一定廠務公開管理知識，掌握廠務公開實施流程和相關要求。單位應定期對廠務公開責任人、執(zhí)行人、實施人進行培訓，確保能勝任本職工作，并提供相關的培訓記錄。閱資料齊全或聽取負責人對有關問題的解答滿意。（貫標）；查閱資料齊全或聽取負責人對有關問題的解答基本滿意，但有部份不清楚。（有缺陷）；查閱資料齊全或負責人對有關問題闡述不清。（不貫標）。查閱文件現(xiàn)場詢問□貫標□有缺陷□不貫標三、文件建立內(nèi)容檢查項目檢查原則檢查方法結論1法規(guī)標準單位應有廠務公開相關的法規(guī)和辦法并及時更新相關標準文本齊全。（貫標）；相關標準文本齊全。（有缺陷）；無相關標準文本。（不貫標）。查閱文件□貫標□有缺陷□不貫標2文件化管理體系的建立單位廠務公開管理體系文件架構策劃符合單位的實際，能結合單位的特點。文件應包括：管理方針、管理目標、相關管理規(guī)定、流程、記錄。文件建立應考慮適用性及可操作性，易于理解。單位負責人清楚知道自己在體系中的責任和義務及相關知識，符合。（貫標）；單位負責人粗略知道自己在體系中的責任和義務及相關知識。（有缺陷）；單位負責人不清楚自己在體系中的責任和義務及相關知識。（不貫標）。查閱文件座談了解□貫標□有缺陷□不貫標3文件管理單位應制定文件管理制度。并有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負責單位的文件管理，以保證使用部門隨時獲得文件的有效版本。有文件管理制度，有部門或人員管理文件，文件管理到位。（貫標）；管理文件與實際運作基本符合。（有缺陷）；單位無文件管理制度或無部門或人員管理文件或文件管理的不完善。（不貫標）。查看制度查看文件現(xiàn)場詢問□貫標□有缺陷□不貫標單位應當具有廠務公開相關操作文件的明細表，并與實際操作相符。單位應有文件管理部門或人員，文件發(fā)布前應經(jīng)過正式批準，文件的修改、發(fā)放應符合文件管理制度的規(guī)定，并定期對廠務公開管理體系進行評審。廠務公開過程的各項記錄應妥善保存、分類歸檔，并規(guī)定相應的保存期和管理部門。相關文件與實際運作相符，同時，文件管理符合相關的程序。（貫標）；文件管理不完善。（有缺陷）；管理文件與實際運作不符合或文件管理不完善，不符合相關的程序。（不貫標）。查看文件現(xiàn)場詢問□貫標□有缺陷□不貫標四、廠務公開過程管理內(nèi)容檢查項目檢查原則檢查方法結論1建立廠務公開渠道單位應明確公開渠道，根據(jù)單位實際建立各級公開渠道。已明確且已建立各級公開渠道。（貫標）；明確且建立的不完善。（有缺陷）；無建立各級公開渠道。（不貫標）。查閱文件現(xiàn)場查看□貫標□有缺陷□不貫標廠務公開過程透明。廠務公開過程透明。（貫標）；廠務公開過程透明度不夠。（有缺陷）；廠務公開過程不透明。（不貫標）。查看文件現(xiàn)場詢問□貫標□有缺陷□不貫標#2廠務公開事項符合國家規(guī)定單位應根據(jù)國家廠務公開的法規(guī)要求公開有關事項。廠務公開事項符合相關規(guī)定。（貫標）；廠務公開事項部分不符合相關規(guī)定。（有缺陷）；廠務公開事項不符合相關規(guī)定。（不貫標）。查看文件查看記錄□貫標□有缺陷□不貫標3規(guī)范廠務公開過程方式內(nèi)容單位應根據(jù)各部門職能分工和國家有關法規(guī)要求明確廠務公開事項、流程和各環(huán)節(jié)，并在必要環(huán)節(jié)編制相關的廠務公開規(guī)范。單位應了解國家廠務公開相關法規(guī)及員工需求，并以書面形式制定適應本單位廠務公開事項及實施內(nèi)容。單位應以書面形式明確各項公開事項的公開流程、公開方式、公開內(nèi)容、公開責任部門（人），并定期對其進行評審和完善。單位嚴格按廠務公開實施內(nèi)容予以公開，提供相關公開過程的記錄完善。（貫標）；提供相關公開過程的記錄不完善；各項公開事項的公開流程、公開方式、公開內(nèi)容、公開責任部門（人）不完善。（有缺陷）；不能提供相關公開過程的記錄；各項公開事項的公開流程、公開方式、公開內(nèi)容、公開責任部門（人）不明確。（不貫標）。查看文件查看記錄□貫標□有缺陷□不貫標單位嚴格執(zhí)行相關廠務公開實施細則或管理規(guī)定，按規(guī)定流程、方式、內(nèi)容予以公開相關內(nèi)容，并保存相關公開過程的記錄。單位能以書面形式明確各項公開事項的公開流程、公開方式、公開內(nèi)容、公開責任部門（人），并定期對其進行評審和完善。（貫標）；有評審，但無相關記錄。（有缺陷）；沒定期對其進行評審。（不貫標）。查看文件查看記錄□貫標□有缺陷□不貫標4建立溝通渠道單位應建立與員工溝通的渠道，如座談會、懇談會、網(wǎng)上對話，設立廠務公開的意見箱等。有建立職工溝通的渠道，并能提供相關記錄。（貫標）；職工溝通的渠道不暢順，提供相關記錄不完善。（有缺陷）；無建立職工溝通的渠道。（不貫標）。查看文件查看記錄現(xiàn)場詢問□貫標□有缺陷□不貫標#5職代會職代會的召開、程序應符合相關規(guī)定。職代會的召開、程序符合相關規(guī)定。（貫標）；職代會召開程序不符合相關規(guī)定。（有缺陷）；無召開職代會。（不貫標）。查看文件查看記錄現(xiàn)場詢問□貫標□有缺陷□不貫標XX省企事業(yè)廠務公開民主管理工作貫標認證現(xiàn)場審核報告單位名稱：地址：聯(lián)系人：電話：傳真電話電話：郵政編碼：核查結論檢查組根據(jù)《XX省企事業(yè)單位廠務公開民主管理工作貫標認證評審辦法》和《XX省廠務公開民主管理貫標認證評審條件》，于年月日至年月日對該單位進行了評審檢查，共計查出：貫標項項。不貫標項項。有缺陷項項。否決項項。有缺陷項的分布如下1.管理職責：項，2.資源配置：項3.文件建立：項，4.廠務公開管理過程：項5.廠務公開監(jiān)督檢查：項經(jīng)綜合評價，該單位的檢查結論：□貫標（A級）□貫標（B級）□貫標（C級）□不貫標。審核組長（簽名）：審核人員（簽名）：單位陪審人員（簽名）：年月日單位意見：負責人（簽名）：年月日（章）注：□為選擇項，在選擇項框內(nèi)打“√”。九、其它需要說明的幾個問題（一）申報單位本省行政區(qū)域內(nèi)的企事業(yè)單位（包括國有企業(yè)、集體企業(yè)及其控股企業(yè)、非公有制企業(yè)和科教文衛(wèi)體等事業(yè)單位），達到《XX省廠務公開民主管理工作貫標認證評審條件》均可申報。1.我們采取企事業(yè)單位自愿申報，由省、市廠務公開協(xié)調(diào)小組辦公室負責審核。2.中央駐X單位（省部屬駐X醫(yī)療機構、學校）、省屬（集團）公司及有關廳局一級的申報審核，由省廠開辦XX有關產(chǎn)業(yè)（系統(tǒng)）共同負責審核（注：中央駐X單位、省部屬駐X醫(yī)療機構、學校、省屬集團、公司及有關廳局二級單位，有其上級單位負責審核）。3.其它由各市廠開辦負責。各市所有申報審核名單要報省廠開辦備案，并隨時接受省的抽查。4.經(jīng)審核認可后，統(tǒng)一發(fā)給《XX省廠務公開民主管理工作貫標認證證書》。（二）審核時間1.2007年1至3月份，省、市集中審核125個試點單位，XX市的試點審核由省、市共同負責。2.對單位單位審核結束后則為正常評審時間，只要有單位提出申報，省、市廠開辦就可以隨時給于審核。（三）審核人員1.以省、市廠開辦人員為主，辦公室成員單位所有成員共同負責。2.也可以建立一支廠務公開民主管理工作貫標認證審核員隊伍，并邀請有關專家、學者和相關人員進行評審。3.各市評審人員名單要報省廠開辦備案。（三）貫標認證證書1.獲得《XX省廠務公開民主管理工作貫標認證證書》的單位，可以申報全國、省、市廠務公開民主管理工作先進單位。2.廠務公開民主管理工作貫標認證證書，是對各單位廠務公開民主管理工作規(guī)范化、制度化、標準化、程序化建設的綜合考量和認可。3.各地各單位在評選先進集體、和諧單位等各種榮譽稱號時，應以是否取得該證書為參考。4.貫標認證證書從頒發(fā)之年開始，三周年有效，到期要重新申請認證。在三年之內(nèi)，每一年要組織一次小審，不符合項目必須及時得到糾正、整改，否則，省、市廠開辦有權取消該證書，并登報通報。5.證書編號，省、市分開編列，借用各地車輛車牌第一個字母進行編號，如XX市為XA0000001，XX市為XB000001，XX市為XC000001……，以下照此。省的編號為X000001。6.省、市廠開辦在評審考核過程中，除收取證書工本費5元人民幣外，不能收取任何費用，增加基層