六月中旬證券從業(yè)資格資格考試證券基礎(chǔ)知識水平抽樣檢測卷

六月中旬證券從業(yè)資格資格考試證券基礎(chǔ)知識水平抽樣檢測卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、設(shè)在一個(gè)交易所進(jìn)行認(rèn)股權(quán)證的交易，某認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為2．50元，每手認(rèn)股權(quán)限證為l00張，一共可購買500股普通股股票，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是9．6元，那么其行使價(jià)格為（）元。A、7.10B、9.60C、10.10D、12.10【參考答案】：C2、上市公司可以在中午休市期間或下午（）點(diǎn)半后通過指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P356。3、（）是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、收益性C、流動性D、參與性【參考答案】：B【解析】答案為B。股票具有以下特征：(1)收益性；(2)風(fēng)險(xiǎn)性；(3)流動性；(4)永久性；(5)參與性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。4、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)（）。A、是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)B、是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)C、在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性D、考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響【參考答案】：C【解析】簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性。修正股價(jià)平均數(shù)能彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)。5、2005年對《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是（）。A、完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量B、加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)C、加強(qiáng)對大投資者權(quán)益的保護(hù)力度D、完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序【參考答案】：C6、（）是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。A、財(cái)產(chǎn)股息B、負(fù)債股息C、股票股息D、建業(yè)股息【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P255。7、下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是（）。A、公司分配股利或者增資計(jì)劃B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%【參考答案】：D8、威廉指標(biāo)是（）。A、表示超買或超賣的B、表示是強(qiáng)市或弱市的C、表示多空力量對比的D、表示趨勢是上升還是下降的【參考答案】：A【解析】這個(gè)指標(biāo)是由1arryWi11iams于1973年首創(chuàng)的，表示的是市場處于超買還是超賣狀態(tài)。9、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)C、投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D、可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制【參考答案】：D10、證券是指各類記載并代表（）的法律憑證的統(tǒng)稱。A、一定責(zé)任B、一定權(quán)利C、一定義務(wù)D、一定收益【參考答案】：B11、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券在（）發(fā)行。A、亞洲市場B、中國境內(nèi)C、日本以外的亞洲市場D、全球【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行管理規(guī)定。見教材第三章第四節(jié)，P113。12、（）是指在中國境外注冊，在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。A、境外上市外資股B、境內(nèi)上市外資股C、H股D、紅籌股【參考答案】：D【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。見教材第二章第四節(jié)，P72。13、股票有不同的分類方法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為（）。A、記名股票與不記名股票B、普通股票與優(yōu)先股票C、有面額股票與無面額股票D、A股與B股【參考答案】：B【解析】本題要求掌握股票的各種分類。14、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?。A、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)B、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C、清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)【參考答案】：C15、目前中國外匯交易中心人民幣利率互換的互換期限從7天到（）。A、1個(gè)月B、6個(gè)月C、1年D、3年【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容。見教材第五章第二節(jié)，P173。16、（）是基金最普遍的分配方式。A、分配現(xiàn)金B(yǎng)、分配基金份額C、分配股票D、分配債券【參考答案】：A【解析】熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則。見教材第四章第四節(jié)，P138。17、交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議是（）。A、互換合約B、黃金合約C、期權(quán)合約D、期貨合約【參考答案】：D【解析】此題考查基本概念。18、信用公司債的發(fā)行人實(shí)際上是將（）作為擔(dān)保。A、房屋B、土地C、公司信譽(yù)D、第三者保證【參考答案】：C19、債券以高于面值的價(jià)格發(fā)行被稱為（）。A、平價(jià)發(fā)行B、折價(jià)發(fā)行C、溢價(jià)發(fā)行D、高價(jià)發(fā)行【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見教材第六章第一節(jié)，P211。20、平時(shí)所說的道?瓊斯指數(shù)是指（）。A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D、股價(jià)綜合平均數(shù)【參考答案】：A【解析】了解主要國際證券市場及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P250。21、股票最基本的特征是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、流動性C、永久性D、收益性【參考答案】：D22、非公開發(fā)行是指（）。A、上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B、上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為C、上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為D、上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為【參考答案】：A23、同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬于（）范疇。A、資本市場B、中長期信貸市場C、貸款市場D、貨幣市場【參考答案】：D24、下列國債中，常被用作政府投資的資金來源的是（）。A、中期國債B、建設(shè)國債C、長期國債D、貨幣國債【參考答案】：C【解析】國債的償還期限是國債的存續(xù)時(shí)間，以此為標(biāo)準(zhǔn)，習(xí)慣上把國債分為短期國債、中期國債和長期國債。長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。長期國債由于期限長，政府短期內(nèi)無償還的負(fù)擔(dān)，而且可以較長時(shí)間占用國債認(rèn)購者的資金，所以常被用作政府投資的資金來源。長期國債在資本市場上有著重要地位。25、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A、3B、4C、5D、6【參考答案】：C26、債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是（）。A、債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證B、發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要C、債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期投資。D、因?yàn)楣善憋L(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小，所以股票的收益必然高于債券【參考答案】：D27、利率期貨于l975年10月產(chǎn)生于（）。A、紐約交易所B、歐洲交易所C、芝加哥期貨交易所D、倫敦國際金融期貨交易所【參考答案】：C28、（）對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。A、證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。見教材第八章第三節(jié)，P382。29、金融期貨的主要交易制度不包括（）。A、逐日盯市制度B、分散交易制度C、限倉制度D、每日價(jià)格波動限制及斷路器原則【參考答案】：B【解析】金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉制度、大戶報(bào)告制度以及每日價(jià)格波動限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉、臨時(shí)調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。30、根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)（）編制庫存證券報(bào)表。A、按天B、按月C、按季D、每半年【參考答案】：B31、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不可以（）票面金額。A、高于B、低于C、等于D、無關(guān)于【參考答案】：B32、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資（）。A、國債B、股票C、基金D、證券衍生產(chǎn)品【參考答案】：A【解析】我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資于國債；對于因處置貸款、質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托業(yè)務(wù)和投資基金業(yè)務(wù)。保險(xiǎn)公司除投資于國債之外，還可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。33、中國證監(jiān)會收到創(chuàng)業(yè)板上市申請文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D【解析】掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P335。34、下列不是證券投資基金的別稱的是（）。A、交易所交易基金B(yǎng)、證券投資信托基金C、單位信托基金D、共同基金【參考答案】：A35、1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A、天津市企業(yè)交易所B、上海證券物品交易所C、青島物品交易所D、北平證券交易所【參考答案】：D36、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債是（）。A、實(shí)物債券B、本幣國債C、外幣國債D、實(shí)物國債【參考答案】：D37、證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則不包括（）。A、健全B、合理C、公正D、獨(dú)立【參考答案】：C【解析】證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。38、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元【參考答案】：D39、關(guān)于上證50指數(shù)的敘述錯(cuò)誤的是（）。A、上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算B、上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本C、指數(shù)以2003年12月31日為基日。以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點(diǎn)D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動【參考答案】：B40、中國證監(jiān)會在（）年加入了證監(jiān)會國際組織。A、1992B、1995C、1998D、2001【參考答案】：B41、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于（）萬元人民幣。A、1000B、2000C、3000D、5000【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見教材第四章第二節(jié)，P132。42、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。A、封閉式基金和開放式基金B(yǎng)、契約型基金和公司型基金C、國債基金、股票基金、貨幣市場基金D、成長型基金、收入型基金和平衡型基金【參考答案】：B43、我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的股票在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、1年B、2年C、6個(gè)月D、3個(gè)月【參考答案】：A【解析】這是《證券法》第九十八條的規(guī)定。44、下列選項(xiàng)中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是（）。A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易C、基金份額持有人不得申請贖回D、投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣【參考答案】：D45、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A、會員大會B、理事會C、監(jiān)察委員會D、總經(jīng)理【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所的組織形式。見教材第六章第二節(jié)，P213。46、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行（）%的漲跌幅限制。A、5B、6C、7D、8【參考答案】：A【解析】熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。見教材第六章第二節(jié)，P234。47、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過（），在24個(gè)月內(nèi)不得超過（）。A、5%，10%B、10%，20%C、10%，25%D、15%，25%【參考答案】：A48、中國證監(jiān)會對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定核準(zhǔn)的120%；對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A、60%B、70%C、80%D、90%【參考答案】：C49、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）。A、政府證券B、金融證券C、信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D、一般公司發(fā)行的公司債券【參考答案】：D50、下列債券中，（）兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。A、信用債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、收益?zhèn)疍、抵押債券【參考答案】：B【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。51、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。A、現(xiàn)貨期權(quán)B、期貨期權(quán)C、看跌期權(quán)D、奇異型期權(quán)【參考答案】：D【解析】金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。52、按照（）來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新、增強(qiáng)流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。A、金融創(chuàng)新工具的功能B、金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)C、基礎(chǔ)工具種類D、產(chǎn)品形態(tài)和交易場所【參考答案】：A53、（）是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。A、現(xiàn)金股票B、股票股息C、資本利得D、財(cái)產(chǎn)股息【參考答案】：D54、我國的（）通過各銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。A、憑證式國債B、記賬式國債C、赤字國債D、非流通國債【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉各種國債的概念。見教材第三章第二節(jié)，P90。55、目前，我國股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A、2.5%B、1.5%C、1%D、0.33%【參考答案】：B56、金融衍生工具交易一般只需支付少量保證金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約，這是衍生工具的（）。A、跨期性B、杠桿性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、投機(jī)性【參考答案】：B【解析】利用少量保證金就可以實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果，這是衍生工具的杠桿性。57、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面。要求申請?jiān)谥靼迨袌錾鲜械陌l(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿（）年后方可申請發(fā)行上市。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C58、下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法中，正確的是（）。A、可以一次或分次繳納出資B、轉(zhuǎn)讓相對簡單C、安全性較差D、認(rèn)購時(shí)要求一次性繳納【參考答案】：A【解析】記名股票有如下特點(diǎn)：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東；(2)可以一次或分次繳納出資；(3)轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制；(4)便于掛失，相對安全。59、上證A股指數(shù)的基期指數(shù)為（）點(diǎn)。A、10B、50C、100D、150【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P243。60、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（）。A、設(shè)權(quán)證券B、證權(quán)證券C、要式證券D、資本證券【參考答案】：B二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、收入型基金可分為（）。A、固定收入型基金B(yǎng)、浮動收人型基金C、債券收人型基金D、股票收入型基金【參考答案】：A,D【解析】熟悉證券投資基金的分類方法。見教材第四章第一節(jié)，P126。2、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是（）。A、經(jīng)濟(jì)增長B、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C、匯率變化D、政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺【參考答案】：A,B,C3、綜合類證券公司可以經(jīng)營（）證券業(yè)務(wù)。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券自營業(yè)務(wù)C、證券承銷業(yè)務(wù)D、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B,C,D4、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化可分為（）等類別。A、不動產(chǎn)證券化B、信貸資產(chǎn)證券化C、未來收益證券化D、應(yīng)收賬款證券化【參考答案】：A,B,C,D【解析】答案為ABCD。根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類別。5、下列屬于我國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項(xiàng)的有（）。A、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)B、更換基金管理人、基金托管人C、基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限D(zhuǎn)、對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟【參考答案】：A,B,C【解析】我國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項(xiàng)包括：①提前終止基金合同；②基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；③轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；④提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；⑤更換基金管理人、基金托管人；⑥基金合同約定的其他事項(xiàng)。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。6、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。A、工商企業(yè)B、金融機(jī)構(gòu)C、個(gè)人D、政府機(jī)構(gòu)【參考答案】：A,B,D【解析】正確答案是ABD，政府可以是投資者，也可以是發(fā)行人000000a我7、下列屬于申請股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（）。A、董事會、股東大會決議B、簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議C、配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查D、中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】申請股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行以下程序：①董事會、股東大會決議；②申請股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格；③簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；④配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查；⑤主辦報(bào)價(jià)券商向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送推薦掛牌備案文件；⑥中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)；⑦股份集中登記；⑧披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書。8、我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是（）。A、規(guī)模越來越大B、期限趨于多元化C、發(fā)行方式趨于市場化D、市場創(chuàng)新日新月異【參考答案】：A,B,C,D9、我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是（）。A、票面金額B、超過票面金額C、低于票面金額D、任意金額【參考答案】：A,B10、下列各項(xiàng)中，屬于證券市場基本功能的有（）。A、籌資一投資功能B、定價(jià)功能C、資本配置功能D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能【參考答案】：A,B,C【解析】證券市場的基本功能包括：籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。11、證券投資基金根據(jù)投資目標(biāo)劃分，可以分為（）。A、成長型基金B(yǎng)、效益型基金C、收入型基金D、平衡型基金【參考答案】：A,C,D12、證券交易所的主要職責(zé)有（）。A、提供交易場所與設(shè)施B、制定交易規(guī)則C、監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性D、確保交易市場的公開、公平和公正【參考答案】：A,B,C,D13、根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司在（）時(shí)可以收購本公司的股份。A、反收購B、為減少公司資本而注銷股份C、維護(hù)二級市場股價(jià)D、與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)【參考答案】：B,D14、我國發(fā)行的國際債券品種主要有（）。A、政府債券B、金融債券C、可轉(zhuǎn)換公司債券D、熊貓債券【參考答案】：A,B,C【解析】了解我國國際債券的發(fā)行概況。見教材第三章第四節(jié)，P116～117。15、股東大會的權(quán)力包括（）。A、修改公司章程B、對發(fā)行公司債券作出決議C、制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案D、對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議【參考答案】：A,B,D16、證券投資者保護(hù)基金的來源是（）。A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的30%納入基金B(yǎng)、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5%一5%繳納基金C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入【參考答案】：B,C,D17、我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（）。A、為股票的發(fā)行出具招股說明書B、為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書C、為證券承銷活動出具驗(yàn)證筆錄D、審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件【參考答案】：B,C,D【解析】A選項(xiàng)中“為股票的發(fā)行出具招股說明書”屬于證券公司的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。18、按募集方式分，有價(jià)證券可分為（）。A、公募證券B、上市證券C、私募證券D、非上市證券【參考答案】：A,C19、金融互換主要包括（）。A、貨幣互換B、利率互換C、股權(quán)互換D、信用違約互換【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P148。20、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別有（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、投資主體不同C、所籌集資金的投向不同D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同【參考答案】：A,C,D【解析】掌握基金與股票、債券的區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P121。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C、證券登記結(jié)算公司D、行業(yè)協(xié)會【參考答案】：A,B,D2、關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是（）。A、證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B、證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場D、證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提【參考答案】：A,B,C,D3、樣本由40只上市公司股票構(gòu)成的指數(shù)有（）。A、深證成分股指數(shù)B、深證A股指數(shù)C、深證B股指數(shù)D、深證創(chuàng)新指數(shù)【參考答案】：A,D4、按投資目標(biāo)劃分，基金可分為（）。A、開放型基金B(yǎng)、成長型基金C、收入型基金D、平衡型基金【參考答案】：B,C,D5、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A、金融遠(yuǎn)期合約B、金融期權(quán)C、金融互換D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P148。6、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)包括（）。A、股息分派以每個(gè)營業(yè)年度為界B、當(dāng)年股息當(dāng)年結(jié)清C、本年度拖欠的股息公司將不予累積計(jì)算D、不得要求公司在以后的營業(yè)年度中補(bǔ)發(fā)以前年度拖欠的股息【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。見教材第二章第三節(jié)，P69。7、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C、凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%D、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%【參考答案】：A,B,D8、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括（）。A、優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B、優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C、優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制D、優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件【參考答案】：A,B,C,D【解析】P68頁，選擇ABCD：優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件，由各公司章程加以規(guī)定。一般包括：優(yōu)先分配股息的順序和定額優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份額的條件xueran9、按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（）。A、股票B、債券C、購物券D、其他證券【參考答案】：A,B,D10、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（）。A、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人B、證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會C、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會D、證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)【參考答案】：A,B,C,D11、證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）。A、股票B、基金C、債券D、證券衍生品【參考答案】：A,C12、證券公司（）需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。A、證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)B、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本C、變更公司章程中的重要條款D、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P362。13、20世紀(jì)80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，發(fā)行的主要債券品種有（）。A、政府債券B、金融債券C、可轉(zhuǎn)換公司債券D、附權(quán)證債券【參考答案】：A,B,C14、國際證監(jiān)會組織證券監(jiān)管目標(biāo)是（）。A、保護(hù)投資者B、保證證券市場的公平效率和透明C、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、消除系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段。見教材第八章第二節(jié)，P345。15、銀行間市場債券遠(yuǎn)期交易推出的意義為（）。A、為金融機(jī)構(gòu)債券組合管理提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品B、為利率風(fēng)險(xiǎn)管理提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品C、為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品D、為將來在交易所市場恢復(fù)債券期貨交易積累了經(jīng)驗(yàn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章第二節(jié)，P157。16、儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的區(qū)別有（）。A、發(fā)行對象不同。B、發(fā)行利率確定機(jī)制不同。C、流通或變現(xiàn)方式不同。D、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別。見教材第三章第二節(jié)，P91。17、我國《基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定（）。A、提前終止基金合同B、基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：A,B,C,D18、我國《證券法》規(guī)定，交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的行為包括（）。A、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為B、買賣證券的時(shí)間、數(shù)量、方式受限行為C、可能影響證券交易價(jià)格或數(shù)量的異常交易行為D、證券交易價(jià)格或交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易原則和交易規(guī)則。見教材第六章第二節(jié)，P230。19、為了積極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月發(fā)布了（），對資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。A、《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》B、《期貨交易管理?xiàng)l例》C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》【參考答案】：A20、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須滿足的條件包括（）。A、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備B、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元D、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元【參考答案】：A,C【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P301。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，必須為此召開基金持有人大會。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)。交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P136。2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。（）【參考答案】：正確3、股票和基金可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行交易。【參考答案】：正確【解析】證券的協(xié)議交易中，權(quán)益類證券大宗交易可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行交易，包括A股、B股、基金等。4、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、票面利率的高低直接一般由債券發(fā)行人根據(jù)債券本身的性質(zhì)和對市場條件的分析決定。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P256。6、股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。（）【參考答案】：正確7、收益公司債券必須按期支付利息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】只有盈利時(shí)才支付收益公司債券的利息。8、QDIl的含義是合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】QFIl的含義是合格境外機(jī)構(gòu)投資者；而QDIl的含義是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。9、為了控制風(fēng)險(xiǎn)，有的期貨交易所還加入定時(shí)及不定時(shí)盤中試結(jié)算制度。（）【參考答案】：正確10、中國證監(jiān)會基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，基金管理公司可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)?！緟⒖即鸢浮浚赫_11、契約型基金的投資者是基金公司的股東。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】公司型基金的投資者是基金公司的股東，契約型基金則不是。12、平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P126。13、股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場價(jià)格的比率。（）【參考答案】：正確14、契約型基金不是法人。（）【參考答案】：正確【解析】公司型基金才是法人。15、投資者在從事證券交易之前，必須由證券公司開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。16、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（）【參考答案】：正確【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P15。17、上海證券交易所和深圳證券交易所決定于2007年1月8日起對未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。（）【參考答案】：正確18、證券交易所會員可將其席位部分出租給其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。（）【參考答案】：錯(cuò)誤19、托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼硇?。（）【參考答案】：正確【解析】托管銀行是指存托憑證的托管銀行，是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理?0、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。（）【參考答案】：正確21、股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較?。粋ǔＳ幸?guī)定的利率，股票的明息紅利不固定。（）【參考答案】：正確22、金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（）【參考答案】：正確23、樣