國際工程合同管理-索賠

國際工程合同管理-索賠第一頁，共101頁。新版的施工合同與FIDIC新紅皮書不論從架構(gòu)還是內(nèi)容上都非常相似，因此新版合同條件的應(yīng)用必然會受到國內(nèi)FIDIC研究人員的熱烈歡迎，國外大量基于FIDIC合同索賠案例的參考價值也得到質(zhì)的提升。在新版合同尚未大量實行的今天，為了能在明天更好掌握新版施工合同條件下的索賠工作，當(dāng)務(wù)之急就是要學(xué)習(xí)和總結(jié)FIDIC施工合同條件下索賠工作的經(jīng)驗與成果，為將來我國的建筑事業(yè)的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。2新版施工合同條件下的索賠第二頁，共101頁。3

我國某政府投資管道工程，采用發(fā)改委最新的標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件。索賠事項：由于承包商經(jīng)常要求工人長時間加班，而且沒有加班費，導(dǎo)致工人罷工。業(yè)主為了按時完成工程，支付了2萬元撫恤金給工人。同時向承包商提出索賠2萬元本息，及誤工損失。案例1:新版合同條件對勞動者的保護(hù)第三頁，共101頁。4承包商意見:承包商認(rèn)為對自己員工的管理，是自己公司內(nèi)部的事情，不需要業(yè)主插手，因此不同意索賠。工程師意見：根據(jù)新版合同款要求，承包商需要為其員工安排休息及休假，并支付相應(yīng)的加班工資。承包商的行為已經(jīng)構(gòu)成違約。業(yè)主為了避免更大的損失采用的一系列方法，是正確的，所以要求承包商支付2萬元本息，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。案例1:新版合同條件對勞動者的保護(hù)第四頁，共101頁。5索賠結(jié)果：承包商支付了2萬元本息，并且規(guī)定了底層工作人員的休息及休假制度。借鑒意義：

FIDIC合同條件是發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)制訂的，在發(fā)達(dá)國家中勞動者的權(quán)益收到良好的保護(hù)。而在我國普通勞動者，尤其是底層勞動者的權(quán)益經(jīng)常受到侵害，因此需要以合同的方式通過業(yè)主承包商兩方的努力加以保護(hù)，這也符合以人為本的治國思路。案例1:新版合同條件對勞動者的保護(hù)第五頁，共101頁。6

我國某政府投資建筑工程，采用發(fā)改委最新的標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件。工程從基坑挖出的松土要倒運到需要填高的修車場。但在開工初期連降大雨，土壤過濕，無法采用這種施工方法。承包商多次發(fā)出書面通知，要求業(yè)主給予延長工期，以便土壤稍干后再按原計劃實行以挖補(bǔ)填的施工方法。但業(yè)主不同意給予工期延長，堅持認(rèn)為：在承包商提交來自“認(rèn)可部門”(如國家氣象局)的證明文件證明該氣候確實是非常惡劣之前，業(yè)主不批準(zhǔn)拖期。案例2:新版合同與FIDIC合同爭端解決方式的比較－－新版合同第六頁，共101頁。

由于雙方分歧過大，只能通過提交爭端評審委員會解決。雙方聘請了當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)，高校專家以及相關(guān)專業(yè)人士，組成評審委員會，最終達(dá)成了雙方都能接受的協(xié)議，索賠事件得以解決。這次調(diào)解雙方共花費5000元人民幣，耗時一周。與fidic的DRB,DAB甚至國際仲裁相比無疑節(jié)約了很多資金與時間。案例2:新版合同與FIDIC合同爭端解決方式的比較－－新版合同第七頁，共101頁。8小浪底水利樞紐工程小浪底水利樞紐工程小浪底水利樞紐工程一共耗資400多億元采用FIDIC合同，工程完成土石方挖填9478萬立方米，混凝土348萬立方米，鋼結(jié)構(gòu)3萬噸，一共歷時11年。使用了11.09億美元的國際貸款，其中世界銀行硬貸款8.9億美元，由于引進(jìn)了世界銀行的貸款，按世界銀行規(guī)定及國際慣例，工程采用國際性招標(biāo)。三個以外國公司為責(zé)任方的聯(lián)營體分別中標(biāo)承建三個工程標(biāo)。工程概況案例2:新版合同與FIDIC合同爭端解決方式的比較－－FIDIC合同第八頁，共101頁。

小浪底工程發(fā)生了大量的索賠事件，其中大部分通過協(xié)商得以解決，有些索賠事件由于雙方分歧過大，只能提交DRB進(jìn)行裁決。雖然DRB的裁決被各方一致接受，解決了索賠事件，但是雙方成本很高，也浪費了大量時間。某項DRB調(diào)解，雙方共花費20,000美元，歷時2個月才得以解決。案例2:新版合同與FIDIC合同爭端解決方式的比較－－FIDIC合同第九頁，共101頁。10新版施工合同條件下的索賠（一）紅皮書的發(fā)展（二）新紅皮書與舊紅皮書的比較（三）新紅皮書條件下索賠的進(jìn)一步研究（四）新紅皮書思想的總結(jié)第十頁，共101頁。11（一）紅皮書的發(fā)展1945年,在倫敦的土木工程師協(xié)會ICE(TheInstitutionofCivilEngineers)出版了第一套有關(guān)土木工程的一系列合同條,隨后于1957年,針對海外土木工程,第一版FIDIC合同條款《土木工程施工合同條件》（又稱“紅皮書”）出版。1963年,推出第二版1977年,推出第三版1987年,推出第四版,1992年修改版

FIDIC于1999年正式推出,<<施工合同條件>>(新紅皮書)

第十一頁，共101頁。12

“新紅皮書”不是在“紅皮書”的基礎(chǔ)上修改而是重新進(jìn)行了編寫.FIDIC的前四版土木工程施工合同條件,都是以ICE合同條件為基本框架,1999年的FIDIC施工合同條件(新紅皮書)則完全摒棄了ICE合同,采用了全新的合同框架.

在結(jié)構(gòu)上,放棄了“舊紅皮書”的25節(jié),72條,194款的框架,而是繼承了FIDIC1995年出版的“桔皮書”的基本模式:通用條款部分分為20條,163款,并取消了“紅皮書”中沒有編號的“節(jié)”;布局上進(jìn)行了整合,使條款的標(biāo)題以至部分條款的內(nèi)容能一致的盡可能一致,突出了相關(guān)性與易用性.（二）新舊紅皮書的比較第十二頁，共101頁。13（二）新舊紅皮書的比較1999年FIDIC新紅皮書第一版與1987年的FIDIC第四版紅皮書的區(qū)別1999年FIDIC新紅皮書第一版1987年的FIDIC第四版紅皮書出現(xiàn)了爭端裁決委員會,不可抗力，不可預(yù)見等對索賠有重要影響的新關(guān)鍵詞沒有這些關(guān)鍵詞將工程師的角色進(jìn)行了重新定位，要求工程師“公平”(Fair)的處理問題要求工程師“公正”

(Impartial)地處理合同中的有關(guān)問題更多的體現(xiàn)出了維護(hù)公平的思想,相應(yīng)的加強(qiáng)了對承包商權(quán)益的保護(hù)并沒有很好地體現(xiàn)出維護(hù)公平的思想第十三頁，共101頁。14１．公平思想在新紅皮書中的體現(xiàn)調(diào)整的對象調(diào)整的內(nèi)容調(diào)整的影響業(yè)主1－5項維護(hù)承包商利益6項維護(hù)業(yè)主利益1.業(yè)主事先作好到期能夠按時支付合同價格款額的資金安排(2.4)在付款種類及支付時間上也進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定(14.7)有利于承包商在回收工程款方面防范資金風(fēng)險.2.在業(yè)主對工程師的權(quán)力方面加以進(jìn)一步限制,撤掉工程師時必須得到承包商的同意.(3.1、3.4)限制了業(yè)主在這方面的隨意性3.增加了具體的業(yè)主違約條款,此時承包商可以解除合同,并進(jìn)行索賠(16.1~16.4)盡量減少無賴業(yè)主的出現(xiàn),保護(hù)承包商利益4.業(yè)主應(yīng)對基準(zhǔn)點、線、標(biāo)高的錯誤負(fù)責(zé)(4.7)調(diào)整后更為公平5.承包商的索賠報告,工程師必須42天內(nèi)作出回應(yīng)(20.1)限制了業(yè)主在這方面的隨意性,保護(hù)承包商利益6.首次明確了業(yè)主享有與承包商相同的向?qū)Ψ剿髻r的權(quán)力(2.5).為業(yè)主索賠提供了合同依據(jù)第十四頁，共101頁。15調(diào)整的對象調(diào)整的內(nèi)容調(diào)整的影響承包商1－4項有利于業(yè)主對工程的控制5項維護(hù)雙方的利益1.在每一項工程的設(shè)計和實施階段開始前,均應(yīng)將所有程序的細(xì)節(jié)和執(zhí)行文件提交給監(jiān)理工程師以獲得批準(zhǔn)(4.1、4.9)更好的保證工程質(zhì)量2.業(yè)主有權(quán)在產(chǎn)地檢驗原材料,查驗施工工藝(7.3)更好的保證工程質(zhì)量3.承包商應(yīng)編制詳細(xì)的月進(jìn)度報告(4.21)每月填報現(xiàn)場承包商人員人數(shù)、設(shè)備等詳細(xì)資料(6.10)更好的控制工期,同時對承包商的管理水平提出了更高的要求4.在申請期中付款證書時,除了提交應(yīng)得款項的詳細(xì)報表外,還要求提供月進(jìn)度報表等證明文件(14.3);在提交最終報表時,還要提交一份結(jié)清證明(14.12)體現(xiàn)了掙得值思想,有利于工期與投資控制5.,每一方都有義務(wù)使工程延誤及損失減至最小(19.3)與簽定合同的最終目的相符合,維護(hù)各方利益第十五頁，共101頁。16舊版業(yè)主的權(quán)利舊版承包商的權(quán)利新版業(yè)主的權(quán)利新版承包商的權(quán)利1．質(zhì)量控制2．投資控制3．質(zhì)量控制4．可向承包商提出反索賠1．業(yè)主必須明確答復(fù)承包商,不能無故拖延2．明確業(yè)主方風(fēng)險范圍3．明確不可預(yù)見的含義與范圍第十六頁，共101頁。17２．工程師的角色在前的《土木工程施工合同條件》中要求工程師“公正”(Impartial)地處理合同中的有關(guān)問題，而《施工合同條件》中只要求“公平”(Fair)(3.5)。“公平”指工程師依據(jù)合同處理有關(guān)事項時應(yīng)當(dāng)依據(jù)責(zé)任和事實合情合理地作出確定；“公正”則要求處理各種問題都應(yīng)當(dāng)不偏不倚。由于工程師是接受雇主報酬負(fù)責(zé)合同履行管理的受委托人,實際上工程師被劃分為雇主人員(2.3)他不充當(dāng)調(diào)解人或仲裁人的角色通用條件內(nèi)增加了“爭端裁決委員會”（DAB）的條款，DAB成員的報酬由雇主和承包商平均分擔(dān)。原因第十七頁，共101頁。18天生橋一級水電站工程位于紅水河干流貴州省與廣西區(qū)交界的南盤江河段,電站裝機(jī)4×300MW,擋水建筑物為亞洲在建最高的混凝土面板堆石壩,工程建設(shè)部分利用日本海外經(jīng)濟(jì)協(xié)力基金會貸款。1991年6月前期工程開工,1994年12月實現(xiàn)了單洞截流,工程于1998年12月底首臺機(jī)組發(fā)電。舊紅皮書下工程師的角色案例第十八頁，共101頁。191997年6月17日～8月13日,正值天生橋一級水電站工程施工的緊張時期,水庫移民1000余人在施工區(qū)堵塞道路和阻止施工,要求有關(guān)部門解決移民補(bǔ)償問題。為避免事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大和激化,整個工程被迫近乎全線停工,其中6月17～20日停工約3d,7月13日～8月13日持續(xù)停工32d。雖然從8月14日起開始恢復(fù)施工,但長達(dá)35d的停工已使工程進(jìn)度受到嚴(yán)重影響,同時給工程建設(shè)各方造成了經(jīng)濟(jì)損失。尤其給南水公司造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失．索賠原因由于工程被迫近乎全線停工給南水公司造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，所以南水公司向業(yè)主方提出了經(jīng)濟(jì)索賠。其他幾家承建單位由于損失不大，并且出于為了以后更好的合作并未提出經(jīng)濟(jì)索賠。提出索賠第十九頁，共101頁。20但該工程的工程師秉承“公正”的原則，建議其他未提出經(jīng)濟(jì)索賠的承建單位提出索賠，最終各承建單位接受了其意見，1997年7月24日和8月22日,承擔(dān)引水發(fā)電系統(tǒng)施工的水電七局提出索賠金額共計人民幣137萬元。1997年8月23日,承擔(dān)放空隧洞施工的水電九局來函,要求索賠金額計122.71萬元人民幣。1997年8月29日,承擔(dān)機(jī)電安裝工程合同的葛洲壩工程局機(jī)電安裝處來函,提出要求索賠40萬元人民幣。1997年9月12日,承擔(dān)溢洪道泄槽邊坡塌方處理的水電十四局來文要求索賠金額計人民幣39.28萬元。采用FIDIC第四版紅皮書第二十頁，共101頁。21索賠核算依據(jù)索賠補(bǔ)償應(yīng)使承建單位的實際損失得到彌補(bǔ),但決不應(yīng)使其額外受益。部分施工項目在移民阻工期間進(jìn)行了間歇式作業(yè),須適當(dāng)扣減這部分補(bǔ)償工程量。該部分工程量應(yīng)視為正常施工報量進(jìn)行結(jié)算。只補(bǔ)償停工造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。即僅補(bǔ)償人員窩工費、機(jī)械停置費和材料損失費?；亟ㄔO(shè)費和施工利潤不應(yīng)補(bǔ)償。對于耽誤的工期,業(yè)主應(yīng)另設(shè)趕工獎勵,不應(yīng)影響工程總工期。第二十一頁，共101頁。22水電九局葛洲壩工程局水電七局水電十四局南水公司補(bǔ)償承擔(dān)放空隧洞施工的水電九局移民阻工損失16萬元人民幣補(bǔ)償承擔(dān)機(jī)電安裝的葛洲壩工程局移民阻工損失10萬元人民幣;對承擔(dān)引水發(fā)電系統(tǒng)工程施工的水電七局,核定補(bǔ)償移民阻工損失計人民幣180萬元;對承擔(dān)溢洪道泄槽“神山”塌方處理的水電十四局,核定補(bǔ)償移民阻工損失計人民幣24.83萬元對承擔(dān)大壩和溢洪道施工的南水公司,核定補(bǔ)償移民阻工損失1630.11萬元。上述索賠處理補(bǔ)償總金額為人民幣1860.94萬元,為承建單位索賠要求總金額3930.64萬元的47.34%,共核減索賠金額2069.7萬元。監(jiān)理部已于1997年10月、1998年7月和1998年9月,將上述處理決定分別發(fā)文通知了各承建單位和業(yè)主單位,合同雙方對監(jiān)理部的處理意見都表示基本滿意。第二十二頁，共101頁。23索賠依據(jù)依據(jù)條款索賠原因承包商行動索賠內(nèi)容16.1款承包商暫停施工的權(quán)利如果工程師未能按照第14.6款[期中支付證書的頒發(fā)]開具支付證書，或者雇主未能按照第2.4款[雇主的資金安排]或第14.7款[支付]的規(guī)定執(zhí)行承包商可在提前21天以上通知雇主，暫停工作（或降低工作速度），除非并且直到承包商收到了支付證書，合理的證明或支付（視情況而定并且遵守通知的指示）。如果承包商根據(jù)本款規(guī)定暫停工作或降低工作速度而造成拖期和（或）導(dǎo)致發(fā)生費用，則承包商應(yīng)通知工程師，并根據(jù)第20.1款[承包商的索賠]承包商有權(quán)：(a)根據(jù)第8.4款[竣工時間的延長]的規(guī)定，就任何此類延誤獲得延長的工期，如果竣工時間已經(jīng)（或?qū)⒁┍谎诱`，以及(b)獲得任何此類費用加上合理的利潤，并將之加入在合同價格。第二十三頁，共101頁。24新紅皮書下工程師的角色案例項目簡介

某建設(shè)單位與施工單位按《FIDIC施工合同條件(1999)》簽訂了某高層住宅的施工合同。第二十四頁，共101頁。25索賠原因施工過程中，工程師在檢查中發(fā)現(xiàn)已施工完畢的12層和13層鋼筋混凝上樓板出現(xiàn)嚴(yán)重裂縫，于是書面指示施工單位上報處理方案，待批準(zhǔn)后進(jìn)行裂縫處理。2天后，工程師發(fā)現(xiàn)裂縫處巳用水泥砂漿抹上。工程師向施工單位指出此處理方法無法滿足質(zhì)量要求，必須進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)處理。處理結(jié)果經(jīng)與建設(shè)單位協(xié)商，聘請雙方合同中約定的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，結(jié)論是樓板施工質(zhì)量缺陷需要補(bǔ)強(qiáng)處理。但考慮到以后要繼續(xù)合作，業(yè)主方只要求承建單位進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)處理，并沒有提出經(jīng)濟(jì)索賠。所以工程師根據(jù)新紅皮書的“公平”原則也并未提出補(bǔ)償。第二十五頁，共101頁。26改變的影響承包商遭遇可索賠事件承包商提出索賠工程師公平的確定補(bǔ)償額給予補(bǔ)償承包商沒有提出索賠工程師不予補(bǔ)償新紅皮書工程師”公平”條件下承包商遭遇可索賠事件承包商沒有提出索賠工程師可以公正的主動給予補(bǔ)償承包商提出索賠工程師公正的確定補(bǔ)償額給予補(bǔ)償舊紅皮書工程師”公正”條件下區(qū)別第二十六頁，共101頁。27３．新關(guān)鍵詞的出現(xiàn)對索賠有較大影響的新關(guān)鍵詞對索賠的影響1.1.2.9DAB(爭端裁決委員會).用由3人組成的委員會來替代“紅皮書”中依靠工程師解決爭端1.1.3.1BaseData(基準(zhǔn)日期)基準(zhǔn)日期前發(fā)生的改變屬于承包商風(fēng)險,基準(zhǔn)日期后發(fā)生的改變屬于業(yè)主風(fēng)險.如13.7因法律改變的調(diào)整1.1.3.7DefectsNotificationPeriod(缺陷通知期限)業(yè)主可以向承包商提出缺陷通知期限延長的工期索賠1.1.6.4ForceMajeure(不可抗力)發(fā)生不可抗力的事件承包商可以索賠工期與費用1.1.6.8Unforeseeable(不可預(yù)見)發(fā)生不可預(yù)見的事件,承包商可以索賠工期與費用1.1.6.9Variation(變更)變更(Variation)是經(jīng)過指示或批準(zhǔn)的更改(Change)13章變更與調(diào)整的出現(xiàn)使變更成為索賠的一種重要類型第二十七頁，共101頁。28案例:在索賠中基準(zhǔn)日期的作用新紅皮書：1.1.3.1基準(zhǔn)日期(BaseDate)系指遞交投標(biāo)書截止日期前28天的日期。基準(zhǔn)日期之前之后法律，法規(guī)，匯率等變化帶來的風(fēng)險承包商考慮業(yè)主考慮第二十八頁，共101頁。案例:在索賠中基準(zhǔn)日期的作用某中亞國家水利樞紐工程項目，是由我國某央企集團(tuán)公司承建的工程，工程建設(shè)總工期46個月，主要建筑物包括大壩及水電站，主要用途是供水和發(fā)電，其中供水為主要用途。合同總價約為14900萬美元，其中包括約2030萬美元的機(jī)電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)、大壩觀測儀器、實驗設(shè)備供貨。根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定，在該國境內(nèi)外的任何進(jìn)出口環(huán)節(jié)的稅費都將由承包商承擔(dān)，業(yè)主協(xié)助承包商辦理進(jìn)出口有關(guān)手續(xù)。該工程于2001年2月1日頒發(fā)招標(biāo)文件，2001年5月29日為提交投標(biāo)書的截止時間。由此可計算出基準(zhǔn)日期為2001年5月1日。第二十九頁，共101頁。案例:在索賠中基準(zhǔn)日期的作用2002年3月15日，工程正式開工，此時承包商發(fā)現(xiàn):根據(jù)該國海關(guān)總署最新下發(fā)的規(guī)定，從2002年4月1日起，以前各部委關(guān)于減免稅的文件一律作廢，所有進(jìn)口物資全部按最新頒布的海關(guān)稅則表上分項設(shè)定的稅率計征關(guān)稅和商業(yè)利潤稅。對比招標(biāo)文件中規(guī)定的稅率，按此新規(guī)定征稅的稅率將從原來的2%上升到20%，并且計稅的美元兌換該國貨幣的匯率也將從1：1755上升至1：4261，經(jīng)計算，由于該國海關(guān)進(jìn)出口法律以及匯率的改變，承包商將面臨高達(dá)近2,000,000美元的損失。對此承包商提出索賠，要求業(yè)主補(bǔ)償稅率及匯率損失。第三十頁，共101頁。案例:在索賠中基準(zhǔn)日期的作用

經(jīng)過八個回合的談判，雙方仔細(xì)研究了合同條款和承包商提供的各種書面證據(jù)，最后業(yè)主同意稅率因法律改變應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，并書面通知同意進(jìn)行補(bǔ)償，但匯率調(diào)整不予認(rèn)可，初步估算，業(yè)主將補(bǔ)償150萬美元以上。基準(zhǔn)日期匯率變化日期稅率變化日期由于匯率變化在基準(zhǔn)日期之前，因此承包商沒有考慮匯率變化屬于自身的責(zé)任，業(yè)主不同意索賠由于稅率變化在基準(zhǔn)日期之后，因此承包商的損失應(yīng)該又業(yè)主進(jìn)行賠償，業(yè)主同意補(bǔ)償這部分承包商的損失之前之后第三十一頁，共101頁。32（三）新紅皮書條件下索賠的進(jìn)一步研究及案例分析業(yè)主和承包商應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險,在新紅皮書中得到了明確的劃分,因此對于依照索賠原因分成的15種索賠事件,可以根據(jù)新紅皮書的思想進(jìn)行重新歸類與整理.

(1)工期延長索賠(1)工期延長索賠(2)雇主責(zé)任索賠(7)資料文件錯誤索賠；(8)暫停施工引起索賠；(9)終止合同引起索賠；(10)設(shè)計圖紙拖交索賠(11)拖延付款索賠;(16)業(yè)主違約引起索賠(3)工程變更引起索賠(2)加速施工索賠(4)工程變更引起索賠；(5)增加(或減少)工程量索賠；(12)物價上漲引起索賠(案例13)(17)法律法規(guī)變更引起索賠(4)不可預(yù)見事件索賠(3)施工條件變化;(6)地基變化索賠；(13)業(yè)主風(fēng)險引起索賠;(5)不可抗力事件索賠(14)特殊風(fēng)險引起索賠(15)不可抗拒天災(zāi)引起索賠第三十二頁，共101頁。33一.工期延誤引起的索賠案例1工期延長索賠第三十三頁，共101頁。34在可原諒的拖期情況，如果拖期的責(zé)任者是業(yè)主或咨詢工程師，則承包商不僅可以得到工期延長，還可以得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。雖然是可原諒的拖期，但其責(zé)任者不是業(yè)主，而是由于客觀原因時，承包商可以得到工期延長，但一般得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。索賠原因是否可原諒?fù)掀谠蛱幚碓瓌t索賠結(jié)果工程進(jìn)度延誤可原諒的拖期（1）修改設(shè)計（2）施工條件變化（3）業(yè)主原因拖期（4）工程師原因拖期由于雇主的責(zé)任可索賠T+C+P可以獲得額外的利潤補(bǔ)償（1）反常的天氣（2）工人罷工（3）戰(zhàn)爭或內(nèi)亂由于不可預(yù)見物質(zhì)條件或不可抗力可索賠T+C只能補(bǔ)償損失,不能補(bǔ)償利潤不可原諒的拖期（1）工效不高（2）施工組織不好（3）設(shè)備材料不足由于承包商的責(zé)任不延長工期；不補(bǔ)償損失；承擔(dān)工期延誤損害賠償費索賠失敗，無權(quán)索賠工期延誤的分類及索賠處理第三十四頁，共101頁。35

承包商獲得工期延長的前提條件是可原諒的拖期，即：使工期拖延的原因不是承包商的失誤或無能，而是不可抵抗的客觀原因，或由于業(yè)主方面的原因。(1)由于業(yè)主的原因：如未按規(guī)定時間向承包商提供施工現(xiàn)場或施工道路；干涉施工進(jìn)展；大量地提出工程變更或額外工程；提前占用已完工的部分建筑物等。(2)由于工程師的原因：如修改設(shè)計；不按規(guī)定時間向承包商提供施工圖紙；圖紙錯誤引起返工等。(3)由于客觀原因，而且是業(yè)主和承包商都無力扭轉(zhuǎn)的：如政局動亂，戰(zhàn)爭或內(nèi)亂、特殊惡劣的氣候，不可預(yù)見的現(xiàn)場不利自然條件等。工期延誤的分類及索賠處理第三十五頁，共101頁。36FIDIC(1999版新紅皮書)合同條款：(1)變更（除非已根據(jù)第13.3款[變更程序]商定對竣工時間作出調(diào)整）或其他合同中包括的任何一項工程數(shù)量上的實質(zhì)性變化；(2)導(dǎo)致承包商根據(jù)本合同條件的某條款有權(quán)獲得延長工期的延誤原因；(3)異常不利的氣候條件；(4)由于傳染病或其他政府行為導(dǎo)致人員或貨物的可獲得的不可預(yù)見的短缺；或(5)由雇主，雇主人員或現(xiàn)場中雇主的其他承包商直接造成的或認(rèn)為屬于其責(zé)任的任何延誤、干擾或阻礙。承包商可獲得工期延長的情況建設(shè)工程施工合同（1999年版）：(1)發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；(2)發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；(3)工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；(4)設(shè)計變更和工程量增加；(5)一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；(6)不可抗力；(7)專用條款中約定或工程師同意工程期順延的其他情況。第三十六頁，共101頁。37工期延長索賠的分析思路干擾事件對工期的影響可通過原網(wǎng)絡(luò)計劃與可能狀態(tài)的網(wǎng)絡(luò)計劃對比得到，分析的重點是兩種狀態(tài)的關(guān)鍵路線。分析的基本思路為：假設(shè)工程施工一直按原網(wǎng)絡(luò)計劃進(jìn)行，現(xiàn)發(fā)生了一個或一些干擾事件，使網(wǎng)絡(luò)中的某個或某些活動受到干擾，將干擾事件造成的影響代入原網(wǎng)絡(luò)圖中，重新進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析，得到新工期，則新工期與原工期之差即為干擾事件對總工期的影響，即為工期索賠值。第三十七頁，共101頁。38如果受干擾的活動為關(guān)鍵工序，則該活動的持續(xù)時間的延長即為總工期的延長值；如果受干擾的活動為非關(guān)鍵工序，受干擾后通過新的網(wǎng)絡(luò)分析，仍在非關(guān)鍵線路上，則這個干擾事件對工期無影響，不能索賠工期；如果受干擾的活動為非關(guān)鍵工序，受干擾后通過新的網(wǎng)絡(luò)分析，轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵工序，則可以索賠工期，且工期索賠值=新的網(wǎng)絡(luò)計劃的總工期-原網(wǎng)絡(luò)計劃總工期工期延長索賠的分析思路(續(xù))非承包人引起的關(guān)鍵工序延誤必定可索賠工期；非關(guān)鍵工序的延誤時間≤時差，不可索賠工期；非關(guān)鍵工序的延誤時間＞時差，可索賠工期。第三十八頁，共101頁。39可能的費用項目說明工程延長1.人工費增加包括工資上漲、現(xiàn)場停工、窩工、生產(chǎn)效率降低，不合理使用勞動力等損失2.材料費增加因工期延長引起的材料價格上漲3.機(jī)械設(shè)備費設(shè)備因延期引起的折舊費、保養(yǎng)費、進(jìn)出場費或租賃費等4.現(xiàn)場管理費增加包括現(xiàn)場管理人員的工資、津貼等，現(xiàn)場辦公設(shè)施，日常管理費支出等5.因工期延長的通貨膨脹使工程成本增加6.相應(yīng)保險費、保函費增加7.分包商索賠8.總部管理費分?jǐn)?.推遲支付引起的兌換率損失工期延長索賠的費用構(gòu)成第三十九頁，共101頁。40案例1:工期延長索賠

我國某水電站工程的施工支洞，全長303m，地質(zhì)條件比較復(fù)雜，承包商在開挖中遇到了斷層軟弱帶和一些溶洞。斷層帶寬約60m，給施工造成極為困難的條件。承包商因此改變投標(biāo)報價文件中的施工方法，并經(jīng)工程師同意，采用了迫開挖、迫襯砌的“新奧法”工藝施工。從而，實際施工進(jìn)度比原計劃施后了120天。第四十頁，共101頁。41索賠依據(jù)

承包商決定調(diào)整鋼管斜井的施工進(jìn)度，利用原計劃中的浮動工期，可挽回30天的延誤工期；同時，請求工程師批準(zhǔn)另外90天的拖期。索賠原因依據(jù)FIDIC條款承包商行動索賠內(nèi)容工期延長索賠第8.4款竣工時間的延長第20.1款承包商的索賠：有權(quán)提出延長工期，向工程師發(fā)出通知。請求工程拖期索賠事件第四十一頁，共101頁。42(1)施工支洞開挖過程中出現(xiàn)的不良地質(zhì)條件，超出了招標(biāo)時所預(yù)期的斷層軟弱帶的寬度，屬于承包商不能夠合理預(yù)見和控制的不利施工條件，并非承包商的失誤或疏忽所致，故確認(rèn)屬于可原諒的延誤。(2)這一不利的施工條件，以及它所導(dǎo)致的工期延誤，也不是業(yè)主及工程師所能預(yù)見和控制的，不是業(yè)主方面的借誤。因此，此種工期延誤是屬于可原諒、但不予利潤補(bǔ)償?shù)难诱`。(3)根據(jù)以上分析，業(yè)主批準(zhǔn)給承包商延長工期90天,并支付延長期承包商的成本。但不進(jìn)行利潤補(bǔ)償，即按投標(biāo)文件中的施工單價和實際增加的工程量向承包商進(jìn)行施工進(jìn)度款支付。索賠結(jié)果第四十二頁，共101頁。43我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容業(yè)主責(zé)任造成工程拖期FIDIC1.9款延誤的圖紙或指示8.4,8.5款竣工時間的延長17.3,17.4款雇主的風(fēng)險如果承包商認(rèn)為他有權(quán)獲得竣工時間的延長，承包商應(yīng)按第20.1款【承包商的索賠】的規(guī)定，向工程師發(fā)出通知工期索賠費用加合理的利潤索賠建設(shè)工程施工合同(1999)8.1,8.2款發(fā)包人工作13.1,13.2款工期延誤承包人在13.1款情況發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告發(fā)包人賠償承包人有關(guān)損失，順延延誤的工期第四十三頁，共101頁。44二.雇主責(zé)任索賠（7個案例）案例1資料文件錯誤引起的索賠案例5設(shè)計圖紙拖交引起的索賠案例6拖期付款引起的索賠案例4終止合同引起的索賠案例3暫停施工引起的索賠案例2設(shè)計文件錯誤引起的索賠第四十四頁，共101頁。45三.工程變更索賠案例1加速施工引起的索賠案例2工程范圍變更引起的索賠第四十五頁，共101頁。46案例1:加速施工索賠某辦公樓建設(shè)工程，首層為商店，開發(fā)商準(zhǔn)備建成后出租，合同價482,144英鎊，合同價格中管理費為12.5%，合同工期18個月。工程概況第四十六頁，共101頁。47索賠事項在工程實施中出現(xiàn)如下情況，使工程施工拖延：1．開挖地下室時遇到了由于舊房遺留的基礎(chǔ)引起的障礙2．發(fā)現(xiàn)了一些古井，由一些考古專家考證它們的價值產(chǎn)生拖延3．安裝鋼架過程中部分隔墻倒塌，同時為保護(hù)臨近的建筑而造成延誤4．鍋爐運輸和安裝的指定分包商違約5．地下室鋼結(jié)構(gòu)施工的圖紙和指令拖延等在開工約7個月后承包商提出了12周的工期拖延索賠，但業(yè)主不同意，并指示工程師不給予工期延長的批準(zhǔn)。

業(yè)主已經(jīng)與房屋的租賃人簽訂了租賃合同，規(guī)定了房屋的交付日期，如果不能及時交付，業(yè)主要被罰款。原因第四十七頁，共101頁。48索賠依據(jù)按工程師指示趕工，對可能需要增加工時、承包人員何貨物的數(shù)量，按第20.1款【承包商的索賠】有權(quán)提出索賠按第8.3款【進(jìn)度計劃】規(guī)定提交一份修改的進(jìn)度計劃以及證明文件，詳細(xì)說明擬采取的修正方法

第8.6款【工程進(jìn)度】如果任何時候：(a)實際進(jìn)度過于緩慢以致無法按竣工時間完工，和(/或)；(b)進(jìn)度已經(jīng)（或?qū)⒁┞浜笥诘?.3款【進(jìn)度計劃】中規(guī)定的現(xiàn)行進(jìn)度計劃。除了由于第8.4款【竣工時間的延長】中所列原因?qū)е碌穆浜?，工程師可以指示承包商趕工加速施工索賠內(nèi)容承包商行動依據(jù)FIDIC條款索賠原因第四十八頁，共101頁。49工程師意見由于上面所述干擾的發(fā)生，按合同規(guī)定承包商有延長工期的權(quán)力，如果責(zé)令承包商在原工期內(nèi)完成工程，是沒有理由的，必須考到承包商的合理要求。如果要承包商在原合同工期內(nèi)完成工程，必須與他協(xié)商，商討價格的補(bǔ)償，并簽訂加速施工協(xié)議。

業(yè)主認(rèn)可工程師的建議，并授權(quán)工程師與承包商進(jìn)行協(xié)商第四十九頁，共101頁。50協(xié)商過程承包商意見工程師意見提出12周的工期延誤索賠扣去承包商自己的風(fēng)險及失誤，給予延長工期10周發(fā)現(xiàn)古井，在考古人員調(diào)查期間工程受阻2,515英鎊地下室鋼結(jié)構(gòu)因工程師指令延誤

4,878英鎊與隔墻有關(guān)的工程和樓梯的延誤等

5,286英鎊由指定分包商引起的延誤損失

5,286英鎊

合計

14,934英鎊認(rèn)為在該索賠計算中有不合理的部分，工程師確認(rèn)索賠額為11,289英鎊

業(yè)主要求全部工程按原合同工期竣工，即加速10周；底樓商場比原合同工期再提前4周，即提前14周。第五十頁，共101頁。51索賠結(jié)果加速施工所增加的費用底層商店提前14周費用8,400英鎊辦公樓提前10周增加費用12,000英鎊考慮風(fēng)險影響600英鎊合計21,000英鎊壓縮工期節(jié)約的管理費索賠額11,289英鎊

補(bǔ)償費用25,419英鎊（482,144×12．5%）/（1＋12．5%）÷78周×10周=6,870英鎊第五十一頁，共101頁。52索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容加速施工索賠FIDIC第8.6款【工程進(jìn)度】按第8.3款【進(jìn)度計劃】規(guī)定提交一份修改的進(jìn)度計劃以及證明文件，詳細(xì)說明擬采取的修正方法。費用的增加，承包商按第20.1款【承包商的索賠】的規(guī)定有權(quán)提出索賠。按工程師指示趕工，對可能需要增加工時、承包人員何貨物的數(shù)量，承包商有權(quán)提出索賠。建設(shè)工程施工合同（1999）第14款【工程竣工】要求發(fā)包人提供的條件以及趕工所需的追加合同價款等內(nèi)容。我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：第五十二頁，共101頁。53附加工程AdditionalWork額外工程ExtraWork指合同項目所必不可少的工程，如果缺少了這些工程．該合同項目便不能發(fā)揮合同預(yù)期的作用,或者說，附加工程就是合同工程項目所必需的工程。工程項目合同文件中“工作范圍”中未包括的工作。缺少這些工作，原訂合同工程項目仍然可以運行，并發(fā)揮效益。合同工程范圍內(nèi)合同工程范圍外工程范圍變更索賠對附加工程的工程款的申報和獲取，是合同實施中的正常工作，不屬于索賠的范疇。對于額外工程，不僅要求工程師發(fā)布正式的變更指令，有時還應(yīng)另訂合同，且要重新議定單價。工程范圍變更引起的索賠第五十三頁，共101頁。54處理方式工作性質(zhì)按合同工作范圍BOQ中的工作項目工程變更指令單價結(jié)算支付方式

新增工程附加工程：屬原合同工作范圍以內(nèi)的工程列入BOQ的工作不必發(fā)變更指令（V.O）按投標(biāo)單價按合同規(guī)定的程序按月結(jié)算支付未列入BOQ要發(fā)（V.O）議定單價同一額外工作：超額原合同工作范圍的工程不屬BOQ中的工作項目要發(fā)（V.O）新定單價提出索賠，按月支付或另訂合同新定單價或合同價提出索賠，或按新合同程序支付BOQ:BillsofQuantities工程量清單

v.o:variationorder變更令第五十四頁，共101頁。55工程范圍變更引起的索賠中確定工程范圍時應(yīng)遵循以下原則：包含在招標(biāo)文件的工程范圍中所列的工作內(nèi)，并在工程量表，技術(shù)規(guī)范及圖紙中所標(biāo)明的工程，均屬于“附加工程”；否則屬于“額外工程”發(fā)生變更的工程量或價款超過了一定的界限時，即超出了“附加工程”的范圍，應(yīng)屬于額外工程。99版FIDIC合同規(guī)定，在以下情況下應(yīng)對有關(guān)工作采用新的費率或價格：(i)該項工作測出的數(shù)量超過工程量表或其他資料表中所列的數(shù)量的10%以上；(ii)此數(shù)量的變化與規(guī)定的費率的乘積，超過合同金額的0.01%;(iii)此數(shù)量的變化直接改變該項工作的單位成本超過1%；以及(iv)合同中未規(guī)定該項工作為“固定費率”；(i)根據(jù)變更和調(diào)整的規(guī)定指示的工作；(ii)合同中沒有規(guī)定該項工作的費率或價格；以及(iii)由于工作性質(zhì)不同，或在與合同中任何工作不同的條件下實施，未規(guī)定適宜的費率或價格。第五十五頁，共101頁。56案例2:工程范圍變更引起的索賠美國鄉(xiāng)村公路

美國某道路建設(shè)公司承包一條鄉(xiāng)村公路的施工，合同規(guī)定公路長度為8015m，工期10個月,合同價4,818,500美元。工程概況在施工期間，業(yè)主要求在此公路上增建一條支路，通往距公路干線700m的一個農(nóng)場。承包商認(rèn)為，此系合同工作范圍以外的額外工程，要求按實際費用法計算工程款，不同意按照中標(biāo)文件的單價進(jìn)行結(jié)算。索賠事項第五十六頁，共101頁。57索賠依據(jù)索賠原因依據(jù)FIDIC條款承包商行動索賠內(nèi)容工程量變更FIDIC第13條[變更和調(diào)整]承包商應(yīng)按照第13.3款[變更程序]執(zhí)行每項變更并受每項變更的約束；價款的確定依據(jù)第13.5款[暫定金額]承包商對因變更導(dǎo)致合同價款的增減及造成的承包人損失向業(yè)主索賠，延誤的工期相應(yīng)順延。業(yè)主和工程師表示同意。工程師意見第五十七頁，共101頁。58四.不可預(yù)見事件索賠案例1忽視“有經(jīng)驗的”造成索賠失敗案例2不利的自然條件引起的索賠案例3地基地質(zhì)不良引起的索賠案例4惡劣氣候引起的索賠第五十八頁，共101頁。59

不可預(yù)見的物質(zhì)條件問題根據(jù)17.3款雇主的風(fēng)險,是指不可抗力（1）戰(zhàn)爭、敵對行動（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動；（2）工程所在國內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)或內(nèi)戰(zhàn)；（3）承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員，在工程所在國內(nèi)的暴亂、騷動、喧鬧或混亂；（4）工程所在國內(nèi)的戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；（5）由音速或超音速飛行的飛機(jī)或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波；雇主責(zé)任（6）除合同規(guī)定以外，業(yè)主使用或占有的永久工程的任何部分；（7）由業(yè)主人員或業(yè)主對其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計；不可預(yù)見的物質(zhì)條件（8）不可預(yù)見的、或不能合理預(yù)期一個有經(jīng)驗的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用。第五十九頁，共101頁。60不可預(yù)見的物質(zhì)條件包括兩種性質(zhì)截然相反的物質(zhì)條件:1.不利影響的物質(zhì)條件.2.有利影響的物質(zhì)條件.如果雇主發(fā)現(xiàn)承包商遇到有利的物質(zhì)條件,可以在承包商的索賠請求中,考慮扣減有利事件對工期與費用的影響.但是,扣減后的索賠款不得出現(xiàn)負(fù)值,也就是說雇主不得以有利的物質(zhì)條件為依據(jù),減少合同中已規(guī)定的支付款額.第六十頁，共101頁。61不可預(yù)見的物質(zhì)條件有兩種類型:1.招標(biāo)文件描述現(xiàn)場條件失誤。2.在招標(biāo)文件中根本沒有提到.承包商在基準(zhǔn)日期前,一定要將招標(biāo)文件中的上述兩種情況向雇主充分了解清楚,基準(zhǔn)日期后也一定要按照實際的施工現(xiàn)場條件來編寫投標(biāo)文件,不能一味以招標(biāo)文件為標(biāo)準(zhǔn).更不能出現(xiàn)忽視招標(biāo)文件中問題,故意按照錯誤投標(biāo),以期日后索賠的行為.這樣做及影響工程的正常進(jìn)行,又極有可能被雇主以有經(jīng)驗的承包商一段拒絕索賠,造成自己的損失.第六十一頁，共101頁。6262案例1:忽視”有經(jīng)驗的”造成索賠失敗某公路項目,前期施工狀況良好,但是進(jìn)入冬季后,工程現(xiàn)場附近的水源嚴(yán)重短缺.因此,承包商只能派車到相當(dāng)遠(yuǎn)的地方把水運來,加之路況極差,造成工期滯后,成本費用直線上升.承包商以不可預(yù)見的物質(zhì)條件(4.12)提出索賠,認(rèn)為應(yīng)該獲得工期和費用補(bǔ)償.第六十二頁，共101頁。6363各方觀點索賠合同條款索賠證據(jù)索賠內(nèi)容承包商觀點4.12不可預(yù)見的物質(zhì)條件,”物質(zhì)條件”是指承包商在實施工程中遇見的外界自然條件及人為的條件和其他外界障礙和污染物，包括地表以下和水文條件工程現(xiàn)場附近的水源發(fā)生嚴(yán)重短缺,承包商只能派車從相當(dāng)遠(yuǎn)的地方把水運來,水源問題屬于4.12款中的水文條件工期與費用索賠T+C雇主觀點1.1.6.8“不可預(yù)見”系指一個有經(jīng)驗的承包商在提交投標(biāo)書日期前還不能合理預(yù)見。最近5年內(nèi)該地區(qū)水源與季節(jié)的關(guān)系數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)明顯表明施工現(xiàn)場東竭夏沛的水源規(guī)律拒絕承包商索賠索賠過程第六十三頁，共101頁。6464經(jīng)過DAB的審查,認(rèn)為現(xiàn)場水源問題是屬于有經(jīng)驗的承包商能合理預(yù)見的物質(zhì)條件,承包商應(yīng)該在投標(biāo)文件中考慮此因素對施工的影響,最終判定承包商索賠失敗.索賠結(jié)果第六十四頁，共101頁。65指在施工過程中，承包商“遇到了一個有經(jīng)驗的承包商不可能預(yù)見到的不利的自然條件或人為障礙”，因而導(dǎo)致承包商為完成合同要花費計劃外的額外開支，更長的工期。施工現(xiàn)場的地下條件(即地質(zhì)、地基、地下水及土壤條件)的變化，給項目實施帶來嚴(yán)重困難。這些地基或土壤條件，同招標(biāo)文件中的描述差別很大，或在招標(biāo)文件中根本沒有提到。FIDIC土木工程施工合同條件(99版新紅皮書)稱施工條件變化為“不可預(yù)見的物質(zhì)條件”。不利的自然條件第六十五頁，共101頁。661.第一類招標(biāo)文件描述現(xiàn)場條件失誤。

1)在開挖現(xiàn)場挖出的巖石或礫石，其位置高程與招標(biāo)文件中所述的高程差別甚大：

2)招標(biāo)文件鉆孔資料注明系堅硬巖石的某一位置或高程上，出現(xiàn)的卻是松軟材料；

3)實際的破碎巖石或其地下障礙物，其實際數(shù)量大大超過招標(biāo)文件中給出的數(shù)量；

4)設(shè)計指定的取土場或采石場開采出來的土石料，不能滿足強(qiáng)度或其他技術(shù)指標(biāo)要求，而要更換料場；

5)實際遇到的地下水在位置、水量、水質(zhì)等方面與招標(biāo)文件中的數(shù)據(jù)相差懸殊；

6)地表高程與設(shè)計圖紙不符，導(dǎo)致大量的挖填方量；

7)需要壓實的土壤的含水量數(shù)值與合同資料中給出的數(shù)值差別過大，增加了碾壓工作的難度或工作量等。不利的自然條件類型第六十六頁，共101頁。672.第二類

在招標(biāo)文件中根本沒有提到，而且按該項工程的一般施工實踐完全是出乎意料地出現(xiàn)的不利現(xiàn)場條件。這種意外的不利條件，是有經(jīng)驗的承包商難以預(yù)見的情況，即：

1)在開挖基礎(chǔ)時發(fā)現(xiàn)了古代建筑遺跡、古物或化石；

2)遇到了高度腐蝕性的地下水或有毒氣體，給承包商的施工人員和設(shè)備造成意外的損失；

3)在隧洞開挖過程中遇到強(qiáng)大的地下水流，這是類似地質(zhì)條件下隧洞施工中罕見的情況等。不利的自然條件類型（續(xù)）第六十七頁，共101頁。68提出和處理不利的自然條件或施工條件索賠時，須考慮以下5個方面的問題：什么是本工程可以合理預(yù)料到的不利自然條件；實際遇到的是怎樣的；實際遇到的與承包商可以預(yù)料的差異有多大；實際遇到的條件是否導(dǎo)致承包商施工費用增加，工期延長；標(biāo)前現(xiàn)場查勘是否可以發(fā)現(xiàn)？不利的自然條件引起的索賠有可能索賠：C+T第六十八頁，共101頁。69

我國某水電站工程引水隧洞在施工過程中遇到連綿大雨。由于地下斷層、裂隙和許多喀斯特溶洞相互貫通等不利的地質(zhì)條件，使隧洞工區(qū)的地下水涌量驟增，形成被迫停工和設(shè)備淹沒。案例2:不利自然條件引起的索賠

為了保證工程進(jìn)度和施工安全，業(yè)主指令承包施工的外國公司從國外緊急進(jìn)口所需的額外排水設(shè)備，盡快恢復(fù)施工。外國承包公司在貫徹實施業(yè)主指令的過程中，向水電站業(yè)主單位正式提出了索賠要求。第六十九頁，共101頁。70索賠依據(jù)索賠原因依據(jù)FIDIC條款承包商行動索賠內(nèi)容施工條件變化第4.12款【不可預(yù)見的物質(zhì)條件】指承包商在實施工程中遇見的外界自然條件及人為的條件和其他外界障礙和污染物，包括地表以下和水文條件，但不包括氣候條件。

如果承包商遇到了在他看來是無法預(yù)見的外界條件，則承包商應(yīng)盡可能快地通知工程師。如果且在一定程度上承包商遇到了不可預(yù)見的外界條件，發(fā)出了通知，且因此遭到了延誤和（或）導(dǎo)致了費用，承包商應(yīng)有權(quán)依據(jù)第20.1款【承包商的索賠】要求索賠根據(jù)第8.4款【竣工時間的延長】的規(guī)定，獲得任何延長的工期，如果竣工已經(jīng)或?qū)⒈谎诱`；支付任何有關(guān)費用，并將之加入合同價格。

第七十頁，共101頁。71

承包商認(rèn)為，如此大量的地下涌水，造成設(shè)備被淹和被迫停工，實屬承包商無法合理預(yù)見的不利自然條件，故應(yīng)得到補(bǔ)償。索賠事項索賠費用額外增加的排水設(shè)備費58,377,384日元，12,892.67元人民幣被地下涌水淹沒的機(jī)械設(shè)備損失費1,716,877日元，2,414.7元人民幣額外排水工作的勞務(wù)費50,793元人民幣合計60,094,261日元，66,l00.37元人民幣第七十一頁，共101頁。72(1)此項大量地下涌水事故屬于不利的自然條件，是有經(jīng)驗的承包商和業(yè)主無法合理預(yù)見的。(2)承包商所采取的增加額外排水設(shè)施是按照業(yè)主單位的指示而進(jìn)行的，因此應(yīng)予以合理補(bǔ)償。工程師意見第七十二頁，共101頁。73案例3:地基地質(zhì)不良引起的索賠FIDIC合同條件下的一鄉(xiāng)村建筑群的建造工程。合同包括分布在250英畝的20多幢建筑的大量土方工程.有山區(qū)地勢上的進(jìn)場道路(包括護(hù)坡的開挖和修筑),挖方將用于部分建筑物的填方和護(hù)坡,剩余部分堆放于土地邊界處的低洼區(qū)域.承包商開挖過程中遇到的材料與他們期望的不同,土質(zhì)極濕,以致懷疑大部分材料能否用于回填,并且圖紙上表明該土地段有一條巖帶,承包商希望用這條巖帶作為道路的填方材料,然而在施工過程中并未發(fā)現(xiàn)巖石,僅挖出的少量巖石,硬度太大,不能做道路填方材料,容易分解.以此承包商必須從外地運來材料,填筑路面,以便交通.第七十三頁，共101頁。74

承包商提出工期延期4個月的要求和費用索賠:額外挖方、除巖石和表土以外的挖方344603m3，費用合計177301.05英鎊。道路填方材料進(jìn)口28500m3，金額合計416102英鎊。因清除路填材料增加的運土量422003m3，金額合計84400.60英鎊。由于中斷和混亂產(chǎn)生的延誤共24周，金額合計67200英鎊。案例３:地基地質(zhì)不良引起的索賠(續(xù)1)第七十四頁，共101頁。75工程師意見：1.關(guān)于基土情況：根據(jù)合同第二款：“承包商應(yīng)該了解開挖材料的狀況，做到自我滿意”，進(jìn)而承包商已收到現(xiàn)場鉆孔和探坑中記錄的數(shù)據(jù)，該款規(guī)定“不得批準(zhǔn)承包商以地面狀況的誤解為由進(jìn)行索賠”。2.關(guān)于巖石帶和巖石使用過程中出現(xiàn)的分解現(xiàn)象也使用該項，認(rèn)為不涉及工程變更。3.在索賠清單中沒有說清楚運土計劃如何受到影響，如何增加了額外的運土量，不能同意關(guān)于填土反復(fù)運土的索賠和進(jìn)口填方材料的要求。4.混亂中斷問題是由承包商引起的。5.基于以上原因，不批準(zhǔn)延長工期。案例３:地基地質(zhì)不良引起的索賠(續(xù)2)第七十五頁，共101頁。76索賠原因依據(jù)合同條款承包商行動索賠內(nèi)容施工條件變化FIDIC第4.12款【不可預(yù)見的物質(zhì)條件】指承包商在實施工程中遇見的外界自然條件及人為的條件和其他外界障礙和污染物承包商向工程師發(fā)出了通知，因此遭到了延誤和（或）導(dǎo)致了費用，承包商應(yīng)有權(quán)依據(jù)第20.1款【承包商的索賠】要求索賠承包商有權(quán)要求索賠由此發(fā)生的費用和請求順延延誤的工期。建設(shè)工程施工合同（1999）第43款【文物和地下障礙物】承包商在規(guī)定時間內(nèi)以書面形式通知工程師，等待其提出修改方案。我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：第七十六頁，共101頁。77業(yè)主風(fēng)險引起的索賠根據(jù)FIDIC施工合同條件（1999年版）17.3款，業(yè)主的風(fēng)險是指：（1）戰(zhàn)爭、敵對行動（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動；（2）工程所在國內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)或內(nèi)戰(zhàn)；（3）承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員，在工程所在國內(nèi)的暴亂、騷動、喧鬧或混亂；（4）工程所在國內(nèi)的戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；（5）由音速或超音速飛行的飛機(jī)或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波；（6）除合同規(guī)定以外，業(yè)主使用或占有的永久工程的任何部分；（7）由業(yè)主人員或業(yè)主對其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計；（8）不可預(yù)見的、或不能合理預(yù)期一個有經(jīng)驗的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用。下面僅就上述第（8）項的情況給出一個案例說明。特殊風(fēng)險第七十七頁，共101頁。78工程名稱魯布革引水系統(tǒng)工程業(yè)主中國水利部魯布革工程局工程師澳大利亞雪山公司承包商日本大成建設(shè)株式會社案例４:惡劣氣候引起的索賠項目簡介第七十八頁，共101頁。79工程量表中的相關(guān)分項內(nèi)容報價總計人民幣（按當(dāng)時匯率人民幣：日元=118）日元人民幣元3.07／1項提供和安裝規(guī)定的最小排水能力42，245，54732，832.18390，845.293.07／3項提供和安裝額外排水能力10，926，4044，619.9797，216.61技術(shù)規(guī)范中相關(guān)項內(nèi)容S3.07(2)(C)由于開挖中的地下水量是未知的，如果規(guī)定的最小排水能力不足以排除水流，則工程師將指令安裝至少與規(guī)定排水能力相等的額外排水能力。提供和安裝額外排水能力的付款將在工程量表3.07／3項中按總價進(jìn)行支付。S3.07(3)(C)根據(jù)工程師指令安裝的額外排水能力將按照實際容量支付。顯然上述技術(shù)規(guī)范中的規(guī)定之間存在矛盾矛盾合同規(guī)定的正常排水能力分別布置在：平洞及AB段：1.5t／min；C段：1.5t／min；D段：1.5t／min；漸變段及斜井：3.0t／min；合計7.5t／min。按S3.07(2)(C)規(guī)定，額外排水能力至少等于規(guī)定排水能力，即可以大于7.5t/min。(1)合同相關(guān)內(nèi)容分析第七十九頁，共101頁。80從1986年5月至1986年8月底，大雨連綿。由于引水隧道經(jīng)過斷層和許多溶洞，地下水量大增，造成停工和設(shè)備淹沒。經(jīng)業(yè)主同意，承包商緊急從日本調(diào)來排水設(shè)施，使工程中排水設(shè)施總量增加到30.5t／min(其中4t／min用于其它地方，已單獨支付)。索賠事件承包商于1986年6月12日就增加排水實施提出索賠意向，10月15日正式提出索賠要求，如下表所示：承包商的索賠要求索賠項目索賠金額日元人民幣（元）被淹沒設(shè)備損失1，716，8772，414.70增加排水設(shè)施58，377，38412，892.67

合計60，094，26115，307.37第八十頁，共101頁。81①機(jī)械設(shè)備由于淹沒而受到損失，這屬于承包商自己的責(zé)任，不予補(bǔ)償。業(yè)主支付增加的排水設(shè)施費用58，377，384日元，人民幣12，892.67元。淹沒的機(jī)械設(shè)備損失不予補(bǔ)償。責(zé)任分析處理結(jié)果②額外排水設(shè)施的增加情況屬實。由于承包商遇到不可預(yù)見的氣候條件，并且應(yīng)業(yè)主的要求增加了設(shè)備供應(yīng)。第八十一頁，共101頁。82五.不可抗力事件索賠案例1特殊風(fēng)險引起的索賠案例2不可抗力引起的索賠第八十二頁，共101頁。83特殊風(fēng)險引起的索賠特殊風(fēng)險包括：（1）戰(zhàn)爭、敵對行動（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動；（2）工程所在國內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)或內(nèi)戰(zhàn)；（3）承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員，在工程所在國內(nèi)的暴亂、騷動、喧鬧或混亂；（4）工程所在國內(nèi)的戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；（5）由音速或超音速飛行的飛機(jī)或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波；即1999年版中第17.3款業(yè)主風(fēng)險中的前五項。第八十三頁，共101頁。84我國某公司在非洲馬里共和國以預(yù)期利潤為1%報價承包了一項總價為3000萬美元的大型農(nóng)田水利工程。工期為36個月(扣除了雨季)。案例１:特殊風(fēng)險引起的索賠工程概況第八十四頁，共101頁。85施工期間，該國發(fā)生了較大范圍的騷亂，為有政治目的的民族矛盾。一伙武裝分子闖進(jìn)了工地營房，進(jìn)門就開槍瘋狂掃射，大肆搶奪，幸未造成中方人員傷亡。當(dāng)時是星期天，中方31人就在營地。經(jīng)過半個多小時的掃蕩，武裝分子搶走了一輛豐田吉普車、一輛三菱雙排座匹卡車、一套光學(xué)測量儀、一臺電源穩(wěn)壓裝置和部分放于車上的一些日常所用的勞動工具。政府出動了正規(guī)部隊進(jìn)行了圍剿才使事件得以平息。工地停工一周，調(diào)整施工計劃，對內(nèi)安撫，對外協(xié)調(diào)。索賠事件第八十五頁，共101頁。86承包商根據(jù)FIDIC合同條件(第四版)第20.4款及第65.3款向工程師提出索賠，索賠的動因是業(yè)主風(fēng)險給承包商帶來的損害，承包商有權(quán)得到付款。可以依據(jù)的合同條款：FIDIC施工合同條件（1999年版）19.2款、19.4款、17.4款；《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》13.1款和13.2款。索賠依據(jù)第八十六頁，共101頁。87序號名稱數(shù)量單價修正系數(shù)合價1小車2輛573421.15131886.62光學(xué)儀器1套316581.1536406.73其它1500015000總計183293.3索賠計算表（單位；美元）索賠的計算第八十七頁，共101頁。88

由于事發(fā)突然,，承包商當(dāng)時提出的索賠只是直接造成的損失。經(jīng)工程師審核，只扣除了價格修正增加部分，呈報業(yè)主最終索賠額為57342×2＋31658＋15000＝161342（美元）。后承包商又致函工程師，根據(jù)FIDIC合同條件（第四版）第20.4條及65.4條提出了精神損失和停工一周造成損失索賠，但遭到拒絕，理由是根據(jù)合同條件第53條超過了索賠時效。索賠結(jié)果第八十八頁，共101頁。89

直接損失索賠成功經(jīng)驗是及時抓住索賠機(jī)會。本案例索賠的動因是特殊風(fēng)險，屬業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險，依據(jù)FIDIC合同文件規(guī)定，承包商對此類風(fēng)險不承擔(dān)責(zé)任。由此類搶劫現(xiàn)場被有關(guān)部門及新聞媒體進(jìn)行了確認(rèn)，證據(jù)確鑿，索賠容易成功。但是由于承包商缺乏經(jīng)驗，喪失了一項索賠成功率較高，金額較大的精神損失索賠機(jī)會。FIDIC施工合同條件99版第20．1款[承包商的索賠]規(guī)定：索賠通知應(yīng)盡快發(fā)出，并應(yīng)不遲于承包商開始注意到，或應(yīng)該開始注意到，引起索賠的事件或情況之后28天。如果承包商未能在28天內(nèi)發(fā)出索賠通知，竣工時間將不被延長，承包商將無權(quán)得到附加款項，并且雇主將被解除有關(guān)索賠的一切責(zé)任。索賠經(jīng)驗與教訓(xùn)第八十九頁，共101頁。90可依據(jù)的合同條款內(nèi)容FIDIC《施工合同條件》17.4款

[業(yè)主風(fēng)險的后果]如果承包商因按工程師的要求修正此類（即因業(yè)主風(fēng)險導(dǎo)致的）損失或損害使承包商遭受延誤和（或）招致增加費用，承包商應(yīng)進(jìn)一步通知工程師，有權(quán)根據(jù)第20.1款[承包商的索賠]的規(guī)定要求工期和（或）費用補(bǔ)償。19條[不可抗力]19.2、19.4款。19.4款［不可抗力的后果］規(guī)定，如果承包商已根據(jù)19.2款[不可抗力的通知]的規(guī)定發(fā)出通知的不可抗力，妨礙其履行合同規(guī)定的任何義務(wù)，使其遭受延誤和（或）招致費用，承包商有權(quán)根據(jù)第20.1款[承包商的索賠]的規(guī)定要求延長工期和（或）補(bǔ)償費用。如果是第19.1款第（?。┲粒áぃ┠克鍪录蚯闆r，且第（ⅱ）至（ⅳ）目所述事件或情況發(fā)生在工程所在國時，對任何此類費用給與支付?！督ㄔO(shè)工程施工合同(示范文本)》39條[不可抗力]39.3款

因不可抗力事件導(dǎo)致的費用及延誤的工期由雙方按以下方法分別承擔(dān)：

(1)工程本身的損害、因工程損害導(dǎo)致第三人人員傷亡和財產(chǎn)損失以及運至施工場地用于施工的材料和待安裝的設(shè)備的損害，由發(fā)包人承擔(dān)；

(2)發(fā)包人承包人人員傷亡由其所在單位負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費用；

(3)承包人機(jī)械設(shè)備損壞及儀器損失，由承包人承擔(dān)；

(4)停工期間，承包人應(yīng)工程師要求留在施工場地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費用由發(fā)包人承擔(dān)；

(5)工程所需清理、修復(fù)費用，由發(fā)包人承擔(dān)；

(6)延誤的工期相應(yīng)順延。我國建設(shè)工程施工合同(1999)與FIDIC施工合同條件(1999)比較：第九十頁，共101頁。91不可抗力引起的索賠一方無法控制的；該方在簽訂合同前，不能對之進(jìn)行合理準(zhǔn)備的；發(fā)生后，該方不能合理避免或克服的；不能主要歸因他方的。不可抗拒力引起的索賠可能索賠：Ｃ＋Ｔ第九十一頁，共101頁。92FIDIC建設(shè)工程施工合同（示范文本）因不可抗力事件導(dǎo)致的費用及延誤的工期由雙方按以下方法分別承擔(dān)：(1)工程本身的損害、因工程損害導(dǎo)致第三人人員傷亡和財產(chǎn)損失以及運至施工場地用于施工的材料和待安裝的設(shè)備的損害，由發(fā)包人承擔(dān)；(2)發(fā)包人承包人人員傷亡由其所在單位負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費用；(3)承包人機(jī)械設(shè)