風(fēng)險(xiǎn)分析的方法課件

風(fēng)險(xiǎn)分析的方法風(fēng)險(xiǎn)分析的方法1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

（1）專(zhuān)家調(diào)查法專(zhuān)家調(diào)查法主要包括專(zhuān)家個(gè)人判斷法、頭腦風(fēng)暴法和德?tīng)柗品ā＃?）工作分解結(jié)構(gòu)法（WBS）（3）環(huán)境分析法(EnvironmentAnalysis)環(huán)境分析法是對(duì)項(xiàng)目所處宏觀環(huán)境進(jìn)行分析的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，通過(guò)對(duì)環(huán)境的研究，識(shí)別出影響項(xiàng)目的外部因素，模擬分析這些因素可能發(fā)生的交叉情景，預(yù)測(cè)各種可能前景。（4）事故樹(shù)分析法（AccidentTreeAnalysis）事故樹(shù)分析源于故障樹(shù)分析（FaultTreeAnalysis，F(xiàn)TA），是利用圖表的形式，將大的故障分解成各種小的故障，或?qū)Ω鞣N引起故障的原因進(jìn)行分析。進(jìn)行故障分析的一般步驟如下：(l)熟悉系統(tǒng)：要詳細(xì)了解系統(tǒng)狀態(tài)及各種參數(shù)，繪出工藝流程圖或布置圖。(2)調(diào)查事故：收集事故案例，進(jìn)行事故統(tǒng)計(jì)，設(shè)想給定系統(tǒng)可能發(fā)生的事故。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

（1）專(zhuān)家調(diào)查法(3)確定頂上事件：要分析的對(duì)象即為頂上事件。對(duì)所調(diào)查的事故進(jìn)行全面分析，從中找出后果嚴(yán)重且較易發(fā)生的事故作為頂上事件。(4)確定目標(biāo)值:按照經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和事故案例,經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析后,求解事故發(fā)生的概率(頻率),以此作為要控制的事故目標(biāo)值。(5)調(diào)查原因事件：調(diào)查與事故有關(guān)的所有原因事件和各種因素。(6)畫(huà)出故障樹(shù)：從頂上事件起，逐級(jí)找出直接原因的事件，直至所要分析的深度，按其邏輯關(guān)系，畫(huà)出故障樹(shù)。(7)分析：按故障樹(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行簡(jiǎn)化,確定各基本事件的結(jié)構(gòu)重要度。(8)事故發(fā)生概率：確定所有事故發(fā)生概率，標(biāo)在故障樹(shù)上，并進(jìn)而求出頂上事件(事故)的發(fā)生概率。(9)比較：比較分可維修系統(tǒng)和不可維修系統(tǒng)進(jìn)行討論，前者要進(jìn)行對(duì)比，后者求出頂上事件發(fā)生概率即可。(10)分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

(3)確定頂上事件：要分析的對(duì)象即為頂上事件。對(duì)所調(diào)查的事故

識(shí)別混凝土施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)使用的事故樹(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

由此得到風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表，并加以分析：風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源序號(hào)特征后果人1分工不明確操作出錯(cuò)，造成質(zhì)量下降2素質(zhì)低工藝3配比不當(dāng)工藝混亂，不能達(dá)到質(zhì)量要求4水灰比控制不嚴(yán)5養(yǎng)護(hù)差材料6水泥重量不夠材料質(zhì)量低劣，造成混凝土質(zhì)量不足甚至失效。7原材料不合格8石子含泥量大機(jī)械9振動(dòng)器常壞機(jī)器設(shè)備不能正常工作，達(dá)不到要求。10攪拌機(jī)差環(huán)境11工地混亂環(huán)境變化造成質(zhì)量要求難以達(dá)到12氣候變化大風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

由此得到風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表，并加以分析：風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源序號(hào)特征后果人1分工（5）流程圖法繪制流程圖需要充分了解項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的起止點(diǎn)，并熟悉項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的步驟，然后按照順序繪制成圖。流程圖有許多種類(lèi)，包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)流程圖、項(xiàng)目施工流程圖、分項(xiàng)工程作業(yè)流程圖等?；炷潦┻^(guò)程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程圖風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

（5）流程圖法混凝土施過(guò)程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程圖風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

（7）檢查表法檢查表法又叫核對(duì)表法，就是將可能風(fēng)險(xiǎn)全部分門(mén)別類(lèi)列在一張表上，可能風(fēng)險(xiǎn)包括類(lèi)似項(xiàng)目發(fā)生過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)和可能會(huì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，供風(fēng)鹼識(shí)別人員針對(duì)具體頂目進(jìn)行核對(duì)、以此來(lái)檢查項(xiàng)目中是否存在檢查表中發(fā)生過(guò)或可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)?；炷亮芽p風(fēng)險(xiǎn)核查表混凝土裂縫的原因本項(xiàng)目情況1.材料質(zhì)量(l)水泥安定性不合格(2)砂石級(jí)配差,砂太細(xì)(3)砂、石中含泥量太大(4)用了反應(yīng)性骨料或風(fēng)化巖(5)不適當(dāng)?shù)負(fù)接寐塞}(6)不按規(guī)范要求設(shè)置鋼筋2.建筑和結(jié)構(gòu)不良(l)平面布置不合理,結(jié)構(gòu)構(gòu)造措施不力(2)變形縫設(shè)置不當(dāng)(3)構(gòu)造鋼筋不足3.結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)失誤(l)受拉鋼筋截面積太小或設(shè)計(jì)無(wú)抗裂要求(2)抗剪強(qiáng)度不足(混凝土強(qiáng)度不足或抗剪鋼鋼筋少)(3)混凝土截面面積太小(4)抗扭能力不足(5)抗沖切能力不足風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

（7）檢查表法混凝土裂縫的原因本項(xiàng)目情況1.材料質(zhì)量2.建筑4.地基變形(l)房屋一端沉降大(2)房屋兩端沉降大于中間(3)地基局部沉降過(guò)大(4)地面荷載過(guò)大5.施工工藝不當(dāng)或質(zhì)量差(1)混凝土配合比不良(2)模板變形(3)澆筑順序或澆筑方法不當(dāng)(4)澆筑速度過(guò)快(5)模板支撐沉陷(6)出現(xiàn)冷縫又不作適當(dāng)處理(7)鋼筋保護(hù)層過(guò)小(8)鋼筋保護(hù)層過(guò)大(9)養(yǎng)護(hù)差,早期收縮過(guò)大(10)早期受震(11)早期受凍(12)過(guò)早加載或施工超載(13)構(gòu)件運(yùn)輸?shù)跹b工藝不當(dāng)(14)滑模工藝不當(dāng)(15)混凝土達(dá)不到設(shè)計(jì)強(qiáng)度6.溫度影響(l)水泥水化熱引起過(guò)大的溫差(2)溫度驟降(3)高溫作用(4)屋蓋受熱膨脹或降溫收縮7.混凝土收縮(l)混凝土凝固后表面失水過(guò)快(2)硬化后收縮8.其它(l)酸、鹽等化學(xué)腐蝕

(2)震動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

4.地基變形5.施工工藝不當(dāng)或質(zhì)量差6.溫度影響7.混凝土收建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的比較識(shí)別方法適用范圍、階段優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)專(zhuān)家調(diào)查法普遍使用，尤其是無(wú)先例可循的項(xiàng)目；可用于項(xiàng)目整個(gè)生命周期1、簡(jiǎn)明直觀、操作容易實(shí)際應(yīng)用率高3、無(wú)需原始數(shù)據(jù)資料1、耗時(shí)較長(zhǎng)2、結(jié)果受專(zhuān)家水平、人數(shù)和個(gè)人主觀印象的影響WBS工作分解法普遍適用于工程項(xiàng)目；主要應(yīng)用于項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段1、簡(jiǎn)便易行、不增加工作量2、清晰表示各項(xiàng)目工作之間的相互聯(lián)系3、定義了工程的監(jiān)控點(diǎn)和里程碑事件1、需要管理者有大量的經(jīng)驗(yàn)2、非動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法環(huán)境分析法普遍適用于工程項(xiàng)目；主要用于項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)階段、實(shí)施階段1、對(duì)環(huán)境的變化更敏感、反應(yīng)更迅速2、承認(rèn)結(jié)果的多樣性3、有助于項(xiàng)目資源的優(yōu)化配置1、側(cè)重于環(huán)境的分析，弱化了項(xiàng)目本身的特點(diǎn)2、有較大的主觀隨意性檢查表法按照以前經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，參考對(duì)照核對(duì)表，節(jié)省時(shí)間和成本需要收集大量相關(guān)資料，增加了風(fēng)險(xiǎn)管理成本圖解法事故樹(shù)分析法適用于直接經(jīng)驗(yàn)較少的工程項(xiàng)目1、比較全面的分析了所有的風(fēng)險(xiǎn)因素2、形象化，直觀性強(qiáng)操作復(fù)雜，需要經(jīng)驗(yàn)概率數(shù)據(jù)的偏差流程圖法形象具體，邏輯性強(qiáng)操作復(fù)雜，需要經(jīng)驗(yàn)建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的比較識(shí)別方法適用范圍、階段優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)不確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)盈虧平衡分析……最大數(shù)學(xué)期望原則……遺憾原則悲觀原則樂(lè)觀原則敏感性分析風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)不確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)隨確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)假定項(xiàng)目中各種狀態(tài)出現(xiàn)的概率為1，只計(jì)算和比較各種方案在不同狀態(tài)下的后果，進(jìn)而選擇出風(fēng)險(xiǎn)不利后果最小、有利后果最大的方案。不確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的狀態(tài)、每個(gè)狀態(tài)發(fā)生的概率一無(wú)所知(1)悲觀原則，即小中取大原則，該原則先在各方案的損益值中找出最小的，然后在各方案最小損益值中找出最大者對(duì)應(yīng)的方案。(2)樂(lè)觀原則，即大中取大原則，此法先在各方案的損益值中找出最大的，然后在各最大損益值中找出最大者對(duì)應(yīng)的方案。應(yīng)用樂(lè)觀原則要冒較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)十分慎重，一般只有在沒(méi)有損失或損失不大時(shí)才可采用。(3)遺憾原則。又叫最小后悔值原則，這是一種折衷原則。(4)最大數(shù)學(xué)期望原則。該方法首先計(jì)算出各方案的所有后果的數(shù)學(xué)期望，然后挑出其中的最大者。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

各種方案在各種銷(xiāo)售狀況下的收益（單位：萬(wàn)元）收益銷(xiāo)售狀況方案暢銷(xiāo)一般滯銷(xiāo)A、改建生產(chǎn)線180130-40B、新建生產(chǎn)線260100-80C、外包生產(chǎn)1007016各種方案在各種銷(xiāo)售狀況下的后悔值（單位：萬(wàn)元）后悔值銷(xiāo)售狀況方案暢銷(xiāo)一般滯銷(xiāo)A、改建生產(chǎn)線80056B、新建生產(chǎn)線03096C、外包生產(chǎn)160600確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

各種方案在各種銷(xiāo)售狀況下的收隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)原理：假設(shè)不確定因素是服從某種概率分布的隨機(jī)變量，因而項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益作為不確定因素的函數(shù)必然也是隨機(jī)變量。通過(guò)研究和分析這些不確定因素的變化規(guī)律及其與項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，可以全面了解投資方案的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。概率分析主要包括期望值分析、(均)方差分析以及投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到某種要求的可能性分析。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

確定一個(gè)或幾個(gè)主要的不確定因素估算不確定因素可能出現(xiàn)的概率或概率分布計(jì)算投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的期望值、(均)方差以及進(jìn)行期望值和均方差的綜合分析計(jì)算和分析項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到某種要求的概率隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

確定一個(gè)或幾個(gè)主要的不確定因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

定性的評(píng)價(jià)方法定量的評(píng)價(jià)方法定性與定量相結(jié)合的方法主觀評(píng)分法層次分析法……蒙特卡洛模擬模糊綜合評(píng)價(jià)敏感性分析決策樹(shù)專(zhuān)家打分綜合評(píng)判法……風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

定性的評(píng)價(jià)方法定量的評(píng)價(jià)方法定性與定量相結(jié)合定性的評(píng)價(jià)方法定量的評(píng)價(jià)方法（1）專(zhuān)家打分綜合評(píng)價(jià)法分3步進(jìn)行：首先，識(shí)別和評(píng)價(jià)對(duì)象相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件或發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，列出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表；其次，請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)；最后,綜合整體的風(fēng)險(xiǎn)水平。事例：某公司擬對(duì)海外某一國(guó)家的水電工程投標(biāo)。在投標(biāo)前，項(xiàng)目經(jīng)理組織有關(guān)人員對(duì)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采用了綜合評(píng)分法。評(píng)價(jià)步驟如下：第一步，識(shí)別可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)事件，見(jiàn)下表。第二步,由專(zhuān)家們對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià),給出每一風(fēng)險(xiǎn)事件的權(quán)重,用其反映某一風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度.第三步,確定每一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性,并分5個(gè)等級(jí)表示"第四步,將每一風(fēng)險(xiǎn)事件的權(quán)重與風(fēng)險(xiǎn)事件可能性的分值相乘,求出該風(fēng)險(xiǎn)事件的得分;再將每一風(fēng)險(xiǎn)事件的得分累加,得到投資風(fēng)險(xiǎn)總分,其即為投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果"顯然,風(fēng)險(xiǎn)總分越高,說(shuō)明投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)越大。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

定性的評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)表第五步,將投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較"根據(jù)該公司的經(jīng)驗(yàn),采用這種方法評(píng)價(jià)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)為0.8左右。顯然,本投標(biāo)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果小于該標(biāo)準(zhǔn),是可以接受的"因此,這個(gè)工程標(biāo)是可以去參加投標(biāo)的。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

可能的風(fēng)險(xiǎn)事件權(quán)重W風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性CW*C很大（1.0）比較大（0.8）中等（0.6）不大（0.4）較?。?.2）政局不穩(wěn)0.05√0.03物價(jià)上漲0.15√0.12業(yè)主支付能力0.10√0.06技術(shù)難度0.20√0.04工期緊迫0.15√0.09材料供應(yīng)0.15√0.12匯率變化0.10√0.06無(wú)后續(xù)項(xiàng)目0.10√0.04投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

可能的風(fēng)險(xiǎn)事件權(quán)重W風(fēng)險(xiǎn)事（2）決策樹(shù)法（3）敏感性分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

（2）決策樹(shù)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

（4）蒙特卡洛模擬又稱(chēng)隨機(jī)抽樣技巧或統(tǒng)計(jì)表試驗(yàn)方法，是一種利用仿真手段，依據(jù)統(tǒng)計(jì)理論,通過(guò)計(jì)算機(jī)來(lái)研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或風(fēng)險(xiǎn)損失的數(shù)值計(jì)算方法。隨機(jī)數(shù)的產(chǎn)生：物理方法查隨機(jī)數(shù)表。隨機(jī)數(shù)表中的數(shù)字具有均勻的隨機(jī)性，沒(méi)有周期性。使用時(shí)，可根據(jù)需要任取一段(橫或豎)。我們?cè)谑褂弥锌梢栽贓xcel中產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)，命令為Rand()由遞推公式（如同余數(shù)公式）在計(jì)算機(jī)內(nèi)產(chǎn)生偽隨機(jī)數(shù)。由于第i+1個(gè)隨機(jī)數(shù)是由第i個(gè)按一定公式推算出來(lái)的，故并非真正的隨機(jī)數(shù)。任意概率分布隨機(jī)數(shù)的產(chǎn)生定理:設(shè)R是服從[0,1]區(qū)間上均勻分布的隨機(jī)變量，X的分布函數(shù)Fx(x)，則X=FX-1(R)。例:利用[0,1]區(qū)間均勻分布的隨機(jī)數(shù)r1，r2，…表示服從負(fù)指數(shù)分布的隨機(jī)數(shù)。解:設(shè)X服從負(fù)指數(shù)分布，則Fx(x)=1-e-λx(x≥0)，由R=Fx(x)知ri=1-e-λxi

(x≥0)所以xi=-(1／λ)ln(1-ri)即為所求。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

（4）蒙特卡洛模擬風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

MC方法的基本思想是:若已知描述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布，根據(jù)工程項(xiàng)目目標(biāo)或規(guī)定的狀態(tài)函數(shù)g(X1,X2,…,Xn)，利用抽樣技術(shù)，生成符合風(fēng)險(xiǎn)因素概率分布的一組隨機(jī)量x1,x2,…,xn，將其代入狀態(tài)函數(shù)g(X1,X2,…,Xn)，得到狀態(tài)函數(shù)的一個(gè)隨機(jī)量。用如此同樣的方法，產(chǎn)生N個(gè)類(lèi)似這樣的狀態(tài)函數(shù)的隨機(jī)量。若在N個(gè)狀態(tài)函數(shù)的隨機(jī)量中有M個(gè)小于等于(或大于等于)工程項(xiàng)目目標(biāo)或規(guī)定的值X0，當(dāng)N充分大時(shí)，由大數(shù)定律，此時(shí)的頻率己接近概率，因而可得工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)率Pr：Pr=lim{g(X1,X2,…,Xn)≤X0}=M/NPr=lim{g(X1,X2,…,Xn)≥X0}=M/N（5）模糊綜合評(píng)價(jià)1、確定影響因素，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和模糊因素集在建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素分析的基礎(chǔ)上。建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如下圖所示。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的模糊數(shù)學(xué)模型中的因素集，就是指由評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)中的元素所組成的一個(gè)集合。通常用U表示，它包含m個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源，即U={U1,U2,…,Um}。其中風(fēng)險(xiǎn)源Ui（i=1,2,…,m）元素又包含了li個(gè)因素，即Ui={Ui1,Ui2,…,Uij,...,Uili}風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

MC方法的基本思想是:若已知描述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布(2)砂石級(jí)配差,砂太細(xì)(3)確定頂上事件：要分析的對(duì)象即為頂上事件。采用加權(quán)平均法處理評(píng)判結(jié)果，就是以各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)bp(p=1,2,…,k)作為其對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)集中元素的權(quán)重，對(duì)其進(jìn)行加權(quán)平均。1、對(duì)環(huán)境的變化更敏感、反應(yīng)更迅速1、對(duì)環(huán)境的變化更敏感、反應(yīng)更迅速建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的比較計(jì)算投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的期望值、(均)方差以及進(jìn)行期望值和均方差的綜合分析建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素多，且大多是灰色、模糊的定性指標(biāo)。一級(jí)模糊評(píng)價(jià)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源Ui進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，二級(jí)模糊評(píng)價(jià)則是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集合U進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。計(jì)算灰色評(píng)價(jià)系數(shù)就是對(duì)評(píng)價(jià)樣本矩陣中的評(píng)價(jià)值白化權(quán)處理，風(fēng)險(xiǎn)因素的第e個(gè)評(píng)價(jià)灰類(lèi)的灰色評(píng)價(jià)系數(shù)記為，計(jì)算公式為2、結(jié)果受專(zhuān)家水平、人數(shù)和個(gè)人主觀印象的影響Pr=lim{g(X1,X2,…,Xn)≥X0}=M/N（i=1,2,…,m;j=1,2,…,li）。對(duì)于這些因素的評(píng)價(jià)，通常都具有不同程度的模糊性。目標(biāo)層U風(fēng)險(xiǎn)源U1風(fēng)險(xiǎn)因素U11風(fēng)險(xiǎn)因素U12風(fēng)險(xiǎn)因素U1l1風(fēng)險(xiǎn)源U2風(fēng)險(xiǎn)因素U21風(fēng)險(xiǎn)因素U22風(fēng)險(xiǎn)因素U2l2風(fēng)險(xiǎn)源Um風(fēng)險(xiǎn)因素Um1風(fēng)險(xiǎn)因素Um2風(fēng)險(xiǎn)因素Umlm風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

(2)砂石級(jí)配差,砂太細(xì)（i=1,2,…,m;j=1,2,…2、建立權(quán)重矩陣因各個(gè)因素的重要程度不同，所以給個(gè)因素賦予一個(gè)權(quán)重值。在模糊數(shù)學(xué)方法里，權(quán)重值的確定可應(yīng)用層次分析法、德?tīng)柗品ǖ榷喾N方法來(lái)確定?，F(xiàn)用一種改良后的德?tīng)柗品▉?lái)做介紹。設(shè)有n位專(zhuān)家對(duì)m個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)權(quán)重，得矩陣（Whi）n×m。其中Whi是第h位專(zhuān)家對(duì)第i個(gè)指標(biāo)評(píng)估得出的權(quán)重評(píng)定值。計(jì)算相似系數(shù)式中：Rhg為專(zhuān)家h與專(zhuān)家g對(duì)第i個(gè)指標(biāo)評(píng)估得出的權(quán)重結(jié)果的相似度。由相似系數(shù)得出相似矩陣（Rhg）n×n。令Ph=∑Rhg，則Pi表示專(zhuān)家h評(píng)估得出的權(quán)重值與整個(gè)專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)評(píng)估得出的權(quán)重值的偏離度，由Ph可得P=（p1,p2,…,pn）T。計(jì)算偏離度系數(shù)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

2、建立權(quán)重矩陣風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

設(shè)定一個(gè)限制D0，若Dh>D0，則專(zhuān)家h評(píng)估得出的權(quán)重值作廢，由余下專(zhuān)家評(píng)估得出的權(quán)重值來(lái)確定各層指標(biāo)的權(quán)重，并歸一化，得出權(quán)重向量A={a1,a2,…,am}，且

。同理，可得出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源Ui的權(quán)重集，Ai={ai1,ai2,…,aili}，且

（i=1,2,…,m）。3、建立模糊評(píng)價(jià)集評(píng)價(jià)集是對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象做出的各種評(píng)價(jià)結(jié)果所構(gòu)成的一個(gè)集合。通常用V表示，即V={V1,V2,…,Vk}。其中元素Vp（p=1,2,…,k）代表第p種評(píng)判結(jié)果，可根據(jù)實(shí)際情況，用不同等級(jí)、數(shù)字或評(píng)估來(lái)表示。在工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，Vp表示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，例如，風(fēng)險(xiǎn)程度分為很大、比較大、中等、比較小、很小五個(gè)等級(jí)，分別給Vp賦值9、7、5、3、1，則V=(97531)。4、確定隸屬矩陣R確定隸屬矩陣R，就是確定各個(gè)因素對(duì)評(píng)價(jià)集V的隸屬度。設(shè)因素集U中元素Uij對(duì)評(píng)價(jià)集Vp的隸屬度為Rijp，則對(duì)單因素Uij的評(píng)判結(jié)果為：Rij={Rij1,Rij2,…,Rijk}。在此，還是用德?tīng)柗品▉?lái)介紹。每位專(zhuān)家對(duì)Ui風(fēng)險(xiǎn)源中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

設(shè)定一個(gè)限制D0，若Dh>D0，則專(zhuān)家h評(píng)估得出的權(quán)重值作風(fēng)險(xiǎn)因素Uij評(píng)定V中的一個(gè)等級(jí)，若n位專(zhuān)家中評(píng)定Uij為等級(jí)Vp的人數(shù)為nijp，選擇隸屬度函數(shù)為Rijp=nijp/n。則Uij對(duì)V的隸屬向量為Rij={Rij1,Rij2,…,Rijk}，（p=1,2,…,k）。則一級(jí)模糊隸屬矩陣：5、多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)（1）一級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)在各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)元素Uij進(jìn)行評(píng)價(jià)之后，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)源U-i進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，通過(guò)模糊變換將Ui上的模糊向量Ai變?yōu)閂上的模糊向量Bi。Bi即為一級(jí)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，其計(jì)算公式為：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

風(fēng)險(xiǎn)因素Uij評(píng)定V中的一個(gè)等級(jí)，若n位專(zhuān)家中評(píng)定Uij為等（2）二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)一級(jí)模糊評(píng)價(jià)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源Ui進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，二級(jí)模糊評(píng)價(jià)則是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集合U進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。評(píng)判矩陣風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)U進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，通過(guò)模糊變換將U上的模糊向量A變?yōu)锽，B稱(chēng)為以V為論域的模糊綜合評(píng)判集，bp（p=1,2,…,k）稱(chēng)為模糊綜合評(píng)判指標(biāo)。B的計(jì)算公式為：6、對(duì)評(píng)判結(jié)果進(jìn)行分析采用加權(quán)平均法處理評(píng)判結(jié)果，就是以各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)bp(p=1,2,…,k)作為其對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)集中元素的權(quán)重，對(duì)其進(jìn)行加權(quán)平均。首先量化該評(píng)價(jià)集，量化一般采用百分制，具體數(shù)值可根據(jù)實(shí)際情況而定；再和量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)相乘，得出整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的最終評(píng)價(jià)。上述設(shè)置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)5分制，則向量C=（9,7,5,3,1）T。設(shè)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的最終評(píng)價(jià)為S，則S=B·C，把計(jì)算出的數(shù)值與設(shè)定的評(píng)價(jià)指標(biāo)相比，得出整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)U進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，通過(guò)模糊變換將U上的模糊向量A變?yōu)榛疑到y(tǒng)理論1982年，華中理工大學(xué)鄧聚龍教授創(chuàng)立了灰色系統(tǒng)理論，它是基于數(shù)學(xué)理論的一種新型的系統(tǒng)工程學(xué)科。它以“部分信息已知，部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”不確定性系統(tǒng)為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)“部分”已知信息的研究和開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)對(duì)事物及行動(dòng)規(guī)律的確切描述和認(rèn)識(shí)。在控制論中，可用顏色的深淺來(lái)描述信息的明確度，如艾什比將“內(nèi)部信息未知的對(duì)象”稱(chēng)為“黑箱”。我們用“黑”表示“信息未知”，用“白”表示“信息明確”，用“灰”表示“部分信息明確、部分信息末知”。在現(xiàn)實(shí)生活或科研過(guò)程中，人們經(jīng)常會(huì)遇到灰色信息。如價(jià)格上調(diào)5%~7%，其外延很明確，但具體是5%~7%之間哪個(gè)數(shù)值，則不清楚，這就是一個(gè)灰色信息。對(duì)應(yīng)的，“部分信息明確、部分信息未知”的系統(tǒng)稱(chēng)為灰色系統(tǒng)?；疑到y(tǒng)中的系統(tǒng)信息的不完全情況，包括：元索信息不完全、結(jié)構(gòu)信息不完全、邊界信息不完全、運(yùn)行行為信息不完全。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

灰色系統(tǒng)理論風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

灰色系統(tǒng)理論的結(jié)構(gòu)體系主要包括：以灰色朦朧集為基礎(chǔ)的理論體系；以灰色關(guān)聯(lián)空間為依托的分析體系；以灰色序列生成為基礎(chǔ)的方法體系；以灰色模型為核心的模型體系；以系統(tǒng)分析、建模、評(píng)估、決策、控制和優(yōu)化為主體的技術(shù)體系?；疑鼥V集、灰色方程、灰色矩陣等都是灰色系統(tǒng)理論研究的基礎(chǔ)內(nèi)容。灰數(shù)是灰色系統(tǒng)的基本單元、只知大概范圍而不知其確切值的數(shù)，用表示。在灰色系統(tǒng)理論中，用灰色關(guān)聯(lián)度描述兩個(gè)時(shí)間序列之間的關(guān)聯(lián)程度，記為

，其計(jì)算公式為：其中為灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)，計(jì)算公式為：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

灰色系統(tǒng)理論的結(jié)構(gòu)體系主要包括：以灰色朦朧集為基礎(chǔ)的理論體系其中，

為原始參考序列

中的元素，為對(duì)比序列中的元素，為分辨系數(shù)，在取值，一般為0.5。評(píng)價(jià)灰類(lèi)，記為e，當(dāng)有n個(gè)評(píng)價(jià)灰類(lèi)時(shí)，e=1，2，···，n。白化權(quán)函數(shù)描述的是一個(gè)灰數(shù)對(duì)其取值范圍內(nèi)不同數(shù)值的“偏愛(ài)”程度。在實(shí)際評(píng)估應(yīng)用中，白化權(quán)函數(shù)定數(shù)描述了某一評(píng)估對(duì)象隸屬于某個(gè)灰類(lèi)的程度。其典型的函數(shù)與圖像如下所示：

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

其中，為原始參考序列建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊灰色理論綜合評(píng)判建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素多，且大多是灰色、模糊的定性指標(biāo)。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)和灰色系統(tǒng)理論的特點(diǎn)，結(jié)合兩者的優(yōu)點(diǎn)，運(yùn)用到建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，可以建立基于灰色系統(tǒng)理論和模糊綜合評(píng)判的模糊灰色理論綜合評(píng)判方法，來(lái)分析與評(píng)價(jià)建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。其步驟如下：1.確定影響因素，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和模糊因素集2.確定評(píng)價(jià)指標(biāo)

的評(píng)分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)3.組織專(zhuān)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重打分4.計(jì)算差序列和兩極差、關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度

在此以風(fēng)險(xiǎn)源

作為介紹對(duì)象。從專(zhuān)家結(jié)果得出，風(fēng)險(xiǎn)因素

是最重要的風(fēng)險(xiǎn)，并判斷中其他風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)

的重要度。

各評(píng)價(jià)因素與

的序列差

（j=1,2,…,;h=1,2,…n）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊灰色理論綜合評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

其中最小差值記為m，最大差值記為M。灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)其中一般取值0.5?；疑P(guān)聯(lián)度同理，可求得其他風(fēng)險(xiǎn)源中風(fēng)險(xiǎn)因素的灰色關(guān)聯(lián)度，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源的灰色關(guān)聯(lián)度。5.確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重矩陣評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)目標(biāo)的重要程度各有不同，即有不同的權(quán)重。在灰色系統(tǒng)理論中，對(duì)計(jì)算出來(lái)的灰色關(guān)聯(lián)度，進(jìn)行歸一化處理，就得到各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重系數(shù)。記評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為，則

的權(quán)重矩陣為：評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為，則的權(quán)重矩陣為。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

其中最小差值記為m，最大差值記為M。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

6.建立評(píng)價(jià)樣本矩陣讓專(zhuān)家對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素

按評(píng)價(jià)指標(biāo)V的評(píng)分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)打分，得到評(píng)價(jià)樣本矩陣7.確定評(píng)價(jià)灰類(lèi)為了準(zhǔn)確的反映評(píng)價(jià)樣本值的大小程度，需確定灰類(lèi)的等級(jí)數(shù)、白權(quán)化函數(shù)。對(duì)于建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，一般設(shè)定評(píng)價(jià)灰類(lèi)為5個(gè)等級(jí)，即很大、較大、中等、較小、很小，等級(jí)序號(hào)為e。對(duì)應(yīng)數(shù)值e=1，2，3，4，5。其相應(yīng)的灰類(lèi)、白化權(quán)函數(shù)如下:第一灰類(lèi)“很大”（e=1），灰數(shù)，白化權(quán)函數(shù)第二灰類(lèi)“較大”（e=2），灰數(shù)，

白化權(quán)函數(shù)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

6.建立評(píng)價(jià)樣本矩陣風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

第三灰類(lèi)“一般”（e=3），灰數(shù)，

白化權(quán)函數(shù)

第四灰類(lèi)“較小”（e=4），灰數(shù)，白化權(quán)函數(shù)第五灰類(lèi)“很小”（e=5），灰數(shù)，白化權(quán)函數(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

第三灰類(lèi)“一般”（e=3），灰數(shù)8.計(jì)算灰色評(píng)價(jià)系數(shù)計(jì)算灰色評(píng)價(jià)系數(shù)就是對(duì)評(píng)價(jià)樣本矩陣中的評(píng)價(jià)值白化權(quán)處理，風(fēng)險(xiǎn)因素的第e個(gè)評(píng)價(jià)灰類(lèi)的灰色評(píng)價(jià)系數(shù)記為

，計(jì)算公式為以

為研究對(duì)象作介紹，它的評(píng)價(jià)樣本矩陣是。其中h位專(zhuān)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素

的評(píng)分值為，則風(fēng)險(xiǎn)因素

的第一個(gè)評(píng)價(jià)灰類(lèi)的灰色評(píng)價(jià)系數(shù)。9.計(jì)算隸屬度、確定隸屬矩陣把

歸一化，得隸屬度。以

為研究對(duì)象作介紹，它的灰色評(píng)價(jià)系數(shù)有5個(gè)，分別是、、、、，歸一化得5個(gè)隸屬度、、、、，則風(fēng)險(xiǎn)元素

的隸屬問(wèn)量為

同理，可得出其他風(fēng)險(xiǎn)元素

的隸屬向量。從而得到風(fēng)險(xiǎn)源的隸屬矩陣，其矩陣形式為:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

8.計(jì)算灰色評(píng)價(jià)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

10.多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)11.對(duì)評(píng)判結(jié)果進(jìn)行分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

身體健康，學(xué)習(xí)進(jìn)步！身體健康，學(xué)習(xí)進(jìn)步！風(fēng)險(xiǎn)分析的方法風(fēng)險(xiǎn)分析的方法35風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

（1）專(zhuān)家調(diào)查法專(zhuān)家調(diào)查法主要包括專(zhuān)家個(gè)人判斷法、頭腦風(fēng)暴法和德?tīng)柗品?。?）工作分解結(jié)構(gòu)法（WBS）（3）環(huán)境分析法(EnvironmentAnalysis)環(huán)境分析法是對(duì)項(xiàng)目所處宏觀環(huán)境進(jìn)行分析的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，通過(guò)對(duì)環(huán)境的研究，識(shí)別出影響項(xiàng)目的外部因素，模擬分析這些因素可能發(fā)生的交叉情景，預(yù)測(cè)各種可能前景。（4）事故樹(shù)分析法（AccidentTreeAnalysis）事故樹(shù)分析源于故障樹(shù)分析（FaultTreeAnalysis，F(xiàn)TA），是利用圖表的形式，將大的故障分解成各種小的故障，或?qū)Ω鞣N引起故障的原因進(jìn)行分析。進(jìn)行故障分析的一般步驟如下：(l)熟悉系統(tǒng)：要詳細(xì)了解系統(tǒng)狀態(tài)及各種參數(shù)，繪出工藝流程圖或布置圖。(2)調(diào)查事故：收集事故案例，進(jìn)行事故統(tǒng)計(jì)，設(shè)想給定系統(tǒng)可能發(fā)生的事故。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

（1）專(zhuān)家調(diào)查法(3)確定頂上事件：要分析的對(duì)象即為頂上事件。對(duì)所調(diào)查的事故進(jìn)行全面分析，從中找出后果嚴(yán)重且較易發(fā)生的事故作為頂上事件。(4)確定目標(biāo)值:按照經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和事故案例,經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析后,求解事故發(fā)生的概率(頻率),以此作為要控制的事故目標(biāo)值。(5)調(diào)查原因事件：調(diào)查與事故有關(guān)的所有原因事件和各種因素。(6)畫(huà)出故障樹(shù)：從頂上事件起，逐級(jí)找出直接原因的事件，直至所要分析的深度，按其邏輯關(guān)系，畫(huà)出故障樹(shù)。(7)分析：按故障樹(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行簡(jiǎn)化,確定各基本事件的結(jié)構(gòu)重要度。(8)事故發(fā)生概率：確定所有事故發(fā)生概率，標(biāo)在故障樹(shù)上，并進(jìn)而求出頂上事件(事故)的發(fā)生概率。(9)比較：比較分可維修系統(tǒng)和不可維修系統(tǒng)進(jìn)行討論，前者要進(jìn)行對(duì)比，后者求出頂上事件發(fā)生概率即可。(10)分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

(3)確定頂上事件：要分析的對(duì)象即為頂上事件。對(duì)所調(diào)查的事故

識(shí)別混凝土施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)使用的事故樹(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

由此得到風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表，并加以分析：風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源序號(hào)特征后果人1分工不明確操作出錯(cuò)，造成質(zhì)量下降2素質(zhì)低工藝3配比不當(dāng)工藝混亂，不能達(dá)到質(zhì)量要求4水灰比控制不嚴(yán)5養(yǎng)護(hù)差材料6水泥重量不夠材料質(zhì)量低劣，造成混凝土質(zhì)量不足甚至失效。7原材料不合格8石子含泥量大機(jī)械9振動(dòng)器常壞機(jī)器設(shè)備不能正常工作，達(dá)不到要求。10攪拌機(jī)差環(huán)境11工地混亂環(huán)境變化造成質(zhì)量要求難以達(dá)到12氣候變化大風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

由此得到風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表，并加以分析：風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源序號(hào)特征后果人1分工（5）流程圖法繪制流程圖需要充分了解項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的起止點(diǎn)，并熟悉項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的步驟，然后按照順序繪制成圖。流程圖有許多種類(lèi)，包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)流程圖、項(xiàng)目施工流程圖、分項(xiàng)工程作業(yè)流程圖等。混凝土施過(guò)程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程圖風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

（5）流程圖法混凝土施過(guò)程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程圖風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

（7）檢查表法檢查表法又叫核對(duì)表法，就是將可能風(fēng)險(xiǎn)全部分門(mén)別類(lèi)列在一張表上，可能風(fēng)險(xiǎn)包括類(lèi)似項(xiàng)目發(fā)生過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)和可能會(huì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，供風(fēng)鹼識(shí)別人員針對(duì)具體頂目進(jìn)行核對(duì)、以此來(lái)檢查項(xiàng)目中是否存在檢查表中發(fā)生過(guò)或可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)?；炷亮芽p風(fēng)險(xiǎn)核查表混凝土裂縫的原因本項(xiàng)目情況1.材料質(zhì)量(l)水泥安定性不合格(2)砂石級(jí)配差,砂太細(xì)(3)砂、石中含泥量太大(4)用了反應(yīng)性骨料或風(fēng)化巖(5)不適當(dāng)?shù)負(fù)接寐塞}(6)不按規(guī)范要求設(shè)置鋼筋2.建筑和結(jié)構(gòu)不良(l)平面布置不合理,結(jié)構(gòu)構(gòu)造措施不力(2)變形縫設(shè)置不當(dāng)(3)構(gòu)造鋼筋不足3.結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)失誤(l)受拉鋼筋截面積太小或設(shè)計(jì)無(wú)抗裂要求(2)抗剪強(qiáng)度不足(混凝土強(qiáng)度不足或抗剪鋼鋼筋少)(3)混凝土截面面積太小(4)抗扭能力不足(5)抗沖切能力不足風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

（7）檢查表法混凝土裂縫的原因本項(xiàng)目情況1.材料質(zhì)量2.建筑4.地基變形(l)房屋一端沉降大(2)房屋兩端沉降大于中間(3)地基局部沉降過(guò)大(4)地面荷載過(guò)大5.施工工藝不當(dāng)或質(zhì)量差(1)混凝土配合比不良(2)模板變形(3)澆筑順序或澆筑方法不當(dāng)(4)澆筑速度過(guò)快(5)模板支撐沉陷(6)出現(xiàn)冷縫又不作適當(dāng)處理(7)鋼筋保護(hù)層過(guò)小(8)鋼筋保護(hù)層過(guò)大(9)養(yǎng)護(hù)差,早期收縮過(guò)大(10)早期受震(11)早期受凍(12)過(guò)早加載或施工超載(13)構(gòu)件運(yùn)輸?shù)跹b工藝不當(dāng)(14)滑模工藝不當(dāng)(15)混凝土達(dá)不到設(shè)計(jì)強(qiáng)度6.溫度影響(l)水泥水化熱引起過(guò)大的溫差(2)溫度驟降(3)高溫作用(4)屋蓋受熱膨脹或降溫收縮7.混凝土收縮(l)混凝土凝固后表面失水過(guò)快(2)硬化后收縮8.其它(l)酸、鹽等化學(xué)腐蝕

(2)震動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

4.地基變形5.施工工藝不當(dāng)或質(zhì)量差6.溫度影響7.混凝土收建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的比較識(shí)別方法適用范圍、階段優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)專(zhuān)家調(diào)查法普遍使用，尤其是無(wú)先例可循的項(xiàng)目；可用于項(xiàng)目整個(gè)生命周期1、簡(jiǎn)明直觀、操作容易實(shí)際應(yīng)用率高3、無(wú)需原始數(shù)據(jù)資料1、耗時(shí)較長(zhǎng)2、結(jié)果受專(zhuān)家水平、人數(shù)和個(gè)人主觀印象的影響WBS工作分解法普遍適用于工程項(xiàng)目；主要應(yīng)用于項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段1、簡(jiǎn)便易行、不增加工作量2、清晰表示各項(xiàng)目工作之間的相互聯(lián)系3、定義了工程的監(jiān)控點(diǎn)和里程碑事件1、需要管理者有大量的經(jīng)驗(yàn)2、非動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法環(huán)境分析法普遍適用于工程項(xiàng)目；主要用于項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)階段、實(shí)施階段1、對(duì)環(huán)境的變化更敏感、反應(yīng)更迅速2、承認(rèn)結(jié)果的多樣性3、有助于項(xiàng)目資源的優(yōu)化配置1、側(cè)重于環(huán)境的分析，弱化了項(xiàng)目本身的特點(diǎn)2、有較大的主觀隨意性檢查表法按照以前經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，參考對(duì)照核對(duì)表，節(jié)省時(shí)間和成本需要收集大量相關(guān)資料，增加了風(fēng)險(xiǎn)管理成本圖解法事故樹(shù)分析法適用于直接經(jīng)驗(yàn)較少的工程項(xiàng)目1、比較全面的分析了所有的風(fēng)險(xiǎn)因素2、形象化，直觀性強(qiáng)操作復(fù)雜，需要經(jīng)驗(yàn)概率數(shù)據(jù)的偏差流程圖法形象具體，邏輯性強(qiáng)操作復(fù)雜，需要經(jīng)驗(yàn)建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的比較識(shí)別方法適用范圍、階段優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)不確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)盈虧平衡分析……最大數(shù)學(xué)期望原則……遺憾原則悲觀原則樂(lè)觀原則敏感性分析風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)不確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)隨確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)假定項(xiàng)目中各種狀態(tài)出現(xiàn)的概率為1，只計(jì)算和比較各種方案在不同狀態(tài)下的后果，進(jìn)而選擇出風(fēng)險(xiǎn)不利后果最小、有利后果最大的方案。不確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的狀態(tài)、每個(gè)狀態(tài)發(fā)生的概率一無(wú)所知(1)悲觀原則，即小中取大原則，該原則先在各方案的損益值中找出最小的，然后在各方案最小損益值中找出最大者對(duì)應(yīng)的方案。(2)樂(lè)觀原則，即大中取大原則，此法先在各方案的損益值中找出最大的，然后在各最大損益值中找出最大者對(duì)應(yīng)的方案。應(yīng)用樂(lè)觀原則要冒較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)十分慎重，一般只有在沒(méi)有損失或損失不大時(shí)才可采用。(3)遺憾原則。又叫最小后悔值原則，這是一種折衷原則。(4)最大數(shù)學(xué)期望原則。該方法首先計(jì)算出各方案的所有后果的數(shù)學(xué)期望，然后挑出其中的最大者。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

各種方案在各種銷(xiāo)售狀況下的收益（單位：萬(wàn)元）收益銷(xiāo)售狀況方案暢銷(xiāo)一般滯銷(xiāo)A、改建生產(chǎn)線180130-40B、新建生產(chǎn)線260100-80C、外包生產(chǎn)1007016各種方案在各種銷(xiāo)售狀況下的后悔值（單位：萬(wàn)元）后悔值銷(xiāo)售狀況方案暢銷(xiāo)一般滯銷(xiāo)A、改建生產(chǎn)線80056B、新建生產(chǎn)線03096C、外包生產(chǎn)160600確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

各種方案在各種銷(xiāo)售狀況下的收隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)原理：假設(shè)不確定因素是服從某種概率分布的隨機(jī)變量，因而項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益作為不確定因素的函數(shù)必然也是隨機(jī)變量。通過(guò)研究和分析這些不確定因素的變化規(guī)律及其與項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，可以全面了解投資方案的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。概率分析主要包括期望值分析、(均)方差分析以及投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到某種要求的可能性分析。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

確定一個(gè)或幾個(gè)主要的不確定因素估算不確定因素可能出現(xiàn)的概率或概率分布計(jì)算投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的期望值、(均)方差以及進(jìn)行期望值和均方差的綜合分析計(jì)算和分析項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到某種要求的概率隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法

確定一個(gè)或幾個(gè)主要的不確定因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

定性的評(píng)價(jià)方法定量的評(píng)價(jià)方法定性與定量相結(jié)合的方法主觀評(píng)分法層次分析法……蒙特卡洛模擬模糊綜合評(píng)價(jià)敏感性分析決策樹(shù)專(zhuān)家打分綜合評(píng)判法……風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

定性的評(píng)價(jià)方法定量的評(píng)價(jià)方法定性與定量相結(jié)合定性的評(píng)價(jià)方法定量的評(píng)價(jià)方法（1）專(zhuān)家打分綜合評(píng)價(jià)法分3步進(jìn)行：首先，識(shí)別和評(píng)價(jià)對(duì)象相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件或發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，列出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表；其次，請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)；最后,綜合整體的風(fēng)險(xiǎn)水平。事例：某公司擬對(duì)海外某一國(guó)家的水電工程投標(biāo)。在投標(biāo)前，項(xiàng)目經(jīng)理組織有關(guān)人員對(duì)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采用了綜合評(píng)分法。評(píng)價(jià)步驟如下：第一步，識(shí)別可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)事件，見(jiàn)下表。第二步,由專(zhuān)家們對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià),給出每一風(fēng)險(xiǎn)事件的權(quán)重,用其反映某一風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度.第三步,確定每一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性,并分5個(gè)等級(jí)表示"第四步,將每一風(fēng)險(xiǎn)事件的權(quán)重與風(fēng)險(xiǎn)事件可能性的分值相乘,求出該風(fēng)險(xiǎn)事件的得分;再將每一風(fēng)險(xiǎn)事件的得分累加,得到投資風(fēng)險(xiǎn)總分,其即為投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果"顯然,風(fēng)險(xiǎn)總分越高,說(shuō)明投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)越大。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

定性的評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)表第五步,將投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較"根據(jù)該公司的經(jīng)驗(yàn),采用這種方法評(píng)價(jià)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)為0.8左右。顯然,本投標(biāo)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果小于該標(biāo)準(zhǔn),是可以接受的"因此,這個(gè)工程標(biāo)是可以去參加投標(biāo)的。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

可能的風(fēng)險(xiǎn)事件權(quán)重W風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性CW*C很大（1.0）比較大（0.8）中等（0.6）不大（0.4）較?。?.2）政局不穩(wěn)0.05√0.03物價(jià)上漲0.15√0.12業(yè)主支付能力0.10√0.06技術(shù)難度0.20√0.04工期緊迫0.15√0.09材料供應(yīng)0.15√0.12匯率變化0.10√0.06無(wú)后續(xù)項(xiàng)目0.10√0.04投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

可能的風(fēng)險(xiǎn)事件權(quán)重W風(fēng)險(xiǎn)事（2）決策樹(shù)法（3）敏感性分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

（2）決策樹(shù)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

（4）蒙特卡洛模擬又稱(chēng)隨機(jī)抽樣技巧或統(tǒng)計(jì)表試驗(yàn)方法，是一種利用仿真手段，依據(jù)統(tǒng)計(jì)理論,通過(guò)計(jì)算機(jī)來(lái)研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或風(fēng)險(xiǎn)損失的數(shù)值計(jì)算方法。隨機(jī)數(shù)的產(chǎn)生：物理方法查隨機(jī)數(shù)表。隨機(jī)數(shù)表中的數(shù)字具有均勻的隨機(jī)性，沒(méi)有周期性。使用時(shí)，可根據(jù)需要任取一段(橫或豎)。我們?cè)谑褂弥锌梢栽贓xcel中產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)，命令為Rand()由遞推公式（如同余數(shù)公式）在計(jì)算機(jī)內(nèi)產(chǎn)生偽隨機(jī)數(shù)。由于第i+1個(gè)隨機(jī)數(shù)是由第i個(gè)按一定公式推算出來(lái)的，故并非真正的隨機(jī)數(shù)。任意概率分布隨機(jī)數(shù)的產(chǎn)生定理:設(shè)R是服從[0,1]區(qū)間上均勻分布的隨機(jī)變量，X的分布函數(shù)Fx(x)，則X=FX-1(R)。例:利用[0,1]區(qū)間均勻分布的隨機(jī)數(shù)r1，r2，…表示服從負(fù)指數(shù)分布的隨機(jī)數(shù)。解:設(shè)X服從負(fù)指數(shù)分布，則Fx(x)=1-e-λx(x≥0)，由R=Fx(x)知ri=1-e-λxi

(x≥0)所以xi=-(1／λ)ln(1-ri)即為所求。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

（4）蒙特卡洛模擬風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

MC方法的基本思想是:若已知描述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布，根據(jù)工程項(xiàng)目目標(biāo)或規(guī)定的狀態(tài)函數(shù)g(X1,X2,…,Xn)，利用抽樣技術(shù)，生成符合風(fēng)險(xiǎn)因素概率分布的一組隨機(jī)量x1,x2,…,xn，將其代入狀態(tài)函數(shù)g(X1,X2,…,Xn)，得到狀態(tài)函數(shù)的一個(gè)隨機(jī)量。用如此同樣的方法，產(chǎn)生N個(gè)類(lèi)似這樣的狀態(tài)函數(shù)的隨機(jī)量。若在N個(gè)狀態(tài)函數(shù)的隨機(jī)量中有M個(gè)小于等于(或大于等于)工程項(xiàng)目目標(biāo)或規(guī)定的值X0，當(dāng)N充分大時(shí)，由大數(shù)定律，此時(shí)的頻率己接近概率，因而可得工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)率Pr：Pr=lim{g(X1,X2,…,Xn)≤X0}=M/NPr=lim{g(X1,X2,…,Xn)≥X0}=M/N（5）模糊綜合評(píng)價(jià)1、確定影響因素，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和模糊因素集在建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素分析的基礎(chǔ)上。建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如下圖所示。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的模糊數(shù)學(xué)模型中的因素集，就是指由評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)中的元素所組成的一個(gè)集合。通常用U表示，它包含m個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源，即U={U1,U2,…,Um}。其中風(fēng)險(xiǎn)源Ui（i=1,2,…,m）元素又包含了li個(gè)因素，即Ui={Ui1,Ui2,…,Uij,...,Uili}風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

MC方法的基本思想是:若已知描述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布(2)砂石級(jí)配差,砂太細(xì)(3)確定頂上事件：要分析的對(duì)象即為頂上事件。采用加權(quán)平均法處理評(píng)判結(jié)果，就是以各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)bp(p=1,2,…,k)作為其對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)集中元素的權(quán)重，對(duì)其進(jìn)行加權(quán)平均。1、對(duì)環(huán)境的變化更敏感、反應(yīng)更迅速1、對(duì)環(huán)境的變化更敏感、反應(yīng)更迅速建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的比較計(jì)算投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的期望值、(均)方差以及進(jìn)行期望值和均方差的綜合分析建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素多，且大多是灰色、模糊的定性指標(biāo)。一級(jí)模糊評(píng)價(jià)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源Ui進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，二級(jí)模糊評(píng)價(jià)則是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集合U進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。計(jì)算灰色評(píng)價(jià)系數(shù)就是對(duì)評(píng)價(jià)樣本矩陣中的評(píng)價(jià)值白化權(quán)處理，風(fēng)險(xiǎn)因素的第e個(gè)評(píng)價(jià)灰類(lèi)的灰色評(píng)價(jià)系數(shù)記為，計(jì)算公式為2、結(jié)果受專(zhuān)家水平、人數(shù)和個(gè)人主觀印象的影響Pr=lim{g(X1,X2,…,Xn)≥X0}=M/N（i=1,2,…,m;j=1,2,…,li）。對(duì)于這些因素的評(píng)價(jià)，通常都具有不同程度的模糊性。目標(biāo)層U風(fēng)險(xiǎn)源U1風(fēng)險(xiǎn)因素U11風(fēng)險(xiǎn)因素U12風(fēng)險(xiǎn)因素U1l1風(fēng)險(xiǎn)源U2風(fēng)險(xiǎn)因素U21風(fēng)險(xiǎn)因素U22風(fēng)險(xiǎn)因素U2l2風(fēng)險(xiǎn)源Um風(fēng)險(xiǎn)因素Um1風(fēng)險(xiǎn)因素Um2風(fēng)險(xiǎn)因素Umlm風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

(2)砂石級(jí)配差,砂太細(xì)（i=1,2,…,m;j=1,2,…2、建立權(quán)重矩陣因各個(gè)因素的重要程度不同，所以給個(gè)因素賦予一個(gè)權(quán)重值。在模糊數(shù)學(xué)方法里，權(quán)重值的確定可應(yīng)用層次分析法、德?tīng)柗品ǖ榷喾N方法來(lái)確定?，F(xiàn)用一種改良后的德?tīng)柗品▉?lái)做介紹。設(shè)有n位專(zhuān)家對(duì)m個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)權(quán)重，得矩陣（Whi）n×m。其中Whi是第h位專(zhuān)家對(duì)第i個(gè)指標(biāo)評(píng)估得出的權(quán)重評(píng)定值。計(jì)算相似系數(shù)式中：Rhg為專(zhuān)家h與專(zhuān)家g對(duì)第i個(gè)指標(biāo)評(píng)估得出的權(quán)重結(jié)果的相似度。由相似系數(shù)得出相似矩陣（Rhg）n×n。令Ph=∑Rhg，則Pi表示專(zhuān)家h評(píng)估得出的權(quán)重值與整個(gè)專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)評(píng)估得出的權(quán)重值的偏離度，由Ph可得P=（p1,p2,…,pn）T。計(jì)算偏離度系數(shù)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

2、建立權(quán)重矩陣風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

設(shè)定一個(gè)限制D0，若Dh>D0，則專(zhuān)家h評(píng)估得出的權(quán)重值作廢，由余下專(zhuān)家評(píng)估得出的權(quán)重值來(lái)確定各層指標(biāo)的權(quán)重，并歸一化，得出權(quán)重向量A={a1,a2,…,am}，且

。同理，可得出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源Ui的權(quán)重集，Ai={ai1,ai2,…,aili}，且

（i=1,2,…,m）。3、建立模糊評(píng)價(jià)集評(píng)價(jià)集是對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象做出的各種評(píng)價(jià)結(jié)果所構(gòu)成的一個(gè)集合。通常用V表示，即V={V1,V2,…,Vk}。其中元素Vp（p=1,2,…,k）代表第p種評(píng)判結(jié)果，可根據(jù)實(shí)際情況，用不同等級(jí)、數(shù)字或評(píng)估來(lái)表示。在工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，Vp表示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，例如，風(fēng)險(xiǎn)程度分為很大、比較大、中等、比較小、很小五個(gè)等級(jí)，分別給Vp賦值9、7、5、3、1，則V=(97531)。4、確定隸屬矩陣R確定隸屬矩陣R，就是確定各個(gè)因素對(duì)評(píng)價(jià)集V的隸屬度。設(shè)因素集U中元素Uij對(duì)評(píng)價(jià)集Vp的隸屬度為Rijp，則對(duì)單因素Uij的評(píng)判結(jié)果為：Rij={Rij1,Rij2,…,Rijk}。在此，還是用德?tīng)柗品▉?lái)介紹。每位專(zhuān)家對(duì)Ui風(fēng)險(xiǎn)源中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

設(shè)定一個(gè)限制D0，若Dh>D0，則專(zhuān)家h評(píng)估得出的權(quán)重值作風(fēng)險(xiǎn)因素Uij評(píng)定V中的一個(gè)等級(jí)，若n位專(zhuān)家中評(píng)定Uij為等級(jí)Vp的人數(shù)為nijp，選擇隸屬度函數(shù)為Rijp=nijp/n。則Uij對(duì)V的隸屬向量為Rij={Rij1,Rij2,…,Rijk}，（p=1,2,…,k）。則一級(jí)模糊隸屬矩陣：5、多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)（1）一級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)在各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)元素Uij進(jìn)行評(píng)價(jià)之后，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)源U-i進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，通過(guò)模糊變換將Ui上的模糊向量Ai變?yōu)閂上的模糊向量Bi。Bi即為一級(jí)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，其計(jì)算公式為：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

風(fēng)險(xiǎn)因素Uij評(píng)定V中的一個(gè)等級(jí)，若n位專(zhuān)家中評(píng)定Uij為等（2）二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)一級(jí)模糊評(píng)價(jià)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源Ui進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，二級(jí)模糊評(píng)價(jià)則是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集合U進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。評(píng)判矩陣風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)U進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，通過(guò)模糊變換將U上的模糊向量A變?yōu)锽，B稱(chēng)為以V為論域的模糊綜合評(píng)判集，bp（p=1,2,…,k）稱(chēng)為模糊綜合評(píng)判指標(biāo)。B的計(jì)算公式為：6、對(duì)評(píng)判結(jié)果進(jìn)行分析采用加權(quán)平均法處理評(píng)判結(jié)果，就是以各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)bp(p=1,2,…,k)作為其對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)集中元素的權(quán)重，對(duì)其進(jìn)行加權(quán)平均。首先量化該評(píng)價(jià)集，量化一般采用百分制，具體數(shù)值可根據(jù)實(shí)際情況而定；再和量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)相乘，得出整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的最終評(píng)價(jià)。上述設(shè)置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)5分制，則向量C=（9,7,5,3,1）T。設(shè)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的最終評(píng)價(jià)為S，則S=B·C，把計(jì)算出的數(shù)值與設(shè)定的評(píng)價(jià)指標(biāo)相比，得出整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)U進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，通過(guò)模糊變換將U上的模糊向量A變?yōu)榛疑到y(tǒng)理論1982年，華中理工大學(xué)鄧聚龍教授創(chuàng)立了灰色系統(tǒng)理論，它是基于數(shù)學(xué)理論的一種新型的系統(tǒng)工程學(xué)科。它以“部分信息已知，部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”不確定性系統(tǒng)為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)“部分”已知信息的研究和開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)對(duì)事物及行動(dòng)規(guī)律的確切描述和認(rèn)識(shí)。在控制論中，可用顏色的深淺來(lái)描述信息的明確度，如艾什比將“內(nèi)部信息未知的對(duì)象”稱(chēng)為“黑箱”。我們用“黑”表示“信息未知”，用“白”表示“信息明確”，用“灰”表示“部分信息明確、部分信息末知”。在現(xiàn)實(shí)生活或科研過(guò)程中，人們經(jīng)常會(huì)遇到灰色信息。如價(jià)格上調(diào)5%~7%，其外延很明確，但具體是5%~7%之間哪個(gè)數(shù)值，則不清楚，這就是一個(gè)灰色信息。對(duì)應(yīng)的，“部分信息明確、部分信息未知”的系統(tǒng)稱(chēng)為灰色系統(tǒng)?；疑到y(tǒng)中的系統(tǒng)信息的不完全情況，包括：元索信息不完全、結(jié)構(gòu)信息不完全、邊界信息不完全、運(yùn)行行為信息不完全。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

灰色系統(tǒng)理論風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

灰色系統(tǒng)理論的結(jié)構(gòu)體系主要包括：以灰色朦朧集為基礎(chǔ)的理論體系；以灰色關(guān)聯(lián)空間為依托的分析體系；以灰色序列生成為基礎(chǔ)的方法體系；以灰色模型為核心的模型體系；以系統(tǒng)分析、建模、評(píng)估、決策、控制和優(yōu)化為主體的技術(shù)體系?；疑鼥V集、灰色方程、灰色矩陣等都是灰色系統(tǒng)理論研究的基礎(chǔ)內(nèi)容。灰數(shù)是灰色系統(tǒng)的基本單元、只知大概范圍而不知其確切值的數(shù)，用表示。在灰色系統(tǒng)理論中，用灰色關(guān)聯(lián)度描述兩個(gè)時(shí)間序列之間的關(guān)聯(lián)程度，記為

，其計(jì)算公式為：其中為灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)，計(jì)算公式為：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

灰色系統(tǒng)理論的結(jié)構(gòu)體系主要包括：以灰色朦朧集