奈特有關(guān)企業(yè)的論述

奈特有關(guān)企業(yè)的論述奈特有關(guān)企業(yè)的論述奈特有關(guān)企業(yè)的論述資料僅供參考文件編號(hào)：2022年4月奈特有關(guān)企業(yè)的論述版本號(hào)：A修改號(hào)：1頁(yè)次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：奈特在其《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與利潤(rùn)》主要解釋利潤(rùn)的存在及性質(zhì)，但也涉及企業(yè)的存在及企業(yè)的組織問(wèn)題。奈特首先批評(píng)了那些意識(shí)到不確定性重要性的人對(duì)于不確定性的性質(zhì)和含義其實(shí)并不明了。例如，一種觀點(diǎn)認(rèn)為利潤(rùn)源自長(zhǎng)期之內(nèi)持續(xù)不斷的變化和發(fā)展。奈特雖然沒(méi)有否認(rèn)激烈的或不甚激烈的變化會(huì)持續(xù)不斷地發(fā)生，這些變化也會(huì)導(dǎo)致利潤(rùn)的產(chǎn)生；但變化本身不是問(wèn)題。如果變化發(fā)生了，但其結(jié)果可以完全被預(yù)測(cè)到，那就不會(huì)產(chǎn)生任何利潤(rùn)。完全被預(yù)測(cè)的變化并未背離均衡狀態(tài)，在此均衡狀態(tài)中沒(méi)有任何利潤(rùn)出現(xiàn)。正因?yàn)樽兓煌耆A(yù)測(cè)到了，所以人們的預(yù)期也就是正確無(wú)誤的了。他舉了即將墜落的隕星的例子。隕星墜落會(huì)產(chǎn)生許多影響，但所有影響均可完全正確地計(jì)算出來(lái)，所以隕星與地球的撞擊就不會(huì)產(chǎn)生任何利潤(rùn)機(jī)會(huì)，因?yàn)橘Y源價(jià)格有足夠的時(shí)間對(duì)這一時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，又沒(méi)有任何未曾預(yù)見(jiàn)的事情發(fā)生。但倘若隕星違背了所有已知的物理定理偏離地球而去，人們將不得不對(duì)這一未曾預(yù)見(jiàn)的事情進(jìn)行調(diào)整，這樣利潤(rùn)或虧損就會(huì)發(fā)生。所以奈特認(rèn)為正是不確定性和錯(cuò)誤預(yù)期的可能性導(dǎo)致了利潤(rùn)的產(chǎn)生。但不確定性不同于風(fēng)險(xiǎn)。不確定性指知道未來(lái)可能發(fā)生的每一種狀態(tài)，但并不能為每一種狀態(tài)賦予確定的概率值；而風(fēng)險(xiǎn)則指不僅知道未來(lái)可能發(fā)生的每一種狀態(tài)，而且知道每一種狀態(tài)對(duì)應(yīng)的概率。有效運(yùn)行的市場(chǎng)可以幫助人們規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，而真正的不確定性去不能通過(guò)支付保險(xiǎn)補(bǔ)償金加以避免。奈特接著分析：“伴隨著不確定性的存在而行事，行動(dòng)的實(shí)際執(zhí)行在現(xiàn)實(shí)意義上變成生活的次要部分了，而首要的問(wèn)題和職能是決定做什么和怎樣去做?！边@種決策和控制職能的集中成為當(dāng)務(wù)之急。職能集中的結(jié)果便是企業(yè)家職能的出現(xiàn)。此時(shí)，決定如何實(shí)現(xiàn)不同的目標(biāo)以及什么目標(biāo)值得追求的工作落到承擔(dān)不確定性成本的企業(yè)家身上?！霸谶@一機(jī)制下，自信和敢于冒風(fēng)險(xiǎn)的人通過(guò)保證多疑和膽小的人有一確定的收入以換取對(duì)實(shí)際結(jié)果的擁有而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或?qū)笳弑ｋU(xiǎn)”。這一機(jī)制之所以能夠建立，是因?yàn)槿藗冿L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的差別。人們不僅在有效控制他人的能力和決定應(yīng)該做什么上的智力上存在差異，而且在根據(jù)個(gè)人主見(jiàn)行事和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力上也存在差異。所以企業(yè)在企業(yè)家和雇員之間重新分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)就是有利可圖的。此時(shí)由于經(jīng)營(yíng)結(jié)果的波動(dòng)造成的利潤(rùn)或損失由企業(yè)家承擔(dān)，雇員由于接受固定工資而至少免受部分經(jīng)營(yíng)結(jié)果波動(dòng)的影響。作為向雇員提供固定工資的回報(bào)，企業(yè)家要求對(duì)雇員在企業(yè)內(nèi)的活動(dòng)進(jìn)行控制；由于接受監(jiān)督，雇員也會(huì)要求事前簽訂固定工資合同作為某種程度的控制權(quán)轉(zhuǎn)移的補(bǔ)償。這種風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)安排由于將企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)讓最愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人承擔(dān)，所以大大地提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率。奈特由此解釋了企業(yè)內(nèi)部“雙重合同（doublecontract），即企業(yè)家和雇員之間的固定工資合同的形成。所以奈特認(rèn)為：人們風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的不同促使人們尋求風(fēng)險(xiǎn)重新分?jǐn)偟挠行Х绞?，而企業(yè)正是這種可以降低風(fēng)險(xiǎn)成本從而提高經(jīng)濟(jì)效率的制度安排。企業(yè)的根本特征在于企業(yè)內(nèi)部權(quán)威關(guān)系的存在，即企業(yè)家享有對(duì)員工活動(dòng)的控制權(quán)。這就為企業(yè)存在提供了效率根據(jù)。奈特還分析了企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張問(wèn)題。他認(rèn)為減少不確定性的可能構(gòu)成企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的動(dòng)力。只要資本家能夠通過(guò)借入資本或以其他方式擴(kuò)大他的決策范圍，就可使正確和錯(cuò)誤預(yù)測(cè)相互抵消的可能性增大。從而在總體上就會(huì)獲得一定程度的穩(wěn)定性和可靠性。這樣不確定性就會(huì)大大降低，理性活動(dòng)也會(huì)大大擴(kuò)展。歷史上企業(yè)組織形式的變化，也可作此理解。個(gè)人制企業(yè)被合伙制企業(yè)取代以及合伙制企業(yè)被公司制企業(yè)取代，都是因?yàn)檩^高形式的組織相對(duì)于較低形式的組織經(jīng)營(yíng)范圍更廣，從而能夠大大減少不確定性，降低資本風(fēng)險(xiǎn)。

綜合而言，奈特認(rèn)為，企業(yè)家由于承受了不確定性而獲得了回報(bào)。企業(yè)利潤(rùn)也來(lái)自對(duì)這種不確定性的承擔(dān)。所以企業(yè)家對(duì)于企業(yè)的生存和發(fā)展至關(guān)重要。

對(duì)此我們提出如下幾點(diǎn)評(píng)論：（1）如奈特所言，人們對(duì)不確定性無(wú)法完全預(yù)測(cè)和充分調(diào)整，而不確定性又是企業(yè)利潤(rùn)的直接來(lái)源。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，利潤(rùn)成為資源流動(dòng)的導(dǎo)向。則按照奈特的邏輯，根源于不確定性的利潤(rùn)就無(wú)法指導(dǎo)資源的流動(dòng)。如果企業(yè)存在的目的在于利潤(rùn)最大化，那么不確定性作為企業(yè)利潤(rùn)的唯一來(lái)源就削弱了企業(yè)存在的解釋。所以即使奈特教授分析到了在競(jìng)爭(zhēng)均衡時(shí)并不存在超過(guò)包括風(fēng)險(xiǎn)成本在內(nèi)的全部成本的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)預(yù)期，即自由進(jìn)入最終引起利潤(rùn)的可能性消失，他也未能清楚闡述存在不確定性時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)是否能夠達(dá)成均衡以及均衡狀態(tài)具有什么特征的問(wèn)題。所以為了避免與新古典理論體系潛在的不一致性，奈特將企業(yè)存在的根據(jù)解釋為企業(yè)家與員工之間風(fēng)險(xiǎn)重新分?jǐn)偹鶐?lái)的收益，并把伴隨這一風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傔^(guò)程的控制權(quán)的相應(yīng)轉(zhuǎn)移作為企業(yè)組織的根本特征。而由不確定性解釋企業(yè)的利潤(rùn)到由風(fēng)險(xiǎn)解釋企業(yè)的存在的轉(zhuǎn)變?cè)谀撤N程度上削弱了奈特理論的一致性，至少說(shuō)明其理論存在與新古典理論難以耦合之處。（2）很明顯企業(yè)家作用的發(fā)揮通常與不確定性的承擔(dān)和不完全的知識(shí)相關(guān)，但是不確定性可以由市場(chǎng)上的各種資源所有者承擔(dān)。因?yàn)槿绻橙四軓哪骋徊豢深A(yù)測(cè)的時(shí)間逆轉(zhuǎn)中盈利，那么他作為某些有市場(chǎng)價(jià)值的資源的所有者就會(huì)設(shè)法攫取這一利潤(rùn)。比如，如果我們把資源所有者視為資本家的話，那么不可保險(xiǎn)的不確定性就會(huì)有資本家承擔(dān)。也許有人會(huì)說(shuō)，企業(yè)家可以通過(guò)固定利率合同借入資金分散不確定性，但情況并非如此。如果這一企業(yè)家沒(méi)有可以自由支配的資本，那么一旦他所經(jīng)營(yíng)的事業(yè)的失敗就必然導(dǎo)致違約，資本家成為不確定性的承擔(dān)者；如果他有可以自由支配的資本作為借款擔(dān)保，那么一旦他所經(jīng)營(yíng)的事業(yè)失敗就必然由其自己承擔(dān)不確定性的成本，但他自己也是一個(gè)資本家。所以無(wú)論哪種情況，不確定性都由資本家承擔(dān)。既然企業(yè)家并非不確定性的必然承擔(dān)者，市場(chǎng)上各種資源所有者也能成為不確定性的承擔(dān)者，那么說(shuō)企業(yè)家由于承擔(dān)不確定性而享有收益，實(shí)際上將企業(yè)家與資源所有者的角色混淆了。（3）奈特認(rèn)為企業(yè)家的首要職能是“決定做什么和如何去做”，但這一活動(dòng)事實(shí)上可以與不可保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)（即不確定性）的承擔(dān)相分離?！皼Q定做什么和如何去做”的問(wèn)題可以通過(guò)從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)業(yè)化的咨詢(xún)建議得到解決（企業(yè)往往擁有一個(gè)顧問(wèn)團(tuán)），而企業(yè)家的真正重要的職能可能在于他不僅要承受不確定性的后果，而且要努力挖掘新的知識(shí)和信息，以降低不確定性，從而贏得收益。奈特的邏輯可以概括為：不確定性導(dǎo)致利潤(rùn)，企業(yè)家抓住不確定性才能創(chuàng)造利潤(rùn)，企業(yè)家的這種稟賦賦予他對(duì)雇員的控制權(quán)，這是一