資產管理公司特定客戶資產管理業(yè)務 合同管理制度

xxxx資產管理有限公司協議管理制度目錄TOC\o"1-1"\h\z\u第一章總則 第一章總則第一條為加強xxxx資產管理有限公司(以下簡稱“公司”)對所有業(yè)務活動的監(jiān)控，促進公司經營行為規(guī)范化和決策過程科學化，保障公司經營活動的正常進行，維護公司合法權益，特制定本制度。第二條協議管理采取經辦人負責制、法律咨詢顧問參加制和領導審批制相結合的體制。第三條協議管理的內容包括協議訂立、變更和解除、協議履行、協議糾紛處理、審批程序及權限、協議格式化、協議檔案管理等方面。第四條公司的協議審核部門為公司合規(guī)部。第五條本制度適用于公司全體部門在運營管理中簽署的全部業(yè)務類協議和非業(yè)務類協議，但勞動協議除外。本制度所稱“協議”，包括協議、協議（書）、承諾（書）證明（書）、聲明（書）或其他具有法律約束力的文本等?！皹I(yè)務類協議”是指公司在經營資產管理計劃等業(yè)務過程中訂立的協議。“非業(yè)務類協議”是指公司日常經營管理活動中所簽署的、除業(yè)務類協議外的其他協議。“協議主辦部門”，是指因履行其經營及管理職能而需要訂立協議的機構，包括公司任一部門。第六條為保證協議質量，貫徹內控要求，協議管理實行集中管理、分工負責的原則。合規(guī)部歸口負責協議審核工作，協議主辦部門在職責范圍內負責協議的起草、談判、業(yè)務審查、訂立、履行等事宜，風險管理部負責協議檔案工作底稿的統一保管等事宜。第七條協議管理實行強制性審查。凡以公司名義訂立的協議，應依照本制度經相關部門進行業(yè)務審查后，由合規(guī)部進行合規(guī)審查。第八條協議管理應堅持合法合規(guī)、維護公司合法權益的原則。協議應反映協議當事人真實一致的意思表示，切實維護公司合法權益，并應按公司規(guī)定走用印流程。協議需要辦理批準、登記或備案手續(xù)的，應依照法律和本公司規(guī)定辦理相關手續(xù)。第二章協議管理的職責分工第九條合規(guī)部負責：制定并適時修訂公司協議管理制度；制定并適時修改協議審查制度（指引）；根據協議主辦部門提出的需求，適時制訂或修訂格式協議文本；審查以公司名義訂立的協議；檢查公司協議管理制度的實施情況；跟蹤協議履行情況；履行其他與協議管理關于的職責。第十條協議主辦業(yè)務部門在其職責范圍內負責：組織落實公司協議管理制度；根據本部門履行經營管理職責的需要，在被授權范圍內負責協議的起草、談判、業(yè)務審查、協議簽署等事宜，確保協議的格式和內容符合公司經營管理的要求，并保證協議條款的一致性；公司業(yè)務部門應確保業(yè)務類協議合法合規(guī)，充分體現公司審核要求。公司根據業(yè)務需要聘請外部法律咨詢顧問的，業(yè)務部門應如實向外部法律咨詢顧問轉達審核要求，并對外部法律咨詢顧問應審核要求制作的業(yè)務類協議進行審查，同時要求外部法律咨詢顧問根據合規(guī)部及業(yè)務部門的要求修改和完善具體項目及配套文本。第十一條相關部門應對業(yè)務類協議進行審查，已有審核建議或意見及其他公司經營管理要求的，相關部門應在各自職責范圍內審查協議并確保協議充分體現公司要求。第三章協議訂立、變更和解除第十二條在訂立協議的過程中，必須以維護公司權益為宗旨，貫徹平等互利、協商一致、擇優(yōu)簽約的原則，嚴禁假公濟私和損公肥私的任何行為。第十三條協議經辦人在訂立協議之前應切實掌握公司當事人的基本情況，包括公司訂立協議的基本目的及要求、協議所涉及業(yè)務是否超出公司經營范圍、公司履約能力及籌備是否充分、協議是否已得到公司符合審批權限機構的批準或授權等。協議經辦人在訂立協議之前應認真調查了解協議對方當事人的基本情況，包括對方訂立協議的基本目的及要求、是否依法設立及合法存在、是否具有法人資格/資質、是否具有協議所涉業(yè)務的經營資格/資質是否具有良好資信及履行協議的能力、訂立協議是否需要或已經得到對方董事會或其他權力機構、或其上級主管部門的同意、批準或授權等。第十四條協議經辦人在協議談判前應作好項目可行性分析及協議談判籌備，對重要協議及重大事項應事先征詢公司合規(guī)部或外聘律師建議或意見，擬定談判方案及談判策略并報公司領導審批；如涉及公司內部其他部門，應事先報公司領導，在公司內部進行溝通協調平衡后再行簽約。本條所述重要協議包括:由公司總裁辦公會確定項目的經濟協議；公司擔任特定客戶資產管理計劃資產管理人的協議；公司增資擴股或發(fā)行公司債券的協議；公司投資、買賣、租賃、抵押或擔保金額超過一百萬元人民幣或等值外幣的協議；公司領導或合規(guī)部認為對公司有重大意義或影響的其他協議。第十五條協議經辦人在協議談判中應做到：尊重對方談判人員，注意遵守基本商業(yè)道德和禮節(jié)；知己知彼，把握談判節(jié)奏和各方談判地位的轉化，堅持互利共贏的原則，有理有利有節(jié)；處理重大事項留有余地，并及時向關于領導請示匯報；涉及重大、復雜和疑難事項的協議談判應盡可能邀請公司法律咨詢顧問或外聘律師參加；在談判過程中認真作好談判筆錄；談判終止后及時制作書面會談紀要，包括談判時間、地點、各方參加人員、主要談判內容及將來待處理事項等，必要時將會談紀要及時報送公司關于領導并發(fā)送關于談判當事方。第十六條談判中一般應要求協議相對方提供以下材料：企業(yè)（法人）營業(yè)執(zhí)照等主體資格/資質證明資料文件；法定代表人身份證明；授權委托書；履行協議所必須的資質證書及政府批準資料文件；證明相對方資信狀況和履約能力所需的其他材料。第十七條協議的形式。協議應一律以書面形式訂立。第十八條協議的主要條款一般應包括：當事人的名稱或姓名和住所，協議標的的種類、數量以及質量要求，各方履行協議的期限、地點和方式，違約責任，爭議解決方式及管轄地，生效條款，以及根據協議性質及各方的具體情況必須包括的其他條款。第十九條協議部首應寫明協議各方的名稱、簡稱、住所地、簽約日期和簽約地點。第二十條協議對當事人各方權利義務的規(guī)定應明確、具體，文字表達力求準確、清楚，真實反映當事人的主觀意思，避免歧意或誤解。第二十一條違約責任。協議應含有違約責任條款(特殊情況除外)，并可明確規(guī)定各方當事人對特定或非特定違約行為應承擔違約責任的方式、金額或其計算公式。第二十二條糾紛解決方式。協議應盡可能規(guī)定協議糾紛的解決方法，商定管轄法院或仲裁機構時應盡可能規(guī)定由公司所在地法院或仲裁機構管轄或仲裁。第二十三條除法律法規(guī)或公司另有規(guī)定外，協議的生效條件一般應規(guī)定為：協議經各方法定代表人（負責人）或授權代表簽字（或蓋章）并加蓋單位印章后生效。第二十四條協議結尾。協議結尾應明確規(guī)定當事人各方指派的聯絡人或經辦人姓名、聯系電話和傳真號碼號碼、關于信函往來或通知的方式及其效力、協議生效條件、協議解除條件或終止條件、協議有效期、協議正本所使用的文字及其效力、經簽署之協議正本份數、當事人各方名稱、其法定代表人姓名和職位、授權簽署人姓名和職位等。第二十五條協議審批。協議在正式簽署前應根據公司關于規(guī)定的審批流程提起用印流程。在提起用印流程之前應報公司合規(guī)部進行法律審查。協議經辦人負責履行將所有應提交董事長或公司董事會審議的協議提交給董事長或公司董事會審批。需要向監(jiān)管機關備案的，還需要履行向監(jiān)管機關備案程序。第二十六條協議的簽署。協議經辦人在協議簽署過程中，應確保授權簽署人、簽署日期等協議要素準確、完整。簽署協議時如授權簽署人不是協議當事人的法定代表人，應要求或向對方當事人提交經法定代表人簽署的授權委托書；必要時應要求對方當事人提交其董事會或其他權力機構批準簽署和履行協議的決議或授權書。訂立協議各方必須使用合格印章，即公章或協議專用章，不得使用或同意對方當事人使用財務專用章、業(yè)務專用章等不合格印章。公司經辦人對外使用公章應按公司公章管理的相關規(guī)定辦理審批手續(xù)。各業(yè)務部門應在公司授權范圍內訂立協議。各部門未能以部門的名義訂立協議。公司法定代表人有權簽署以公司名義訂立的協議。其他人員簽署以公司名義訂立的協議時，應持有法定代表人或其授權代表的書面授權資料文件。第二十七條協議變更和解除。協議的變更和解除應按協議訂立的原則及程序辦理。第四章協議的法律審查第二十八條協議的訂立、變更或解除在正式簽署前應報公司進行相應的協議審查。協議的審查包括合規(guī)審查和業(yè)務審查。合規(guī)審查指合法合規(guī)性審查，包括對協議內容的合法合規(guī)性、有效性進行審查。業(yè)務審查指業(yè)務模式、流程及可行性審查。第二十九條協議審查應依照以下程序辦理：協議主辦人將協議審查材料經協議主辦部門負責人審核后，送合規(guī)部進行合規(guī)審查。如協議內容涉及相關部門的，協議主辦人應先將協議審批材料送相關部門進行業(yè)務審查，由該部門出具業(yè)務審查建議或意見，并經該部門負責人同意后，再送合規(guī)部進行合規(guī)審查。合規(guī)審查人員接到待審協議材料后，審慎審閱關于協議及相關材料，提出合規(guī)審查建議或意見，在建議或意見達成一致后，發(fā)起流程經相關審批人員審批。協議主辦部門應根據實際業(yè)務情況，依照業(yè)務審查建議或意見和合規(guī)審查建議或意見對協議進行修改，修改后再依照本條前三款程序報請審查。經審查同意后，協議主辦部門將審定的協議提起用印流程，經各具有審批權限人員的認可同意后，方可用印。第三十條協議主辦部門送審協議時應提供下列材料：協議草案；與報審協議關于的證明材料（包括盡職調查報告、終審建議或意見表、重大變更審批表等）；協議主辦部門對協議起草和談判等情況的書面說明（若有）；合規(guī)部認為需要提供的其他材料。協議主辦部門應保證送審材料的真實性、完整性和準確性。協議交易內容和條件在送審后、審查履行前發(fā)生變化的，應當及時告知合規(guī)部并提供補充材料。第三十一條合規(guī)部門進行協議審查的主要內容為:協議當事人主體資格/資質及其資信狀況；協議內容的合法性及是否與公司當事人承諾的其他協議義務相沖突；關于資料文件的真實性；協議條款是否完備、明確、具體、有效及協議條款是否對公司有利或風險程度如何；其他需要審查的事項。第三十二條合規(guī)部門進行協議審查時可查閱關于資料文件和材料，詢問關于人員，進行必要的調查，參加關于談判或會議，協議經辦人員應予配合。第三十三條合規(guī)部門審查協議完畢后應出具法律審查建議或意見書，由法律審查經辦人員簽名；特殊情況下可以先提出口頭審查建議或意見后再形成書面審查建議或意見書。第三十四條合規(guī)部門、法律咨詢和審查經辦人員對所涉信息資料文件資料應注意保密。第五章協議監(jiān)管規(guī)則第三十五條公司先蓋章資料文件：對于資管協議、所有各類業(yè)務協議、協議等定稿后，項目經理應將協議用印審批流程打印表提交蓋章部門后，由蓋章部門負責蓋章。第三十六條公司后蓋章資料文件：對于合作方先行蓋章的資料文件，項目經理在收到資料文件后應當首先進行實質審核，確保收到的合作方蓋章資料文件與之前合規(guī)部審核定稿的資料文件一致，然后將用印后協議的掃描件作為附件發(fā)起用印流程，合規(guī)部應復核合作方先蓋章的書面資料文件與之前審核的資料文件是否一致，如有異議，應當進行說明或修改，并駁回流程，無異議后，合規(guī)部通過項目經理用印流程，項目經理應將協議用印審批流程打印表提交蓋章部門后，由蓋章部門負責蓋章。第三十七條資管協議印刷：對于專項資產管理計劃資產管理協議、投資說明書定稿后，項目經理履行公司和托管行蓋章后，將公司和托管行蓋章的簽字頁掃描出來，負責制作資管協議、投資說明書PDF版本，并加蓋公司水印(統一為“金元百利資產管理”)，并將蓋章資管協議、投資說明書PDF版本發(fā)給合規(guī)部法務崗進行確認，合規(guī)部核對無異議后發(fā)銷售部，抄送資產運營部、項目經理和蓋章部門，由客戶服務部負責印刷。第三十八條關于協議加蓋水?。汉弦?guī)部審核過的資管協議應當以PDF格式并加公司水印的版本交給公司印刷或蓋章。如公司審核后的協議還需要其他機構審核的，也應該以公司加水印PDF格式溝通，在WORD格式上修改。第三十九條對于專項資產管理計劃資產管理協議蓋章，合規(guī)部負責人在審批同意時，應當特別關注項目是否已經通過立項或終審。第六章協議履行第四十條履行原則。協議簽訂后，公司當事人應認真履行關于協議義務，同時督促對方當事人嚴格履行其關于協議義務，維護協議的嚴肅性。第四十一條建檔。協議經辦人應密切注意協議履行的全部過程及其細節(jié)并作好筆錄，完整保存協議當事人之間的所有信函，建立專項協議履行檔案。第四十二條公司違約。如遇公司當事人沒有或不愿或無力或無法履行或繼續(xù)履行協議義務，協議經辦人在與對方當事人協商之前應將關于情況和初步解決方案及時向主管領導、合規(guī)部門或外聘律師通報。第四十三條對方違約。如發(fā)現對方當事人沒有或不愿或無力或無法履行或無法繼續(xù)履行協議義務，協議經辦人應立即查明關于原因，及時與對方當事人進行磋商，并向對方當事人發(fā)出書面通知要求其繼續(xù)嚴格履行協議義務；同時將關于情況及初步解決方案及時報告主管領導、合規(guī)部門或外聘律師；必要時應及時通知協議其他當事人。第四十四條協議糾紛。在協議當事人之間已經或將要或可能發(fā)生協議糾紛時，經辦人應將關于情況及初步解決方案及時報告主管領導、合規(guī)部門及外聘律師，以便及時采取妥善對策；必要時應通知協議其他當事人。第四十五條合規(guī)部應對本制度第三章第十四條所述重要協議的履行情況進行跟蹤管理，協助經辦人員及時處理關于問題。第四十六條協議履行中的變更或終止應以書面形式進行。第七章協議糾紛處理第四十七條協議糾紛應盡量通過協商談判途徑解決。本制度第三章第十四條所述重要協議項下糾紛及其他重大糾紛的協商解決應聘請法律咨詢顧問或律師參加。第四十八條調解、訴訟或仲裁。確實無法協商解決的協議糾紛可提交關于法院或仲裁機構調解、判決或裁決。公司作為訴訟或仲裁申請人的，是否提起訴訟或仲裁應經合規(guī)部出具法律建議或意見并報公司領導審批。

第八章格式協議文本的管理第四十九條格式協議文本是指，為便于在業(yè)務中針對不特定的對象重復使用而對文本的內容、體例和格式等進行統一規(guī)定并要求必須使用的協議文本。第五十條格式協議文本應當符合下列要求：內容符合現行有效的法律法規(guī)及相關監(jiān)管規(guī)定；內容符合本公司的管理制度、業(yè)務操作規(guī)程及習慣；在監(jiān)控風險的前提下，內容簡潔，形式實用；協議用語規(guī)范、簡煉、無歧義，且便于業(yè)務人員理解；協議條款完備。第五十一條各業(yè)務部門提出制定格式協議文本的書面需求時，應當提供格式協議文本的初稿及必要的項目背景說明等材料，有參考文本的，應一并提供。格式協議文本應經其他相關部門會簽同意。第五十二條合規(guī)部負責審核并制訂格式協議文本。第五十三條公司開展業(yè)務原則上應當使用公司批準的格式協議文本。第九章協議檔案管理第五十四條協議經辦人應建立并完整保存詳細的協議管理檔案，包括訂立協議階段的項目建議書、可行性研究報告、協議草稿、電話記錄、會談記錄、當事人之間的往來信函、政府關于資料文件和批復、關于權利證明和證書以及本制度第六章所述協議履行檔案內容；對所收到之重要信函的傳真號碼件應及時復印存卷。第五十五條公司所有協議及其履行